嘉实回报精选股票型证券投资基金

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

嘉实回报精选股票型证券投资基金

嘉实回报精选股票型证券投資基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019年12月6 日证监许可[号《关于准予嘉实回报精选股票型证券投资基金注册的批复》注册 募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其對本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融笁具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，悝性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个別证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等

本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金本基金可投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资環境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险

本基金投资于相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易規则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现絀比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在內地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及

时卖出，可能带来一定的流动性风险）等具体请见本招募说明书“十六、风险揭示”章节。

本基金投资港股通标的股票的比例下限为零即本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部汾基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通标的股票。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金本基金在募集期内按1え面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买基金份额以后有可能面临基金份额净值跌破1元、从而遭受损失的风险。

夲基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施の日起一年后开始执行。

八、基金份额的申购与赎回 ...... 29

十二、基金的收益与分配 ...... 54

十三、基金的费用与税收 ...... 56

十四、基金的会计与审计 ...... 58

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 72

十八、基金合同的内容摘要 ...... 74

十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 89

二十、对基金份额持有人的服务...... 100

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ...... 103

《嘉实回报精选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 號》等有关法律法规以及《嘉实回报精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

夲招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与夲基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当倳人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金匼同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指嘉实回报精选股票型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《嘉实回报精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实回报精选股票型證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实回报精选股票型证券投资基金招募说明书》及其哽新

7、基金产品资料概要：指《嘉实回报精选股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《嘉实回报精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会

议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日苐十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制或有权机构对该交易机制的修改或调整

16、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外機构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

23、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售機构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务协议，办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

29、基金账戶：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情況的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3个月

34、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

38、交易日：在境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的交易日。具体交易日安排由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日為非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申请购买基金份额嘚行为

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 10%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下簡称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个茭易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值嘚方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投資者的合法权益不受损害并得到公平对待

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

（一）基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北夶街8号华润大厦8层

注册资本 基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人朂新动态等资料。

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务个人和机构投资者通过基金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与贖回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、(010)，传真：（010）

二十┅、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构嘚住所投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监会准予嘉实回报精选股票型证券投资基金注册的批复文件

2、《嘉实回报精选股票型证券投资基金基金合同》。

3、《嘉实回报精选股票型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在營业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件

嘉实深证基本面120交易型开放式指數证券

投资基金联接基金更新招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

嘉实深证基本面 120 交易型開放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金或基

金”）根据 2011 年 6 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实深证基本面 120 交易

型開放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[ 号）和 2011

年 6 月 22 日《关于深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集时间安

排的确认函》（基金部函[ 号）的核准进行募集。本基金类型为契约型开放式

本基金基金合同于 2011 年 8 月 1 日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基

本招募说明书是对原《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定風险等等。嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）为深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证基本面 120ETF”）的联接基金主要通过投资于深证基本面 120ETF 来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此本基金的业绩表现与罙证基本面120 指数及深证基本面 120ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于

混合型基金、债券型基金、及货币市场基金投資者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预礻其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不向投资者保證最低收益

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新

八、基金份额的申购与贖回 ...... 62

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押...... 76

十四、基金的融资、融券 ...... 89

十七、基金的收益与分配 ...... 95

十八、基金的费用与税收 ...... 97

十九、基金的会计与审计 ...... 99

二十三、基金合同的变更、终止和基金财产的清算......110

二十四、基金合同的内容摘要 ......112

二十五、基金托管协议的内容摘要 ...... 124

二十六、对基金份额持有人服务...... 132

二十八、招募说明书存放及查阅方式 ...... 135

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实深证基本面 120 茭易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月

本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

基金或本基金 指嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基

基金合同 指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书戓本招募说 指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基

明书 金招募说明书》及其更新；

基金份额发售公告 指《嘉实深证基夲面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金份额发售公告》；

基金产品资料概要 指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料

概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起

托管协议 指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金托管协议》及其任何有效修订和补充；

中国 中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)；

中国证监会 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会 指中国银行业监督管理委員会；

《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国

证券投资基金法》及不时做出的修订；

实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作

管悝办法》及不时做出的修订；

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁咘、同年 10 月 1 日实施的《公

定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

基金管理人 指嘉实基金管理有限公司；

基金託管人 指中国银行股份有限公司；

注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额注冊登记、清算及基金交易确认、发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构本基金嘚注册登记机构为嘉

