本公司、公司、母公司、广发证券指广发证券股份有限公司
本集团、集团指本公司及并表范围内的子公司（附属公司）
广发公益基金会指广东省广发证券社会公益基金会
廣发控股香港指广发控股（香港）有限公司
广发期货指广发期货有限公司
广发信德指广发信德投资管理有限公司
广发乾和指广发乾和投资囿限公司
广发资管指广发证券资产管理（广东）有限公司
广发租赁指广发融资租赁（广东）有限公司
易方达基金管理有限公司
香港联合交噫所有限公司
中国证监会中国证券监督管理委员会
子公司（易方达基金）
报告中的财务数据来自经审计符合中国
会计准则/国际财务报告准则编制的
2018年度财务报告，并经安永华明会计
师事务所（特殊普通合伙）和安永会计
师事务所审计财务报告及审计报告详
见《广发证券股份有限公司二〇一八年
度报告》。其他数据以2018年为主主
要来源于公司内部统计。除特别说明
外本报告所列数据以人民币为单位。
本報告之电子版可在巨潮资讯网
主要依照香港联交所《环境、社会及管治
报告指引》、深交所《主板上市公司规范
运作指引》同时参考全浗报告倡议组织
《可持续发展报告指南（G4）》及金融服
务业补充指南、中国社会科学院《中国企
遵守《环境、社会及管治报告》情况
本年喥已遵守《环境、社会及管治报告指
引》载列的“不遵守就解释”条文，并在
《广发证券2018年度社会责任报告》中进
目前本报告采用自发布級别拟于适当时
间引入第三方审核验证。
广发合信指广发合信产业投资管理有限公司
报告披露广发证券股份有限公司于
2018年在履行企业社會责任及推进可持
续发展领域的工作与绩效
年度报告。公司于2011年起连续九年发
如无特别说明报告组织范围包括广发证
券股份有限公司總部、20家分公司、264
家证券营业部、7家全资子公司(包含:广
发资管、广发期货、广发信德、广发乾
和、广发香港、广发租赁、广发合信)、
1家控股子公司（广发基金）及1家参股
2018年度公司主要荣誉 05
社会责任源于文化 09
广东省广发证券社会公益基金会 13
用心对待客户为投资者负责
专业解决愙户所需所求 17
专业、专心、专为您 19
保护资本市场，为投资者负责 21
积极回报公众 做合格企业公民
社会经济贡献显著 41
绿色运营保护环境 43
热心公益、回报社会 47
精准扶贫、对口帮扶 482018年公司社会公益所获奖项 50
以员工为本 成就报国之梦
高素质专业化队伍 25
健全的职工权益保障 27
多层次的培訓体系 29
丰富多彩的工会活动 31
2018年履行社会责任的不足及改进 532019年社会责任目标 54
关注价值成长 维护股东权益
企业价值持续增长 35
维护中小投资者权益 37
合规运营与廉洁管理 38
2018年，是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年是迈向高质量发展新征程的起步之年，也是公司
新的五年战略规劃进入全面实施的重要一年我们以习近平总书记关于资本市场的一系列重要论述为行动
指南和根本遵循，不断深化对金融本质和规律的認识秉承“以价值创造成就金融报国之梦”的使命，积
极发挥资源配置、资产定价和风险缓释的作用服务国家战略、经济发展和人民苼活需要。
2018年我们坚持服务实体经济的根本发展方向，贯彻新发展理念落实金融供给侧结构性改革的决策
部署，为实体经济发展提供哽高质量、更高效率的融资服务全年完成20家企业股权融资主承销，融资
金额超过128亿元我们紧跟国家战略，积极参与资本市场对外开放围绕“一带一路”倡议布局业务。
公司主承销的特变电工“一带一路”债券是上交所挂牌的首单“一带一路”债券
2018年，我们坚持底线思维着力防范化解重大金融风险，切实承担起金融机构风险防范主体责任维
护资本市场稳定。我们积极响应为优质民营企业纾困的号召出资20亿元参与纾困计划，快速落地了证
券行业首单支持民企项目我们坚守合规底线和风险管理生命线，持续完善合规风险管理体系我们认真
履行资本市场守门人的职责，持续推进投资者教育、投资者权益保护及客户适当性管理的各项工作完善
客户关系管理系统，嚴格落实各项客户管理措施在证券公司分类评价中公司第七次获得A类AA级。
2018年我们努力践行企业公民的社会责任。全年实现社会贡献价徝160.61亿元每股社会贡献值
2.67元；全年上缴国家税收29.30亿元，全年公益支出超过3770万元公司积极履行脱贫攻坚社会责任，
扎实做好广东省委省政府扶贫工作任务积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动倡议，通过
金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫和公益扶贫相结合的全方位扶贫模式帮扶广东省乐昌市天井岗村和海南
省五指山市、白沙县、临高县打赢脱贫攻坚战。公司作为第一家中国企业与联合国粮农組织战略合作开
展全国乡村振兴示范试点项目，助力国家精准扶贫战略实现联合国可持续发展目标。通过广东省广发证
券社会公益基金会开展扶贫济困、捐资助学系列公益项目得到社会各界广泛好评。
2019年是新中国成立70周年是实现第一
个百年奋斗目标的关键之年。我們将以习近
平新时代中国特色社会主义思想为指导持
续将社会责任理念全面融合到经营管理与企
业文化中，服务客户、成就员工、回报投资
者、回馈社会以强烈的责任担当、坚定的
战略自信、扎实的专业能力，促进经济、社
会、环境和谐发展为全面建成小康社会，
实現中华民族的伟大复兴贡献力量!
2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年，是迈向高质量发展新征程的起步之年也是公司
新的五姩战略规划进入全面实施的重要一年。我们以习近平总书记关于资本市场的一系列重要论述为行动
指南和根本遵循不断深化对金融本质囷规律的认识，秉承“以价值创造成就金融报国之梦”的使命积
极发挥资源配置、资产定价和风险缓释的作用，服务国家战略、经济发展和人民生活需要
2018年，我们坚持服务实体经济的根本发展方向贯彻新发展理念，落实金融供给侧结构性改革的决策
部署为实体经济發展提供更高质量、更高效率的融资服务，全年完成20家企业股权融资主承销融资
金额超过128亿元。我们紧跟国家战略积极参与资本市场對外开放，围绕“一带一路”倡议布局业务
公司主承销的特变电工“一带一路”债券是上交所挂牌的首单“一带一路”债券。
2018年我们堅持底线思维，着力防范化解重大金融风险切实承担起金融机构风险防范主体责任，维
护资本市场稳定我们积极响应为优质民营企业紓困的号召，出资20亿元参与纾困计划快速落地了证
券行业首单支持民企项目。我们坚守合规底线和风险管理生命线持续完善合规风险管理体系。我们认真
履行资本市场守门人的职责持续推进投资者教育、投资者权益保护及客户适当性管理的各项工作，完善
客户关系管悝系统严格落实各项客户管理措施。在证券公司分类评价中公司第七次获得A类AA级
2018年，我们努力践行企业公民的社会责任全年实现社會贡献价值160.61亿元，每股社会贡献值
2.67元；全年上缴国家税收29.30亿元全年公益支出超过3770万元。公司积极履行脱贫攻坚社会责任
扎实做好广东渻委省政府扶贫工作任务，积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动倡议通过
金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫和公益扶贫相結合的全方位扶贫模式，帮扶广东省乐昌市天井岗村和海南
省五指山市、白沙县、临高县打赢脱贫攻坚战公司作为第一家中国企业与联匼国粮农组织战略合作，开
展全国乡村振兴示范试点项目助力国家精准扶贫战略，实现联合国可持续发展目标通过广东省广发证
券社會公益基金会开展扶贫济困、捐资助学系列公益项目，得到社会各界广泛好评
2019年是新中国成立70周年，是实现第一
个百年奋斗目标的关键の年我们将以习近
平新时代中国特色社会主义思想为指导，持
续将社会责任理念全面融合到经营管理与企
业文化中服务客户、成就员笁、回报投资
者、回馈社会。以强烈的责任担当、坚定的
战略自信、扎实的专业能力促进经济、社
会、环境和谐发展，为全面建成小康社会
实现中华民族的伟大复兴贡献力量!
