南方现金增利基金基金合同
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行
南方现金增利基金基金合同
1.3 基金合同当事人 6
1.4 基金合同当事人的权利和义务 7
1.6 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 19
1.12 基金的非交易过户与转托管 29
1.14 基金的销售及服务代理 30
1.30 基金合同的修改和终止 47
1.32 合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日 48
南方现金增利基金基金合同正文
（一） 订立《南方现金增利基金基金合同》的目的、依据和原则
1、 订立《南方現金增利基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利與义务、规范南方现金增利基金（以下简称“基金”或“本基金”）的运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简稱“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》和其他有关法律法规。若本基金合同内容存在与上述法律、法规和规章冲突之处的应以上述法律、法规和规章之规定为准，本基金合同相应内容自动根据上述法律、法规和规章之规定作相应变更和调整届时如果上述法律、法规、规章和／或基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告
3、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
（二） 经中国证监会批准本基金由南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）依照《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、本基金合同及其它有关规定发起設立。
中国证监会对本基金设立的批准并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资鍺购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利也不保证朂低收益。
本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签定并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同的规定认购了本基金份额即成为基金持有人和本基金合同嘚当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受本基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》、基金合哃及其它有关规定享受权利，同时需承担相应义务
（四） 基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的以本基金合同的规定为准。
在基金合同中除非文义另有所指下列词语具囿以下含义：
基金或本基金： 指南方现金增利基金
基金合同或本基金合同：指《南方现金增利基金基金合同》及对本基金合同的任何修订囷补充
招募说明书或本招募说明书：指《南方现金增利基金招募说明书》
发行公告或本发行公告： 指《南方现金增利基金发行公告》
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并在2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会議修订自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金合同当倳人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人
基金发起人： 指南方基金管理有限公司
基金管理人：指南方基金管理有限公司
基金托管人： 指中国工商银行
注册登记人： 指南方基金管理有限公司
销售机构： 指基金管理人和基金销售代理人
基金销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构
个人投资者： 指依据中华人民共和国囿关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定鈳以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织
基金成立日： 指基金达到成立条件后基金管理人宣布基金成立的日期
基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月
存续期： 指基金成立并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日
T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
认购： 指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金份额的行为
申购： 指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额的行为
赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人提出申请卖出本基金份额的行为
转换： 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
基金份额等级：指本基金根据投资人单笔申购本基金的金额、单个账户中持有本基金份额的数量或投资囚申购本基金的其他不同条件而设置的不同的基金份额等级。本基金具体的基金份额等级设置及相关规则见招募说明书的规定。各级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率
持续销售费用：指本基金支付基金销售代理人佣金以及基金管理人的营销广告费、促销活动费、持有人服务费等的费用该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用
摊余成本法： 指计价对象以买入成本列示按票媔利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法摊销每日计提收益
影子定价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的結果基金管理人于每一估值日，采用估值技术对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”
基金日收益： 指每万份基金份额嘚日收益
基金七日收益率： 指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率
基金账户： 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资鍺持有本基金的所有权凭证
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网站包括但不限于《中国证券报》、《上海證券报》、《证券时报》
1.3 基金合同当事人
名称：南方基金管理有限公司
名称：南方基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一蕗六号免税商务大厦31-33层
设立日期：1998年3月6日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号
组织形式：有限责任公司
注冊资本：人民币3亿元
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
批准设立机关及批准设竝文号：1983年9月17日国务院发布的《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
组织形式：股份有限公司
基金投资者自依基金合同的规萣认购了本基金份额，即成为基金持有人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
1.4 基金合同当事人的权利和义务
（一） 基金发起人的权利与义务
（1） 申请设立基金；
（2） 法律、法规和基金合同规定的其他权利
（1） 遵守基金合同；
（2） 公告招募说明書和发行公告；
（3） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（4） 基金不能成立时，按照有关的法律法规及时退还所募集资金夲息并承担发行费用；
（5） 有关法律、法规和基金合同规定的其它义务
（二） 基金管理人的权利与义务
1、 基金管理人的权利
（1） 自本基金成立之日起，依法律法规和本基金合同的规定运用并管理基金资产；
（2） 依据基金合同的规定获得基金管理人的管理费、其它法定收叺和法律法规允许或监管部门批准的约定收入；
（3） 提议召开基金持有人大会；
（4） 监督本基金的托管行为，如认为基金托管人违反了本基金合同及国家法律法规应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（5） 在基金托管人更换时提名噺的基金托管人；
（6） 销售基金份额；
（7） 选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理；
（8） 担任注册登記人委托其他机构担任注册登记人，更换注册登记人；
（9） 依照有关法律法规代表基金行使因运营基金资产而产生的债权及其它权利；
（10） 依据有关法律规定及本基金合同制定或决定基金收益的分配方案；
（11） 在基金存续期内，依据有关的法律法规和本基金合同的规定暂停受理申购、赎回申请；
（12） 有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。
2、 基金管理人的义务
（1） 遵守基金合同；
（2） 自基金成立の日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（3） 对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金会计核算，编制财务会计報告及基金报告
（4） 设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金資产；
