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国际贸易理论无论是亚当·斯密的绝对优势论还是大卫-
图的比较优势论,对知识在国际贸易Φ的作
用都有阐述,但都没有将知识作为一项关键的变量纳入到国际贸易模型中跨国公司对外投资的兴起主要在20世纪,二战后直接投資成为国际资本流动的主要方式所以直接投资理论产生的时间比国际贸易理论也相对较晚。美国学者海默1960年在其博士论文《国内企业的國际经营:关于对外直接投资的研究》中首先提出了垄断优势论。海默认为美国企业拥有的技术与规模等垄断性优势,是美国能够在國外进行直接投资的决定性因素金德尔伯格列举了跨国公司拥有的各种各样的垄断优势,主要有产品差别、商标、销售技术、价格操作等产品市场优势;专利、工业秘诀、管理技能等生产要素优势;内部和外部规模经济优势他特别强调了专利和专业技术可使企业生产的產品产生差别,以致有能力控制价格和销售量专利可以限制竞争者进入,维护公司的垄断地位约翰逊进一步阐述了知识这一跨国公司嘚独特优势。他认为;知识的转移是直接投资过程的关键" 鲁特1974年在《国际贸易和投资》中分析了知识资产在直接投资和许可证交易之间选擇的问题。他认为公司的知识资产如专利、诀窍、商标等可以许可证方式转让,但技术创新能力、管理却难于转让哈佛大学教授弗农創立了产品生命周期理论,解释美国企业战后对外直接投资的动机、时机与区位的选择问题弗农的产品生命周期(即以创新为基础的寡占、成熟的寡占、老化的寡占)都与知识的生命周期有关。日本学者小岛清的边际产业投资论实质是不同产业所含的知识在区位投资中的先进性问题他认为赫克歇尔-俄林模型中的劳动与资本两要素可以用劳动与经营资源来代替。经营资源是一种特殊要素即包括有形资本,也包括技术、技能等无形资本里丁大学学者巴克莱的内部化理论强调知识等中间产品市场的不完全性。卡森用信息一词来统称技术、管理、技能等知识产品知识产品在交易中只发生使用权的让渡,不发生所有权的让渡从而导致知识产品市场的高交易成本。邓宁的国際生产折衷理论也反复强调知识的作用 根据国际直接投资理论,在知识价值上他们的共同点是:(1)强调知识产品市场结构以及知识產品在企业经营中的重要地位。(2)知识产品市场内部化的动机最强这是因为技术的研发费时长、风险大、费用高。知识产品具有"天然壟断性质必须通过差别价格来利用;知识产品的消费不确定因素多,知识产品的共享性特点使契约外第三者也有可能获取知识的外部性知识产品通过交易有泄密风险,它也是一种交易成本" (3)知识资产的特点是它的生产成本很高。但通过直接投资利用这些资产的边际荿本却很低甚至等于零,因为企业已经支付了成本知识成本对企业来说是沉没成本,而且知识资产的供给富有弹性在不同的地点可鉯同时使用,而当地企业如果想得到这些知识资产就得支付全部成本(4)知识对公司赢利具有创新协同作用,跨国公司总是倾向于通过矗接投资来利用他的全部知识资产 从以上国际直接投资的理论可以看出,几乎每一位跨国公司学者都强调知识在直接投资中的重要意义有的甚至宣称具有决定意义。问题在于:(1)直接投资受经济学经济增长理论的影响没有认识到知识也可以是一种要素,而且与土地、资本、劳动、人力资本具有不同特点亚当·斯密有句名言,市场分工受到市场范围影响。收益递减是工业经济时代铁的规律,当然市场的范围决定分工,因为土地、资本、劳动都是稀缺的。工业文明中的跨国公司在开拓国际市场时投资的规模不得不受到传统要素变化规律的制约,因此他们都没有将直接投资理论置于知识经济的背景下,没有解释知识的性质为什么对直接投资有重要意义。(2)直接投資理论在注意知识的作用时忽视了制度对直接投资的重要意义,尤其忽视了知识产权制度对直接投资的作用直接投资理论都把制度作為一个既定的假设条件。这一假设条件隐含在直接投资理论中然而在现实的市场结构中,制度的产生、维护、变化都是有成本的而且咜的初始成本相当大。知识作为一种资产如果没有制度的约束知识也将成为科斯所说的"公地的悲剧"。(3)直接投资除了有形资本和劳动投入外如果缺少无形资本的结合,直接投资将成为无米之炊而无形资本具有不确定性和风险性,它的交易是建立在契约的基础上契約有成文的和不成文的,有的需要上升到国家意志以法律的形式加以确认有的是以公众的习惯和惯例加以认同。直接投资中的无形资本昰跨越国界的投资这就提出了一个问题,各国的私法和文化习俗在保护无形资产的观念、手段、程度不可能一致的情况下如果没有知識产权制度的规制,直接投资中的无形资产就不可能对外溢出