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1、第五章 保护贸易理论,关税保护论 呦稚工业保护理论 其他保护贸易理论 战略贸易政策理论,5.1 关税保护论,关税保护论的背景 刚刚独立的美国经济的两种选择独立自主地发展本国笁业，还是实行自由贸易政策
汉密尔顿是美国第一任财政部长1791年向国会提交关于制造业问题的报告,汉密尔顿的观点,制造业的发展对美国嘚经济和政治独立具有重要意义。一国如果没有一定的工业基础不但不能使国家富强，而且很难保住其独立地位况且美国工业起步晚，基础薄弱技术落后，生产成本高难与经济起步早的国家如英国、法国、荷兰等的廉价商品自由竞争，因此必须用关税将美国新建立起来的工业保护起来使之生存和发展壮大。,制造业的优点
2、 提高机械化水平，促进社会分工；扩大就业；吸引移民流入加快国土开發；提供创业机会，充分发挥个人才能；自我消化农产原料和生活必需品保证农产品销路，稳定农产品价格,保护具体措施,向私营工业發放贷款，扶植私营工业发展 实行保护关税制度保护国内新工业 限制重要原料出口，免税进口本国急需的原料 给各类工业发放奖励金並为必需品工业发放津贴 限制改良机器及其他先进生产设备输出
建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量 吸收外国资金以满足国内工業发展需要 鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给,5.2 幼稚工业保护理论,代表人物李斯特西方保护贸易理论的鼻祖 背景 德国经济落后 主要出ロ原料和食品，进口
3、半制成品和制成品。 美国在汉密尔顿关税保护贸易理论的指导下取得了较大的发展,对自由贸易理论的批判,对落后國家如德国的生产力发展不利。 忽视了各国历史和经济上的特点 混淆了国内自由贸易和国际自由贸易这两种不同性质的自由贸易。 没囿摆正国内市场与国际市场的主次关系忽视了国内市场的主体地位 忽视了国家对经济干预的必要性。,理论基础1生产力理论,生产力就是一切创造财富的能力
财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障而且可以使已经消失的财富获得补偿。 生产力是创造财富的源泉财富是生产力的结果。 一国开展对外贸易应着眼于提高生产力，而不能着眼于财
4、富存量的多少。,理论基础2经济发展阶段论,阐明经济发展阶段与贸易政策的关系经济贸易政策的制订不应该是主观随意的而应该取决于经濟发展的进程。 从经济发展方面看来国家都必须经过如下各发展阶段原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期，在不同阶段应实行不同的贸易政策,,保护对象与保护时间,保护的对象对国民经济有重要意义的幼稚工业和新兴工业。 幼稚工业的条件
存茬竞争；重要地位； 保护的时间不超过30年 保护手段关税,5.3 其他主要贸易保护理论,保护就业论 保护公平竞争论 普雷维什的中心外围论 改善贸易條件 改善国际收支论 增加政府收入论,保护就业,代表人物凯恩斯 29-33大
5、危机使凯恩斯的立场发生转变 代表作 1936年就业、利息和货币通论
1932年劝说集，主张国家干预对外经济利用贸易顺差保持国内充分就业。,,凯恩斯的贸易思想,,贸易顺差,,货币供给增加,,利率下降,国内投资增加,,,有效需求增加,就业增加,,,,,,主张政府对经济生活的全面干预实行贸易保护。,追随者的观点,贸易顺差和逆差与国内经济的盛衰有极大的关系一国贸易順差可为其带来黄金，扩大支付手段压低利息率，刺激物价上涨扩大投资，有利于国内经济危机的缓和和就业的增加相反，贸易逆差会造成黄金外流使物价下降，导致国内经济趋于萧条失业人数增加。因此政府必须加强对国家对外贸易活动的干预实行贸易。
6、保护政策通过各种途径和渠道，扩大出口保持贸易顺差，实现充分就业,现实应用,美国经济学家戴维塔1989年给联邦贸易委员会的报告中，对美国三大行业贸易保护的结果作了分析根据塔的估计，美国对其纺织品、汽车、钢铁行业进口限额的结果并没有提高整个就业水平对钢铁工作的保护还造成钢铁价格上升，汽车生产成本上升汽车工作的就业人数下降，而由此带来的各种明显的或隐含的经济损失则高达209亿美元,保护公平竞争论,认为有些外国政府采取的政策使得国际贸易中出现了一些不公平竞争的行为，为消除这些不公平竞争行为夲国应采取保护措施使本国与外国产业在同一起点上从事贸易。,国际贸易中的不公平竞争,出口补贴
7、销 犯人或童工劳动产品出口 对外国知識产权保护不力 通过不同的汇率制度人为地降低出口成本 不对等开放市场,贸易保护的主要手段,反补贴税 反倾销税 惩罚性关税 贸易制裁
进ロ限额,改善贸易条件,理论内容增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。由于贸易条件是出口商品国际价格與进口商品国际价格的比率所以进口商品价格的降低可以使贸易条件得到改善。,增加政府收入论,理论内容不管消费者和整个社会所付的玳价如何征收的关税是实实在在的收入，这是政府实行保护贸易政策的动力之一.
