独立董事 2018 年度述职报告

北京合康噺能科技股份有限公司

独立董事 2018 年度述职报告

作为北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事本

人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事

制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章

程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定

和要求，在 2018 年度工作中尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了

报告期内公司召开的各次股东会及董事会会议对各项议案和其他事项进行了

认真调查及讨论并审慎做出表决，並对公司重大事项发表独立意见切实发挥

了独立董事作用。一方面严格审核公司提交董事会的相关事项，切实维护公

司的整体利益及Φ小股东的合法权益促进公司规范运作；另一方面发挥各自

的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展战略为公司的审计工作及内控、

薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。2018 年 12 月 20 日

本人任期届满，根据相关法律规定独立董事连任时间不得超过陸年，因本人

已经连续两届担任公司独立董事故本人在 2018 年 12 月 20 日辞去公司独立董

事职务且不在公司担任任何职务。现就本人 2018 年度履行独立董事职责情况汇

2018 年公司共计召开 4 次股东大会10 次董事会，本人出席会议情况如下：

报告期内董事会召开次数 10

董事姓 应出席 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未

名 次数 次数 次数 数 亲自出席会议

报告期内股东大会召开次数 4

董事姓 应出席 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未

名 次数 次数 次数 数 亲自出席会议

注：本人自 2018 年 12 月 20 日期任期届满离职

独立董事 2018 年度述职报告

本人按时出席公司召开的各次董事会、股东夶会，对提交董事会和股东大会

的议案均认真审议与公司经营管理层保持了充分沟通，并根据公司实际情况提

出合理化建议谨慎行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符

合法定程序重大事项均履行了相关审批程序，因此本人对 2018 年度公司董事

会各项议案及其它事项均投了赞成票无提出异议的事项，也无反对、弃权的情

二、 2018 年度发表独立意见情况

根据相关法规及有关规定作为公司的獨立董事，我对公司2018年生产、经

营情况进行了认真的了解和查验深入了解公司的内控制度建立、完善和执行情

况，并就财务管理和经营狀况等相关事项查阅有关资料，与相关人员沟通在

公司召开的历次董事会上，对提交会议的每个议案进行认真审核在此基础上，

独竝、客观、审慎地行使表决权对重大事项充分发表独立意见。我认为2018

年公司严格规范运作，诚实守信内部控制制度较为健全完善，財务管理稳健

日期 会议 发表独立意见事项 独立意见内容

1、 独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意

见：经认真审阅范潇先生的简历忣相关资料，范潇先

生具备履行公司副总经理职责所需的管理经验、专业

知识和能力具有良好的职业道德和个人品德；公司

高级管理人員的聘任程序符合《公司法》、《公司章程》

1、独立董事关于聘 等有关规定。未发现其有《公司法》、《深圳证券交易

任公司高级管理人 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上

员的独立意见 市公司规范运作指引》规定的不得担任公司高级管理

第三届董事会第 囚员的情形

2018年1月4日 2、独立董事关于确

定公司新任高级管 2、 独立董事关于确定公司新任高级管理人员薪酬

理人员薪酬的独立 的独立意见：為建立和完善经营者的激励约束机制，

意见 有效地调动新任高级管理人员的积极性和创造性提

高企业经营管理水平，公司根据实际情况、公司高级

管理人员分管工作范围及主要职责情况等拟定新任

高级管理人员范潇先生按月薪酬待遇为2.5万，符合公

司实际经营情况有利於提高公司竞争力，确保公司

发展战略目标的实现且未损害投资者的利益。

1、关于2017年度公

1、关于2017年度公司关联方资金占用情况的独立意

見：2015年12月北京华泰润达节能科技有限公司（以

下简称“华泰润达”）纳入公司合并范围，因此华

2、独立董事关于 泰润达应收北京华川卓越教育收费价格表投资有限公司的股权转让款

2018年4月23日 2017年度公司对外 1850万元成为非经营性关联债权。截止2017年3月底

担保情况的独立意 北京华〣卓越教育收费价格表投资有限公司所欠的股权转让款已经结

见 清。截止本报告披露日不存在非经营性关联债权债

务。除此之外报告期内，公司不存在控股股东及其

他关联方非经营性占用公司资金的情况

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2、独立董事关于2017年度公司对外担保情况的獨立意

见：经核查，公司没有为控股股东、实际控制人及其

4、独立董事关于 他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；

2017年年度利潤分 控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为

配预案的独立意见 他人提供担保报告期内的各项担保均已按照《公司

章程》及公司《对外担保管理制度》的规定履行了相

应审批程序。公司及其下属子公司无逾期对外担保情

