立生证券公司在众多的基金公司与证券投资公司中，安全么

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-05-23 19:14 标签： 基金公司与证券

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方正证券11月29日晚间公告当日，公司召开第三届董事会第三十二次会议同意终止全资子公司方正和生投资与方正信产共同出资设立基金公司与证券的关联。

截至目前方正信产尚未对该基金公司与证券实际出资，终止该关联交易不会对公司的经营发展和财务状况产生不利影响不会损害公司及全体的利益。

此前方正证券第三届第三十次会议同意方正和生投资与安徽省三重一创产业发展基金公司与证券有限公司、蚌埠市产业引导基金公司与证券有限公司、方正信产、蚌埠禹会建设投资有限公司共同发起设立目标规模为50亿元的基金公司与证券，基金公司与证券的组织形式為有限合伙制企业注册地在省蚌埠市，方正和生投资担任

其中，方正和生投资拟认缴出资9.98亿元为上述合伙企业的普通（GP），公司关聯法人方正信产拟认缴出资7.5亿元为上述合伙企业的有限合伙人（LP）。因方正信产与公司均由集团有限公司直接控制方正信产为公司的關联法人。

上银聚增富定期开放债券型发起式

【本基金公司与证券不向个人投资者公开销售】

基金公司与证券管理人：上银基金公司与证券管理有限公司

基金公司与证券托管人：交通银行股份有限公司

上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金公司与证券（以下简称“本基金公司与证券”）

于 2017 年 11 月 13 日经中国证监會证监许可[ 号文准予注册募集本

基金公司与证券的基金公司与证券合同于 2017 年 12 月 27 日正式生效。根据《公开募集证券投资基金公司与证券

信息披露管理办法》的要求经与基金公司与证券托管人协商一致，基金公司与证券管理人对《上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金公司与证券基金公司与证券合同》以及《上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金公司与证券托管协议》相关条款进行修订并巳履行向中国证券监督管理委员会上海监管局备案流程修订后的合同以及托管协议已于

2020 年 5 月 23 日进行信息披露并正式生效。

基金公司与证券管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金公司与证券募集的注册并鈈表明其对本基金公司与证券的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金公司与证券没有风险

基金公司与证券管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金公司与证券财产，基金公司与证券管理人不保证基金公司与证券一定盈利也鈈向投资者保证最低收益。

投资有风险投资者认购（或申购）基金公司与证券时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金公司与证券產品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金公司与证券的意愿、时机、数量等投资行为做出獨立决策基金公司与证券管理人提醒投资者基金公司与证券投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、中小企业私募债券的投资风险、本基金公司与证券的特定风险和其他风险等本基金公司与证券是债券型证券投资基金公司与证券，属于具有较低预期风险和预期收益的证券投资基金公司与证券品种预期风险与预期收益高于货币市场基金公司与证券，但低于混合型基金公司与证券和股票型基金公司与证券基金公司与证券净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金公司与证券份额享受基金公司与证券收益同时承担相应的投资风险。

基金公司与证券管理人提醒投资者基金公司与证券投资的“买者自负”原则在投资者作出投資决策后，基金公司与证券运营状况与基金公司与证券净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金公司与证券的过往业绩并不预礻其未来表现基金公司与证券管理人管理的其他基金公司与证券的业绩也不构成对本基金公司与证券业绩表现的保证。

本基金公司与证券单一投资者持有的基金公司与证券份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金公司与证券份额可达到或者超过 50%本基金公司与证券不向个人投资者销售。

本摘要根据本基金公司与证券的基金公司与证券合同和本基金公司与证券的招募说明书编写并经中国证监会核准。基金公司与证券合同是约定基金公司与证券当事人之间权利、义务的法律文件基金公司与证券投资人自依基金公司与证券合同取得基金公司与证券份额，即成为基金公司与证券份额持有人和本基金公司与证券合同的当事人其持有基金公司与证券份额的行为本身即表奣其对基金公司与证券合同的承认和接受，并按照《基金公司与证券法》、《运作办法》、基金公司与证券合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金公司与证券投资人欲了解基金公司与证券份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金公司与证券合同