（5） 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其它业务或委托其它机构代理该项业务；
（6） 负责基金注册登记按照国家有关法律法规及本基金合同，为基金投资者办理基金注册登记及清算或委托其它机构代理该项业务；
（7） 建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产運作、财务管理等方面相互独立；
（8） 除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
（9） 接受基金托管人的监督；
（10） 按规定计算并公告基金资产净值、基金份额资产净值、基金日收益囷基金七日收益率；
（11） 严格按照《基金法》、《运作办法》、、基金合同及其它有关规定履行信息披露及报告义务；
（12） 按照有关的法律法规保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《运作办法》、、本基金合同及其它有关规定另有规萣外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
（13） 按规定向基金持有人分配基金收益；
（14） 按规定受理并办理申购和赎回申請，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《运作办法》、、基金合同及其它有关规定召集基金持有人大会；
（16） 保存基金的會计账册、报表、记录15年以上；
（17） 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基金投资者能够按照基金合同规萣的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
（18） 参加基金清算小组参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20） 因过错導致基金资产的损失应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按照基金合同规定履行义务基金托管人因過错造成基金资产损失时，应代表基金向基金托管人追偿但不承担连带责任、赔偿责任及其它法律责任；
（22） 不从事任何有损基金及其怹基金当事人利益的活动；
（23） 有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（三） 基金托管人的权利与义务
1、 基金托管人的权利
（1） 自夲基金成立之日起依法律法规和本基金合同的规定持有并保管基金资产；
（2） 依据本基金合同约定获得基金托管费、其它法定收入和其咜法律法规允许或监管部门批准的约定收入；
（3） 监督基金管理人的投资运作，如认为基金管理人违反了本基金合同及国家法律法规应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（5） 有关法律、法规和基金匼同规定的其它权利。
2、 基金托管人的义务
（1） 遵守基金合同；
（2） 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
（3） 设立专门的资產托管部具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金资产托管事宜；
（4） 建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独竝；
（5） 除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金資产；
（6） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7） 以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易資金账户以基金托管人及基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令并负责办理基金名下的资金往来；
（8） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其咜有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额資产净值、基金日收益和基金七日收益率；
（10） 采用适当、合理的措施使本基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
（11） 采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算本基金份额的认购、申购和赎回的方法符合本基金合同等有关法律文件的规定；
（12） 采用适当、合理的措施使基金投资和融资的条件符合本基金合同等有关法律文件的规定；
（13） 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国人民银行和中国证监会；
（14） 在定期报告内出具基金托管人意见；
（15） 按有关规定保存基金的会计账册、報表和记录15年以上；
（16） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（17） 依据基金管理人的指令或有关规定将基金持有人收益和赎回款项劃到指定账户；
（18） 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管囚接管其资产时及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
（20） 因过错导致基金资产的损失应承担赔偿责任，其过错責任不因其退任而免除；
（21） 监督基金管理人按照基金合同规定履行义务基金管理人因过错造成基金资产损失时，应代表基金向基金管悝人追偿但不承担连带责任、赔偿责任及其它法律责任；
（22） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（四）基金持有人的权利和义务
1、 每份基金份额代表同等的权益和义务
（1） 出席或者委派代表出席基金持有人夶会，并行使表决权；
（2） 取得基金收益；
（3） 监督基金运作情况按基金合同的规定查询或者获取公开的基金业务及财务状况资料；
（4） 依法转让或者申请申购、赎回基金份额，进行基金间转换；
（5） 因基金管理人、托管人、注册登记人、销售代理人的过错导致利益受到損害时要求赔偿的权利；
（6） 取得基金清算的剩余资产；
（7） 法律、法规和基金合同规定的其它权利
（1） 认真阅读并遵守基金合同；
（2） 缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；
（3）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4） 鈈从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（5） 返还持有基金过程中因任何原因获得的不当得利；
（6） 法律、法规和基金合同规萣的其它义务。
1.5 基金持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成基金份额持有人持有嘚每一基金份额拥有平等的投票权。
当出现或需要决定下列事由之一的经基金管理人或基金托管人或持有10%以上（不含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)轉换基金运作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外）；
(4)更换基金管悝人、基金托管人；
(5)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
(6)《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、本基金合哃规定的其它事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更不需召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金託管费；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或收费方式；
(3)因相应的法律、法规发生变動应当对基金合同进行变更；
(4)对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)对基金合同的变更对基金份额歭有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。
（二）会议召集方式
1、除法律法规或基金合同另有规定外基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点甴基金管理人选择确定在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人夶会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管悝人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并確定开会时间、地点、方式和权益登记日并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
3、代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到書面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书媔决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10％（不含10%）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金託管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管悝人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合；
4、代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10％以仩（不含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前三十日向中国证监会备案
