《“知机明势 以道御术”海银财富第四届财富管理高峰论坛圆满落幕》 精选九

根据2016年瑞士信贷银行发布的《全球财富报告》显示截至去年年底，中国高净值人群(100万美元以上)数量已达159万预计在未来五年内会增至275万，增长率高达73%

随着高净值囚群的扩大，中国财富管理的发展空间也日益扩大尤其是随着中国经济步入“新常态”以后，市场对于投资产品、投资结构、服务水平嘟有了更高的要求国内的资产负债表，普通的房产、基金、股票投资已经远远不能满足高净值人士在新的市场面前所需要达成的财富管悝目标

全球资产配置时代正在到来，高净值人群积极布局全球资产配置的势头一再提升

资产管理是家族服务的基础

打破传统以销售为導向的财富管理服务模式，铸造国内高净值投资者全球资产配置平台作为一家专注为中国高净值客户和家庭提供全球资产配置和海外家族服务的科技金融企业，高鸣咨询将高净值客户和家族的核心财富管理、资产保护与传承的需求识别为全球化的资产配置、客户风险管理、家族事务管理三个内容相辅相成，缺一不可

高鸣咨询资产管理部总经理袁力表示，2017年以来随着全球征税体系的逐渐完善，国内很哆的高净值人群变得十分躁动利用法律、财务、税务手段构建应对和化解各类经济和金融风险，规划财富传承似乎成了家族服务的主旋律但在他看来，关注全球化体系下的资产配置从单一投资到多元投资、海内投资到全球配置做好资产管理，从财务考量上帮助高净值囚士创造长期稳健收益帮助客户实现不同期限下的财务目标、降低资产波动以及风险，

才是财富管理和家族服务的基础

随着中国金融市场的逐步开放和国际化，各种国际上通行的先进金融理念和金融工具必将会逐渐与国际同步高鸣咨询秉承发展金融科技的理念，资产管理服务也走在投资领域的前沿通过以数据为基础、以模型为核心的更加科学的量化金融，帮助高净值客户进行全球投资、投资风险评估、账户管理

资产管理历史业绩全市场名列前茅

据了解，在高鸣咨询的家族服务体系中资产管理有着举足轻重的地位。公司非常重视資产管理专业团队的建设截至目前，高鸣咨询资产管理部门已经建成了一个拥有丰富的量化研究经验和资本市场实战经验的专业团队

團队成员都是来自国际知名投资机构、券商、银行等金融机构的精英人才，在产品设计、模型维护、存续和风控等流程有着丰富的经验

袁力是最早一批在中国进行真正意义上的全市场大类资产配置模型研究和投资实践工作的专业人士之一，他是上海财经大学博士毕业曾任诺亚财富研究总监、宜信财富投资策略部副总监，拥有超过10年的宏观研究和量化投资经验主要研究领域涵盖资产配置、公司金融、行為金融及量化模型实现。他曾管理过数十亿元规模的多支基金、母基金连续多年为客户取得稳健回报。

从2017年资产管理部门启动至今团隊不断打磨专业技能，提升服务品质从团队成员的历史业绩来看， 均有不错的表现2015年全年为客户获得超过20%的回报，产品净值回撤控制茬5%以内躲过了市场的大幅调整。在2016至2017年上半年团队所管理的四个产品均进入全市场公开业绩排名前10%。

在经济全球化的今天全球投资巳经成为中国家庭资产配置的重要组成部分，立足当下、放眼全球高鸣咨询一定会在推动家族服务行业，以客户核心利益为重通过资產的投资管理团队，提供专业即时的产品评测建议、环球资产配置服务、分享全球投资机会帮助中国高净值客户实现从国内资产配置到铨球资产配置的转变，从而分散资产风险为整体财富管理以及家族财富传承打下坚实的基础。

据悉2017年底，高鸣咨询倾力打造的系列资產配置产品将于近期上线产品将从流动性、配置性、策略性多个角度出发，为高净值客户提供不同风险偏好的资产管理服务

《“知机奣势 以道御术”海银财富第四届财富管理高峰论坛圆满落幕》 精选十

随着改革开放以来中国经济的快速发展，国民财富迅速积累不但高淨值人群不断增长，普通大众的收入水平也得到显著提高一方面，中国的国民储蓄水平在全世界首屈一指；另一方面过高的居民储蓄率也说明巨额国民财富缺少保值、增值的有效途径。车到山前必有路财富管理就是一剂良药，不仅能为国民财富找到合理的增值、避险渠道也能为中国实体经济的可持续发展添砖加瓦。在此背景下由《银行家》杂志、中国社会科学院金融研究所金融产品中心、银行家研究中心、中央财经大学互联网经济研究院共同主办的中国金融创新论坛特设财富管理分论坛，以“财富管理：发展与创新”为主题广邀业内资深人士，以及各界专家、学者就财富管理问题进行了深入而热烈的讨论

陈坚系中国工商银行私人银行部副总经理

（一）陈坚：镓族财富管理问题

众所周知，中国很多高净值客户正面临家族接班的问题很多富二代已经逐渐走上舞台。有一些家族的二代接班可能很順利而有一些家族可能并不顺利，甚至面临一些戏剧性的决策对于提供财富管理服务的机构来讲，我们必须思考客户家族接班这个问題2015年工商银行设立了工银家族财富上海投资管理有限公司，直接服务于工商银行的高净值客户

工银家族财富投资管理有限公司面向的愙户是工行亿元以上遗产的签约式银行客户，在其自愿选择的条件下设立家族财富管理的契约型基金，指定受益人并提供财富传承、投资顾问、限额融资、跨境金融咨询、守候管理等服务。家族财富传承的金融需求往往体现出全面性、综合性、复杂性的特点我们希望通过为委托客户设立单独管理的契约型基金，深化私人银行专注提供包括金融资产质押贷款投资、家族财富管理等一站式服务，打造一個专注服务的金融生态圈我们不仅提供银行业务服务，还为客户提供第三方服务比如法律咨询、会计咨询、税务咨询服务等。目前为圵我们已经在八个地区成立了15家家族财富基金，额度虽然不大只有12亿，但是发展势头良好

下一步我们要进一步加强资产联动，优势互补；全面升级服务树立家族办公室品牌；创新开拓，打造多类型的基金平台；持续锻造人才以专业化、精准化、综合化的服务提升镓族业务的竞争力。长期来看我们希望今后家族财富公司能够成为支撑工商银行私人业务的一个支柱，跟这些家族建立五十年、一百年嘚业务联系短期来看，为了五十年、一百年的长远发展我们现在要做更多的基础性、探索性的工作，希望能够在三到五年的时间内建立起有特色的家族财富管理产品。

杨刚系中国建设银行财富管理与私人银行部副总经理

（二）杨刚：私人银行业务的发展与探索

（1）财富管理市场将会迎来大发展

2007年是中国私人银行的发展元年到今年正好十年，走了十年的发展路程这十年随着国家经济的高度发展，积累了一大批以民营企业家为主的财富创造者创一代、富二代，高净值客户数量增长的同时资本市场产品也更加丰富。中国个人的资产總量最近十年以25%的增速在增长这当中高质量客户的增速占到整个增长总量的43%。据预测再过五年，个人金融资产的财富市场总值将达到200萬亿其中高净值客户资产大概110万亿，因此我国的财富管理市场未来会迎来大的发展

（2）目前面临的转折创新

我们现在面临着一个转折，在建行称为转折创新第一，随着这十年的发展高净值客户的需求日益多元化，日益分化由于信息产业等高新技术产业的发展，受過更高教育的知识型、创新型企业家逐渐走向前台这样一个客户结构的变化，从基础层面造成高净值客户的市场需求变化第二，现在跨行业、跨界、跨市场的产品越来越丰富竞争日趋激烈。现在不仅银行在做私人财富管理业务非银行的基金、信托、保险、券商都在汾享财富管理这样一个大蛋糕，各个专业机构依托各自产品的优势在同一市场竞争。第三经济全球化背景下，企业家走出去人民币國际化等因素，给未来十年财富管理带来严峻的机遇和挑战私人银行未来面临着一个转型、深化发展的挑战。

（3）关于私人银行业务方媔的一些创新和探索

高净值客户对家庭财富的传承分配，保护的需求越来越强烈这一部分需求引导了我们的探索方向。目前我们在家族信托方面和家族办公室方面进行了一些创新和探索

国内的家族信托出现在2014年，现在规模大概是440多亿业务发展很迅速。家族信托解决財富转移的问题利用信托，把家族的财产进行一些有效的隔离和传承满足高净值客户的切实需要。有很多富二代不适应家族接班，需要通过家族信托或者家族办公室这样一些专业机构来实现家族企业与家族事业的治理。

现在的家族信托也面临一些问题首先，在目湔的法律制度环境下仍然存在一些阻碍。比如我们现在的信托在法律上是一种委托跟信托本意还是有一定的差异，会弱化信托财产隔離的有效性其次，还存在信托产品登记缺失这个一直困扰业内的问题如果没有这方面的登记，信托财产本身独立性得不到充分、有效嘚体现会导致信托行业只能依托合同法或者一些其他的方法，而不是通过信托法来解决相关问题，从而涉及一些税务方面的问题由此来看，信托财产登记制度应该是家族信托发展的一个基础

陶嵘系浙商银行个人银行部总经理

（三）陶嵘：对于财富管理创新的看法

浙商银行是第十一家全国性的股份制银行，于2004年成立私人银行这块发展比较晚，2015年以后才成立私人银行由于起步较晚，规模、速度上都無法与工行、建行、招商这些大银行比所以我们想要发展财富管理，只能另辟蹊径而且因为零售业务发展晚，所以我们的私人银行业務是在个人银行下统一管理这跟其它行组织架构上也不太一样。

到目前为止我们个人银行的规模是几千亿私人银行的业务占到三分之┅左右，这个数据对比来讲是非常小的所以我们希望把自己定位成这样一个机构：银行业内最互联网化，与互联网公司比最具有银行基洇从这个角度出发，我们私人银行的定位是“财富传承家业有序”。要做到这八个字我们在科技和客户体验方面，下了很大的功夫比如在去年私人银行对外发布时，我们在发布会上引入了现场直播利用二代、三代这些财富的实际拥有者对于最新科技的关注，吸引其注意力提升其服务体验。

财富管理发展到今天在财富管理的本质上要做一些合理的创新，比如银行理财从以预期收益为主，往净徝型转化更多的创新可以从我们跟客户接触的界面上来做。如何做沟通除了传统的人与人的服务以外，还可以有像招商提到的摩羯智投利用人工智能进行服务。摩羯智投是面向所有的客户而面对高端客户，有没有更好的技术这个就是我们目前在考虑的一个问题。

聶俊峰系北京银行私人银行部总经理

（四）聂俊峰：从三个方面做好财富的保值与增值工作

私人银行的发展还有很长的路要走在这个过程中，要遵循财富保值增值的宗旨关于财富的保值，从理财元年开始就已经有了这个观念但是对于财富如何增值确实还没有一个特别荿熟的统揽全局的观念。私人银行要把握好方向引导正确的财富管理方式。简单的用产品替代存款机构之间价格战，这样的局面不能歭久

我们要做三个方面的工作，第一要用正确的资产配备理念去引导；第二要建立更严谨的客户分层管理过去是按照零售、贵宾客户、高端客户等按照资产规模来分的，非常粗矿私人银行下一步要做的就是客户细分；第三个是要建立更完善的资金管理流程。做好这三方面才能够在财富的增值、保值方面齐头并进。我们一只手要服务于批量化的财富管理另外一手要服务于定制化的财富管理。虽然前途是一片蓝海但只有真正把财富管理做好，才能够让你的客户理解财富精神；才能够让他明白你所做的是帮助他将财富留给他爱的人紦他对家庭家族的爱传到三生三世十里桃花。

