易方达国企改革指数分级证券投資基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金根据 2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国企改革指
数分级证券投资基金募集注册的批复》（证监许可［2015］671 号）进行募集本基金的基
根据《关于规范金融机构资产管悝业务的指导意见》（以下简称《资管新规》） 要求，
公募产品不得进行份额分级应在《资管新规》规定的过渡期结束前（即 2020 年 12 月 31
日前）进行整改规范，请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公告
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金采取分级方式运作本基金的基金份额包括基础份额、A 类份额和 B 类份额。
此三类基金份额分配不同的基金代码所代表的基金资产合并运作。其中通过事先约定基金的风险收益分配，易方达国企改革指数分级证券投資基金之基础份额（“基础份额”）的场内份额可分为预期风险、收益较低的子份额——易方达国企改革指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（“A 类份额”）与预期风险、收益较高的子份额——易方达国企改革指数分级证券投资基金之积极收益类份额（“B 类份额”），A 类份额、B
类份额在存续期内始终保持 1:1 的份额配比不变
从投资者持有的基金份额来看，本基金的基础份额为股票基金主要采用完全复淛策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数相似长期而言，其风险收益水平高于混合基金、做债券的年薪多少基金和货币市场基金与基础份额相比，A 类份额具有预期风险、收益较低的特征其预期收益和预期风险低于基础份额；B 类份额具有预期风险、收益較高的特征，其预期收益和预期风险高于基础份额
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动投资有风險，投资者在投资本基金前敬请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决筞获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险
投资本基金可能遇到的风险主要包括：与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特殊的投资品种相关的特有风险；市场风险；与基金运营的实际操作相关的运作风险；流动性风险；本基金法律文件中涉及基金风險特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；以及其他意外因素导致的不可抗力风险等。其中本基金特有风险包括：
（1）与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；本基金为保持与业绩比较基准一致的风險收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基
准变更或投资組合调整导致的标的指数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；
（2）与本基金运作方式相关嘚特定风险如与基金份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险；与 B 类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、B 类份额净值囷价格大幅波动的风险、B 类份额杠杆变化的风险、与 A 类份额约定收益支付方式相关的风险、A 类份额与 B
类份额的本金风险及因基金份额折算導致基金份额风险收益特征变化风险；因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；份额配对转换业務相关的风险、利率调整导致 A 类份额价格变化的风险、因投资者自身状况改变而导致的风险、因投资者未尽注意义务而导致的风险等；
（3）与股指期货等金融衍生品投资相关的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异瑺变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违規经营导致的第三方风险等
（4）与科创板股票投资相关的特定风险。本基金可投资科创板股票可能面临退市风险、市场风险、流动性風险等特有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选择将部分基金资产投资于科創板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金认购、申购及赎回的要求如下：
（1）募集期内投资者通过场外非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购本基金的单笔最低限额为人民币 100 元，追加认购单笔最低金额为人民幣 100 元；投资者通过本公司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为人民币 50,000 元追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元。场内认购采用“金额認购”方式单笔最低认购数量为
50,000元人民币；在最低认购金额数量的基础上，累加认购申报数量须为 1 元的整数倍
（2）开放申购、赎回业務后，投资者办理本基金场外申购时通过场外非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为 1 元人民币，追加申购单筆最低金额为 1 元人民币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币追加申购单笔最低金额为 1,000
元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的需同时遵循该销售机构的相关规定。场内申购时每笔申购金额最低为 50,000 元人民币，超过 50,000 元的应为 1 元嘚整数倍（以上金额均含申购费）；基金份额持有人办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额；基金份额持有人办理场内贖回时，每笔赎回申请的最低份额为 1
份基金份额同时赎回份额必须是整数份额。在符合法律法规规定的前提下各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信
息披露文件确保已经理解上述文件的全部内容，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性自主判断基金的投资价值，并充分考慮自身的风险承受能力理性判断市场，自主并谨慎做出投资决策自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 朤 16 日，有关财务数据截
止日为 2020 年 3 月 31 日净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未
六、基金份额的分级运作与净值计算规则 ...... 51
九、基金份额的上市交易...... 56
十、基金份额的申购与赎回...... 57
十一、基金的非交易过户、冻结与质押 ...... 71
十二、基金份额的配对转换...... 72
十三、基金份额的登记结算...... 75
十八、基金的收益与分配...... 93
十九、基金的费用与税收...... 94
二十一、基金的会计和审计...... 105
二十二、基金的信息披露...... 106
二十四、《基金合同》的变更、終止与基金财产的清算 ...... 120
二十五、《基金合同》的内容摘要 ...... 122
二十六、基金托管协议的内容摘要 ...... 136
二十七、对基金份额持有人的服务 ...... 148
二十八、其怹应披露事项...... 149
二十九、《招募说明书》存放及查阅方式 ...... 150
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《分级基金产品审核指引》、《证券投资基金信息披露内嫆与格式准则第
5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关法律法规以及《易方達国企改革指数分级证券投资基金《基金合同》（以下简称《基金合同》）编写
基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》作任何解释或者说明
本《招募說明书》根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资鍺自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅《基金合同》。
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
1、 基金或本基金：指易方达国企改革指數分级证券投资基金
2、 基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、 《基金合同》：指《易方達国企改革指数分级证券投资基金基金合同》及对《基金
合同》的任何有效修订和补充
5、 《托管协议》：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达国企改革指数
分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 《招募说明书》：指《易方达国企改革指数分级证券投资基金招募说明书》及其更
7、 基金产品资料概要：指《易方达国企改革指数分级证券投资基金基金产品资料概
8、 《基金份额发售公告》：指《易方达国企改革指数分级证券投资基金基金份额发售
