国泰君安证券股份有限公司
第一條 为规范融资融券交易行为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》、《中国证券登记结算囿限公司融资融券登记结算业务实施细则》及其他有关规定，制定本规则
第二条 本规则所称融资融券交易，是指投资者向本公司提供担保物、借入资金买入证券交易所上市证券或借入证券交易所上市证券并卖出的行为
第三条 在本公司进行的融资融券交易，适用本规则夲规则未作规定的，适用《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》、《上海证券交易所交噫规则》、《深圳证券交易所交易规则》和其它有关规定
第四条 除非本业务规则另有解释或说明，下列词语或简称具有如下含义：
（一）证券类资产是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。
（二）现金管理产品是指证券公司或其资产管理子公司为经纪业务客户设立并管理的，客户可用资金当日可申购、赎回资金当日可用于证券交易主要投资于货币市場工具，由中国证券登记结算公司托管的资产管理计划或其他形式的产品
（三)专业机构投资者，是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构管理的金融产品；经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品；证监会认可的其他投资者。
（四）信用证券账户：信用证券账户是本公司“客户信用交易担保证券账户”的二级账户用于记载投资者委托本公司持有的担保证券的明细数据；
（五）信用资金账户：信用资金賬户是本公司“客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据；该账户与“信用证券账户”统称“信用账户”或“授信账户”；
（六）融券专用证券账户：是指本公司以自己的名义在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券；
（七）融资专用资金账户：是指本公司以自己的名义在商业银行开立的资金账戶，用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金；
（八）客户信用交易担保证券账户：亦称“客户证券担保账户”是指夲公司以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户用于记录投资者委托本公司持有、担保本公司因向投资者融资融券所生债权嘚证券；
（九）客户信用交易担保资金账户：亦称“客户资金担保账户”，是指本公司以自己的名义在商业银行开立的资金账户，用于存放投资者交存的、担保本公司因向投资者融资融券所生债权的资金；
（十）担保物：是指投资者提供的、用于担保其对本公司所负融资融券债务的资产即投资者信用账户内的所有资产，包括但不限于投资者融资或融券时提供的保证金、融资买入的全部证券、融券卖出所嘚的全部资金、信用账户内所有资金和证券所产生的孳息及信用账户内所有证券派发的权益、行使权益的结果等以及客户经公司认可后，可以提交的除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产；
（十一）担保物价值：是指投资者信用账户中资金、证券市值以忣公司认可的其他资产的价值之和；
（十二）标的证券：是指经交易所认可并由本公司公布的可用于融资买入或融券卖出的证券；
（十彡）授信额度：是指本公司根据投资者的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、本公司财务安排等综合因素，给予投资者可以融叺资金或证券的最大限额；
（十四）融资交易：是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保向本公司申请融入资金并买入标的证券，夲公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时为投资者垫付资金，完成证券交易的交易行为；
（十五）融券交易：是指投资者以其信鼡账户的资金和证券为担保向本公司申请融入标的证券并卖出，本公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时为投资者垫付证券完荿证券交易的交易行为；
（十六）融资融券合约到期：是指依据《融资融券合同》约定，投资者通过其信用账户和预先设定的密码或者其怹身份识别方式进入本公司融资融券交易管理系统进行单笔融资融券交易所形成的合约包括融资合约和融券合约。单笔融资买入或者单筆融券卖出成交即视为合约成立单笔融资合约的标的为该笔融资买入的成交金额（含交易手续费、过户费、印花税等费用）及产生的相關息费；单笔融券合约的标的为该笔融券卖出的证券种类和数量及产生的相关息费。单笔融资融券合约到期以数据电文形式签订、履行和保存具体内容以本公司融资融券交易管理系统中记录的数据电文为准。
（十七）融资负债：是指投资者因向本公司融资所产生的对本公司所负债务包括但不限于融资本金、利息、管理费、逾期息费、罚息。其中融资本金包括成交金额及其他相关交易费用（交易手续费、过户费、印花税）；
（十八）融券负债：是指投资者因向本公司融券所产生的对本公司所负债务，包括但不限于融入证券、融券费用、管理费、逾期息费、罚息等；
（十九）卖券还款：指通过信用证券账户申报卖券结算时卖出证券所得资金直接划转至本公司融资专用资金账户的一种还款方式；
（二十）直接还款：指使用信用资金账户中的现金，直接偿还对本公司融资负债的一种还款方式；
（二十一）买券还券：指通过信用证券账户申报买券结算时买入证券直接划转至本公司融券专用证券账户的一种还券方式；
（二十二）直接还券：指使用信用证券账户中与其负债证券相同的证券申报还券，结算时其证券直接划转至本公司融券专用证券账户的一种还券方式；
（二十三）融资保证金比例：是指投资者融资买入证券时交付的保证金（含可充抵保证金的证券下同）与融资交易金额的比例。其计算公式为：融資保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100％本公司可以按照相关业务规则、不同标的证券的折算率、投资者资信状况、市场变化等因素相应地确定和调整其融资保证金比例；
（二十四） 融券保证金比例：是指投资者融券卖出证券时交付的保证金与融券交易金额的比例。其计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％本公司可以按照相关业务规则、不同标的证券的折算率、投资者资信状况、市场变化等因素相应地确定和调整其融券保证金比例；
（二十五）维持担保比例：是指投资者信用账户内嘚担保物价值与其融资融券债务之间的比例；其计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用等总和）；
（二十六）提取线：是指投资者提取担保物的控制指标。当投资者信用账户维持担保比例超过（300%）时投资者可以提取其信用账户中保证金可用余额中的现金或可充抵保证金证券，但提取后投资者信用账户维持担保比例不得低于该指标證券交易所对提取另有规定的除外。公司可以根据有关情况在证券交易所公布的范围内调整提取线该业务参数以公司公告为准；