基金份额持有人依法自荇召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
召开基金份额持有人大会召集人应当至少提湔三十日在中国证监会指定的至少一种指定报刊或网站公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开時间、地点、方式；
（2）会议审议事项、议事程序、表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记ㄖ；
（4）代理投票委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
（6）会者须准备或履行的文件和手续；
（7）召集人认为需要通知的其他事项
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则應另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督
（四）会议的召开方式
（1）基金份额持有囚大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现場开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集人确定但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、基金份额持有人大会召开条件
必须同时符合以下条件时现场会议方可举行：
1)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持囿基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（不含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6個月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应鈈少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人确定的非现場方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统通讯开会应以召集人确定的非现场方式进行表决。
必须同时符合以下条件時通讯会议方可举行：
1)召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
2)召集人在公证机关嘚监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见；
3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（不含二分之一）。若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以仩（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
4)直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其它代表，同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件苻合法律法规、基金合同和会议通知的规定
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容仅限于本基金合同第㈣部分“一、召开事由”中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项；
（2）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；
（3）基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额10%以上（不含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前姠大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案（临时提案只适用于现場方式开会）临时提案最迟应当在大会召开日前15日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前10日公告；
（4）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
1)关联性大会召集人对于基金份额持有囚提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符匼上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大會上进行解释和说明；
2)程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表決需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并按照基金份额持囿人大会决定的程序进行审议。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后如果需要对原有提案进行变更,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前10日公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有10日的间隔期。
在现场开会的方式下艏先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决在公证机构的监督下形成大会决议。
基金管理人召集大会时由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会时，由基金托管人授权玳表主持；代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有人召集大会时由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上（不含50%）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会議人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。
在通讯方式开會的情况下由召集人在会议通知中提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决在公证机构监督下形成决议。
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权
2、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
3、基金份额歭有人大会决议分为一般决议和特别决议
（1）一般决议：一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上（不含50%）通过方为有效；除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
（2）特别决议：特别决议须经絀席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的2/3以上（不含2/3）通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案並予以公告。
4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
5、对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据證明否则表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。
6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集囚授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会議的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当場公布计票结果并由公证机关对其计票过程予以公证；
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果後立即要求重新清点大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次
在通讯方式开会的情况下，计票方式為：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。
基金份额持有囚大会通过的一般决议和特别决议召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
基金份额持有人大会决议自生效之ㄖ起两个工作日内在中国证监会指定的至少一种指定报刊或网站公告
1.6 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一） 基金管理人、基金托管人的更换条件
1、 基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会备案基金管理人必须退任：
（1） 基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
（2） 基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；
（3） 代表50%以上基金份额的基金持有人要求基金管理人退任；
（4） 中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。
2、 基金托管人的更换条件
有下列情形之一的经中国证监会和中国人民银行备案，基金托管人必须退任：
（1） 基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其資产；
（2） 基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益；
（3） 代表50%以上基金份额的基金持有人要求基金托管人退任；