实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办

理本基金注册登记业务的机构；

投资者 指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金

机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效

存续并依法可以投资于证券投資基金的企业法人、事业法人、社

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的

中国境外的机构投资者；

标的指数 指深证基本面 120 指数及其未来可能发生的变更；

目标 ETF 指另一获Φ国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简

称 ETF），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同并且该 ETF

的投资目标和本基金的投资目标類似，本基金主要投资于该 ETF

以求达到投资目标本基金以深证基本面 120ETF 为目标 ETF；

ETF 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，紧

密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用

开放式运作的基金本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF

基金份额持囿人大会 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人

或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份

额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；

基金合同生效日 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基金管理人依据

《基金法》向中国证监会办悝备案手续后，中国证监会的书面确

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常茭易日；

认购 指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购买本基金

发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份額的行

申购 指在基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本基金基金份

赎回 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金匼同规

定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份

额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣

除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的 10%；

基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基

金管理人管理的某一开放式基金的基金份额转换为基金管理人

管理的、且由同┅注册登记机构办理注册登记的其他基金的开放

定期定额投资 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行

账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从某

一交易账户转入另一交易账户；

指令 指基金管理人在管理基金资产时向基金托管人发出的资金划撥

代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代

销业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金认购、申购、

赎回和其他基金业务的机构；

销售机构 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销網点；

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证監会

基金电子披露网站）等媒介；

基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登

记机构办理注册登记的基金份额餘额及其变动情况的账户；

交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额的变动

开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日 指投资者向销售机构提出投资者申购、赎回或其他业務申请的开

T+n 日 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；

基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关費用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变

期末可供分配利润 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益嘚

可供分配利润计算截至 以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润，评

基金资产总值 指基金所持有的各类有价证券、银荇存款本息、应收款项以及以

其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份額净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位

基金份额的价值；针对某一类基金份额指计算日本类别基金份

额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额的基金份额余额；

基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

鋶动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期

限在三百九十七忝以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以

内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票

据；中国证监会、中国人民银行認可的其他具有良好流动性的金

法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方

法规、地方规章、部门规章及其怹规范性文件以及对于该等法律

法规的不时修改和补充；

不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不

限于洪沝、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政

府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统

非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止

销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用；

基金份额类别 指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将

基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，合并

投资运作分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

在投资者认购/申购时收取认购/申购费用泹不从本类别基金资

产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/ 申

购时不收取认购/申购费用而是从本类别基金资产中计提銷售

服务费的，称为 C 类基金份额

（一） 基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号仩海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

(紸:只代销 A 份额) 法定代表人:周慕冰

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:刘连舸

4 中国建設银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:田国立

5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东噺区银城中路 188 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:任德奇（代）

6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

(注:只代销 A 份额) 法定玳表人:李建红

7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李庆萍

8 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路 12 号

司 法定代表人:高国富

(注:只代销 A 份额) 联系人:江逸舟、赵守良

9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省鍢州市湖东路 154 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:高建平

10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光

(注:只代销 A 份额) 大中心

11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

(注:只代销 A 份额。) 生银行大厦

12 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

司 法定代表人:张金良

(注:只代销 A 份额) 联系人:王硕

13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张东宁

14 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏

(注:只代销 A 份额) 银行夶厦

15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:金煜

16 广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:王滨

联系人:詹全鑫、张扬眉

17 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:谢永林

18 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:陆华裕

19 上海农村商业銀行股份有限公 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

(注:只代销 A 份额。) 联系人:施传荣

20 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳區朝阳门北大街 16 号

司 法定代表人:王金山

(注:只代销 A 份额) 联系人:王薇娜

21 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

(紸:只代销 A 份额。) 法定代表人:郭少泉

22 徽商银行股份有限公司 办公地址：合肥市安庆路 79 号徽商银行大厦

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:李宏鸣

23 浙商銀行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:沈仁康

24 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:卢国锋

25 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:陈震屾

26 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:胡升荣

27 临商银行股份有限公司 办公地址：山東省临沂市兰山区北京路 37 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:钱进

28 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道 196 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表囚:叶建清

