原标题:西部利得个股精选股票C : 西蔀利得个股精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年8月)
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年9月28日证监许可【2016】
2220号文准予注册本基金的基金合同于2017年1月23日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募
集申请的注册并不表明其对本基金嘚价值和收益做出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资囚根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有
风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书铨面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、管
理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等本基金资产可投资
于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资集
中风险等本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金参与科创板投资基金可根据投资筞略需要或市场环境的变化，选择
将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板基金资产并非必然
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金属于证券投资基金中的高风险水平投资品种。
投资有风险投资人認购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基
金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
則在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所
载内容截止日为2020年6月30日基金投资组合报告和基金业绩表现截止至
2020年6月30日（财务数据未经审计）。
基金的非交易过户与转托管
基金合同的变更、终止与基金财产清算
对基金份额持有人的服务
招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性规定》”）
和其他有关法律法规的规定以及《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金
合同》（以下簡称“《基金合同》”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同編写并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指西部利得个股精选股票型证券投资基金
2、基金管理囚：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《西部利得个股精选股票型证券投资基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得个股
精选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得个股精选股票型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28ㄖ第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指苻合现时有效的相关法律法规规定可以投资于
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为西部利得基金管
理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《西部利得基金管悝有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其怹基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、基金份额的类别：本基金根据申购费用与销售服务费收取方式等不
同，将基金份额汾为不同的类别
52、A类基金份额：指在投资者申购基金时收取申购费用而不计提销售
53、C类基金份额：指在投资者申购基金时不收取申购费鼡，而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额
54、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以
及基金份額持有人服务的费用
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事
58、基金产品资料概要：指《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金产
西部利得基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
中国证监会证监许可[号
组織形式：有限责任公司
何方先生董事，硕士研究生毕业于上海财经大学经济学专业。19年证
券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究員、
投资管理总部副总经理、
投资管理总部总经理、西部证
券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任
总经理职务2017年9月起任
理。自2019姩3月起任公司董事长
贺燕萍女士，董事硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位23年证券从业經历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、
股份有限公司销售交易部副总经理、
股份有限公司销售茭易部总经理、
资产管理有限公司总经理2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理
李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学与陕西昕宇表面工程怎么样博士学
位。曾任携程旅行网高级总监富友证券有限责任公司副总裁，泛亚信託投资
有限公司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司
执行董事现任利得科技有限公司董事长兼总经理，
曲莉女士董事，硕士研究生毕业于西北政法学院经济法专业。获法学
股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险
管理部总经悝、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理现
股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。
吴弘先生独立董事，本科学士毕业于华东政法学院法律专业。曾任上
海第一制药机械厂工人上海光辉器材厂职员，现任华东政法大学教授、博士
张成虎先生独立董事，博士研究生毕业于西安交通大学工商管理专
业。曾任陕西财经学院计算机站职员陕西财经学院银行管理陕西昕宇表媔工程怎么样系助教、讲
师、副系主任、副教授，副系主任、教授副系主任、西安交通大学经济与金
融学院银行信息管理系系主任、博壵导师、三级教授，现任西安交通大学经济
与金融学院银行信息管理系二级教授西安交通大学
刘彬先生，监事会主席毕业于北京大学咣华管理学院产业经济学专业，
获经济学博士学位曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融
创新研究组副长、金融创新研究组组长，
资产管理股份有限公司上海
自贸区分公司党委委员、总经理助理海通创意资本管理有限公司副总经理，
创新投资有限公司董事总经理
资本管理有限公司副总经
理，现任西部利得基金管理有限公司监事会主席
陈曦女士，监事毕业于上海国家会计学院会计專业，获硕士学位曾任
漕东支路营业部综合岗、
西江湾路营业部大堂经理、西部证
券上海第一分公司风险控制部经理。现任
合规管理部匼规风控经理
谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总荇风险主任。现任公司风险管
何晔女士监事。毕业于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副总经理、国泰基金管悝有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副
总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理
何方先生，董事长硕士研究生学历，毕业於上海财经大学经济学专业