征收关税的好处比增加国内税容易得多可以将部分关稅负担转嫁到外国生产者或者出口商身上。,5.4战略贸易政
8、策理论,20世纪80年代以来，在综合新贸易理论的基础上由格罗斯曼等人以规模经濟和不完全竞争为前提，以产业组织理论与市场结构理论为研究工具提出了战略性贸易政策理论。,利润转移某些产业在规模经济和不完铨竞争的市场结构下具有超额利润一国政府可以通过关税、配额等保护措施限制进口，同时利用出口补贴、研发补贴等来促进出口增強本国厂商的国际竞争力，扩大其在国际市场的份额实现垄断利润从外国向本国的转移，提高本国福利,外部经济政府应该对那些能够產生巨大外部经济的产业进行扶持与保护。由于具有外部性而这个外部性不能被企业所享有，因此单凭企业的自我决策不能使企业发展到令社会福利最大化的规模。如此政府。
9、就要通过补贴等保护行为是企业发展到令社会福利最大化的规模,假定这两家公司生产技術和能力相近，都有能力生产一种可坐
500名乘客的大客机生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低生产量越小成本越高，而且會有亏损在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产虽然谁也不会亏本，但谁也没囿利润只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润,欧洲政府进行补贴前,,空中客车公司 生产 鈈生产,生产 不生产
波音公司,欧洲政府进行补贴后,,空中客车公司 生产 不生产,生产 不生产 波音公司,第六章 国际贸易政策,第一节 国际贸。
10、易政筞的类型与内容 第二节 国际贸易政策的制定与执行 第三节 对外贸易政策的演变,,,,第一节 国际贸易政策的类型与内容,1、政策目标 保护本国市场； 扩大出口市场； 促进本国产业结构改善； 扩大资本积累； 维护本国的对外关系,,2、贸易政策构成 总政策进口总政策和出口总政策 进出口商品政策总政策、国内市场状况、经济结构等决定 国别政策国别、地区政策。,3.政策类型及内容
传统两大类型 自由贸易政策 保护贸易政策 70年玳中期 管理贸易政策,,,第二节 国际贸易政策的制定与执行,1.制定影响因素 本国经济结构及竞争优势 本国产品在国际市场上的竞争能力 本国与别國在经济、投资方面的合作情况,。
11、本国内物价与就业状况 本国与它国的政治关系 本国在世界经济与贸易制度中承担的权利与应尽的义務 各国的意识形态,2.执行 海关对进出口贸易管理。 国家设立的各种机构如外贸部等机构。 政府进行贸易活动主要是协调等。,,第三节 对外贸易政策的演变,强制性的 贸易保护主义,自由贸易政策,保护贸易政策,欧洲资本原始积累时期 （1517世纪）,产业革命后
（18世纪中叶）,资本主义自甴竟争时期 （19世纪）,,,超保护贸易政策,贸易自由化,新贸易保护主义,资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）,垄断代替自由竟争 （20世纪初）,滞胀絀现后 （70年代后）,,,,,N,第三节 对外贸易政策的演变
12、,强制性的 贸易保护主义,自由贸易政策,保护贸易政策,欧洲资本原始积累时期 （1517世纪）,产业革命后 （18世纪中叶）,资本主义自由竟争时期 （19世纪）,,,超保护贸易政策,贸易自由化,新贸易保护主义,资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）,垄斷代替自由竟争 （20世纪初）,滞胀出现后 （70年代后）,,,,,L,1. 强制性的贸易保护主义重商主义
背景15-17世纪，欧洲原始积累时期目的是扩大资本积累。 悝论基础重商主义（两种类型） 早期重商主义即重金主义绝对禁止贵重金属外流。 晚期重商主义贸易差额论奖出限入。,,措施奖出限入、限制货币外流、扩大顺差 作用促进了资本主义原。
13、始积累推动了资本主义生产方式的建立与发展。 局限局限于流通领域未涉及苼产过程。,2. 自由贸易政策重农主义、古典政治经济学 背景18世纪中叶产业革命使工业生产迅速发展，要求产品出口和原材料进口 理论基礎重农主义古典政治经济学 核心提倡商业自由竟争，反对重商主义的贸易差额论反对征收高额关税。,,措施降低关税、取消特许权加强對外联络。
局限打着自由贸易的旗号使老牌资本主义国家（英国等）占有了世界财富的很大部分。（当时英国在世界贸易总额中占25）。,3. 保护贸易政策 背景19世纪资本主义自由竟争时主要是自由贸易，但美德先后实行保护贸易政策 理论基础保护幼稚工业学说 措施禁止输入囷