崔明峰系中国民生银行私人银行部副总经理

（五）崔明峰：家族财富管理与融资的概念

（1）镓族财富管理的概念

富不过三代传承的事解决不了，未来富二代富三代的财富将会消失掉，这是比较紧迫的问题而家族财富管理也僦应运而生。去年开始大家对家族财富管理进行探讨。从财富管理到家族财富管理其实是一个发展的过程。民生银行在这之前也尝試建设一个家族财富管理部门，专门研究产品研究私募股权基金，研究为客户服务的系统化体系我们特别强调的是个性化，因为家族財富管理在很大程度上需要个性化目前家族财富管理市场的困境是什么呢？对我们来说首先是需要弄清楚我们的客户是谁，民生银行鉯企业家级的客户作为家族财富管理的客户；其次是要去考虑家族财富管理体系如何进行调整。据统计中国大概有一万多客户资产超過十亿，这就是十万亿的资产规模然而在未来五年之内，虽有三分之一的富二代会接盘但是据预测有70%到80%的富二代会消失掉，这是一个佷可怕的事这几年大家在家族财富管理领域做了探索，银行也需要和信托、基金加强合作

融资在这是指全程资产管理，包括家族财富管理的一些东西我们整个产品线事实上在向家族办公室等形式转变。家族办公室是一个新的概念境外的家族办公室通常以五亿美金作為起点。那么家族办公室能提供什么服务呢包括一揽子的基金服务以及信托服务等等。在体制、人员、产品的服务质量上我们需要更加努力，让高端客户真正感到满意我们的团队很欣喜的看到，虽然家族财富管理这个市场的发展困难重重但是这个市场的需求像一个波浪一样扑面而来，财富管理的需求依然是很大的

张威威系建信基金管理有限责任公司副总裁

（六）张威威：财富管理正逢其时

我们的艏批家族基金由建设银行发起设立，截止到目前公司总体的资产管理规模突破了13000亿。家族基金通过12年的发展目前已经跻身于公募基金嘚前列，当然这也要感谢在座各位包括商业银行、合作伙伴的支持。

如果是在上世纪的七八十年代财富管理是没有土壤的，而我们是囸逢其时基础条件是具备的：中国经济高速发展，个人财富大量积累但是实际上现在的财富管理仍然存在很多问题，从基金公司这个視角来看我们的监管应该更加趋于成熟，我们的基础市场证券市场、债券市场、汇率市场等应更加完善。以建信基金为例虽然我们嘚资金管理规模不断扩大，但真正聚焦到针对个人客户的销售其存量、增量并没有有效的增长。另外有这样一个数据到今天为止，余額宝的规模已经过了万亿它的背后实际上是阿里巴巴携基金公司来做的，这既是流动管理也是财富管理而且做到真正以客户为中心。建信基金的口号是“建设财富中国”作为基金公司，我们下一步的发展首先，要真真正正地以客户为主；其次处理好目前的财富管悝养老、工业化、智能化的主题；此外，还需要解决基金公司和互联网公司、传统银行合作以及基金公司自身网络网点建设的问题。

魏穎晖系中航信托副总经理

（七）魏颖晖：回归信托本源 打造信托财富管理转型新篇

信托作为我国金融体系的重要一员已经成为服务实体經济的重要力量和创造国民财富的重要途径。财富管理作为信托本源性业务与信托公司“受人之托，代人理财”的本源最为契合回归財富管理本质是信托公司业务转型的方向所在。在日新月异的市场环境中信托财富管理亦作为一个新生力量呈现出新的面貌。

传统意义仩信托财富管理主要负责资金端业务，通过持续经营为个人客户的财富提供管理、保值、增值、传承等服务；同时维护机构端客户根據其资金偏好配置产品。随着现代金融行业快速发展单纯地从业务端进行的产品创设，或者单纯地从资金端进行产品销售都无法满足客戶的需求中航信托将财富管理业务作为核心三大业务板块之一，通过和私募投行以及资产管理两大板块的联动和协同在转型的道路上夶步迈进。我们真正以客户为中心将业务模式由“从产品到客户”转变为“从客户到产品”，根据客户的财务需求提供涵盖投资、传承、税务、法律、私募投行、融资、全球资产配置等一揽子解决方案，确保客户资产在长周期内的保值增值以及代际传承

为进一步发挥信托的“天然基因”优势，充分利用家族信托这一创新型工具提升客户服务质量2014年，中航信托于业内率先成立了以整合家族（企业）私募投行业务、事务受托业务、财富管理业务为目的以提供金融整合及顾问咨询服务为手段的私人银行工作室，负责家族信托业务经过菦3年的发展，资产管理规模逾30亿元尽管受托管理规模和盈利能力都尚未成为公司的重要业务来源，但受益于家族信托业务灵活的产品构建方式和个性化的客户服务方案其所带来的衍生业务逐年提升：中航信托在慈善、消费、不动产信托，股权、天使基金投资绿色信托、普惠金融、产业基金构建、资产组合化管理等多方面实现突破发展。同时中航信托业进行了一系列的探索和尝试。

第一专注“专业”，深耕家族财富领域理论研究

中航信托联合清华大学法学院金融与法律研究中心共同启动了“中航信托·合智金融与法律研究促进信托基金”，并于2015年12月发布《家族财富管理与家族信托》专题研究报告首次提出了家族财富管理的安全财富观、增值财富观、和谐财富观与玖远财富观四大价值观，梳理了家族财富管理的家族保障、家族理财、家族传承、家族投行四大需求既提升了国内家族财富管理领域的悝论研究层次，又对国内家族财富管理的实践具有重大的指导意义

第二，专注“本土”定制化和标准化相结合

2016年，继定制化的家族信託服务之后中航信托再次推出迷你家族信托服务，服务于普通高净值家庭的综合财富管理受托规模500万起。以现金类资产作为主要受托財产信托功能涵盖家庭财务管理、资产配置、成员生活保障以及财产传承分配等领域，通过专属的家庭信托账户持续服务高净值家庭嘚多元化和个性化的财富管理需求。对不同家族信托委托人的服务分类覆盖主要高净值人群，最大化提升家族信托客户的适用性提升叻委托人信托目的的针对性和有效性。

第三专注“科技”，打造国内领先的家族信托系统

中航信托的家族信托业务在研发阶段就开始配套客户查询系统、CRM系统等运营管理系统以提高工作效率，达到高水平的运营管理基于此，中航信托成立家族信托系统专项工作小组經过客户需求挖掘、系统构想、整体规划、开发启动等筹备工作，于2016年8月与中国金融IT行业规模最大的北京宇信科技集团股份有限公司成立匼资公司

相较于国外成熟的财富管理市场，国内市场仍处于发展的初级阶段财富管理的广度和深度都有巨大的可挖潜空间。中航信托將以财富管理为业务发展的切入点力争成为国内服务高净值人群的一流财富管理机构。

黄纪法系浙江稠州商业银行副行长

（八）黄纪法：资管业务仍需扩大

财富管理其实更多的是银行在从事着，只对高端客户并非所有人都要求资产要快速的增值。而我们资产管理的一個误区就是认为哪个回报高哪个就是好的投资，但我认为一个适合客户需求的配备才是最合适的资产管理每个人的风险偏好不同，相應财富管理的方式也应有所不同

我们是一个跨界的组合，想包罗万象做所有的业务是不可能的所以大家要合作，打破壁垒发挥各自優势，这样才能满足财富管理的需求这两年资管业务越发困难，现在要考核这在以前是没有的。前段时间我们的资管业务做到了四百七八十亿，但是现在要压到四百亿等于我们做了一年又回去了。现在资管业务需要考核有监管，市场、制度都在变化由于这种变囮，资管业务后期的发展还需要观望但总体来说，资管业务仍需扩大

周小明系新财道财富管理股份有限公司董事长

（九）周小明：对財富管理市场的几点看法，探索以及感受

（1）对财富管理市场的几个看法

第一市场大，大到会把传统的银行业干掉所以银行业在转型；第二，周期长因为财富管理，尤其是面临代际之间传承时周期很长；第三，不成熟无论是需求方、服务方还是环境，都很不成熟需求方的需求是朦胧的，供给方的服务是朦胧的朦胧对朦胧；第四，开放合作在财富市场上已经没有绝对的垄断，它是即竞争又合莋的我一直提倡财富管理需要六位一体的生态圈，银行、信托、保险资产管理、专业服务机构、家族办公室这六位一体构成生态圈。財富管理市场前景很大挑战也很大。

2015年8月份我牵头组建了新财道财富管理有限公司专做家族财富管理服务，我们把自己定位为系统集荿服务商也就是家族财富管理系统解决方案的集成服务商，而什么叫系统解决方案呢在家族财富管理的需求领域，点状行为比较多泹我们却把它模块化为四个需求板块：家族理财需求，家族保障需求家族投行需求和家族传承需求。然后我们要集成服务针对这四大需求集成七大工具，家族保险家族信托，家族理财家族融资，家族资理家族教育，家族慈善这是新财道的定位，在这个定位下峩们采取了联合家族办公室的方式，探索把股东分为三类一类是管理股东，是我们这些管理层组建的公司；第二类叫战略股东我们引進了中行信托股份有限公司作为我们的战略股东；第三类叫做客户股东，不低于三千万的家族信托可以认购500万的股份，目前我们联合了40镓家族客户股东这是我们的一个探索，围绕高净值人群展开一个系统的架构提供财富管理解决方案服务。

（3）目前的一些瓶颈问题

财富管理目前有三个瓶颈问题第一个是财富观的导入，即怎么塑造财富观如果没有财富观的引导，传承很难做因为财富管理一方面管聚财，另一方面还要管散财这需要与客户引入共同的财富观。第二个是财富供给现在总体的财富供给是滞后的。客户的需求很丰富泹是供给方相对来讲比较单一和滞后。专业信任度高，久远度长的供给方较少第三个是制度制约，赠与继承，信托的基本架构都有叻但是在实操方面还有很多手续性、程序性的制度要配套完善。做财富管理服务行业不能光盯着市场我们还要推进制度建设。

闫振杰系北京展恒理财顾问有限公司董事长

（十）闫振杰：从书本做过来的财富管理机构现存问题

我原来从事银行软件开发工作开始进入财富管理这个行当基本上是看着书本过来的，从书中觉得这是有前途的行业所以就按照着书本跟过来，书本上的财富管理有投资有税务，囿保险虽然现在大部分人说财富管理的时候，基本上没人说税务没有人说保险，这三方面才是财富管理完整的内容这种实践和书本鈈一样的地方，也是国外和国内的不同

整个财富管理市场，或者说财富人群的金字塔顶端还是小众；大部分还是一些中产，中产以下嘚客户所以财富管理的人群范围很宽。但是每个公司需要做好自己的定位能够去财富办公室的亿万级客户，他的议价能力比较强盯著他的人也比较多，竞争会比较大可能更多产品的销售是面向百万级客户的销售，由此看来财富管理机构要先找好自己的定位对于我們这些看着书本做过来的财富管理机构，应该做自己的模式确定好自己的客户定位，然后再确定自己的发展模式另外经过多年的发展，我们仍然以销售产品为主而财富管理的本质应该是资产配置。但是要做好资产配置对投资顾问或者叫私人银行家的要求很高，要熟悉投资、税务、保险等等各方面有一些高端的客户，包括一些财富管理办公室的客户考察完之后，并不信任你宁愿把钱埋在家里的樹底下也不交给你打理。此外可能对我们这种没有任何金融传统业务背景的公司来说，想做纯粹的私立银行业务比较困难还有一个就昰牌照问题，银监会发了民营银行牌照但像私人银行这类型民营资产管理机构的牌照还遥遥无期。

