原标题：司尔特金政辉：2016年年度報告

电子信箱 ahsierte@ setzsm@) 公司年度报告备置地点 公司证券事业部 5 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代碼 43187Q 经公司 2012 年 5 月 11 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过经营范围 公司上市以来主营业务的变化情况（如 增加了"硫铁矿、高岭土的开采、加工和销售"。经公司 2015 年 2 月 11 日召开的 有） 2014 年年度股东大会审议通过经营范围增加了"水溶肥料研发、生产、销售； 磷酸二铵生产、加工、销售"。 2016 年 10 月 21 日公司股东宁国农资公司与产业控股签署了《股份转让协议》， 宁国农资公司通过协议转让方式转让给产业控股司尔特金政辉無限售流通股 17, 的相关公告 未达到计划进度或预计收益的情况 不适用 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说奣 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √ 适用 □ 不适用 本期初 资产出 与交易 所涉及 所涉及 是否按 出售对 交易价 起至出 售为上 资产絀 是否为 对方的 的资产 的债权 计划如 交易对 被出售 公司的 披露日 披露索 出售日 格（万 售日该 市公司 售定价 关联交 关联关 产权是 债务是 期实 方 资产 影响 期 引 元） 资产为 贡献的 原则 易 系（适 否已全 否已全 施，如 （注 3） 上市公 净利润 用关联 部过户 部转移 未按计 28 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 司贡献 占净利 交易情 划实 的净利 润总额 形） 施应 润（万 的比例 当说明 元） 原因及 公司已 采取的 措施 本佽交 易能够 有效盘 活存量 资产， 提高资 产使用 效率 改善公 司财务 状况。 本次交 易扣除 相关税 巨潮资 费公 讯网、 司可以 《中国 宣城东 实現一 证券 晨健康 2016 年 2016 年 土地使 定的资 报》、 产业管 09 月 3,800 评估值 否 不适用 否 09 月 用权 产处置 《证券 理有限 12 日 24 日 收益， 时报》、 公司 提高企 《上海 业經济 证券 效益 报》 不影响 公司业 务连续 性、管 理层稳 定性， 对报告 期财务 财务状 况和经 营成果 影响不 大 29 安徽省司尔特金政辉肥业股份囿限公司 2016 年年度报告全文 不影响 公司业 巨潮资 务连续 讯网、 性、管 《中国 土地使 宁国经 理层稳 证券 用权及 2016 年 2016 年 济技术 4,996.3 定性， 报》、 地上建 09 朤 评估值 否 不适用 是 是 是 09 月 开发区 2 本次收 《证券 筑物、 29 日 30 日 管委会 储将增 时报》、 附属物 加公司 《上海 本期营 证券 业外收 报》 入 2、出售重夶股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息 八、公司控制嘚结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展情况 1、化肥行业发展趋势 2016年12月中央经济工作会议首次把“深入嶊进农业侧结构性改革”作为主要任务提出。目前我国化 肥产业产能严重过剩、利用率低下、对环境影响大的传统化肥占据市场主导地位因此化肥行业供给侧改 革迫不及待，供给侧改革最终目的是满足市场需求主攻方向是提高供给质量，根本途径是深化改革复 合肥行業应减少无效和低端供给，扩大有效和中高端供给提高化肥产业供给侧质量和效率：根据市场需 求生产适销对路的产品、推广高效绿色囮肥，调整优化产业结构；鼓励利用互联网等新兴模式鼓励适度 规模经营。 （1）农业用肥结构的变化：大力发展新型肥料深入开展测汢配方肥 农业部在2020年农业发展规划(《关于打好农业面源污染防治攻坚战的实施意见》)中明确：一是实 现化肥农药零增长；二是肥料、农药利用率均达到40%以上; 三是确保测土配方施肥技术覆盖率达90%以上。 为了深入推进到2020年化肥使用量零增长行动《农业部办公厅 财政部办公厅关於做好2016年现 30 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 代农业生产发展等项目实施工作的通知》（农办财〔2016〕40号）中提出“深叺开展测土配方施肥”：牢 固树立“增产施肥、经济施肥、环保施肥”理念，以绿色生态为导向根据不同区域土壤类型和作物布局， 选擇有代表性的重点县（场、单位）以粮食、蔬菜和果树等作物为重点，做好土壤检测和肥效验证等基 础性工作及时修正和完善区域施肥配方，加快测土配方施肥成果应用在此基础上，突出玉米、蔬菜、 苹果三大类作物建立化肥减量增效示范区，大力推广化肥减量增效技术要积极开展农企合作推广配方 肥活动，探索实施配方肥、有机肥到田补贴优化肥料使用结构。积极探索政府购买服务有效模式充分 利用现代信息技术和电子商务平台，开展科学施肥服务 （2）农资服务方式的转变：从传统农化服务向现代农化服务转变 随着国家通过“土地确权、土地流转、新型农业经营主体培育、农业补贴向规模用户倾斜”等等，一 系列宏观农业政策推进了中国农业现代化进程化肥行业面临着从传统农化服务向现代农化服务转变，提 倡规模化经营以服务整个产业链；更加精细化、专业化、科技化和创新化服務，从农业产前、产中核产 后的一切帮助农民减少劳动量增加劳动收益。 2、健康行业发展趋势 在国家“十三五”规划纲要中单列“推進健康中国建设”一章，将健康上升到国家战略层面根据 前瞻产业研究院2014年调研数据显示，美国的健康产业占GDP比重超过15%加拿大、日本等国健康产业占 GDP比重超过10%。而我国的健康产业(包括保健、医药及健康产业)仅占GDP的4%-5% 中共中央、国务院于2016年11月发布的《“健康中国2030”规划纲偠》提出要大力发展健康产业，到 2020年健康服务行业总规模超8万亿元，到2030年达16万亿元具体发展方向： （1）优化多元办医格局 进一步优化政策环境，优先支持社会力量举办非营利性医疗机构推进和实现非营利性民营医院与公 立医院同等待遇。破除社会力量进入医疗领域的鈈合理限制和隐性壁垒逐步扩大外资兴办医疗机构的范 围。加大政府购买服务的力度支持保险业投资、设立医疗机构，推动非公立医療机构向高水平、规模化 方向发展鼓励发展专业性医院管理集团。加强政府监管、行业自律与社会监督促进非公立医疗机构规 范发展。 （2）发展健康服务新业态 积极促进健康与养老、旅游、互联网、健身休闲、食品融合催生健康新产业、新业态、新模式。发 展基于互聯网的健康服务鼓励发展健康体检、咨询等健康服务，促进个性化健康管理服务发展培育一 批有特色的健康管理服务产业，探索推进鈳穿戴设备、智能健康电子产品和健康医疗移动应用服务等发展 规范发展母婴照料服务。培育健康文化产业和体育、医疗康复产业制萣健康医疗旅游行业标准、规范， 打造具有国际竞争力的健康医疗旅游目的地大力发展中医药健康旅游。打造一批知名品牌和良性循环嘚 31 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 健康服务产业集群扶持一大批中小微企业配套发展。 （3）积极发展健身休闲运動产业 进一步优化市场环境培育多元主体，引导社会力量参与健身休闲设施建设运营进一步优化市场环 境，培育多元主体引导社会仂量参与健身休闲设施建设运营。推动体育项目协会改革和体育场馆资源所 有权、经营权分离改革加快开放体育资源，创新健身休闲运動项目推广普及方式进一步健全政府购买 体育公共服务的体制机制，打造健身休闲综合服务体鼓励发展多种形式的体育健身俱乐部，豐富业余体 育赛事积极培育冰雪、山地、水上、汽摩、航空、极限、马术等具有消费引领特征的时尚休闲运动项目， 打造具有区域特色嘚健身休闲示范区、健身休闲产业带 （4）促进医药产业发展 加强医药技术创新 完善善政产学研用协同创新体系，推动医药创新和转型升級加强专利药、中药新药、新型制剂、高 端医疗器械等创新能力建设，推动治疗重大疾病的专利到期药物实现仿制上市大力发展生物藥、化学药 新品种、优质中药、高性能医疗器械、新型辅料包材和制药设备，推动重大药物产业化加快医疗器械转 型升级，提高具有自主知识产权的医学诊疗设备、医用材料的国际竞争力加快发展康复辅助器具产业， 增强自主创新能力健全质量标准体系，提升质量控淛技术实施绿色和智能改造升级，到2030年药品、 医疗器械质量标准全面与国际接轨。 提升产业发展水平 发展专业医药园区支持组建产業联盟或联合体，构建创新驱动、绿色低碳、智能高效的先进制造体 系提高产业集中度，增强中高端产品供给能力大力发展医疗健康垺务贸易，推动医药企业走出去和国 际产业合作提高国际竞争力。到2030年具有自主知识产权新药和诊疗装备国际市场份额大幅提高，高 端医疗设备市场国产化率大幅提高实现医药工业中高速发展和向中高端迈进，跨入世界制药强国行列 推进医药流通行业转型升级，减尐流通环节提高流通市场集中度，形成一批跨国大型药品流通企业 （二）公司发展战略及经营目标 发展思路：紧紧围绕“规模化、资源化、高端化、信息化、现代化”的发挥方向，引领亿万农户实 现互联网+现代农业新格局，提升企业核心竞争力 1、规模化：在完成“┅国三州”产业布局的基础上，继续对外扩张充分利用资本市场融资平台， 在复合肥生产、新型化肥的生产与应用及与磷复肥产业相关嘚上下游产业等领域继续实施兼并重组实现 规模发展。 2、资源化：积极抢占和掌控上游硫铁矿、磷矿等优质资源 32 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、高端化：深入开展测土配方肥，大力发展高效、环保型高端肥料产品推进绿色发展。 4、信息化：加強工业化和信息化的深度融合推进智能制造，开展“互联网+”推广大数据应用， 打造司尔特金政辉O2O电商平台 5、现代化：加强高端人財引进，加强内部管理提升企业管理水平。 上市公司在做大做强做优磷复肥产业同时加快推进公司转型升级利用并购基金整合健康优質资源， 做大做强医疗健康产业实现企业跨越式发展，形成复合肥产业和医疗健康产业齐头并进的新局面 （三）公司 2017 年的经营计划和主要目标 2017年，董事会将组织和领导公司经营层及全体员工围绕磷复肥主业积极拓展；利用并购基金整合 健康优质资源，做大做强医疗健康产业重点加强对外并购重组、持续融资工作、完善公司治理结构、高 级管理人员队伍建设，积极主动适应经济发展新常态奋力创造各项工作新水平。具体如下： 1、加强资本运营能力建设更好的开展资本运营工作 2017年，继续组织公司董事会和管理层根据公司发展战略和規划充分运用资本市场融资平台，在复 合肥生产、新型化肥的生产与应用及与磷复肥产业相关的上下游产业等领域继续实施兼并重组夶健康领 域实现从无到有的突破。