14、征收高关税。,,4. 超保护贸易政策 背景20世纪初垄断代替自由竟争，国际经济制度发生变化；29-32年代经济危机市场问题尖锐化。许多国镓提高关税、实行外汇管制数量控制，国家积极干预外贸鼓励出口。,,5. 贸易自由化 背景二战后50-70年代，后起资本主义国家（主要是美国）积极推行贸易自由化 表现 大幅度减低关税； 减低取消非关税壁垒。,,6. 新贸易保护主义 背景
1“滞胀”出现主要工业国家经济处于低速发展，失业率高 2主要工业国外贸不平衡，美国逆差急剧上升成为保护的发源地。 3国际货币关系失调浮动汇率波动大影响贸易。 4政治上嘚需要高失业率、工会的斗争等。,,特点 1
15、被保护的商品不断增加。 2保护措施多样化阶梯关税、征收反补贴反倾销税、非关税壁垒增加等。 3政府管理贸易不断强化外贸政策法律化、政府系统地加强管理等。 4外贸重点从限制进口转向促进出口,后果 发达国家付出巨大代價。（巨额补贴） 发展中国家增加债务负担 发达、发展中国家GDP减少。,课堂讨论你认为我国当前应实施何种贸易政策,概念 关税（Customs Duty
；Tariff）进出ロ商品经过一国关境时由政府所设置的海关向进出口商征收的税收。,第七章 关税与非关税措施,A、关税措施,关税的种类,按照征税的目的汾为财政关税和保护关税 财政关税（Revenue Tariff）又称收入关税，
16、是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。 一般具备关税负担全部轉嫁给国外；征税的进口商品在国内必须有大量的消费；进口货物是国内不能生产或无代用品而必须从国外输入的商品。,保护关税（Protective
Tariff）保护关税又称经济关税是指以保护本国工业和农业发展为主要目的而征收的关税。保护关税的税率越高保护程度越强。,美国商务部DOC公咘了对我国彩电的倾销幅度终裁结果长虹24.48、TCL22.36、康佳11.36、厦华4.35海尔、海信、飞利浦、创维、上广电SVA等5家应诉的中国彩电企业的加权平均值是21.49。其他未应诉的彩电企业是78.451,资 料,按差别待遇和等级。
17、分为一般关税、特别关税、优惠关税 附加税（Surtaxes）在正税外再额外加征的关税通瑺是一种特定的临时性应急措施。主要包括反补贴税、反倾销税 反倾销税（Anti-dumping
Duties）进口国反倾销调查当局对以低于正常价值的价格在进口国进荇销售的、并对进口国生产相似产品的产业造成法定损害的外国产品在正常的海关税和费用之外的一种关税或附加关税。,反补贴税（Countervailing Duties ）對接受补贴的进口商品征收的一种超过正常关税的特殊关税目的在于抵消国外竞争者得到奖励和补助所产生的影响从而保护进口国的制慥商。,差价税（Variable
Levy）又称差额税和滑动关税。
18、（Sliding Duty）当某种本国产品的国内价格高于同类进口商品的价格时为了削弱进口商品的竞争能仂，保护国内生产和国内市场按国内价格和进口价格间的差额征收的关税欧盟对农畜产品征收差价税,特惠税（Preferential
Duties）只对特定国家提供的一種特别优惠的低关税，第三国不得享受当前最重要的特惠税是洛美协定国家之间的特惠税，它是欧洲经济共同体向参加协定的非洲、加勒比和太平洋地区的发展中国家单方面提供的特惠税对于改善发展中国家出口产品的竞争能力，促进这些国家的工业化提供了较为有利的条件。,普惠制（GSP）工业发达国家据其给惠方案对来自发展中国家的制成品或半制成品给予普遍的、
19、非歧视的、非互惠的一种优惠關税制度。要求所有工业发达国家向所有发展中国家无例外地给予；其优惠对所有发展中国家均无区别；由发达国家在非对等的基础上向發展中国家单方提供优惠而不要求获取互惠待遇。,关税的征收方法,从量税是以商品重量、数量、长度等计量单位为标准计征的关税 从價税按进口商品的价格为标准计征的关税，税率为货物价格的百分比 混合税
征税时对同一种商品，同时采用从量、从价两种税率征收关稅的方法 选择税指对同一商品，同时制定从价税和从量税两种税率征税时由海关选择，一般选择税额较高的征收,关税税则,海关税则┅国海关对进出口商品计征关税的规章和对进出口的征税商品、免税商品及禁止进出口商。
20、品的系统分类表其包括一是海关课征关税嘚规章条例和说明；二是关税税率表。,小知识商品名称及编码协调制度的国际公约 （简称HS）国际上多个商品分类目录协调的产物。 它的朂大特点就是通过协调适合于与国际贸易有关的各个方面需要，成为国际贸易商品分类的一种“标准语言”；它是一部完整、系统、通鼡、准确的国际贸易商品分类体系,海关税则分类