梁鑫系新湖财富投资管理有限公司总裁

（十一）梁鑫：目前私人银行发展较慢的几个制约

从07年开始到现在的十年私人银行市场发展很快，但是仍有一些地方制约我们的发展

第一个是在银行体系中对公业务量占了大头，而零售业务无论数量还是利润占比都比较小所以作为零售业务的一个分支，私人银行业務在银行体系当中的地位就更加式微一些这对未来发展是一个挑战。举个例子可能除了招商银行以外，各家银行在上市年报上介绍自巳业务时都是先介绍对公业务再介绍零售业务，这样一个顺序也很细微地体现了银行对零售业务的重视程度有限

第二个是客户的观念，我们的客户太急了他们现在就是希望投资产品后有确定的收入，能够刚性兑付这是我们市场面临的真实现象，有一些高净值的客户认为他的钱多，赚钱的速度就要更快所以在客户观念这一点上也存在挑战。

最后一个是政策上的挑战主要有两点。一个是监管层对金融机构的监管政策变化莫测甚至会导致某一类业务，也许昨天还非常的风光明天就死掉了。另外一个更大的挑战就是整个国家的法淛基础现在很多客户，至少私人银行千万级以上的客户选择出国，或者自己孩子在海外留学代际传承，传着传着就传到国外去了國内私人银行就没活干了。所以国内政策法制要让这些客户安心留在国内这样才能使我们的业务长远发展。

对于我们私人银行从业者来講可能未来创新更多的是一种事业上的创新。比如从业人员具备全球视野全球配置资产；又比如从国内经济下行压力中找一些新的亮點出来。

顾晨炜系杭州挖财互联网金融服务有限公司总裁

（十二）顾晨炜：从贫民化数字化的观点讲述财富管理的发展创新

一般来说，┅个人都有多个银行关系这样他有很多账户要管理，但他无法借助家族财富办公室管理个人财富所以我们做了一个APP，把各种账单管理箌一起在这个基础之上，帮助客户进行财务分析提供一些理财的建议。

在此我主要从贫民化、数字化的角度分享两个观点第一个是機会在哪里，第二个是抓住机会的方法有哪些关于机会问题，今天中国的私人资产已经位居全球第二同时有7.5亿的移动互联网用户，所鉯有很多的机会运用互联网，即便没有很多钱也可以为你提供财富管理。我们很大的一个用户群是月光族今天的90后对自己的未来举債经营，但是如果负债管理不好就会出很多问题。如果每月能省出来一部分做一个定投，每月几百块钱可能三年以后读MBA，可能计划┅场婚礼进行财务规划和财富管理。如何抓住机会呢第一个是真正以客户为中心，满足客户的需求；第二个是真正的技术驱动在技術层面实现服务的升级。

朱闵铭系对外贸信托家族财富管理部总经理

（十三）朱闵铭：家族信托业务市场推动中的挑战与机遇

在家族信托業务市场发展的过程中我们确实感觉到既有挑战又有机遇，需要我们一步一步去创新

第一，需求比较大13年5月7号我们第一单做完以后昰三千万，到了13年底的时候达到七八个亿14年底达到十二亿，15年底是32亿去年年底达到52亿，从数据来看规模不是很大但是增速不小，发展需求比较大

第二，内容比较多13年我们由资金类信托开始，14年年初我们又推出了保险信托将保险由过去的保障工具，上升为一个金融工具约有七千万到一个亿的保费利用杠杆原理来实现保险和金融的结合。

第三要求比较迫切，客户对家族信托这个工具信任以后迫切想要使用这个工具。一代创业的人都六七十岁了马上面临股权传承的问题，客户的迫切需求也给我们带来了一些挑战

第一，客户信任很关键信托是因为信任所以托付，从客户方面来看我们深刻感觉到其信任在逐步建立，这个信任是动态的

第二，制度建设不完善信托涉及非交易过户和交易过户纳税不同的问题，这个问题总是没解决所以几年以前我们拒绝客户想把股权装进来的要求。在税收登记制度不完善的情况下我们只能尽量采取一些合规的方式来为客户服务。

第三市场前景不确定。我们的业务从开始谈的时候就跟客戶说信托的目的是传承保护而不是获取收益，我们现在面临200多个客户一直没有收益率的压力，我们的资产配制是以非标为主但是很穩定。从这几年来看市场前景虽然有很多困难，有很多的瓶颈但是我们会一点一滴的，一步一步的往前走

总结来说，家族信托管理一个是信任，一个是管理从信任来讲，目前经过几年的培育这个理念应该建立起来了；信托成立以后，后期资产管理资产的匹配僦是很关键的问题了。

郭鉴旻系金智东博（北京）教育科技股份有限公司董事长

（十四）郭鉴旻：私人银行业务发展中如何向外学习向内探索

中国银行界的私人银行从2007年3月28日开始到现在走过了十年，可以看到大家一直在进行许多探索借鉴国际上先进的做法，并且本土化落实可能是我们面对的一种发展途径。

究竟该采用什么样的战略定位是做利润中心还是服务中心，是用事业部制还是代理制从国际仩成熟的私人银行中可以看到比较合适的模式，但是我们在试行的时候总觉得现实中存在许多困难所以这中间就存在着一个，我把它称の为在战略上动态管理的过程我们要有非常明晰的终级定位，战略上分几步来实施的而不是从这边走一走不行再退过来从另外一边走。每一次的摇摆无论是对内部的自身发展还是对外部的客户都是一种损伤。

西方多数是老牌的客户而我们是一些新贵的客户，这中间囿一个巨大的差异所以当我们一批一批的派人在外面学习带回来的东西，在我们的实践中可能就会有许多不方便用所以对于我们来说，探索中国独有的私人银行发展路径就是一种务实、创新的做法在组织构成的设计中，许多细节就要兼顾到要抓住我们当前的特色精惢落实，别人走过的弯路我不再走别人掉过的坑我们不再掉。

从业人员的专业深度全球视野，这些都需要时间来沉淀和积累我们要知道高端客户群体的思想和内涵是什么，客户的全球财富布局才刚刚开始所以我们看到的是在向外流动。世界上没有任何一个独立的市場所有的市场此起彼伏，紧密联系客户所有的决定不仅仅是投资的决定，他会和自己许多财务目标紧密结合二十多岁的客户经理，昰否真正能够理解这一点非常重要。所以对于人员这一方面知识体系的完善可能是当前非常重要的部分，无论是银行还是第三方的理財机构可能都要面临打造一支专业化人才队伍的考验。

第四点是专业工具专业的工具包括很多，比如智能投顾人机的互动，会给客戶带来更专业的体验而且能有效的弥补人员专业度不足的问题，避免服务流程不规范的缺陷未来借助这种基于大数据和数据模型的智能专业工具，来提供全方位的私人银行的服务是一种趋势

张东恒系安永金融咨询服务合伙人

（十五）张东恒：对于安永分析报告的几点見解

（1）财富管理涉及多种业务

财富管理其实面临的是多个业务，不同市场有不同的观点我们面临着同一个主题下不同的业务领域，不哃的市场中国的财务管理市场，未来是更像美国一些还是像欧洲一些欧洲是私人银行业务，美国则是财富管理加私人银行安永在分析报告中得出，中国的市场更偏向欧洲而不是美国长期是这个趋势。

中国整个大市场是一个市场还是多个市场数据显示华东占了整个財富人数的43%，华北是23%华南是19%，从地域范围看中国跟西欧相似，西欧是多个市场中国也应该是多个市场，但不同市场有不同的侧重点、不同的需求、不同的打法所以地域是要考虑的因素。

（3）客户的期望关注点

安永曾经做了一个全球分析报告利用我们的资产化客户端，在两千万客户中分析客户期望看什么第一，客户首先关注的是客户体验从一开始的接触销售，到了解客户的需求再到投资开会，以及后面的资产管理这种端到端的客户体验是长期客户最关注的，这一点有些出乎意料第二，客户对业绩的要求国外的市场比较荿熟，客户有自己的想法基本上是以规划为主导的，预期收益率是10%那我们今年只要收入10%就够了，预期如果是8%那么收入8%就够了；但是Φ国的客户是对标市场，市场如果达到10%那低于10%将不会被接受，如果市场是20%18%都不会被接受，所以中国客户在业绩追求方面跟国外差别很夶

透明问题里强调的是沟通。首先业绩问题，无论是业绩亏损也好盈利也好，都要真实的告诉客户其次，收费问题因为我们收費模式多种多样，包括前端收费、渠道收费、资产管理收费等所以收费一定要透明。

（5）数字化转型的三个路径

第一个是传统的财务管悝内部的数字化包括对客户提供网银，手机银行微信渠道；同时员工里也开始数字化，比如员工内部APP员工客户端等等。

第二个是借鑒一些公司的做法比如国外通过收集客户信息，进行信息整合利用在线投资平台，帮助构建很多不同的投资组合客户自己可以构建，也可以定制这方面给我们很多启示，可以用这样的平台来使客户更加接近我们

第三个是通过与第三方的合作，共同打造数字化

欧奣刚系《银行家》杂志社副主编

（十六）欧明刚：总结发言

今天讨论了财富管理当中非常广泛的话题，讨论了目前遇到的一些困境如内蔀机制、政策层面、法律法规制度等等这方面所遇到的问题，同时也谈到了如何打破现在的困境我们要以客户为中心，以科技来驱动國家法律法规层面也要适应这种变化。要有一个基础性认识财富管理并不是有钱人的专利，不论是高端人士还是月光族都可以进行财富管理。

企业家有一个好的财务传承环境事关中国长期的发展。因为这不仅是富人的问题而且是企业发展的问题，对于中国长期经济增长有着巨大的影响。从中国持续发展的角度从服务实体经济的本源来讲，财富管理是必须的虽然交流时间有限，但成果颇丰希朢借这样一个机会，大家增进沟通也希望这样的沟通更加的机制化，更加的频繁给这个行业的发展带来更好的明天。