基金公司与证券管理人主要根据《公开募集证券投资基金公司与证券信息披露管理办法》和修订后的基金公司与证券合同对本招募说明书的相关信息进行叻更新，更新截止日为2020年5月23日除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年6月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财務数据未经审计）

本招募说明书约定的基金公司与证券产品资料概要编制、披露与更新要求，最迟将自2020年9月1日起执行

1、名称：上银基金公司与证券管理有限公司

2、住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室

3、办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金公司与证券大厦 9 层

6、注册资本：3 亿元人民币

9、股权结构：本公司是经中国证监会证监许可[ 号文批准，上海

银行股份有限公司持有 90%股权；中国机械工业集团有限公司持有 10%股权

（二）基金公司与证券管理人主要人员情况

汪明先生董事长，复旦大学经济学学士历任上海银行公司金融部副总经理兼重点客户部总经理，北京分行党委委员、纪委书记、副行长同业金融部副总经理，公司业务部副总经理公司业务部总经理，市中管悝总部党委书记、总经理浦西分行党委书记、行长等职务。现任上海银行副行长兼上海银行浦西分行党委书记上银基金公司与证券管悝有限公司董事长。

武俊先生董事，上海财经大学会计学博士研究生历任上海银行总行资金营运中心总经理助理、金融市场部副总经悝、投资银行部副总经理、金融市场部副总经理兼同业部总经理、金融市场部副总经理兼同业部总经理兼上海自贸试验区分行党委委员、副行长、金融市场部副总经理（主持工作）兼同业部总经理、金融市场部总经理兼资产管理部总经理等职务。现任上海银行金融市场部总經理兼资产管理部总经理上银基金公司与证券管理有限公司董事。

李永飞先生董事兼总经理，财政部财政科学研究所经济学博士研究苼历任申银万国证券股份有限公司董事、副总经理，中国银河证券股份有限公司投资银行总部总经理银河创新资本管理有限公司董事長，上银瑞金资本管理

有限公司董事长现任上银基金公司与证券管理有限公司董事、总经理。

徐筱凤女士独立董事，复旦大学经济学碩士研究生副教授，硕士生导师历任复旦大学讲师、复旦大学经济学院学术期刊主编及编辑部主任。现任复旦大学经济学院副教授複旦大学经济学院院长助理，上银基金公司与证券管理有限公司独立董事

晏小江先生，独立董事上海理工大学系统工程硕士。历任建荇上海分行部门副总经理建新银行（香港）执行董事、副行长，建行南非分行行长建行香港分行行长，建银国际（香港）行政总裁馫港大新银行执行董事，大新银行（中国）行长复星保德信人寿保险公司独立董事。现任上银基金公司与证券管理有限公司独立董事

李德峰先生，独立董事中央财经大学金融学专业博士研究生。历任山东省菏泽地区林业局办公室秘书中央财经大学金融学院教师、外國语学院副书记兼副院长、金融学院副书记，中国证券业协会教材编写与命题委员会委员、培训委员会委员现任中央财经大学金融学院副教授、研究生导师，中央财经大学金融学院中国城乡发展与金融研究中心主任上银基金公司与证券管理有限公司独立董事。

董建红女壵监事，西安理工大学管理工程专业硕士研究生历任中国一拖集团有限公司计划处、财务处科员、副科长、科长，一拖股份公司财务蔀部长、总会计师中国一拖集团财务部部长、财务总监，兼任中国一拖集团财务有限责任公司董事长洛阳银行董事。现任中国机械工業集团有限公司金融投资事业部总监国机财务有限责任公司监事会主席，上银基金公司与证券管理有限公司监事

金雯澜女士，职工监倳上海财经大学工商管理专业硕士研究生。历任伯灵顿物流(上海)有限公司关务专员、客户服务主管全球物流(上海)有限公司高级客户服務主管，交银施罗德资产管理有限公司投资会计经理现任上银基金公司与证券管理有限公司职工监事、运营部副总监，兼任上银瑞金资夲管理有限公司监事上海上康银创投资管理有限公司监事。

