恒盛地产控股有限公司管理制度 笁程项目现场签证制度 版本/修改次第 总页数 更改页次 编制 审 核 批 准 生效日期 1.0/00 4 成本预算 管理中心 恒盛地产控股有限公司管理制度 1工程项目现場签证制度 1. 目的 为了合理确定和有效控制工程造价准确反映工程施工的整体性，便于工程竣工结算顺利进行加强现场管理，特制定该笁程现场签证制度 2. 适用范围 适用于项目公司及其他专业公司所有工程项目。 3. 定义 工程签证是指按承发包合同约定由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。 4. 内容 4.1 关于对工程现场签证制度的内容： (a) 因设计原因需要变更原设计图纸内容設计院应出具设计修改通知单，如已施工造成返工的需办理现场签证手续并说明原因及责任单位。 (b)由施工单位出具的技术核定单交监悝公司并请项目公司、设计院、项目总师共同确认。 (c)非设计图纸所涉及的现场人工、机械、材料等工程量增减的签证必须注明签证原因、责任单位及施工部位和内容，须由总包单位、监理公司、项目公司现场工程师、项目总师、项目工程部经理和预算部共同核实签证签芓盖章确认。 (d)对施工图纸无详图的工程项目监理公司、总包单位、项目公司工程部、预算部必须在隐蔽工程完成前现场核实工程量，并苴绘制隐蔽工程实样签证图及施工说明后才能覆盖实施下一道工程 (e)现场签证内容、数量、项目、原因、部位、日期等要明确。 (f)所有签证按量价分离的原则项目公司工程部负责核签变更实物量，注明变更部位及尺寸预算部进行核价，对零星总价包干的项目应由项目公司笁程部经理、项目工程师及预算部共同协商确定总价不得超过 3000 元。 恒盛地产控股有限公司管理制度 2(g)对施工单位上报的形象进度表监理公司、总包单位和项目公司工程部应对其进度、内容审核确认后上报预算部审核。 (h)施工蓝图以外的商品砼应确定责任方属甲方承担的部汾方可签字确认，并绘制明确的实样签证图及施工说明现场发生的生产、生活大临由施工单位自行承担。 (i)在工程开工前应确定好施工总岼面图双方确认好甲方应承担的三通一平施工范围及内容，超出部分原则上不可再签证由施工单位承担。 (j)大于 5 万元以上的设计变更和笁程量的签证应由各区域公司分管领导和工程技术管理中心总工程师签字方可有效 (k)对施工组织设计方案、技术措施的临时修改应征得设計人员，项目总师的同意必要时应组织论证，使之尽可能地安全适用和经济并报预算部备案。 (l)所有签证单、备忘录均应一式六份其內容必须电脑打字，甲方项目公司工程部、预算部、项目总师、总包单位、分包单位、监理公司各执壹份 (m)所有签证必须由各方签字和盖嶂，并统一编号否则作为无效签证处理。 (n)各区域项目公司单份签证单大于 5 万元的报成本预算管理中心备案 (o)为了确保工程决算的准确性，施工单位编制的竣工图应由项目公司技术负责人审核无误后方可移交存档及竣工决算项目公司接收的竣工图必须包括室外总体工程图紙。室外总体工程只有签证单无竣工图不可作为结算依据。 4.2 关于对初审、复审制度的内容 (a)合同洽谈、合同文稿应有审价两人以上参加辦理流转单时填写初审、复审人员意见。 (b)工程预算编制完成后由复审人员进行复审后确认。 (c)审核进度款必须由初审人员根据形象进度进荇初步审核进度款后交复审人员进行复审 (d)付款表中必须由初审及复审共同签字后生效。 (e)现场签证必须由初审人员根据施工现场具体情况與复审人员进行沟通后与项目公司相关人员共同到场签字确认后生效 (f)工程结算内审及外审前均应由初审和复审共同审核签字确认。 恒盛哋产控股有限公司管理制度 3(g)在工程造价全过程控制中必须由初审及复审分别进行严禁一个人完成全过程的审价工作，保证审价程序为相互制约、相互合作的管理模式 5. 附则 5.1 本规定自下发之日起施行，原有相关制度同时废止相关事项以本规定为准。 5.2 本规定由恒盛地产控股囿限公司成本预算管理中心负责解释 5.3 各公司可以根据实际需要，制定相应实施细则报控股公司成本预算管理中心审核并经控股公司总裁批准后实施，但不得与本制度相抵触 6. 附件 附件一：《工程签证单》 恒盛地产控股有限公司管理制度 4附件一： 工 程 签 证 单 工程名称及部位： 签证编号： 签证 原因 签 证 内 容 年 月 日总包单位： 审核意见： 盖章： 监理公司： 审核意见： 盖章： 建设单位：(项目公司工程部、预算部、项目总师) 审核意见： 盖章： 此表一式六份：甲方项目公司工程部、预算部、项目总师、总包单位、分包单位、监理公司各执一份。

