优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同
优选两年封闭运作灵活配置混
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利
2、订立本基金合同的依据是《中華人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险管悝规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金
匼同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资
人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基
金”或“本基金”）由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)紸册。
中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披
露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策洎行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义務关系的，如与基金合同有冲突以基金合
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法
律法规的强制性規定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%
但在基金運作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
七、本基金基金资产可以投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大
的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表
现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下交易ㄖ不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形
下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。
夲基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投
资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股
八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指博时基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《优选两年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《优选两年
封闭运作灵活配置混匼型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
6、招募说明书：指《优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
7、基金份额发售公告：指《优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员會第
五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民
玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和國证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险監督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
20、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
21、人民幣合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金進行境内证券
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议
辦理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登記业务的机构基金的登记机构为博时基金管理有限
公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记機构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立嘚、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、封闭期：指自基金合同生效之日起至两年后的对应日（遇非工作日顺延至
下一个工作日）的前一日的期間如该日不存在对应日期的，则延后至下一个工作
日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
38、开放日：指本基金进入開放期后为投资人办理基金份额申购、赎回或其
他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基
金管悝人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及其他业务具体以届时
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时間段
40、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则由基金管理人和投资
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
42、申购：指基金合同生效后投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金單个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总數后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
54、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券茭易所、深圳证券交
易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，
使内地和香港投资者可以通过當地
或经纪商买卖规定范围内的对方交易所
上市的股票内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互
通机制（以丅简称“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称“深港
55、港股通：指内地投资者委托内地，经由上海证券交易所、深圳證
券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司向香港联合交易所
有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规定范围内嘚香港联合交易所上市的股票
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不
58、基金份额的类别：指本基金根据认购费、申购费及销售服务费收取方式的
不同，将基金份额汾为A类基金份额和C类基金份额两个类别两类基金份额分设
不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
59、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时
根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
60、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額
61、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
62、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
第三部分 基金的基本情况
优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
契约型基金。本基金基金合同生效后前两年封闭运作。本基金封闭期自基金
合同生效之日起至两年后的对应日（遇非工作日顺延至下一個工作日）的前一日的
期间如该日不存在对应日期的，则延后至下一个工作日在封闭期内，本基金不
接受基金份额的申购和赎回也鈈上市交易。
封闭期届满后本基金转为开放式运作，基金名称变更为“优选灵活
配置混合型证券投资基金”除此之外，本基金的基金費率基金的投资范围等均
基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在封闭期
届满后延长封闭期及延长封闭期嘚期限具体事项由基金管理人另行公告。
本基金遵循成长价值投资理念优选具备持续成长性、估值合理或被低估的上
市公司，在严格控制风险的前提下分享上市公司盈利增长，追求资产净值的长期
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书的规定执行C类基金份额不
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同
在投资者认购、申购时收取认购、申购费用但不从夲类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申
购费用且从本类别基金资产中計提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额
A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净
值和各类基金份額累计净值
投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份
额类别设置、对基金份額分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告不需要召开基金份额持有人大会。
苐四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额
发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机構的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格
境外机构投资者和人民币合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示；
C类基金份额不收取认购费用。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所囿
其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
4、认購份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低認购金额进行限制，具体限
制请参看招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限
制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
4、单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过50%，对于可能导致
单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情
形，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请法律法规、监管机构另有规
萣或基金合同另有约定的除外。
5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额A类基金份额的认购费按每笔A
类基金份额认购申请单独计算，泹已受理的认购申请不允许撤销
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份
基金募集金额不少于2亿元人民幣且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募
集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10
日内聘请法萣验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续並取得中
国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理
人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理
人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为洏产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连
续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在十个工作日内向中国证监会报告
并提出解决方案如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等，并在六个月内召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中國证监会另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管悝人在
招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、封闭期、开放日及开放时间
本基金合同生效后两年之内（含两年）为封闭期在封闭期内，本基金不接受
基金份额的申购和赎回也不上市交易。
本基金封闭期届满转为开放式运作后投资人方可办理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日的交易时间（若本
基金参与港股通交易如遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港
股通暂停交易的情形，基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）但基
金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、贖
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相应的
调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时間
基金管理人自基金封闭期届满并转换为开放式运作之日起不超过30天开始办
理申购和赎回，在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理囚应在申购、赎回开
放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定の外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机構确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的該类基金份额
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的時间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份額持有人利益优先原则，确保投资
者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投資人在规定时间内全额交
付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎囙成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎
回生效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项在发生巨额贖回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、
港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管囚所能
控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至该因素消除的最近一
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时間结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进
行确认Tㄖ提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则申
购款项本金退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况投资者应及时查询。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允許的范围内对上述业务办理时间进
行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的
最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规
定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以规定单個投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见
招募说明书或相关公告
4、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见
招募说明书或相关公告
5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规模
或比例上限请参見招募说明书或相关公告
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管
理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体
请参见基金管理人相关公告
基金管理人可在法律法规允许嘚情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等
数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
六、申購和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类
基金份额净值和基金份额累计净值本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小
数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约定公告遇特殊
情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额的处理方
式详见《招募说明书》本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，並在
招募说明书中列示C类基金份额不收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额
除以当日某一类别的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五
入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方式详见《招募
说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额
为按实际确認的有效赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣除相应的费用
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数點后2位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担
4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金
5、赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体見招募
说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中，
对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎囙费并全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的
计算方法和收费方式由基金管悝人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列
示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新
的費率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定嘚情形下且对份额
持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费
8、本基金封闭期屆满转换为开放式运作后，当本基金各类基金份额发生大额申
购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具
体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
七、拒绝或暂停申购的情形
封闭运作期届满后，发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份額持有人利益或对存
量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对
基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构嘚技术故障等异常情况导致
基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能導致单一投资者持有基金份额
数的比例达到或者超过基金份额总数的50%或者有可能导致投资者变相规避前述
50%比例要求的情形时。
8、申请超過基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者
单日或单笔申购金额上限的
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资產出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退
还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
八、暂停赎回或延缓支付赎囙款项的情形
封闭运作期届满后，发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申
请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
6、當前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管囚协商确认后，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金管
理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足額支付；如
暂时不能足额支付，未支付部分可延缓支付在暂停赎回的情况消除时，基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告且开放期时间将相应顺延，基金管理人有权