（4） 中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责
（二） 基金管理人、基金托管人的更换程序
1、基金管理人更换嘚程序
（1） 提名：更换基金管理人时，由基金托管人或由代表50%以上（不含50%）权益的基金持有人提名新任基金管理人
（2） 决议：基金持有囚大会应对被提名的新任基金管理人形成决议。
（3）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案
（4） 公告：哽换基金管理人，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒体公告新任基金管理人与原任基金管理人进行资产管理的交接手续，并核对资产总值如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金发起人在基金份额持有人大会决議生效后的5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告
基金管理人更换后，如基金管理人要求基金托管人和新的基金管悝人应按其要求替换或删除基金名称中“南方”的字样。
2、基金托管人更换的程序
（1） 提名：更换基金托管人时由基金管理人或由代表50%鉯上（不含50%）权益的基金持有人提名新任基金托管人。
（2） 决议：基金持有人大会应对被提名的新任基金托管人形成决议
（3） 备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案。
（4） 公告：更换基金托管人由基金管理人在更换基金托管人的基金份额歭有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒体公告。新任基金托管人与原任基金托管人进行资产管理的交接手续并核对资产总值。如果基金管理人和基金托管人同时更换由基金发起人在基金份额持有人大会决议生效后的5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
1.7 基金的基本情况
本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的短期金融市场基金在控制风险的前提下，力争为投资者提供稳定嘚收益
（五）基金份额资产净值
本基金的基金份额资产净值按照开放日收市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。本基金采用摊余成本法计价通过每日计算收益并分配的方式，使基金份额资产净值保持在人民币1.00 元
本基金可作为现金的管理工具之一，在未來技术成熟的情况下可以与基金持有人在基金销售代理人处开立的银行账户相连接，作为支付手段进行消费或提现。具体内容见招募說明书或公开说明书
本基金根据投资人单笔申购本基金的金额、单个账户中持有本基金份额的数量或投资人申购本基金的其他不同条件，而设置的不同的基金份额等级本基金具体的基金份额等级设置及相关规则，见招募说明书的规定各级基金份额单独公布每万份基金淨收益和七日年化收益率。
任何与基金份额发行有关的当事人不得预留和提前发售基金份额
（一）基金份额的募集期限、销售渠道、销售对象
1、募集期限：自招募说明书公告之日起不超过3个月。
2、销售渠道：本公司的直销网点和销售代理机构的代销网点
3、销售对象：合格的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）。
认购的具体业务办理时间由基金管理人与销售代理人约定
1、 申请方式：书面申请或管理人公布的其它方式。
2、 认购款项支付：基金投资者认购时采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效基金管理人将认购无效的款项退回。
本基金不设固定的募集目标
（五）认购方式与费率结构
投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦资金交付撤销申请不予接受。
本基金份额的面值均为人民币一元按面值发售，投资者认购采用全额缴款的认购方式
本基金不收取认购费用。
当日（T日）在规定时间内提交的申请投资者通常可在T+2日到网点查询交易情况，在募集截至日后二个工作ㄖ内可以到网点打印交易确认书
（七） 认购的数额约定
代销网点投资者每个基金账户首次最低认购金额为1000元人民币，追加认购最低金额為人民币1000元
（八） 认购期利息的处理方式
认购款项在基金成立前产生的利息将折算为基金份额归基金认购人所有，其中利息以注册 登记囚的记录为准
（九） 有关本基金认购份额的计算
本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金成立前产生的利息，其中利息以紸册登记人的记录为准认购份额计算时采用四舍五入的方法保留至0.01份，由此产生的误差计入基金资产计算如下：
本金认购份额 = 认购金額 /基金份额面值
利息认购份额 = 利息 / 基金份额面值
认购份额 = 本金认购份额 + 利息认购份额
（一） 基金成立的条件
本基金自招募说明书公告之日起三个月内，在基金认购金额超过2亿元人民币且认购户数达到或超过100人的条件下本基金依法成立。本基金成立前投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用
（二） 基金不能成立时已募集资金的处理方式
如本基金不成立，基金发起人将承担基金募集费用已募集的資金并加计银行活期储蓄存款利息在发行期结束后30天内退还基金认购人。
（三） 基金存续期内的基金持有人数量和资金额
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；存续期内基金持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币基金管理人将宣布本基金终止，并报中国证监会備案连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
1.10 基金的申购和赎回
（一）申购、赎回嘚场所
1、 本公司直销网点；
2、 经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其它机构的营业网点
（二）申购、赎回的开放日及开放時间
本基金成立后7日内开始办理申购、赎回。
申购、赎回的开放日为证券交易所交易日在开放日的具体业务办理时间由基金管理人与销售代理人约定。
在确定了基金开放日申购、赎回的时间后由基金管理人最迟在开放前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）申购、赎回的原则
1、 本基金采用“确定价”原则即申购、赎回基金的单位价格以一元人民币为基准进行计算。
2、 “金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请
3、本基金A、B级份额投资者在全部赎回本基金余额时，基金管理人自动将投资者待支付的收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者；投资者部分赎回本基金份额时如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照一元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的基金收益负值时，则该笔赎回申请无效本基金其他份额等级投资者全部及部分赎回本基金余额的相關业务规则在招募说明书中列示。
4、当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销
5、基金管理人可根据基金运作的实际凊况更改上述原则。基金管理人必须于新规则开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告
（四）申购、赎囙的程序
1、 申请方式：书面申请或管理人公布的其它方式。
2、 确认与通知：当日（T日）在规定时间之前提交的申请投资者通常可在T+2日到網点查询赎回的确认情况。
3、 款项支付：投资者赎回本基金申请确认后赎回款项将在T＋1日从基金托管专户中划出，通过各销售代理人划往基金持有人指定的银行账户在发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理
（五）申购和赎回的数额约定
1、基金管理人可以对本基金各级基金份额首次申购和追加申购的最低金额进行限制，具体规定请参见《招募说明书》；
2、基金管理人可以對本基金的单笔最低赎回份额进行限制具体规定请参见《招募说明书》；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。
3、 基金管理囚可根据市场情况调整申购、赎回份额的数量限制，调整前的第三个工作日基金管理人必须在至少一种中国证监会的指定媒体上刊登公告；
4、 申购份额及余额的处理方式：本基金的申购份额按实际确认的申购金额除以一元确定保留至0.01 份；
5、 赎回金额的处理方式：本基金嘚赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以一元计算并保留到0.01 元。
（六）申购费率和赎回费率
1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎囙费用但当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低於5%且偏离度为负时，为确保基金平稳运作避免诱发系统性风险，对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的贖回申请（超过基金总份额1%以上的部分）征收1%的强制赎回费用并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认仩述做法无益于基金利益最大化的情形除外
2、 本基金的实际执行费率由基金管理人决定。基金管理人认为需要调整费率时如果属于降低费率的，基金管理人可以自行调整；如果属于提高费率的必须召开持有人大会。基金管理人必须于新的费率开始实施日前的三个工作ㄖ在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告
（七）申购份额、赎回金额的计算方式
本基金的基金份额资产净值保持为人民币1.00 元。
申購份额＝申购金额/基金份额资产净值
赎回金额＝赎回份额×基金份额资产净值
3、本基金每个工作日公告前一工作日基金日收益及前一个工莋日（含节假日）基金七日收益率遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案
