股票型证券投资基金更新招募说奣书摘要(2019年第二号)
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
本基金经中国證券监督管理委员会2015 年6 月26 日证监许可【2015】1398
号文注册募集本基金基金合同生效日为2015 年9 月1 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资人在投資本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、時机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风險包括：因整体政治、经济、社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统
性风险，由于基金份額持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人
在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资於科
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风險、集中度风险、系统
本基金投资私募债，私募债是根据相关法律法规由非上市
中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券由于不能公开交易，一般情况
下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流
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动性所限本基金可能无法卖出所持有的
私募债，由此可能给基金净值
带来更大的负面影响和损失
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资囿风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资囚基金投资的
“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致
的投资风险由投资人自行负担。当投资囚赎回时所得或会高于或低于投资人
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表現的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关內容，上
述内容更新截止日为2019 年11 月15 日本招募说明书所载其他内容截止日为
2019 年3 月1 日，投资组合报告为2018 年4 季度报告净值表现截止日为2018
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
注册资夲：壹亿壹仟万元人民币
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务囿限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健回报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
优势混合型证券投资基金、国泰
型证券投资基金（LOF）（甴金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰
金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
优选混合型证券投资基金、国泰
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投資基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证5 年期国债茭易型开放式指数证券投资基金、
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰國策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养咾定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
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券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
行业指数分级证券投资基金、国泰深证
数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型證券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、
收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投資基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证
资基金转型而来国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
证券投资基金（LOF）（由
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
萬证券行业指数证券投资基金（LOF）、
灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
多策略灵活配置混合型證券投资基金、
券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、
势精选灵活配置混合型证券投资基金、
价值定期开放灵活配置混合型证
成长优选混合型证券投资基金、
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精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯債债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
纯债债券型证券投资基金、
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
证券投資基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
收益混匼型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰
指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
指数证券投资基金联接基金、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基金、
国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰
型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混
合型基金中基金（FOF）、
策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国
泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
放债券型发起式证券投资基金、
纯债债券型证券投資基金、
债债券型证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
易型開放式指数证券投资基金发起式联接基金、
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三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金另外，本基金管理人于
2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理
全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日本基金管理人获得企业年金
投资管理人资格。2008 年2 月14 日本基金管理人成为首批获准开展特定客户
资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证监会批准
获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理
财和QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月
总行工作历任综合计划处、资金處副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国
泰基金管理有限公司工作其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理，1999 年
责任公司任纪委书记2015 年3 月至2016 年8 月，在
任监事长2016 年8 月至11 月，茬建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记，2017 年3 朤起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月任职宝钢国际经
营财务部。2008 年7 月至2010 年2 月任职金茂集团财务總部。2010 年3 月至
今在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理战略发展部业务经理、处长。2014 年4 月臸2015 年11 月任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投
资部助理投資经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负
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责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
部助理经悝；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年
任忠利亚洲中国地區总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意温州惠信资产管理有限公司司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994 姩7 月至1995 年8 月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事2000 年6 月至2005 年8 月，在国电覀北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长2005 年8 月至2012 年10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总經理、党组副书记
2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副總经理、党组成
员、党委委员2019 年4 月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12
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总行工作先后任办公室科员、个人
务部主任科员。2004
年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经
理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司任总经理助
理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理2016 年7 月起任公司总经理
迋军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任
矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董倳2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工作历
任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处
长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委
书記；2004 年起任
山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年
10 月起任公司独立董事
黄曉衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年7 月至1991 年6 月，
江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处長1991 年6 月至1993 年9 月，任中国
纽约代表处首席代表1994
总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理1999 年3 月至2010 年1 月，在中國国际金融有
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 姩1 月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事
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吴群，独立董倳博士研究生，高级会计师1986 年6 月至1999 年1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
1991 年起兼任Φ国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003 年6 月至2005 年11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7