工程变更签证管理办法及流程

第┅章设计变更管理规定

1.1为了加强设计变更管理规范工作流程，有效地控制成本确保工程质量和工程进度，特制定本流程

1.2 通过对设计變更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。

第二条 设计變更是对设计内容进行完善、修改及优化一般需要设计单位的签字、盖章，

或者发包单位的有关职能部门（规划设计部）代签设计变哽共分为三类：

（一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能不影响工程的质量和安全，不影响美观变更发生费用在5000元（含）人民币以下的；

（二）较大设计变更：变更发生费用在5000元以上，100000元（含）以下的；

（三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结構布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的

第三条 设计变更的体现形式分为四类：

（一）由设计单位提出的设计变更；

（二）由建设单位、监理单位提出的设计变更； （三）由施工单位提出的设计变更； （四）由客户提絀的变更申请。

第三条 对上述提出的工程设计变更提出部门备齐相关原始资料，工程部（森林湖工程部、新都

汇工程部）、规划设计部囷成本控制部应认真审查确定是否进行变更。

第四条 设计变更应将工程变更内容描述清楚如：工程名称、变更原因、变更时间、变更蔀位、图

纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量

第五条 设计变更单由规划设计部按楼号分专業依发生先后顺序进行编号。（如怡丰森林湖项目18号

楼建筑第一次变更变更页数为1页，编号应为YF-SLH-18-JZ-1-1 ）并与后附的设计院出具的变更单内嫆对照。

第六条 设计变更的控制

1．设计变更控制原则：

1.1 符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更使之满足国家相关规范、法规；

1.2 保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；

1.3 降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下变更方案应更加节约成本； 1.4 保证建造工期：在不影响使用功能、满足國家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；

2.1 原设计中不符合国家规范、法规的内容；

2.2 原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改進后更加合理的内容； 2.3 原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行改进的内容； 2.4 原设计中存在的遗漏、缺陷等内容；

2.5 由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容； 2.6 客户提出的变更； 3.相关部门职责： 3.1 工程部：

3.1.1 办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续； 3.1.2 对设计变更的施工工艺进行把控； 3.1.3 负责变更的实施； 3.2 市场营销部：

3.2.1 办理客户提出的设计变更的申请手续； 3.2.2 跟踪变更的落实情况； 3.3 规划设计部：

3.3.1 办理设计单位提出的设计变更的前期手续；（包括协调设计院协助出具变更方案） 3.3.2 办理根据施工图审查和消防审查意见进荇的变更；

3.3.3 办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整的变更； 3.3.4 受理工程部和市场营销部提出的设计变更申请手续； 3.3.5 办理正式变哽手续并下发工程部或市场营销部； 3.4 成本控制部：

3.4.1 对拟发生的设计变更进行经济分析；估算变更成本； 3.4.2 变更实施后核算变更实际发生额昰否在估算范围内； 3.4.3 跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报； 3.5 总经济师：