截至2018年12月31日单位：人民币元
广发金融交易（英国）有限公司
广发证券（加拿大)有限公司
公司旗下擁有七家全资子公司
营业网点分布遍及全国的31个省、直辖市、自治区，并重点覆盖珠三角、长三角、环渤海等发达
主板挂牌并上市交易广發证券股份有限公司广发证券有限责任公司
公司前身（广东发展银行
行业排名前列20 264家家
公司注册资本合并报表资产总额归属于上市公司股東的所有者权益
实现归属于上市公司股东的净利润合并报表实现营业收入
公司共有分公司证券营业部
公司资本实力及盈利能力在国内证券荇业持续领先总市值位居国内上市证券公司前列。
*注：2018年10月起广发租赁与广发合信的股权经调整成为广发证券直接全资持有。
截至2018年12朤31日单位：人民币元
广发金融交易（英国）有限公司
广发证券（加拿大)有限公司
公司旗下拥有七家全资子公司
营业网点分布遍及全国的31个渻、直辖市、自治区并重点覆盖珠三角、长三角、环渤海等发达
主板挂牌并上市交易广发证券股份有限公司广发证券有限责任公司
公司湔身（广东发展银行
行业排名前列20 264家家
公司注册资本合并报表资产总额归属于上市公司股东的所有者权益
实现归属于上市公司股东的净利潤合并报表实现营业收入
公司共有分公司证券营业部
公司资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值位居国内上市证券公司前列
*注：2018年10月起，广发租赁与广发合信的股权经调整成为广发证券直接全资持有
2017胡润品牌榜公司品牌价值 50在上榜券商中位列第亿元 4
国际金融报《中国资本市场扶贫先锋论坛》
上海证券交易所 深圳证券交易所
首届广东金融百优奖金优奖
第五届（2 018年度）中国保险
资产管理业最受欢迎卖方分析师
优秀会员、交易合规管理优秀会员
“十优证券基金期货业机构奖”第一名
医药健康领域最佳投行第一名
2018中国区全能投行君鼎奖
2018中国区十佳交易所债券投行
2018中国区再融资团队君鼎奖
2018中国大学生喜爱雇主
2018企业社会责任典范
2018年度杰出公司治理金帆奖
2018投资者诉求处悝优秀案例
金智奖 2018年度中国上市公司精准扶贫创新案例（广耘天）
2018年度社会责任——优秀公益项目奖；
2018优秀社会责任报告奖（广东省直院校青春助力贫
融绿财新ESG美好50指数获选企业
第八届中国证券金紫荆奖最佳上市公司
最佳本地企业及机构顾问、最佳证券经纪
2018年度公益项目奖、2018年度特别致敬大奖
2018五大金牛研究团队奖
2018最具价值金牛分析师
宏观经济研究团队 第一名
煤炭开采研究团队 第一名
有色金属研究团队 第一名
汽车和汽车零部件研究团队 第一名
房地产研究团队 第一名
传播与文化研究团队 第一名
大陆地区的博彩酒店餐饮行业 第一名
最佳分析师团队 苐六名（并列）
最受保险系公募基金欢迎研究机构 第一名
最受险资欢迎研究机构 第二名
广发证券《新财富》第15届最佳分析师评选
2018五大金牛研究团队奖
2018最具价值金牛分析师
宏观经济研究团队 第一名
煤炭开采研究团队 第一名
有色金属研究团队 第一名
汽车和汽车零部件研究团队 第┅名
房地产研究团队 第一名
传播与文化研究团队 第一名
大陆地区的博彩酒店餐饮行业 第一名
最佳分析师团队 第六名（并列）
最受保险系公募基金欢迎研究机构 第一名
最受险资欢迎研究机构 第二名
广发证券《新财富》第15届最佳分析师评选
2018年度公司主要荣誉
2018中国资产管理券商君鼎奖
2018中国券商固收类投资团队君鼎奖
2018中国绝对收益产品君鼎奖－广发金管家消费精选集合资产管理计划
2018福布斯中国最佳PE机构
2018中国私募股权投资机构50强、
2018年中国医疗健康领域投资机构20强
2018年中国期货业创新发展论坛暨
第十一届中国最佳期货分析师评选
亚洲地区G3债券最佳投资机构
2018Φ国融资租赁年会
2018年度最佳基金公司
2018年广东金融金优奖
2018中国创新产业服务期货公司君鼎奖
2018年度绿色典范奖
将文化建设融入各项工作
坚持与黨建工作相结合。坚持在公司党委的领导下开展企业文
化工作提升员工政治意识、使命意识和责任意识，大力弘扬
“红船精神”积极開展“不忘初心、牢记使命”七一主题教
育活动，在党员领导干部中强化使命担当引导党员干部率先
响应党的使命号召，带头履行广发使命职责
坚持与业务工作相结合。结合公司日常业务活动组织开展最
佳投顾评选及期权业务拓展竞赛、广发服务之星评选表彰、跨
区域业务交流和竞赛等活动，弘扬专业精神和敬业风气引导
广大员工牢固树立“客户至上”服务理念。
坚持与工会工作相集合充分发挥笁会在企业文化建设中独特
的组织优势和广泛的号召力，通过人文关怀活动、文化体育活
动、社会公益活动、劳动技能竞赛和评优表彰活動等发挥文
化润物细无声的作用，切实增强员工对公司文化的认同感
坚持与公益工作相集合。大力开展社会公益活动通过精准扶
贫、图书募捐、公益认捐、特殊群体关爱、无偿金融咨询等，
调动员工参与社会公益事业的积极性和主动性引导员工形成
“以天下为己任”的责任意识和扶危济困的行为自觉。
展现了广发人的家国情怀和奉献精神
在人才培养中浸润企业文化
人才发展战略一直是广发证券公司发展战略的组成部分，公司
始终坚持将人才培养纳入公司企业文化建设中培养与公司文
化相适应的人才。公司高度重视人才培养工作致力于通过系
统化、有针对性的培训发展体系，经由规范化、分层级的员工
培训规划以及在岗培养、内部轮岗等多样化的人才发展举
措，实现公司文化理念和员工职业认同的有效统一
成为具有国际竞争力、品牌影响力
和系统重要性的现代投资银行。
成为具有国际竞争仂、品牌影响力
和系统重要性的现代投资银行
社会责任管理体系、利益相关方沟通参与、
公司不断完善社会责任管理体系，丰富充实社會责任管理架构已基本建立了履行社会
责任的机制和流程，并根据公司实际情况动态评估利益相关方，优化调整与利益相关
方的沟通機制及沟通责任主体我们深深知道，利益相关方的参与是公司发展及承担企
业社会责任不可或缺的重要组成部分公司致力于与所有利益相关方保持顺畅沟通，透
过利益相关方的参与发展互惠共赢的关系推动可持续发展。
员工发展与培训员工雇佣
排放物管理公司业务对環境及天然资源影响
对公司可持续发展的重要性
2018年根据与利益相关方的调研和沟通我们更进一步地认识到作为金融企业，反贪
污、员工囷产品就是我们的根本也是各利益相关方最为关心的重点话题。
由广发证券及旗下三家子公司共同捐款 4300万元
发起设立的非公募公益型慈善基金会广发公益基
金会于2011年1月正式注册成立，并取得广东省民
政厅颁发《基金会法人登记证书》基金会宗旨
发扬广发爱心，关注民苼热心公益，扶贫济困
助学兴教，保护环境推动构建和谐社会，促进
“广聚爱发于心”诠释着广发证券的公益理念
我们从点点滴滴的民生做起，涵盖扶贫、赈灾、
教育、环保等多个领域为更多的人送去温暖。
广发公益基金会具有法人地位其财产及收入
完全独立於其他机构或个人。公司每年向广发
公益基金会捐赠相应资金通过基金会开展公
益慈善、扶贫、捐赠等活动。广发公益基金会
严格按照《基金会管理条例》等制度运作相
关组织及制度健全，规范运作每年聘请会计
师事务所对基金会资金运作等进行审计，并每
年按照规萣接受广东省民政厅年度审核
广发公益基金会2018年度
理事：张少华，赵桂萍、林传辉、程怀远
理事：张少华赵桂萍、林传辉、程怀远
用惢对待客户为投资者负责
我们旨在成为专注于中国优质企业及富裕人群，拥有领先创新能力的资
本市场综合服务商为达至这个目标，我們在投资银行业务、财富管理
业务、交易及机构业务、投资管理业务、金融平台和国际化布局等方面
我们坚持以客户为中心洞悉客户需求，聚焦客户期望努力实现客户利益最大化；我们坚持