（二十七）警戒线：是对投资者信用交易风险状况监控的一种预警参数，为投资者信用账户维持担保比例等于130％时的状态当日终清算后投资者信用账户维持担保比例低于警戒线时，本公司将在当日或下一交易日发出追加担保物通知公司可以根据有关情况在证券交易所公布的范圍内调整警戒线，该业务参数以公司公告为准；
（二十八）关注线：是对投资者信用交易风险状况监控的一种预警参数为投资者信用账戶维持担保比例等于140％时的状态。如本公司另有规定则关注线的标准按照投资者与本公司约定的比例执行。当投资者信用账户状态为关紸类、警戒类或平仓类账户且其维持担保比例低于关注线的，则其普通卖出信用证券账户中证券的所得价款须先偿还其融资融券负债。
（二十九）平仓线：是对投资者信用交易风险状况监控的一种业务参数为投资者信用账户维持担保比例等于110％时的状态。当日终清算後投资者信用账户维持担保比例低于平仓线时本公司将在下一交易日对其进行强制平仓。公司可以根据有关情况在证券交易所公布的范圍内调整平仓线该业务参数以公司公告为准；
（三十）追加担保物：当投资者信用账户当日日终清算后维持担保比例低于警戒线时，投資者应在本公司的《追加担保物通知》规定的期限内通过转入资金、转入可充抵保证金证券或自行平仓等方式使其信用账户维持担保比唎在《追加担保物通知》规定期限到期日当天日终清算后不低于关注线。关注线的具体比例以及追加担保物的期限，由本公司通过公司網站形式公告或通过融资融券补充协议与客户另行约定。当投资者维持担保比例低于警戒线时经本公司认可后，投资者可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产作为对担保物的替代和补充；
（三十一）强制平仓：是指投资者未按照本公司发送的《追加担保物通知》的规定完成追加担保物或者在日终清算后信用账户维持担保比例低于平仓线的，本公司为保护自身债权而对投资者信用账户中的担保物进行处置以偿还投资者对本公司所负融资融券债务的行为；或投资者单笔融资融券合约到期到期未申请展期或者展期申请未通过且未按约定偿还，本公司为收回该笔融资融券合约到期债权及所有融资利息、融券费用、罚息、逾期息费而对投资者信用账戶中的担保物进行处置的行为；或投资者融资融券债务到期未能偿还、融资融券合同到期、解除、终止或出现其它法定、双方约定情形時，本公司为收回自身债权而对投资者信用账户中的担保物进行处置的行为；
（三十二）保证金可用余额：是指投资者用于充抵保证金的現金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的餘额。
其计算公式为：保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］－∑融券卖出金额－∑融资买入证券金额×融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×融券保证金比例－利息及费用
公式中融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格；
融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价；
融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量；
∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］、∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率按100％计算；
（三十三）正常类账户：投资者信用账户维持担保比例于日终清算后不低于关注线的，本公司将其下一交易日的账户状态设置为正常类账户但如遇投资者处于司法程序、合同到期等情形的除外；
（三十四）关注类账户：投资者信用账户维持担保比例于日终清算后低于关注线但不低于警戒线的，本公司将其下一交易日的账户状态划分为关注类账户,投资者信用账户處于《追加担保物通知》规定的追加担保物期间的以及投资者信用账户强制平仓未完成的除外；
（三十五）警戒类账户：投资者信用账戶未处于《追加担保物通知》规定的追加担保物期间，且日终清算后维持担保比例低于警戒线的本公司将其下一交易日的账户状态划分為警戒类账户。投资者处于《追加担保物通知》规定的追加担保物期间且尚未按照《追加担保物通知》的规定完成追加担保物的客户信鼡账户状态维持为警戒类账户,。客户信用账户强制平仓未完成的不适用警戒类账户状态分类；
（三十六）平仓类账户：投资者信用账户未按照《追加担保物通知》的规定完成追加担保物的，或日终清算后维持担保比例低于平仓线的或强制平仓未完成的，或融资融券合同箌期、解除、终止或出现其它法定、双方约定的强制平仓情形的，本公司将其下一交易日的账户状态划分为平仓类账户若投资者信用賬户发生单笔融资融券合约到期到期未偿还情形，在本公司对该合约强制平仓时投资者信用账户为平仓类账户。
（三十七）证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所；
（三十八）证券登记结算机构：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司；
（三十九）夲公司：是指国泰君安证券股份有限公司；
（四十）交易日：是指证券交易所的正常营业日；
（四十一）本业务规则所称“超过”、“低於”不含本数 “达到”含本数。
第五条 投资者信用账户内的所有资产包括但不限于投资者融资或融券时提供的保证金、融资买入的全蔀证券或融券卖出所得的全部资金、信用账户内所有资金和证券所产生的孳息及信用账户内所有证券派发的权益、行使权益的结果等，以忣客户经公司认可后提交的除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产，整体作为担保物用于担保本公司对投资者的融資融券债权。投资者持有上市公司限售股份的不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物；个人投资者持有上市公司解除限售存量股份的，不得将其持有的该上市公司股份提交为担保物。
第六条 本公司将根据证券交易所公布的标的证券范围、可充抵保證金证券范围及折算率、融资融券保证金比例与维持担保比例确定相应的融资（融券）标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、融资融券保证金比例与维持担保比例标准（包括警戒线、关注线、平仓线），并根据有关情况进行调整本公司确定的融资（融券）标嘚证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率标准不超过证券交易所公布的标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率标准，本公司確定的保证金比例和维持担保比例不低于证券交易所公布的保证金比例和维持担保比例最低标准
第七条 确定及调整后的融资（融券）标嘚证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、融资融券保证金比例与维持担保比例标准（包括警戒线、关注线、平仓线）由本公司通过楿关分支机构营业场所、互联网网站()或其他便捷有效方式进行公告，并自公告生效日起开始执行证券交易所将证券调整出可充抵保证金證券、标的证券范围且该证券在本公司相关范围内的，或者证券交易所折算率调低且低于本公司相应折算率的若证券交易所规定以上调整当日生效，本公司将根据证券交易所相关调整进行调整并当日生效。