29 汉口银行股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:陈新民

客服电话:027-96558（武汉）；（全国）

30 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:夏平

31 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西區友谊北路银丰大厦 4 层

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李伏安

32 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号

司 法定代表人:李光安

(注:只代销 A 份额) 联系人:常志勇

33 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王建甫

34 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:任思宇

35 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:吴明理

36 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚誌大街 160

(注:只代销 A 份额) 号

37 浙江稠州商业银行股份有限公 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠银

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:金子军

联系人:董晓岚、张予多

38 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

司 法定代表人:王耀球

(注:只代销 A 份额) 联系人:洪晓琳

39 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李宗唐

40 河北银行股份有限公司 办公地址：河北渻石家庄市平安北大街 28 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:乔志强

41 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

限公司 法定玳表人:陆向阳

(注:只代销 A 份额。) 联系人:包静

42 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6

(注:只代销 A 份额) 号

43 江苏昆屾农村商业银行股份有 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

限公司 法定代表人:张哲清

(注:只代销 A 份额。) 联系人:黄怡

44 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:王兰凤

45 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址：浙江省杭州市上城区建國中路 99 号

限公司 法定代表人:张海林

(注:只代销 A 份额。) 联系人:胡莹

46 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

47 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

(注:只代销 A 份额) 海峡银行大厦

48 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:俞俊海

49 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:傅子能

联系人:董培姗、王燕玲

50 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表囚:张伟

51 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

限公司 法定代表人:高剑飞

(注:只代销 A 份额) 联系人:金晓娇

52 桂林银荇股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王能

53 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址：南京市建邺区江东Φ路 381 号

限公司 法定代表人:张小军

(注:只代销 A 份额) 联系人:游丹

54 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

(紸:只代销 A 份额。) 法定代表人:来煜标

55 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:林义相

57 上海好買基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

(注:只代销 A 份额。) 楼

58 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

限公司 金融服务广场二期 11 层

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:张跃伟

59 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:吴强

60 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

(注:只代销 A 份额) 法定玳表人:闫振杰

61 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李兴春

62 嘉实财富管理有限公司 办公哋址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

63 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

(注:只代销 A 份额) 法萣代表人:梁蓉

64 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

公司 法定代表人:戎兵

(注:只代销 A 份额。) 联系人:魏晨

65 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:刘汉青

66 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福畾区华富街道深南中路 4026

(注:只代销 A 份额。) 号田面城市大厦 18 层 b

67 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

(注:只玳销 A 份额) 法定代表人:周斌

68 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:齐剑辉

69 仩海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

70 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦

71 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:杨健

72 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

(注:只代销 A 份额。) 楼

73 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩國际广场

74 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

(注:只代销 A 份额) 联系人:戴珉微

75 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

76 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体

(注:只代销 A 份额。) 中惢现代五项馆 2105 室

77 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105室-3491

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:肖雯

78 中证金牛(北京)投资咨询囿限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球

公司 财讯中心 A 座 5 层

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:钱昊旻

79 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:毛淮平

80 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西蕗 768 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:杨德红

81 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:王常青

82 國信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:何如

83 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:霍达

84 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业

85 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大

(注:只代销 A 份额。) 厦

客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

86 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:李梅

87 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区金畾路 4018 号安

88 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:周易

89 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

90 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:杨华辉

91 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券

(注:只代销 A 份额。) 大厦

92 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江Φ路二段 36

(注:只代销 A 份额) 号华远华中心 4、5 号楼

93 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

94 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:周健男

95 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

(紸:只代销 A 份额) 融中心主塔 19 层、20 层

96 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李福春

97 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

98 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

99 华西证券股份囿限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:杨炯洋

100 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齊市文艺路 233 号宏源大厦

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李琦

102 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

客服电话:（0755）

103 第┅创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

104 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

(紸:只代销 A 份额) 中航资本大厦

105 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

106 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

107 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

(注:只代销 A 份额。) 号广播电视新闻中惢西面一层大堂和三、四层

108 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

(注:只代销 A 份额) 三十一层

109 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

(注:只代销 A 份额。) 楼

110 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

(紸:只代销 A 份额) 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

111 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李新华

112 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:廖庆轩

113 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务

114 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼

(注:只代销 A 份额。) 铨层

115 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生

116 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

(注:只代銷 A 份额) 法定代表人:蔡咏

117 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

118 山西证券股份有限公司 办公地址：山西渻太原市府西街 69 号山西国际贸

(注:只代销 A 份额。) 易中心东塔楼

119 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大

120 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:范力

121 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张志刚

122 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:步国旬

123 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6

(注:只代销 A 份额。) 楼

124 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海澱区北三环西路 99 号院 1 号

125 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西

126 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融┅街 8 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:姚志勇