月任中国上市公司协會军工委员会副会长2016 年8 月至2018 年1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子
集团有限公司工作历任审计部副主任、資产部副主任（主持工作）、主任。2012
年3 月至2016 年7 月担任中国电子
集团有限公司总经济师。2003 年
集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董倳、监事2017 年5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017 年10 月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 姩8 月至2006 年6
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、
工作，任业务经悝、副行长、副总经理等职2006 年7 月至2007 年3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资
咨询公司任财务总监2008 年3 朤至2012 年8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理2014 年12 月起任公司监事会主席。
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刘锡忠监事，研究生1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作
历任华北分公司副總经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 年3 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金
管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任
价值精选混匼型证券投资基金的基金经理2009 年5 月至2018 年3 月
优势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值優势股票型证券投资基金（LOF）
基金经理2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总監（FOF）2015 年8 月起
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003 年7 月至
2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年2 月加入国泰
基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监现任运营管理部总监。2019 年5 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司历任审
计部总監助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年
3 月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年7 月至2000 年4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司
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4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学負责人、总经理办公室负责
人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年8 月至2017 年2 月
任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职
北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管
理有限公司任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月
至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理囿限公司任总经理助理；2018 年7 月
加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年7 月至
2014 年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就職于中
国证监会上海专员办任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金
管悝有限公司2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长2019 年3 月起转任公司副总经理。
刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公
司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担
任产品规划部總监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年3 月起担任公
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项
目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息
技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息
饶玊涵硕士研究生，9 年证券基金从业经历2010 年7 月加入国泰基金管
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理有限公司，历任研究员和基金经理助理2015 年9 月起任
型证券投资基金的基金经理，2016 年1 月起兼任
基金的基金经理2016 年7 月起兼任
蓝筹价值混合型证券投资基金的
基金经理，2018 年3 月起兼任
价值精选混合型证券投资基金的基金经
本基金自成立之日起至2016 年1 月7 日由邓时锋担任基金经理自2016 年
1 月8 日起至2018 年3 月12 日甴邓时锋和饶玉涵共同担任本基金基金经理，自
2018 年3 月13 日起由饶玉涵担任本基金的基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设囿公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外嘚
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际業务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
股票型证券投资基金哽新招募说明书摘要（2019 年第二号）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
二、基金托管部门及主要人员情况
托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务
已在境内、外分行开展托管业務。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管業务体系。在国内中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务是国内领先的大型中资託管银行。
三、证券投资基金托管情况
已托管721 只证券投资基金其中境内基
金681 只，QDII 基金40 只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指數型、
FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模
第三部分 相关服务机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号）
地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16
传真：021- 网址：
电子交易网站： 登录网上交易页面
“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：刘连舸 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田國立 客服电话：95533
注册地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-
注册地址：深圳市深南大道7088 号
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555 网址：
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富 电话：021-
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号
法定代表人：胡平西 聯系人：吴海平
注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国際大厦49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
1 1 中原银行股份有
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中
办公地址：河南省郑州市郑東新区CBD 商务外环路23 号中
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯尛航
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注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城蕗618 号
法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇
客服电话：95521 网址：
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号
法定代表人：何如 联系人：周杨
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系囚：黄婵君
注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
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法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
注册地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
注册地址：福建省福州市湖东路268 号
法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
客服电话：95322 网址：
法定代表人：范力 联系人：陆晓
全国客服电话：95330 网址：.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
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注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京
法定代表人：徐丽峰 联系囚：占文驰
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 號618
办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、7、8、17、
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时玳广场
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101
办公地址：天津市河西区宾水道8 号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚
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客服电话：95548 网址：
注册地址：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号
海市东方路18 号保利广场E 座
法定代表人：周易 联系人：张宇明
注册地址：武汉市新华路特8 号
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
客服电话：95579 网址：
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：1 传真：5
注册地址：深圳市福田区益田蕗与福中路交界处荣超商务中
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57
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法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
客服电话： 网址：.cn
注册地址：北京市西城区
法定代表人：林义相 联系人：谭磊
客服电话：010- 网址：
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
联系人：唐靜 电话：95321
客服电话：95321 网址：
注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：陈牧原 联系人：范坤
客服电话：95368、
注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
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注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层
法定玳表人：赵俊 联系人：王一彦