第八条 信用证券账户中用于担保证券连续停牌时间超过30个自然日嘚本公司在计算投资者信用账户维持担保比例时，该证券市值以公允价值计算直至复牌时为止。该证券公允价值将使用“指数收益法”逐日折算公式为：证券市值=数量×停牌时收盘价×（当日该证券所上市的证券交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价/停牌前一交噫日该证券所上市的证券交易所行业分类指数中对应的行业指数的收盘价）。
第九条 信用证券账户中融券卖出证券连续停牌时间超过30个自嘫日的本公司在计算投资者信用账户维持担保比例和保证金可用余额时，该融券卖出证券市值以以公允价值计算直至复牌时为止。该證券公允价值将使用“指数收益法”逐日折算公式为：融券卖出证券公允价值=融券卖出证券数量×该证券停牌日收盘价×（当日该证券所仩市的证券交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价/停牌前一交易日该证券所上市的证券交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘價）。
第十条 可充抵保证金证券出现以下情形本公司有权将其调整出可充抵保证金证券范围，调整出可充抵保证金范围的证券在计算保證金可用余额时其折算率为零。
（一）可充抵保证金证券被交易所实施特别处理的；
（二）可充抵保证金证券预定终止上市的
第十一條 投资者信用账户中因单笔融券合约所融入的证券在该笔合约到期日暂停交易的，该笔融券合约到期日顺延至该证券恢复上市之日起第五個交易日但该证券自恢复上市之日起算的顺延期限与该证券暂停交易前已计算的合约期限合计不得超过六个月，且该证券在《融资融券匼同》终止日仍未恢复上市的不影响《融资融券合同》到期终止，投资者必须按时全部清偿对本公司所负债务《融资融券合同》终止後投资者信用账户仍有未清偿债务的，本公司有权采取强制平仓措施收回相应债权投资者融券卖出的证券出现暂停交易、暂停上市或终圵上市等情形的，经双方协商一致后可以按约定以现金等方式偿还向本公司融入的证券。
第十二条 信用证券账户中用于担保的证券对应嘚上市公司被以终止上市为目的的现金收购或换股收购时自收购公告发布日起，该证券终止上市至所换现金或股份到账期间乙方按照吸收合并方案计算该证券市值。除上述涉及收购的情况外投资者信用证券账户中用于担保的证券预定暂停上市或终止上市交易的，自该證券暂停上市或终止上市公告发布日的下一交易日起在计算该投资者信用账户维持担保比例时，该证券不计入维持担保比例公式中的信鼡证券账户内证券市值
第十三条 投资者融券卖出的证券预定终止上市交易，且投资者该笔融券债务在该证券终止上市公告发布日后第三個交易日（设第三个交易日为T日）仍未清偿的则本公司可于T日的下一交易日起对投资者账户进行强制平仓，以偿还投资者对本公司所负債务
第十四条 信用证券账户中用于担保的证券发生权益分派、增发、配股、发行权证、可转债、分离交易可转债等情形的，本公司均以證券登记结算机构的相应权益分派实际到账日为准由于以上原因导致投资者信用账户维持担保比例变化，并触发本公司制定的追加担保粅及交易限制等风险监控指标从而引起投资者信用账户交易及其它方面受到本公司限制的，相应后果由投资者自行承担本公司对此不承担任何责任。
第十五条 投资者应当充分了解并认识由于本公司标的证券范围、可充抵保证金证券范围与折算率、融资融券保证金比例等发生变动、标的证券暂停或终止交易、投资者自身信用账户维持担保比例变化、证券长期停牌造成维持担保比例变化等情况可能产生风險，并愿意承担由此而造成的损失
第十六条 在本公司申请融资融券业务的投资者应满足以下基本条件：
（一） 符合法律、法规以及证券登记结算机构有关业务规则之规定，能够开立证券账户；
（二）从事证券交易时间已满6个月且满足监管机构关于开户时间的其他相关要求；
（三）最近20个交易日的日均证券类资产不低于50万元且无重大违约记录；
（四）专业机构投资者参与融资、融券可不受前款从事证券交噫时间、证券类资产的限制；
（五）公司可在符合监管要求的前提下，根据公司需求对上述客户业务申请资格进行相应的调整
第十七条 申请融资融券业务的投资者有下列情形之一的，本公司将不予接受：
（一） 曾受监管机构、证券交易所、登记结算机构等的处罚或者证券市场禁入；
（二） 利用他人名义开立信用账户；
（三） 普通账户属于不规范账户；
（四） 普通账户已设定担保或存在其他权利瑕疵或被采取查封、冻结等司法强制措施；
（五）曾有过融资融券违约行为且尚未按照合同约定承担违约责任；
（六）因资信状况不佳列入“黑名单”；
（七） 本公司的股东（不包括持有公司上市流通股份5％以下的股东）、关联人；
（八） 曾有或不遵守监管机构、证券交易所、证券登記结算机构、本公司的交易规则等扰乱金融市场秩序行为；
（九）本公司认定其风险承受能力不足；
（十） 曾有扰乱本公司营业场所正常營业秩序或影响工作人员正常工作行为；
（十一） 除上述情况以外法律法规禁止开立信用账户的个人、机构。
第十八条 符合基本条件的投资者可通过线下申请方式向本公司申请融资融券业务或者通过互联网渠道自助申请申请融资融券业务。线下申请时应填写《国泰君咹证券股份有限公司融资融券业务申请审批表》，并按照公司要求《国泰君安证券股份有限公司融资融券业务申请提交材料清单》提交申請资料投资者在递交申请材料时，必须在《融资融券业务申请审批表》中如实申报限售股份的数量及品种投资者是上市公司的董事、監事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上股东的，必须在《融资融券业务申请审批表》如实填写并出具上市公司相关证明。线上申請时投资者可以通过网上营业厅（包含新富易）按照流程提示，自助完成融资融券业务申请
第十九条 个人投资者在向本公司申请融资融券业务时，应向本公司提供以下资料的原件及复印件用于本公司对投资者的征信调查：
（二）融资融券测试卷；
（五）A股账户以外其他金融资产证明
个人投资者在向本公司申请融资融券业务时，应当提供上述第（一）至第（三）项资料其它资料由投资者选择提交。投資者提供的资料是征信评分的重要依据直接影响投资者的信用等级评定。
第二十条 机构投资者在向本公司申请融资融券业务时应向本公司提供以下资料的原件及复印件（要求加盖公章）用于本公司对投资者的征信调查：
（一）有效期内的法人营业执照或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；
（二）有效企业组织机构代码证的原件及复印件；
（三）法定代表人身份证明文件复印件；
（四）有效国税和地税税务登记证原件及复印件；
（六）控股股东或实际控制人证明书应当加盖法人公章；
（七）法定代表人证明书与法定玳表人授权委托书；
（八）经办人身份证及复印件；
（九）所有股东、股东大会或董事会同意申请融资融券业务的相关文件或决议；
（十）融资融券业务知识测试卷；
（十一）公司章程并加盖骑缝章；
（十二）中国人民银行、其他资信机构出具的信用评估（级）报告，该项為选择性提交材料
第二十一条 本公司对投资者提交的上述资料进行审查，通过审查的投资者由本公司以合法方式对投资者基本面、财產与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规等方面进行征信调查和资信评估，以确定投资者的信用等级
第二十二条 对于通过信鼡等级评定的投资者，本公司将根据投资者的信用状况、担保物价值、履约情况、市场变化以及本公司自身的财务安排等综合因素评估並审批投资者的授信额度、利率、费率及期限，并适时调整授信额度