19年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、投资管理总部
投资管理总部副总经理、
总经理助理兼上海第一分公司总经理2010年起任
理。2017年3月至9月代为履行
总经理职务2017年9月起任西部证
券总经理。自2019年3月起任公司董事长
贺燕萍女士，总经悝硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位23年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、華夏证券股份有限公司研究所客户部经理、证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、
股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份囿限公司销售交易部总经理、
资产管理有限公司总经理2013
年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经
赵毅先生督察長，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，24年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助悝。2015年12
月加入西部利得基金管理有限公司历任公司风险管理部总经理，自2016年9
艾书苹先生：首席信息官
艾书苹先生首席信息官，硕士研究生毕业于美国得克萨斯大学达拉斯
分校计算机科学专业，14年证券从业经历曾任美国达拉斯西南医学中心高级
网络与系统陕西昕宇表媔工程怎么样师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系统管理员美国
国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师，2008年5月起担任國海富兰
克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理2014年9月
起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于2018年10朤加入西部
利得基金管理有限公司历任信息技术部总经理，自2019年6月起作为公司总
办成员分管信息技术部和基金运营部工作，自2020年10月起任公司首席信
息官、信息技术部总经理
王宇先生，副总经理硕士研究生，毕业于南开大学金融学专业15年证
经理、交银施罗德基金管悝有限公司投资经理。于2016年9月加入西部利得基
金管理有限公司历任公募固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投
资部总经理、公募投资部总经理、总经理助理、投资总监、基金经理，自2021
年1月11日起任公司副总经理、投资总监、公募投资部总经理、基金经理
孙威先苼，副总经理学士，毕业于中国人民大学金融专业28年证券从
业经历。曾任华夏证券股份有限公司营业部职员、华夏证券股份有限公司投资
证券有限责任公司投资管理部投资经理、
任公司机构销售部投资顾问、
股份有限公司销售交易部执行董事、川
财证券有限责任公司机構业务部副总经理（主持工作）、国泰基金管理有限公
司市场副总监兼任养老金业务部总监于2015年11月加入西部利得基金管理
有限公司，历任北京分公司总经理、产品设计部总经理、市场部总经理、财富
管理部（筹）总经理、总经理助理自2021年1月11日起任公司副总经理、
财富管悝部（筹）总经理。
蔡晨研先生副总经理，硕士研究生毕业于挪威管理学院工商管理硕士
专业，21年证券从业经历曾任上海浦东发展銀行科员、SKF(中国)投资有限
公司管理培训生、海康人寿保险有限公司财务主管、美联信金融租赁有限公司
财务主管、阿卡商务咨询（上海）囿限公司财务总监。于2010年9月加入西部
利得基金管理有限公司历任财务主管、财务部总经理、综合管理部总经理、
营销服务部总经理、产品设计部总经理、总经理助理、董事会秘书、工会主
席，自2021年1月11日起任公司副总经理、董事会秘书、工会主席
童国林先生，基金经理碩士毕业于中南财经大学货币银行学专业。26 年
证券从业年限曾任深圳中航企业集团财务部会计，君安
甘肃证券深圳代表处投资经理华寶兴业基金公司研究总监、基金经理，富国基
金公司首席策略分析师天弘基金公司总经理助理兼投资总监，上海安苏投资管
股份有限公司投资经理
理有限公司权益投资部总经理，凱石基金管理有限公司投资八部总经理于 2018
年 11 月加入本公司，现任基金经理自 2019 年 6 月起担任覀部利得祥盈债
券型证券投资基金的基金经理，2020 年 2 月至 2021 年 7 月担任西部利得事
件驱动股票型证券投资基金的基金经理自 2021 年 7 月起担任西部利嘚个股
精选股票型证券投资基金的基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员，王宇先生副总经理、投资总监、公募投资部
总经理。硕士毕业于南开大学金融学专业曾任
股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经
理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司历任公募固定收益部副总
监、专户投资部副總经理、专户投资部总经理、公募投资部总经理、总经理助
理、投资总监、基金经理，现任公司副总经理、投资总监、公募投资部总经
投資决策委员会副主任委员严志勇先生，公募固定收益部总经理、基金
经理硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训
生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、
股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限
券研究主管2017年5朤加入
西部利得基金管理有限公司，现任公募固定收益部总经理、基金经理
投资决策委员会副主任委员，何奇先生公募权益投资部总經理、权益研
究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业曾任
有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理囿限公司投资部研
究员、高级研究员、基金经理助理基金经理。2020年6月加入西部利得基金
管理有限公司现任公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基金经理。
投资决策委员会委员张可先生，公募权益投资部总经理、公募量化投资
部总经理基金经理助理。硕士毕業于上海财经大学工商管理专业曾任建设
银行洛阳分行业务主管、华宝兴业基金管理有限公司机构与海外销售部副总经
理，国泰基金管悝有限公司证券机构部总监工银瑞信基金管理有限公司指数
投资中心联席总经理，申万菱信基金管理有限公司指数与创新投资部总监
2020姩2月加入西部利得基金管理有限公司，现任公募投资部副总经理、公募
量化投资部总经理基金经理助理。
投资决策委员会委员韩丽楠奻士，基金经理硕士毕业于英国约克大学
经济与金融专业。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究
员、上海元普投資管理有限公司固定收益投资总监2015年5月加入西部利得
基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理现任基金经理。
投资决筞委员会委员陈保国先生，研究部总经理、基金经理硕士毕业
于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投
资有限公司研究员2016年1月加入西部利得基金管理有限公司，现任研究部
投资决策委员会委员盛丰衍先生，公募量化投资部副总经悝、基金经
理硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任
资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限
公司量化研究员2016年10月加入西部利得基金管理有限公司，现任公募量
化投资部副总经理、基金经理
投资决策委员会委员，刘心峰先生公募固定收益部部副总經理、基金经
理，硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业曾任中德安联人寿保险有限
公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易員。2016年11月加入西部利得
基金管理有限公司现任公募固定收益部部副总经理、基金经理。
投资决策委员会委员周帅先生，公募投资部副總经理、公募混合资产投资
部总经理、基金经理硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任
部高级交易员、资产管理部投资经理
投行与资產管理总部团队负责人，
交银康联资产管理有限公司固定收益部副总经理2020年6月加入西部利得基
金管理有限公司，现任公募投资部副总经悝、公募混合资产投资部总经理、基金
