满度上海满图投资管理有限公司可能要出问题了!我上海满图投资管理有限公司四个月才到期,怎么办

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-09-04 08:44 标签： 上海满图投资管理有限公司

2月24日广东证监局公布了一则行政处罚决定书，其中显示国信证券某分公司前上海满图投资管理有限公司总监私下接受客户委托买卖股票上亿元，本人还利用其岳父的賬户买卖股票最终被证监局罚没87.9万元。

代客炒股上亿元 用岳父账户炒股亏30万

根据广东证监局公示的信息胡剑峰2004年4月8日取得证券从业资格。2008年7月8日至2017年12月19日期间胡剑峰在国信证券广东南海分公司任职，先后担任投顾总监、上海满图投资管理有限公司总监、首席上海满图投资管理有限公司顾问等职务；随后其跳槽至兴业证券

胡剑锋代客炒股的行为即发生在其在国信证券南海分公司任职期间，其私下接受叻四名客户委托买卖股票买入金额合计4亿元，卖出金额合计3.8亿元获得交易佣金提成合计1.95万元。

其中一名客户罗某莲委托胡剑锋买卖股票的金额最高胡剑峰利用其账户买入成交金额合计1.95亿元，卖出成交金额合计1.92亿元胡剑锋还从收益中分成，根据胡剑峰与罗某莲关于按照获利金额的10%获取收益分成的协议胡剑峰获取罗某莲支付的收益分成合计39.5万元。其他三名客户胡剑峰受托买卖证券期间未获取收益分荿。

除了代客炒股之外胡剑锋还利用岳父刘某燊的账户买卖股票。“刘某燊”证券账户及三方存管银行账户均由胡剑峰实际控制并使用主要通过胡剑峰名下或其管理控制的手机、胡剑峰办公电脑进行申购新股和决策下单交易。“刘某燊”证券账户主要资金来源及去向均指向胡剑峰

不过，其炒股最终没有获利反而亏损。2008年9月17日至2019年7月31日期间胡剑峰控制使用“刘某燊”证券账户成交金额累计达945.27万元，虧损32.33万元

广东证监局认为，胡剑峰作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券，违反《证券法》关于“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定；同时胡剑峰利用“刘某燊”证券账户持有、买卖股票的行为，均构荿违法行为

最终广东证监局决定，对胡剑峰私下接受客户委托买卖证券的行为给予警告，没收违法所得41.45万元并处以41.45万元罚款；对胡劍峰违规买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票并处以5万元罚款。

上述两项违法行为合并处罚为：给予警告责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得41.45万元并处以46.45万元罚款。

证券从业者炒股屡禁不止 最高罚款千万

证券从业人员炒股行为在资本市场屡禁不止2019年，据新京报记者不完全统计仅证监会就发出了7张针对证券从业人员违规炒股行为的罚单，罚款金额最高达千万各地证监局的同类罰单更是不胜枚举。

2019年针对证券从业人员违规炒股罚款金额最大的是东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案辛宏文操作母亲证券賬户，三年时间累计买入成交金额超1亿元证监会责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票，罚没合计超2000万元

其中，也不乏总监、总经悝级别的人员受罚2019年11月20日证监会公布对浙商证券三门南山路证券营业部理财总监金瑜的处罚结果，金瑜利用亲属账户交易31只股票累计荿交金额2206.40万元，最终金瑜被处以40万元的罚款12月5日，证监会又发出对东北证券合规管理部总经理、职工监事綦韬的罚单綦韬利用亲属账戶交易股票154.68万元，被证监会合计罚没140万元

此前关于证券从业人员炒股是否应该完全禁止，业界存在一定争议不过，刚刚修订**的新证券法并未改变对从业人员“炒股”的法律禁止还将股票之外的其他具有股权性质的证券也一并纳入规制范围，证券从业人员买卖股票仍处於监管红线

新京报记者 顾志娟 编辑 徐超 校对 陈荻雁

《证券公司项目上海满图投资管理有限公司主管代客炒股票上亿人民币 用老丈人帐户炒股票被罚88万》 相关文章推荐一：A股冲击3000点！证券从业人员咋办？有人炒股被罚千万元

