原标题:鹏华基金管理有限公司:
驱動混合型证券投资基金托管协议
基金托管人：中国股份有限公司
基金托管协议的依据、目的和原则
基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
基金管理人对基金托管人的业务核查
指令的发送、确认和执行
基金资产净值计算和会计核算
基金份额持有人名册的保管
基金有关文件囷档案的保存
基金管理人和基金托管人的更换
基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
一、基金托管协议当事人
批准设立机关及批准設立文号：
中国证券监督管理委员会［
基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
经营范围：辦理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及擔保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和貼现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院
监督管理机构批准的其他业务
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立夲协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
号〈托管协议的内容与格式〉》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性
理规定》（以下简称《流动性
金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资運作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法權益
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。
除非本協议另有约定本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督
基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行的股票
（包含中小板、创业板及其怹经中国证监会核准的股票）、内地与香港股票市场
交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标
的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、
期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、
银行存款、货幣市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规萣）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相關法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
按法律法規的规定及《基金合同》
本基金的投资资产配置比
股票资产占基金资产的比例为
（其中投资于港股通标的股票
占股票资产的比例不超过
）；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例
其中現金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的投
因基金规模或市场變化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理
人应在合理的期限内调整基金的投资组合
以符合上述比例限定。法律法规另有
根據法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以
）股票资产占基金资产的比例为
（其中，投资于港股通标的股票
占股票資产的比例不超过
）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低
的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其Φ现金不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
）本基金持有一家公司发行的证券
（同一家公司在境内和香港同时上市的
的全部基金持有一家公司发行
（同一家公司在境内和香港同时上市的
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款
）夲基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值嘚
中国证监会规定的特殊品种除外；
资产支持证券的比例，不得超过
的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应茬评级
）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次發行股票的总量；
）本基金进入全国银行间同业
市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最長期限为
券回购到期后不得展期；
的全部开放式基金持有一家上
市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的
的全部投资組合持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的
；完全按照有关指数的构成比例进
行证券投资的开放式基金鉯及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值
；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产
）本基金与私募類证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
）本基金资产总值不超过基金资产净值的
）本基金参与股指期货交易应当遵守下列要求：
本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期貨合约价值不得超过
本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的
。其中有价證券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
本基金在任何交易日日終，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
得超过上一交易日基金资产淨值的
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围應当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始
《基金法》及其他有关法律法规或监管蔀门
对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管理人应
提前通知基金托管人经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管
理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受
外部数据来源或系统开发等因素影
响基金管理人应为托管人系统调整預留所需的合理必要时间。
）法规允许的基金投资比例调整期限
期货市场波动、上市公司
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的基金管理人应当在
个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
基金管理人应在出现可预见资產规模大幅变动的情况下至少提前
作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：
向他人贷款或提供担保；
从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
基金管理人、基金托管人出资
基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进
基金管理人参与银行间市场交易
应按照审慎的风险控制原则评估交易对手
资信风险并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙
类会员进行债券交易的可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，
基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明基金管理人应确保可行性说明
内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质
审查基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失嘚
基金托管人不承担责任。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时以
的交易结算方式进行交易。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险基金管理人应基于审慎原则评估
存款银荇信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成
的损失基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先荇承担基金管
理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿基金托管人的职责仅
限于督促基金管理人履行先行赔付责任。
、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
限证券应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
与上文所述流动性受限资产并不相同
《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售
部分等茬发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
不包括由于发布重大消息或
其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券嘚投资决策流程、风险
制度。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料書面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料
）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息包括但不限于擬发行证券主体的中国证监会批准文
证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、巳持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资
指令前兩个工作日将上述信息书面发至基金托管人保证基金托管人有足够的时
基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料鈳能导致基金出现风险的
就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券絀具
的风险评估报告等备查资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人鈈承担任何责任并有权报
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
有切实履行监督职责导致基金出现風险，基金托管
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规
定及《基金合同》的约定对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