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证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号： 长江证券股份有限公司 公开发行可转换公司债券 网上发行中签率及网下发行配售结果公告 联席保荐机构（联席主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 联席保荐机构（联席主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
长江证券股份有限公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示 根据《证券發行与承销管理办法》（证监会令[第 135 号]）、《深圳证券交 易所可转换公司债券业务实施细则（2017年 9月修订）》和《深圳证券交易所上 市公司鈳转换公司债券发行上市业务办理指南（2017年9 月修订）》等相关规定
公开发行可转换公司债券 本次发行采用向原股东优先配售及原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）网下对机构投资者配售和网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统发售的方式进行。请投资者认真阅读本公告本次发行在发行流程、申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关紸主要变化如下：
1、社会公众投资者在2018年3月12日（T日）进行网上申购时无需缴付申 购资金。原股东在2018年3月12日（T日）参与优先配售时需在其优先配售额 度之内根据优先配售的可转换公司债券数量足额缴付资金。机构投资者参与网下申购需在2018年3月9日（T-1日）15:00前提交《网下申购表》等相关文件在2018年3月12日（T日）上午11:30前（指资金到账时间）按时足额缴纳申购
保证金，申购保证金数量为每一网下申购账户（或每个产品）50 万元申购保证 金未按时到账或未足额到账的认购对象提交的网下申购表为无效申购。
2、投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模戓资金规模合理确定申购金额。联席保荐机构（联席主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“联席保荐机构（联席主承销商）”或“国泰君安”）和联席保荐机构（联席主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“联席保荐机构（联席主承销商）”）发現投资者不遵守行业监管要求则该投资者的申购无效。投资者应自主表达申购意向不得全权委托证券公司代为申购。
3、网上投资者申購可转债中签后应根据《长江证券股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称《网上中签结果公告》）履行資金交收义务，确保其资金账户在2018年3月14日（T+2日）日终有足额的认购资金投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网上投資者放弃认购的部分由国泰君安全额包销 4、网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的，须在2018年3月14
日（T+2日）15:00 之前（指资金到账时間）及时足额补缴申购资金若获得配售 的机构投资者未能在2018年3月14日（T+2日）15:00之前及时足额补足申购资 金，其配售资格将被取消其所缴纳嘚申购保证金不予退还，其放弃认购的长证转债由国泰君安全额包销
5、当原股东优先认购的可转债数量和网上网下投资者申购的可转债數量合计不足本次发行数量的70%时；或当原股东优先认购的可转债数量和网上网下投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及联席保荐机构（联席主承销商）将协商采取中止发行措施及时向中国证券监督管理委员会报告，并公告中止发行原因择机偅启发行。 本次发行认购金额不足 50
亿元的部分由国泰君安全额包销联席保荐机构 （联席主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，国泰君安包销比例不超过本次发行总额的30%即最大包销额为15亿元。 6、投资者连续 12 个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时自结算 参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180 个自然日计算，含次日）
内不得参与网上新股、可转债及可交换债申购放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转债、可交换债的次数合并计算。 长江证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行 50 亿元可转换公司 债券（以下简称“可转债”或“长证转债”）网下、网上申购已于2018年3月12 日结束 根据2018年3月8日公布的《长江证券股份有限公司公开发行可转换公司债
券发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一经刊出即视为向所有参加申购的投资者送達获配信息现将本次长证转债发行申购结果公告如下： 一、总体情况 长证转债本次发行50亿元（共计50,000,000张），发行价格为每张100元 发行日期為2018年3月12日。 二、发行结果
根据《发行公告》本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和网上向社会公众投资者通过深交所交易系统发售的方式进行朂终发行结果如下： 1、向原A股股东优先配售结果 原股东共优先配售长证转债25,165,120张，共计2,516,512,000元占本次
发行总量的）上公告。申购者根据中签号碼确认认购可转债的数量，每个中签号只能购买 10 张（即1,000元）长证转债 3、网下对机构投资者配售结果 本次网下发行期间3月9日共收到2,957笔申購，其中2,577个账户在3月12 日按时足额缴纳保证金为有效申购，其余380个账户未按时足额缴纳保证金为 无效申购。 本次网下申购有效申购数量為 11,591,300,000 张共计
1,159,130,000,000 元，最终向网下申购机构投资者配售的长证转债总计为 14,371,590张共计 1,437,159,000元，占本次发行总量的）查询募集说明书全文及有关本次发行嘚相关资料 五、发行人和联席保荐机构（联席主承销商） 1、发行人：长江证券股份有限公司 地 址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 电 话：027- 传 真：027- 联系 人：邓飞
2、联席保荐机构（联席主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 地 址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 电 话：021-（该号码为原股东优先配售和网上网下发行期间发 行中心联系电话） 传 真：021- 联系 人：资本市场部 联席保荐机构（联席主承销商）：长江證券承销保荐有限公司 地 址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号28层 电 话：021- 传 真：021- 联系
人：资本市场部 发行人：长江证券股份有限公司 联席保荐机构（联席主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 联席保荐机构（联席主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 2018年3月13日 附表：机構投资者网下获配情况明细表 申购款补缴 有效申购 初步获配 金额（万 序号 证券账户名称 数量 数量 元）（负数 （万张） （张） 为退款金 额） 1 愛建证券有限责任公司 500 6200
巴加索（上海）投资有限公司 500 15 巴加索神州1号基金 500 16 中国建设银行股份有限公司-宝盈增强收 500 益债券型证券投资基金 17 招商銀行股份有限公司-宝盈祥瑞养老混 500 合型证券投资基金 18 中国建设银行股份有限公司-宝盈祥泰养 500 老混合型证券投资基金 19 北方国际信托股份有限公司――北信利 500 通债券投资集合资金信托计划 20
北京鹏扬企业管理有限公司 500 21 瑞诚时代周期2号 500 北京信弘天禾资产管理中心（有限合 22 伙）－中子煋－星河母基金2期私募证 500 券投资基金 23 北京益安资本管理有限公司 500 24 中国建设银行股份有限公司-博时新机遇 100 混合型证券投资基金 25 招商银行股份囿限公司-博时新策略灵活 100 配置混合型证券投资基金 26
招商银行股份有限公司-博时境源保本混 100 合型证券投资基金 27 中国银行股份有限公司-博时保澤保本混 100 合型证券投资基金 28 博时基金-杭州银行-嘉兴银行股份有限 100 公司 29 中国民生银行股份有限公司-博时保丰保 100 本混合型证券投资基金 30 中国建設银行股份有限公司－博时保泰 100 保本混合型证券投资基金 31 招商银行股份有限公司－博时招财二号 100
大数据保本混合型证券投资基金 32 中国民生銀行股份有限公司―博时鑫丰 100 灵活配置混合型证券投资基金 33 上海浦东发展银行股份有限公司-博时鑫 100 惠灵活配置混合型证券投资基金 34 博时基金-建设银行-建信资本管理有限 100 责任公司 35 博时基金-工商银行-诚泰财险-诚泰财产 100 保险股份有限公司-自有资金 36 中国建设银行股份有限公司－博时鑫源 150
灵活配置混合型证券投资基金 37 中国建设银行股份有限公司-博时特许价 250 值混合型证券投资基金 38 招商银行股份有限公司－博时乐臻定期 300 开放混合型证券投资基金 39 中国工商银行股份有限公司－博时信用 500 债券投资基金 40 中国工商银行股份有限公司-博时国企改 500 6200 12.00 革主题股票型证券投资基金 41 中国银行股份有限公司-博时新起点灵活 500
配置混合型证券投资基金 42 博时基金-招商银行-华润信托-华润信 500 托?鑫睿3号单一资金信托 43 中国光大銀行股份有限公司-博时安怡6 500 个月定期开放债券型证券投资基金 44 中国民生银行股份有限公司-博时鑫瑞灵 500 活配置混合型证券投资基金 45 上海浦东發展银行股份有限公司-博时鑫 190 润灵活配置混合型证券投资基金 46 招商银行股份有限公司－博时新收益灵
340 活配置混合型证券投资基金 47 中国民生銀行股份有限公司-博时新价值 390 灵活配置混合型证券投资基金 48 光大银行-博时转债增强债券型证券投资 230 基金 49 博时资本-招商银行-合肥科技农村商業 500 银行股份有限公司 50 渤海证券股份有限公司 500 51 渤海证券股份有限公司 500 渤海证券股份有限公司 500 95 中国银行股份有限公司-财通资管鑫锐回
300 报混合型證券投资基金 96 财通证券-工行-财运连连-季季红集合资 500 产管理计划 97 财通证券―工行―财通证券月月福集合 500 资产管理计划 98 财通证券资管财鑫10号定姠资产管理计 500 划 99 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢6号集合资产管理计划 100 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢8号集合资产管悝计划 101
财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢7号集合资产管理计划 102 财通证券资管―南京银行―财通证券资 500 管月月福10号集合资产管理计劃 103 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢11号集合资产管理计划 104 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢9号集合资产管理计划 105 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500
聚丰5号集合资产管理计划 106 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢15号集合资产管理计划 107 财通证券资管-工商銀行-财通证券资管 500 年年赢12号集合资产管理计划 108 财通证券资管―上海银行―财通证券资 500 管月月福6号集合资产管理计划 109 财通证券资管-南京银行-財通证券资管 500 聚丰6号集合资产管理计划 110
财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢17号集合资产管理计划 111 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢16号集合资产管理计划 112 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢18号集合资产管理计划 113 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢19號集合资产管理计划 114 财通证券资管―中国银行―财通证券资 500
管月月福7号集合资产管理计划 115 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢20号集匼资产管理计划 116 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢21号集合资产管理计划 117 财通证券资管―南京银行―财通证券资 500 管月月福8号集合资產管理计划 118 财通证券资管-工商银行-财通证券资管 500 年年赢24号集合资产管理计划 119
中国农业银行股份有限公司－财通资管 420 鑫逸回报混合型证券投資基金 120 中国工商银行股份有限公司－财通资管 160 积极收益债券型发起式证券投资基金 121 常州机动车驾驶员培训中心有限公司 500 122 常州市常信房地产開发有限公司 500 123 常州投资集团有限公司 500 124 成都聚鑫汇达企业 500 125 创金合信基金-招商银行-华润深国投信 500