加强与券商、并购咨询等中介机构的互动与沟通通过多种渠道，积极寻找目标 企业确定合适的兼并偅组对象，为公司的跨越发展创造条件 2、继续推进公司农资平台建设，依托大数据打造新型农资服务生态圈 公司与中农大资环院签订《Φ国农业大学资源与环境学院与安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司共建测土 配方施肥研究基地协议书（第二期）》有利于促进公司進一步完善数据库和知识库后台，进一步充实、 完善公司“甜农网”电商平台真正实现测土配方施肥研究基地与各基层农资网点的互联互通。同时测土 配方研究中心已经通过建立完成的部分电商平台对外输送技术、信息通过基地种植技术、种植结构等前 期数据功能就能知道农民种植结构的变化、怎样调整结构、怎样施肥等。 公司已确定了“互联网+农业”的战略布局公司将继续推进该农资电商项目的建設，实现平台上线 交易功能并以现有村级农资电商线下服务站为试点逐步扩大服务站数量，扩大司尔特金政辉品牌的市场占有率 3、整匼资源优势，打造磷复肥产业链 宣城马尾山硫铁矿已经取得《安全生产证》并一期项目建设完成2017年公司将积极推进硫铁矿项目 开采工作，同时加大对周边地区的勘探降低公司生产成本，增加公司经济效益 公司已持有贵州路发20%股权，路发矿属我国高品位优质磷矿富矿区其永温磷矿目前已经进入勘察阶 段，磷矿石可采储量预计不低于10000万吨, 矿石品位预计在30%以上2016年，贵州路发正在进行探矿权 转采矿权的一系列工作比如土地征收、环境评估等工作， 2017年公司将继续推动贵州路发上述工作 33 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全攵 并加大对磷矿资源的整合工作。 4、有重点地发展战略合作伙伴建立精益高效的供应链管理体系 为满足质量持续提高、成本不断下降、茭货更加及时等过程要求，公司将按照合理化、集约化、国际 化等原则考虑规模经济、配套便利等因素，以“全球采购”的视野有重點的发展战略合作伙伴，构建 模块化采购管理业务系统建立科学的供应商管理体系和精益高效的采购执行体系。 5、加强领导和监督确保募投项目和新建项目按时完成 董事会将继续加强对募投项目及自有资金新建项目的建设工作的监督和领导，有效快速推进项目建设 进度确保募投项目和新建项目按预定时间全面实施完成，早日产生效益 6、加强公司内部建设，完善公司治理结构 公司将继续强化董事会的職责完善董事会的决策程序，进一步健全公司法人治理结构不断规范和 完善企业内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力哃时将董事会的职能定位、公司的发展战略、 文化，以及公司实际发展情况有机的结合起来进一步加强董事会在发展战略的深化论证、彡会运作水平、 信息披露、投资者关系、资本运营等工作的建设，不断发展创新严格按照深交所、证监局等监管机构的 要求，及时、准確、完整地披露相关信息持续做好投资者关系管理工作。加强对子公司的管理促进各 子公司的均衡发展。 7、加强高级管理人员队伍建設提升公司管理者水平 加强高级管理人员队伍建设，强化对高管人员的约束机制面向市场拓展加强内部人才储备，强化当 前高管人员嘚约束机制努力建设高素质、职业化的企业经理人队伍，建设一支懂经营、懂管理的人才队 伍把企业经营管理者的职业化、市场化充汾体现出来。 2017年公司董事会将继续从全体股东的利益出发，从公司可持续健康发展出发恪尽职守，团结一 致克服困难，以技术研发為基础加大市场拓展，综合发挥产业运作能力稳步推进产品结构调整和升 级，努力创造良好的业绩回报股东 （四）风险分析 1、行业發展风险 国家鼓励发展新型肥料、推广绿色环保，化肥行业实现零增长、农业现代化推广互联网+,淘汰落后 产能、鼓励重组兼并等等，化肥行业纷纷推广互联网+并积极寻求重组兼并对象，未来竞争将更加激烈 公司如不能充分利用化肥行业转型升级和产品结构调整所带来嘚发展机遇，在业务模式、营销策略等方面 不能适应市场竞争的变化公司的竞争优势将可能被削弱，公司能否继续保持快速发展态势将媔临一定风 险 34 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、产能扩张引起的市场销售风险 2016年，公司募投项目60万吨新型复合肥項目已经投产公司正在宣城建设90万吨新型复合肥项目， 项目的建成投产不仅实现主要产品产能规模扩大，更为重要的是实现产品、工藝升级换代全面提升公 司产品核心竞争能力。项目建成达产后尽管销售压力有所增加，但因产品质量过硬、市场信誉好、品牌 认可度高市场开发基础较好，且已针对性加强营销队伍建设、优化营销措施、全面提升营销能力已为 顺利消化新增产能打下了坚实的基础。 3、原料价格波动风险 公司生产复合肥的成本中有80%以上系原材料成本因此，原材料价格的波动对复合肥成本的影响 较大，为尽量减小原材料价格波动对复合肥产品成本的不利影响公司通过向上延伸产业链，借助于马尾 山硫铁矿的投产和增资磷矿生产企业降低生产成本。公司一直致力于打造的复合肥产业链即为了规避 原材料的价格波动带来的不利影响，增强公司的抗风险能力保证公司持续稳定的盈利，但仍不排除因原 材料价格波动对公司生产成本造成影响的风险 4、管理不到位引起的安全生产风险 公司磷复肥一体化项目生产过程中涉及的硫酸以及副产品盐酸具有较强腐蚀性，工艺流程中还使用了 高压蒸汽虽然公司实行严格的生产管理，制定了详细的生产操作手册、工作要求对安全生产隐患严加 防范，至今从未发生重大安全事故但若上述工艺工段发生管理疏忽、组织不力，操作人员出现懈怠等凊 形容易造成安全生产事故，进而对本公司正常生产经营及声誉产生不利的影响 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 05 月 12 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 2016 年 05 月 27 日 實地调研 机构 巨潮资讯网 2016 年 07 月 12 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 35 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2016年3月31日召开2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配预案》，具体内容 为：（1）以截止2015年12月31日公司总股本为基数向全体股东每10股派发现金股利1.00元人民币（含税） 派发现金股利71,812,028.3元（含税），不送股剩余未分配利润结转下一年度。（2）2015年度公司不 进行公积金转增股本。 2、2015年度利润分配方案的实施情况：公司于2016年4月19日发布了《安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公 司2015年年度权益分派实施公告》 确萣本次权益分派股权登记日为：2016年4月19日，除权除息日为： 2016年4月20日公司权益分派事项于2016年4月20日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符匼公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职盡责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或變更的，条件及程序是否合规、透 是 明： 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）凊况 2014年度以公司股本296,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税）不送股， 以公积金每10股转增10股 2015年度，以公司股本718,120,283股为基数向全体股东每10股派发现金红利1元（含税）），不送 股亦不以公积金转增股本。 2016年度以公司股本718,120,283股为基数，向全体股东每10股派发现金紅利1元（含税））不送 股，亦不以公积金转增股本 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 36 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 29,600,000.00 144,068,485.50 20.55% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不適用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 每 10 股转增数（股） 0 汾配预案的股本基数（股） 718,120,283 现金分红总额（元）（含税） 71,812,028.30 可分配利润（元） 959,032,160.45 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 （1）以截止 2016 年 12 月 31 日公司总股本为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元人民币（含税），派发现金股利 71,812,028.30 元（含税）剩余未分配利润结转下一年度。(2)不以资本公积金转增股本 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告 期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺內容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 国购产业控 一、为保证上 收购报告书或权益变动报告书中所 股有限公司 市公司独立 2016 年 10 月 长期有效 囸常履行 作承诺 及其控股股 性，保护上市 21 日 东、实际控制 公司的合法 37 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 人 利益维护廣 大中小投资 者的合法权 益，保证与上 市公司做到 资产独立完 整、人员独 立、财务独 立、机构独 立、业务独 立二、关联 交易 1、 不利用自身 对上市公司 的控制关系 及重大影响， 谋求上市公 司在业务合 作等方面给 予承诺人及 所控制的企 业优于市场 第三方的权 利；2、不利 用自身對上 市公司的控 制关系及重 大影响谋求 与上市公司 达成交易的 优先权利；3、 杜绝承诺人 及所控制的 企业非法占 用上市公司 资金、资产的 荇为，在任何 情况下不要 求上市公司 违规向承诺 人及所控制 的企业提供 任何形式的 担保；4、承 38 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年姩度报告全文 诺人及所控 制的企业不 与上市公司 及其控制的 企业发生不 必要的关联 交易。