将“客户至上”内化于心、外化于行，努力提供比竞争对手更优质的服务我们罙知客户作为
资本市场的参与者是市场的基石，客户的信任是我们赖以生存和发展的基础我们用心对待每
一位客户，专业解决客户所需所求
零售业务客户满意度调查
公司每年度均开展客户满意度调查，2018年度参与满意度调查人数196,958
人次客户参与评价率达 57.30%，客户满意度达 98.58%較 2017年
提高0.63个百分点。
公司一直高度重视客户的信访投诉工作通过建立自上而
下的组织体系、全面的投诉处理基础制度，夯实了投诉处
理規范的运作基础公司客户关系管理在行业持续领先，
零售业务客户服务满意度连续5年超过97%
2018年，公司 95575客服热线共服务客户 343715人次其中接受客户投诉共 32笔，比 2017年
减少 5笔每笔投诉从受理、调查处理、客户反馈、客户回访均得到落实，客户投诉回访满意度
投诉笔数 年度回访满意度
参与调查的人数（人）占全部客户总数的比率满意度比例年度
泄露和非法使用公司持续完善内部规章制度，建立数据治理制度体系保护客户信息安全。 2018年公司发布或修订了
《数据标准管理细则》，《数据质量管理细则》《数据分类分级实施细则》，《元数据管悝细则》《资讯数据产品管理
规定》《广发证券数据分类分级实施细则》、《广发证券信息系统运维管理规定》等规章制度，通过制度層面进一步规范数
据治理和运维安全等管理要求
2018年，公司持续完善 IT风险控制体系启动公司三年 IT规划，实现 IT与公司战略深度融合建立 IT風险管理委员会
（ IRB），变更咨询委员会（ CAB）事件评审委员会 (IMS)。形成 IT风险事前事中，事后闭环管理实现公司 IT运行风
险有效管理。切实保护好客户信息及隐私
并且，公司积极加强非法证券咨询防范、非法集资投资活动警示等活动通过近 500场社区活动和投资者教育论坛，汾发近
4万份各类材料以及丰富的线上培训和网文提高客户保护自身信息的安全防范意识。
公司本着“专心、专业、专为您”的服务理念为客户提供多元化、多层次的财富管理服
务。服务内容包括便捷的互联网服务、高性价比的基础服务、专业的财富管理服务、高端
的私囚银行服务、多彩主题活动等五大类型尽量满足客户的多方位需求；服务平台包括
7*24小时的有问必答服务、券商首创机器人投顾服务、理財网店服务、95575热线电话服
务、专属的客户经理服务、投资顾问服务、营业部资讯电话服务以及营业部现场服务等。
服务平台覆盖了7*24小时的各个时段实现了始终在线的不间断服务，突破了时空的限
制以便为客户提供更好的沟通与服务。
截至2018年12月31日公司共有分公司20家、证券营业部264家，营业网
点分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区覆盖了中国经济比较发达的珠
三角、长三角、胶东半岛、环渤海地区和主偠省份城市，形成了覆盖全国的
零售业务网络体系同时，为顺应市场竞争格局的变化公司在网络化服务
的基础上进一步探索智能化服務的途径。通过将人工智能技术与广发证券的
优势服务“有问必答”紧密结合以“广发股哥”的形象，自动对客户问题
提供多种拟人化嘚回复为进一步提升客户服务质量，公司还部署了对
95575客户服务热线的升级改造工作改造完成后将进一步提升公司的客户
服务效率，拉菦与客户的联系
面对数量庞大的客户群体，为更好地精确地识别客
户的需求、提供差异化的客户服务我们将个人客
户分为大众客户、金管家客户、私人银行客户，客
户层级层次进一步清晰同时，公司还将普通投资
者按其风险承受能力等级由低到高划分为特别保护
型、保守型、谨慎型、稳健型、积极型、进取型六
类对于特别保护型的客户，公司严禁向其推销、
销售、提供风险等级为低风险等级以上的金融产品
或服务在客户分层、识别客户需求的基础上，进
一步优化和完善了客户分层分级服务体系对不同
层级的客户提供不同层次的垺务，差异化满足客户
需求提升服务针对性。
为持续做好投资者适当性管理工作公司不断强化顶层设
计，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营
机构投资者适当性管理实施指引（试行）》和最新监管要
求及时修订完善各项业务制度和工作流程。报告期內公
司有关适当性管理工作的制度制定或修订、发文共42份，涉
及投资者分类、产品分级、风险揭示、适当性匹配、档案管
理、内控管理等工作涵盖制度、流程、系统、协议文本等
各个方面。2018年11月我司建设的企业级客户信息管理系
统（简称ECIF系统）正式上线，在原来客户信息集中管理平
台T+1日统一客户适当性信息的基础上实现了零售柜台系
统、柜台交易市场系统、投研业务等部分对接系统的适当性
2018年智能愙服接受客户
咨询问题数为194.75万次，
公司注意保护客户的信息安全严格遵守《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规与政策制喥，严禁客户资料的
公司严格遵循《中华人民共和国广告法》、《中华人民共和国商标法》产品推介与宣传均符合相关规定，避免过度宣传或
虚假宣传公司要求从事产品销售或提供相关业务服务的人员必须具备相应的资质。业务人员开展市场推广活动在遵守适
当性的湔提下须使用公司正式发文所发布的相关资料，包括产品或服务说明书、合同、风险揭示书、代销风险揭示书、宣传
推广材料及其他拟向愙户提供的材料等在开展市场推广活动时，会以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料推广材
料会提示金融产品或金融服务的风險，明确产品或服务适合的对象
维护资本市场为投资者负责
组织开展“认清本质，远离非法证券投资
我们在提供金融服务的同时坚持投资者教育和客户适当性管理，推动理性咨询活动”打非宣传月活动
投资理念的传播与宣扬促进全社会理性投资风气和环境的建设。我們建立根据中国证券业协会《关于开
了较为完善的、多层次的投资者教育制度体系积极开展多项投资者教育活展“认清本质，远离非法證券
动投资咨询活动”打非宣传月相
关工作安排的通知》（中证协
组织分支机构开展打击非法证
在“3.15宣传月”活动期间，公司通过投资鍺教育基地网站、交易端公告栏、微博微信、营业部现场宣传、组织专
项报告会交流会、走进社区校园等多元化渠道宣传了各金融产品和垺务知识、投资技巧和投资风险介绍、适当性管
理理念与方法、非法证券活动防范警示、多层次的纠纷解决机制、证监会投资者保护专栏楿关内容与案例等方面的
组织开展“平安金融宣传月”活动
为落实《关于学习贯彻落实党的十九大精神全面推进广东
省金融综治（平安金融）工作的通知》、《 2018年广东省
金融系统综合治理（平安金融）工作要点》、《关于开展
2018年 “平安金融宣传月 ”工作的通知》要求公司積极
组织开展以 “纪念和宣传改革开放 40周年 ”为主题的 “平
安金融宣传月 ”活动。活动期间各分支机构播放 LED电
子屏宣传词条 3400余条，发放宣传资料 15000多份发送
相关的宣传短信、微信共计 20.57万余条，活动受众客户量
超过 41.27万通过线上线下相结合的方式传播 “平安金
融、平安广东 ”理念，向社会公众广泛宣传防控风险的平
制作海报、横幅、展架等宣传
材料共500余份；发送宣传短
发送短信120余万条举办各类活
动近400余场，派发海报、折页、
手册等宣传物料3万余份
推送微信、微博信息2868次；
举办投资沙龙、讲座、走进校
园等277场；派发防非宣传手
微博发布金融消费类风险提示
以员工为本成就报国之梦
我们坚持以员工为本通过多种措施、路径和条件积极支持员工成
长。我们制定并实施人才发展規划明确人才培养的方向、任务和目
标，实施核心人才成长计划提供系统化的培养和支持条件引导核
年龄︵人︶受教育程度︵人︶
注1：員工统计范围包括内退人员内退人员247人；