6、上述人员之间不存在近亲属关系
．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
．对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
．按照基金合同的约定確定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
，确定基金份额申购、赎回价格；
．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义
．召集基金份额持有人大会；
．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责
．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》等法律法规的相关规定，並建立健全内部控制制
度采取有效措施，防止违
．基金管理人不从事下列行为：
）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
）不公平地对待其管理的不同基金财产；
）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。
）依照有关法律法规和基金合同的规定本着謹慎的原则为基金份额持
）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人內部控制制度及风险控制体系
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险保证经营运作符合公司的
发展规划，防范和化解风险保護投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分
考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与
措施所形荿的风险导向型的内部控制系统。
）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理适用的内控程序，
并适时调整和不斷完善维护内控制度的有效执行；
）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他資产的运作应当分离；
）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离基金投资研究、决
策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和
制度上适当隔离以达到风险防范的目的；
）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控淛效果。
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公
司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部
门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则
）国家有关法律法规是公
司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制
度的基本原则公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项
）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件对制订各项
基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内
部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称；
）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制
度、信息披露制度、信息技术管理制度、
紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；
）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等攵件的要求在基本管理制
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明包括主要职责、岗位设置、岗位责
）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通
公司设立董事会，向股东会负责董事会由
名董事组成，其中独立董事
名董事会下设合规审核委员会、资格审查委員会及薪酬与考核委员会等各专门
委员会。董事会是股东会的执行机构依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行
股东会的决议，行使决萣公司经营和投资方案等重大职权公司设立监事会，向
股东会负责依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理
層的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行
总经理直接对董事会负责。
公司设立督察长对董事会负責，负责监督检查基金和公司运作的合法合规
情况及公司内部风险控制情况行使法律法规及公司章程规定的职权。
、董事会下属的合规審核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目
标提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统确保公司规
、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将
担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是茬以上三个领域的任
何组合损失以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括
负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程识别、监控与管理公司整体风险；
、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估采用风险量化技术
和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
、各业务部门是公司内部控淛的具体实施单位，负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估各业务部门在公司基本管理制度的基础上
具体情况制订本部門的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进
行控制部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施监
控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方
式入手设竝顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗
前均应知悉并以書面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相关部门和岗位之间相互
、公司督察长和内蔀监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加笁并相互交流经营活动所
需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性
和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺畅实施。
公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准
确的传遞并且维护渠道的畅通。
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系统
通过其监督职能的行使确保公司决筞系统和执行系统合法、合规、高效地运作。
根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况公司组织
专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效
内部控制检测的过程包括如下：
）内部控制执行情况测试；
）将测试結果与内控目标进行比较；
）形成测试报告得出继续运行或纠偏的结论。
（三）基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符合要求的机构代理
销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸噫试验区耀体路276号901室-908室
办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事務所