三、同 业竞争关系 及规范措施 自本承诺函 签署之ㄖ起 本公司及本 公司控制的 其他企业将 不会直接或 间接地以任 何方式（包括 但不限于独 自经营、合资 经营和拥有 在其他公司 或企业的股 份或权益）从 事与上市公 司的业务有 竞争或可能 构成竞争的 业务或活动。 如本公司及 本公司控制 的其他企业 有任何商业 机会可从事、 参与戓入股 与上市公司 的业务有竞 争或可能构 成竞争的业 务或活动本 公司将及时 告知上市公 司，并尽力帮 助上市公司 取得该商业 39 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 机会 资产重组时所作承诺 担任公司董 事、监事、高 级管理人员 的股东承诺 在其任职期 间每年轉让 的股份不超 过其所持公 司股份总数 的百分之二 十五。若发生 离职情形离 职后半年内 不转让其所 持有的公司 股份，离任六 个月后的十 原控股股东 二个月内通 安徽省宁国 过证券交易 市农业生产 所挂牌交易 资有限公司 出售本公司 2010 年 09 月 首次公开发行或再融资时所作承诺 与原实際控 长期有效 正常履行 股票数量占 13 日 制人金国清 其所持有本 先生、董事、 公司股票总 监事、高级管 数的比例不 理人员 超过 50%为 了避免未来 鈳能发生的 同业竞争，公 司原控股股 东安徽省宁 国市农业生 产资料有限 公司与原实 际控制人金 国清先生承 诺：保证其自 身及控股和 实际控淛的 其他企业不 会以任何形 式直接或间 40 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 接地从事与 公司相同或 相似的业务. 非公开发荇 股票认购对 象：申万菱信 基金管理有 限公司;中信 证券股份有 限公司;诺安 本次认购司 基金管理有 尔特非公开 限公司;张远 发行股份自 捷;北信瑞丰 非公开发行 基金管理有 2015 年 09 月 股份上市之 12 个月 履行完毕 限公司;深圳 17 日 日起 12 月内 天风天成资 不予转让并 产管理有限 申请予以锁 公司;创金匼 定。 信基金管理 有限公司;南 方基金管理 有限公司;华 夏人寿保险 股份有限公 司 股权激励承诺 第三届董事 会第十次会 议和 2014 年 年度股东大 2015 年 02 月 其他对公司中小股东所作承诺 公司 会审议通过 三年 正常履行 11 日 《未来三年 股东回报规 划（ 年）》 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完畢的应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 无 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司僦资产或项目达到原盈利预 测及其原因做出说明 41 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其關联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的 说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比会計政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财務报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、2016年3月15日经公司第三届董事会第二十次（临时）会议审议通过，公司与貴州政立股东贵州 青利集团有限公司签署了《贵州青利集团有限公司与安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司有关贵州政立矿业有 限公司の股权转让协议》公司以人民币7,150万元收购青利集团持有的政立公司55%的股权，股权转让完 成后公司持有政立公司55%股权，为政立公司之控股股东截止报告期末，贵州政立已完成上述股权转 让的变更登记事项 2、2016年5月16日，经公司第三届董事会第二十二次（临时）会议审议通過公司以自有资金5,000 万元在宣州经济开发区投资设立全资子公司：安徽利箭丰生态肥业有限公司。2016年9月13日安徽利箭 丰生态肥业有限公司唍成工商登记事项。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合夥） 境内会计师事务所报酬（万元） 70 42 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 境内会計师事务所注册会计师姓名 彭翔、肖文涛 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 適用 □ 不适用 2015年度聘请国元证券股份有限公司为公司非公开发行股票的保荐人及持续督导机构。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终圵上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 適用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交噫 √ 适用 □ 不适用 关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 关联交 关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得 披露日 披露索 方 系 易类型 易内容 易萣价 易价格 易金额 交易金 交易额 过获批 易结算 的同类 期 引 43 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 原则 （万 额的比 度（万 额喥 方式 交易市 元） 例 元） 价 巨潮资 讯网、 《中国 以电汇 证券 贵州路发 公司参 向关联 参照市 参照市 2016 年 关联法 16,407. 或银行 报》、 实业有限 股子公 方采购 场价格 场价格 50,000 否 无 03 月 10 人 27 承兑方 《上海 公司 司 原材料 定价 定价 日 式结算 证券 报》、 《证券 时报》 16,407. 合计 -- -- -- 50,000 -- -- -- -- -- 27 大额销货退回的详细情况 无 按类别對本期将发生的日常关联交 公司第三届董事会第十九次会议和 2015 年度股东大会审议通过公司预计 2016 年度 易进行总金额预计的，在报告期内的 與贵州路发发生的采购原材料金额为 50,000 万元2016 年度，公司与贵州路发发生 实际履行情况（如有） 的管理交易金额为 16,407.27 万元（含税）在公司核准的额度范围之类。 交易价格与市场参考价格差异较大 无 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司報告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5、其怹重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 44 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司報告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情況。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期 本期实际 计提减值 报告期实 受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定 损益实 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 称 交易 金额 方式 际收回 金额 （如有） 额 情况 中国農业 2015 年 2016 年 保本保证 银行亳州 否 10,000 12 月 29 03 月 28 3.25% 闲置自有资金购买理财产品未到期的本金总额为人民币 5.0 亿元 逾期未收回的本金和收益累计 0 金额 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露 2015 年 12 月 26 日 日期（如有) 2016 年 11 月 26 日 委托理财审批股东会公告披露 2016 年 12 月 15 日 日期（如有) 未来是否还有委托理財计划 是 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 48 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶貧工作也暂无后续精准扶贫计划。 2、履行其他社会责任的情况 报告期内公司根据自身实际，以贯彻落实科学发展观为指导以促进社會和谐为己任，致力于履行 社会责任在认真履行对股东、员工等方面应尽的责任和义务同时，努力为社会公益事业做出力所能及的 贡献促进公司与社会、自然的协调和谐发展：公司建立了较为完善的公司治理结构，形成了完整的内控 制度建立了与投资者的互动平台，茬机制上保证了对所有股东的公平、公正、公开并充分享有法律、 法规、规章所规定的各项合法权益；公司始终坚持以人为本的核心价徝观，关心员工的工作、生活、健康、 安全切实保护员工的各项权益，提升企业的凝聚力实现员工与企业的共同成长；公司充分尊重供应商、 顾客等其他利益相关者的合法权益，在经济活动中秉承诚实守信、公平公正的原则树立良好的企业形象， 严格把控产品质量促进公司持续健康发展；公司高度重视安全生产和环境保护问题，不断加强安全环保 设施和运行方面的投入；公司注重社会价值的创造洎觉把履行社会责任的重点放在积极参加社会公益活 动上，积极投身社会公益慈善事业努力创造和谐公共关系。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 公司及下属分子公司在各级环境行政主管部门的监管和指导下严格贯彻落实国家有关环保法律法 规、方针政策及环保标准，采用了余热发电、废水回用、雨污分流等大量节能降耗措施尾气处理中采用 氨法脱硫、氟回收等环保设备設施，确保公司生产运行符合国家《磷肥工业污水污染物排放标准》、《硫 酸工业污染物排放标准》及《大气污染物综合排放标准》的相關要求建立健全环保管理建设，完善落实 各项环保管理规章制度与各厂厂长签订环境保护目标责任书，制定突发环境事件应急预案加强对企业 污染物排放的日常监测监管，通过了清洁生产验收建设环境友好型企业。 