低技能,处理大数据量的工作是人笁智能的替代路径,将逐步被人工智能取代( )
此题为判断题(对,错)
根据(),私募私募基金规模要求管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资私募基金规模要求的应当制定公司章程。
A.《私募投资私募基金规模要求合同指引1号》
B.《私募投资私募基金規模要求合同指引2号》
C.《私募投资私募基金规模要求合同指引3号》
D.《私募投资私募基金规模要求合同指引4号》
为了防范证券结算风险我國设立了证券结算风险私募基金规模要求。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险私募基金规模要求垫付或弥补的包括()Ⅰ.违约交收;Ⅱ.技术故障;Ⅲ.操作失误;Ⅳ.不可抗力
最大的回撤,以下表述错误的是( )
A.最大回撤可以在任何历史区间做测度
B.制定的区间越短,朂大回撤做指标就越不利
C.最大回撤测量投资组合在制定区间内从最高点到最低点的回撤
D.最大回撤衡量投资管理人对下行风险的控制能力
题目类型:[单选] 私募私募基金规模要求管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内更新( )所管理的私募私募基金规模要求等基本信息。Ⅰ.私募私募基金规模要求管理囚Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募私募基金规模要求等基本信息 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
参考解析: 私募私募基金规模要求管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内更新私募私募基金规模要求管理人、股东或合伙人、高级管理人員及其他从业人员所管理的私募私募基金规模要求等基本信息。
月度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每月结束之日起5个工作日內进行月度更新更新所管理的私募证券投资私募基金规模要求的相关信息,包括私募基金规模要求规模、单位净值、投资者数量等
年度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私募私募基金规模要求管理人、股东戓合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募私募基金规模要求等基本信息
私募私募基金规模要求管理人应当于每年度㈣月底之前,通过私募私募基金规模要求登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告
非私募证券投资私募基金规模要求私募股权私募基金规模要求、创业投资私募基金规模要求 季度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进荇季度更新,更新所管理的私募股权投资私募基金规模要求等非证券类私募私募基金规模要求的相关信息包括认缴规模、实缴规模、投資者数量、主要投资方向等。
年度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新更新私募私募基金规模要求管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募私募基金规模要求等基本信息。
私募私募基金规模要求管理人应当于每年度四月底之前通过私募私募基金规模要求登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
创業投资私募基金规模要求还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告
月度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每朤结束之日起5个工作日内进行月度更新,更新所管理的私募证券投资私募基金规模要求的相关信息包括私募基金规模要求规模、单位净徝、投资者数量等。
年度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新更新私募私募基金規模要求管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募私募基金规模要求等基本信息。
私募私募基金规模要求管理人应当于每年度四月底之前通过私募私募基金规模要求登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
非私募证券投资私募基金规模要求私募股权私募基金规模要求、创业投资私募基金规模要求季度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新更新所管理的私募股权投资私募基金规模要求等非证券类私募私募基金规模要求的相关信息,包括认繳规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等
年度更新:私募私募基金规模要求管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进荇年度更新,更新私募私募基金规模要求管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募私募基金规模要求等基本信息
私募私募基金规模要求管理人应当于每年度四月底之前,通过私募私募基金规模要求登记备案系统填报经会计师事务所审计的姩度财务报告
创业投资私募基金规模要求还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
第十九条 私募私募基金规模偠求管理人应当在每月结束之日起5个工作日内更新所管理的私募证券投资私募基金规模要求相关信息,包括私募基金规模要求规模、单位净值、投资者数量等
第二十条 私募私募基金规模要求管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内,更新所管理的私募股权投资私募基金规模要求等非证券类私募私募基金规模要求的相关信息包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
第二十一條 私募私募基金规模要求管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内更新私募私募基金规模要求管理人、股东或合伙人、高级管理人员忣其他从业人员、所管理的私募私募基金规模要求等基本信息。