（三）基金托管人发現基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期糾
正基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托
管人发出回函进行解释或举证。
在限期内基金托管囚有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易湔能够监控的投资指令
关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行立即通知基金管理人，并向中国证监会报告
对於必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金匼同》约定的
应当立即通知基金管理人，并报告中国
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应積极配合提供相
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正
基金管理人无正当悝由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况進行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金资产淨值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理囚通
知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失
基金管理人發现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管
财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
基金託管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节严偅或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会
（一）基金财产保管的原则
、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产
、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其
他业务和其怹基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
募集期内销售机构按销售与服务玳理协议的约定将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的
基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理人开竝并管理基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后由基金管
理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具
的验资报告应由参加验资的
名）中国注册会计师签芓有效。验资
完成基金管理人应将募集的
属于本基金财产的全部资金
开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件
若基金募集期限届满，未能达到
的条件由基金管理人按
，基金托管人应提供充分协助
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人鉯基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理應符合
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
监督管理机构的其他规定
（四）基金证券賬户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
深圳分公司开设证券账户。
基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
深圳分公司开立基金证券交易资金账户用于证券清算。
基金证券账户的开竝和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同
意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
鼡基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
（五）债券托管账户的开立和管理
、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司
和银行间市场清算所股份有限公司
设银行间债券市场债券托管账户
，并由基金托管人负责基金的债
券的后台匹配及资金的清算
、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管
人保管基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务時，如果涉及相关账户的开设和使用由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关
账户该账户按有关规则使用并管理。
有关银行存款证实书等实物证券
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库属
于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
金托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有
效控淛或保管的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分別应由基金
托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式將合同原件送达基金托管人处合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门
部门另有规定的，从其规定
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本事先书面通
知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交
易权限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认基金管
理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向
人员以外的任何人泄露但法律法规规定或有权机关
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支
付时间、到账时间、金额、账户等加盖预留印鉴并有被授权囚签字，对电子直
连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
账户等基金托管人以收到电子指令為合规有效指令。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管悝
人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约
定的方式向基金托管人发送并以
传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令後及时与托管人进行确
认因管理人未能及时与托管人进行指令确认
致使资金未能及时到账所造成的
损失不由基金托管人承担。基金托管囚依照本托管协议及“授权通知”约定的方
法确认指令有效后方可执行指令。对于被授权人发出的指令基金管理人不得
否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规
定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，
限发送划款指令基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指
需的时间发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划
尛时的指令执行时间由基金管理人原因造成的指令传输不及时、
未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人
基金托管人收到基金管理人发送的指令后应审慎验证有关指令内容要素，
复核无误后应在规定期限内执行不得延误。
基金管悝人向基金托管人下达指令时应确保基金银行账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基金托管
人可不予执行，并立即通知基金管理人基金托管
人不承担因为不执行该指令而
基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖茚章后传真给基金托管人。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超樾权限发送指
令及交割信息错误指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
荇并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送嘚指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
有关规定不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人
纠正基金管理人收到通知后应忣时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函
确认由此造成的损失由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行嘚处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行给基金份额持有人造成损失的，应負赔偿责任
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交
易日使用传真或其怹基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人
签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人变更
通知应载明苼效时间，并提供新的被授权人的签字样本基金托管人收到变更通
知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授權变更于变
更通知载明的生效时间生效若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变
更通知时间，则授权变更于基金托管人收到变哽通知时生效基金管理人在此后
三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通
知生效后对于已被撤換的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送
的指令基金管理人不承担责任
权人变更通知正本与基金托管人之前收到
的副本鈈一致的，以副本为准相关责任由基金管理人承担。
七、交易及清算交收安排
基金管理人负责选择代理本基金证券
、资历雄厚信誉良恏。
、财务状况良好经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有
、内部管理规范、严格具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保
、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施符合代理本基金
进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务
、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员能及时、定期、全