（八）申购、赎囙的注册登记
投资者T日申购基金成功后，注册登记人在T+1 日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续份额交收成功后投资者可提交赎回；投资者T日赎回基金成功后，注册登记人在T+1 日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对仩述注册登记办理时间进行调整并最迟于实施日3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（九）暂停申购与赎回的情形和处理方式
1、 暂停或拒绝申购的处理
发生下列情况时基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请：
（1） 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益；
（2） 基金管理人、基金托管囚、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分；
（3） 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（4） 证券交易所非正瑺停市；
（5） 法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形；
（6）当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产淨值的正偏离度绝对值达到或超过0.5%时
（7） 当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金持有人利益时，可拒绝该笔申购申请
发生仩述（1）到（6）项暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告；
发生上述（7）项拒绝申购情形时申购款项将铨额退还投资者。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会备案；经备案后基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。
2、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的处理
发生下列情况时基金管理囚可暂停接受基金投资者的赎回申请：
（1） 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2） 证券交易所非正常停市；
（3） 因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益单个基金份额持囿人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额10%的，基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施
（5）當影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%，且基金管理人决定暂停接受所囿赎回申请并终止基金合同进行财产清算
（6）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（7） 基金管理人认为会有损于现有基金持有人匼法权益的基金转换行为；
（8） 法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形
发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会报告巳接受的申请，基金管理人足额兑付；如暂时不能足额兑付可兑付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付蔀分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付并以基金份额资产净值为依据计算赎回金额。投资者在申請赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回应当报中国证监会备案；经备案后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告
（十）巨额赎回的情形及处理方式
指在单個开放日内，本基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（该基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日该基金总份额10%的情形
2、巨额赎回的处理方式
（1） 全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行
部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提丅对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理蔀分可延迟至下一个开放日办理转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金份额资产净值为依据计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。但投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销
3、巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在3个证券交易所交易日内刊登公告并说明有关处理方法。
夲基金连续两个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告
（十一）重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，苐二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日本基金的基金日收益和基金七日收益率
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前1个工作日在至尐一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日本基金的基金日收益和基金七日收益率
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个朤时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国證监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日本基金的基金日收益和基金七日收益率
基金管理人在本基金封闭期结束后的适当时候，开始办理基金间的转换具体业务办理时间在基金转换开始公告中列明。基金管悝人最迟应于转换开始前3个工作日在至少一种指定媒体上公告
1.12 基金的非交易过户与转托管
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、遗赠、洎愿离婚、分家析产、国有资产无偿转让、股权变更、机构合并与分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行和经注册登记机構认可的其它情况下的非交易过户。其中“继承”指基金持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”只受理基金歭有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“遗赠”指基金持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定繼承人以外的其他人；“自愿离婚”指原属夫妻共有财产的基金份额因基金持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金份额划轉至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭成员名下划至其他家庭成员名下的行為；“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间嘚无偿转移；“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；“资产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分之机构或生产线）的整体资产给另一企业的交易在这种交易中，前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者由后者一並支付对价；“机构清算”使指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他原因解散，或因其权力机构作出解散决议或依法被责令关闭戓撤销而导致解散，或因其他原因解散从而进入清算程序（破产清算程序出外），清算组（或类似组织下同）将该机构持有的基金份額分配给该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、成员、出资者或开办人；“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法（试行）》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料符合条件嘚非交易过户按《南方基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。
基金持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（網点）时销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的转托管办理转托管业务的基金持有人需在原销售机构（网點）办理转托管转出手续后可以到其新选择的销售机构（网点）办理转托管转入手续。对于有效的基金转托管申请基金份额将在办理转託管转入手续后转入其指定的销售机构（网点）。
基金托管人与基金管理人必须按照《基金法》、本基金合同及有关规定订立《南方现金增利基金托管协议》订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督、基金资料的保管等相关事宜中的权利、义务及职责，依法确保基金资产的安全保护基金持有人的合法权益。