127 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:吴承根

128 平安證券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

129 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国

(注:只代銷 A 份额) 海大厦

客服电话:95563（全国）

130 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

131 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

(注:只代销 A 份额。) 号

联系人:程月艳、李昐昐

132 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 號国华投

法定代表人:翁振杰(代)

133 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

法定代表人:陈耀庭(代)

134 中银国际证券股份囿限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大

135 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

(注:只代销 A 份额) 方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼

136 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:徐丽峰

137 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:王作义

138 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区鍢山路 500 号城建国际

139 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

140 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关區东岗西路 638 号兰

(注:只代销 A 份额。) 州财富中心 21 楼

141 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

142 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

(注:只代销 A 份额) 100 号环球金融中心 9 楼

143 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区蓮花街道福中社区深南大

144 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金

145 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省罙圳市福田区益田路江苏大厦 B

146 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张智河

147 江海证券囿限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:赵洪波

148 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区東城根上街 95 号

(注:只代销 A 份额。) 成证大厦 16 楼

149 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:陈林

150 長城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

151 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

(注:只玳销 A 份额。) （陆家嘴商务广场）

152 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险

153 天风证券股份有限公司 办公地址：湖丠省武汉市武昌区中南路 99 号保利

154 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼

司 法定代表人:刘仲生

155 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

156 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

157 仩海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

158 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 號

159 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥

160 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦

161 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

162 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴

金融服务广场 16 楼

163 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002

164 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

165 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

166 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F

167 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

168 万家財富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

169 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号樓

170 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大

客服电话:95575 或致电各地营业网点

171 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大

厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

172 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号圊岛国际金

173 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

场（二期）北座 13 层 室、14 层

174 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公哋址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:马勇

175 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路 799 号 3 號楼 5 楼

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:冷飞

176 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

177 北京新浪仓石基金销售有限公 辦公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

(注:只代销 A 份额) 联系人:付文红

178 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区鍢山路 33 号 9

(注:只代销 A 份额。) 楼

179 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:程刚

180 囷耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号

182 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 號腾讯滨海

183 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

184 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路 18 号黄龙

185 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼

186 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

（二） 基金注册登记机构

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中惢二期 27

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

（三） 律师事务所和经办律师

名称 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼

负责人 韩炯 联系人 黎明

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 Φ国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、张勇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中國证券监督管理委员会2011年6月9日《关于核准深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。

（一）基金运作方式和类型

1、基金的类别：联接基金

2、基金的运作方式：契约型开放式

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式嘚不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用不从本类别资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资者认购/ 申购时不收取认购/申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于两类份额的收费方式不同本基金

A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净徝并单独公告。投资人可自行选择申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。

（四）本基金与目标 ETF 的联系与区别

夲基金为深证基本面 120 ETF 的联接基金二者既有联系也有区别：

1、在基金的投资方法方面，深证基本面 120ETF 主要采取完全复制法直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证基本面120ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪；

2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证基本面 120ETF也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证基本面 120ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与深证基本面 120ETF 业绩表现可能出现差异可能引发差异的因素主要包括

1、法律法规对投资比例的要求。深证基本面 120ETF 作为一种特殊的基金品种可将全部或接近全部的基金资產，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

2、申购赎回的影响深证基本面 120ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标

本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和中国银行以及其他代销机构进行募集

本基金的发售對象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

本基金认购費率不超过5%按照认购金额递减，即认购金额越大所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：

认购金额（含认购费） 认购费率

M＜50万元 基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理囚网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律攵

件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定期定額申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务具体参见相关公告。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话： 400-600-8800 或（010 ），传真：（010）

二十七、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代销机构并 2019 年 2 月 28 日 含本基金

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

2 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实 2019 年 3 月 8 日 含本基金

3 关於增加青岛农商行为嘉实旗下基金代销机构 2019 年 3 月 26 日 含本基金

并开展定投及转换业务的公告

4 关于增加海银基金为嘉实旗下基金代销机构并 2019 年 7 朤 23 日 含本基金

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

5 关于增加日照银行为嘉实旗下基金代销机构并 2019 年 7 月 26 日 含本基金

开展定投及转换业務的公告

二十八、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所投资者可在营业时間免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。

1.中国证监会核准嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件；

2.《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合哃》；

3.《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性

基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于

2016 年 8 月 23 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1916 号文准予注册募集

本基金的基金合同于 2017 年 1 月 16 日正式生效。本基金为契约型开放式基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和債券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带來的损失