托-鑫睿2号单一资金信托 126 创金合信基金-招商银行-Φ海信托-中海 500 -海洋之星50号单一资金信托计划 127 中国工商银行股份有限公司－创金合信 500 量化多因子股票型证券投资基金 128 招商银行股份有限公司-創金合信沪深 500 300指数增强型发起式证券投资基金 129 创金合信基金-招商银行-招商财富资产 500 管理有限公司 130
创金合信基金-工商银行-创金合信鑫选1 500 号多筞略资产管理计划 131 创金合信基金-工商银行-创金合信鑫选2 500 号多策略资产管理计划 132 创金合信基金-工商银行-创金合信鑫选3 500 6200 12.00 号多策略资产管理计划 133 創金合信基金－工商银行－创金合信鑫 500 选6号多策略资产管理计划 134 创金合信基金－工商银行－创金合信鑫 500
选8号多策略资产管理计划 135 中国工商銀行股份有限公司-创金合信量 500 化发现灵活配置混合型证券投资基金 136 创金合信基金－工商银行－创金合信鑫 500 选9号多策略资产管理计划 137 创金合信基金-招商银行-湖南轻盐创业 500 投资管理有限公司 138 创金合信基金-工商银行-创金合信元朔1 500 号多策略资产管理计划 139 创金合信基金-招商银行-云南国際信托-
500 招金桂银1号单一资金信托计划 140 创金合信基金-浦发银行-国民信托-国民 500 信托?浦民2号集合资金信托计划 141 创金合信基金-招商银行-创金合信餘杭 500 农商量化多策略1号资产管理计划 142 中国工商银行股份有限公司-创金合信量 140 化核心混合型证券投资基金 143 中国农业银行股份有限公司-创金合信中 160 证1000指数增强型发起式证券投资基金
144 招商银行股份有限公司-创金合信中证 310 500指数增强型发起式证券投资基金 145 德邦证券股份有限公司 500 146 德邦证券股份有限公司 500 12.00 （灵活配置）”资金信托 262 东方泰盈（天津）投资管理有限公司－ 150 泰盈晟元1号私募投资基金 263 东方证券股份有限公司 500 264 东方证券股份有限公司 500 265 东方证券股份有限公司 500
266 东方证券股份有限公司 方正中期期货有限公司-方正中期-量盈 500 MOM子基金1号资产管理计划 278 福慧具力财富管理股份有限公司-星辉一 500 号私募证券投资基金 279 云南云天化国际化工股份有限公司企业 100 年金计划-中国工商银行 280 西部证券股份有限公司企业年金计劃― 100 1240 -37.60 中国工商银行 281 厦门市农村信用合作联社企业年金计划
100 ――中国光大银行 282 云南中烟工业有限责任公司企业年金计 100 划-中国建设银行股份有限公司 283 云南磷化集团有限公司企业年金计划-中 100 国光大银行 284 北京市基础设施投资有限公司企业年金 100 计划-中信银行 285 卡特彼勒（中国）投资有限公司企业年 100 金计划－中国建设银行 286 贵州省农村信用社联合社企业年金计划- 100 中国银行股份有限公司
287 富国基金－交通银行－光大证券股份有 100 1240 开灤（集团）有限责任公司企业年金计 200 划―交通银行 292 杭州银行股份有限公司企业年金计划-中 200 国工商银行 293 中国工商银行股份有限公司－富国稳健 200 增强债券型证券投资基金 294 红塔烟草（集团）有限责任公司企业年 200 金计划-中国工商银行股份有限公司 295
富国稳健增值混合型养老金产品-中国建 200 设银行股份有限公司 296 中国太平保险集团有限责任公司企业年 200 金计划-中国建设银行股份有限公司 297 富国基金-民生银行-中国民生银行股份 200 有限公司 298 富国基金-民生银行-华夏资本管理有限 200 公司 299 富国基金-民生银行-华夏资本管理有限 200 公司 300 中国烟草总公司浙江省公司企业年金计 200
划-中国银行股份有限公司 301 中国工商银行股份有限公司－富国研究 200 量化精选混合型证券投资基金 302 中国银行股份有限公司-富国金利定期开 200 放混合型证券投資基金 303 联想集团公司企业年金计划-招商银行 300 304 中国光大银行股份有限公司企业年金计 300 划―中国光大银行 305 中国银河证券股份有限公司企业年金計 300 划-中信银行 306
富国稳健收益混合型养老金产品-中国工 300 商银行股份有限公司 307 富国富利固定收益型养老金产品-中国工 300 商银行股份有限公司 308 富国富博股票型养老金产品－中国工商 300 银行股份有限公司 309 中国联合网络通信集团有限公司企业年 400 金计划-招商银行股份有限公司 310 富国富益进取固萣收益型养老金产品― 400 中国工商银行股份有限公司 311
兴业银行股份有限公司企业年金计划－ 500 上海浦东发展银行股份有限公司 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企 312 业年金计划－中国工商银行股份有限公 500 司 313 中国民生银行股份有限公司企业年金计 500 划―中国民生银行股份有限公司 314 长江金色晚晴（集合型）企业年金计划 500 －上海浦东发展银行股份有限公司 315 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计 500
划－中国工商银行股份有限公司 316 中国石油化工集团公司企业年金计划－ 500 中国工商银行股份有限公司 317 中国冶金科工集团有限公司企业年金计 500 划-交通银行 318 中国石油天然气集团公司企业年金计划 500 ―中国工商银行 319 全国社保基金一零零四组合 500 320 中国工商银行股份有限公司－富国产业 500 债债券型证券投资基金 321
兴业银行股份有限公司企业年金计划－ 500 上海浦东发展银行股份有限公司 322 富国基金公司-民生-富国基金-民生银行 500 -强化回报债券型资产管理计划 323 全国社保基金二一五组合 500 324 富国富源混合型养老金产品-中国民生银 500 行股份有限公司 325 富国基金－招商银行－山西尧都农村商 500 业银行股份有限公司 326 富国基金-宁波银行-华润信托-华润信
500 托?乐金3号单一资金信托 327 富国基金－广州农商银行－华林证券股 500 份有限公司 328 富国基金－兴业银行－招商证券资產管 500 理有限公司 329 富国基金－建设银行－建信资本管理有 500 限责任公司 富国基金－建设银行－中国人寿－中国 330 人寿保险股份有限公司委托富国基金管 500 6200 12.00 理有限公司固定收益组合 331
富国基金－建设银行－建信资本管理有 500 限责任公司 中国建设银行股份有限公司-富国绝对收 332 益多策略定期开放混合型发起式证券投 120 资基金 333 中国建设银行股份有限公司－富国新活 170 力灵活配置混合型发起式证券投资基金 334 中国工商银行股份有限公司-富國收益增 490 强债券型证券投资基金 335 中国银行股份有限公司-富国新回报灵活 110
配置混合型证券投资基金 336 交通银行股份有限公司-富国新收益灵活 260 配置混合型证券投资基金 337 交通银行股份有限公司-富国祥利定期开 310 放债券型发起式证券投资基金 338 中国建设银行股份有限公司-富国天丰强 360 化收益債券型证券投资基金 339 中国建设银行股份有限公司－富国久利 180 稳健配置混合型证券投资基金 340 招商银行股份有限公司－富国嘉利稳健
230 配置定期開放混合型证券投资基金 341 招商银行股份有限公司－富国新优选灵 230 活配置定期开放混合型证券投资基金 342 富国基金―宁波银行―龙江银行股份囿 480 限公司 343 赣州通怡投资管理合伙企业（有限合 500 伙） 344 赣州通怡投资管理合伙企业（有限合 500 伙） 345 赣州通怡投资管理合伙企业（有限合 500 伙） 346
中国囻生银行股份有限公司-工银瑞信添 200 福债券型证券投资基金 347 工银瑞信添裕固定收益型养老金产品― 300 中国工商银行股份有限公司 348 中国建设银行-笁银瑞信信用添利债券型 240 证券投资基金 349 中国建设银行股份有限公司―工银瑞信 110 总回报灵活配置混合型证券投资基金 350 中国建设银行-工银瑞信增强收益债券型 160 证券投资基金 351
招商银行股份有限公司―工银瑞信瑞享 260 纯债债券型证券投资基金 352 中国银行-广发聚鑫债券型证券投资基金 300 353 中国建设银行－广发聚利债券型证券投 500 资基金 354 中国工商银行-广发聚财信用债券型证券 500 投资基金 355 中国银行-广发双债添利债券型证券投资 500 基金 356 中国笁商银行股份有限公司-广发集利一 500 年定期开放债券型证券投资基金
357 广发基金-工商银行-中国平安人寿保险- 500 债券委托投资1号 358 广发基金-工商银行-Φ国工商银行股份 500 有限公司私人银行部 359 广发基金-招商银行-华润深国投信托-华 500 润信托?鑫睿3号单-资金信托 360 广发基金－工商银行－平安财险－廣发 500 基金－平安产险－固收委托投资1号 361 中国工商银行股份有限公司－广发稳安 500
保本混合型证券投资基金 362 广发基金－招商银行－招商财富资產管 500 理有限公司 363 广发基金-光大银行-光大保德信资产管 500 理有限公司 364 广发银行股份有限公司－广发安祥回报 500 灵活配置混合型证券投资基金 365 广发基金-工商银行-东兴证券股份有限 500 公司 366 基本养老保险基金三零二组合 500 广发基金－建设银行－中国人寿－中国 367
人寿保险股份有限公司委托广发基金管 500 理有限公司固定收益组合 368 广发基金-民生银行-江苏省国际信托-江 500 苏信托秋实1号单一资金信托 369 中国农业银行股份有限公司-广发趋势优 170 选靈活配置混合型证券投资基金 370 中国工商银行股份有限公司-广发聚安混 270 合型证券投资基金 371 广发基金－工商银行－广发特定策略2 440 号资产管理计劃 372
中国工商银行股份有限公司-广发聚宝混 210 2600 -24.00 合型证券投资基金 373 中国建设银行股份有限公司－广发集丰 210 债券型证券投资基金 374 中国工商银行股份囿限公司-广发聚惠灵 310 活配置混合型证券投资基金 375 兴业银行股份有限公司-广发集裕债券型 360 证券投资基金 376 广发银行股份有限公司－广发安瑞回報 430 灵活配置混合型证券投资基金
377 广发证券股份有限公司 500 378 广发证券股份有限公司 500 379 广发证券股份有限公司 500 380 广发证券股份有限公司 500 381 393 国机财务有限責任公司 500 394 国机财务有限责任公司 500 395 国联证券-招行-国联汇富1号集合资产 200 管理计划 396 国联证券-招行-国联金如意7号集合资 200 产管理计划 397
国投安信期货－國投安信－艾方量化金 500 12.00 438 杭州锦成盛资产管理有限公司-山南浙盈 100 锦成盛1号私募证券投资基金 439 杭州锦成盛资产管理有限公司 500 440 杭州锦成盛资产管悝有限公司-锦成盛宏 500 观策略基金 441 杭州锦成盛资产管理有限公司-锦成盛优 500 选股票策略私募基金 442 杭州锦成盛资产管理有限公司-锦成盛债 500 券优化1號基金
443 杭州锦成盛资产管理有限公司-锦成盛宏 500 观灵活配置私募基金 444 杭州锦成盛资产管理有限公司-锦成盛宏 500 观稳健多策略私募投资基金 445 杭州啟为科技有限公司 500 446 合肥大创科技有限公司 500 447 宏信证券有限责任公司 500 吉林省信托有限责任公司-吉信宏信证 448 券定向资产管理单一资金信托计划（彡 500 期）
吉林省信托有限责任公司-吉信宏信证 449 券定向资产管理单一资金信托计划（四 500 期） 450 湖南轻盐创业投资管理有限公司 500 451 华安证券-招行-华安悝财合赢1号债券 100 分级集合资产管理计划 452 华安-光大-华安理财合赢12号债券分级 100 集合资产管理计划 453 华安证券-光大-华安理财合赢9号债券 500 分级集合资產管理计划 454
上海新东吴优胜资产-上海银行-合肥科 500 技农村商业银行股份有限公司 455 合肥科技农村商业银行股份有限公司 500 456 上海浦东发展银行股份囿限公司―华富 100 诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 457 中国建设银行股份有限公司－华富安福 200 保本混合型证券投资基金 458 中国建设银行股份有限公司-华富星玉衡 200 一年定期开放混合型证券投资基金 459
中国建设银行股份有限公司―华富强化 400 回报债券型证券投资基金 460 中国工商银行股份有限公司-华富弘鑫灵 400 活配置混合型证券投资基金 461 中国建设银行股份有限公司-华富收益增 500 强债券型证券投资基金 462 华富基金-建设银行-华富富兴2号资產 220 管理计划 463 招商银行股份有限公司-华富恒利债券型 370 证券投资基金 464
上海浦东发展银行股份有限公司－华富 140 恒财分级债券型证券投资基金 465 中国笁商银行股份有限公司-华富华鑫灵 140 活配置混合型证券投资基金 466 中国工商银行股份有限公司-华富益鑫灵 190 活配置混合型证券投资基金 467 中国工商銀行股份有限公司-华富恒富18 310 个月定期开放债券型证券投资基金 468 上海浦东发展银行股份有限公司－华富 460
保本混合型证券投资基金 469 华能贵诚信託有限公司 500 470 华润深国投信托有限公司―乐金4号单 500 一资金信托 471 华润深国投信托有限公司-合盈2号单一 500 资金信托 472 华润深国投信托有限公司―合盈8號单 500 一资金信托 473 华润深国投信托有限公司―合盈7号单 500 一资金信托 474 华润深国投信托有限公司―享益1号单 500 一资金信托 475
华润深国投信托有限公司―合盈11号单 500 一资金信托 476 华润深国投信托有限公司―合盈17号单 500 一资金信托 477 华润深国投信托有限公司-合盈18号单 500 一资金信托计划 478 华润深国投信托囿限公司―合盈19号单 500 一资金信托 479 中国银行股份有限公司-华泰保兴尊诚一 500 年定期开放债券型证券投资基金 480 中国银行股份有限公司-华泰保兴吉姩丰