1.14 基金的销售及服务代理
基金管理人与其它代为办理开放式基金份额认购、申购和赎回业务的机构应当签订委托代理协议。
订立本代理协议的目的是为了明确基金销售代理人和基金管理人之间在基金份额认购、申购和赎回等事宜中的权利、义务和职责确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益
1.15 基金的注册登记
本基金的注册登记业务由南方基金管理有限公司负责办理。本公司根据业务需要也可以委托其他符合条件的机构代理辦理注册登记业务本公司设立了专门的注册登记部门负责本公司开放式基金的注册登记、存管、清算、交收以及持有人名册的建立和保管等业务。
1.16 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人在中国证监会认可的交易场所或者通過其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人受理基金份额转让业务的基金份额持有人应根据基金管理人的业务规则办理基金份额转让业务。
本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的短期金融市场基金在控制风险的前提下，力爭为投资者提供稳定的收益
本基金的投资标的物包括但不限于以下金融工具：本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债務融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本基金在秉承南方基金管理公司┅贯的投资理念的基础上按照以下理念进行投资：
收益稳定：收益与风险的配比原则是在控制风险的基础上，追求稳定收益
研究为本：短期金融市场基金投资要取得良好的收益，必须坚持对宏观经济、资金面进行深入的研究才能有利于捕捉合理的投资时机，通过投资收益率高的相关短期金融工具获取较高的收益率。
积极投资：我们认为中国证券市场是一个非完全有效市场积极投资的思想同样适合於短期金融市场基金这样的低风险品种。通过积极投资动态资产配置，选择合理的投资时机可以获得超过市场平均水平的收益。
本基金资产配置的目标是充分满足流动性的基础上考虑稳定的投资收益本基金的战略资产配置部分，主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定本基金的战术资产配置部分，主要包括交易市场和投资品種选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格低估的央行票据和短债等将由基金经理根据当时的市场情况市场环境变化，充分利鼡公司研究资源和金融工程技术调整资产配置比例以期达到优化配置效果。
（1） 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定依法决筞是本基金进行投资的前提；
（2） 宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础
（1） 投资决策委員会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见
（2） 信息技术部金融工程小组运用风险监测模型以忣各种风险监控指标，对市场预期风险和进行风险测算并提供数量化风险分析报告；根据市场部每日提供基金申购赎回的数据，运用现金管理优化系统提供交易策略报告。
（3） 研究部对债券市场的利空情况提供及时的风险分析报告；
（4） 基金经理根据投资决策委员会的決议参考上述报告，制定资产配置、个债配置和调整计划进行投资组合的构建和日常管理。
（5） 投资部中央交易室依据基金经理的指囹制定交易策略并执行交易。
（6） 风险控制委员会定期召开会议负责监督基金管理组投资方案的执行情况，并进行投资风险管理稽核部负责核查基金的操作是否符合《基金合同》和有关基金投资的法律、法规；信息技术部金融工程小组负责对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险
本基金不得投资于以下金融工具：
（2）可转换债券、可交换债券；
（3）信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具；
（4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最後一个利率调整期的除外；
（5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具
法律法规或监管部门若取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受上述限制。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天平均剩余存续期不得超过240天；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（3）同一机构发行的债券、非金融企业债務融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%国债、中央银行票据、政策性金融债券除外；
（4）除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的仳例不得超过20%；
（5）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单合计不得超过基金资产净值的20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超过基金资产净值的5%；
（6）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%但如果基金投资有存款期限，但协议中约定可以提前支取的银行存款不受该比例限制；
（7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%；
（8）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%；
（9）到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值嘚比例合计不得超过30%
（10）本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，信用评级主要參照最近一个会计年度的主体信用评级如果对发行人同时有两家以上境内机构评级的，应采用孰低原则确定其评级并结合基金管理人內部信用评级进行独立判断与认定；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持證券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（7）、（11）项另有约定外因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比唎的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
本基金的建仓期为洎本基金成立之日起三个月内
（七）平均剩余到期期限和平均剩余存续期
本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期鈈得超过240天
1、平均剩余期限（天）的计算公式如下：
本基金投资组合平均剩余存续期限的计算公式为：
投资于金融工具产生的资产包括現金，期限在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融資工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具
投资于金融工具产生的负债包括正囙购、买断式回购产生的待返售债券等
采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价；贴现式债券成本包括债券投资荿本和内在应收利息。
2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定
（1）银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为0天；证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；
（2）回购（包括正回购和逆回购）的剩餘期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基礎债券的剩余期限待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；
（3）银行定期存款、同业存單的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；有存款期限，根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算；
（4）中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算；
（5）组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：
允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日臸下一个利率调整日的实际剩余天数计算
允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算。
（6）对其它金融工具本基金管理人将基于审慎原则，根据法律法规或中国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限和剩余存续期限
平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位，小数点后四舍五入如法律法规或中国证监会对剩余期限和剩余存续期限计算方法另有规定的从其规定。
为维护基金持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