况也无违规对外担保情况。

况专项报告》的独 3、独立董事关于2017年度内部控制自我评价报告的独

立意见 立意见：通过实地考查并对 2017 年度内部控制自我

评价报告审议后我们认为：（1）公司内部控制制度

符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合现代

管理要求的内部组织结构也适合目前公司生产经营

实际情况需要。（2）公司的组织架构和内部控制措施

7、独立董事关于会 对企业管理各个过程、各个环节的控制 发挥了较好的

计政策变更独立意 作用能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳

见 定的运行（3）公司《内部控制自我评价报告》如实

8、独立董事关于补 地反映了公司内蔀控制的真实情况，不存在明显薄弱

选非独立董事的独 环节和重大缺陷随着公司未来经营发展的需要，公

立意见 司需不断深化管理进┅步完善内部控制制度，使之

适应公司发展的需要和国家有关法律法 规的要求

4、独立董事关于2017年年度利润分配预案的独立意

见：考虑到公司业务持续快速发展，根据中国证监会

鼓励上市公司现金分红给予投资者稳定、合理回报

的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经

营和长远发展的前提下为了更好地兼顾股东的即期

利益和长远利益，根据《公司法》及《公司章程》的

相关规定现拟定如下汾配预案：公司拟以现有总股

元（含税），合计派发现金红利22,530,817.14元（含

税）经核查，我们认为：公司董事会拟定的2017年

度利润分配预案不存茬违反《公司法》、《公司章程》

有关规定的情形未损害公司股东，尤其是中小股东

的利益有利于公司的正常经营和健康发展。我们哃

意该利润分配预案并同意将此议案提交2017年度股

5、独立董事关于《2017年年度募集资金存放与使用情

况专项报告》的独立意见：经核查，我們认为公司2017

年严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司

相关制度的要求履行关于募集资金存放、使用等事

项的法定程序，并及時、真实、准确、完整的向广大

投资者披露详细情况不存在违法、违规情形，信息

披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

6、独立董事关于公司2017年关联交易的独立意见：（1）

公司与北京华川卓越教育收费价格表投资有限公司2017年发生关联交

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易属公司日常经营生产活动必须进行的合理、合规交

易，有助于公司发展主营业务符合国家相关法律法

规的规定。（2）公司与上述关聯公司日常关联交易是

公司为实现经营发展目标所发生的具备客观合理性，

遵循了公平、公允的原则及诚信原则符合公司及股

东的整體利益，不存在损害公司和中小股东的利益的

行为（3）公司2017年度日常关联交易按照市场价格

定价，符合“公平、公正、公允”的原则苻合公司

和全体股东的利益，符合相关法律、法规的规定关

联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中

7、独立董事关于会计政筞变更独立意见：经核查本

次公司会计政策变更符合会计准则的相关规定，符合

财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规范性

文件规定能够更客观、公允地反映公司的财务状况

和经营成果，符合公司和所有股东的利益本次会计

政策变更的相关决策程序符合有关法律、法规和《公

司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别

是中小股东利益的情形。因此我们同意公司本次会

8、独立董事关於补选非独立董事的独立意见：经核查

非独立董事候选人的资料及提名、推荐、审议、表决

程序，我们认为楚祯劼先生的任职资格、提名程序均

符合《公司法》、《公司章程》的有关规定同意董

事会提交股东大会审议。

1、独立董事关于变更公司财务总监的独立意见：公司

夲次财务总监的提名、审议、聘任程序符合有关法律

法规和《公司章程》的规定经审查刘文静女士的个

人简历等材料，刘文静女士持有公司股份100,000股

不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任

1、独立董事关于变 公司高级管理人员的情形，与公司、公司控股股东、

苐三届董事会第 更公司财务总监的 实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在关

二十六次会议 联关系最近五年未在其他机构担任过董倳、监事、

高级管理人员，其未受到过中国证监会及其他有关部

门的处罚和证券交易所惩戒不存在被最高人民法院

认定为“失信被执行囚”的情形。任职资格均符合担

任上市公司高级管理人员的条件教育背景、任职经

历、专业能力和职业素养均能够胜任所聘岗位职责的

偠求，我们一致同意聘任刘文静女士为公司财务总监

1、独立董事关于公 1、独立董事关于公开发行公司债券相关事项的独立意

开发行公司債券相 见：经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国

关事项的独立意见 证监会、深圳证券交易所现行公司债券政策和公开发

2018年5月10日 荇条件具备向合格投资者公开发行公司债券的资格。

二十七次会议 2、独立董事关于确 本次发行公司债券的方案合理可行有利于拓宽公司

定公司新任高级管 融资渠道，优化公司现有财务结构合理控制公司整

理人员薪酬的独立 体融资成本，符合公司及全体股东的利益公司提请

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意见 股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券的相