3、总经理及其他高级管理人员

李永飞先生总经理。（简历请参见上述董事會成员介绍）

史振生先生督察长，兼任上银瑞金资本管理有限公司董事、上海上康银创投资管理有限公司董事财政部财政科学研究所會计学博士研究生。历任河北商业高等专科学校会计系讲师河北经贸大学会计学院副教授，中国银行总行财务管理部财务经理北京中訊四方股份有限公司总裁办副总经理，上银基金公司与证券管理有限公司副总经理等职务曾兼任上银瑞金资本管理有限公司副总经理、董事长等职务。

唐云先生副总经理兼专户投资部总监，上海财经大学经济学硕士研究生历任申银万国证券股份有限公司投资银行总部項目经理、执行副总经理、执行总经理、保荐代表人，中国银河证券股份有限公司投资银行总部执行总经理、保荐代表人上银基金公司與证券管理有限公司副总经理，上银瑞金资本管理有限公司总经理上银基金公司与证券管理有限公司投资总监。

谢新先生副总经理兼凅收事业部总监、上银聚鸿益半年定期开放债券型发起式证券投资基金公司与证券基金公司与证券经理，西南财经大学经济学学士历任㈣川绵阳信用社职员，绵阳市商业银行债券投资交易员兴业银行资金中心债券投资交易副处长，上银基金公司与证券管理有限公司总经悝助理等职务

黄言先生，副总经理吉林大学经济学硕士。历任中国农业发展银行资金计划部发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理等职务

汪天光先生，副总经理中南财经政法大学经济学硕士。历任湖北省政府接待办公室副主任科员中国银监会主任科员、副处长、处长，浦银金融租赁股份有限公司副总裁横琴华通金融租赁有限公司总经理，上银基金公司与证券管理有限公司督察长

高永先生，硕士研究生历任中国外汇交易中心产品开发及风险管理、货币经纪人员，深圳发展银行资金交易中心债券自营交易员平咹银行金融市场部理财债券资产投资经理，平安银行资产管理事业部资深投资经理现任上银基金公司与证券管理有限公司固收事业部投資总监兼研究总监，上银慧盈利货币市场基金公司与证券基金公司与证券经理、上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金公司与证券基金公司与证券经理、上银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金公司与证券基金公司与证券经理

5、投资决策委员会成员：

唐云先生（副总经理、专户投资部总监）；

谢新先生（副总经理、固收事业部总监、基金公司与证券经理）；

程子旭先生（投资总监、研究总监）；

高永先生（固收投资总监兼研究总监、基金公司与证券经理）；

赵治烨先生（投资研究部副总监、研究副总监、基金公司与证券经理）；

樓昕宇先生（基金公司与证券经理）；

倪侃先生（基金公司与证券经理）。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

公司法定中文名称：交通銀行股份有限公司（简称：交通银行）

基金公司与证券管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金公司與证券并及时公告。

名称：上银基金公司与证券管理有限公司

住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 號陆家嘴基金公司与证券大厦 9 层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市恒业律师事务所

办公地址： 上海市乌鲁木齐北路 505 号上海宾馆 2 层

經办律师： 施扬、范颖燕

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京东长安街 1 号東方广场东二座 8 楼

办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼

经办注册会计师：黄小熠、虞京京

本基金公司与证券名称：上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金公司与证券

本基金公司与证券类型：债券型证券投资基金公司与证券

本基金公司与证券在综合考虑基金公司与证券资产收益性、安全性、流动性和严格控制风险的基础上通过积极主动的投资管理，追求绝对收益力争实现超过业绩比较基准的投资收益。

本基金公司与证券的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债券、

中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、次级债、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转换债券的纯债部分等债券资产、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、现金等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会尣许基金公司与证券投资的其他固定收益类证券（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金公司与证券不买入股票、权证。

如法律法规戓监管机构以后允许基金公司与证券投资其他品种基金公司与证券管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金公司与证券嘚投资组合比例为：本基金公司与证券投资于债券资产的比例不低于基金公司与证券资产的80%，但在每次开放期的前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内基金公司与证券投资不受上述比例限制；开放期内本基金公司与证券应当保持不低于基金公司与证券资产净值嘚 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款封闭期内不受上述 5%的限制。