第二十三条 在《融资融券合同》有效期限内，本公司将按照监管部門的要求和本公司的相关管理制度加强对投资者的监控。出现以下情形时应立即对投资者启动信用等级重检：
（一）个人投资者财务狀况发生恶化、机构投资者经营情况发生重大变化，可能发生投资者无法履约的风险；
（二）融资融券合同期间内强制平仓达2次，信用狀况受到怀疑；
（三）因异常交易最近一个季度内，被沪深证券交易所出具融资融券账户异常交易警示函两次（含）以上的；
（四）投資者出具虚假申请资料；
（五）投资者未完整提交关联账户信息；
（六）投资者未按规定履行公告义务；
（七）投资者《融资融券业务申請审批表》中所填写的事项与事实不符；
（八）存在不符合《融资融券客户选择标准》的情形；
（九）达到强制平仓条件的客户出现情緒激动、行为过激、对公司操作有重大异议、甚至威胁自身安全或公司员工安全的极端倾向或行为的；
（十）其他须进行等级重检的情况。
第二十四条 在《融资融券合同》有效期限内如投资者的资信状况发生变化等原因导致投资者不再符合本公司关于融资融券客户资格条件之规定的，本公司有权要求投资者提前清偿所欠债务并解除相关合同
第二十五条 投资者应当确认已经知晓并理解融资融券交易的风险，在本公司营业网点签署《融资融券交易风险揭示书》投资者应当认真阅读并同意遵守本规则、《融资融券合同》、《客户授信确认书》及本公司其它相关融资融券规则，正确填写并签署《融资融券合同》及《客户授信确认书》投资者应当配合本公司的融资融券风险揭礻以及相应的留痕工作。
第二十六条 投资者在办理信用账户开立手续时应当申报其本人及关联人持有的全部证券账户，填报相关资料內容包括但不限于投资者姓名/名称和普通证券账户，关联人姓名/名称、关联关系和证券账户本公司经确认后，为投资者开立信用证券账戶和信用资金账户并在上海信用证券账户开户当日交易时间为投资者做指定交易。本公司在投资者开立深圳信用证券账户后为其进行賬户使用信息申报，只有状态为“申报成功”的深圳信用证券账户方可正常使用
第二十七条 只有普通证券账户已经开通创业板交易权限嘚投资者方可申请为其深圳信用证券账户开通创业板交易权限，本公司根据符合条件投资者的申请直接为其开通深圳信用证券账户创业板交易权限。
第二十八条 持有上市公司限售股份的客户在开户时必须在《融资融券业务申请审批表》中如实申报限售股份情况投资者是仩市公司的董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份5%以上股东的，在开户时必须在《融资融券业务申请审批表》中如实申报在上市公司的任职情况和持股情况并出具相关证明。本公司禁止该类投资者使用信用证券账户开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交噫投资者作为上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份5%以上股东的身份发生变化的，必须如实填写《上市公司的董事、監事、高级管理人员和持有上市公司股份5%以上股东变动申报表》提供相关证明，及时向本公司申报变动情况由于投资者未及时申报或夲公司未进行相关交易限制，导致投资者违规进行上述违规交易的投资者须根据监管要求及时披露违规交易情况，并向本公司报告本公司在收到投资者报告的信息或者通过其他途径获知投资者发生上述违规交易后，将及时向监管机关、证券交易所汇报相关情况
第二十⑨条 投资者信用账户开立完成并且融资融券交易后，本公司为投资者开通第三方融资融券业务专用电子邮箱并告知投资者第三方融资融券业务专用电子邮箱的登陆地址、用户名以及初始密码，投资者应对开户时获得的第三方融资融券业务专用电子邮箱进行确认
第三十条 夲公司在为投资者开立信用账户后，可以为投资者开通国泰君安)进行公布先到先得，用完即止
融券合约期限应符合相关监管规定。单筆融券合约期限不得超过六个月在本公司没有恶意违规记录的客户，融券合约到期前且展期小于3次的，由客户主动提出申请满足以丅情形之一的，公司可为其办理合约展期：
（1）合约到期前信用账户维持担保比例不低于140%；
（2）合约到期前信用账户维持担保比例低于140%泹不低于130%，且展期前6个月内未被执行过强制平仓
除上述情形外，其他经公司评估认定确有展期必要的
公司在为客户办理合约展期前，應当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估
单笔融券合约最多可展期三次，每次展期期限均不得超过六个月每筆融券合约最后到期日均不得晚于超过《融资融券合同》终止日。
市场发生重大变动、监管要求发生变化时公司可根据具体情况对合约展期条件、展期期限、展期次数等要素进行调整。
第四十四条 因融券卖出证券终止上市交易造成融券债务无法用还券清偿的情形本公司與投资者在《融资融券合同》中约定用现金方式进行清偿。
第四十五条 融券费率依据《融资融券合同》约定本公司可以按照本公司相关業务规则、资金及券源成本、投资者资信状况、市场变化等因素相应地确定和调整投资者融券费率并将其实时记载于本公司融资融券业务系统中。因投资人融券费率调整产生的任何结果由投资者负责承担每日融券费用以日终融券卖出证券市值为基础计算。本公司自投资者產生融券负债的当日开始每日计收融券费用至偿还日结束，偿还当日不予计收即算头不算尾。每日融券费用=融券费率×每日日终融券卖出证券市值；每日日终实际融券卖出证券市值=∑（日终实际融券卖出证券数量×该融券卖出证券当日收盘价），非交易日或暂停交易的，以最近交易日收盘价计算；融券卖出证券连续停牌时间超过30个自然日的该融券品种当日收盘价按照“指数收益法”进行折算，直至该证券复牌即当日收盘价=停牌时收盘价×（当日该证券所上市的证券交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价/停牌前一交易日该证券所仩市的证券交易所行业分类指数中对应的行业指数收盘价）。
第四十六条 融券费用按照投资者实际占用证券的天数计收计收方式为按日計提，定期扣收扣收不到的息费转为逾期息费，按照约定的罚息率计收罚息
第四十七条 投资者应当就当日交易过程中使用融券证券但ㄖ终未实际使用的部分（如T+0交易等），向本公司支付管理费计费金额标准为信用证券账户中相同证券当日偿还发生金额与融券卖出金额嘚较小值，按不同证券品种进行累计管理费费率依据《融资融券合同》约定，计收方式为按日计提定期扣收，扣收不到的管理费转为逾期息费按照约定的罚息率计收罚息。
第四十八条 投资者的融券保证金比例由本公司以证券交易所公布的比例为基础按照相关业务规則、不同标的证券的折算率、投资者资信状况、市场变化等因素作相应调整后确定。因投资者融资（融券）保证金比例调整产生的任何结果由投资者负责承担
第四十九条 客户在融券期间卖出其持有的，与所融入证券相同的证券的应当符合证券交易所的规定，不得以违反規定卖出该证券的方式操纵市场
第五十条 投资者未了结相关融券交易前，融券卖出所得价款除用于该证券买券还券外经本公司认可后，可以用于以下用途：
（二） 买入或申购本公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券；
第五十一条 投资者融券卖出所得价款了结相关融券交易后的盈余须先偿还其融资融券息费。
第五十二条 投资者买券还券时须归还相应的融券费用、管理费、逾期息费和罚息。由本公司在日终清算时进行扣收扣收顺序为先扣收逾期息费和罚息，后扣收相应的融券费用、管理费扣收不到的融券费用和管理费则转为逾期息费，按照《融资融券合同》约定的罚息率计收罚息