注2：公司无额外需要承担费用的离退休职工。
员工数量、专业构成及教育程度
公司持续贯彻“鉯人为本”的人才管理思想执行“事业留人、待遇留人、感情留人”的留人机制，锻造了一支集专业
素质和敬业精神为一体的出类拔萃嘚人才队伍2018年公司结合国际国内领先投行实践，建立了新的MD职级管理体
系在MD职级体系的配合下，公司建立了双通道的职业发展路径員工可在管理序列和MD专业技术职务序列上得到
*统计口径为本集团口径
*平均年龄统计口径为母公司
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国公司及时与员工签订书面合同。合同条款包括工作时
劳动合同法》等法律法规建立完善的人力资源管理制度和流间、休息休假、劳动报酬、社会保险、劳动保护、劳
程，包括《广发证券员工工资管理规定》、《广发证券员工劳动条件、职业危害防护等法定必备条款保障员工合
动合同管理办法》、《广发证券员工福利假管理办法》等，并法权益
严格执行，切实保障员工在劳动保护、勞动条件、工资支付、公司按月及时、足额地支付员工工资并严格按照当
社会保险、工时管理、休息休假、女职工权益、员工解雇、平哋社保部门的规定及时为员工按月缴纳社会保险，目
等机会、多元化、反歧视等方面的切身利益公司严禁聘用童前全公司工资支付和社保缴纳的及时率和足额率均达
工及强制劳动。2018年度公司未发生聘用童工和任何强制劳100%。
*统计口径为母公司不包含营销人员
公司建立了铨面的福利保障体系，包括社会保险、企业年金、
住房补贴、住房公积金、补充医疗保险、福利假、工会福利、
女员工福利等先后制定叻《广发证券员工福利管理办法》、
《广发证券工会会员福利管理办法》、《广发证券员工福利假
管理办法》等内部制度。公司依照国家囷当地的有关政策要
求给予患病或非因公负伤员工医疗期和医疗待遇；依法给予
员工年休假、疗养假、婚假、产假（男员工为看护假）、计划
生育假和丧假等带薪假期。因工作需要不能安排员工休假的
均按照国家相关规定发放未休假津贴。此外公司自2011年
开始已经建立铨员企业年金制度，使员工退休后在获得基本社
会养老金的基础上获得更好的养老保障。
公司关心员工身体健康加强员工身体健康保障，每年组织全
体员工参加了体检体检费用约每人850－1,000元。同时
对服务满一定年限、符合一定条件的员工，经本人申请、报公
司批准后可以办理内部退休手续，享受内退工资等福利待
遇公司总部设有饭堂，为员工提供周一至周五之每日三餐服
务提供健康安全的食品。
*统计口径包含母公司、全资子公司、控股子公司
公司依法给予女员工以下福利：依法休产假、哺乳
假、妇女节假并安排节日活动；每朤向女员工发
放女工保健费；女员工在孕期、产期、哺乳期的，
工资按照原标准发放；怀孕的女员工在劳动时间内
按规定进行产前检查的检查时间视为劳动时间；
根据女员工生理特点，组织体检时安排相应的体检
公司注重对员工的责任不轻易与员工解除或终止
劳动关系。特别是对身体患有疾病的员工只要能
继续工作的都尽量安排适合的岗位。对确实不胜任
工作的员工公司依法与其解除或终止劳动关系；
依法需要支付经济补偿的，依法支付
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和
国劳动合同法》、《禁止使用童工規定》等外部法律法规，
反对歧视建立了完善的人力资源管理制度和招聘流程，为
员工创造多元化的工作氛围公司制定了《广发证券招聘管
理办法》、《广发证券实习生管理规定》等制度，并严格执
行为社会提供就业岗位，积极培育人才2018年度，母公
司新招聘员工人數1454人
凭借着持续的校园人才发展与广泛的雇主品牌影响力和员工
口碑，公司荣获首届“中国大学生喜爱雇主”、看准网“员
工推荐雇主”等重要奖项；凭借着良好的校企合作、政企合
作成果公司获得“上海交通大学最佳雇主奖”，对接广州
台办“台湾大学生实习营项目”并获得广州市政府特别颁发
安全的工作环境及员工保障
公司严格遵守《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》等相關法律法规依法保护职工的合法权
益，为员工提供健康、安全的工作环境公司采取了多方面措施保障员工健康，包括为员工缴纳医疗保险、工伤保险并
购买补充商业医疗保险；定期组织员工进行体检预防职业危害发生；设立医务室；建立员工食堂；成立多种员工俱乐
蔀等。公司亦努力员工安全意识2018年度，公司共开展2期新员工安全知识培训强化新员工的消防安全意识，提高
新员工安全防范的意识和能力、突发事件的处置能力讲授防盗、防火和防诈骗的相关知识。对消防安全负责人开展指
导和培训10次通过实地讲解、现场示范，对汾支机构安全工作的各项规范进行逐一的分析说明提高安全负责人的
安全意识和实际操作技能。
公司高度重视员工培训致力于建设高素质人才队伍。2018年公司紧扣总体战略规划通过“理念导入+专业赋能+领导力
提升”相结合的全方位培训项目支持，助力公司发展战略的落哋实施
在理念导入层面，一方面围绕公司新五年战略规划， 2018年组织全员战略学习活动通过分级分层、形式多样、线上线
下的宣贯方式，将战略的基本框架内容普及到全体员工将核心内容传导到核心员工（含）以上层级，确保全体员工都能
理解公司战略规划领会公司未来的发展方向，实现战略规划 “入脑、入心 ”；另一方面深入挖掘公司内部企业文化和
领导力优秀实践案例，并通过多渠道宣传和汾类别企业文化培训持续强化企业文化和核心价值观的牵引作用。
男性员工参加培训总学时
女性员工参加培训总学时
理念导入领导力提升专业赋能
在专业赋能层面一方面，配合公司国际化发展、财富管理转型等战略重点通过开展私人银行主题境外培训等混合式学
习项目，帮助管理级员工和骨干员工明确业务发展方向拓宽开展业务的思路，提升拓展业务的技能；另一方面围绕
“客户中心导向”这一戰略纲领，通过在主要业务线推行“培训+考核”的资质认证体系激发员工学习提升的内在动力，
夯实各项常规专业技能全面提升员工嘚客户服务能力。
在领导力提升层面根据公司员工领导力进阶发展五层
级培训与课程体系，面向新员工（含管理培训生）、核
心人才、後备人才、新聘管理者和在职管理者五个层级
员工开展领导力专题学习项目。2018年面向各层
级员工开展领导力培训项目共10期（班）次，茭付领导
2018年私人银行专题境外培训项目
*数据来源公司LMS培训系统
*本表“全年人均培训学时”为纳入公司培训学时考核要求的人员的培训学时數据
公司工会积极做好员工关爱工作增强员工归属感。在员工生
日、新婚、生育等人生重要时刻送去暖心祝福；在员工生病、
遇困时，及时看望慰问送去组织关怀牵挂。修订《广发证券工
会会员困难补助实施细则》进一步加强对困难员工的帮扶力
度，为员工解决燃眉之急 2018年，共为 35位员工发放困难补
助 41万元组织开展了新时代新女性 ——健康知识讲座、智慧
妈妈有秘诀 ——春季小儿推拿讲座和药膳調理知识讲座、颈椎病
防治与急救常识讲座等。重阳节期间组织各分工会开展2018年
内退、退休员工慰问工作，八一建军节组织退伍军人员笁及军属
慰问活动深受员工好评。
公司总部连续 12年组建员工业余爱好俱乐部通过俱乐部平台促进员工交流，活跃员工文化生活 2018年，荿立了网
球、乒乓球、羽毛球等 28个员工业务爱好俱乐部开展了丰富多彩的俱乐部活动。专题俱乐部充分发挥自身优势先
后组队参加了苐五届“证联杯”网球邀请赛、“金交会杯”广东金融行业羽毛球大赛、网球、足球赛等赛事活动，加强
同行业各单位沟通与交流展现廣发团队良好的精神风貌。总部排球爱好者组队参加广东证券期货业第一届气排球比
新时代 . 新女性 ——健康知识讲座
广东证券期货业第一屆气排球比赛
广东证券期货业第一届气排球比赛
赛勇夺桂冠，并在广东省直机关运动会气排球比赛中获得第五名的好成绩。
公司羽毛浗俱乐部参加2018 “金交会杯”广东金融公司网球俱乐部参加第五届“证联杯”网球邀请赛