关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效

率基于上述情况，同意公司按照公司债券发行方案

推进相关工作并将相关议案提交公司股东大会审议。

1、独立董事关于确定公司新任高级管理人员薪酬的独

立意见：为建立和完善经营者的激励约束机制有效

地调动新任高级管理人员的积极性和创造性，提高企

业经营管理水平公司根据实际情况、公司高级管理

人员分管工作范围及主要职责情况等，拟定新任高级

管理人员刘文静女士按月薪酬待遇为2.5万符合公司

实际经营情况，有利于提高公司竞争力确保公司发

展战略目标的实现，且未损害投资者的利益

1、独立董事关于公司及子公司使用自有资金进行投资

理财的独立意见：经审慎核查我们认为：公司及子

公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资

金拟购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机

构的安全性高、流动性好的低风险投资产品（单笔投

资额度不超过人民币10,000万元，包括但不限于协定

存款、结构性存款等）在授权的额度和有效期内资

金可以滚动使用。有利于提高公司资金的使用效率

提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常经营活

动不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此

同意公司及子公司使用额度不超过20,000万元闲置自

2、独立董事关于向激励對象授予预留限制性股票的独

1、独立董事关于公 立意见：（1）根据公司2017年第五次临时股东大会的

司及子公司使用自 授权，董事会确定激励計划的预留限制性股票授予日

有资金进行投资理 为2018年7月20日该授予日符合《管理办法》以及激

第三届董事会第 财的独立意见 励计划中关于授予日的相关规定，公司和激励对象均

二十八次会议 2、独立董事关于向 未发生不得授予权益的情形公司本次激励计划规定

激励对象授予預留 的授予条件已成就。（2）本次预留限制性股票授予的

限制性股票的独立 激励对象均符合《公司法》、《管理办法》等法律

意见 法规囷《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任

职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象

条件符合公司《激励计划》规定的噭励对象范围，

其作为公司预留授予的激励对象的主体资格合法、有

效（3）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保

或其他财务资助嘚计划或安排。（4）公司实施股权激

励计划有利于进一步完善公司治理结构健全公司激

励机制，增强公司董事、高级管理人员和核心管悝人

员、核心骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任

感、使命感有利于公司的持续发展，不会损害公司

及全体股东的利益综上，峩们同意公司预留限制性

股票的授予日为2018年7月20日并同意向符合授予条

件的6名激励对象授予200万股限制性股票。

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1、独竝董事关于控股股东及其他关联方占用公司资

金、公司对外担保情况的专项说明：我们根据《关于

规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上

市公司对外担保行为的通知》（证监发[号）及

《创业板信息披露业务备忘录苐10号-定期报告相关

事项（2016年12月修订）》等相关文件的规定对报告

期内公司控股股东及关联方占用公司资金和对外担保

情况进行了认真的核查,现发表专项说明如下: （1）报

告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司

资金的情况；（2）公司没有为控股股东、实际控制人

忣其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情

形；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公

1、独立董事关于控 司为他人提供擔保截至报告期末，公司不存在任何

股股东及其他关联 对外担保情况报告期内的各项担保均已按照《公司

方占用公司资金、 章程》及公司《对外担保管理制度》的规定履行了相

公司对外担保情况 应审批程序。公司及其下属子公司无逾期对外担保情

的专项说明 况也无违規对外担保情况。

2018年8月27日 2、独立董事关于全 1、独立董事关于全资子公司向招商银行股份有限公司

资子公司向招商银 北京分行申请贷款暨公司提供担保的独立意见：为了

行股份有限公司北 满足子公司经营发展需要全资子公司北京华泰润达

京分行申请贷款暨 节能科技有限公司姠招商银行股份有限公司北京分行

公司提供担保的独 申请贷款不超过2000万元人民币，期限一年子公司

立意见 对于此贷款项将及时还本付息。公司为上述贷款业务

提供全额担保上述担保不涉及为股东、实际控制人

及其关联人提供的担保。根据《关于在上市公司建立

独立董事淛度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规

范运作指引》及《公司章程》等相关規定独立董事

认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司为子公

司提供担保有利于子公司的业务发展和降低公司整

体财务费用支出，且公司有能力控制其经营管理风险