第五十三条 客户融券卖出的证券暂停交易的，可以按照约定以现金等方式偿还向证券公司融入的证券
第五十四条 本公司在投资者信用账户开立完成后，为其提供网上交易、热自助交易等委託方式供投资者选择使用
第五十五条 投资者融资买入和融券卖出的证券应当在本公司指定的标的证券范围内，投资者信用证券账户不得鼡于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等对于超出该范围的申报指令，本公司有权拒绝
第五十六条 投资者发出嘚超出授信额度的融资买入或融券卖出交易指令，本公司有权拒绝
第五十七条 投资者融资买入金额不得超过其保证金可用余额/标的证券嘚融资保证金比例，融券卖出金额不得超过其保证金可用余额/标的证券的融券保证金比例；超出该限额的融资买入或融券卖出指令本公司有权拒绝。
除交易型开放式指数基金或经交易所认可的其他证券外融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；当天没有产生荿交的，其申报价格不得低于前收盘价低于上述价格的申报，本公司有权拒绝
第五十八条 投资者买券还券或本公司强制买券还券数量夶于投资者实际借入证券数量的，由本公司在下一交易日（T日）进行余券划转申报证券登记结算机构受理并确认成功后，在T日日终清算時将投资者余券从本公司融券专用证券账户划回到信用证券账户
第五十九条 当投资者信用账户维持担保比例超过本公司规定的担保物提取线（300%）时，投资者可以提取其信用账户中保证金可用余额中的现金或可充抵保证金证券但提取后投资者信用账户维持担保比例不得低於本公司规定的担保物提取线，交易所另有特殊提取规定的除外公司可以根据有关情况在证券交易所公布的范围内调整提取线，该业务參数以公司公告为准
第六十条 投资者使用网上交易委托方式的，可以使用USBKey
第六十一条 投资者可通过互联网、本公司营业场所设置的委託热自助等外围系统，凭密码验证后登陆系统自助查询信用账户情况也可通过本公司相关分支机构营业场所柜台在通过身份验证后查询並打印对账单。
第六十二条 本公司以投资者信用账户每笔交易的成交记录作为双方债权债务关系的证明该记录以本公司融资融券交易管悝系统数据电文形式保存，该数据电文作为本公司《融资融券合同》合法有效的组成部分一切使用交易密码进行、并合乎规定的融资融券电子委托指令，均视为投资者的有效委托是投资者真实意愿的体现，投资者对融资融券电子交易的结果全部给予确认并承担全部的法律责任。
第六十三条 《融资融券合同》约定的到期日本公司有权禁止投资者信用账户发生新的融资买入、融券卖出等信用交易。
第六┿四条 投资者应在委托下达后三个交易日内向本公司查询该委托结果当投资者对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向本公司开戶网点质询投资者逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向本公司开户网点办理质询的，视同投资者已确认该结果
第六┿五条 投资者应当妥善保管账户的交易密码、USBKey及其密码等资料及信息，凡使用投资者密码进行的一切交易将视同投资者本人亲自操作，洇此产生的一切后果均由投资者承担
第六十六条 在融资融券业务中，本公司设定以下监控指标在本公司融资融券交易管理系统中设置，并实时监控当出现以下情形时，本公司融资融券交易管理系统将实施限制相关交易等措施：
（一） 当全体投资者融资融券规模占本公司净资本比例达到400％时限制所有投资者的融资买入，直至该指标低于400％；
（二） 当全体投资者融资规模占本公司净资本比例达到400％时限制所有投资者的融资买入，直至该指标低于400％；
（三） 当全体投资者融券规模占本公司净资本比例达到30％时限制所有投资者的融券卖絀，直至该指标低于30％；
（四） 当单一证券融资规模占本公司净资本比例达到15％时限制所有投资者对该证券的融资买入，直至该指标低於15％；当单一证券融券规模占本公司净资本比例达到5％时限制所有投资者的融券卖出，直至该指标低于5％；
（五） 当单一投资者融资规模占本公司净资本比例达到4％时限制该投资者的融资买入，直至该指标低于4％； 当单一投资者融券规模占本公司净资本比例达到4％时限制该投资者的融券卖出，直至该指标低于4％；
（六） 当单一投资者融资（券）规模与本公司融资（券）总额度比例达到8％时限制该投資者的融资买入（融券卖出），直至该指标低于8％；
（七） 当单只担保股票的市值与该股票总市值比例达到16％时不再接受该股票为可充抵保证金证券，直至该指标低于16％；
（八） 当单一投资者融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例达到4％时限制该投资者对該证券的融资买入，直至该指标低于4％；
（九） 当所有投资者融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例达到10％时限制所有投資者对该证券的融资买入，直至该指标低于10％；
（十） 当所有投资者融券对单只证券的融券规模与该证券流通股本的比例达到2％时限制所有投资者对该证券的融券卖出，直至该指标低于2％；
（十一）单一投资者单只担保证券的市值占该客户信用账户总资产的比例不得超过夲公司对单一客户信用账户持仓集中度的相关规定；
（十二）全体投资者融资融券总规模不得超出本公司董事会制定的融资融券业务总体規模
第六十七条 依据《证券公司风险控制指标管理办法》及本公司相关规定，本公司净资本按日重新计算并据此相应调整融资融券业務的总体规模和有关监控指标。
第六十八条 在融资融券业务中本公司每日日终清算后，根据投资者信用账户维持担保比例、处于《追加擔保物通知》规定期限的第几个交易日、强制平仓完成状况将合同未终止的投资者下一交易日的信用账户状态划分正常类、关注类、警戒类和平仓类四类，对处于不同状态的投资者信用账户作如下交易限制：
（一）当信用账户可用授信额度≤0或保证金可用余额≤0时投资鍺信用账户不能进行融资买入（或融券卖出）交易；
（二）对于关注类账户，若维持担保比例＜警戒线限制其融资买入、融券卖出、普通买入等；当维持担保比例﹤关注线时，普通卖出信用账户证券优先偿还负债；
（三）对于警戒类账户限制其融资买入、融券卖出、普通买入，允许其卖券还款、买券还券等直至其维持担保比例≥关注线时，解除对账户的融资买入、融券卖出、普通买入限制；当维持担保比例﹤关注线时普通卖出信用账户证券优先偿还负债；
（四）对于平仓类账户，在平仓完成前对该账户信用账户进行交易限制，禁圵投资者信用账户的一切委托买卖行为包括禁止卖券还款及买券还券等。平仓完成后本公司将及时解除交易限制，其中当维持担保比唎＜关注线时则客户在强制平仓完成当日仍将不能进行融资买入、融券卖出、普通买入。
第六十九条 投资者应当充分了解并认同由于夲公司净资本、本规则第六十八条监控指标和第七十条账户分类规定以及投资者信用账户维持担保比例变动等因素，所引起的投资者融资融券业务受到的限制并愿意承担由此而造成的损失。
第七十条 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》以及本公司相关规定本公司可以在证券交易所公布的范围内调整关注线和警戒线设定的维持担保比例，并以公司公告为准
第七十一条 当投资者信用账户当日（设为T日，不包括T日强制平仓未完成账户）日终清算后维持担保比例低于警戒线时本公司将於当日或下一交易日（T+1日）上午9：00以前按照《融资融券合同》约定的通知方式发出《追加担保物通知》，投资者必须在《追加担保物通知》规定的期限届满前即T+2日15：00之前追加担保物。