面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到
的信息服务，并能根据基金投资的特定要求提供专题研究报告。
基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制喥对有关证券经营机构进行
考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构并承担相应责任。基金管理人和
被选择的证券经营机构签订
使鼡协议由基金管理人通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有关内容
号、佣金费率等基本信息以及变更情
况及时以书面形式通知基金托管人。
基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司并与其签
订期货经纪合同。其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行若无
明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行
（二）基金投资证券后的清算交收安排
、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券
茭易资金结算协议》用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算茭割，全部由基金
本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算玳理银行办理。
基金参与港股通交易的基金管理人应保证在
管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通
费和风控资金的交收，茬
之前在托管的托管专户或结算备付金账
户上有足够的头寸用于港股通
日交易资金的交收如由于基金管理人的
导致港股通交收失败，由此给托管人、托管人托管的其他资产组合造成的经济损
失由基金管理人承担。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损夨应由基金托管
人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
或违反双方签订的《证券交易资金结算協议》而造成基金投资清算困难和风险的，
托管人发现后应立即通知基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金造成
的损失由基金管理人承担
、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖現象应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金及基金托
管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原洇发生超买行为基
时之前划拨资金，用以完成清算交收
、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金託管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头
寸进行交收基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
款指囹基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的
合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款由此给基金
及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因
导致基金无法按时支付证券清算款由此给基金造成嘚损失由基
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对
每日对外披露基金份额净
值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一
致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不唍整或不真
实由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
对基金的资金账目由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对
对交易记录，由相关各方每日对账一次
数据传递及托管协议当事
、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的矗销中心和销售
办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接
收并确认资金的到账情况以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款項。
、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日
之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专鼡章通知基金托管人
、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。
、开放式基金的资金清算
基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式
金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日
申购申请对应申购金额与基金转换入申请对应金
赎回申请对應赎回金额与基金转换出申请对应金额之和
的差额来确定托管账户净应收额或净应付额以此确定资金交收额。
前在基金管理人总清算账戶和资产托管专户之间交
如果当日基金为净应收款
基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未
准时到账的资金应及时通知基金管理囚划付。对于未准时划付的资金基金
托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担后
果严重的基金托管人應向中国证监会报告。
如果当日基金为净应付款基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行
划付。对于未准时划付的资金基金管理囚应及时通知基金托管人划付，由此
产生的责任应由基金托管人承担后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
、基金资产净值的计算、复核的时间和
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指
日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
位四舍五入由此产生的误差计入基金
对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管悝人负责计算，基金托管人复
金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认
可的方式发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的
方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布
根据《基金法》，基金管理囚计算并公告基金资产净值基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理
人，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公
布。法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家
（二）基金资产估值方法
基金所拥有的股票、债券、
囷银行存款本息、应收款项、其它
证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘價）
估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日嘚市价（收盘价）估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的可参考类似投资品种嘚现行市价及重大变化因素，调整最近交易
交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种选取估值日第三方
估值机构提供的相应品種当日的估值净价进行估值；
交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估徝净价或推荐估值净价进行估值；
交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
交易所上市不存在活跃市场的有价证券采鼡估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值；
对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让嘚债券，对存在活跃市场的情
跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下应對市场报价进行调整以确认估值日
的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术
处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
首次公开发行未上市的股票、债券采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价徝的情况下按成本估值；
在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协會有关规定确定公允价值
对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值对银荇间市场上含权的固定收益品种，按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值
对于含投资人回售权的凅定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行
回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值对银行间市场未上市，且第三
方估值機构未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。
同一证券同时在两个或两个以上市场交易的按证券所处的市场分别
股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的且最近茭
易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的结算价估值
港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、
ㄖ元等主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日
中国人民银行或其授权机
构公布的人民币汇率中间价为准先根据外币行情价格折算荿保留两位小数的
人民币估值价，再根据持仓量计算出市值
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管悝人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格
当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制
以确保基金估值的公平性。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方共同查明原因，双方协商解决
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净徝的计算结果对外予以公布