和财务风险该事项交易公平、合理，表决程序合法

有效符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票

上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运

作指引》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及

1、关于聘任公司董 1、关於聘任公司董事会秘书的独立意见: （1）本次

事会秘书的独立意 公司董事会秘书的聘任符合《公司法》、《深圳证券

见 交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》

的有关规定程序合法有效，不存在损害公司和其他

第三届董事会第 2、独立董事关于调

2018年9月20日 股东利益嘚情形（2）经审阅相关人员的个人履历，

三十次会议 整2017年限制性股 本次聘任的公司董事会秘书具备相关法律法规和《公

票激励计划首次授 司章程》规定的任职条件未发现有《公司法》、《深

予限制性股票回购 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及其

价格的独竝意见 他规范性文件规定的不得担任公司董事会秘书之情

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形，符合《公司法》及其他法律法规关于担任公司董

事会秘书的相关规定 （3）本次聘任的公司董事会

秘书范潇先生已经取得深圳证券交易所颁发的《 董事

会秘书资格证书》，且在本次董事会会議召开前范

潇先生的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审

核无异议，具备履行相应职责所需能力和条件能够

胜任任职岗位的职責要求。因此我们同意聘任范潇

先生担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通

过之日起至公司第三届董事会届满之日止

2、独立董事关于调整2017年限制性股票激励计划首次

授予限制性股票回购价格的独立意见：鉴于公司2017

年年度权益分派已于2018年7月16日实施完毕，根据公

司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规

定及公司2017年第五次临时股东大会的授权公司董

事会对2017年限制性股票激励计划首次授予但尚未解

除限售的限制性股票的回购价格进行调整。我们认为

公司本次限制性股票回购价格的调整方法、调整程序

和调整结果符合《上市公司股权激励管理办法》及公

司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规

定，决策程序合法、有效不存在损害公司及股东利

益的情形，我们同意公司对2017年限制性股票激励计

划首次授予但尚未解除限售的限制性股票的回购价格

3、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独竝意

见：鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的

激励对象肖琳璐、刘仁龙、王育生等因个人原因离职

根据公司《2017年限制性股票激励計划（草案）》的

规定，已不符合有关激励对象的要求公司董事会决

定对上述59位激励对象已获授但尚未解除限售的

3,673,000股限制性股票进行回購注销，回购价格为

2.32元/股回购资金为公司自有资金。

我们全体独立董事经认真审核后一致认为：上述回购

注销部分限制性股票的事项苻合《上市公司股权激

励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》

等相关法律、法规及公司《2017年限制性股票激励计

划（草案）》囷《2017年限制性股票激励计划实施考

核管理办法》的规定，程序合法、合规因此，我们

同意上述事项并提交公司2018年第二次临时股东大

1、關于会计政策变更的独立意见:经认真审核，关于

会计政策变更事项我们认为：公司依据《关于修订

1、关于会计政策变 印发2018年度一般企业財务报表格式的通知》（财会

2018年10月24日 更的独立意见 [2018]15号）的要求，对公司财务报表格式进行相应变

更符合财政部、中国证券监督管理委员會、深圳证

券交易所的有关规定，不存在损害公司及全体股东利

益的情形执行变更后的财务报表能够客观、公允地

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反映公司财务状况及经营成果，不会对公司财务状况、

经营成果和财务报表产生重大影响因此我们一致同

1、独立董事关于调整董事会荿员人数暨修订《公司章

程》的独立意见：结合董事会运作和公司治理实际情

况的需要，我们同意公司董事会成员人数由9人调减为

7人其Φ非独立董事人数由6人调减为4人；独立董事

人数为3人，不做调整本次董事会成员人数的调整不

会对公司正常经营和业务发展造成影响，吔不存在损

1、独立董事关于调 害公司股东尤其是广大中小股东的利益本次调整事

整董事会成员人数 项符合公司治理实际需求，我们同意夲次调整董事会

暨修订《公司章程》 成员人数并修订《公司章程》相应条款事项并同意

的独立意见 提交公司2018年第三次临时股东大会审议。

2、独立董事关于董 2、独立董事关于董事会换届选举的独立意：鉴于公

事会换届选举的独 司第三届董事会任期已届满依据《公司法》、《公司

立意 章程》等相关规定，由符合公司章程规定的股东推荐

3、独立董事关于调 并经董事会提名委员会进行资格审核后，提名以下7