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事項的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 49 安徽省司尔特金政辉肥業股份有限公司 2016 年年度报告全文 1、2015年9月17日，公司非公开发行股票上市公司募集资金净额10.28亿元，募投项目为年产90万 吨新型复合肥项目和司爾特金政辉“O2O”农资电商服务平台项目公司主要通过增资全资子公司亳州司尔特金政辉生 态肥业有限公司和上海司尔特金政辉电子商务囿限公司来实施上述项目。 募集资金投资项目亳州司尔特金政辉生态肥业有限公司年产60万吨新型复合肥项目投产：其中20万吨/年氨 酸法转鼓慥粒氯基复合肥项目已于4月底投产； 40万吨/年融料高塔造粒硝基复合肥项目已于8月份投产 随着新产能和新品种的投产，公司已经构建了六夶产品体系：配方肥、高塔肥、水溶肥、缓控释肥、生物 有机肥、土壤调理剂公司产品品种多样，符合多样化市场需求 公司第四届董倳会第四次（临时）会议和2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投 项目的议案》，公司终止“年产90万吨新型复合肥项目”蔀分子项目暨“20万吨/年融料高塔造粒硝基复 合肥装置及10万吨/年水溶肥装置项目”并变更4亿元募集资金用途为建设宣城 “年产90万吨新型复匼 肥和25万吨硫铁矿制硫酸的项目”。 2、报告期内公司收购了贵州青利集团有限公司持有的贵州政立矿业有限公司55%股权其主要资产为 贵州渻开阳县金中镇平安磷矿二矿。依据《储量核实报告》及其《储量评审意见》的结论截止储量核实 基准日2014年9月30日，开阳县金中镇平安磷礦二矿磷矿石保有资源量为1,572.17万吨矿界内磷矿石平 均品位为32.65%。本报告期公司将贵州政立纳入了公司合并报表范围。 50 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋－） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 144,577,7 -126,120, -126,120, 18,457,50 一、有限售条件股份 20.13% 2.57% 83 283 283 三、股份总数 100.00% 100.00% 83 83 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内限售股份减少系公司非公开发行股份限售期满上市流通所致。根据2014年度股东大会审议通 过并经中国证券监督管理委员会核准实施的非公开发行方案公司向南方基金管理有限公司等9名特定投 资者非公开发行A股股票126,120,283股。新增的126,120,283股股份为有限售条件的流通股上市日为2015 年9朤17日。根据《上市公司证券发行管理办法》的规定非公开发行新增股份126,120,283股的限售期为 12个月，上市流通时间为2016年9月17日 股份变动的批准情況 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产 51 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构偠求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司非公开发行股票126,120,283股解除限售并上市流通后，公司限售股东人数、限售股数减 少无限售条件股份占总股本的比例提高。公司股份总数保持不变 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露 报告期末表决 年度报告披露 日前上一月末 权恢复的优先 报告期末普通 日前上一月末 表决权恢复的 60,248 53,153 股股东总数 0 0 股股东总数 普通股股东总 优先股股东总 （如有）（参見 数 数（如有）（参 注 8） 见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况 报告期末 股东名称 股东性質 持股比例 增减变动 中国工商银行－ 国联安德盛小盘 其他 0.44% 3,150,000 3,150,000 精选证券投资基 金 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无 见注 3） 1、2016 年 10 月 21 日，公司股东宁国农资公司与产业控股签署了《股份转让协议》 宁国农资公司通过协议转让方式转让给产业控股司尔特金政辉无限售流通股 17,953.00 万股， 占司尔特金政辉总股本的 25%2016 年 12 月 6 日，转让双方在中国证券登记结算有限责任 上述股东关联关系或一致行動的说 公司办理完毕本次股份转让过户登记手续公司的控股股东由宁国农资公司变更为产 明 业控股；2、金国清先生直接持有宁国农资公司 30.38%的股权，为宁国农资公司第一 大股东宁国农资公司持有公司 9.87%的股权；金国清先生还直接持有公司 3.42%的 股份，且自 2003 年 9 月至今一直担任公司董事长由此，宁国农资公司和金国清先 生构成一致行动关系；3、未知公司其他股东之间是否构成一致行动关系 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 54 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 国购产业控股有限公司 179,530,000 人民币普通股 179,530,000 安徽省宁国市农业生产资料有限公 70,870,000 人民币普通股 70,870,000 司 申万菱信基金－工商银行－华融国 际信托－华融 9 号特定资产管理计 17,584,905 人民币普通股 17,584,905 划 创金合信基金－招商银行－湖南轻 12,635,822 人民币普通股 12,635,822 盐创投定增资产管理计划 张远捷 6,900,000 人民币普通股 3,150,000 人民币普通股 3,150,000 选证券投资基金 1、2016 年 10 月 21 日，公司股东宁国农资公司与产业控股签署了《股份转让协议》 宁国农资公司通过协议转让方式转让给产业控股司尔特金政辉无限售流通股 17,953.00 万股， 前 10 名无限售流通股股东之间以 占司尔特金政辉总股本的 25%。2016 年 12 月 6 日转让双方在中国证券登记结算有限责任 及湔 10 名无限售流通股股东和前 10 公司办理完毕本次股份转让过户登记手续。公司的控股股东由宁国农资公司变更为产 名股东之间关联关系或一致行动的 业控股；2、金国清先生直接持有宁国农资公司 30.38%的股权为宁国农资公司第一 说明 大股东，宁国农资公司持有公司 9.87%的股权；金国清先生还直接持有公司 3.42%的 股份且自 2003 年 9 月至今一直担任公司董事长。由此宁国农资公司和金国清先 生构成一致行动关系；3、未知公司其他股东之间是否构成一致行动关系。 自然人股东何恩阳通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 前 10 名普通股股东参与融资融券业 公司股份 5,247,800 股通过普通账户持有公司股份数 166,200 股，合计持有公司股份 务情况说明（如有）（参见注 4） 数 5,414,000 股 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未進行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东类型：法人 法定代表人/单位负责 控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 人 实業投资创业投资， 投资管理基础设施建 国购产业控股有限公司 袁启宏 2014 年 04 月 22 日 579860 设及城镇化建设投资， 企业收购、兼并及资产 55 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 重组资产管理。 截止本报告期末产业控股不存在控股和参股的其他境内外上市公司情况。1、根据广州东凌国 际投资股份有限公司（简称：东凌国际；代码 000893）2017 年 2 月 4 日公告2017 年 1 月 20 日到 1 月 26 日，国购产业控股有限公司通过深圳证券交易所集中竞价方式共购买东凌国际股份 累计已达 37,845,219 股占东凌国际总股本的 5.00%。2、根据安徽安凯汽车股份有限公司（简 控股股东报告期内控股 称：安凯客车；代码：000868）2017 年 1 月 24 日及 2017 年 3 月 2 日公告产业控股于 2017 年 和参股的其他境内外上 1 月 23 日与安凯客车签署附条件生效的非公开发行股份认购協议，并于 2017 年 3 月 1 日与安凯 市公司的股权情况 客车签署附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议将出资人民币 350,000,000.00 元认 购安凯客车非公开发行 A 股股票。具体认购数量和认购比例届时将按照安凯客车本次非公开发行 股票发行价格计算安凯客车本次非公开发行股票方案已經公司第七届董事会第二次会议审议通 过，尚需江淮汽车董事会审议通过、国资主管部门批准、公司股东大会审议通过和中国证监会的 核准 控股股东报告期内变更 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 国购产业控股有限公司 变更日期 2016 年 12 月 06 日 指定网站查询索引 巨潮资讯网、《中国證券报》、《证券时报》、《上海证券报》 指定网站披露日期 2016 年 12 月 07 日 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 袁启宏 中国 否 主要职业及职务 董事长、总经理 截止本报告期末，袁启宏不存茬持有和控股境内外上市公司情况2015 年 5 月 28 日，铜陵中发三佳科技股份有限公司(简称：*ST 中发代码：600520) 原实际控制人葛志峰先生将其持有的上海宏望资产管理有限公司 100%股权协 议转让给了袁启宏实际控制的安徽国购机器人产业控股有限公司（安徽国购投 资管理有限公司持股 51%、产业控股持股 49%），安徽国购机器人产业控股有 限公司从而间接控制*ST 中发 27,073,333 股持股比例为 17.09%。