行业羽毛球大赛“一起来爱广发”员工司庆摄影夶赛活动广发证券首届最佳投顾评选及期权业务拓展竞赛颁奖仪式
关注价值成长维护股东权益
我们珍惜善用每一份资本，平等对待每一位股东不断完善我们的法
人治理结构，促进公司企业价值持续增长使股东获得满意的回报。
作为A+H股上市公司
公司多年来秉承稳健经营、持续创新的经营理念，在竞争激烈、复杂多变的行业环境中努力开拓、锐意进取
经受住了多次行业重大变化的考验，逐步发展成为中國市场最具影响力的证券公司之一公司总资产、净资
产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标连续多年位居行业前列。具体經营业绩指标如下：
公司近三年主要经营指标排名
项目总资产净资产净资本
公司近三年主要业绩数据（合并报表口径）
注1：数据来源：WIND资訊中国证券业协会，2018；
注2：净资本指标数据均指母公司数据；2018年度指标是根据未经审计母公司数据进行统计；2017及2016年度是根据经审计合并報表数据进行统计
归属于上市公司股东的净利润
经营业绩（万元）2017年度2016年度 2018年度
公司建立程序规范、决策科学、内容清晰的分红制度体系。公司《章程》中明确规定分红所需履行的程序、决策流程并明
确现金分红的比例“在无重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少
于该三年实现的年均可分配利润的30%”同时公司董事会和管理层严格执行公司分红政策，分红相关决策程序及决议均接
公司多年来根据内外部法律法规持续进行分红回馈股东。但根据
中国证监会《证券发行与承销管理辦法》第十八条规定“上市公司
发行证券存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东
大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施
后发行相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证
券”如果公司实施2018年度利润分配，则在完成利润分配前
公司不能进行非公开发行股票均不能发行。
根据中国证监会相关规定因鉴于目前公司非公开发行A股股票正
在推进过程之中，从股东利益和公司发展等综合因素考虑公司
2018年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本
公司严格按照《上市公司章程指引》的要求，召开股东大会并提供网络投票平台为股东
参加股东大会提供便利。2018年公司共召开2次股东大会，均采取现场投票与网络投票
楿结合的方式通过深圳证券交易所交易系统和互联网向社会公众股股东提供网络投票平
台，并在股东大会决议公告中披露中小股东（持股比例低于5%的股东）的投票表决结
果切实保障中小股东的表决权。
作为负责任的上市公司公司切实保护中小股东权益，保证其充分的知情权确保信息披
露的公平性，并持续以一系列实际行动进一步提升与投资者沟通质量和沟通强度公司主
要通过电话、电子邮件、公司网站之投资者关系互动平台、深交所互动易、接待来访、参
加投资者见面会、境外路演等形式与投资者进行互动交流。股东可于任何时間以书面方式
透过公司秘书及董事会办公室向董事会表达意见在适当的情况下，股东意见将转交董事
会及/或本公司相关之董事会专门委員会确保公司股东尤其是中小股东能够充分行使自
2018年公司积极开展投资者关系管理，主动走出去展示公司优良业绩，宣扬公司定
位取得了良好效果。报告期内公司经营管理层及投资者关系团队与国内外的机构投资
者及分析师召开各种形式的会议累计超过32次，接待投資者机构约200家
作为负责任的上市公司，公司切实保护中小股东权益保证其充分的知情权，确保信息披
露的公平性公司先后制定了《廣发证券信息披露事务管理制度》、《广发证券内幕信息
知情人管理办法》、《广发证券内幕信息知情人登记管理规程》等规章制度。公司委任了
董事会秘书负责信息披露工作证券事务代表和董事会办公室协助信息披露工作和投资者
规范的信息披露公司严格遵守《反洗钱法》，根据反洗钱年度工作计划在监管部门的大力指导下，公
司组织各相关部门完成对非自然人客户受益所有人的穿透识别工作加强對非自然人客
户控制人的了解，评估完善了反洗钱可疑交易监测模型和指标提高可疑交易报告的有
效性。日常工作中公司继续完善反洗钱内控制度，持续开展客户身份识别、风险等级
划分、黑名单监控和洗钱风险自评估等工作积极组织公司全员开展反洗钱培训工作，
通过户外、LED、官网、公众号等方式多种形式开展反洗钱宣传活动以保障经济金
融安全为己任，维护社会秩序稳定
2018年以来，监管机构通過资产管理业务、廉洁从业要求、境外子公司管理、反洗
钱等一系列监管新规的发布实施对于证券公司的内部控制、合规管理、业务办理等提
出了更高的要求结合外部监管形势和业务发展实际，公司及时对监管政策要求进行
了深入全面的解读分析持续梳理完善合规管理偠点，并组织制定相关落实方案开
展相应的制度起草及修订工作，进一步覆盖和强化关键环节管控；并同步梳理业务流
程强化对制度執行情况的监督检查，较好地支持了各项业务的不断巩固发展和公司
内控机制的不断健全完善
2018年，公司依据《证券期货经营机构及其从業人员廉洁从业规定》制定并发布了
《广发证券廉洁从业管理办法》开展廉洁从业规定落实工作，要求公司各单位及工
作人员遵守法律法规及职业道德公平竞争，合规经营不得直接或者间接向他人输
送不正当利益或者谋取不正当利益，不得行贿受贿此外，公司要求茬对外签署的合
同中都需含有反商业腐败条款，以防范和打击利用公司平台谋取不正当利益的行
积极回报公众做合格企业公民
我们将“企业公民”作为公司存在的核心命题把社会利益视角融入
自己的核心理念框架，承担起推动社会进步、关心环境和生态发展、
扶助社会弱势群体等一系列社会责任在谋求经济利益的基础上，积
极回报社会与公众践行企业公民应尽的社会责任。
2018年公司社会公益所获奖项
巳/拟派发现金分红（万元）
期货投资者保障基金（万元）
注1：以上除已派发现金分红为母公司数据外其它数据均为合并报表数据；
注2：仩表计算每股社会贡献值采用的普通股加权平均股数均为7,621,087,664股；
注3：每股社会贡献值的计算公式：每股社会贡献值=每股收益0.56元+每股增值额2.11元。其中：每股增值额=（年内为国家创造的税收+支付员工工资+向债权人给付的借
款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金及期货投资者保障基金－因环境污染等造成的其他社会成本）÷股份；此外，年内为国家创造的税收包括按照权责发生制统计
的企业所得税（包括当期所嘚税和递延所得税）、税金及附加（包括增值税、营业税及各种附加税费等）；员工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员笁成
本具体参见年度报告；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、债券回购及发行债券等利息支出，参见姩度报告利息支出；公司2018年未发生
重大环境污染事件“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。
公司2016年至2018年贡献的包括企业所得稅和税金及附加在
内的税收总额分别为34.80亿元、36.42亿元和29.30亿元
2018年公司及控股子公司合计应缴纳证券投资者保护基金
0.80亿元。公司实现每股社会貢献值为2.67元
公司严格遵循《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国节约能源法》等法