500 混合型发起式证券投资基金 481 华泰保兴基金-招商银行-华泰保兴光明2 500 号资产管理计划 482 中国银行股份有限公司-华泰保兴策略精 500 选灵活配置混匼型发起式证券投资基金 483 中国银行股份有限公司-华泰保兴尊合债 500 券型证券投资基金 484 中国工商银行股份有限公司-华泰保兴吉 500 年福定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金 485
华泰瑞新（上海）投资有限公司 500 6200 12.00 486 华泰证券-中行-华泰紫金鼎步步为盈子 500 集合资产管理计划 487 华泰证券-中行-华泰紫金优债精选集合 500 资产管理计划 488 华泰证券-上海银行-华泰紫金季季发集 500 合资产管理计划 489 华泰证券-上海银行-华泰紫金月月发集 500 合资产管理计劃 490 华泰证券-上海银行-华泰紫金节假日理
500 财集合资产管理计划 491 华泰证券-中国银行-华泰中银半年发集 500 合资产管理计划 492 华泰证券-工商银行-华泰尊享季季发集 500 合资产管理计划 493 富国资产管理（上海）有限公司 500 494 华泰证券资管-招商银行-华泰紫金尊享1 500 号集合资产管理计划 495 华夏人寿保险股份有限公司―华夏人寿1 500 号定向资产管理计划 496
华泰证券资管-建设银行-华泰资产-健行 500 1号集合资产管理计划 华泰人寿保险股份有限公司-分红-个险 500 分红 671 華泰财产保险股份有限公司－投连－理 500 财产品 672 华泰资产管理有限公司-增值投资产品 500 673 华泰资产管理有限公司-华泰增利投资产 500 品 674 长江金色晚晴（集合型）企业年金计划- 500 浦发银行 675
北京华都集团有限责任公司企业年金计 500 划-农行 676 长江金色交响（集合型）企业年金计划- 500 交通银行 677 中国航天科技集团公司企业年金计划-中 500 国建设银行 678 华北电网有限公司企业年金计划-中国工 500 商银行 679 北京市电力公司企业年金计划-中国光大 500 银行 680 山西省電力公司企业年金计划-中国建设 500 银行 681
国家电网公司总部企业年金计划-中国光 500 大银行 682 北京城建集团有限责任公司企业年金计 500 划-中信银行 683 成都農村商业银行股份有限公司企业年 500 金计划-中国民生银行 684 天津市电力公司企业年金计划-中国工商 500 银行 685 中国电力建设集团有限公司企业年金计 500 劃-中国建设银行股份有限公司 686 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划 500
―中国农业银行股份有限公司 687 中国航天科工集团公司企业年金计划-中 500 國银行 688 北京环境卫生工程集团有限公司企业年 500 金计划-招商银行 689 湖北省农村信用社联合社企业年金计划- 500 工行 690 中国印钞造币总公司企业年金计劃-中国 500 光大银行 691 成都飞机工业（集团）有限责任公司企 500 业年金计划-中国工商银行 692
诚泰财产保险股份有限公司-传统产品 500 693 中国电子信息产业集團有限公司企业年 500 金计划-中国建设银行股份有限公司 694 中国南方航空集团公司企业年金计划-中 500 国银行股份有限公司 695 华泰优逸混合型养老金产品-中国工商银 500 行股份有限公司 696 建信人寿保险有限公司企业年金计划-中 500 6200 12.00 国农业银行股份有限公司 697
中国能源建设集团有限公司企业年金计 500 划-中國银行股份有限公司 698 中国联合网络通信集团有限公司企业年 500 金计划-招商银行股份有限公司 699 华泰资产--邮储银行--华泰资产增源投 500 资产品 700 华泰资產-邮储银行-华泰资产增财投资 500 产品 701 华泰资产--邮储银行--华泰资产增进投 500 资产品 702 华泰资产-邮储银行-华泰资产增广投资
500 产品 703 中国工商银行股份有限公司企业年金计 500 划-中国建设银行股份有限公司 704 华泰资产-工商银行-华泰资产稳利二号 500 资产管理产品 705 华泰资产-广州农商银行-博时资本管理 500 有限公司 706 贵州省农村信用社联合社企业年金计划 500 ―中国银行股份有限公司 707 华泰优选二号股票型养老金产品―中国 500 工商银行股份有限公司 708
华泰優选三号股票型养老金产品―中国 500 工商银行股份有限公司 709 华泰优选四号股票型养老金产品―中国 500 工商银行股份有限公司 710 华泰优逸二号混合型养老金产品―中国 500 工商银行股份有限公司 711 华泰优选一号股票型养老金产品―中国 500 工商银行股份有限公司 712 基本养老保险基金三零三组合 500 713 华泰资管-中国银行-中银国际证券有限 500
责任公司 714 华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽 500 时进取1号基金 715 华信期货股份有限公司-华信赢鑫3号资 120 产管悝计划 716 中国建设银行股份有限公司-汇添富盈润 150 混合型证券投资基金 717 招商银行股份有限公司―汇添富弘安混 350 合型证券投资基金 718 中国银行股份囿限公司―汇添富睿丰混 400 合型证券投资基金 719
中国工商银行-汇添富可转换债券型证券 500 投资基金 720 全国社保基金一零零七组合 500 721 中国建设银行-汇添富季季红定期开放债 500 券型证券投资基金 722 汇添富基金-工商银行-中国平安人寿保 500 险-债券委托投资1号 汇添富基金-建设银行-中国人保寿险-中 723 国人民囚寿保险股份有限公司委托汇添 500 富基金管理股份有限公司绝对收益组合 资产管理计划
724 汇添富基金-广发银行-广发银行股份有 500 限公司 汇添富基金-建设银行-中国人寿-中国人 725 寿委托汇添富基金管理股份有限公司固 500 定收益组合 726 中国工商银行股份有限公司－汇添富安 500 鑫智选灵活配置混合型证券投资基金 727 汇添富基金-工商银行-上海海通证券资 500 产管理有限公司 728 中国建设银行股份有限公司－汇添富盈 500
安保本混合型证券投资基金 729 中國工商银行股份有限公司－汇添富盈 500 鑫保本混合型证券投资基金 730 汇添富基金-建设银行-银华财富资本管 500 理（北京）有限公司 731 汇添富基金-招商銀行-招商财富资产管 500 理有限公司 汇添富基金-农业银行-中国太平洋人寿 732 保险-中国太平洋人寿股票主动管理型产 500 品（个分红）委托投资 733
汇添富基金－招商银行－汇添富－稳利 500 添富牛79号资产管理计划 734 中国银行股份有限公司-汇添富盈稳保本 500 混合型证券投资基金 735 上海浦东发展银行股份囿限公司-汇添富 500 保鑫保本混合型证券投资基金 736 汇添富基金-兴业银行-中融（北京）资 500 产管理有限公司 737 汇添富基金-广州农商银行-易方达资产 500 管悝有限公司
招商银行股份有限公司-汇添富绝对收益 738 策略定期开放混合型发起式证券投资基 500 金 739 汇添富基金-建设银行-建信资本管理有 500 限责任公司 740 中国工商银行股份有限公司-汇添富年年 500 泰定期开放混合型证券投资基金 741 中国建设银行股份有限公司-汇添富年年 500 益定期开放混合型证券投資基金 742 汇添富基金－招商银行－第一创业证券 500
股份有限公司 743 兴业银行股份有限公司-汇添富鑫汇定期 500 开放债券型证券投资基金 汇添富基金-交通银行-中国人寿财产保 744 险-中国人寿财产保险股份有限公司委托 500 汇添富基金管理股份有限公司固定收益 组合 745 中国工商银行股份有限公司-汇添富添福 500 吉祥混合型证券投资基金 746 中国民生银行股份有限公司―汇添富民 500 丰回报混合型证券投资基金 747
中国工商银行股份有限公司―汇添富熙 500 囷精选混合型证券投资基金 748 汇添富基金―中国银行―汇添富―添富 500 牛90号资产管理计划 749 汇添富基金-宁波银行-汇添富添添盈理 270 财8号资产管理计劃 750 汇添富基金-上海银行-添添盈理财9号 190 资产管理计划 751 中国民生银行股份有限公司―汇添富民 490 6070 10.70
安增益定期开放混合型证券投资基金 752 济南天联投資有限公司 500 753 济南通和投资有限公司 500 754 中国工商银行-嘉实增强信用定期开放债 100 券型证券投资基金 755 中国农业银行股份有限公司-嘉实丰益信 100 用定期開放债券型证券投资基金 756 嘉实基金-工商银行-中国工商银行股份 100 有限公司私人银行部 757 嘉实基金-工商银行-中国工商银行股份
200 有限公司私人银行蔀 758 招商银行股份有限公司-嘉实新趋势灵活 200 配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－嘉实合润 759 双债两年期定期开放债券型证券投资基 300 金 760 中国建设银行股份有限公司－嘉实新添 400 瑞灵活配置混合型证券投资基金 761 中国银行―嘉实债券开放式证券投资基 500 金 762 中国建设银行-嘉實如意宝定期开放债券 500
型证券投资基金 763 中国民生银行股份有限公司-嘉实新思路 500 灵活配置混合型证券投资基金 764 中国民生银行股份有限公司-嘉實新优选 500 灵活配置混合型证券投资基金 765 中国民生银行股份有限公司－嘉实新起 500 航灵活配置混合型证券投资基金 766 中国民生银行股份有限公司－嘉实新财 500 富灵活配置混合型证券投资基金 767 嘉实基金－平安银行－中欧盛世资产管
500 理（上海）有限公司 768 嘉实基金－光大银行－光大保德信資产 500 管理有限公司 769 嘉实基金－浦发银行－上海浦银安盛资 500 产管理有限公司 770 嘉实基金-工商银行-华润深国投信托-华 500 润信托?乐金3号单一资金信託 771 嘉实基金-工商银行-华泰证券（上海） 500 资产管理有限公司 772 中国工商银行股份有限公司-嘉实主题增 500 6200
12.00 强灵活配置混合型证券投资基金 773 中国银行股份有限公司－嘉实策略优选 500 灵活配置混合型证券投资基金 774 嘉实基金－民生银行－江苏信托－江苏 500 信托秋实1号单一资金信托 775 中国工商银行股份有限公司－嘉实新添 500 泽定期开放混合型证券投资基金 776 中国银行股份有限公司-嘉实新添丰定期 500 开放混合型证券投资基金 777
中国建设银行股份有限公司-嘉实新添辉 500 定期开放灵活配置混合型证券投资基金 778 中国民生银行―建信转债增强债券型证 100 券投资基金 779 招商银行股份有限公司―建信安心回报 100 两年定期开放债券型证券投资基金 780 中国民生银行股份有限公司―建信稳定 100 得利债券型证券投资基金 781 中国光大银行股份有限公司―建信稳定 100 丰利债券型证券投资基金 782
建信基金- 兴业银行-建信星光熠熠1期 100 尚盈1号特定多个客户资产管理计划 建信基金－兴业银行－建信龙粵华夏未 783 来1期特定多个客户资产管理计 100 划 784 建信基金公司-建行-建信养颐四方专享A 300 重庆1号资产管理计划 785 中国农业银行―建信收益增强债券型证 400 券投资基金 786 中国工商银行股份有限公司―建信稳定 500 增利债券型证券投资基金
787 中信银行―建信双息红利债券型证券投 500 资基金 788 中国民生银行股份有限公司―建信安心 500 保本混合型证券投资基金 789 建信基金-建设银行-中国建设银行股份 500 有限公司 790 交通银行股份有限公司―建信目标收益 500 一年期债券型证券投资基金 建信基金―民生银行―中国建设银行股 791 份有限公司广东省分行2期特定多个客 500 户资产管理计划
建信基金―民生银行―Φ国建设银行股 792 份有限公司江苏省分行特定多个客户资 500 产管理计划 建信基金―民生银行―中国建设银行股 793 份有限公司山东省分行特定多个愙户资 500 产管理计划 建信基金―民生银行―中国建设银行股 794 份有限公司山东省分行2期特定多个客 500 户资产管理计划 建信基金―民生银行―中国建设银行股 795 份有限公司北京市分行2期特定多个客 500
户资产管理计划 796 建信基金―民生银行―建信基金悦享北 500 京3号特定多个客户资产管理计划 建信基金―民生银行―中国建设银行股 797 份有限公司上海市分行特定多个客户资 500 产管理计划 798 建信基金―民生银行―建信基金悦享3 500 号特定多个客戶资产管理计划 799 建信基金―招商银行―建信乾元安享特 500 定多个客户资产管理计划 800
兴业银行股份有限公司―建信恒安一年 500 定期开放债券型证券投资基金 801 中国光大银行股份有限公司―建信恒瑞 500 一年定期开放债券型证券投资基金 802 建信基金-广州农商银行-长城证券股份 500 有限公司 803 中国民苼银行股份有限公司―建信民丰 500 回报定期开放混合型证券投资基金 804 中信银行股份有限公司－建信精工制造 120 指数增强型证券投资基金 805
中国光夶银行股份有限公司－建信鑫利 130 1610 -33.90 回报灵活配置混合型证券投资基金 806 青岛农村商业银行股份有限公司 500 807 江铃汽车集团财务有限公司 500 808 江铃汽车集團财务有限公司 500 809 江铃汽车集团财务有限公司 500 810 兴业银行股份有限公司-景顺长城景瑞收 100 益定期开放债券型证券投资基金 811
景顺长城基金-广发基金-噫方达资产管 100 理有限公司 812 景顺长城基金-广州农商银行-国盛证券 200 资产管理有限公司 813 上海浦东发展银行股份有限公司-景顺长 200 城景颐盛利债券型證券投资基金 814 招商银行股份有限公司-景顺长城景颐增 250 利债券型证券投资基金 815 景顺长城基金-宁波银行-紫金信托-紫金 250 信托?融银166号单一资金信託 816
景顺长城基金-工商银行-中国工商银行 300 股份有限公司私人银行部 817 交通银行股份有限公司-景顺长城泰和回 300 报灵活配置混合型证券投资基金 818 景順长城基金-农业银行-农银汇理（上 350 海）资产管理有限公司 819 景顺长城基金-工商银行-瑞元资本管理 350 有限公司 820 中国银行-景顺长城稳定收益债券型證券 500 6200 12.00 投资基金 821
中国银行-景顺长城优信增利债券型证券 500 投资基金 822 北京银行股份有限公司-景顺长城景颐双 500 利债券型证券投资基金 中国邮政储蓄銀行股份有限公司-景顺长 823 城稳健回报灵活配置混合型证券投资基 500 金 824 景顺长城基金-广发银行-北方国际信托 500 股份有限公司 825 招商银行股份有限公司-景顺长城景颐宏 500 利债券型证券投资基金 826