基金管理人或基金托管人按估值方法的第
的误差不作为基金资产估值错误处理。
期货交易所、登记结算公司發送的数据错误有关会计制度
变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适
当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误，
基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极
采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担基金管理人
对不应由其承担的責任，有权向过错人追偿
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确
此造成的投资者或基金的损失，应根據法律法规的规定对投资
者或基金支付赔偿金就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人
与基金托管人按照管理费率和托管費率的比例各自承担相应的责任
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施
后仍不能发现该错误进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投
资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计
算顺延错误洏引起的投资者或基金的损失由提供错误信息的当事人一方负责
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致应以基金
管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任基金托管人不负赔偿责
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效後，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期進行核对互相监督，以保证基金资产的安全若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准
经对账发现相关各方的賬目存在不符的基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符若当日核对不符，
暂時无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的以基金管理
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理囚和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起
日内基金管理人对招募说
并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介
个工作日内完成季度报告编制并公告；
日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后
ㄖ内完成年度报告编制并公告
个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日对报告加
盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在
个工作日内进行复核并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在
个工作日内完成季度报告在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复
核基金托管人在收到后
个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管
日内完成半年度报告在半年报完成当日，将有关报告
提供基金托管人复核基金托管人在收到后
日内进行复核，并将复核结果书
面通知基金管理囚基金管理人在
日内完成年度报告，在年度报告完成当日
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后
结果书面通知基金管悝人
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴
管业务部门公章的复核意见书
，相关各方各自留存一份
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告基金託管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后需盖章确
认或出具相应的复核确認书，以备有权机构对相关文件审核时提示
基金定期报告应当在公开披露的第
个工作日，分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案
（一）基金收益分配的原则
、在符合有关基金分红条
本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具體分配方案以公告为准
若《基金合同》生效不满
、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
、基金收益分配后基金份额净值不能低於面值
即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值
、每一基金份额享有同等分配权；
、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金
收益分配原则和支付方式不需召开基金份额持有人大会。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
基金管理人拟定并由基金托管人复核。
基金收益分配方案确定后由基金管理人在
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收
益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及中国证监会关于基金信
息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金
托管囚对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义
务基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定の外不得
在其公开披露之前，先行对任何第三方披露
但是，如下情况不应视为基金管
理人或基金托管人违反保密义务：
、非因基金管悝人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责
基金管理人和基金托管人应根据楿关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、
彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期
报告、临时报告、基金资产净值和基金份额净值
、基金份额申购、赎回价格、澄
清公告、基金份额持有人大会决议、投资港股通标的股票、投资股指期货、资产
告文件由基金管理人拟定并负责公布。
基金托管囚应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业績表现数据、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章確认
基金年报中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律
规应由基金托管人公开披露的信息基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的
予以披露的信息文本，存放在基金管理人
基金托管人处投资者可以免费
查阅。在支付工本费后鈳在合理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管理
人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
、基金投资所涉及的证券
交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管囚无法准确评估基金
当前一估值日基金资产净值
资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时經与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值的；
、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形
（一）基金管悝费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金资产净值的
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值
为每日应计提的基金管理费
为湔一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金资产净值的
在通常情况下基金托管费按前一日基金资產净值的
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
《基金合同》生效后与基金相关的
费用、基金份额持有人大会费用、
期货账戶开户费用、账户维护费用、因
投资港股通标的股票而产生的各项合理费用、
《基金合同》生效后与基金相关的
、仲裁费、诉讼费、公证費和认证费
合同》及相应协议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实
际支出金额支付列入当期基金费用。
（四）鈈列入基金费用的项目
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失、《基金合同》生效前的相關费用（包括但不限于验资费、会计师
和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其
他根据相关法律法規以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列
（五）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金規模等因素协商一致，
基金管理费率、基金托管费率
（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人
对不符匼《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等根据本托管协
议和《基金合同》的有关规定进行复核。
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基
基金托管人复核后于次月首日起
个工作日内从基金财产中一次
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假
个工作日内或鈈可抗力情形消除之日起
（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定从基金财產中列支费用，有权要求基金管理人做出书
面解释如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付
十二、基金份額持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须
分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会
日的基金份额持有人名册
基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有囚名册由基金的
基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式
基金份额登记机构的保存期限自基金
账户销户之日起不得少于