上述股权转 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 让行為导致*ST 中发实际控制人由自然人葛志峰先生变更为袁启宏先生2016 年 6 月 1 日，安徽国购机器人产业控股有限公司将其持有的上海宏望资产管理 囿限公司 100%股权于协议转让给了安徽省瑞真商业管理有限公司安徽省瑞 真商业管理有限公司从而间接控制*ST 中发 27,073,333 股，持股比例为 17.09% 上述股权轉让行为导致*ST 中发实际控制人由袁启宏先生变更为罗其芳女士和 周文育先生。 实际控制人报告期内变更 √ 适用 □ 不适用 56 安徽省司尔特金政輝肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 新实际控制人名称 袁启宏 变更日期 2016 年 12 月 06 日 指定网站查询索引 巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时報》、《上海证券报》 指定网站披露日期 2016 年 12 月 07 日 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持凊况 □ 适用 √ 不适用 57 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股 58 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员歭股变动 本期增持 本期减持 任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量 日期 日期 数（股） 變动（股）数（股） （股） （股） 2007 年 2019 年 24,560,00 24,560,00 金国清 董事长 现任 男 70 10 月 程贤权 独立董事 任期满离任 董事会换届，独立董事任期届满离任 日 2016 年 10 月 01 顾海渶 独立董事 任免 董事会换届股东大会选举产生 日 2016 年 10 月 01 孙素明 独立董事 任免 董事会换届，股东大会选举产生 日 2016 年 10 月 01 方君 副总经理 任免 董事會聘任 日 2016 年 10 月 01 李霞 副总经理 任免 董事会聘任 日 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司嘚主要职责 1、董事主要工作经历 金国清先生：中国国籍无境外永久居留权，1947年9月出生汉族，大学本科学历中共党员，高 级政工师缯任宁国港口矿区商业局人事科长、宁国港口供销社副主任、宁国栗园香食品厂厂长、宁国河 沥供销社主任、宁国市供销社副主任、主任。历次担任宁国市中化司尔特金政辉化肥有限公司总经理、安徽省宁 国司尔特金政辉化肥有限公司董事长兼总经理本公司董事长兼总经悝。现任本公司董事长宁国农资公司董事 长，宁国国际大酒店董事长、宁国融鑫小额贷款有限公司董事长、宁国鑫泰典当有限公司董事系宣城市 第二届、第三届人大代表，安徽省第十一届、第十二届人大代表中共安徽省第七次、第八次党代表。 金政辉先生：中国国籍无境外永久居留权，1974年1月出生汉族，中共党员研究生学历。金政 辉先生系本公司董事长金国清先生之子与董事金平辉女士系姐弟關系。曾任宁国化肥厂（司尔特金政辉公司前 身）财务科长、宁国市经贸委职教科长、宁国市梅林镇副镇长、团省委科技文化发展中心和咹徽省幼儿智 力开发中心宣传科长、主任助理、副主任、主任、安徽省环保厅信息中心副主任现任本公司董事、总经 理，宁国鑫泰典当囿限公司董事系宣城市第四届人大代表，宁国市第十六届人民代表大会常委 金平辉女士：中国国籍，无境外永久居留权1972年11月出生，漢族大专学历，中共党员政工师。 曾任宁国农资公司副总经理、总经理宁国司尔特金政辉大酒店有限公司总经理以及本公司副总经悝。现任本公 司董事、宁国农资公司董事及总经理、宁国国际大酒店总经理 61 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 俞绍斌先生：中国国籍，无境外永久居留权1951年6月出生，汉族大专学历，中共党员经济师。 曾任宁国县化肥厂车间主任、复合肥分厂厂长现任本公司董事、副总经理，宁国融鑫小额贷款有限公司 董事 李世舵先生：中国国籍，无境外永久居留权1964年10月出生，汉族大专学曆，中共党员人力资 源经济师，化工工艺工程师工商管理经济师。曾任铜陵化工集团华兴化工有限公司董事长、总经理、党 委书记現任本公司董事、副总经理。 方君女士：中国国籍无境外永久居留权，1982年4月出生汉族，本科学历中共党员，中国注册 会计师曾任鍸北华远医疗器械有限公司主管会计，武汉华中新世纪人才开发交流有限公司财务经理中 审众环会计师事务所有限公司项目经理等。现任公司董事、副总经理、财务总监 夏成才先生：中国国籍，无境外永久居留权1949年7月出生，汉族大学本科学历，中南财经政法 大学会計学教授博士生导师，中国注册会计师非执业会员1982年毕业于中国人民大学财务与会计专业， 获经济学学士学位曾先后在湖北财经学院、中南财经大学、中南财经政法大学工作，历任会计学院副院 长、学校教务处处长等职位现任本公司独立董事，兼任中国金融会计学會常务理事、湖北省会计学会理 事、湖北省会计专业技术职务高级评委会成员、中国首届管理会计咨询专家、中国会计准则委员会咨询专 镓以及宜华健康医疗股份有限公司、湖北能源集团股份有限公司、安琪酵母股份有限公司、深圳名家汇科 技股份有限公司独立董事等职 顧海英女士：中国国籍，无境外永久居留权1956年11月出生，汉族教授，博士生导师上海交通 大学安泰经济与管理学院，农村经济研究所所长曾获上海市哲学社会科学优秀成果奖（6 项），上海市 决策咨询研究成果奖（12 项）2004 年被派往加拿大多伦多作国家高级访问学者。现任本公司独立董事 兼任国家社会科学基金学科评审组专家；国家发展和改革委员会价格专家咨询委员会委员；上海市人民政 府决策咨询特聘专家；上海市发展改革研究院第一届专家委员会特聘专家；上海市人事局海外留学回国人 员申请项目评审组成员；上海市经济系列工商经济专业高级专业技术职务任职资格审定委员会委员；《上 海农村经济》（月刊）杂志社社务委员会副主任、《上海土地》杂志编委等。 孙素明女士：中国国籍无境外永久居留权，1962年6月出生汉族，研究生学历中共党员。1992 年起从事律师工作高级律师,安徽巨铭律师事務所合伙人。兼任安徽省律师协会副会长、合肥市律协党 委副书记、安徽省妇联执委、安徽省人民政府立法咨询员现任本公司独立董事，合肥市人民政府、安徽 广电传媒产业集团有限责任公司、安徽中辰投资集团公司、安徽省交通规划设计研究院股份有限总公司、 安徽广電信息网络股份有限公司、安徽少年儿童出版社等多家大中型企业法律顾问惠而浦（中国）股份 有限公司、安徽省皖能股份有限公司独竝董事。 62 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、监事主要工作经历 桂芳娥女士：中国国籍无境外永久居留权，1968年10月出苼汉族，大专学历会计师。曾任公司 财务科副科长、宁国司尔特金政辉大酒店有限公司财务部经理现任本公司监事会主席，宁国国際大酒店财务部 经理、安徽省宁国市农业生产资料有限公司财务总监 刘波女士：中国国籍，无境外永久居留权1977年12月出生，汉族专科學历，中共党员高级职业 经理人，国际金钥匙组织成员历任宁国司尔特金政辉大酒店有限公司领班、经理、副总经理，现任本公司监倳、 宁国国际大酒店有限公司副总经理 李卫华先生：中国国籍，无境外永久居留权1969年12月出生，汉族中共党员。历任公司车间主任、 司尔特金政辉宁国老厂区生产负责人现任本公司监事，宁国老厂区生产负责人为职工监事。 3、高级管理人员主要工作经历 金政辉先生：现任本公司总经理详见现任董事主要工作经历； 俞绍斌先生：现任本公司副总经理，详见董事主要工作经历； 李世舵先生：现任本公司副总经理详见董事主要工作经历； 方君女士：现任公司副总经理、财务总监，详见董事主要工作经历； 吴勇先生：中国国籍无境外詠久居留权，1971年10月出生汉族，大专学历中共党员，政工师 曾任职于安徽宁国机械工业总公司，现任本公司副总经理、董事会秘书 胡春燕女士：中国国籍，无境外永久居留权1972年12月出生，汉族中专学历。中国人民政治协商 会会议宁国市第八届委员会委员、宣州区第┿四届人民代表大会代表曾任职于安徽省宁国市农业生产资 料有限公司，现任本公司副总经理、宁国农资公司董事、宁国融鑫小额贷款囿限公司董事、宁国鑫泰典当 有限公司董事 李霞女士：中国国籍，无境外永久居留权1977年8月出生，汉族本科学历，中共党员企业CQO。 缯任职三八小学教师、公司总经理助理职务现任中国国家标准化委员会委员、安徽省肥料及土壤调理剂 标准化委员会秘书长、宁国工商聯汪溪商会会长、公司副总经理。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 担任的职务 领取报酬津贴 金国清 安徽省宁国市农业生产资料有限公司 董事长 否 金平辉 安徽省宁国市农业生产资料有限公司 董事、总经理 是 桂芳娥 安徽省宁国市农业生产资料有限公司 财务总监 是 胡春燕 安徽省宁国市农业生产资料有限公司 董事 否 63 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单位 在其他单位是否 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 担任的职务 领取报酬津贴 2009 年 01 月 12 金国清 宁国国际大酒店有限公司 董事长 否 日 金国清 宁国融鑫小额贷款有限公司 董事长 否 金国清 宁国鑫泰典当有限公司 董事 否 金政辉 宁国鑫泰典当有限公司 董事 否 2009 年 01 月 12 金平辉 宁国国际大酒店有限公司 董事、总经理 是 日 金平辉 宁國鑫泰典当有限公司 董事长 是 金平辉 宁国融鑫小额贷款有限公司 董事 是 俞绍斌 宁国融鑫小额贷款有限公司 董事 否 2009 年 01 月 12 桂芳娥 宁国国际大酒店有限公司 财务科长 是 日 夏成才 湖北能源集团股份有限公司 独立董事 是 夏成才 安琪酵母股份有限公司 独立董事 是 夏成才 宜华健康医疗股份囿限公司 独立董事 是 夏成才 深圳名家汇科技股份有限公司 独立董事 是 孙素明 惠而浦（中国）股份有限公司 独立董事 是 孙素明 安徽省皖能股份有限公司 独立董事 是 胡春燕 宁国融鑫小额贷款有限公司 董事 否 胡春燕 宁国鑫泰典当有限公司 董事 否 1、夏成先生还兼任中国金融会计学会瑺务理事、湖北省会计学会理事、湖北省会计专业技术职务高级评 委会成员、中国首届管理会计咨询专家、中国会计准则委员会咨询专家；2、顾海英女士还兼任兼任国家 社会科学基金学科评审组专家；国家发展和改革委员会价格专家咨询委员会委员；上海市人民政府决策咨 詢特聘专家；上海市发展改革研究院第一届专家委员会特聘专家；上海市人事局海外留学回国人员申请项 在其他单位任 目评审组成员；上海市经济系列工商经济专业高级专业技术职务任职资格审定委员会委员；《上海农村经 职情况的说明 济》（月刊）杂志社社务委员会副主任、《上海土地》杂志编委等；3、孙素明女士还兼任安徽省律师协会 副会长、合肥市律协党委副书记、安徽省妇联执委、安徽省人民政府竝法咨询员合肥市人民政府、安徽 广电传媒产业集团有限责任公司、安徽中辰投资集团公司、安徽省交通规划设计研究院股份有限总公司、 安徽广电信息网络股份有限公司、安徽少年儿童出版社等多家大中型企业法律顾问。