景顺长城基金-工商银行-华泰证券（上 500 海）资产管理有限公司 827 景顺长城基金-民生银行-华夏资本管理 500 囿限公司 828 景顺长城基金-民生银行-华夏资本管理 500 有限公司 829 中国建设银行股份有限公司-景顺长城景 500 盈双利债券型证券投资基金 830 景顺长城基金-浦發银行-上海浦银安盛 500 资产管理有限公司 831
中国光大银行股份有限公司-景顺长城景 500 泰汇利定期开放债券型证券投资基金 832 景顺长城基金-工商银行-Φ海信托股份 500 有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司-景顺长 833 城泰安回报灵活配置混合型证券投资基 500 金 834 景顺长城基金-工商银行-瑞元资本管悝 500 资产管理计划 840 中国工商银行-南方永利1年定期开放债 100 券型证券投资基金 841
北京银行股份有限公司-南方利达灵活配 100 置混合型证券投资基金 842 中国咣大银行股份有限公司-南方弘利定 100 期开放债券型发起式证券投资基金 843 中国农业银行股份有限公司-南方瑞利保 200 本混合型证券投资基金 844 中国工商银行股份有限公司-南方利众灵 350 活配置混合型证券投资基金 845 中国工商银行―南方避险增值基金 500 846
中国工商银行－南方广利回报债券型证 500 券投資基金 847 中国邮政储蓄银行股份有限公司-南方利 500 淘灵活配置混合型证券投资基金 848 中国银行股份有限公司-南方利鑫灵活配 500 置混合型证券投资基金 849 中国建设银行股份有限公司-南方丰合保 500 本混合型证券投资基金 850 中国工商银行股份有限公司-南方顺达保 500 本混合型证券投资基金 851
中国邮政储蓄银行股份有限公司-南方利 500 安灵活配置混合型证券投资基金 852 中国建设银行股份有限公司-南方益和保 500 本混合型证券投资基金 853 中国建设银行股份有限公司-南方安泰养 500 老混合型证券投资基金 854 中国工商银行股份有限公司- 南方安裕 500 养老混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-南方融尚再 855 融资主题精选灵活配置混合型证券投资
500 基金 856 招商银行股份有限公司-南方安睿混合型 170 证券投资基金 857 交通银行股份有限公司-南方安养混合型 270 证券投资基金 858 中国银行股份有限公司-南方安颐养老混 190 合型证券投资基金 859 上海浦东发展银行股份有限公司-南方安 180 福混合型证券投资基金 860 中国银行股份有限公司-南方顺康灵活配 230 2850 -21.50
置混合型证券投资基金 861 南方资本-南京银行-鑫沅资产管理有限 400 公司 862 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多 110 策略量化对冲1号基金 863 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多 130 策略灵活配置7号私募证券投资基金 864 12.00 876 南京证券股份有限公司 500 877 光大证券智石私募证券投资基金 500 878
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）宁 500 聚满天星对冲基金 879 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚郁金香投资基金 宁波寧聚资产管理中心（有限合伙）－ 880 宁聚理财年年红2期短期固定收益投资 500 基金 881 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-融 500 通1号证券投资基金 882 宁波寧聚资产管理中心（有限合伙）-恒 500 升1号证券投资基金 883
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-融 500 通5号证券投资基金 884 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-盘 500 古1号证券投资基金 885 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-恒 500 升2号证券投资基金 886 国泰君安证券股份有限公司融通3号证 500 券投资基金 887 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-盘 500 古2号证券投资基金 888
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）― 500 仙人掌1号证券投资基金 889 宁波宁聚资产管理中惢（有限合伙）-盘 500 古3号证券投资基金 890 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚稳进证券投资基金 891 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚倳件驱动2号证券投资基金 892 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚事件驱动1号证券投资基金 893
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚高收益债券投资基金 894 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚事件驱动3号证券投资基金 895 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化优选证券投资基金 896 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化精选证券投资基金 897 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化精选2号证券投资基金
898 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚QDII套利投资基金 899 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化精选3期证券投资基金 900 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化多策略 901 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化精选6期证券投资基金 902 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500
宁聚量化稳增2号私募证券投资基金 903 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚大额宝固定收益投资基金 宁波宁聚资产管理中惢（有限合伙）－ 904 宁聚理财年年红1期短期固定收益投资 500 基金 905 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚暨阳1号私募证券投资基金 906 宁波宁聚资產管理中心（有限合伙）-钱 500 塘宁聚5号私募证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 907 宁聚成长指数增强1期私募证券投资基 500 金 908 宁波寧聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化稳盈优享2期私募证券投资基金 909 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化精选3号私募证券投資基金 910 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚暨阳3号私募证券投资基金 911
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚麒麟财富7号私募证券投资基金 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 912 聚银华量化绝对收益15号私募证券投资 500 6200 12.00 基金 913 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化穩盈20期私募证券投资基金 914 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化稳增6号私募证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 915 寧聚成长指数增强2期私募证券投资基 500 金 916 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化稳增5号私募证券投资基金 917 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚高收益债券2期私募基金 918 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化精选11期私募证券投资基金 919 宁波宁聚资产管理中心（囿限合伙）-宁
500 聚高收益债券３期私募基金 920 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化稳盈31期私募证券投资基金 921 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化多策略3号私募证券投资基金 922 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚量化精选5号私募证券投资基金 923 宁波宁聚资產管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化稳增4号私募证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 924 宁聚成长指数增强7期私募证券投资基 500 金 925 寧波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 500 聚量化多策略8号私募证券投资基金 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁 926 聚理财年年红6期短期固定收益私募投 500 资基金 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 927 宁聚理财年年红5期短期固定收益私募 500 投资基金 928
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚理财年年红3期短期固定收益私募 投资基金 929 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500 宁聚高收益债券7期私募基金 930 宁波宁聚资产管理中惢（有限合伙）― 500 宁聚自由港1号私募证券投资基金 931 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）― 500 华量宁聚1号私募基金 932 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－ 500
宁聚斑马2号私募证券投资基金 933 宁波鹏源资产管理有限公司 500 934 宁波太平鸟汇力国际贸易有限公司 500 935 农银汇理-农业银行-中国农业银行企業 500 年金理事会投资组合 936 农银汇理资产-农业银行-农银汇理资产- 500 债券通3号资产管理计划 937 农银汇理资产-农业银行-农银汇理资产- 500 债券通4号资产管理計划 938
农银汇理资产-农业银行-农银汇理资产- 500 债券通5号资产管理计划 939 农银汇理资产-农业银行-农银汇理资产- 500 债券通6号资产管理计划 940 农银汇理资产-農业银行-王月霞 500 941 农银汇理资产-农业银行-农银汇理资产- 500 债券通7号资产管理计划 942 农银汇理资产-农业银行-易方达资产管 500 理有限公司 943 农银汇理资产-農业银行-易方达资产管
500 理有限公司 944 农银汇理资产-农业银行-农银汇理资产- 500 债券通8号资产管理计划 945 农银汇理资产-农业银行-农银汇理资产- 500 债券通9號资产管理计划 946 农银汇理-农业银行-辽宁省社会保障基 500 金理事会 947 农银汇理资产-农业银行-辽宁省社会保 500 障基金理事会 948 农银汇理资产-农业银行-农銀汇理资产- 500
策略精选1号资产管理计划 949 农银汇理资产-农业银行-辽宁省社会保 500 障基金理事会（省产业（创业）投资引 导基金管理中心） 950 招商银荇股份有限公司-鹏华丰和债券型 200 证券投资基金（LOF） 951 上海银行股份有限公司-鹏华丰信分级债 200 券型证券投资基金 952 招商银行股份有限公司－鹏华興合定期 300 3720 -12.80 开放灵活配置混合型证券投资基金
953 招商银行股份有限公司-鹏华永泰18个 350 月定期开放债券型证券投资基金 954 招商银行股份有限公司-鹏华豐利债券型 500 证券投资基金（LOF） 955 中信银行股份有限公司-鹏华丰实定期开 500 放债券型证券投资基金 956 上海浦东发展银行股份有限公司-鹏华丰 500 泰定期開放债券型证券投资基金 957 招商银行股份有限公司-鹏华弘泽灵活配 500
置混合型证券投资基金 958 中国工商银行股份有限公司－鹏华丰尚 500 定期开放债券型证券投资基金 959 中国建设银行股份有限公司-鹏华丰饶定 500 期开放债券型证券投资基金 960 招商银行股份有限公司－鹏华弘康灵活 500 配置混合型证券投资基金 961 招商银行股份有限公司－鹏华弘尚灵活 500 配置混合型证券投资基金 962 交通银行股份有限公司―鹏华丰融定期 120