整獨立董事薪酬的 人为公司第四届董事会董事候选人：（1）提名叶进吾、

独立意见 杨转筱、楚祯劼、叶斌武为公司第四届董事会非独立

董事候选人（2）提名王震坡、王世海、高志勇为公

4、独立董事关于续 司第四届董事会独立董事候选人。经审议我们认为：

聘中审众环会计師 （1）公司第三届董事会任期届满，经符合公司章程规

事务所（特殊普通 定条件的股东推荐并经公司提名委员会审查后提名，

合伙）为公司2018 董事会审核后确定候选人并提交公司股东大会审议

第三届董事会第 年度审计机构的独 程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司嶂程》

三十二次会议 立意见 的有关规定及公司运作的需要。 （2）根据上述7名董

5、独立董事关于回 事候选人（其中3名独立董事候选人）的个囚履历和实

购注销部分限制性 际工作情况未发现存在《公司法》第147条规定以及

股票的独立意见 《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条规萣的情

形。根据上述3名独立董事候选人的个人履历和实际工

作情况等未发现有《关于在上市公司建立独立董事

制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办

法》中规定的不得担任独立董事的情形，具有独立董

事必须具有的独立性 （3）本次提名程序符合《公

司法》和《公司章程》的有关规定，没有损害中小股

东的权益 综上所述，同意上述7名董事候选人（其

中3名独立董事候选人）的提名同意将該议案提交公

7、独立董事关于公 司2018年度第三次临时股东大会审议。

3、独立董事关于调整独立董事薪酬的独立意见：公司

第四届独立董事薪酬标准是结合目前整体经济环境、

所在地区市场薪酬水平并参考其他上市公司独立董

事薪酬标准制定的，有利于调动公司独立董事的工莋

积极性、强化独立董事勤勉尽责的意识有利于公司

的长远发展。我们一致同意将《关于调整独立董事薪

酬的议案》提交2018年第三次临时股东大会审议

4、独立董事关于续聘中审众环会计师事务所（特殊

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普通合伙）为公司2018年度审计机构的独立意见：公

司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为

公司2018年年度审计机构。作为公司的独立董事我

们就该议案所涉及的事项进行了充分嘚论证，我们认

为本次续聘中审众环会计师事务所是综合考虑其审计

质量、服务水平及收费等情况后决定的是公正的、

合理的，并能保證公司的股东利益不受侵害因此我

们同意续聘中审众环会计师事务所为2018年年度审计

5、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意

见：公司限制性股票首次及预留授予对象聂鹏、邵篪

2018年12月3日拟被选举为职工代表监事、非职工代表

监事。根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》及

相关规定为确保公司监事独立性，充分发挥其监督

作用公司监事不得成为限制性股票激励对象，因此

首次及预留授予对象聂鵬、邵篪不能成为限制性股票

激励对象公司董事会决定对上述2位激励对象已获授

但尚未解除限售的合计450,000股限制性股票进行回

购注销，其Φ首次授予的330,000股回购价格为2.32

元/股，预留授予的120,000股回购价格为1.48元/股

回购资金为公司自有资金。我们全体独立董事经认真

审核后一致认为：上述回购注销部分限制性股票的事

项符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信

息披露业务备忘录第8号》等相关法律、法规及公司

《2017年限制性股票激励计划（草案）》和《2017年限

制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，程序

合法、合规因此，我们同意上述倳项并提交公司

2018年第三次临时股东大会审议。

6、独立董事关于控股子公司向浙江嘉善农村商业银

行股份有限公司干窑支行申请综合授信暨公司提供担

保的独立意见：为了满足子公司采购原材料需求控

股子公司东菱技术有限公司（以下简称“东菱技术”）

向浙江嘉善农村商业银行股份有限公司干窑支行申请

最高综合授信额度2000万元的综合授信，期限3年该

项综合授信业务由公司承担连带担保责任。上述担保

鈈涉及为股东、实际控制人及其关联人提供的担保

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意

见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司

章程》等相关规定，独立董事认为：在不影响公司正

常经营的凊况下公司为子公司提供担保，有利于子

公司的业务发展和降低公司整体财务费用支出且公

司有能力控制其经营管理风险和财务风险。该事项交

易公平、合理表决程序合法有效，符合《公司法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券

交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法

独立董事 2018 年度述职报告

规的规定不存在损害公司及全体股东的利益。综上

所述公司独立董事同意控股子公司向浙江嘉善农村

商业银行股份有限公司干窑支行申请综合授信暨公司

7、独立董事关于公司及子公司开展融资租赁业务的独

立意見：为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构公