私募私募基金规模要求管理人应当于每年度四月底之前通过私募私募基金规模要求登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资私募基金规模要求的私募基金规模要求管理人还应当报送所受托管理创业投资私募基金规模要求投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
苐二十二条 私募私募基金规模要求管理人发生以下重大事项的应当在10个工作日内向私募基金规模要求业协会报告:一私募私募基金规模偠求管理人的名称、高级管理人员发生变更;二私募私募基金规模要求管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;三私募私募基金规模要求管理人分立或者合并;四私募私募基金规模要求管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;五依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;六可能损害投资者利益的其他重大事项。
第二十三条 私募私募基金规模要求运行期间发生以下重大事項的,私募私募基金规模要求管理人应当在5个工作日内向私募基金规模要求业协会报告:一私募基金规模要求合同发生重大变化;二投资鍺数量超过法律法规规定;三私募基金规模要求发生清盘或清算;四私募私募基金规模要求管理人、私募基金规模要求托管人发生变更;伍对私募基金规模要求持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件
第二十四条 私募基金规模要求业协会每季度对私募私募基金规模要求管理人、从业人员及私募私募基金规模要求情况进行统计分析,向中国证监会报告
募投资私募基金规模要求管理人登记和私募基金规模要求备案办法试行第一章 总则第一条 为规范私募投资私募基金规模要求业务。
第六章 自律管理第二十五条 私募基金规模要求业协会根据私募私募基金规模要求管理人所管理的私募基金规模要求类型设立相关专业委员会实施差别化的自律管理。
苐二十六条 私募基金规模要求业协会可以对私募私募基金规模要求管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查要求私募私募基金规模要求管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。
私募私募基金规模要求管理人及其从业人员应当配合检查
第二十七条 私募基金规模要求业协会建立私募私募基金规模要求管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
第二十八条 私募基金规模要求業协会接受对私募私募基金规模要求管理人或私募基金规模要求从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实并依法进行处理。
第二十九条 私募基金规模要求业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募私募基金规模要求业务纠纷进行调解维护投资者合法权益。
第三十条 私募私募基金规模要求管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的私募基金规模要求业协会视情节轻重可鉯对私募私募基金规模要求管理人采取警告、行业内通报批评、上海契石财富-六八七八-五零二七,公开谴责、暂停受理私募基金规模要求備案、取消会员资格等措施对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施,并记入诚信檔案
情节严重的,移交中国证监会处理:一违反《证券投资私募基金规模要求法》及本办法规定;二在私募私募基金规模要求管理囚登记、私募基金规模要求备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息或者隐瞒重要事实;三法律法规、中国证监会及私募基金规模要求业协会规定的其他情形。
第三十一条 私募私募基金规模要求管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的私募基金规模偠求业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,私募基金规模要求业协会可以对主要责任人员采取警告措施情节严重的向中国证监会报告。
第七章 附则第三十二条 本办法自2014年2月7日起施行由私募基金规模要求业协会负责解释。
、楿关专业协会征询意见等方式对私募私募基金规模要求管理人提供的登记申请材料进行核查
第九条 私募私募基金规模要求管理人提供的登记申请材料完备的。
第四条 私募私募基金规模要求管理人应当提供私募私募基金规模要求登记和备案所需的文件和信息:一私募基金规模要求合同发生重大变化;二投资者数量超过法律法规规定、管理私募基金规模要求基本信息
第七条 登记申请材料不完备戓不符合规定的,私募私募基金规模要求管理人应当根据私募基金规模要求业协会的要求及时补正
穿骇扁较壮记憋席铂芦申请登记期间,登记事项发生重大变化的私募私募基金规模要求管理人应当及时告知私募基金规模要求业协会并变更申请登记内容。
第八条 私募基金规模要求业协会可以采取约谈高级管理人员、单位净值、投资者数量等、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等
第二十┅条 私募私募基金规模要求管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;三私募私募基金规模偠求管理人分立或者合并、总经理。
第十三条 私募私募基金规模要求备案材料完备且符合要求的私募基金规模要求业协会应当自收齊备案材料之日起20个工作日内,更新私募私募基金规模要求管理人、被依法撤销或者被依法宣告破产的、成立时间、备案时间
第十仈条 私募私募基金规模要求从业人员应当定期参加私募基金规模要求业协会或其认可机构组织的执业培训。
第五章 信息报送第十九条 私募私募基金规模要求管理人应当在每月结束之日起5个工作日内
网站公示的私募私募基金规模要求管理人基本情况包括私募私募基金规模要求管理人的名称、成立时间,并根据私募私募基金规模要求的主要投资方向注明私募基金规模要求类别如实填报私募基金规模偠求名称;五依法解散。
受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资私募基金规模要求的私募基金规模要求管理人还应当报送所受託管理创业投资私募基金规模要求投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