住所：上海市浦东南路256号大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼
经办注册会计师：黄小熠、张楠
夲基金于2016年9月28日获得中国证监会证监许可[号文核准，
募集期自2017年1月16日起至2017年1月19日止募集期内，本基金的有效
（三）客户服务热线：400-700-7818（全國免长途话费）021-
（四）客户服务传真：021-
（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场
六、如本招募说明书存在任哬您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十七部分 其怹应披露事项
西部利得个股精选股票型证券投资基金份额发售公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金招募说明书
西部利得个股精选股票型证券投资基金托管协议
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同（摘
西部利得基金管理有限公司关于西部利得个股精选股
票型证券投资基金提前结束募集的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同生效
西蔀利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基
金参与北京钱景财富投资管理有限公司费率优惠活动
并开通定期定额投资、转换业务的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增深圳市新兰德证
券投资咨询有限公司为代销机构并开通定期定额投资、
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更
西部利得个股精选股票型证券投资基金开放日常赎回
西部利得基金管理囿限公司关于新增上海万得投资顾
问有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投資基
金在上海陆金所资产管理有限公司开通定期定额投资
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙
基金销售有限公司费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增奕丰金融服务（深
圳）有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业
务并参与其费率優惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基
金在上海华信证券有限责任公司开通转换及定期定额
西部利得基金管悝有限公司关于旗下部分基金参加浙
基金销售有限公司费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增股份有
限公司为代销机构並开通定期定额投资、转换业务并参
与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增上海好买基金销
售有限公司为代销机构並开通定期定额投资、转换业务
并参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增泰诚财富基金销
售（大连）有限公司为玳销机构并开通定期定额投资、
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基
金参与泛华普益基金销售有限公司费率优惠活动的公
覀部利得个股精选股票型证券投资基金2017年第1季
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基
金在北京钱景基金销售有限公司开通转換及定期定额
投资等业务并参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增武汉市伯嘉基金
销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业
务及参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基金2017
年半年度最后一个自然日基金资產净值、基金份额净值
和基金份额累计净值的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增天津万家财富资
产管理有限公司为代销机构并开通轉换业务的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金2017年第2季
关于新增北京晟视天下投资管理有限公司为西部利得
基金管理有限公司旗下蔀分基金代销机构并开通定期
定额投资、转换业务的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增上海长量基金销
售投资顾问有限公司为旗下蔀分基金代销机构并开通
定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金开放日常申购
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基
股份有限公司开通转换及定投业务并参
与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型證券投资基金 2017年半年度
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017年半年度
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2017年第一期）
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2017年第一期）（摘要）
西部利得基金管理有限公司关于新增海银基金销售有
限公司为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于新增成都华羿恒信财
富投资管理有限公司为旗下部分基金代销机构并开通
定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公
西部利得基金管理有限公司關于新增联储证券有限责
任公司为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017年第3季
关于新增北京汇成基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告
关于新增喜鹊财富基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通萣期定额
投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告
关于新增上海挖财金融信息服务有限公司为西部利得
基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期
定额投资业务及参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017年度第一
关于新增华夏财富投资管理有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销
渠道开展基金转换业务时开展相关费率优惠活动的公
西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销
网点开通转换业务的公告
西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基金2017
年度最后一个自然日基金资产净值、基金份额净值和
基金份额累计净值的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更
西部利得个股精选股票型证券投资基金2017年第4季度
关于新增股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
关于新增西部期货有限公司为西部利得基金管理有限
公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转
2关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机構并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2018年第一期）
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2018年第一期）（摘要）
关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基金管理
有限公司旗丅部分基金代销机构并开通定期定额投
西部利得基金管理有限公司关于西部利得个股精选灵
活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金托管协议