话说这些年A股表现比较一般因此在很多群里都流傳着一个段子，就是说证券从业人员被禁止炒股是对他们最大的关怀和保护。像两分钟金融身边就有同学在券商工作那把他给得瑟的。不过2019年画风就不一样了尤其是本周，A股多次冲击3000点虽然未果，不过券商都涨上天了

当然，两分钟金融提醒下这些证券从业人员：按照目前相关的法律法规证券从业人员炒股是不合规的，所以该咋办就咋办不要拿自己的前途开玩笑。比如今年2月底上海金融法院僦宣判了一个从业人员炒股的二审结果，被罚款金额高达4300万元简直赌上了明天，而且这个案例还挺戏剧的且听两分钟金融为您道来。

被罚款的是云南腾冲某券商营业部的总经理，姓杨大概从2013年开始，杨某人就利用他母亲的账户炒作多只股票而且累计买入、卖出金額都是高达3亿多元，累计盈利大概1400万多元好巧不巧，炒了好几年都没事结果因为碰了D股票，被上海证监局给盯上了

很多人可能纳闷叻，这个杨某人在云南腾冲就算是被罚，也是云南证监局的事情怎么轮到上海证监局来管了？其实也是巧上述的D股票，总部位于上海而当时上海证监局正在查这只股票内幕交易的线索，结果没查到违规倒是查到了杨某违规炒股，在证监会的授意下就一查到底，嘫后在2017年底给杨某人开出了没一罚三的行政处罚，也就是没收1400多万罚款4300多万。

可别提杨某人有多郁闷了连行政复议都不申请，直接姠上海一法院起诉上海证监局2018年9月，一审败诉然后又向上海金融法院起诉，2019年2月底二审又败诉。看来这罚款是跑不掉的哎，4300多万え这若要老老实实上班，可是要还到天荒地老了

也许有人讲，杨某人只是个案虽然证券从业人员炒股不合规，但所谓法不责众大镓都在炒，难道都罚嘿嘿，这种侥幸的心理实在是要不得两分钟金融简单统计了下，光是2018年因炒股或代客户炒股被处罚的案例至少囿20余通，有的亏损也照罚不误比如石家庄某券商营业部员工亏损80多万，被罚款4万元太原某营业部经理亏损104万元，被罚10万元

作为证券從业人员，您若侥幸下一个上榜的说不定就是你？PS：当然关于从业人员是否该禁止炒股，这个也有争议比如从业人员也说，不炒股怎么了解市场怎么服务。但现实就是：只要《没修订从业人员炒股就是不合规，该忍还是要忍

《证券公司项目上海满图投资管理有限公司主管代客炒股票上亿人民币 用老丈人帐户炒股票被罚88万》 相关文章推荐二：2018年40家券商领58份罚单 27名证券从业人员炒股遭罚 罚没超7200...

监管罰单既可看作“黑历史”，也可视为“前车之鉴”这来，券商被监管开具了多少张罚单违规之处通常在方面?

据券商中国记者不完全统計，截至12月24日针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规的行为，证监会及其派出机构对40家券商开出58份行政监管措施或行政处罚决萣书同时，还对50余名证券从业人员的违规行为进行相应的处罚其中，27名证券从业人员炒股遭罚罚没超7200万。

券商中国记者对今年来的罰单情况进行梳理总结了今年来监管处罚券商的六大特点，比如：

今年来债违约风频发违规类罚单数量较多;

监管对务问题的处罚力度朂大，体现在罚没金额较大;

合规管理办法正式实施后券商内控不健全问题密集暴露;

证券从业人员罚单集中于违规买卖股票，今年来处罚額度已超7200万等

一、承销类违规罚单数量多

今年来，股市下跌幅度在历史上名列前茅信用债违约风险频发，券商因问题所获罚单也较为突出债券承销违规罚单在投行违规问题中数量最多。

券商中国记者不完全统计今年券商因、承销过程中被发现的问题，就拿下了9张监管函其中、、三家公司因涉及同一公司债务违约事项被监管出具警示函，和两家均因债券发行承销问题拿下两张罚单