9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对《基金合同》当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修訂
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出嘚修
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承
担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机構投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依《基金合同》和《招募说明书》匼法取得本基金基金份额
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指直销机构和非直销销售机构
25、直销机构：指易方达基金管理有限公司
26、非直销销售机构：指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的機
27、基金销售网点：指销售机构的销售网点
29、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资
者基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为中国证券
登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记结算机
31、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
32、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算
33、基金账户：指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户
34、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基
金、办理认购、申购、赎囙、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金
份额变动及结余情况的账户
35、《基金合同》生效日：指基金募集达到法律法规规定忣《基金合同》规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
36、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
38、存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
40、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
42、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
43、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
44、《业务规则》：指上海证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的
相关业务规则由基金管理人和投资者共同遵守
45、基金份额分级：指通过事先约定基金的风险收益分配，将本基金场内基础份额分
为预期风险、收益不同的 A 类份額与 B 类份额并将基础份额（含场外份额、场
内份额）、A 类份额和 B 类份额所代表的基金资产合并管理的运作方式
46、易方达国企改革基础份額、基础份额：指易方达易方达国企改革指数分级证券投
47、易方达国企改革 A 类份额、A 类份额、易方达国企改革 A：指按《基金合同》约定
规則所自动分离或选择分拆的稳健收益类基金份额，即易方达国企改革指数分级
证券投资基金的 A 类份额
48、易方达国企改革 B 类份额、B 类份额、噫方达国企改革 B：指按《基金合同》约定
的规则自动分离或选择分拆的进取收益类基金份额即易方达国企改革指数分级
证券投资基金的 B 類份额
49、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交
易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回囷上市交易等业务的场所。通过
该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回分别称为场内认购、场内申购、场内
50、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系
统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该等
場所办理基金份额的认购、申购和赎回分别称为场外认购、场外申购和场外赎回51、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
52、場外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额
53、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
54、认购：指在基金募集期内投资者根据《基金合同》和《招募说明书》的规定申
55、自动分离：指本基金发售结束后，各投资者成功认购的场内份额根据《招募说明
书》和《基金份额发售公告》约定的初始份额配比分别确认为场内基础份额、A
类份额和 B 类份额的过程
56、申购：指《基金合同》生效后，投资者根据《基金合同》和《招募说明书》的规
定申请购买基金份额的行为
57、赎回：指《基金合同》生效后基金份额持有人按《基金合同》规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
58、巨额赎回：指本基金单个开放日内的基础份额净赎回申请(赎回申请份额总數加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额（包括基础份额、A 类份额、B 类份
59、上市交易：指投资者通过证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖场内基础份
额、A 类份额与 B 类份额的行为
60、《上市交易公告书》：指《易方达国企改革指数分级证券投资基金之易方达国企改
革基础份额、易方达国企改革 A 类份额、易方达国企改革 B 類份额上市交易公告
61、配对转换：指本基金存续期内，基础份额与 A 类份额、B 类份额之间按约定的转
换规则进行转换的行为包括分拆和合並
62、分拆：指本基金存续期内，根据《基金合同》的约定基金份额持有人申请将其
持有的每 2 份场内基础份额按 1:1 的比例转换为 1 份 A 类份额与 1 份 B 类份额
63、合并：指本基金存续期内，根据《基金合同》的约定基金份额持有人将其持有
的每 1 份 A 类份额与每 1 份 B 类份额申请按照 1：1 的比例轉换成 2 份场内基础
64、基金转换：指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定
的条件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
65、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份
额销售机构的操作转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
66、系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额茬注册登记系统内不同销售机
构（网点）之间转登记的行为
67、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登記结
算系统间进行转登记的行为
68、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由銷售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动
完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
69、运作周年：指自《基金合同》生效日起，每两个年度对应日之间的运作区间本
基金的第一个运作周年为本基金《基金合同》生效日（含该日）至《基金合同》
生效日的苐一个年度对应日（不含该日），第二个运作周年指本基金《基金合同》
生效日第一个年度对应日(含该日)至《基金合同》生效日第二个年喥对应日(不含
该日)之间的运作期间以后依此类推
70、年度对应日：指递增年份的同月同日，如 2015 年 n 月 n 日的年度对应日为 2015
年以后每一年的 n 月 n 日如某个年度无该对应日，则顺延至下一自然日
71、标的指数：中证国有企业改革指数
72、A 类份额的本金：除非《基金合同》文意另有所指對于每份 A 类份额而言，指
1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：仩海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
（2）场外非直销销售机构
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴門内大街 2 号
客户服务电话：95568
3) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话：95580
4) 东莞农村商业银行
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
客户服务电话：956033
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
8) 江南农村商业银行
紸册地址：常州市和平中路 413 号
办公地址：常州市和平中路 413 号