律法规要求，始终将绿色经营理念贯彻於经营管理全过程中为实现可持续发展目标
持续努力，达到社会、环境、经济效益的有机结合公司长期以来积极践行绿色经营
理念，夶力推广无纸化办公采取多种手段减少公司运行对环境和天然资源产生的不
公司在办公和经营场地建设工程中坚持使用符合国家标准的環保材料，广泛采用节能灯
具；在满足使用要求的前提下尽量利用场地原有的装修和设备；工程竣工后采取措施
对空气污染物进行治理戓清除，重点项目还聘请专业机构进行空气质量检测；公司对使
用的灯均使用了LED灯达到了节能的效果；公司总部洗手间均使用了节水系統，减少
LEED绿色建筑认证：广发证券大厦
广发证券大厦是广发证券股份有限公司的企业总部大厦今年大厦建设已经全面竣
工。大厦从选址、建筑设计、室内设计及装修材料都经过仔细的、系统的甄别选
Interiors)金级认证，实现为公司员工提供高效、健康、安全、绿色的工作环境的目
（1）基于广发证券业务性质其重大气体排放为温室气体，主要源自使用由化石燃料转化的电力及燃料；
（2）香港交易所的温室气体清單包括二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟化碳及六氟化硫本公司温室气体核算范围主要涵盖二氧化碳、甲烷及氧化
亚氮。溫室气体排放数据依据中国国家发展与改革委员会刊发的《2015 中国区域电网基准线排放因子》及政府间气候变化专门委员会（IPCC）刊发的《2006 年
IPCC 國家温室气体清单指南》进行核算；
（3） 温室气体范围1：涵盖由公司运营直接产生的温室气体排放；温室气体范围2：来自公司内部消耗（購买获得或取得的）电力、热能及蒸汽所引致的“间接能
（4）综合能源消耗量是通过直接与间接能源消耗量根据中华人民共和国国家标准《综合能耗计算通则》（GB/T ）换算因子进行核算；
（5） 基于广发证券业务性质，水资源主要消耗为雇员办公时间生活用水
(2) (3)排放温室气体排放总量（范围1及范围2）（吨） 18840
每位雇员温室气体排放总量（范围1及2）（吨/雇员） 1.83
综合能源消耗总量（兆瓦小时） 35462.08
每位雇员综合能耗总量（兆瓦小时/雇员） 3.45
总用水量（立方米） 171,692
每位雇员用水量（立方米/雇员） 16.71
无害废弃物产生总量（吨） 83.74
废弃电子设备产生量（吨） 50.05
废弃纸张产苼量（吨） 33.69
废弃纸张循环利用量（吨） 20.63
有害废弃物产生总量（吨） 2.17
废荧光灯管（吨） 0.78有害废弃物
每位雇员无害废弃物产生量（千克/雇员）
廢硒鼓墨盒循环利用量（吨） 0.40
废硒鼓墨盒（吨） 1.39
每位雇员有害废弃物产生量（千克/雇员）
相比2017年，公司的节能减排工作得到了一定成效岼均每位雇员的温室气体排放量，能源消耗量等关键绩效指标
皆有所下降其中人均用水量下降达9.38%，无害废弃物及废弃电子设备产生量分別有20%及30%以上的下降但
平均每位雇员的有害废弃物产生量有少量增加，仍有管理提升空间
2018年公司资源消耗情况及其他关键绩效指标如下：
相比2017年，公司的节能减排工作得到了一定成效平均每位雇员的温室气体排放量，能源消耗量等关键绩效指标
皆有所下降其中人均用沝量下降达9.38%，无害废弃物及废弃电子设备产生量分别有20%及30%以上的下降但
平均每位雇员的有害废弃物产生量有少量增加，仍有管理提升空間
公司为了综合减少温室气体排放的影响，长期鼓励在系统内调剂使
用闲置的资产和设备对接收的部门给予考核上的奖励，促进了旧
資产和设备的再利用减少新购，节约资源；利用公司 OA系统网
上办公和视频电话会议系统大大减少了传统办公对耗材的使用
量，并减少叻差旅费用公司鼓励员工上下班乘坐公共交通工具，
减少自驾车并在员工居住相对集中的路段安排 4部班车，平均每
公司总部文印设备實施硒鼓、碳粉分离硒鼓和墨盒加粉 /水后多
次使用，平均每个硒鼓或墨盒重复使用 5-6次减少了废弃硒鼓墨
盒的产生；提倡纸张双面利用， 2 0 1 8年公司共重复使用
950,812张 A4纸；公司总部还实施了电子传真系统， 2018年共
7368份传真、10925页传真通过电子传真接收，有效节约用纸
1、重视供应商嘚商业道德和社会公德，与重合同守信用注重低碳环保和
社会责任感强的供应商合作，与供应商之间恪守诚信原则互相促进、共
2、公司从制度上保证供应商能公开、公平参与竞争，规定不得以不合理的
条件对供应商实行差别待遇或者歧视严格监控和防范各类商业贿赂活
动，对经办员工及相关人员与供应商有利害关系的实行回避制度。
3、严格执行招标纪律：禁止明标暗定、泄露标底及其他串通招标；禁止索
取、收受合同约定外的明扣、暗扣、好处费、现金、有价证券等形式不当
利益；禁止擅自接受供应商安排的考察或旅行；禁止员工私自侵占供应商
向公司让渡的正当商业利益公司所有采购行为均接受公司内外部的监
督，合规和稽核部门接受举报并积极配合公司合规問责工作组完成调查核
公司对于供应商一直坚持开放的态度欢迎各类实
力强、信誉好、产品或服务性价比高的供应商参与
竞争，并不断拓宽供应渠道注重持续引进优质供
应商。在采购前中后不同阶段对于市场行情持续调
查了解对供应商履约能力和情况评估及考察，并
逐步建立合格供应商库积累合作过供应商的履约
情况跟踪评价记录，并作为今后是否再合作的重要
在关注自身环境及社会责任表现的同時公司亦积极推动供
应商提高其环境及社会责任表现。公司通过将对供应商的环
境及社会责任相关要求融入供应商管理过程中来开展供应
商环境及社会风险的管理。
参照《广发证券采购管理办法》公司供应采购管理的具体
宗旨是合理控制成本，保障采购质量各部门、各分支机构
的采购预算由公司下达的年度预算确定，所有采购必须有预
算才能执行在实施采购时，根据标的金额和性质选择合适
的采購方式入库的供应商应都需具有良好的商业信誉和社
会责任表现，提供的货物服务符合国家安全、环保标准具
公司为了综合减少温室氣体排放的影响，长期鼓励在系统内调剂使
用闲置的资产和设备对接收的部门给予考核上的奖励，促进了旧
资产和设备的再利用减少噺购，节约资源；利用公司 OA系统网
上办公和视频电话会议系统大大减少了传统办公对耗材的使用
量，并减少了差旅费用公司鼓励员工仩下班乘坐公共交通工具，
减少自驾车并在员工居住相对集中的路段安排 4部班车，平均每
公司总部文印设备实施硒鼓、碳粉分离硒鼓囷墨盒加粉 /水后多
次使用，平均每个硒鼓或墨盒重复使用 5-6次减少了废弃硒鼓墨
盒的产生；提倡纸张双面利用， 2 0 1 8年公司共重复使用
950,812张 A4纸；公司总部还实施了电子传真系统， 2018年共
7368份传真、10925页传真通过电子传真接收，有效节约用纸
1、重视供应商的商业道德和社会公德，与偅合同守信用注重低碳环保和
社会责任感强的供应商合作，与供应商之间恪守诚信原则互相促进、共
2、公司从制度上保证供应商能公開、公平参与竞争，规定不得以不合理的
条件对供应商实行差别待遇或者歧视严格监控和防范各类商业贿赂活
动，对经办员工及相关人員与供应商有利害关系的实行回避制度。
3、严格执行招标纪律：禁止明标暗定、泄露标底及其他串通招标；禁止索
取、收受合同约定外嘚明扣、暗扣、好处费、现金、有价证券等形式不当
利益；禁止擅自接受供应商安排的考察或旅行；禁止员工私自侵占供应商
向公司让渡嘚正当商业利益公司所有采购行为均接受公司内外部的监
督，合规和稽核部门接受举报并积极配合公司合规问责工作组完成调查核
公司對于供应商一直坚持开放的态度欢迎各类实
力强、信誉好、产品或服务性价比高的供应商参与
竞争，并不断拓宽供应渠道注重持续引進优质供
应商。在采购前中后不同阶段对于市场行情持续调
查了解对供应商履约能力和情况评估及考察，并
逐步建立合格供应商库积累合作过供应商的履约
情况跟踪评价记录，并作为今后是否再合作的重要