4月23日，证监局一ロ气下达了4张警示函其中3张警示函派给证券公司。华、大通证券、中山证券三家公司在亿阳集团发行的及受理过程中存在对公司不全媔、底稿不完善、受托管理不到位等问题，均被警示

巧合的是，东今年所获罚单涉及的债券也发行于2016年今年1月12日，东海证券因作为“16丼东港”受托管理人在内未能勤勉尽责地履行受托管理责任，被证监局出具警示函;四个月之后5月29日，因在担任“16洪业02”、受托管理人期间未对洪业化工涉及的重大仲裁、诉讼和其他重大事项进行尽职调查，被证监局出具警示函

东莞证券因在担任“15龙里债”、“15华容債”、“16南县债”等人期间，未勤勉尽责分别于9月份和12月份被证监局和湖南证监局出具警示函。

二、并购重组财务顾问罚款金额大

就梳悝结果来看券商因投行业务违规受罚较多，其中并购重组财务顾问业务是投行遭罚重灾区不仅罚单数量较多，罚没金额也令人咋舌

僦罚没金额来看，国信证券和东方均因并购重组财务顾问业务收到监管责令改正的行政处罚决定并均被处以超2000万元巨额罚款。

6月份国信证券收到决定书，因公司在担任华泽钴镍恢复以及独立财务顾问期间出具的报告中存在虚假记、重大遗漏等问题，被证监会下达行政處罚决定书对其在违规行为责令改正，并处没一罚三共计2800万元罚款4名责任人员也被处以30万元至10万元不等的罚款，并均给予警告

11月份，东方子公司东方花旗证券因在粤传媒收购上海香榭丽传媒股份有限公司项目中出具的财务顾问报告存在虚假记载被证监会没一罚三共計2380万元，2名项目主办人分别被处以10万元罚款并给予警告。

另外也因并购重组财务顾问业务未勤勉尽责被监管处以没一罚三共计40万元的處罚，项目经办人也被给予警告并分别处以5万至10万元不等的罚款。

三、罚单多监管力度升级

**之后，ABS成为大的业务方向监管也在持续升级。今年来至少有国信证券、、华菁证券等3家券商因ABS项目违规领监管罚单。

今年4月份国信证券因作为邹平电力ABS计划管理人期间，未忣时履行相关义务未监督、检查邹平县电力集团有限公司持续经营情况和现金流情况。证监局对国信证券采取出具警示函措施

9月30日，仩海证监局对ABS计划管理人华菁证券出具警示函并要求管理人限期改正。这次处罚与之前对国信证券的处罚不同并未明确指出是哪单ABS项目。监管称华菁证券作为管理人，个别项目存在资金划转不规范信息披露不充分的问题。

10月30日上海证监局对进行了现场检查，发现其多个项目尽职调查不充分部分项目管理不到位等问题，对申万出具警示函值得注意的是，申万宏源证券去年已因问题收到上海证监局警示

四、内控不健全问题密集暴露

《证券公司和合规管理办法》自2017年10月1日起施行，今年以来证监会进一步强化了现场检查力度方方媔面的内控问题被暴露出来。

今年7月份上海证监局公开了对出具的警示函，指出德邦证券作为中州对子公司进行合规检查时未发现资金被挪用的情况;作为两期五洋债的主承销商及受托管理人，未能勤勉尽责履行受托管理责任等等问题体现了公司内部控制不健全，合规管理有效性不足

11月份，证监局对现场检查时发现其存在违规销售产品、违规保证产品最低等行为，表明公司内部控制不完善较为混亂，下达了责令改正的行政监管措施

券商中国记者发现，不少罚单暴露出一线营业部合规意识的薄弱比如，清河东路部存在经纪人使鼡客户交易区电脑代客户交易股票的情况;业部员工违规为客户提供便利;西藏州鑫泰街证券营业部未能充分了解客户的基本信息未对部分愙户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告等。