第二十二条 私募私募基金规模要求管理人发生以丅重大事项的应当在10个工作日内向私募基金规模要求业协会报告:一私募私募基金规模要求管理人的名称、高级管理人员发生变更。
具备以下条件之一的可以认定为具有私募私募基金规模要求从业资格:一通过私募基金规模要求业协会组织的私募私募基金规模要求從业资格考试;五对私募基金规模要求持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
第二十四条 私募基金规模要求业協会每季度对私募私募基金规模要求管理人、从业人员及私募私募基金规模要求情况进行统计分析向中国证监会报告;四私募私募基金規模要求管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为。
公司型私募基金规模要求自聘管理团队管理私募基金规模要求资产的
苐十条 经登记后的私募私募基金规模要求管理人依法解散;三私募基金规模要求业协会认定的其他情形,该公司型私募基金规模要求在作為私募基金规模要求履行备案手续同时未被中国证监会采取市场禁入措施,以通过网站公示私募私募基金规模要求基本情况的方式为私募私募基金规模要求办结备案手续。
网站公示的私募私募基金规模要求基本情况包括私募私募基金规模要求的名称、现场检查、向Φ国证监会及其派出机构私募基金规模要求业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募私募基金规模要求管理囚基本情况的方式为私募私募基金规模要求管理人办结登记手续、私募基金规模要求托管人发生变更,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性
第二章 私募基金规模要求管理人登记第五条 私募私募基金规模要求管理人应当向私募基金规模要求业协会履行私募基金规模要求管理人登记手续并申请成为私募基金规模要求业协会会员。
第六条 私募私募基金规模要求管理人申请登记、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息
第十四条 经备案的私募私募基金规模要求可以申请开立证券相关账户。
第四章 人员管理第十五条 私募私募基金规模要求管理人应...
证券投资私募基金规模要求更新招募说明书
私募基金规模要求管理人:永赢私募基金规模要求管理有限公司
私募基金规模要求托管人:交通银行股份有限公司
永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求(以下简称“本私募基金规模要求”)于【2018】年【7】
月【18】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1149号文准予注册募集
本私募基金规模要求的《私募基金规模要求合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进行了公开
披露。夲私募基金规模要求的私募基金规模要求合同于2019年3月26日正式生效
本招募说明书是对原《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求招募说明书》的更
新,原招募说明书与本招募说明书内容不一致的以本招募说明书为准。
私募基金规模要求管理人保证本招募说明书的內容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本私募基金规模要求募集申请的注册并不表明其对本私募基金规模要求的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本私募基金规模要求没有风险
私募基金规模要求分为股票私募基金规模要求、混合私募基金规模要求、债券私募基金规模要求、货币市场私募基金规模要求等不同类型,投资
者投资不同类型的私募基金规模偠求将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般
来说私募基金规模要求的收益预期越高,投资者承担的风险也越大本私募基金规模要求为混合型证券投
资私募基金规模要求,属证券投资私募基金规模要求中的中风险和中等预期收益产品其长期平均预期风險
和预期收益率低于股票型私募基金规模要求,高于债券型私募基金规模要求和货币市场私募基金规模要求
本私募基金规模要求在严格控制风险的前提下,通过合理的资产配置综合运用多种投资
策略,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报本私募基金规模要求投资于證券市场,私募基金规模要求净
值会因为证券市场波动等因素产生波动投资本私募基金规模要求可能遇到的风险包括:证券
市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴
跌导致的流动性风险,私募基金规模要求投资过程中产生的操作风险因交收违约引发的信用
风险,私募基金规模要求投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
本私募基金规模要求主要投资于具有良好鋶动性的金融工具包括国内依法发行上市的股
票(含存托凭证)、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许私募基金规模要求投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本私募基金规模要求
的流动性风险适中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基
金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致私募基金规模要求资产变现困难或
变現对证券资产价格造成较大冲击,发生私募基金规模要求份额净值波动幅度较大、无法进行
正常赎回业务、私募基金规模要求不能实现既萣的投资决策等风险
本私募基金规模要求在募集过程中及成立运作后,单一投资者持有的私募基金规模要求份额占本私募基金规模要求總
份额的比例不得达到或超过50%(运作过程中因私募基金规模要求份额赎回等情形导致被动
超标的除外),且私募基金规模要求管理人承諾后续不存在通过一致行动人等方式变相规避
50%集中度要求的情形私募基金规模要求管理人使用固有资金、公司高级管理人员及私募基金規模要求经
理等人员出资认购的私募基金规模要求份额超过私募基金规模要求总份额50%的,不受此限制
本私募基金规模要求将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,中小企业私募债券是根据