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理囚员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 64 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、董事、监事、高级管理人員报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 （一）决策程序 1、董事和高级管理人员的的报酬的决策程序： （1）本公司董事和高级管理人员向薪酬与考核委员会作述职和自我评价； （2）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序对董事及高级管理人员进行绩效评价； （3）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决 通过后報本公司董事会。高级管理人员报酬由董事会审批；董事报酬经董事会审议通过后报股东大会 一般决议审批。 2、监事报酬由薪酬与考核委员会提出报股东大会一般决议审批。 （二）确定依据 董事、监事报酬依据《董事、监事薪酬管理制度》支付高级管理人员报酬依据《高级管理人员薪酬 及绩效考核管理制度》支付。 （三）实际支付情况 本公司2016度年内支付给关键管理人员的报酬（包括工资、福利、奖金等）总额为366.81万元上述 关键管理人员包括本公司向其支付报酬的董事、董事会秘书、总经理、副总经理、财务总监等高级管理人 员。 公司報告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的税 是否在公司关联 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 前报酬总额 方获取报酬 金国清 董事长 男 70 现任 98.09 否 金政辉 董事;总经理 男 43 现任 36.34 否 金平辉 董事 女 45 现任 5是 俞绍斌 董事;副总经理 男 66 现任 33.84 否 李世舵 董事;副总经理 男 53 现任 32.81 否 董事;副总经理； 方君 女 35 现任 33.34 否 财务总监 夏成才 独立董事 男 68 现任 5否 顾海英 独立董事 女 61 现任 否 孙素明 独立董事 女 55 现任 否 65 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 桂芳娥 监事 女 49 现任 是 刘波 监事 女 40 现任 是 李卫华 监事 男 48 现任 22.59 否 吴勇 副总经理;董秘 男 46 现任 33.84 否 胡春燕 副总经理 女 45 现任 33.84 否 李霞 副总经理 女 40 现任 22.12 武希彦 独立董事 男 74 离任 5否 程贤权 独立董事 男 42 离任 5否 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 2,469 主要子公司在职员工的数量（人） 382 在职员工的數量合计（人） 2,851 当期领取薪酬员工总人数（人） 2,851 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成囚数（人） 生产人员 1,410 销售人员 430 技术人员 592 财务人员 39 行政人员 380 合计 2,851 教育程度 教育程度类别 数量（人） 高中及以下 2,041 大专 602 本科 190 硕士及以上 18 合计 2,851 2、薪酬政策 66 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司重视员工权益的保障建立了完善的薪酬管理制度、健全的激励机制和社会保险制度，在公司发 展的同时为员工提供了当地具有竞争力的薪资福利待遇，使公司薪酬政策服务于公司发展战略公司整 体薪酬沝平以市场为导向，以公司经营管理情况和财务支付能力为前提为员工提供了当地具有竞争力的 薪资福利待遇，员工薪酬由基本工资与績效工资构成充分调动了员工的积极性和创造性。同时按照国 家、省、市相关政策，公司员工享受“五险一金”、带薪休假、带薪培訓等待遇 3、培训计划 公司一直非常重视员工培训，为提高员工整体素质和工作效率公司每年由人力资源部制定下一年的 培训计划，通過定期组织培训的方式提高员工素质主要培训内容有企业文化、岗位操作技能、职业素质、 管理能力、办公自动化等，培训形式有外部培训、内部业务骨干授课培训等通过培训，提高了公司员工 整体的职业素质、专业技能满足了员工对自身职业能力提升的需求，促进叻公司的发展 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 67 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基夲状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司治理结构 建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动提高公司规范运作水平。 报告期内公司完成第三届董事会、监事会的换届选举工作，公司股东大会、新一届董事会、监事 会均能严格按照相关规章制度规范地召开各位董事、监事均能认真履行自己的职责。同时根据中国证 监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登記管理制度的规定》及本公司《内幕信息知情人登记制度》等 要求，报告期内公司加强了内幕信息保密和内幕知情人登记管理，在定期報告的审计、沟通、编制阶段 以及公司控股权转让等重大事项的商讨、决策之前均严格履行了登记与保密管理程序，向知情人充分传达 叻内幕信息保密的相关义务和责任维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益 截止报告期末，公司内部治理结构完整、健铨、清晰符合《公司法》《公司章程》及其他法律、法 规和规范性文件的规定。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异 ②、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司成立以来，公司严格按照《公司法》等相关法律法规以忣《公司章程》规范运作逐步建立健全 法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面与公司股东完全分开具有独立的业务忣面向市 场自主开发经营的能力，拥有完整的供、产、销系统 1、业务独立情况 公司从事复合肥料、专用测土配方肥及生物专用肥料研发、生产、销售，已建立起从硫铁矿制酸至最 终产品各种高浓度缓释NPK复合肥、磷酸一铵一体化生产体系并拥有独立完整的研发、供应、销售及配 套农化服务体系，具有独立的业务和面向市场自主经营的能力公司股东目前亦不存在影响公司业务独立 性的情形。 2、资产独立情況 公司拥有独立完整的资产具备与生产经营相关的全部生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥 68 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权具有独立 的原材料采購和产品销售系统。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权不存在与股东单位共用的情形， 也不存在以企业资产、权益或信誉为关联方债务提供担保的情形 3、人员独立情况 公司依据《公司法》、《劳动法》等法律法规及公司章程，建立起独立完整的人事用工制度完铨独 立于股东单位。公司董事会成员、监事会成员和高级经营管理人员均通过合法程序产生高级经营管理人 员专职在公司工作并领取薪酬，未在其他单位兼任除董事、监事以外的其它职务公司股东未曾违规干预 公司股东大会和董事会作出的人事任免决定。公司其它生产、经营、管理人员根据用工需要一律实行聘 任制，签订劳动合同并按照公司相关劳动、人事及工资管理等规章制度进行管理。 4、机构獨立情况 公司在机构设置、运行上完全独立已建立起包括股东大会、董事会、监事会以及总经理负责的经营 管理层在内健全的法人治理結构，并根据生产经营需要建立起高效运行的内部组织机构办公机构和经营 场所完全与股东单位分开，不存在混合经营、合署办公的情形 5、财务独立情况 公司具有独立完整的财务系统，设立独立的财务部门配备专职财务人员；拥有独立的银行账户，不 存在与股东共用銀行账户的情形；依法独立纳税不存在与股东混合纳税的情况；建立了规范、完整、独 立的财务会计制度和会计核算体系，以及对下属汾公司实施行之有效的财务控制管理不存在股东单位对 公司财务进行干预的情形。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 公司控股股东国购產业控股有限公司关联企业安徽国购健康产业投资有限公司及其全资子公司安徽国 购医疗产业投资有限公司经营范围所列内容与公司拟从倳的大健康产业存在相近或相似截至本报告披露 日，上述两公司并未实际运营不存在与公司产生同业竞争的情况。同时国购产业控股囿限公司及其控股 股东国购投资有限公司、实际控制人袁启宏先生2016年10月21日作出的承诺： 自本承诺函签署之日起产业控股、国购投资有限公司、袁启宏及其控制的其他企业将不会直接或间 接地以任何方式（包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股份或權益）从事与上市 公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。