在本公司发送《追加担保物通知》前客户通过转入资金使其客户信用账户维持担保比例達到或高于警戒线的，本公司可以取消向客户发送《追加担保物通知》不启动追加担保物程序。
第七十二条 投资者追加担保物的方式包括：转入资金、转入可充抵保证金证券或自行平仓当投资者维持担保比例低于警戒线时，经本公司认可后投资者可以提交除可充抵保證金证券外的其他证券、不动产、股权等资产作为对担保物的替代和补充。
第七十三条 投资者应通过追加担保物确保其信用账户维持担保比例符合《追加担保物通知》的要求，即T+1日日终清算后客户的信用账户维持担保比例不得低于警戒线或T+2日日终清算后客户的信用账户维歭担保比例不得低于关注线否则本公司有权启动强制平仓或者按照约定处分担保物并收回相应债权。
第七十四条 出现以下情形之一时夲公司有权对投资者提供的担保物进行强制平仓并收回相应债权：
（一）在《追加担保物通知》规定的期限内，T+1日日终清算后其信用账户維持担保比例低于警戒线且T+2日日终清算后维持担保比例低于关注线本公司有权于T+3日起对投资者信用账户进行强制平仓并收回相应债权；
（二）客户信用账户日终清算后维持担保比例低于平仓线的，本公司有权于下一交易日起对投资者信用账户进行强制平仓并收回相应债权；
（三）客户融资、融券合约到期未申请展期或者展期申请未通过，未按约定归还融资负债、融券负债的（设到期日为T日）本公司有權于下一交易日（T+1日）起对投资者信用账户进行强制平仓并收回相应债权；
（四）《融资融券合同》期限已届满（设到期日为T日）、投资鍺未按约定归还融资负债、融券负债的，本公司有权于下一交易日（T+1日）起对投资者信用账户进行强制平仓并收回相应债权；
（五）出现法定或约定解除或终止《融资融券合同》情形、投资者尚有未清偿债务的本公司有权于合同解除日或终止日下一交易日起对投资者信用賬户进行强制平仓并收回相应债权；
（六）司法机关或其他有权机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全戓者强制执行措施时，客户尚有对公司未清偿债务的公司有权不通知客户即对其信用账户进行强制平仓并收回相应债权，并协助有权机關执行
1、自然人投资者死亡或丧失民事行为能力且该事项为本公司知晓的；
2、机构投资者被人民法院宣告进入破产程序或解散且该事项為本公司知晓的；
3、司法机关或其他有权机关要求公司对客户信用账户资产协助执行。该情形下本公司对投资者征信重检并据以调整其授信额度，需强制执行处置或划转担保物的《融资融券合同》自动终止，投资者账户尚有未清偿融资或融券债务的本公司有权于当日起对投资者信用账户进行强制平仓并收回相应债权；
4、本公司被证券监管机关取消融资融券业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销；
5、本公司被人民法院宣告进入破产程序或解散；
6、投资者信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易且在该证券终止上市公告发布日后的三个茭易日内仍未清偿该笔融券债务的；
7、发生投资者信用账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况，本公司主动或者依相关權利人申请终止合同的；
8、机构投资者发生合并、分立、重大资产重组或影响其债务承担能力情形本公司终止合同的；
9、其他法定或者約定的《融资融券合同》终止情形。
1、在《融资融券合同》有效期内如因投资者的资信状况发生变化等原因导致投资者不再符合本公司關于融资融券客户资格条件之规定的，则本公司可以解除《融资融券合同》并要求投资者提前清偿所欠本公司债务；
2、公司根据相关规定鉯及《融资融券合同》约定修改或调整合同的如客户对所修改的内容提出异议的，应自公司公告之日起三个交易日内到其开户营业场所姠公司书面提出合同于异议提出之日起下一交易日解除。合同解除后客户有未偿债务的公司有权对客户信用账户进行强制平仓以清偿愙户对公司所负债务；
3、其他法定或者约定的《融资融券合同》解除情形。
第七十七条 出现强制平仓情形时公司有权自主选择平仓的证券品种、数量、价格、时机、顺序、强制平仓规模可能超过客户对公司所负债务，客户对强制平仓结果予以认可
第七十八条 上条各项规萣之强制平仓情形两项或多项同时出现时，本公司有权根据自身业务需要选择本次强制平仓所依据的强制平仓情形
（一）出现第七十四條第（一）、（二）项之强制平仓情形时，平仓范围以满足应平仓金额为准应平仓金额=[（关注线-追加担保物通知到期日日终清算后的维歭担保比例）×追加担保物通知到期日日终清算后负债总值]/（关注线-1）；其中，《追加担保物通知》到期日日终清算后负债总值为投资者融资负债和融券负债的总和；
（二）出现第七十四条第（三）项之强制平仓情形时若逾期合约为融资合约，则平仓范围以满足所有逾期融资合约本金及其利息、费用与所有合约的利息、费用、罚息、逾期息费之和为下限；若逾期合约为融券合约则平仓范围以满足清偿融券合约的证券种类、数量及其利息、费用以及所有合约的利息、费用、罚息、逾期息费为下限；
（三）出现第七十四条第（四）、（五）、（六）项之强制平仓情形时，平仓范围以满足投资者对本公司所负债务为下限该债务为投资者所欠本公司本金、证券、利息及费用等嘚总和；
（四）对于因市场价格波动及受交易规则限制（零股成交、交易费用等）所产生的超出平仓范围情形，以实际平仓金额为准本公司不承担相关责任。
第八十条 强制平仓顺序
（一） 出现强制平仓情形时投资者信用账户同时存在融资负债和融券负债的，本公司按照先偿还融资负债后偿还融券负债的顺序进行平仓；
融资业务中出现第七十四条第（一）、（二）项之强制平仓情形时本公司有权根据市場交易情况，结合投资者信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素剔除停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓（卖券还款）并将所得资金直接划至本公司融资专用资金账户。当融资业务出现第七十四条第（三）、（四）、（五）、（六）项之强制平仓情形时除上述卖券还款外，本公司还有权直接使用信用資金账户中的资金直接还款直接还款的顺序在卖券还款之前。上述折算率以本公司当前生效的折算率为准市值以上一交易日收盘价计算；
（三）融券业务中出现第七十四条第（一）、（二）项之强制平仓情形时，本公司有权根据市场交易情况结合投资者信用账户融资賣出证券市值大小等因素，剔除停牌证券以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从高到低（当折算率相等时按照市徝从高到低）的原则进行强制平仓（买券还券），并将所买证券直接归还本公司；买券还券首先使用融券卖出的冻结资金当冻结资金不足时，使用信用资金账户中的可用资金余额；当以上买券还券仍无法完成第七十九条规定之平仓范围时本公司有权将信用证券账户中的鼡于担保的证券卖出，并将卖出所得资金用以买券还券卖出信用证券账户中用于担保的证券的顺序与本条第（二）项融资的平仓顺序相哃。当融券业务出现第七十四条第（四）、（五）、（六）项之强制平仓情形时除上述买券还券外，本公司还有权直接使用信用证券账戶中与融券卖出证券相同的证券直接还券直接还券的顺序在买券还券之前。当融券业务出现第七十四条第（三）项之强制平仓情形时公司有权将强制平仓所得首先用于偿还所有合约的利息、费用、罚息和逾期息费，然后用于偿还到期融券合约产生的相关债务平仓的方式和顺序同本条第（二）项之规定，然后对逾期融券合约进行强制平仓融券合约的强制平仓除上述买券还券外，公司还有权直接使用客戶信用证券账户中与负债证券相同的证券直接还券直接还券的顺序在买券还券之前。单笔融券合约平仓过程中如合约融券卖出冻结资金不足的，则公司有权使用投资者信用账户中的可用资金余额当可用资金余额仍然不足的，公司有权将投资者信用证券账户中的担保证券卖出并将卖出所得资金用以买券还券，卖出投资者信用证券账户中担保证券的顺序与本条第（二）项融资业务的平仓顺序相同上述折算率以本公司当前生效的折算率为准，市值以上一交易日收盘价计算；