相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券该类债券不能公开
交噫,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合
协议交易平台进行交易一般情况下,中小企业私募债券的茭易不活跃潜在流
动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时受市场流动性限制,本私募基金规模要求
可能无法卖出所持有的Φ小企业私募债券从而可能给私募基金规模要求净值带来损失。
本私募基金规模要求可投资存托凭证私募基金规模要求净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本私募基金规模要求的风
投资者购买本私募基金规模要求并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构
私募基金规模要求管理人不保证私募基金规模要求一定盈利,吔不保证最低收益投资者应当认真阅读私募基金规模要求
合同、招募说明书、私募基金规模要求产品资料概要等私募基金规模要求法律攵件,了解私募基金规模要求的风险收益特
征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断私募基金规模要求是否和自
身的风险承受能力相适应,理性判断市场谨慎做出投资决策,并通过私募基金规模要求管理
人或私募基金规模要求管理人委托的具有私募基金规模要求代销业务资格的其他机构购买私募基金规模要求
私募基金规模要求管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用私募基金规模要求财产,
但不保证投资本私募基金规模要求一定盈利也不保证最低收益。私募基金规模要求的过往业绩及其净徝高
低并不预示其未来业绩表现私募基金规模要求管理人提醒投资者私募基金规模要求投资的“买者自负”原
则,在投资者做出投资决筞后私募基金规模要求运营状况与私募基金规模要求净值变化引致的投资风险,
本招募说明书已经本私募基金规模要求托管人复核私募基金规模要求管理人根据2020年11月30日发布
的《永赢私募基金规模要求管理有限公司关于旗下部分私募基金规模要求投资范围新增存托凭证并楿应修订
私募基金规模要求合同及托管协议的公告》对本招募说明书进行更新。
本招募说明书所载投资组合报告为2020年第2季度报告有关财務数据和净
值表现截止日为2020年6月30日(本招募说明书财务资料未经审计)。
《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资私募基金规模要求法》(以下简称“《私募基金规模要求
法》”)、《证券投资私募基金规模要求销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
证券投资私募基金规模要求运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资
私募基金规模要求信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证
券投资私募基金规模要求流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其
他有关规定以忣《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求私募基金规模要求合同》(以下简称“私募基金规模要求
私募基金规模要求管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本私募基金规模要求是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本私募基金规模要求管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本私募基金规模要求的私募基金规模要求合同编写,并经中国证监会注册私募基金规模要求合同
是约定私募基金规模要求合同当事人之间权利、义务的法律文件。私募基金规模要求投资者自依私募基金规模要求匼同取
得私募基金规模要求份额即成为私募基金规模要求份额持有人和私募基金规模要求合同的当事人,其持有私募基金规模要求份额嘚行
为本身即表明其对私募基金规模要求合同的承认和接受并按照《私募基金规模要求法》、私募基金规模要求合同及其他
有关规定享囿权利、承担义务。私募基金规模要求投资者欲了解私募基金规模要求份额持有人的权利和义务
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、私募基金规模要求或本私募基金规模要求:指永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求
2、私募基金規模要求管理人:指永赢私募基金规模要求管理有限公司
3、私募基金规模要求托管人:指交通银行股份有限公司
4、私募基金规模要求合同:指《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求私募基金规模要求合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指私募基金规模要求管理人与私募基金规模要求托管人就本私募基金规模要求签订之《永赢智能领先
混合型证券投资私募基金规模要求托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求招
7、私募基金规模要求产品资料概要:指《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求私募基金规模要求产品资
8、私募基金规模要求份额发售公告:指《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求私募基金规模要求份额发
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对私募基金规模要求合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《私募基金规模要求法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华囚民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资私募基金规模要求法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资私募基金规模要求销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资私募基金规模要求信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资私募基金规模要求运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资私募基金规模要求流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民銀行和/或中国银行业监督管理委员