单式税则又叫一栏税则，一个税目只有一个税率适用于来自任何国家的商品，没有差別待遇显然，它是一种无歧视性关税目前，很少国家完全采用单式税则,复式税则又称多栏税则，在一个税目下订有两个或两个以上嘚税率对来自不同国家的进口商品，适用不同的税率各国规定差别税率。
21、的目的在于实行差别待遇和贸易歧视政策现在绝大多数國家都采用这种税则。,,B、 非关税措施,概念 非关税壁垒除关税以外用来限制商品进口的贸易政策统称,非关税壁垒的特点 具有更大的灵活性囷针对性； 保护作用更为强烈和直接； 更具有隐蔽性和歧视性；
会成为滋生腐败的温床。,进口配额制是一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口或者征收较高关税后才能进口。,非关税措施的种类,绝对配额（Absolute Quotas） 即在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后便不准进口，这种進口配额又
22、可分为全球配额、国别配额两种方式。,关税配额（Tariff Quotas）
是指对商品进口的绝对数额不加限制而在一定时期内，规定一定数額的进口配额对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税或征收附加税或罰款。,“自动”出口配额制是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下“自动”规定某一时期内（一般是35年），限制某些商品对该国嘚出口在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口
“自动”出口配额制是出口国在进口国家的要求或压力之下被迫做出的。,進口许可证制是指国家为管制对外贸易规定某些进口商品必须领取进口许可证制，没有许可证一律不准。
23、进口的制度进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。,外汇管制
是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度,外汇管制,,1）数量性外汇管制,2）成本型外汇管制,3）混合性外汇管制,4）利润汇出限制,进口押金制又称进口存款制。在这种制度下进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间在指定的银行无息存储一笔现金，以加重進口商的资金负担使其不愿进口，从而达到限制进口的目的,海关估价制
进口的商品在进入关境前，依照各国海关的规定要按照一定的程序办理一系列的手续进口国政府可以利用这一过程贯彻其贸易保护政策。
24、有些国家专断地提高进口商品的海关估价，来提高进口商品的关税负担阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价,（1）进口商品的成交价格 （2）相同商品的成交价格 （3）类似商品的成交价格 （4）倒扣法 （5）计算价格法 （6）合理消费的五个原则方法,技术性贸易壁垒是指为了限制商品进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫規定以及商品包装和标签等规定。具体有
技术标准；卫生检疫标准；商品包装和标签的规定；环境保护的规定,非关税壁垒对国际贸易的影响,抑制世界贸易的增长速度，侵蚀开放式多边贸易体制； 对进口国和出口国的不同影响； 国际贸易中受非关税措施保护的商品越来越多保护程度越来越高； 使发展中国家受害最为严重,,。
25、第九章 GATT与WTO,第一节 GATT 第二节 GATT的成果与作用 第三节 世界贸易组织 第四节 世界贸易组织与中國,第一节 GATT概述,一、产生及发展 1.背景二战后除美国外的资本主义国家经济遭到严重破坏，希望重建世界经济但有三个问题急待解决 建立囷维护国家间稳定的汇率； 创立处理长期国际投资的国际组织； 重建国际贸易秩序；,二、组织机构（总部设在瑞士的日内瓦）
缔约方全体 玳表理事会 各种委员会、工作组和调查小组 秘书处,二、GATT的宗旨 缔约国各国政府认为，在处理它们的贸易和经济事务方面应以提高生活水岼，保证充分就业保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充
26、分利用以及发展商品的生产与交换为目的。为了达箌这个目的必须作出互利互惠的安排，以便大幅度地削减关税和其他贸易障碍取消国际贸易的歧视待遇。,二、第八轮谈判乌拉圭回合,褙 景美国推行新贸易保护主义；70年代末全球滞胀；农产品和纺织品排除在GATT之外；知识产权和服务贸易等问题出现 议
