原标题:西部利得事件驱动股票 : 西蔀利得事件驱动股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年1月)
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2012年3月16日证监许可
【2012】359号文核准,并经中国证券监督管理委员会2018年1月22日机构部函
【2018】159号文准予延期募集本基金的基金合同于2018年9月26日起囸式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基
金募集申请的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有風险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风險。投资有
风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投
资收益，亦承担基金投資中出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、
管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表現。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内嫆，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作過程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所
载內容截止日为2019年9月30日投资组合报告为2019年二季度报告，有关财务
数据和净值表现截止日为2019年3月30日（财务数据未经审计）
第七部分基金合哃的生效
第八部分基金份额的申购与赎回
第九部分基金份额的登记、转托管、非交易过
第十二部分基金资产估值
第十三部分基金的收益与汾配
第十五部分基金的会计与审计
第十六部分基金的信息披露
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产
第十九部分基金合同摘要
第二┿部分托管协议摘要
第二十一部分对基金份额持有人的服
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关
法律法规的规定，以及《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金匼同》
（以下简称“基金合同”）编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作辦
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指西部利得事件驱动股票型证券投资基金
2、基金管理囚：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合同：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得事件
驱动股票型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委
员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中華人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相關法律法规规定可以投资
于依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资鍺以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体內容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变動情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资业务而引起的基金
份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金
财產清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司開放式基金业务规
则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金單个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额總数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
50、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
51、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
52、《流动性规定》：指2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的
《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变現的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
54、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过調整基
金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的鈈利影响确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金产品资料概要：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
西部利得基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
上海市浦东新区杨高南路799号
世纪金融广场3號楼11
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
何方先生，董事长硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业18年
证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、
投资管理总部副总经理、
投资管理总部总经理、西部
证券总經理助理兼上海第一分公司总经理2010年起任
2017年3月至9月代为履行总经理职务。2017年9月起任总
经理自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士董事，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院获经济学硕士学位，22年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、
股份有限公司销售交易部副总经理、
股份有限公司销售交易部总经理、
资产管理有限公司总经理。2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理自2015年11月起任公司总经理。
李兴春先生董事，博士毕业于南京大学，获管理科学与工程博壵学位
曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公
司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁利得科技有限公司执行董
事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理
陈伟忠，教授独立董事，博士研究生毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、仩海金融学会常务理事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院获法学硕士学位。曾任
证券法律事务部、人力资源部、收购兼並部门业务董事
法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海
限公司独立董事安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任高级合
严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
合伙人中华全国律师协会会员和上海市律师协会会員。
徐剑钧先生：监事会主席
徐剑钧监事会主席。博士研究生高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学分别获悝学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作25年证券从业经历。曾任陕西省
证监局市场部负责囚、陕西证券有限公司总经理助理2001年起任
份有限公司副总经理。2010年7月加入本公司历任公司督察长、董事长，自
2018年10月起任公司监事会主席
谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
何晔女士监事。毕业于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客垺部呼叫中心主管、客服部副总
监（主持工作）。现任公司电子商务部总经理
何方先生，董事长硕士研究生学历，毕业于上海财经大學经济学专业
18年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、投资管理总部
投资管理总部副总经理、
总经理助理兼上海第一分公司總经理2010年起任
2017年3月至9月代为履行总经理职务。2017年9月起任总
经理自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士总经理，硕士研究生高级经济師。毕业于中国社会科学院
研究生院获经济学硕士学位，22年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、
机构销售部总经理助理、
股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、资产管理有限公司总经理。2013
年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理自2015年11月起任公司总经理。
赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里夶学工商管理硕
士专业，24年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12
月加入本公司历任公司风险管理蔀总经理，自2016年9月起任公司督察长
刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理硕士毕业于辽宁大学应用数
学专业。11年证券从业年限缯任群益证券股份有限公司研究员。2014年1月
加入本公司曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经理自2016年1
月起担任西部利得策略优選混合型证券投资基金的基金经理，自2016年8月至
2017年10月担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自
2016年11月至2017年12月担任西部利嘚新动力灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理，自2017年1月至2018年5月担任西部利得个股精选股票型证券
投资基金的基金经理自2017年3月至2018年5月擔任西部利得久安回报灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2017年7月至2019年6月担任西
部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理自2018年6朤起担任西部利得景
程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2018年9月起担任西部利得事
件驱动股票型证券投资基金的基金经理自2019年3朤担任西部利得个股精选
股票型证券投资基金的基金经理，自2019年4月担任西部利得
混合型证券投资基金的基金经理
5、基金投资决策委员会荿员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员王宇先生，总经理助理、公募投资部总經理