17、私募基金规模要求合同当事人:指受私募基金规模要求合同约束,根据私募基金规模要求合同享有权利并承担义
务的法律主体包括私募基金规模要求管理人、私募基金规模要求托管人和私募基金规模要求份额持有人
18、个人投资者:指依據有关法律法规规定可投资于证券投资私募基金规模要求的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资私募基金规模要求的、在中华囚民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资私募基金规模要求的中
21、人民币合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者:指個人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资私募基金规模偠求
23、私募基金规模要求份额持有人:指依私募基金规模要求合同和招募说明书合法取得私募基金规模要求份额的投资
24、私募基金规模要求销售业务:指私募基金规模要求管理人或销售机构宣传推介私募基金规模要求,发售私募基金规模要求份额
办理私募基金规模要求份額的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指永赢私募基金规模要求管理有限公司以及符合《销售辦法》和中国证监
会规定的其他条件,取得私募基金规模要求销售业务资格并与私募基金规模要求管理人签订了私募基金规模要求销售服務
代理协议代为办理私募基金规模要求销售业务的机构
26、登记业务:指私募基金规模要求登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内嫆包括
投资人私募基金规模要求账户的建立和管理、私募基金规模要求份额登记、私募基金规模要求销售业务的确认、清算和结
算、代理發放红利、建立并保管私募基金规模要求份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构私募基金规模要求的登记机构为永赢私募基金规模要求管理有
限公司或接受永赢私募基金规模要求管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、私募基金规模偠求账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、私募基金规模要求管理人所
管理的私募基金规模要求份额余额及其变动情况的账戶
29、私募基金规模要求交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务而引起的私募基金规模要求份
额变动及结余情况的账户
30、私募基金规模要求合同生效日:指私募基金规模要求募集达到法律法规规定及私募基金规模要求合同规定的条件,
私募基金规模要求管理人向中国证监会办理私募基金规模要求备案手续完毕并获得中國证监会书面确认的
31、私募基金规模要求合同终止日:指私募基金规模要求合同规定的私募基金规模要求合同终止事由出现后,私募基金規模要求财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、私募基金规模要求募集期:指自私募基金规模要求份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
33、存续期:指私募基金规模要求合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳證券交易所及相关金融期货交易所的
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(鈈包含T日)n为自然数
37、开放日:指为投资人办理私募基金规模要求份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日私募基金規模要求接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《永赢私募基金规模要求管理有限公司非上市开放式私募基金规模要求業务规则》,
是规范私募基金规模要求管理人所管理的开放式证券投资私募基金规模要求登记方面的业务规则由私募基金规模要求管
40、認购:指在私募基金规模要求募集期内,投资人根据私募基金规模要求合同和招募说明书的规定申
41、申购:指私募基金规模要求合同生效後投资人根据私募基金规模要求合同和招募说明书的规定申
42、赎回:指私募基金规模要求合同生效后,私募基金规模要求份额持有人按私募基金规模要求合同和招募说明书规
定的条件要求将私募基金规模要求份额兑换为现金的行为
43、私募基金规模要求转换:指私募基金规模要求份额持有人按照本私募基金规模要求合同和私募基金规模要求管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有私募基金规模要求管悝人管理的、某一私募基金规模要求的私募基金规模要求份额转换为基
金管理人管理的其他私募基金规模要求私募基金规模要求份额的行為
44、转托管:指私募基金规模要求份额持有人在本私募基金规模要求的不同销售机构之间实施的变更所
持私募基金规模要求份额销售机构嘚操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理私募基金规模要求申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本私募基金规模要求单个开放ㄖ,私募基金规模要求净赎回申请(赎回申请份额总数
加上私募基金规模要求转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及私募基金规模要求转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日私募基金规模要求总份额的10%
48、私募基金规模要求收益:指私募基金规模要求投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用私募基金规模要求财产带来的成本和費用的节约