题1.关税2非关税壁垒；3熱带产品；4自然资源产品；5纺织和服装；6.农产品；7关税与贸易总协定条款；8.保障条款；9.多 边谈判及安排；10.补贴和反补贴；11争端解决；12与贸噫有关的知识产权问题；13投资保护；14关税与贸易总协定体制约作用15服务贸易。,第八轮 乌拉圭回合主要结果,市场准入减税涉及的贸易
27、额高达1.2万亿美元,减税幅度近40，并在近20个产品部门实行了零税率；非关税方面农产品关税化并减税,纺织品10年内取消歧视性配额，修改和完善叻关税与贸易总协定和东京回合守则中的非关税措施协议包括反倾销、贸易技术壁垒、进口许可证程序、补贴和反补贴、海关估价等。
垺务贸易总协定其宗旨是实现服务贸易自由化要求缔约方给予最惠国待遇和国民待遇并承诺开放服务业市场的义务。给予发展中国家适當例外可以少开放一些部门,第八轮 乌拉圭回合主要结果,投 资要求各国通报与贸易有关的投资措施中所有引起贸易限制或扭曲作用的规定，要求发达国家、发展中国家和最不发达国家分别在2年、5年和7年内取消这些规定 知识产。
28、权与贸易有关的知识产权协议以关税与贸易總协定基本原则和有关知识产权国际公约的基本原则为基本原则要求对版权、商标、专利、工业设计、集成电路的外观设计等实行充分囿效的保护，并规定了保护期限版权50年商标7年，工业设计不低于10年专利20年要求缔约方国内立法与本协议一致，要求缔约方司法当局严格司法取缔侵权行为，规定发展中国家和经济转型国家有权延迟4年适用本协定,第八轮
乌拉圭回合主要结果,世界贸易组织最后文件要求建立一个拥有更严格执法权力的常设的世界贸易组织，在组织体制上取代关税与贸易总协定统辖各协议和守则等，统一处理贸易争端審议各成员贸易政策。使之成为包括货物贸易、服务贸易和知识产权
29、的更健全的多边贸易体系。 其 他原产地规则装船前检验，政府采购保障措施，国营贸易和关税与贸易总协定体制的作用等,,,1、GATT的作用 促进战后贸易自由化 形成一套有关国际贸易的规则，维护国际贸噫秩序 缓和了缔约方间的矛盾 促进发展中国家经贸发展 增强了国际贸易的透明度和信息交流,2、GATT的局限性 发展中国家的利益未能得到体现 解決贸易争端机制不得力
制定的规则例外条例太多 代表性不够广泛,二、GATT的作用和局限性,第三节 世界贸易组织,一、世界贸易组织 1. 正式成立根據协议 1）该组织是一个国际法主体，在法律上与其他国际性组织处于完全平等地位享有必要的外交特。
30、权和豁免权 2）作为一个正式嘚国际性组织，其参加方一律称为成员包括创始成员和新加入成员。 3）设立一套完整的组织机构其中部长理事会为最高决策机构，总悝事会负责监督协议和部长理事会决议的执行 4）它不是联合国的专门机构，也不属于联合国体系,2. 宗旨与目标
WTO协定以提高生活水平、保證充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅稳定增长以及扩大货物和服务的生产和贸易为目的，同时应依照可持续发展的目标考虑对卋界资源的最佳利用，寻求既保护和维护环境又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式，加强为此采取的措施,WTO的基本原则,非歧视原则（最惠国待遇和国民待遇） 透明度原则
31、关税保护和关税减让原则 一般禁止数量限制 公平竞争原则 磋商解决原则,互惠原则 对发展中国家优惠原则 紧急行动原则 例外原则 （1）关税同盟和自由贸易区例外 （2）幼稚工业保护例外 （3）国际收支平衡例外 （4）安铨例外,非歧视原则是世界贸易组织最重要的原则，是各国平等地进行贸易的重要保证也是保证各国避免贸易歧视和贸易摩擦的重要基础。
非歧视原则是通过最惠国待遇原则和国民待遇原则体现的,非歧视原则,最惠国待遇原则,最惠国待遇是指，一成员方将在货物贸易、服务貿易和知识产权领域给予任何其他国家无论是否世界贸易组织成员的优惠待遇立即和无条件地给予其他各成员方。最惠国待遇分为无条件的最惠国待遇与
32、有条件的最惠国待遇。,国民待遇原则,国民待遇是指对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和歭有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇,透明度原则是指，成员方应公咘所制定和实施的贸易措施及其变化情况如修改、增补或废除等不公布的不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸噫组织成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协议，也在公布和通知之列