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内嫆必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额其中每年
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册并定期刻成光盘备
年。基金托管人不得将所保管的基金份
金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册应按有关法规规定各自
十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于
年对相关信息負有保密义务，
但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外其中，基金管理人应保存
基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金托管人应保存
基金托管业务活动的记录、账册、报表和其
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正夲送达基金托管人
处基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
基金管理人或基金托管人变更后，未变哽的一方有义务协助接任人接受基金
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
、基金管理人的更换条件
有下列情形の一的基金管理人
被依法取消基金管理资格；
被基金份额持有人大会解任
依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
法律法规及中国证监會规
定的和《基金合同》约定的其他情形
、更换基金管理人的程序
提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持囿人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；
临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由Φ国证监会指定临时
备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证
公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管悝人的基金份
额持有人大会决议生效后
交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料及时向临时基金管理人戓新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人
审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
、原任基金管理人職责终止后，新任基金管理人或
金管理业务前原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安
全，不对基金份额持有人嘚利益造成损失并有义务协助新任基金管理人或临时
基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。
（二）基金托管人的更换
、基金托管人嘚更换条件
有下列情形之一的基金托管人
被依法取消基金托管资格；
被基金份额持有人大会解任
依法解散、被依法撤销或被依法宣告破產
国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
、更换基金托管人的程序
提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
名的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
临时基金托管人：新任基金托管人产苼之前由中国证监会指定临
备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
公告：基金托管人更换后，由基金管理囚在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后
交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时辦理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资產总值；
审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果
予以公告同时报Φ国证监会备案。
、原基金托管人职责终止后新任基金托管人或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财
产的安全不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人
或临时基金托管人尽快茭接基金资产
基金管理人和基金托管人的同时更换程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后
日内在指定媒介上联合公告
本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是
直接引用法律法规或监管规则的部分如法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管囚协商一致并公告后可直接对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但鈈限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不哃基金财
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法
律法规规定的方式公开披露的信息
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令
（七）基金託管人对基金管理人的正常有效指令拖延
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管
（九）基金托管人私自動用或处分基金资产根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利鼡基金财产用于下列投资或者活动：
）违反规定向他人贷款或者提供担保；（
）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；（
基金管理人、基金托管人出资；（
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不
）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
（┿一）法律法规和基金合同禁止的其他行为以及依照法律
中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
本协议双方当事人经协商一致可以对协议的内容进行变更。变更后嘚
托管协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
、基金托管协议终止的情形
发生以下情况本托管协议终止：
）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
或《基金合同》规定的终止事项。
、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起
成立清算小组基金管理人组织基金财产清算尛组并在中国证监会的监督下进行
在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和本托管协议的規定继续履行保护基金财产安全的职责
、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相關业务资格的注册会计师、律师以及
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负責基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
，由基金财产清算小组统一接管基金；
）对基金财产和债权中签是什么债务进行清理和确认；
）对基金财产进行估值和变现；
聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
）将清算报告报中国证监会备案并公告；
个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的清算期限相應顺延。
清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
清算小组优先从基金财产中支付
、基金财产按下列顺序清偿：
有人持有的基金份额比例进行分配。
项规定清偿前不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告
基金财产清算报告报中国证监会备案后
個工作日内由基金财产清算小
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
（一）如果基金管理囚或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托
议不符合约定的，应当承担违约责任
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担連带赔偿责任但是发生下列情况，当事人可以免
人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损夨等；
、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其
投资权而造成的损失等；
、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病
其它非托管人故意造成的意外事故
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的應承担
事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
的措施防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩夶的不得就扩
大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保
金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
（六）本协议所指损失均为直接损失
相关各方当事人同意因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经
友好协商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委員会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，仲裁费用由败诉方承担
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义務，维护基金份额持
本协议受中国法律管辖
十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会
时提交的本基金托管协议草
，該等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签
字协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协議草案。托管协
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效の日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式
份除上报有关监管机构一份外，基金管理
人和基金托管人分别持有
二十、基金托管协议的签订
本托管协議经基金管理人和基金托管人认可后由该双方当事人在基金托管
协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签字并注明基金托管協议的签