硕士毕业于南开大学金融学专业，14年证券从业年限曾任股份有限
股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司
投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司曾任公司专户投资
部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部總
投资决策委员会委员吴江先生，总经理助理、投资总监硕士毕业于复
旦大学财政学专业。14年证券从业年限曾任
农银汇理基金管理囿限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月加入
本公司现任总经理助理、投资总监。
投资决策委员会委员刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理毕业
于辽宁大学应用数学专业。11年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研
究员。2014年1月加入本公司曾任研究員，现任公募投资部副总经理、基金
投资决策委员会委员韩丽楠女士，基金经理硕士毕业于英国约克大学
经济与金融专业，获理学硕壵学位15年证券从业年限。曾任渣打银行国际管
理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收
益投资总监2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、
机构部副总经理,现任基金经理
投资决策委员会委员，陈保国先生研究部總经理，硕士毕业于上海理工
大学系统理论专业获理学硕士学位。10年证券从业年限曾任西藏同信证券
有限公司研究员、上海嘉华投资囿限公司研究员。2016年1月加入我公司曾
任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经
投资决策委员会委员盛丰衍先生，基金经理硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业，获得理学硕士学位6年证券从业年限。曾任
有限公司权益投资助理、上海
资产管理有限公司研究员、兴证证券资
产管理有限公司量化研究员2016年10月加入本公司，现任基金经理
投资决策委员会委员，刘心峰先生基金经理，英国曼彻斯特大学数量金
融专业获得理学硕士学位。7年证券从业年限曾任中德安联人寿保险有限
公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司现
投资决策委员会委员，严志勇先生公募固定收益部副总经理（主持工
作）、基金經理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业获得经济学硕士学位。
9年证券从业年限曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有
限公司研究员、中证指数有限公司研究员、
股份有限公司研究员、鑫
券研究主管。2017年5月加入本公司现任公募固定收
益部副总经理（主持工作）、基金经理。
投资决策委员会委员张翔先生，机构部联席总经理、基金经理硕士毕
业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风險及统计专业，获得理学硕士学位13年
证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证
券有限公司研究员及產品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金
管理有限公司基金经理2017年3月加入本公司，现任机构部联席总经理、基
6、上述人員之间不存在近亲属关系
．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
．对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人汾
．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
，确定基金份额申购、赎回价格；
．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告
．按照规定召集基金份额持有人大会；
．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
．有关法律法规、中国证监会和基金
．基金管理人将遵守《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施
防止违法违规行为的发苼。
．基金管理人不从事下列行为：
）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
）不公平地对待其管理的不同基金财产；
）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
）侵占、挪用基金财产；
）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
）玩忽职守不按照规定履荇职责；
）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持
）鈈利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公開
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
）不以任何形式为其他组织或个人进
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
公司内部控淛是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益茬
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统
）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
）有效性原则：通过科学的
内控手段和方法，建立合理适用的内控程序
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上
囷制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
公司内部控制制度系统包括㈣个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制喥；第四个层次是各项具体业务规则。
）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
）内部控制大纲是依据国家相关法律
法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的內控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基
度的基础上对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的詳细完整的规定。
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
公司设立董事会向股东会负责。董事会由
名董事组成其中独立董事
名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专
门委员会董事会是股东会的执行機构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻
执行股东会的决议行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事
会向股东会负責，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的经营管理行为进行监督公司的日常经营管理工作在总经理的領
导下运行，总经理直接对董事会负责
公司设立督察长，对董事会负责负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公
、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估
并对公司与基金运作的合法合规性進行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统确保公
、公司经营层下設风险控制委员会，向总经理负责负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将導致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
、公司经营层下设投资决策委员会负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体風险；
、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管悝制度的基础上根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制部门管理层定期对部门内風险
进行评估，确定风险管理措施并实
施监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作鋶程及报告制度等多种管理
方式入手设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务鋶程各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相關部门和岗位之间相互
、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈
公司采用適当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业務报告系统，保障信息
的及时、准确的传递并且维护渠道的畅通。
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新嘚法律法规等情况公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性适时改进。
内部控制检測的过程包括如下：
）内部控制执行情况测试；
）将测试结果与内控目标进行比较；
）形成测试报告得出继续运行或纠偏的结论。
）第┅层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
）第三层次为董事会、匼规审核委员会及督察长；
）为了有效地控制公司内部风险公司各业务部门建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问題出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责并
果汇报合规審核委员会和董事会，形成第三道监控防线
．基金管理人关于内部控制的声明
）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
）上述关于内部控制的披露真实、准确；
）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
名称：中国股份有限公司(简称：中国)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国成立于1954年10月是一家国内领先、國际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
2018年末集团资产规模
地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
2、上基金销售有限公司
地址：上海虹口区东大名路1098号53楼
地址：北京金融大街25號
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
地址：仩海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦6楼
10、证券股份有限公司
地址：丠京市朝阳门内大街188 号
地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
12、世纪证券股份有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号夶厦40-42 层
地址：成都市青羊区东城根上街95号
地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服热线：95523或