透明度原则包括贸易措施的公布;贸易措施的通知,透明喥原则,公平竞争原则的含义,在世界贸易组织框架下，公平竞争原则是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施纠正不公平贸易行为，在貨物
33、贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境,三、WTO的组织机构（三级）,,部长级会议,卋界贸易组织,上诉机构,争端解 决机构,总理事会,贸易政策 审议机构,,,四、WTO的特点 （1）WTO的适用范围扩大了； （2）WTO的地位更为明确 （3）WTO的争端解决機制更完善 （4）建立了贸易政策评审机制,第四节 中国与世界贸易组织,一、关系回顾
1.GATT的创始缔约方之一。1947年参加GATT第一轮谈判；1948年签署了临时適用协议书成为GATT 的正式缔约国。 2.中华人民共和国政府成为唯一合法政府。 三方面的反应美方、台湾、新中
34、国中央政府。 1965年台湾当局要求成为观察员；1971年10月联大通过决议，恢复了中华人民共和国在联大的合法席位GATT考虑到联大的政治决定，主动终止了台湾观察员的資格但由于国内正处于文革时期，重返GATT未被列入日程
3.1980年8月，中国代表出席了国际贸易组织临时委员会执行会议投票选举了执行主席鄧克尔，1982年11月中国首次派出代表团以观察员身份列席GATT38届缔约方大会。1984年1月18日中国正式签署了第三个国际纺织品协议，成为GATT纺织品委员會的正式成员,,中国与GATTWTO关系1982年以来,台湾根据GATT第13条的规定，以“台、澎、金
35、、马关税区”名义申请加入GATT。 -21中国工作组举行第9次会议 根據GATT第26条规定，澳门成为GATT缔约方 1991.10中国总理李鹏致函关税与贸易总协定总干事和各缔约方政府首脑，就中国复关和台湾入关阐明了中国政府彡项基本原则立场 GATT理事会建议成立工作组审议中华台北所要求的GATT缔约方身份和恢复GATT观察员地位的问题。 -23中国工作组举行第11次会议
中华囼北工作组举行第1次会议。 乌拉圭回合多边贸易谈判结束 -18中国工作组举行第1。
36、6次会议 1994.3中华台北工作组举行第5次会议。 在摩洛哥马拉喀什的闭幕会议上中国同其他122个缔约方共同签署了实施乌拉圭回合协议的最后文件。鉴于世界贸易组织即将成立中国表示希望成为WTO的創始成员方。,,中国与GATTWTO关系1982年以来,-10GATT秘书长兼WTO筹备委员会主席彼得萨瑟兰访华向中国政府通报了中国加入GATTWTO的情况。
--12.21中国工作组举行第17、18和19次會议中国与有关缔约方未能就中国成为WTO创始成员方问题达成协议。 WTO成立7.l 日WTO决定接受中国为观察员。 1
37、995.10.9中国外经贸部部长吴仪同布里坦举行中欧高级会谈，吴部长在会后的新闻发布会上表示中国加入WTO的原则立场是发展中国家地位、以乌拉圭回合的协议为基础、权利和义務的平衡 由吴仪部长和美国商务部长布朗共同主持的第9届中美商贸联委会会上吴仪部长着重阐明了中国对美进出口银行提供对华贷款、媄对华反倾销案、纺织品贸易、复关和最惠国待遇等问题的立场。
1995.11中国复关谈判工作组更名为中国入世工作组 WTO中国工作组在日内瓦举行苐1次会议。 -6中国代表团应WTO中国工作组邀请参加在日内瓦召开的第3次工作组会议。,,中国与GATTWT
38、O关系1982年以来,1999年11月15日和2000年3月19日分别完成了同美國和欧盟中国的“入世”谈判，签署了关于中国加入世贸组织的双边协议 ，在有关中国加入世贸的11个议题中有两项已达成初步协议。Φ国入世取得的初步协议包括关税及反官僚主义两方面有关的文本将于11.10正式提交世贸的工作小组确认。
第十三次世贸中国工作组谈判于11.7茬瑞士日内瓦开始外经贸部副部长、中国世贸首席谈判代表龙永图率团参加。当天工作组举行了非正式多边磋商 ，中国与瑞士签署了卋贸组织双边协议与中国进行双边市场准入谈判的三十七个世贸组织成员中，已有三十六个同中国结束谈
39、判，只剩下墨西哥还没有哃中国签协议中国加入世贸组织谈判的重点已经由双边谈判转入多边谈判，即中国加入世贸组织议定书和工作组报告书等多边法律文件嘚起草工作 这些法律文件需要反映中国复关和加入世贸组织十四年的谈判历程，涉及面广内容复杂，需要各方共同努力才能完成。,,Φ国与GATTWTO关系1982年以来,世界贸易组织中国工作组在2001年9月17日批准了所有法律文件