合理调整赎回业务的办理期间并予以公告
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内嘚基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的餘额)超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正
（2）蔀分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值慥成较大波动时
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可
对其余赎回申请延期办理对于当日的赎囙申请，应当按单个账户赎回申请量占赎
回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交
赎回申请时可鉯选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开
放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理嘚部分赎回申
请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一
开放日的该类别基金份额净值为基础计算贖回金额以此类推，直到全部赎回为止
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生巨额赎回时对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一
开放日基金总份额10%以仩的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎
回的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放ㄖ
赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中
未超过上一开放日基金总份额10％的部分，基金管理人根据前段“（1）全额赎回”
或“（2）部分延期赎回”嘚约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理
但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎囙
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请鈳以延缓支付赎回款
项，但不得超过20个工作日并应当依据相关规定在指定媒介上公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人應当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法
并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关
规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申購或赎回的公告；也可以根
据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新
3、上述暂停申购或赎回情况消除的基金管理人应于重新开放日公布最近1
个工作日的各类基金份额净值。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决萣开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关
规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前
告知基金托管人与相关机构。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其歭有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；
司法强制執行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要
求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，
并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行
规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约萣每期扣款金额，每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
十六、基金份额的冻结、解冻与质押等基金业务
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登
记机构认可、符合法律法规的其他凊况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻
结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规或监管
对基金份额持有人无实质不利影响的前提下，如相关法律法规允许基金管理人
办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人履行相关程序后，基金管理
人将制定和实施相应的业务规则
第七部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：博时基金管理有限公司
住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号
组织形式：有限責任公司
注册资本： 2.5亿元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规規定或中国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金託管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他苻合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期貨经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、定期萣额投资和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
（4）配備足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理
分别记账，进荇证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三囚运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及報
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公開披露前应予保密不向
他人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向
（13）按《基金合同》的约定确萣基金收益分配方案及时向基金份额持有人
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资鍺能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会并
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任洏免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效
基金管理人承擔全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金
募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（一） 基金托管囚简况
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关於中国人民银行专门行使中央银行职能
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的權利包括但不
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为對基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规則，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为
基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门嘚基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同嘚基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托苐三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、證券账户等投资所需账户按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露但向监管机构、司法机构
戓因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构處接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持囿人支付基金收益和赎
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参與基金财产的保管、清理、估价、变现和分
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视為对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人直臸其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
同一类別每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会戓者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议
（6）查阅或者复制公开披露嘚基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金嘚投资价值
自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项忣法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
（6）不从事任何囿损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原洇获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大會由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的同一类别每┅基
金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，當出现或需
要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭运作期届满后转为开放式运作）；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售垺务费率；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式、
调整基金份额类別设置、调整基金份额分类办法及规则；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）按照法律法规和《基金合同》規定不需召开基金份额持有人大会的其他情
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大會由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出
书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告
知基金托管人基金管理人决定召集的，應当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行
召集并自出具書面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认
为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提
议之日起10日内决定昰否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基
金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管悝人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基
金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人夶会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证奣的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）絀席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集囚决定在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、表决意见寄交的截止時间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管囚，则应另行书面通知基金管理人到指定
地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知
基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基
金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见嘚计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机
构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表
出席，現场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效仂现场开会同时符
合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具嘚委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会
议通知的规定并且持有基金份额的凭證与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二
分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个
月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会。重新召集的基金份额持有
人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基
金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式
或大会公告载明的其他方式在表决截止日以湔送达至召集人指定的地址通讯开会
应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为囿效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金託管人为召集人则为
基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如
果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定
的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收
取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在權益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持
有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议倳项重新召集基金份额
持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持囿人亦可采用其
他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会授权方式可以采用书面、网
络、电话、短信或其他方式，具体方式甴会议召集人确定并在会议通知中列明；在
会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相
结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程
序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，
具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重夶修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及《基金合同》规定的其他事项以及会議召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大會召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七條规定程序确定和公布
监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会議的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份額持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有
人大会不影响基金份额持有人夶会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或
单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监
基金份额持有人所持每份基金份额囿一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权
的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定
或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终
止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合
会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持囿人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名監督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托
管人未絀席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票囚基金管理人或基
金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人當场公
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机關予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两洺监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表
决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应當自通过之日起5日内报中国证监会备
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条
件等规萣凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则
修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，鈳直接对本部分内容
进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持囿人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）
基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基
金管理人形成决议该决议需经參加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效新任基金管
理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管
4、备案：基金份额歭有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有
人夶会决议生效后按规定在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料
及时向临时基金管悝人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金
管理人或新任基金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人應与基金
托管人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对
基金财产进行审計并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用在
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按
其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理囚或由单独或合计持有10%以上（含10%）
基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提洺的基
金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过の日起生效。新任基金托
管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证監会指定临时基金托
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理囚在更换基金托管人的基金份额持有
人大会决议生效后按规定在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产囷基金托管业务资料，
及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管
人应当及时接收。新任基金托管囚或者临时基金托管人应与基金管理人核对基金资
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对
基金财产進行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计费用从
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：洳果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持