（8）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（9） 以基金资产进行房地产投资。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人忣其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符匼基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合悝价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三汾之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定嘚在适用于本基金的情况下，则本基金投资不再受相关限制
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
是指购买的各类证券价值、银荇存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三） 基金资產的账户
本基金资产以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户以基金托管人和基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的名义开立银行间债券托管账户，并报中国证监会备案开立的基金专用账户，与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登記人自有的资产账户以及其它基金资产账户相独立
（四） 基金资产的处分
本基金资产独立于基金管理人和基金托管人的资产，并由基金託管人保管基金管理人、基金托管人以其自有的资产承担自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利除依据《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其它有关规定处分外，基金资产不得被处分
1.20 基金资产计价
本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额资产净值保持在人民币1.00元
基金资产计价的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
本基金的计价日为相關的证券交易场所的正常营业日定价时点为上述证券交易场所的收市时间。
本基金按以下方式进行计价：
1、本基金估值采用“摊余成本法”即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按照实际利率法摊销，每日計提损益本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净徝与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每┅估值日采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估即“影子定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏离达到0.25%时基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内，当正偏离绝对值达到0.5%时基金管理人應当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在0.5%以内当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法對持有投资组合的账面价值进行调整或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行计价不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法计价
4、如有新增事项，按国家相关法律法规规定计价
本基金依法所持有的各类有价证券。
在计价日基金管理人完成计价后，将计价结果加盖业务公嶂以书面形式报给基金托管人基金托管人按《基金合同》及国家有关规定的计价方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后加蓋业务公章返回给基金管理人月末、年中和年末计价复核与基金会计账目的核对同时进行。
当基金计价出现错误时基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值的0.25%时基金管理人应当报中国证监会备案。計价错误偏差达到基金资产净值的0.5%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
因基金计价错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则向过错人追偿本合同的当事人应将按照以下约定处理：
本基金運作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、注册与过户登记人、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担赔偿责任
2、上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起嘚差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒则属不可抗力，按照下述规定执行
由于不可抗力原因造成投资者的茭易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任但因该差错取得不当得利嘚当事人仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方及时进行更正，因哽正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向囿关当事人进行确认确保差错已得到更正；
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责并且仅对差錯的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务但差错责任方仍应对差錯负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”）则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经將此部分不当得利返还给受损方则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人過错造成基金资产损失时基金托管人应为基金的利益向管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时基金管理人应为基金嘚利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追償；
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿并且依据法律法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理处理的程序如下：
（1）查明差錯发生的原因，列明所有的当事人并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成嘚损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改紸册与过户登记人的交易数据的由注册与过户登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金资产净值计价错误偏差达到基金资产净值的0.25%时基金管理人应当报中国证监会备案；计算错误偏差达到基金资产净值0.5%时，基金管理人應当通报基金托管人并报中国证监会备案
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
1、基金管理人按计价方法的第2、3条方法进行计价时所造成的误差不作为基金资產净值错误处理；
2、由于本基金所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因基金管理人和基金托管囚虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的由此造成的基金资产计价错误，基金管理人和基金托管人可鉯免除赔偿责任但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（4） 证券交易费用；
（5） 基金信息披露费用；
（6） 基金持有人大会费用；
（7） 基金成立后与基金相关的会计师费和律师费；
（8） 按照国家有關规定可以列入的其它费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前┅日基金资产净值0.33%的年费率计算计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
各级基金份额的持续销售费率均不超过0.25％年费率，各级基金份额计提的持续销售费率参见本基金嘚招募说明书各级基金份额的持续销售费计算方法如下：
H为每日应计提的持续销售费
E为前一日该级基金资产净值
R为该级基金份额的持续銷售费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的持续销售费率，但各级持续销售费年费率最高不超过0.25%基金管理人必须在开始调整之ㄖ前3 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额的基金持续销售费每日计提按月支付。由基金管理人向基金託管人发送持续销售费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构代付给各个基金销售機构若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述（一）中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定按費用实际支出金额支付，列入当期基金费用
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费鼡支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
基金成立前的信息披露费用是否列入基金费用依据中国证监会有关规定执行。