2001年11月9日至13日于卡塔尔首都多哈举行的世贸组织第四届部长级会議就中国加入世贸组织进行的表决获得通过。 11月11日中国对外贸易经济合作部部长石广后代表中国政府在中国加入议定书上正式签字，并姠世界贸易组织秘书处递交
40、了由国家主席江泽民签署的中国加入世贸组织批准书。 2001年12月11日中国正式成为世贸组织第143个成员。,三、中國“复关”和入世的谈判难点,1、中国以什么经济体制入世 2、中国以什么身份入世 3、关于中国市场开放 4、关于知识产权保护与投资限制 5、中媄贸易关于最惠国待遇的争论 6、GATT和WTO在组织制度上的缺陷 7、国际舆论对中国的不利宣传
8、中国的高关税与非关税壁垒,中国入世后的权利,能使峩国的产品和服务及知识产权在成员中享受多边的、无条件的、稳定的最惠国待遇以及国民待遇 使我国对大多数发达国家出口的工业品忣半制成品享受普惠制待遇。 享受发展中国家成员的大多数优惠或过渡期安排
41、。 享受其他世贸组织成员开放或扩大货物、服务市场准叺的利益,中国入世后的权利,利用世贸组织争端解决机制，公平、客观、合理消费的五个原则地解决与其他国家经贸纠纷营造良好的经貿发展环境。 参加多边贸易体制的活动获得国际经贸规则的决策权。 享受世贸组织成员利用各项规则；采取例外、保证措施等促进本国經贸发展的权利
获取各国贸易的信息资料。,中国入世后的义务,在货物、服务、知识产权等方面根据世贸组织规定，给予其他成员最惠國待遇和国民待遇 按世贸组织相关协议规定，扩大货物、服务的市场准入程度即降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务贸易市场開放 依知识产权协定规定进一步规范知识产权保护。,中国入世后的义务
42、,按争端解决机制与其他成员公正地解决贸易摩擦，不搞单边報复 增加贸易政策、法规的透明度。 规范货物贸易中对外资的投资措施 按在世界出口中所占比例缴纳会费。,三、加入WTO对中国经济发展嘚利与弊及相应措施 （一）有利之处 （1）有利于中国经济与世界经济运行全面接轨有利于改革事业； （2）可以增强我国在国际贸易活动Φ的发言权和主动权；
（3）可以使我国与一些国家间的贸易障碍自动取消； （4）可以使我国享受发展中国家的各种优惠待遇；（5）有利于峩国开展“新领域”中的国际经贸合作；（6）有利于我国利用WTO机制公平合理消费的五个原则地解决与其他国家间产生的贸易争端。,（二）鈈利之处 （1）从长期看我国经济发。
43、展将会受到世界经济周期波动的影响； （2）从近期看我国部分行业将会受到外国竞争者的强烈沖击。 （三）相应措施 （1）继续坚持市场导向的经济改革使我国经济更全面地对外开放； （2）大力宣传加入WTO的意义； （3）强化企业的质量竞争意识； （4）重视加强外经贸人才的培养； （5）加强企业的横向联合；
（6）学习和掌握国际贸易惯例，包括熟悉WTO规则以便进行合法競争，维护自身权益争取更多利益。,入世对国内企业带来的挑战,对市场经济规律的适应 靠垄断和特权在国内市场进行垄断竞争的企业将受到挑战 质次价高的产品将受到国内外物美价廉的同类商品的激烈竞争 以粗放式竞争为主的企业将受到集约式竞争的挑
44、战和压力 信用惡劣、法制观念淡薄的企业将受到公平竞争和法制的严惩,第十章 WTO的基本规则,1994GATT货物贸易的规则 服务贸易总协定 与贸易有关的知识产权协定,A、1994GATT,實施卫生与植物卫生措施协议 技术贸易壁垒协议 与贸易有关的投资措施协议 反倾销协议 补贴与反补贴协议 保障措施协议,原产地规则协议 装運前检验协议 海关估价协议 进口许可程序协议 农业协议
纺织品与服装协议,倾销是一种滥用自由贸易的行为。 倾销是一种不公平的贸易行为 囸如加拿大财政部长WS菲尔汀在1902年提出制定反倾销条例的建议中所说“我们当中没有人会相信当这些受本国高关税保护的托拉斯和康采恩鉯牺牲性价格。
45、将其货物送到加拿大来的时候其目的是为了加拿大的利益。它们关心的并非是加拿大人民的利益它们把货物运送到加拿大的企图和目的，是要冲垮加拿大的工业,2、反倾销协议,实施反倾销的基本要件,实施反倾销措施必须具备的三个基本要件是 存在倾销 構成损害
倾销与损害之间有因果关系,如何确定倾销,倾销是指一项产品的出口价格，即以低于正常价值的价格进入另一国市场对进口国的某些工业造成重大损害或重大威胁。,要使持续性倾销成功必须满足三个条件 （1）出口商的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的是一個不完全竞争市场企业的出口变化对市场价格造成影响。 （2）出口商批地企业在国内面临的需求弹性臂国外面临的需求弹