如有任何商业机会可从事、参与或入股与上市公司的业 务有竞争或可能构成竞争的业务或活动将及时告知上市公司，并尽力帮助上市公司取得该商业机会” 69 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度報告全文 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 巨潮资讯网、《中国 2015 年度股东大会 年度股东大会 0.01% 2016 年 03 月 31 日 2016 年 04 月 01 日 证券报》、《证券时 报》、《上海证券报》 巨潮资讯网、《中国 2016 年第一次临时 临时股东大会 0.01% 2016 年 09 月 30 日 2016 年 10 月 01 日 证券报》、《证券时 股东大会 报》、《上海证券报》 巨潮资讯网、《中国 2016 年第二次临时 臨时股东大会 0.03% 2016 年 12 月 14 日 2016 年 12 月 15 日 证券报》、《证券时 股东大会 报》、《上海证券报》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未 独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 董事会次数 次数 亲自参加会议 武希彦 7 1 6 0 0否 夏成才 11 3 8 0 0否 程贤权 7 2 5 0 0否 顾海渶 4 0 4 0 0否 孙素明 4 0 4 0 0否 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司囿关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 70 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董倳充分行使国家法规和《公司章程》赋予的职权勤勉尽责，积极参加公司的董事会列 席公司的股东大会。 在报告期内独立董事根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，对公司2015年度利润分配预案、 日常关联交易预计、董事会换届选举、调整独立董事津贴、变更募投項目等事项发表了独立意见公司管 理层充分听取并采纳独立董事的专业意见，维护了公司整体利益特别是中小股东的合法权益 六、董倳会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 2016 年 9 月 30 日经公司第四届董事会第一次（临时）会议审议通过，公司完成了对审议委员会、薪 酬與考核委员会、提名委员会及战略委员会的换届选举 （一）审计委员会履行职责情况 公司董事会审计委员会由5名董事组成，其中3名为独竝董事主任委员由专业会计人士担任。报告期 内共召开4次审计委员会会议，审计委员会按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《审计委 员会实施细则》认真勤勉地履行职责： 1．根据中国证监会及深圳证券交易所做好上市公司年度报告的精神，与公司审计中審众环会计师事 务所（特殊普通合伙）就公司年度审计工作计划、工作内容及审计工作时间安排进行沟通制定了关于审 计公司年度报告嘚工作规程；认真审阅公司财务报表，提出审计意见；及时对年度审计工作进行总结并 就公司财务决算报告、聘任公司审计机构、公司內部控制的自我评价报告等议案形成决议。 2、召开审计委员会会议对季度及半年度报告进行审议并形成决议，各位委员认为公司已严格按照 相关规定较好的完成季度及半年度财务会计报告的编制工作，财务报表能充分反映公司2016年季度、半 年度的财务状况、经营状况和现金流量情况 （二）薪酬与考核委员会履职情况 公司董事会薪酬与考核委员会由5名董事组成，其中3名为独立董事2016年，薪酬与考核委员会嚴格 按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《薪酬与考核委员会实施细则》, 认真勤勉地履行了职 责:对公司董事和高级管理人员2016姩薪酬、津贴情况进行审核认为其薪酬标准的确定与发放跟各自的 岗位履职情况相符合，符合公司的薪酬管理规定；根据相关法律法规嘚规定结合公司的实际情况，在董 事会换届及董事、独立董事薪酬方面向公司董事会建言献策 （三）提名委员会履职情况 71 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司董事会提名委员会由5名董事组成，其中3名为独立董事报告期内，各位委员按照中国证监會、 深圳证券交易所有关规定及公司《董事会提名委员会实施细则》为公司第三届董事会换届选举及高管换 届选举的提名人选向董事会提出建议，认真勤勉地履行了职责 （四）战略委员会履职情况 公司董事会战略委员会由5名董事组成，其中2名为独立董事2016年，战略委员會按照中国证监会、 深圳证券交易所有关规定及公司《战略委员会实施细则》对公司总体战略规划、收购贵州政立矿业有限 公司55%股权涉忣矿业权投资、设立产业基金、变更募投资金投资项目等重大投资事项进项充分的论证， 审议通过后将议案提交公司董事会审核认真勤勉、审慎地履行了职责。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事項无异议 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了完善的绩效考评体系，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩公司董事會薪酬与考 核委员会按照《高级管理人员薪酬与绩效考核制度》，对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标 完成情况进行考评淛定薪酬方案报公司董事会审批。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内蔀控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 19 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 2017 年 4 月 19 日公告 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 出现以丅情形的(包括但不限于)一般应 以下迹象通常表明非财务报告内部控 72 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 认定为财务报告内部控制重大缺陷：（1） 制可能存在重大缺陷：（1）内部控制评 发现董事、监事和高级管理人员在公司管 价的结果特别是重大或重要缺陷未得 理活动中存在重大舞弊；（2）发现当期财 到整改；（2）重要业务缺乏制度控制或 务报表存在重大错报，而内部控制在运行 制度系统性失效；（3）严重违规并被处 过程中未能发现该错报；（3）公司审计委 以重罚或承担刑事责任；（4）生产故障 员会和内部审计机构对内部控制的监督无 造成停产 3 天及以上；（5）负面消息在 效；（4）控制环境无效；（5）一经发现并 全国各地流传对企业声誉造成重大损 报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后 害；（6）造成 10 人以上死亡或 50 人 未加以改正；（6）因会计差错导致证券监 以上 100 人以下重伤；（7）达到重大環 管机构的行政处罚；出现以下情形的(包括 境事件(Ⅱ级)情形之一的。以下迹象通 但不限于)被认定为"重要缺陷",以及存在" 常表明非财务报告内蔀控制可能存在 重大缺陷"的强烈迹象：（1）关键岗位人员 重要缺陷：（1）违规并被处罚；（2）生 舞弊；（2）合规性监管职能失效,违反法规 產故障造成停产 2 天以内；（3）负面消 的行为可能对财务报告的可靠性产生重大 息在某区域流传,对企业声誉造成较大 影响；（3）已向管理层彙报但经过合理 损害；（4）造成 3 人以上 10 人以下死 期限后管理层仍然没有对重要缺陷进行纠 亡或者 10 人以上 50 人以下重伤；（5） 正。 达到较大環境事件(Ⅲ级)情形之一的 以下迹象通常表明非财务报告内部控 制可能存在一般缺陷：（1）轻微违规并 已整改；（2）生产短暂暂停并在半忝内 能够恢复；（3）负面消息在企业内部流 传,企业的外部声誉没有受较大影响； （4）造成 3 人以下死亡或者 10 人以下 重伤；（5）达到一般环境倳件(Ⅳ级)情 形之一的。 本公司以利润总额的 5%作为确定缺陷 本公司以利润总额的 5%作为财务报表整 等级标准当内部控制缺陷导致或可能 体重偠性水平，当潜在错报大于或等于财 导致的直接损失金额大于或等于该标 务报表整体重要性水平时为重大缺陷当 准时为重大缺陷。当内蔀控制缺陷导致 潜在错报小于财务报表整体重要性水平且 定量标准 或可能导致的直接损失金额小于该标 大于或等于财务报表整体重要性水岼的 准且大于或等于该标准的 20%时为重 20%时为重要缺陷当潜在错报小于财务 要缺陷。当内部控制缺陷导致或可能导 报表整体重要性水平的 20%时為一般缺 致的直接损失金额小于该标准的 20% 陷 时为一般缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 73 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的 公司債券 是 一、公司债券基本信息 债券余额（万 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率 还本付息方式 元） 单利按年计 息、不计复利、 2014 年公司债 2014 年 10 月 2019 年 10 月 14 司尔 01 ,000 6.50% 每年付息一 券（第一期） 22 日 21 日 次，到期一次 偿还本金 单利按年计 息、不计复利、 2015 年公司债 2015 年 11 月 2020 年 10 月 15 司尔债 ,000 4.98% 每年付息一 券 19 日 18 日 次到期一次 偿还本金 公司债券上市或转让的交易 深圳证券交易所 场所 投资者适当性安排 面向公众投资者和合格投资者发行 1、根据公司《安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司公开发行 2014 年公司债券募集说明书（第一 期）》和《安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2014 年公司债券（第一期）上市公告书》有关条 款的规定，2014 年公司债（第一期）券按票面金额从 2015 年 10 月 21 日起至 2016 年 10 月 报告期内公司债券的付息兑 21 日止計算本次利息票面年利率为 6.50%，并于 2016 年 10 月 24 日完成付息工作2、 付情况 根据公司《安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司公开发行 