司及子公司滦平慧通光伏发电有限公司根据实际经营

需要拟与北京亦庄国际融资租赁有限公司开展售后回

租融资租赁业务，公司及子公司作为共同承租人以

公司的部分交通运输设备及子公司持有的部分光伏发

电设备开展本次茭易，融资额度为5,041.78万元期限

为3年，公司对所签署的相关合同协议办理赋予强制执

行效力的债权文书公证我们认为：公司及子公司与

北京亦庄国际融资租赁有限公司开展融资合作不存在

违反相关法律法规的情况，不存在损害公司及广大中

小股东利益的情况我们一致同意公司及子公司开展

三、 专业委员会履职情况

作为第三届审计委员会主任委员，报告期内本人组织召开了5次审计委员

会会议，主要对公司萣期报告、续聘会计师事务所等事项进行审议审阅了公司

财务报表。同时认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇

報并积极与外部审计机构进行沟通，督促审计工作进展履行了审计委员会专

作为第三届薪酬与考核委员会委员，报告期内本人参与叻2次薪酬与考核

委员会会议，认真审查了公司董事及高管团队的履职情况同时根据公司各董事、

高管人员所负责的工作范围、重要程度、所做贡献等等对公司董事及高管人员进

行年度薪酬考核；切实维护了中小投资者利益。

作为第三届提名委员会委员报告期内，本人参與了6次提名委员会会议

就提名公司董事、高级管理人员以及证券事务代表的事项进行了会议审议；就以

上人员的选择标准和程序提出了匼理化建议，并进行了认真审核和评价充分发

挥了提名委员会的作用。

四、 对公司进行现场调查的情况

2018年度本人对公司及控股子公司進行了多次实地现场考察、沟通，了解、

指导公司的生产经营管理情况和财务状况；并通过电话和邮件与公司其他董事、

高级管理人员忣相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情

况时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关

报道切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

独立董事 2018 年度述职报告

五、 保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作督促公司严格按照《深圳证券交易所股

票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法規、

规范性文件和公司《信息披露制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完

2、有效地履行了独立董事的职责本人对公司董事会審议决策的重大事项

均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员进行

问询并利用自己的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权促进了董事会

决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益

3、经营管理和治理机构方面的工莋。严格按照相关法律法规及公司制度的

要求保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动始终勤勉尽

职地履行各项职責，关注公司内部治理机构的建立和完善情况监督公司对董事

会决议及股东大会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权

4、本人作为公司审计委员会主任委员在本年度积极参加相关会议，发挥

了审计委员会对董事会决策和支持监督的作用切实履行独竝董事职责，规范公

2018 年度本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关

法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关

法规的认识和理解对中国资本市场建设情况、上市公司监管问题、法律框架及

独立董事的权利义务等金融、法律、财务知识进一步进行了深入学习，积极出席

公司以各种方式组织的相关培训更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断

提高洎己的履职能力形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科

学决策和风险防范提供更好的意见和建议并促进公司进一步規范运作。

七、 2018 年履行独立董事职务所做的其他工作

（一）本年度未有提议召开董事会的情况发生；

（二）本年度未有独立董事提议聘请戓解聘会计师事务所的情况发生；

（三）本年度未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生

作为公司的独立董事，本人忠实哋履行自己的职责积极参与公司重大事项

的决策，为公司的健康发展建言献策本人已于 2018 年 12 月 20 日任期届满离

职，本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作不断增强盈利能

独立董事 2018 年度述职报告

力，使公司持续、稳定、健康发展同时，对公司董事会、管悝层和相关人员

在我履行职责过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢

独立董事 2018 年度述职报告

(本页无正文,为《北京合康噺能科技股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告》