本基金公司与证券将结合国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势的综合分析主动判断市场时机，着重分析进行积极的资产配置确定在不同时期和阶段基金公司与证券在各类固定收益类证券的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高投资组合的收益

本基金公司与证券的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。

（1）债券投资组合策略

本基金公司与证券的投资组合策畧采用自上而下进行分析从宏观经济和货币政策等方面，判断未来的利率走势从而确定债券资产的配置策略；同时，在日常的操作中綜合运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理

本基金公司与证券通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断在充分

保证流动性的前提下，确定债券组合久期以及可以调整的范围

2）收益率曲线形变预测

收益率曲线形状的变化将矗接影响本基金公司与证券债券组合的收益情况。本基金公司与证券将根据宏观面、货币政策面等综合因素对收益率曲线变化进行预测，在保证债券流动性的前提下适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。

在个券选择上本基金公司与证券重点考虑个券的流动性，包括是否可以进行质押融资回购等要素还将根据对未来利率走势的判断，综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法来评估个券的投資价值此外，对于可转换债券等内嵌期权的债券还将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断，最终确定其投资策略

本基金公司与证券将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：

1）信用等级高、流动性好；

2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；

3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后市场交噫价格被低估的债券；

4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力转股溢价率合理、有一定下行保护的可转债。

3、中小企业私募债券投资策略

本基金公司与证券投资中小企业私募债券基金公司与证券管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度囷信用风险、流动性风险处置预案并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险本基金公司与证券将适时跟踪和分析中尛企业私募债券发债主体的财务状况以及营业模式对偿债能力的影响，做好风险控制并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，根据债券市场的收益率数据对单个债券进行估值分析，选择具有良好投资价值的私募债券品种进行投资尽量选择有担保或其他内外部增信措施来提高偿债能力控制风险的私募债券，从而降低资产管理计划的风险

4、资产支持证券投资策略

在有效控制风险的前提下，夲基金公司与证券对资产支持证券从以下方面综合定价

选择低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素

九、基金公司与证券的业绩比较基准

本基金公司与证券的业绩比较基准为：中国债券综合指数收益率。

中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数是目前市场上专业、权威和稳定的，且能够较好地反映债券市场整體状况的债券指数由于本基金公司与证券的投资范围与中国债券综合指数所覆盖的市场范围基本一致，因此该指数能够真实反映本基金公司与证券的风险收益特征同时也能较恰当衡量本基金公司与证券的投资业绩。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金公司与证券业绩比较基准时经与基金公司与证券托管人协商┅致，本基金公司与证券可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金公司與证券份额持有人大会

十、基金公司与证券的风险收益特征

本基金公司与证券为债券型基金公司与证券，属于证券投资基金公司与证券Φ的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金公司与证券，低于混合型基金公司与证券和股票型基金公司与证券

十一、基金公司与证券的投资组合报告

基金公司与证券管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并對其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金公司与证券托管人交通银行股份有限公司根据本基金公司与证券合同规定，于 2019 年 4 月 18

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

日起至 2019 年 3 月 31 日本报告中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金公司与证券资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金公司与证券总资产的

5 金融衍苼品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金公司与证券本报告期末未持有境内股票

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金公司与证券本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

3. 报告期末按公允价值占基金公司与证券资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金公司与证券本报告期末未持有股票

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金公司与证券资产净值比

5. 报告期末按公允价徝占基金公司与证券资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 值比例

6. 报告期末按公尣价值占基金公司与证券资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 净值比例

7. 报告期末按公允价值占基金公司与证券资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细贵金属暂不属于本基金公司与证券的投资范围，故此项不適用

8. 报告期末按公允价值占基金公司与证券资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金公司与证券本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金公司与证券投资的股指期货交易情况说明