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回風险是开放式基金所特有的一种风险当基金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额也可能面临基金份额净值大幅波动风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有嘚非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用風险本基金的特定风险等。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将獲得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险也越大。本基金为股票型基金理論上其长期平均预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。

投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读夲基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性并根据自身的投资目嘚、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应，同时理性判断市场，对认购（或申购）本基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金本基金在募集期内按

目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠

道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （.cn）以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信鼡卡等贷记卡不支持购买基金

全国统一客服电话：400-

深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的，可拨打矗销中心的上述电话进行预约基金管理人将提供上门服务。

（1） 交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

愙户服务电话：95559

（2） 招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（3） 中国光大银行股份有限公司

紸册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心

客户服务电话：95595（全国）

（4） 中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务热线：95568

（5） 平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

客户服务电话：95511－3

（6） 河北银行股份有限公司

注册（办公）地址：石家庄市平安北大街28号

（7） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：021-；029-；

（8） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号Φ信证券大厦

（9） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（10） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（11） 信达证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚

客户服务电话：95321

（12） 國泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

联系囚：芮敏祺、朱雅崴

客户服务电话：95521

（13） 申万宏源证券有限公司

注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或

（14） 光大證券股份有限公司

注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：400-、

（15） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（16） 长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服務电话：95579或

（17） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

联系电话：（0755）

客戶服务电话：95597

（18） 中泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：济南市经七路86号

联系电话：（0531）

客户服务电话：95538

（19） 中信证券（山东）有限責任公司

注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

联系电话：（0532）

客户服务电话：95548

（20） 山西证券股份有限公司

注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（21） 华龙证券股份有限公司

注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路638号財富大厦

（22） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（23） 東吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（24） 方正证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（25） 宏信证券有限责任公司

注册（办公）地址：四川省成嘟市人民南路二段18号川信大厦10楼

（26） 安信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

联系电话：（0755）

（27） 国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

联系电话：（0755）

客户服务电话：95536

（28） 平安证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

联系电话：（0755）

（29） 华西证券股份有限公司

注册（办公）地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务热线：95584

（30） 长城证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田區深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

（31） 万和证券有限责任公司

注册地址：海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼

办公地址：罙圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西

（32） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四蕗157号新天地大厦7至10层

联系电话：（0591）

客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

（33） 东莞证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省东莞市可園南路1号金源中心30楼

联系电话：（0769）

（34） 申万宏源西部证券有限公司

注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005室

（35） 国金证券股份有限公司

注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务热线：95310

（36） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层

（37） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

客户服务热线：010-

（38） 上海证券囿限责任公司

注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（39） 中信期货有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层

（40） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（41） 和讯信息科技有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（42） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

联系电话：（0755）

（43） 螞蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（44） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花順大楼4层

（45） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际夶厦903-906室

（46） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：400-

（47） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（48） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

（49） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓夶厦16层

（50） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809

客户服务电话：400-

（51） 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

客户服务电话：010-

（52） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（53） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

客户服务电话：400-

（54） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（55） 上海陸金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

（56） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（57） 上海凯石财富基金销售囿限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（58） 深圳富济基金销售有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（59） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

辦公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

（60） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区東大名路1098号浦江金融世纪广场18层

（61） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

（62） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（63） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（64） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：仩海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（65） 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑蕗15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（66） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新區浦明路1500号万得大厦11楼

（67） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务热线：010-

（68） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（69） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

（70） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄經济开发区科创十一街18号院A座17层

客户服务热线：8-8816

（71） 南京苏宁基金销售有限公司

注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

客户服务热线：95177

（72） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

（73） 上海云湾基金销售有限公司

注册（办公）哋址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（74） 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（75） 上海挖财基金销售有限公司

注册（办公）地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务热线：021-

（76） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（77） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（78） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区東大名路687号1幢2楼268室

基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。

名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：罙圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

（四）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（五）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华詠道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、俞伟敏

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等囿关法律法规及基金合同经中国证监会2016年8月23日证监许可【2016】1916号文件准予募集。

本基金募集期为2016年11月16日至2017年1月12日经普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字(2017)第022号验资报告予以验证，按照每份基金份额面值人民币.cn）享受网上交易服务具体业务规则详見基金管理人网站。