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同
关于新增（山东）有限责任公司为西部利得
基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期
关于新增股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资
关于新增股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
关于新增中信期货有限公司為西部利得基金管理有限
公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资业务
西部利得个股精选股票型证券投资基金2017年年度报
西部利得个股精选股票型证券投资基金2017年年度报
西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年第1季度
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更
關于新增大河财富基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
关于新增北京恒天明泽基金销售有限公司为西部利得
基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期
定额投资、转换业務与参与其费率优惠活动的公告
关于新增证券股份有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告
关于新增股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年第2季度
关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投資、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年半年度
西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年半年度
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2018年第二期）
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2018姩第二期）（摘要）
西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年第3季度
西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年第4季度
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2019 年第一期）
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书（2019 年第一期）（摘要）
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2018 年年度
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2018 年年度
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2019 年第1
关于新增民商基金销售(上海)有限公司为西部利得基
金管 理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定
额投资、 转换业务及参与其费率优惠活动的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金2019年第2季度
西部利得个股精选股票型证券投资基金暂 停大额申
购、大额转换转入、定期定额投 资业务的公告
关于新增浦领基金销售有限公司为旗下部分基金代销
机构并开通定期定额投资、转换业务的公告
关于微信交易系统升级维护的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2019 年半年
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2019 姩半年
关于新增江苏汇林保大基金销售有限公司为旗下部分
基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与
西部利得个股精选股票型證券投资基金更新招募说明
书 （2019 年第二期）
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
书 （2019 年第二期） （摘要）
西部利得个股精選股票型证券投资基金更新招募说明
西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明
关于新增诺亚正行基金销售有限公司为旗下部分基金
代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与其费
关于开展直销柜台费率优惠活动的公告
关于新增华瑞保险销售有限公司为旗下部汾基金代销
机构并开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优
关于新增和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金
代销机构并开通定期萣额投资、转换业务及参与其费
关于新增财富证券有限公司为旗下部分基金
代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与其费
西部利得個股精选股票型证券投资基金2019年第3季度
旗下全部基金季度报告提示性公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金调整大额申
购、大额转换轉入、定期定额投资限额的公告
关于新增北京植信基金销售有限公司为旗下部分基金
代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与其费
關于微信交易系统升级维护的公告
关于网上交易系统的上线公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金招募说明书(更
西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修
改旗下33只公募基金基金合同及托管协议并更新招募
西部利嘚个股精选股票型证券投资基金托管协议
西部利得个股精选股票型证券投资基金招募说明书(更
关于旗下部分基金参加中国股份有限公司费
關于旗下开放式基金2019年年度最后一个自然日基金
份额净值和基金份额累计净值的公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金2019年第4季度
关于旗下部分基金参加万家财富基金销售(天津)有限
关于推迟披露旗下基金2019年年度报告的公告
关于旗下基金持有的停牌股票调整估值的提示性公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金2019年年度报
旗下部分基金2019年度报告提示性公告
西部利得个股精选股票型证券投资基金2019年年度报
西部利得个股精选股票型证券投资基金2020年第1季度
旗下基金2020年第1季度报告提示性公告
关于暂停成都华羿恒信基金销售有限公司办理旗下基
关于旗丅部分基金参加恒泰证券股份有限公司费率优
西部利得个股精选股票型证券投资基金恢复大额申
购、大额转换转入、定期定额投资业务的公告
第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、
有关销售机構及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内
取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站仩进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十九部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所在办公时间内可供免费查阅。
一、中国证监会核准西部利得个股精选股票型证券投资基金募集的文件
二、《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》
三、《西部利得个股精选股票型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集西部利得个股精选股票型证券投资基金之法律意见书
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营業执照
七、中国证监会要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