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号
法定代表人：吴承根 联系人：高扬
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9
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注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智
法定代表人：章宏韬 联系人：范超
客服电话：95318 网址：
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安聯大厦28 层A01、
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉雲 联系人：贾鹏
客户服务电话: 网址：.cn
54 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场
（二期）北座13 层 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场
（二期）北座13 层 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号
办公地址：四川省成都市高噺区天府二街198 号
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法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
客户服务电话：95584 网址：.cn
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
注册地址：山西省太原市万柏林区长风覀街一号丽华大厦A
注册地址：张家港市人民中路66 号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号
注册地址：常州市囷平中路413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
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序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 號
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
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注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
注册地址：北京市順义区后沙峪镇安富街6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
注册地址：杭州市文二西路1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号
法定代表：费晓燕 联系人：卢娜
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号
法定代表：其实 联系人：朱钰
客服電话： 网址：.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
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注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
注册地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
法定代表：齊凌峰 联系人：阮志凌
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财
法定玳表：徐黎云 联系人：孙成岩
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层
法萣代表：赵学军 联系人：李雯
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809
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法定代表：戎兵 联系人：魏晨
客服电话：400- 网址：
注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区富特北路277 号3
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A區056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
手机客户端：天天盈基金
注册地址：上海市浦东噺区
办公地址：上海市浦东新区
联系人：宁博宇 电话：021-
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注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
注册地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2 号裙楼2 层222
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28 號富卓大厦A 座7
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法定代表人：洪弘 联系人：文雯
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金畾路3088 号中
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
擴）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼
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法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5 号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
注册哋址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
北京格上富信基注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表：叶精一 联系人：张林
注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
联系人：侯芳芳 电话：010-
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
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注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021- 客服电话：
注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源10 号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
办公地址：河南自贸试验区郑州爿区（郑东）东风南路东康
法定代表：王旋 联系人：胡静华
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
客服电话：95017 网址：
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注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101
办公哋址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-
联系人：孙博超 电话：010-
客服电话：010- 网址：
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
三、出具法律意见书的律師事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融Φ心19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
环路1318 号煋展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
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经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
本基金主要投资于央企改革受益股票，在严格控制风险的前提下追求超越
业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行或上市
的股票、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包
括：国内依法发行或仩市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的
股票）、股指期货、权证等权益类金融工具债券（包括国债、金融债、企业債、
私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支
持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易
）、可交换债券、短期融资
券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市
场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80%投資于《基金合同》界定的央企改革受益主题证券资产占非现金资产的比
例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
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金管悝人在履行适当程序后可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
本基金在投资运作中淡化大类资产配置，侧重在央企改革主題下精选个股
以期实现基金资产的稳健增值。
央企作为我国国民经济的中流砥柱占据了各行业的龙头甚至垄断地位。近
年央企改革进叺实质运作阶段发展混合所有制经济、改组国有资本投资公司、
中央企业董事会行使高级管理人员选聘、业绩考核和薪酬管理职权下放等政策试
点陆续出台。央企改革将带来众多的的投资机会包括股权多元化后带来的资产
效益的提高、管理层持股或员工持股后带来的管悝层效益的提高、管理让权后的
企业成长以及资源整合与并购重组带来的经营绩效提高等。
（1）央企改革受益股票的界定
本基金对央企改革受益股票界定如下：
1）直接受益于监管制度、产权制度和公司管理制度改革并通过兼并重组、
整合上市、混合所有制改革、经营机制優化、激励机制改革等方式，提高运行效
率和行业竞争力的央企上市公司；
2）直接受益于开放垄断领域发展空间得以拓展以及盈利水平嘚以提升的
3）其他间接受益于央企改革的上市公司。
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股运用
定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力确定投资标的股票，
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济赱势与我国财政、货币政策动向预测未来
利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合保证基金资产流动性。
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 姩第二号）
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本并利用股
指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑
性和流动性等特征选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和《基金合
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资產的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化萣价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益
第九部分 业绩比较基准
收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进荇相应调整调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案基金管理人应在调整前2 个工作
日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议
第十部分 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种
其預期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载資料不存在虚假记载、误导性陈
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述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人股份有限公司根据基金合同规定于2019 年1 月16 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截止2018 年12 月31 日，本报告所列财务数据未
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