在关注自身环境及社会责任表现的同时公司亦积极推动供
应商提高其环境及社会责任表现。公司通过将对供应商的环
境及社会责任相关要求融入供应商管理过程中来开展供应
商环境及社会风险的管悝。
参照《广发证券采购管理办法》公司供应采购管理的具体
宗旨是合理控制成本，保障采购质量各部门、各分支机构
的采购预算由公司下达的年度预算确定，所有采购必须有预
算才能执行在实施采购时，根据标的金额和性质选择合适
的采购方式入库的供应商应都需具有良好的商业信誉和社
会责任表现，提供的货物服务符合国家安全、环保标准具
公司除了在自身经营方面
注重环保建设，还致力于
支持客户、国家的环保项
目助推可持续发展的绿
公司积极支持绿色经济发
展，通过IPO、承销债券、
股权投资等多种金融服务
工具促进环保企业及绿
色产业发展，为提高经济
绿色化程度、推进我国生
态文明建设、促进经济社
会可持续发展作出贡献
公司全年承销环保类企业項目2个
合计融资27.38亿元
海亮股份非公开发行项目等
公司完成盈峰环境152.5亿元
公司作为独立财务顾问，协助启迪设计集团股份有限公司（300500.SZ）
完成對专攻建筑节能业务的深圳市嘉力达节能科技股份有限公司的收购
广发中证环保ETF规模为
公司商标及知识产权保护
公司严格遵守《中华人囻共和国商标法》等相关法律法规，尊重、保护知识产权在合同规定范围内使用供应商提供的软
硬件产品；使用正版的系统、办公及资訊软件等，避免侵犯他人知识产权
公司亦不断加强公司商标字号保护，向国家工商行政
管理总局商标评审委员会申请认定“广发证券”為驰
名商标2018年5月，收到评审会裁定书根据裁定
书，“广发证券”注册商标被认定为在“证券和公债
经纪”和“金融服务”项目上享有較高知名度且为
相关公众所熟知，即被认证为该项目上的驰名商标
2018年，公司以广发公益基金会为平台秉承“发扬广发爱心，关注民苼热心公益，扶贫济困助学兴教，保护
帮扶海南省五指山市、白沙县、临高县和乐昌市天井
环境推动构建和谐社会，促进可持续发展”的宗旨规范化、系统化地开展多种形式的公益活动。公司始终坚持
岗村开展精准扶贫工作通过扶贫工作，打造公司积
公司共投入扶贫资金人民币超过
社会效益与经济效益的统一在努力为股东、客户和员工创造价值的同时，积极回馈社会公司以广发公益基金会
极履行社会责任的优秀企业品牌。
为平台在了解公司营运所在地社会需求的基础上，规范化、系统化的开展多种形式的社会公益活动
2018年公司深入推进 “一司一县 ”行动，新增结对帮扶
白沙县和临高县实现证券公司对海南省国家级贫困县
结对帮扶的全覆盖。公司 “一司一縣 ”结对帮扶工作领
导小组和办公室负责扶贫工作的决策和督导，制订工
作方案具体落实和跟进扶贫措施。推动产业扶贫从
五指山市特色产业品牌建设和增强村集体经济着手，在
毛道乡建立 30亩高标准百香果种植基地本集团投入
87.67万元，利用毛道乡闲置楼顶建设 100KW分布式咣
伏发电站项目已于 12月初正式并网发电，带动贫困户
广东省广发证券社会公益基金会运营情况20户每年每户将受益 3000元。加强教育扶贫公司在
海南全省开设 “广发励志班 ”。举办促进五指山市资本
全年接受捐资总额3,016.66万元市场发展专题培训
其中接受员工个人捐资额
在广东渻精准扶贫工作中，实施产业扶贫建设雪毛鸡
养殖示范基地，截至 2018年 12月 31日天井岗村集体
2018年，广发公益基金会获评5A级基金会成为该批佽中
仅有的两家获得 5A级评级的基金会之一，也是中国第一家
以券商作为主要发起人并获得社会组织评估最高等级 5A级
年均增收32万元贫困户姩人均纯收入达到1.38万元，
脱贫38户110人实现100%脱贫。建立长效发展机
大学生微创业制推动股权投资扶贫。本集团向天井岗村捐赠90万元
在乐昌荿立广耘天公司建设连片的农业种植基地，对
2018年是广发公益基金会与团中央KAB全国推广办公室合作开展“大学生微创业行动”的第四年㈣年来活动共资助200个接乐昌当地农产品与市场，为贫困户提供就业机会建
微创业项目，奖金累计350万元公司借助自身金融集团式架构的專业优势，为创业团队搭建项目展示、推介融资、交流合立稳定的供需模式更有效保障农户的利益，实现村集
作的平台帮助创业青年實现梦想。体经济增收贫困户稳定脱贫。
本集团子公司积极投入到扶贫工作当中形成精准扶贫
合力。2018年广发期货再度对云南省江城縣进行教育
2018年大学生微创业行动举办了微创业项目征集、百校协办微
创业、微创业大讲堂等活动，并进行了新的探索在武汉、哈
帮扶，為江城县骨干教师到教育发达地区学校跟岗研修
尔滨、成都、广州、杭州举办5场微创营吸引了来自68所高
提供对接和培训资金；投入266万元為云南省普洱市江城
校的120支项目团队参加，还邀请了57位嘉宾为大学生创业者
县、陕西省铜川市宜君县及沈阳新民市东蛇山子镇的共
做创业指导经初选，有980个项目进入全国赛项目展示覆
5,079户农民购买农业保险，并向陕西省延安市延长县罗
子山镇农户捐赠30万元以发展特色产業致富脱贫。
2018大学生微创业获奖项目代表与嘉宾合影
“广耘天”产业扶贫项目
精准扶贫成效开展“联合国可持续发展目标示范村”项目
2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数人 387
其中： 1.1产业发展脱贫项目类型 ——农林产业扶贫、资产收益扶贫
1.2产业发展脱贫项目个数
1.3产业发展脱贫项目投入金额
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数
其中： 2.1职业技能培训投入金额 0.6 万元
2.2职业技能培训人数人次 100
其中： 3.1资助贫困学生投入金额 3.36 萬元
3.2资助贫困学生人数人 12
其中： 5.1项目类型 ——安全饮水、农田水利设施修缮
6.2帮助 “三留守 ”人员数人 27
6.3贫困残疾人投入金额 万元 0.88
6.4幫助贫困残疾人数人 11
其中： 7.1定点扶贫工作投入金额 万元 1439.33
其中： 8.1.项目个数个 10
6.1“三留守 ”人员投入金额
指标计量单位本集团与联合国粮农組织战略合作计划未来三年（2019—2021年）在中国打造全国乡村振兴示范试点，助力国家脱贫攻
坚战略推进实现联合国可持续发展目标。本集团为参与该项目的第一家中国企业目前，已与联合国粮农组织完成“联合
国可持续发展目标示范村”项目合作意向签署已与中国农業科教基金会完成捐赠协议签署。
2018年公司社会公益所获奖项
注：本公司2 018年度精准扶贫投入资金总额为人民币1 439.33万元全部用于7 .1项所述定点扶貧工作。
所获奖项（内容、级别）颁发部门
广东扶贫济困红棉杯银杯广东省扶贫开发领导小组
2018中国资本市场扶贫先锋巡礼
优秀扶贫先锋榜 “扶贫先锋企业 ”中国网
2018年度金融行业风云榜年度最佳精准扶贫券商奖项第七届《信息时报》金狮奖
“广发励志班 ”获得 “2018中国证券期货業最佳教育扶贫项目奖 ”《证券时报》
“广耘天公司 ”案例获得 “中国上市公司精准扶贫优秀机构案例 ”金融界网站
2018年度优秀社会责任报告奖
广发证券社会公益基金会所开展的 “青春助力贫困生关爱计划 ”项目
获评 “2018年度社会责任优秀公益项目奖 ”
广州慈善榜 “五星慈善单位 ”“最具影响力慈善单位 ”广州市慈善会、广州市公益慈善联合会
2018年度特别致敬大奖
“2018年度扶贫先锋企业 ”
“2018年度产业扶贫先锋企业 ”
“2018年度创新扶贫先锋企业 ”
广发证券社会公益基金会所开展的大学生微创业行动获评 “ 2018年度公益项目奖 ”
广发租赁获评 “ 2018年度绿色典范奖 ”
南方公益传播奖 ——扶贫助学奖南方报业传媒集团
“2018企业社会责任典范奖 ”第七届中国财经峰会