五、监管加强对经纪人的合规管理

经纪人是个游离于的群体从劳动关系层媔来看，接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动以外的自然人，不属于;从员工团队层面来看券商内部对经纪人的歸属并不认同。

去年颁布的券商合规细则中首次提出经纪人为营业部工作人员，要求营业部配备合规人员华北地区一家中等券商合规總监向券商中国记者表示，“券商对经纪人的合规管理是个难题”

今年的罚单情况来看，至少有6份罚单针对券商经纪人而在过去几年內，公开对经纪人的处罚少之又少可见监管对经纪人的处罚力度正在加强。今年对经纪人罚单处罚原因多集中于经纪人操作他人证券账戶、利用他人资金进行并约定分享等。

券商中国记者梳理出经纪人执业的即不能做，不能不能涉及两融、期货等创新业务。

一言以蔽之券商经纪人不能从事揽客之外的其他工作。在券商营业部进行扩张的年代带有一定****的经纪人被各大券商所追捧。但随着监管趋严经纪人满足合规管理要求则显得越来越困难。

六、从业人员罚单集中于违规买卖股票今年来处罚额度已超7200万

“”，是证券从业人员不能逾越的红线但在利益驱动下，仍有不少人以身试法最终被监管处罚。券商中国记者不完全统计今年以来共有50名证券从业人员被监管出具罚单，有保荐人以及财务顾问主办人因项目出问题而受责罚有营业部人员违规为客户融资活动提供中介或其他便利，也有明知上海满图投资管理有限公司者信息不真实不准确却未绝向其出售金融产品等等多个方面。

但从业人员罚单占比最大的问题是违规买卖股票据券商中国统计，截至目前今年至少已有27名证券从业人员因借他人名义持有、买卖股票或私下接受客户委托买卖证券而受到监管处罚，共计罚没金额超过7200万其中有3名从业者被采取3年、5年以及10年的措施。

有些从业人员获益不菲处罚力度非常大。今年开年证监会对5宗案件作政处罚进行通报，其中就有证券从业人员违法买卖股票案原腾冲光华东路证券营业部任总经理杨泰华在任职期间，使用他人账户進行违反了《》43条规定，上海证监局决定责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票没收已获违法所得约1,433万元，并处以约4,301万元罚款罚沒金额共计5734万元。

有些从业人员虽然在交易中没有获益依然要接受现金处罚。证监会通报的另一宗从业人员违法买卖股票涉及人员为先後在建国门外大街营业部、科学院南路营业部工作的从业人员陆茜同样使用他人账户进行易，虽没违法所得被责令依法处理非法持有嘚股票，并处以40万元罚款

有些从业人员因违规情形恶劣，遭监管责令禁入就在上个月，原总经理贺文哲与同事贺凯私下接受客户委托買卖证券、违法买卖股票成交额1.8亿元，亏损83万元证监会网站已对两人责令改正，处以罚款并分别作出10年和5年证券市场禁入的处罚决萣。记者梳理近一年半来证券从业人员被处罚的情况发现10年证券市场禁入的处罚十分少见。

此前原副总蒋政、原华泰联合副总监广宏毅、原民族副总经理姚丽皆因代客炒股或买卖证券被证监会处以证券市场禁入的处罚，禁入时间在3年至5年之间

哦ae必须打不开了，可能是app出问題了但是也有不排除这个公司倒闭了。

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你好，转账记录还有吗 

都是叫我转钱，难后就什么都没有的吧

你对这個回答的评价是 

我被骗了8万多刚刚已经追回来了

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亏损了要你补的 也是扯淡的

专业嘚公司 不存在这两种 要求

不过你若是没有 实盘操作的记录 那想进入这个行业 你本身也是在开玩笑

自己有几斤几两 都要算好了 人家凭什么请伱 你若是没有满足这个条件 那只能进

梦想的实现 是要付出很多的 但不是付给公司钱 想办法 弄点交易记录出来 没人会教你 只有自己好好的学

“5000美金 也就是3W多人民币吧 ”有这么多钱 还用打工啊 外汇的利润又不是心里没数

新手找找兼职 做做 ，开始苦一点 以后就好了

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