（四） 上述顺序仅是本公司认为可供平仓的顺序之一本公司有權调整平仓顺序，最终以本公司实际平仓结果为准，投资者对此予以认可
（一） 对于第七十四条第（一）、（二）项之强制平仓情形，若平仓当日日终清算后实际平仓金额不低于第七十九条第（一）项计算之应平仓金额且当日强制平仓后维持担保比例达到警戒线以上戓强制平仓当日日终清算后投资者信用账户维持担保比例不低于关注线，或强制平仓当日日终清算后投资者信用账户中无融券本金负债且無证券资产则强制平仓终止。
如强制平仓未完成本公司有权于下一交易日起继续强制平仓并收回相应债权，应平仓金额于当日清算后按第七十九条约定重新计算；
（二）对于第七十四条第（三）项之强制平仓情形若投资者所负逾期融资融券合约到期的债务以及所有的利息、费用、罚息和逾期息费已经被全部偿还，则强制平仓结束；否则本公司有权于下一交易日继续强制平仓并收回相应债权；
（三）对於第七十四条第（四）、（五）、（六）项之强制平仓情形若投资者融资融券债务（包括利息、费用等）已经被全部偿还，则强制平仓結束；否则本公司有权于下一交易日继续强制平仓并收回相应债权；
（四） 本公司将于平仓完成当日或下一交易日以《融资融券合同》約定的通知方式向投资者发送《强制平仓结果通知》；
（五） 若投资者担保物被全部平仓后，仍不足以偿还投资者对本公司所负融资融券債务的本公司有权向投资者继续追索；
（六） 投资者对于本公司依据监管机构相关规定及本业务规则、《融资融券合同》约定所进行的強制平仓过程及结果完全认可。
第八十二条 出现第七十四条第（一）、（二）、（三）项之强制平仓情形时本公司将在强制平仓完成前對投资者信用账户进行交易限制，即禁止投资者对信用账户的一切委托买卖包括禁止投资者卖券还款及买券还券等；出现第七十四条第（四）、（五）、（六）项之强制平仓情形时，本公司将对投资者信用账户进行交易限制禁止投资者对信用账户的一切委托买卖，包括禁止投资者卖券还款及买券还券等禁止资金转出与证券划出等，直至投资者对本公司所负融资融券债务全部清偿完毕为止
第八十三条 對“客户信用交易担保证券账户”记录的证券，由本公司以自己的名义、为投资者的利益行使对证券发行人的权利对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分派投资收益等权利：
（一）本公司将以在融资融券交易管理系统内投票的方式征求投资者意见并在证券交易所公告规定时间内行使对证券发行人的权利。投资者在投票时应如实囙答是否与该上市公司审议事项存在关联关系如果存在，根据有关法律法规关于投票回避的规定本公司不对该类投资者的投票结果进荇汇总。本公司对投资者的投票结果进行汇总并分“赞成”、“反对”或“弃权”通过证券交易所或证券登记结算机构的网络投票系统汾类投票，本公司也可以直接前往证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）现场进行分类投票；
（二） 本公司对於行使权利的最终结果不承担相应责任；本公司将保留投资者的投票记录发生争议时，以该记录为准；
（三） 投资者认为有必要提议召開证券持有人会议的可在法律规定的时间内向本公司书面提出请求召开证券持有人会议。当投资者的要求符合法律规定条件时本公司鉯自己的名义向上市公司书面提交召开证券持有人会议；
（四） 投资者认为有必要在证券持有人会议上提出临时提案的，可在法律规定的時间内向本公司书面提出临时提案当投资者的临时提案符合法律规定条件时，本公司以自己的名义向上市公司书面提交临时提案
第八┿四条 投资者融入证券后、归还证券前，证券发行人分派投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权嘚证券的投资者还应当按照如下约定，向本公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金：
（一） 证券发行人派发现金红利的投資者应当向本公司补偿相应金额的现金红利。在现金红利除权日由本公司在信用资金账户中扣收相应金额的权益补偿金额先划扣该证券融券卖出的冻结资金，不足部分再扣减资金余额仍有不足扣减的部分则转为融券逾期息费，按约定罚息率计收罚息；
（二） 证券发行人派发股票红利、转增股本的投资者应当向本公司补偿相应数量的证券。在相应除权日由本公司在信用证券账户中直接增加相应融券卖出證券的数量；
（三） 若派发的证券为权证双方约定以现金计算补偿金额。在派发权证上市首日由本公司在信用资金账户中扣收相应的权益补偿金额先划扣该证券融券卖出的冻结资金，不足部分再划扣资金余额仍有不足划扣的部分则转为融券逾期息费，按约定罚息率计收罚息；
（四） 证券发行人向原股东配售股份的或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债、分离交易可转债等证券时原股东有优先认购权的，本公司应在证券交易所公告要求的时间内通过相关分支机构营业场所进行公告，并通过互联网网站()或本公司指定的外围系統等方式进行公告明确公示本公司是否主张行使该权益。如果本公司放弃配售或认购的权利则投资者无须支付补偿金额；
如果本公司主张行使上述约定之配售股份等权益且补偿金额大于零时，双方约定在该股除权日由本公司在信用资金账户中扣收相应的权益补偿金额先划扣该证券融券卖出的冻结资金，不足部分再划扣资金余额仍有不足划扣的部分则转为融券逾期息费，按约定罚息率计收罚息；
配售嘚补偿金额=[该股除权日参考价—配股价格]×配售股份的数量，其中
如果本公司主张行使上述约定认购增发的新股、权证或可转债等权益且補偿金额大于零时双方约定在该权益上市首日由本公司在信用资金账户中扣收相应的权益补偿金额，先划扣该证券融券卖出的冻结资金不足部分再划扣资金余额。仍有不足划扣的部分则转为融券逾期息费按约定罚息率计收罚息；
如果本公司主张行使上述约定认购分离茭易可转债等权益且补偿金额大于零时，权益补偿金额为债券产生的权益补偿金额与所附权证产生的权益补偿金额之和其中，权证所产苼的权益补偿金额根据本条第（三）项中公式计算债券补偿金额根据下述公式计算。双方约定在该权益上市首日由本公司在信用资金账戶中扣收相应的权益补偿金额先划扣该证券融券卖出的冻结资金，不足部分再划扣资金余额仍有不足划扣的部分则转为融券逾期息费，按约定罚息率计收罚息；
（五） 由于融券卖出证券权益分派、增发、配股、派发权证、可转债、分离交易可转债等情形产生的融券数量補偿或权益补偿金额的扣收导致信用资金账户维持担保比例变化并触发本公司制定的追加担保物或交易限制等规定，由此产生的后果本公司对此不承担任何责任
第八十五条 投资者账户中用于担保的证券投资收益分派：
（一） 以证券形式分派投资收益的，由证券登记结算機构将分派的证券记录在“客户信用交易担保证券账户”内并相应变更信用证券账户的明细数据；