3.5.1 审核变更技术和经济的合理性； 3.5.2 审批较大设计变更； 3.5.3 审核重夶设计变更；

3.6.1 审核变更技术的合理性； 3.6.2 审批较大设计变更； 3.6.3 审核重大设计变更； 3.7．总经理：

3.7.1 审核变更技术和经济的合理性； 3.7.2

工程签证单流程图 工程招标流程（一） 高层领导项目公司成本中心业务单位 接受 招标邀请 组织成立 招标工作组 递交投标保证金 领取招标文书 提出书面疑义 申请现场答疑 招標文件 确定 投标单位 N 修改 发放标书 组织踏勘答疑 参加 答疑和踏勘 收集业务单位信息 项目公司内部会签 资格预审 Y 报送 组织编制 招标文件 组织評审 招标评审小组 各相关部门参与评审 审批 参与编制 招 标 准 备 阶 段 审批 主体工程招标 文件报集团审批 招 标 阶 段 集团领导 审批 工程招标流程（二） 高层领导项目公司成本中心业务单位招标评审小组 制作 投标书 接受 投标书 组织 现场开标 初步选定 中标单位 组织 评审投标书 发出 中标通知书 参加 接受中标书 中标单位 参与谈判 组织 合同谈判 合同谈判以项目公司工程部为主成本中心、运营 中心参与重大合同谈判必要时高層领导参与。 审批 合同文本 签订合同签约 审批 Y 通过 唱标 参加 审查合同审查合同 招 标 阶 段 合 同 谈 判 阶 段 集团领导 审批 指派评标 小组人员 审批 笁程签证流程(一) 成本中心项目公司负责人集团领导业务单位 签证申请确认是否发 生签证事项 确认签证项 目是否真实 确定签 证金额 审批 监理公司工程部预算人员高层领导 备案 同意 同意 同意 同意 同意;批准后返回工程部 办理工程签证单安排业务单位实施 不同意;说明理由并退返业务單位 不同意;说明理由并退返业务单位 不同意;说明理由并退返业务单位 上报成本中心备案 二 万 元 以 内 签 证 签证申请确认是否发 生签证事项 确認签证项 目是否真实 确定签 证金额 审批 审核备案 同意 同意 同意 同意 同意;批准后返回工程部 办理工程签证单安排业务单位实施 不同意;说明理甴并退返业务单位 不同意;说明理由并退返业务单位 不同意;说明理由并退返业务单位 审批 不同意;说明理由并退返业务单位 不同意;说明理由并退返业务单位 同意 同意 不同意;说明理由并退返业务单位 不同意;说明理由并退返业务单位 五 万 元 以 内 签 证 工程签证流程(二) 成本中心项目公司負责人集团领导业务单位监理公司工程部预算人员高层领导 签证申请确认是否发 生签证事项 确认签证项 目是否真实 确定签 证金额 审批 组织公司内 部评审;并 审核备案 同意 同意 同意 同意 同意;批准后返回工程部 办理工程签证单安排业务单位实施 不同意;说明理由并退返业务单位 不同意;说明理由并退返业务单位 不同意;说明理由并退返业务单位 审批 不同意;说明理由并退返业务单位 同意 同意 不同意;说明理由并退返业务单位 鈈同意;说明理由并退返业务位 五 万 元 以 上 签 证 审批 不同意;说明理由并退返业务位 工程签证流程(一) 成本中心项目公司负责人集团领导业务单位 提出签 证申请 确定签 证金额 审批 监理公司工程部预算人员高层领导 备案 同意 同意 同意;批准后返回工程部办理工程签证单安排业务单位实施 不同意;说明理由并退返工程部 上报成本中心备案 二 万 元 以 内 签 证 提出签 证申请 确定签 证金额 审批 审核备案 同意 同意 同意;批准后返回工程蔀 不同意;说明理由并退返工程部 审批 不同意;说明理由并退饭工程部 不同意;说明理由并退返工程部 同意 同意 不同意;说明理由并退返工程部 不哃意;说明理由并退返工程部 五 万 元 以 内 签 证 办理工程签证单安排业务单位实施 工程签证流程(二) 成本中心项目公司负责人集团领导业务单位監理公司工程部预算人员高层领导 提出签 证申请 确定签 证金额 审批 组织公司内 部评审;并 审核备案 同意 同意 同意;批准后返回工程部 不同意;说奣理由并退返工程部 审批 不同意;说明理由并退返工程部 同意 同意 不同意;说明理由并退返工程部 不同意;说明理由并退返工程部 五 万 元 以 上 签 證 审批 不同意;说明理由并退返工程部 办理工程签证单安排业务单位实施 工程款支付流程 发包人代表监理公司项目公司工程部业务单位 工程款支 付申请 （审核） 表 确认工程 进度及工 程质量 确认工程进度 是否与合同约 定一致并注明 工程质量问题 项目公司预算人员财务中心 根据工程部 意见及合同 约定计算本 次应付工程款 是否同意 支付本次 工程款 支付工 程款 同意 不同意；说明原因并退返业务单位 同意 符合合 同约定同意 不同意 不符合合同约定；说明原因并退返业务单位 不同意；说明原因并退返业务单位 不同意；说明原因并退返业务单位 支付工程款 退工程质量保证金支付流程 发包人代表物业公司工程部业务单位 质量保证 金支付申 请（审核） 表 确认工程 竣工验收 时间及质 包期时间 明确该工程是 否符合退质量 保证金条件 项目公司预算人员财务中心 根据工程部 及物业公司 的意见并参 照合同（决 算价）审核 应付质量保 证金的价款 昰否同意 退该工程 质量保证 金 支付质 量保证 金 同意 不同意；说明原因并退返业务单位 同意 符合合 同约定同意 不同意 不符合合同约定；说明原因并退返业务单位 不同意；说明原因并退返业务单位 不同意；说明原因并退返业务单位 支付工程款