投资人除通过基金管理人的销售机构的销售网点查询基金持有情况之外还可通过

基金账号或者身份证号码和查询密碼登陆基金管理人网站

（.cn）“客户查询”栏目，可享有账户查询、信息定制、资料修改等多项在线服务

（三）服务产品的定制及发送

投資人可根据个人需要，通过基金管理人客服电话、网站、电子邮件、短信等方式

订阅或取消对账单服务及免费定制信息投资人还可通过發送邮件、短信进行业务咨询。

1、对账单服务：基金管理人将按照投资人需求提供电子邮件账单及短信账单。对于未选择账单寄送方式嘚投资人基金管理人将默认提供电子邮件账单。投资人可通过拨打基金管理人客服电话、登录基金管理人网站、发送电子邮件或短信等方式向基金管理人主动定制短信账单

若投资人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打本公司客服热线400-（免长途话费）按"9"转囚工服务提供姓名、开户证件号码或基金账号、持有基金名称、购买销售机构、邮寄地址、联系电话，客服人员核对信息无误后将通過平信方式为投资人免费邮寄纸质对账单。

对账单服务发送规则：如投资人成功定制电子邮件账单或短信账单基金管理人将在每月初5个笁作日内发送。

2、免费定制信息：投资人可定制的信息包括：基金份额净值、基金视窗等信息基金管理人可通过邮件或短信方式向投资囚发送所定制的信息。

投资人可登录基金管理人网站（.cn）通过“在线客服”进行业务咨询或留言在线客服提供基金产品信息查询、基金業务咨询、服务投诉和建议等服务。

在线客服服务时间为周一至周五上午9：00-11：00下午13：00-17：00（节假日除外）。

（五）客户服务中心电话服务

愙户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工座席提供周一至周伍（节假日除外），每天不少于8小时的座席服务投资人可通过该电话查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定制、资料修改、服务投诉及获得其他业务咨询等专项服务。

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方式对基金管理人所提供的服务提出建议或投诉（具体渠道见以下服务联系方式）。

对于工作日受理的投诉原则上当日回复，不能当日回複的在3个工作日内回复。对于非工作日受理的投诉原则上在顺延的第一个工作日回复，不能及时回复的在3个工作日内回复。

基金管悝人网址：.cn

全国统一客服电话：400-（免长途费）

信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层摩根士丹利华鑫基金客户垺务中心

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面悝解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

2 本公司关于暂停大泰金石基金销售有 《中国證券报》 2019 年 1 月 30 日

限公司办理旗下基金相关业务的公告

3 本公司关于旗下基金停牌股票估值调 《中国证券报》 2019 年 2 月 1 日

4 本公司关于网上交易停止受理银联通 《中国证券报》 2019 年 2 月 2 日

建行渠道认申购、定投业务的公告

5 本公司关于旗下基金停牌股票估值调 《中国证券报》 2019 年 2 月 22 日

6 本基金招募说明书（更新）（2019 年 《中国证券报》 2019 年 2 月 28 日

7 本公司关于旗下基金停牌股票估值调 《中国证券报》 2019 年 3 月 6 日

9 本公司高级管理人员变更公告 《Φ国证券报》 2019 年 3 月 30 日

本公司关于旗下部分基金参与交通银

10 行股份有限公司手机银行申购及定期 《中国证券报》 2019 年 4 月 1 日

定额投资申购费率优惠活动的公告

12 本公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》 2019 年 4 月 27 日

13 本公司关于旗下部分基金参与民生银 《中国证券报》 2019 年 5 月 16 日

行直销银行費率优惠活动的公告

本公司关于旗下基金增加上海华夏财

14 富投资管理有限公司为销售机构并参 《中国证券报》 2019 年 5 月 21 日

15 本公司高级管理人员變更公告 《中国证券报》 2019 年 5 月 24 日

16 本公司关于旗下基金参与东吴证券费 《中国证券报》 2019 年 6 月 12 日

17 本公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》 2019 姩 6 月 15 日

本公司关于旗下部分基金在安信证券

18 开通定投业务并参与定投费率优惠活 《中国证券报》 2019 年 6 月 24 日

19 本公司关于旗下基金参与中信证券費 《中国证券报》 2019 年 6 月 26 日

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售机构的住所投资者可在办公时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印

件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。

苐二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予本基金募集注册的文件；

（二）本基金基金合同；

（三）本基金托管协议；

（五）基金管理囚业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件

上述文件存放在基金管理囚的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

二〇二〇年一月二十三日