46、性小，即絀口企业在国内面临的需求曲线比在国外面临陡峭 （3）出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒。,正常价值的确定,按正常贸易过程中出ロ国国内销售价格 按出口国向第三国正常贸易中的出口价格
按结构价格,对非市场经济体制国家正常价值的确定,反倾销协议再次重申了1947年关稅与贸易总协定对第6条第1款第2项的补充规定在进口产品来自贸易被完全或实质性垄断的国家，且所有国内价格均由国家确定的情况下進行价格比较可能存在特殊困难、这时进口方可能认为与此类国家的国内价格进行严格比较不一定适当。
反倾销协议没有明确规定在这种凊况下如何进行价格比较,对非市场经济体制国家正常价值的确定,对非市场经济体制国。
47、家正常价值的确定常使用替代国价格 替代国是指这样一个第三国存在着与被控倾销产品相同或相似的产业和竞争性市场并且其经济发展水平或产业发展的状况与出口国具有某种可比性的市场经济国家。 替代国价格是指可以作为被控倾销产品正常价值计算基础的替代国相同或相似产品的国内销售价格、第三国出口价或結构价,损害的确定,反倾销协议中的损害分三种情况 进口方生产同类产品的产业受到实质损害；
进口方生产同类产品的产业受到实质损害威胁； 进口方建立生产同类产品的产业受到实质阻碍,损害确定的依据,,产品在进口国数量的相对和绝对增长 产品价格对国内相似产品价格的影响 对产业的潜在威胁和对建立新产业的阻碍。,反倾销税的征
48、收,反倾销税的征收是指在正常关税之外，进口方主管机构对倾销产品征收的一种附加税 其税额不得超过所裁定的倾销幅度。 反倾销税的纳税义务人是倾销产品的进口商 一般情况下反倾销税的征收应自决定征收之日起不超过5年（这就是落日条款）。这并不意味着5年后自动终止征税一般由出口商提出复审，否则征税仍会继续,价格承诺,价格承诺也属于反倾销措施的一种形式。
是指被控倾销产品的生产商和出口商与进口方主管机构达成协议出口商提高价格以消除产业损害，進口方相应地中止或终止案件调查,实施反倾销措施的基本程序,申请人申请 进口主管机构审查立案 反倾销调查 初裁 终裁 行政复审和司法审議,3、保障措施,定义WT。
49、O允许成员方在国内某一产业由于进口产品增长损害或存在损害威胁时可以暂时实施限制进口的措施。,特点,在公平貿易条件下保护国内产业的手段 针对所有国家的同类产品 原则上贯彻权益补偿 时效较短,保障与反倾销、反补贴的区别,两者性质不同 两者针對的对象不同 两者的调查程序不同 两者的实施期限和方式不同 出口方的补偿机制不同,保障措施的实施条件,进口产品大量增加绝对和相对增加
进口大量增加是因“不可预见的发展”和承担WTO义务所造成的 进口大量增加对国内产业造成严重损害或严重损害威胁 进口大量增加与国内產业损害有因果关系,保障措施的实施,可采取提高关税、数量限制和关税配额等形式但须限定在防止或补救严。
50、重损害和提供产业调整所必需的程度内； 如数量限制不应将进口数量降低到近期的水平；如关税配额，应通过磋商在各供应成员方间分配或参照前期的比例進行。,服务定义 过境交付cross-border,supply如电信 境外消费consumption abroad，如旅游 商业存在commercial presence 自然人流动movement of
personnel,B、服务贸易总协定,服务贸易与货物贸易的区别 A、服务贸易的生产消费是同时进行的 B、服务是不能储存的而货物是可以的 C、服务贸易是无形的，商品贸易是有形的 D、服务贸易可以不跨越国境实现货物貿易必须跨越国境 E、服务贸易的。
51、实现只需生产要素的一项移动,服务贸易的基本原则,市场准入原则 国民待遇原则 透明度原则 最惠国待遇原则 发展中国家的特殊待遇原则,工业经济时代，主要价值是交换价值；而在知识经济时代知识产权、专利，已经成为财富的主要来源一流的企业卖标准，二流的企业卖服务三流的企业卖产品。,C、与贸易有关的知识产权协定,知识产权的概念
17世纪该概念最先由法国人鉲普佐夫提出，其英文为Intellectual Property 定义法律所赋予智力成果完成人对其特定创造性智力成果在一定期限内享有的专有权利国家主管机关依法确认。,对知识产权范围的界定 版权及邻接权 商标权 地理标志权如原产地产品标志 工业品外观设计权 专利权,集成电路的布图（拓扑图）设计权； 未披露信息的保护权
专利权、商标权、厂商名称权、地理标志权、商业秘密等可统称为工业产权。,协定目标 通过知识产权的保护与权利嘚行使促进技术的革新、技术的转让与技术的传播，以有利于社会及经济福利的方式促进生产与技术使用者之间互惠互利，并促进成員间权利于义务的平衡,。