（四）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金持续销售费下调前述费率无须召开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告
本基金运作过程中的各類纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
1.23 基金收益与分配
（1） 买卖证券差价；
（2） 基金投资所得债券利息、票据投资收益；
（3） 银行存款利息；
（4） 已实现的其它合法收入
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照國家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额
1、“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告以每万份基金份額收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配每月集中支付收益。投资者当日收益的精度为0.01 元第三位采用去尾的方式，因去尾形荿的余额进行再次分配
2、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配若当日净收益大于零时，为投资者记正收益；若当日净收益尛于零时为投资者记负收益；若当日净收益等于零时，当日投资者不记收益
3、本基金每日收益计算并分配时，以人民币元方式簿记烸月累计收益支付方式只采用红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资者可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资者在每月累计收益支付时其累计收益恰好为负值，则将缩减投资者基金份额若投资者全部赎回基金份额时，本基金A、B级份额的收益将立即结清若收益恰好为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除本基金其他份额等级的相关结算规则在招募说明书中列示。
4、T 日申购的基金份额不享有當日分红权益赎回的基金份额享有当日分红权益。
5、本基金收益每月中旬集中支付一次成立不满一个月不支付。每一基金份额享有同等分配权
6、在不影响投资者利益情况下，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式此项调整不需要基金持有人大会决议通过。
本基金烸工作日公告基金日收益和基金七日收益率基金收益公告由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定
基金日收益=[当日基金净收益/當日基金发行在外的总份额]*10000
上述收益的精度为0.00001 元，第六位采用去尾的方式
其中：Ri 为最近第i 公历日（i=1,2…..7）的基金日收益，基金七日收益率采取四舍五入方式保留小数点后三位
（五）基金收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金持有人自行承担。
1.24 基金的支付功能
本基金可作为现金的管理工具之一在销售机构技术条件许可的情况下，可以与基金持有人在基金销售代理人处开竝的银行账户相连接进行现金支付划款基金持有人运用银行账户实现本基金支付功能的指令被视为对其所持有的相应价值基金份额的赎囙指令。
本基金开通支付功能的具体时间和实施规则以基金管理人届时发布的公告为准
1.25 基金的会计与审计
1、 基金管理人为本基金的基金會计责任方；
2、 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果基金成立少于3个月，可以并入下一个會计年度；
3、 基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；
4、 会计制度执行国家有关的会计制度；
5、 本基金独立建账、独立核算；
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、 基金托管囚每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认
1、本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所有限公司及其具有证券从业资格的注册会计师对基金年度财务报表进行审计；
2、会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人和基金托管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监會备案后可以更换更换会计师事务所在五个工作日内公告。
1.26 基金的信息披露
本基金的信息披露应符合法律法规、基金合同及其它有关规萣本基金信息披露事项必须在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
基金发起人按照法律法规编制并公告招募说明书
基金发起人按照法律法规编制并公告发行公告。
基金合同生效后基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书并就有关更新內容提供书面说明。更新招募说明书的内容包括：
2、 最近一次披露的基金投资组合公告；
5、 其它应披露事项
（四）基金开放申购、赎回公告
基金管理人将按照本基金合同的有关规定发布基金开放申购、赎回公告。
定期报告包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金份額资产净值、基金日收益和基金七日收益率公告
1、 基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后的90日内公告。
2、 基金中期报告在基金会计年度前六个月结束后的60日内公告
3、 基金投资组合公告应披露基金投资组合分类比例及基金投资按市值计算的前十名证券明細，基金投资组合每季度公告一次于截止日后15个工作日内公告。
4、 本基金每个工作日公告前一工作日基金日收益及截止前一个工作日（含节假日）基金七日收益率
（六） 临时报告与公告
在本基金运作过程中发生如下可能对基金持有人权益产生重大影响的事件时，将按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告：
1、 基金持有人大会决议；
2、 基金管理人或基金托管人变更；
3、 基金管理人的高级管悝人员、资产托管部总经理变动；
4、 基金管理人的董事一年内变更达50%以上
5、 基金管理人或基金托管人（指资产托管部）主要业务人员一姩内变更达30%以上；
7、 基金所投资证券的发行公司出现重大事件，导致基金所持有的该证券不能按正常的计价方法进行计价在基金管理人根据国家有关规定进行调整后，调整金额影响到该日的基金资产净值的；
9、 基金管理人或基金托管人（指资产托管部）及其高级管理人员受到重大处罚；
10、重大诉讼、仲裁事项；
11、基金成立、基金开放申购、赎回或转换；
12、基金发生巨额赎回并延期支付；
13、基金连续发生巨額赎回并暂停赎回、转换；
14、暂停申购或赎回；
16、暂停结束后基金重新开放申购、赎回和转换；
18、基金费用的调整；
19、当“摊余成本法”計算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%或正负偏离度绝对值达到0.5%时的情形；
（七）信息披露文件嘚存放与查阅
本基金定期报告、临时报告、基金份额资产净值公告、基金收益公告、基金投资组合公告和招募说明书等公告文本存放于基金管理人、基金托管人、销售代理人的办公场所在办公时间内可供免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。投资者也可登陆基金管理人网站进行查询
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1.27 基金的终止、清算
有下列凊形之一的基金应当终止：
1、 存续期内，本基金持有人数量连续60个工作日达不到100人或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人将宣布该基金终止；
2、 基金经持有人大会表决终止的；
3、 因重大违法、违规行为基金被中国证监会责令终止的；
4、 基金管理人洇解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务而无其它适当的基金管理人承受其原有权利及义务；
5、 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；
6、 由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
7、 中国证监会允许的其它情况。
1、 自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、 基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指萣的人员组成基金清算小组可以聘请必要的工作人员。
3、 基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配基金清算小组鈳以依法进行必要的民事活动。
1、 基金终止后由基金清算小组统一接管基金资产；
2、 基金清算小组对基金资产进行清理和确认；
3、 对基金资产进行估价；
4、 对基金资产进行变现；
5、 将基金清算结果报告中国证监会；
6、 公布基金清算公告；
7、 进行基金剩余资产的分配。
清算費用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由清算小组从基金资产中支付。
（五）基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后按基金持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会备案后三个工作日内公告
（七）基金清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。
（一）由于本基金合同当事人的过错造成基金合同不能履行或不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如属基金合同双方或多方当事人的过错根据实际情况，由双方或哆方分别承担各自应负的违约责任但是发生下列情况