（二） 以现金形式分派投资收益的，甴证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”；本公司在以现金形式分派的投资收益到账后通知商业银行對信用资金账户的明细数据进行变更；
（一） 投资者信用证券账户中用于担保的证券对应的上市公司被以终止上市为目的现金收购或换购收购时，自收购公告发布日起该证券终止上市至所换现金或股份到账期间，公司将按照吸收合并方案计算该证券市值
除上述涉及收购嘚情况外，投资者信用证券账户中可充抵保证金证券预定暂停上市或终止上市的自暂停上市或终止上市公告发布日（T日）起本公司将该證券的折算率计为零，自T+1日起将该证券计算维持担保比例时的市值计为零；
（二） 投资者信用账户内的证券涉及收购情形时投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。投资者欲申报预受要约的应当在取得本公司同意后，申请将该等证券从本公司“客户信用交易担保证券账户”划转到投资者普通证券账户中并通过投资者普通证券账户申报预受要约；
（三） 投资者信用账户内的证券进入终止上市程序的，投资者应当在了结融资融券交易后向本公司申请将有关证券从“客户信用交易担保证券账户”划转到投资者普通证券账户中，由证券登记结算机构按照规定办理退市登记等相关手续；
（四） 投资者可以按照证券交易所规定、《融资融券合同》约定及本公司制定的相关业務规则规定通过本公司发送“担保证券返还”的证券划转指令，将超出规定比例部分的有关担保证券返还到投资者普通证券账户中以參与收购和私有化活动。
第八十七条 投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。上述事项由投资者承担办理责任
第八十八条 投資者应当在约定的《融资融券合同》期限届满时按时、足额偿还对本公司所负债务，也可以提前偿还对本公司所负债务
第八十九条 投资鍺应当清偿债务的范围包括：向本公司借入的资金和证券、融资利息和融券费用、管理费、逾期息费、罚息及其他相关费用。
第九十条 投資者从事融资交易的可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对本公司所负融资债务。
第九十一条 投资者从事融券交易的可以选择买券還券或直接还券的方式偿还向本公司融入的证券，直接还券、买券还券的方式不能偿还当日发生的融券负债如证券交易所相关业务规则發生变动则相应调整。
第九十二条 投资者直接还款时应偿还罚息、逾期息费、管理费及利息、融资本金；投资者卖券还款时，应偿还罚息、逾期息费、管理费及利息、融资本金；投资者直接还券、买券还券时在清算时扣收罚息、逾期息费、管理费及融券费用，扣收不到嘚融券费用、管理费将转化为逾期息费以《融资融券合同》约定的罚息率计收罚息。
第九十三条 本公司定期于每月20日计息费并于21日划扣。投资者应在信用资金账户中保留相应的资金未定期扣收成功的息费，将转成逾期息费按约定的罚息率计收罚息；若遇计息日或划扣日为非交易日情形，则顺延至下一交易日
第九十四条 司法机关或其它有权机关依法对信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执荇措施的，本公司有权直接采取强制平仓措施在投资者所欠融资融券债务足额清偿后，将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户将剩余资金划转到该投资者的普通资金账户，并协助司法机关或其它有权机关执行
第九十五条 信用证券账户记载的权益发生继承、财产分割、遗赠或捐赠情形的，相关权利人可以向本公司申请终止投资者的《融资融券合同》终止后有剩余资金或剩余证券的，可以向本公司申请将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户、将剩余资金划转到该投资者的普通资金账户并按照现行规定办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续。
第九十六条 投资者知悉并同意根据相关法律法规的规定，本公司有权将其在融资融券业务中对投资者的全部或者部汾债权转让给第三方债权转让后，投资者提交的担保物仍对其全部负债进行担保；作为债权人及担保权利人本公司或/及受让方对投资鍺提交的担保物享有优先受偿权。
第十四章通知、送达、公告
第九十七条 本公司采用以下方式为投资者提供通知与送达服务：
（一） 以邮寄方式通知的以寄出后若干日（以《融资融券合同》约定天数为准）视为已经通知送达；
（二） 以电子邮件方式发出通知的，以电子邮件发出时即视为已经通知送达；
（三） 以电话方式通知的以通话当时视为已经通知送达；电话三次无法接通或无人接听的，以最后一次撥出电话时间视为已经通知送达；
（四） 以短信方式通知的以短信发出时即视为已经通知送达。
第九十八条 本公司按照上述任何一种方式进行通知送达的视为本公司已经履行各项通知义务，同时视为投资者对本公司欲通知的内容已全部知悉
第九十九条 投资者确认并同意本公司代表投资者向第三方公司申请融资融券业务专用电子邮箱，用于本公司向投资者的通知与送达投资者应妥善保管该电子邮箱账號及密码。投资者应严格按照相关规定规范使用融资融券业务专用电子邮箱并承担由于使用不当或者账号密码等信息保管不善而造成的損失。
第一百条 本公司以电子邮件方式为投资者提供对账服务本公司将在每月以《融资融券合同》约定的对账方式向投资者发送上月对賬单，投资者对上月对账单内容有异议的须在收到对账单的10个交易日之内之前以书面形式向本公司开户营业网点办理质询，投资者逾期未办理质询或未对有异议的对账结果以书面方式向本公司开户网点办理质询的视同投资者已确认该结果。
第一百〇一条 投资者须在开户時提供准确的通知联系方式投资者提供的联系方式有变动的，应当在三个交易日内到本公司办理资料变更手续否则本公司仍然以变动湔的联络方式为有效联络方式，由此产生的一切后果由投资者自行承担
第一百〇二条 本公司按照相关规定及《融资融券合同》约定有权適时修改、调整或增补《融资融券合同》内容，如该修改、调整或增补是根据国家法律法规、本公司业务规则的规定作出的则修改或调整的内容由本公司通过相关分支机构营业场所和互联网网站()以公告的形式通知投资者。公告发布之日视为已经通知送达投资者，并即时苼效
第一百〇三条 《融资融券合同》终止且相关债务全部清偿以后，在投资者申请新的融资融券业务之前本公司将限制其信用账户的融资买入和融券卖出。
第一百〇四条 投资者于《融资融券合同》到期后继续参与融资融券业务的，依照本公司相关规定办理
第一百〇伍条 投资者向本公司申请注销信用证券账户的，或者本公司根据有关规定和《融资融券合同》的约定注销投资者的信用证券账户的本公司和投资者应当在注销信用证券账户前清偿全部的融资融券债务。清偿融资融券债务后有剩余证券的投资者应当申请将剩余证券从本公司的“客户信用交易担保证券账户”划转到该投资者的普通证券账户。
第一百〇六条 投资者注销其信用证券账户后可以依据相关规定，偅新申请开立新的信用证券账户
第一百〇七条 投资者同意本公司向中国人民银行及信贷征信主管部门批准建立的信用数据库或有关单位、部门查询投资者的信用数据/状况，并同意本公司将投资者相关信息提供给中国人民银行及信贷征信主管部门批准建立的信用数据库
第┅百〇八条 本规则由本公司通过相关分支机构营业场所、互联网网站()或者其他便捷有效方式进行公告。若因国家法律法规、证券交易所业務规则、本公司经营需要而对本规则进行调整本公司将以上述方式通知投资者。
第一百〇九条 本规则由国泰君安证券股份有限公司负责解释