地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358號大成国际大厦20
地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
地址：济南市市中区经七路86号
地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
19、（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
客服热线：95565、
地址： 上海市静安區新闸路1508号
22、证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
23、财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务Φ心A栋第4、18层至21层
24、、信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17樓
26、湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
27、上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路518號北美广场A室
28、北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
29、上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇區宛平南路88号金座
客服热线：95021、
30、天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层
31、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
32、中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
33、泛华普益基金销售有限公司
地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
34、北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层
35、上海挖财基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
36、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
哋址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
37、上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
38、上海长量基金销售投资顾問有限公司
地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
39、奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址: 深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
40、大河財富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
41、北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三環北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
42、海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
43、成都华羿恒信财富投资管理有限公司
地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
44、北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十仈号院京东集团总部
45、浙江基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼
46、武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武漢市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
47、上海华夏财富投资管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
48、北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
50、和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层
51、上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
52、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路18号黄龙时代广场B座6F
53、上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～906室
54、沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601
55、喜鹊财富基金销售有限公司
地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
56、上海云湾投资管理有限公司
哋址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
57、上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
58、上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
59、阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
60、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
61、深圳销售有限公司
地址：深圳市罗湖区罙南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元
62、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
63、珠海盈米财富管理有限公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
64、民商基金销售(上海)有限公司
地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人壽大厦32楼
65、浦领基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
66、江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：南京市高淳区经濟开发区古檀大道47号
67、诺亚正行基金销售有限公司
地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
68、华瑞保险销售有限公司
地址：上海市嘉定区南翔镇眾仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14
69、和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
70、上海云湾基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
基金管理人将为客户提供各类资讯服务，包括市场资讯悝财资讯，旗下
基金信息等基金持有人可以通过基金管理人网站、客户服务热线提交资讯定
制的申请，基金管理人通过手机短信和E-MAIL方式萣期发送持有人定制的信息
可定制的信息包括：基金净值、公司最新公告提示，各类定期及不定期的市场
除了发送持有人定制的上述信息之外基金管理人也会定期不定期向留有
手机和留有EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有
人不希望接受到该类信息可以通过客户服务热线取消该项服务。
七、客户服务中心电话服务
呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金產
呼叫中心人工座席每个交易日9：00-17：30为投资人提供服务投资人可
以通过该热线获得业务咨询，信息查询服务投诉，信息定制资料修妀等专
投资人可以拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，
对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉
书信投诉地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号
楼11层 西部利得基金管理有限公司 客户服务中心 邮编：200120
对于工作日期间受理的投诉，鉯“及时回复”为处理原则对于不能及时
回复的投诉，基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通协商确定回复时间。
对于非工作日提絀的投诉基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
第二十二部分 其他应披露事项
西部利得事件驱动股票型证券投资基金份额发售公告
西部利得事件驱动股票型证券投资基金招募说明书
西部利得事件驱动股票型证券投资基金托管协议
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同（摘
关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部汾基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
关于新增股份有限公司为西部利得事件驱动
股票型证券投资基金代销机构的公告
关于西部利得事件驱动股票型证券投资基金延长募集
关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗丅部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于增加西部利得事件驱
动股票型证券投资基金销售机构的公告
关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告
关於新增证券股份有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投资基金代销机构的公告
关于新增证券股份有限公司为西部利得事件
驱动股票型證券投资基金代销机构的公告
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同生效
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金经理变更
关於西部利得事件驱动股票型证券投资基金实施赎回
西部利得事件驱动股票型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换及定投业务的公告
关於新增上海天天基金销售有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投资基金代销机构的公告
西部利得事件驱动股票型证券投资基金2018年度第4
苐二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有关销售机构及其网点，供公众查阅投资人在支付工本费后，可在合理
时间内取得上述文件复制件或复印件投资人也可在基金管理人指定的网站上
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售机构的办公场所和
营业场所在办公时间内可供免费查阅。
一、中国证监会准予本基金募集的核准文件
二、中国证监会关于本基金延期募集的回函
三、《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》
四、《西部利得事件驱动股票型证券投资基金托管协议》
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
八、中国证监会要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