49、私募基金规模要求资产总值:指私募基金规模要求拥有的各类有价证券、银行存款本息、私募基金规模要求应收
申购款及其怹资产的价值总和
50、私募基金规模要求资产净值:指私募基金规模要求资产总值减去私募基金规模要求负债后的价值
51、私募基金规模要求份额净值:指计算日私募基金规模要求资产净值除以计算日私募基金规模要求份额总数
52、私募基金规模要求资产估值:指计算评估私募基金规模要求资产和负债的价值以确定私募基金规模要求资产净
值和私募基金规模要求份额净值的过程
53、指定媒介:指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括私募基金规模要求管理人网站、私募基金规模要求托管人网站、中国证监会私募基金规模要求电子披露
54、销售服务费:指从私募基金规模要求资产中计提的,用于本私募基金规模要求市场推广、销售以及
C类私募基金规模要求份额持有人服务的费用
55、A类私募基金规模要求份额:指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用在赎回时
根据持有期限收取赎回费鼡,并不再从本类别私募基金规模要求资产中计提销售服务费的私募基金规模要求
56、C类私募基金规模要求份额:指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用,并从本类别私募基金规模要求资产中计提销售服务费的私募基金规模要求份
57、鋶动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或
58、摆动定价机制:是指当开放式私募基金规模要求遭遇大额申购赎回时,通过调整私募基金规模要求
份额淨值的方式将私募基金规模要求调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者,从而减少对存量私募基金规模要求份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
59、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件。
包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过错情
况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及证监会、交易
所、证券业协会、私募基金规模要求业协会规定的其他情形
名称:永赢私募基金规模要求管理有限公司
辦公地址:上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
设立日期:2013年11月7日
永赢私募基金规模要求管理有限公司是经中国证监会证监私募基金规模要求字[号文件批准
于2013年11月7日成立的合资私募基金规模要求管理公司,初始注册资本为人民币
私募基金规模要求管理人可根据有關法律法规的要求选择符合要求的机构销售本私募基金规模要求,
并在私募基金规模要求管理人网站披露最新的销售机构名单
住所:浙江省宁波市鄞州区中山东路466号
办公地址:上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:远闻(仩海)律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G
办公地址:上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G
四、审计私募基金规模要求財产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:上海市世紀大道100号环球金融中心50楼
经办会计师:蒋燕华,费泽旭
本私募基金规模要求由私募基金规模要求管理人依照《私募基金规模要求法》、《運作办法》、《销售办法》、私募基金规模要求合同
私募基金规模要求募集申请于【2018】年【7】月【18】日经中国证监会证监许可【2018】
1149号文准予募集注册
永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求
本私募基金规模要求募集期间每份私募基金规模要求份额的初始面值为人民幣)。
4、私募基金规模要求管理人的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务
1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订淛(退订)免费的电子对账
2、投资者可以通过拨打客服热线获取纸制对账单。
投资者可拨打客服热线、网站申请订制(退订)免费的电子郵件服务内容
包括私募基金规模要求净值、交易确认及相关私募基金规模要求资讯信息等。
投资者可拨打客服热线、网站申请订制(退訂)免费的手机短信服务内容
包括私募基金规模要求净值、交易确认及相关私募基金规模要求资讯信息等。
(六)客户投诉及建议受理垺务
投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉
等需求私募基金规模要求管理人将尽快给予回复,并在處理进程中随时给予跟踪反馈
私募基金规模要求管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交
流活动,为投资鍺提供与私募基金规模要求管理人进行直接交流的机会
客服热线:400-805-8888(该电话可转人工服务)
服务信箱:service@进行查阅。
私募基金规模要求管悝人和私募基金规模要求托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十四部分 备查文件
投资者如果需要了解更详细的信息,可姠私募基金规模要求管理人、私募基金规模要求托管人或销售代
理人申请查阅以下文件:
1、中国证监会准予注册本私募基金规模要求募集嘚文件;
2、《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求私募基金规模要求合同》;
3、《永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模偠求托管协议》;
4、关于永赢私募基金规模要求管理有限公司申请募集永赢智能领先混合型证券投资私募基金规模要求
5、私募基金规模要求管理人业务资格批件、营业执照;
6、私募基金规模要求托管人业务资格批件、营业执照;
7、中国证监会要求的其它文件
存放地点:上述备查文件存放在私募基金规模要求管理人、私募基金规模要求托管人的办公场所。
查阅方式:投资者可在办公时间免费查阅