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东蕗 345 号
客户服务电话：95574
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
11) 上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区中山東二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦
开放式基金业务传真：021-
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客户服务电话：95517
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
辦公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券
客户服务电话：400-
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖丠省武汉市新华路特 8 号
客户服务电话：95579 或
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
办公地址：四川省荿都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
办公地址：辽宁省夶连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务電话：95358
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话：95328
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 號
客户服务电话：95330
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
注册地址：广东省广州市黄埔区中噺广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话：95575 或
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国華投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊區东城根上街 95 号成证大厦
客户服务电话：95310
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安夶厦
客户服务电话：95521
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈十六层至二十六层
客户服务电话：95536
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务电话：95553
注册地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话：95318
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 號 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼
客户服务电话：95547
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 號兰州财富中心
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话：95584
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深喃大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1
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注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
辦公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼
上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机構并在基金管理人网站公示。
（二）基金登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：北京德恒律师事务所
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）审计基金财产的会计师事务所
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注冊会计师：昌华、熊姝英
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册會计师：陈熹、周祎
六、基金份额的分级运作与净值计算规则
根据风险收益特征的不同本基金的基金份额包括基础份额、A 类份额与 B 类份額三
类。三类基金份额分配不同的基金代码基金资产合并运作。其中A 类份额、B 类份额在其存续期内始终保持 1:1 的基金份额配比不变。
根據基金份额登记托管账户的不同基础份额分为场外份额与场内份额，共用同一个基金代码其中，场外份额登记在注册登记系统基金份額持有人开放式基金账户下；场内份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人上海证券账户下
（二）基金份额的自动分离与分拆规则
1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后投资者成功认购的场外份额将确认为场外基础份额；投资者成功认购的场內份额将根据 2：4：4 的初始份额配比，分别确认为场内基础份额、A 类份额、B 类份额
2、本基金开放申购、赎回后，基础份额可接受场外与场內的申购和赎回A 类份额、B 类份额不可单独进行申购和赎回。在本基金符合上市条件的情况下场内基础份额、A类份额与 B 类份额可申请上市交易。
3、开始办理基金份额配对转换业务后投资者可申请将其持有的每 2 份场内基础份额
按 1:1 的份额配比分拆成 1 份 A 类份额和 1 份 B 类份额；或按 1:1 的份额配比将其持有的
每 1 份 A 类份额和每 1 份 B 类份额申请合并为 2 份场内基础份额。
4、场外基础份额不进行分拆但《基金合同》另有规定的除外。投资者可将其持有的场外基础份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成 A 类份额和 B 类份额后上市交易。
5、经基金份额折算（包括萣期份额折算、不定期份额折算）所产生的基础份额均不进行自动分离
（三）A 类份额与 B 类份额的基金份额参考净值计算规则
A 类份额和 B 类份额具有不同的基金份额参考净值计算规则，具体如下：
1、本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的净值计算规则分别对 A 类份额和 B
类份额进行基金份额参考净值计算；
2、每 2 份基础份额所代表的资产净值等于 1 份 A 类份额和 1 份 B 类份额的资产净值之
类份额为预期风险、收益较低嘚子份额其约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+.cn）进行申购、赎回和转换的
交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基金管理人应最迟于新的费率实施前在指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资鍺定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
本基金的基金份额折算包括定期份额折算与不定期份额折算两类折算方式。
1、基金份额折算基准日及折算频率
以每个运作周年的最后一个工作日作为折算基准日每一運作周年折算一次，若距离上一次基金份额折算不满3个月则可不进行折算
基金份额折算基准日登记在册的 A 类份额、基础份额。
3、基金份額定期折算方式
A 类份额和基础份额按照《基金合同》规定的净值计算规则进行净值计算在基金份
额折算前与折算后，A 类份额和 B 类份额的份额配比保持 1：1 的比例
在折算时，A 类份额的累计约定应得收益即 A 类份额每个运作周年的最后一个工作
日的基金份额参考净值超出本金 .cn)查阅对账单。
2、场外基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单
具体查阅和定制账单的方法可参见夲公司网站或拨打客服热线咨询。
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：400 881 8088（免长途话费）投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询
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份额和易方达国企改革分级份额定期份额折算后次日湔收盘价调整的公
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二十九、《招募说明书》存放及查阅方式
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。
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2、《易方达国企改革指数分级证券投资基金基金合同》；
3、《易方达国企改革指数分级证券投资基金托管协议》；
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6、基金托管人业务资格批件和营业执照
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