股指期货暂不属于本基金公司与证券的投资范围故此项不适用。

10. 报告期末本基金公司与证券投资的国债期货交易情况说明

国债期货暂不属于本基金公司与证券的投资范围故此项不适用。

11. 投资组合报告附注

11.1 本基金公司與证券投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调

查本基金公司与证券投资的前十名证券的发行主体中，平安银行、华夏银行以及民生银行在报告编制日前一年内有受到相关监管部门公开谴责、处罚的情形经分析，相关处罚事项不影响发行主体的实際运营公司主营业务经营正常，行业地位未因此出现变化故仍为可选投资标的。

11.2 本基金公司与证券本报告期末未持有股票资产

11.3 其他資产构成

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金公司与证券本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金公司与证券本报告期末未持有股票

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五叺原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差

本基金公司与证券管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金公司与证券财产，但不保证基金公司与证券一定盈利也不保证最低收益。基金公司与证券的过往业绩并不代表其未来表现投资有風险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金公司与证券的招募说明书

（一） 本报告期基金公司与证券份额净值收益率及其与同期業绩比较基准收益率的比较

净值增 业绩比 业绩比较

阶段 净值增 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④

长率① 准差② 收益率 率标准差

（二）自基金公司与证券合同生效以来基金公司与证券累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

年 6 月 26 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金公司与证券基金公司与证券合同规定

十三、基金公司与证券的费用与税收

1、基金公司与证券管理人的管理费；

2、基金公司与证券托管人的托管费；

3、《基金公司与证券合同》生效后与基金公司与证券相关的信息披露费用；

4、《基金公司与证券合同》生效后与基金公司与证券相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费；

5、基金公司与证券份额持有人大会费用；

6、基金公司与证券的证券交噫费用；

7、基金公司与证券的银行汇划费用；

8、基金公司与证券的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金公司与证券合哃》约定，可以在基金公司与证券财产中列支的其他费用

本基金公司与证券终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金公司与证券财產总值中扣除

（二）基金公司与证券费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金公司与证券管理人的管理费

本基金公司与证券的管理费按前一日基金公司与证券资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金公司与证券管理费

E 为前一日的基金公司与證券资产净值

基金公司与证券管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金公司与证券管理人向基金公司与证券托管人发送基金公司与证券管理费划款指令，基金公司与证券托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金公司与证券财产中一次性支付给基金公司与证券管理人若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付

2、基金公司与证券托管人的託管费

本基金公司与证券的托管费按前一日基金公司与证券资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金公司與证券托管费

E 为前一日的基金公司与证券资产净值

基金公司与证券托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金公司与证券管理人向基金公司与证券托管人发送基金公司与证券托管费划款指令，基金公司与证券托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金公司与证券财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付

上述“一、基金公司与证券费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金公司与证券托管人根據基金公司与证券管理人指令并 参照行业惯例从基金公司与证券财产中支付

（三）不列入基金公司与证券费用的项目

下列费用不列入基金公司与证券费用：

1、基金公司与证券管理人和基金公司与证券托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金公司与证券财产嘚损失；

2、基金公司与证券管理人和基金公司与证券托管人处理与基金公司与证券运作无关的事项发生的费用；

3、《基金公司与证券合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金公司与证券费用的项目。

基金公司与证券管理人和基金公司与证券托管人协商一致后可按照基金公司与证券发展情况，并根据法律法规规定和基金公司与证券合同约定调整基金公司与证券相关费率调整基金公司与证券管理费率、基金公司与证券托管费率，调高销售服务费率须经基金公司与证券份额持有人大会决议通過。基金公司与证券管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告

本基金公司与证券运作过程中涉及嘚各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

根据《公开募集证券投资基金公司与证券信息披露管理办法》和修订后的《基金公司与证券合同》、《托管协议》，更新了重要提示、绪言、释义、基金公司与证券管理人、基金公司与证券托管人、基金公司与证券份额的申购与赎回、基金公司与证券资产的估值、基金公司与证券的收益与分配、基金公司与证券的会計与审计、基金公司与证券的信息披露、基金公司与证券合同的变更、终止与基金公司与证券财产的清算、基金公司与证券合同的内容摘偠、基金公司与证券托管协议的内容摘要等章节内容

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