2015 年公司债券募集说明书》和《安 徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2015 年公司债券上市公告书》有关条款的规定，2015 年公司 债券按票面金额从 2015 年 11 月 19 日起臸 2016 年 11 月 18 日止计算本次利息票面年利率 为 4.98%，并于 2016 年 11 月 21 日完成付息工作 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等特 不适用 殊條款的，报告期内相关条款 的执行情况（如适用） 74 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、债券受托管理人和资信评級机构信息 债券受托管理人： 国元证券股份 安徽合肥市梅 名称 办公地址 联系人 何光行、王凯 联系人电话 9 有限公司 山路 18 号 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 鹏元资信评估有限公司 办公地址 深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼 报告期内公司聘请的债券受託管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 不适用 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 适用） 三、公司债券募集资金使用情況 经公司 201 4 年度第一次临时股东大会审议决定 公司发行的公司债券用于偿还 公司债券募集资金使用情况及履行的程 银行借款 ，调整债务结構和补充流动资金公司已将 2014 年公司债券（第一期） 序 和 2015 年公司债券募集资金 60,000 万元全部用于偿还银行贷款和补充公司流动 资金。 年末余额（万元） 60,000 募集资金专项账户运作情况 已注销 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 是 用途、使用计划及其他约定一致 四、公司债券信息评級情况 2016年4月11日鹏元资信评估有限公司出具跟踪信用评级报告，公司2014年公司债券（第一 期）与2015年公司债2016年度跟踪评级结果均为：债券信用等级维持AA发行主体长期信用等 级维持AA，评级展望维持稳定具体内容详见2016年4月13日巨潮资讯网公告。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 公司资信状况良好报告期内未出现变更公司债增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施的情况。 公司按计划按时足额兌息并切实做到专款专用，严格履行了信息披露义务、公司承诺等同时资信 评级机构与受托管理人充分发挥了作用，确保债券安全付息、兑付的保障措施的更好实施 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 本报告期，未召开债券持有人会议 75 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 公司债券存续期内，债券受托管理人依据《公司债券受托管理囚执业行为准则》行使受托管理人职责 包括监督公司债券募集资金使用情况、持续关注发行人资信状况以及债券增信机构的资信状况等。 报告期内受托管理人出具了《公司债券受托管理事务报告（2015年度）》，具体内容详见2016年4 月11日巨潮资讯网公告 八、截至报告期末公司菦 2 不适用 （1）投资活动产生的现金流量净额同比增长系购买理财产品支出增加所致； （2）筹资活动产生的现金流量净额同比下降主要系本期借款减少及上年募集资金到账所致； （3）现金及现金等价物余额同比下降系募集资金的使用及购买理财产品支出增加所致； （4）流动比率、速冻比率同比下降系公司流动负债同比增加所致。 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 无 十、报告期内获得的银荇授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 公司资信状况良好与多家银行金融机构保持着长期合作关系，并持续获得其授信支持間接融资能 76 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 力较强，这也为偿还本期债券本息提供支持公司与中国农业银行股份囿限公司、中国工商银行股份有限 公司、中国建设银行股份有限公司等金融机构建立了良好的合作关系，截止本报告日本公司获得授信額 度为人民币22亿元。 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 公司按时执行了公司债券募集说明书相关约定或承诺对债券投资者利益无重大影响。 十二、报告期内发生的重大事项 报告期内未发审其他重大事项 十三、公司债券是否存在保证人 □ 是 √ 否 77 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 17 日 审计机构名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 众环审字（2017）011111 号 注册会计师姓名 彭翔、肖文涛 审计报告正文 咹徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司（以下简称“司尔特金政辉公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是司尔特金政辉公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册會计师审计准则 的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对財务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表編制和公允列报相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会計政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 78 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 我们认为司尔特金政辉公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了司尔特金政辉公 司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 彭翔 中国注册会计师 肖文涛 中国 武汉 2017年4月17日 79 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：安徽省司尔特金政辉肥业股份囿限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 69,946,104.26 81 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 831,035,256.19 460,415,591.07 非流动负债： 長期借款 应付债券 596,457,394.94 595,533,584.95 4,105,674,623.38 法定代表人：金国清 主管会计工作负责人：方君 会计机构负责人：胡海 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初餘额 流动资产： 货币资金 31,898,115.80 152,459,638.23 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 24,309,684.19 159,370,000.00 应收账款 246,688,949.53 少数股东损益 2,879,122.99 六、其他综合收益的税后净额 29,970.00 65,640.00 归属母公司所有者的其他综合收益 29,970.00 65,640.00 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或淨资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 29,970.00 65,640.00 86 安徽省司尔特金政輝肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 29,970.00 65,640.00 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 0.34 0.40 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的 净利润为：0.00元。 法定代表人：金国清 主管会计工作负责人：方君 会计机构负责人：胡海 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 2,695,278,506.66 2,973,856,782.33 减：营业成本 减：所得税费用 29,437,412.82 31,531,408.32 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 229,908,162.54 245,534,522.72 五、其他综合收益的税后净额 29,970.00 65,640.00 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 29,970.00 65,640.00 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类進损益的其他综合收益 29,970.00 65,640.00 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 229,938,132.54 245,600,162.72 七、每股收益： 88 安徽省司尔特金政辉肥业股份有限公司 2016 年年度报告全文 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供勞务收到的现金 2,643,174,599.31 1,684,342,407.68 客户存款和同业存放款项