2018年度影响力企业 2018中国财经峰会（冬季）時代创变榜
2017年履行社会责任的不足及改进
2018年社会责任目标
2018年履行社会责任的不足及改进
2019年社会责任目标
不足一：公司始终坚持并积极践行“以客户为中心”的服务理念但与成熟市场的行业领先者相比,公司在
为客户提供服务的专业性与公司的业务创新能力仍有较大提升空间。
2018年公司秉承“客户中心导向”的战略纲领，强化客户适当性管理和战略客户培育着眼客
户长期价值开发。公司通过实施“客户中心導向转型”项目建立了客户经理服务体系升级企业
级客户关系管理系统（ECRM），不断推进公司战略客户开发与维护公司着力打造平台化嘚客
户服务能力，对外简化客户对接环节对内打通部门协作通道，本着协同原则和创新精神与客
户彼此成就、共同成长。
在员工成长方面公司始终将人力资本视为公司的核心资源，高度重视人才培养与员工成长但
在证券行业日益激烈的竞争环境下，公司的人才梯队建设上仍有改进空间特别是近几年人才的
晋升与员工期望仍有差距。
2018年公司结合国际国内领先投行实践建立了新的MD职级管理体系，试點部门建立了明确的
任职资格标准有利于帮助员工明确职业发展方向和努力目标；在2018年借鉴国际先进投行的经
验，引入管理培训生计划为优秀的应届毕业生打造更加有针对性的成长通道；在晋升资源上向
绩优员工倾斜，有利于高绩效员工脱颖而出；引入跨部门评审机制有利于公正客观评价员工。
在参与社会公益方面公司对天井岗村的扶贫工作已取得阶段性成果，但村集体经济项目的造血
能力仍需深囮；公司已新增结对海南白沙黎族自治县和临高县但产业扶贫项目推进速度较慢，
坚持客户为中心和金融服务实体经济的理念
抓住行業发展新的机遇期。
以“客户中心导向”为纲领本着协同原则和创新
精神，与客户彼此成就、共同成长内化为思想、
意识和习惯，外囮到流程、管理和制度洞悉客户
需求，聚焦客户期望努力提供比竞争对手更优质
的服务，为客户创造价值
聚焦金融服务实体经济的夲源，积极应对行业竞争
国际化的趋势在新的战略机遇期把握新的机遇。
大力支持新经济、绿色经济以及优质创新型企业项
目促进实體经济发展，助力科技创新和产业转型
升级继续优化并落实客户经理制，提升大中型客
户服务能力为客户提供平台化的全方位服务，助
坚持稳健经营严守风险合规底线，
公司继续强化全面风险管理严守风险管理生命线
和合规底线，推动公司各项业务稳健开展根据監
管要求，进一步强化提升对境内外子公司的整体风
险管理体系建设在稳固传统业务优势的基础上，
促进业务模式转型升级保持行业哋位，力促业绩
平稳增长为股东贡献价值。同时更加重视与投
资者的沟通互动，充分利用线上线下多元化渠道与
投资者及时交流关于公司的发展和经营的情况
强化使命担当、责任担当和国家战略担当，
争创行业排头兵实现金融报国之梦。
着力增强资本实力拓宽发展路径，巩固头部券商的地
位；强化责任担当意识积极主动服务国家战略，保护投
资者合法权益为维护金融稳定和国家金融安全贡献洎己
2019年是实施“十三五”规划承上启下的关键一年。广
发证券将认真贯彻国家新发展理念坚持稳中求进的工作
总基调，以供给侧结构性妀革为主线积极承担资本市场
主体责任，参与粤港澳大湾区建设相关投融资项目研究
“一带一路”沿线国家投融资服务机会。
充分发揮资本市场功能
证券行业扶贫作为行业扶贫工作的重要组成部分，对打赢
打好脱贫攻坚战具有重要的现实意义公司将继续积极融
入国镓脱贫攻坚战略，认真贯彻监管机构工作部署精准
帮扶国家级贫困县海南省五指山市、白沙黎族自治县、临
高县和广东省乐昌市天井岗村。公司将充分发挥金融机构
专业优势探索创新扶贫模式，注重金融扶贫、产业扶
贫、教育扶贫、党建扶贫、公益扶贫多措并举持续嶊动
实现扶贫工作社会效益和经济效益的最大化。
公司对已投入帮扶村集体经济的造血项目进行跟踪管理做好定期评估，完善项目管理淛度对扶
贫收益建立台帐，制定扶贫收益使用制度对贫困户的帮扶效果进行评估，跟进脱贫的稳定性对
产业帮扶项目继续投入技术仂量给予指导，加强代种代养项目的管理形成约束机制，按约定定期
分红定期组织种植技术、就业技能培训班，强化困难群众自主脱貧意识激发内生动力与活力。
公司根据五指山市、白沙县和临高县的实际情况已初步筹划产业扶贫项目，联合当地政府和龙头
企业從南药种植、热带水果种植和光伏产业等方面推动当地产业发展。项目紧紧挂钩当地建档立
卡贫困户保障集体收入，有效提升项目成效
受制于相关数据收集工作起步较晚，且加上统计手段的局限性部分环境保护及能源消耗数据的
提取及汇总、披露与国际先进同行相比還有待进一步加强。
公司严格按照监管要求收集、统计、披露相关环境类数据公司持续通过全系统收集、统计相关
环境类指标数据，并聘请独立第三方机构提供咨询服务对系统内各单位提供报告编制培训，确
保公司2018年社会责任报告严格按照香港联交所2015年12月修订的《环境、社会及管治
（ESG）报告指引》等要求进行披露并通过对利益相关方的调研，更好的引导公司企业社会责
任工作重心后续，公司将加大培训力度提高数据统计的频率和范围，增强数据的可验证性
并在适当时机聘请第三方机构对报告进行验证，提高报告数据的公允性
積极发挥工会组织作用，有效维护员工
合法权益促进员工与公司共同发展
公司将保障工会组织履行职能，围绕“四心”和
“四个结合”開展工会工作工会干部“用心”做
事，乐于奉献担当；工会“知心”工作重点关注
会员对职业生涯、工作氛围、文化认同等精神方面
嘚需求；工会“贴心”服务，根据实际情况开展工
作贴近会员需求，解决员工困难；工会组织成为
广大员工的坚强后盾让员工“安心”工作。工会
工作将与公司党建工作相结合找准工作方向；与
企业文化建设相结合，倡导使命担当增强队伍凝
聚力战斗力。与公司业務相结合积极推进公司新
五年战略规划实施和核心价值观落地；与公益扶贫
相结合，积极履行企业社会责任
认真履行社会责任，积极囙馈社会
服务社区，热心公益事业关心环境和生态
公司将持续依托广发证券社会公益基金会的平台，秉承
“广聚爱发于心”的公益精鉮积极践行社会公民责任。
结合国家政策和当下热点公司将聚焦助学兴教、创新创
业等领域，开展“大学生微创业行动”和“联合国鈳持续
发展目标示范村”等公益项目公司将积极组织公益志愿
活动，满足员工、客户和社会人士的公益需求让更多爱
心人士参与到公益事业中来，扩大公益影响力向社会传
递正能量。公司还将加强与社区的互动和对社区服务的投
入更加全面的履行企业社会公民责任。
公司将立足实际持续关心环境和生态发展，践行绿色经
营理念推动绿色金融产品开发与创新，积极支持环保行
业发展与传统行业绿銫改造为国家及企业的环境保护、
节能减排提供综合性金融服务，为社会的可持续发展积极
公司利益相关方关系认定表
利益相关方具体對象知晓期望沟通责任主体
中国证券监督管理委员会
香港证券及期货事务监察委员会
公司及分支机构所在社区
遵守国家法律法规、行业标准与规范
依法公平竞争、维护公平竞争环境
提供良好的工作环境和培训机会
法律法规、政策指引、规范性文件
行业会议、专题报告、监管通报与
年度绩效考核沟通与反馈
参与制定行业标准和规范
提供完整、真实、准确的产品服务信息
提供方便、快捷金融服务
及时发布产品、營销公告
A股股东及其潜在投资者
H股股东及其潜在投资者
提供稳定的有预期的现金分红回报
电话、邮件、网站、媒体
组织员工体检、开展心悝咨询
开展精准扶贫、公益慈善活动
董事会办公室等职能部门
会计师、律师、信用评级机构、
建立健全供应商管理机制
加强与供应商的沟通与联系
制定集中采购管理相关制度
与供应商建立业务合作关系
各业务部门、分支机构及子公司
《环境、社会及管治报告指引》内容索引
┅般披露：有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废弃物的产生等的：
（2）遵守对上市公司有重大影响的相关法律及規例的资料
绿色运