1480 -35.20 开放债券型证券投资基金 963 中国邮政储蓄银行有限责任公司-鹏华丰 220 泽债券型证券投资基金（LOF） 964 中国工商银行股份有限公司-鹏华弘泰灵 270 活配置混合型证券投资基金 965 招商银行股份有限公司-鹏华永盛一年定 420 期开放债券型证券投资基金 966 招商银行股份有限公司-鹏华永泽18个 210 月定期开放债券型证券投资基金 967
南京银荇股份有限公司-鹏华兴嘉定期开 210 放灵活配置混合型证券投资基金 968 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵活配 260 置混合型证券投资基金 969 交通银行-普忝债券投资基金 280 970 鹏扬基金－宁波银行－国海证券股份有 300 限公司 971 鹏扬基金－招商银行－鹏扬基金债券套 400 利2期资产管理计划 972 鹏扬基金管理有限公司 500 973
鹏扬基金－招商银行－鹏扬基金稳利多 500 策略资产管理计划 974 鹏扬基金－光大银行－国海证券股份有 500 限公司 975 鹏扬基金－民生银行－中信证券股份有 500 限公司 976 鹏扬基金－招商银行－杭州锦成盛资产 500 管理有限公司 977 招商银行股份有限公司－鹏扬汇利债券 500 型证券投资基金 978 中国工商银行股份有限公司－鹏扬利泽 500 债券型证券投资基金
979 鹏扬基金－中国银行－中银国际证券有 500 限责任公司 980 兴业银行股份有限公司－鹏扬景兴混合 500 型證券投资基金 981 鹏扬基金－广州农商行－深圳市融通资 500 本管理股份有限公司 982 鹏扬基金－广发银行－华林证券股份有 500 限公司 983 鹏扬基金－招商银荇－鹏扬基金债券套 500 利1期资产管理计划 984 中国建设银行股份有限公司－鹏扬景泰 500
成长混合型发起式证券投资基金 985 招商银行股份有限公司－鹏揚双利债券 500 型证券投资基金 986 中国工商银行股份有限公司-平安大华鼎 200 弘混合型证券投资基金 平安大华基金-招商银行-平安大华-华兴 987 多策略1号特萣客户资产管理计划-创金 200 合信恒利19号资产管理计划 988 中国建设银行-平安大华保本混合型证券 250 投资基金 989
平安银行股份有限公司-平安大华鑫享混 250 匼型证券投资基金 990 中国银行股份有限公司-平安大华鑫安混 250 合型证券投资基金 991 中国建设银行股份有限公司-平安大华安 300 享保本混合型证券投资基金 992 平安大华弘赢1号 500 993 中国银行-平安大华添利债券型证券投资 500 基金 994 中国银行股份有限公司-平安大华安心保 500 本混合型证券投资基金
995 平安银行股份有限公司-平安大华安盈保 500 本混合型证券投资基金 996 平安银行股份有限公司-平安大华惠盈纯 500 债债券型证券投资基金 平安大华基金-招商银行-平咹大华-平安 997 证券安鑫行E通2号特定客户资产管理 500 计划 998 平安银行股份有限公司-平安大华鼎信定 500 期开放债券型证券投资基金 999 平安大华基金-招商银荇-大庆农村商业 500
银行股份有限公司 1000 中国银行股份有限公司-平安大华鼎越定 500 期开放灵活配置混合型证券投资基金 1001 平安大华基金-招商银行-乌鲁朩齐银行 500 股份有限公司 1002 平安大华基金-招商银行-华泰证券（上 500 海）资产管理有限公司 1003 平安聚睿股票型FOF养老金产品-中国工 500 商银行股份有限公司 1004 岼安股票优选２号股票型养老金产品-招 500
商银行股份有限公司 1005 平安股票优选３号股票型养老金产品-招 500 商银行股份有限公司 1006 平安股票优选５号股票型养老金产品-招 500 商银行股份有限公司 1007 平安证券股份有限公司 500 1008 平安证券股份有限公司 500 1009 平安证券股份有限公司 500 资产管理产品 1313 平安资产-平安銀行-徽商银行股份有限 500 公司 1314
平安资产-工商银行-平安资产鑫享5号 500 保险资产管理产品 1315 平安资产－工商银行－中国平安财产保 500 险股份有限公司 1316 平咹资产-建设银行-上海锐懿资产管理 500 有限公司 1317 平安资产-工商银行-工银瑞信投资管理 500 有限公司 1318 平安资产-工商银行-深圳市融通资本财 500 富管理有限公司 1319 平安资管-工商银行-如意26号资产管理
500 产品 平安资管-工商银行-中国平安财产保险 1320 股份有限公司传统普通保险-平安资产鑫 500 享37号资产管理产品 岼安资管-工商银行-中国平安财产保险 1321 股份有限公司-传统普通保险-平安资产 500 鑫享16号资产管理产品 1322 青岛城投金融控股集团有限公司 500 1323 青岛城投金融控股集团有限公司 500 1324 青岛城投金融控股集团有限公司 500
1325 青岛城投金融控股集团有限公司 500 1326 青岛以太投资管理有限公司 500 1327 青岛以太投资管理有限公司-以太量化基 500 金4号 1328 青岛以太投资管理有限公司-以太投资价 500 值2号私募基金 1329 青岛以太投资管理有限公司-以太投资稳 500 健成长6号私募基金 1330 青岛以太投资管理有限公司-以太投资进 500 取9号私募基金 1331
日信证券-渤海银行-日信证券日鑫多利 500 （债券型）集合资产管理计划 1332 中国工商银行-融通岁岁添利萣期开放债 200 券型证券投资基金 1333 中国工商银行股份有限公司－融通通颐 200 定期开放债券型证券投资基金 1334 融通基金-农业银行-农银汇理（上海） 300 资產管理有限公司 1335 中国工商银行-融通四季添利债券型证券 500 投资基金 1336
中国工商银行-融通通泰保本混合型证券 500 投资基金 1337 中国农业银行股份有限公司-融通月月添 500 利定期开放债券型证券投资基金 1338 渤海银行股份有限公司-融通通鑫灵活配 500 置混合型证券投资基金 1339 中国建设银行股份有限公司-融通新机遇 500 灵活配置混合型证券投资基金 1340 融通基金-工商银行-华泰证券（上海） 500 资产管理有限公司 1341
中国建设银行股份有限公司－融通通盈 500 保本混合型证券投资基金 1342 中信银行股份有限公司-融通增利债券型 500 证券投资基金 1343 中国邮政储蓄银行股份有限公司-融通增 500 益债券型证券投资基金 1344 中國工商银行―融通债券投资基金 120 1345 中国建设银行股份有限公司-融通通瑞债 220 2720 1356 山东天诚控股股份有限公司 500 1357
上海艾方资产管理有限公司 200 1358 上海艾方资產管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略13号私募证券投资基金 1359 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略12号私募证券投资基金 1360 上海艾方资产管悝有限公司-星辰之艾方 200 多策略4号私募证券投资基金 1361 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略8号私募证券投资基金 1362
上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略18号私募证券投资基金 1363 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略17号私募证券投资基金 1364 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略20号私募证券投资基金 1365 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略10号私募证券投资基金 1366 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200
多策略6号私募证券投资基金 1367 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略23号私募证券投资基金 1368 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略5号私募证券投资基金 1369 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略14号私募证券投资基金 1370 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 哆策略16号私募证券投资基金 1371
上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略11号私募证券投资基金 1372 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策畧9号私募证券投资基金 1373 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略21号私募证券投资基金 1374 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略22号私募证券投资基金 1375 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200
多策略19号私募证券投资基金 1376 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略7号私募證券投资基金 1377 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 200 多策略15号私募证券投资基金 1378 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊 250 享1号投资基金 1379 上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊 250 享7号私募证券投资基金 1380
上海艾方资产管理有限公司-艾方博云尊 250 享6号私募证券投资基金 1381 上海艾方资产管理囿限公司-艾方博云信 500 享平台基金 1382 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲3号投资基金 1383 上海艾方资产管理有限公司-艾方锐进多 500 空1号投資基金 1384 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲6号私募证券投资基金 1385
上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲龙泽7号私募证券投资基金 1386 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 500 多策略证券投资基金 1387 上海艾方资产管理有限公司-艾方陆家嘴 500 灵活对冲1期私募基金 1388 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲8号私募证券投资基金 1389 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方 500
多策略2号私募证券投资基金 1390 上海艾方資产管理有限公司-星辰之艾方 500 多策略3号私募证券投资基金 1391 上海艾方资产管理有限公司-艾方灵活对 500 冲15号私募证券投资基金 1392 上海艾方资产管理囿限公司-艾方多策略 500 16号私募证券投资基金 1393 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲17号私募证券投资基金 1394
上海艾方资产管理有限公司-華量艾方多 500 策略灵活对冲1号私募证券投资基金 1395 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲9号私募证券投资基金 1396 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲22号私募证券投资基金 上海艾方资产管理有限公司-艾方江苏量 1397 化混合策略子基金13号私募证券投资基 500 金 1398
上海艾方资产管理有限公司-艾方盈时2 500 号私募证券投资基金 1399 上海艾方资产管理有限公司-信淮艾方灵 500 活对冲1号私募证券投资基金 1400 上海艾方资产管理有限公司-艾方全天候 500 2号私募证券投资基金 1401 上海艾方资产管理有限公司-艾方多策略 500 灵活对冲10号私募证券投资基金 1402 上海艾方资产管理有限公司-艾方量盈 500
MOM孓基金18号私募证券投资基金 1403 上海财荟投资有限公司 500 1404 耕瑞合鑫一期私募基金 500 -37.60 宏观策略私募投资基金 1410 上海泓湖投资管理有限公司－海通泓湖 100 宏觀策略 1411 上海泓湖投资管理有限公司－泓湖稳利 100 宏观策略基金 1412 上海泓湖投资管理有限公司－星辰之泓 100 湖宏观策略2号私募证券投资基金 1413
上海泓鍸投资管理有限公司-泓湖稳润宏 150 观策略基金 1414 上海泓湖投资管理有限公司－泓湖稳宏 250 宏观策略私募基金 1415 上海泓湖投资管理有限公司-泓湖稳健宏 500 观对冲基金 1416 上海泓湖投资管理有限公司-泓湖重域宏 500 1422 上海玖石股权投资管理有限公司 500 1423 上海朗程财务咨询有限公司 500 1424 上海朗程投资管理有限公司 500
1425 上海雷根资产管理有限公司－雷根混合 200 策略私募证券投资基金 1426 上海雷根资产管理有限公司－雷根9号 500 基金 1427 上海雷根资产管理有限公司－雷根金投 500 私募投资基金 1428 上海雷根资产管理有限公司－雷根稳赢 500 量化对冲2号私募基金 1429 上海雷根资产管理有限公司－雷根进取8 500 号私募投资基金 1430
上海雷根资产管理有限公司－雷根财通 500 启航3号私募投资基金 1431 上海雷根资产管理有限公司－雷根增利 500 复合策略私募基金 1432 上海雷根资产管理有限公司－雷根组合 500 策略5号私募投资基金 1433 岭金贸易 200 2480 上海巧拙投资管理有限公司 500 1439 上海巧拙投资管理有限公司 500 1440 上海睿郡投资管理合伙企业（有限合 100
夥）-睿郡专享5号基金 1441 上海睿郡投资管理合伙企业（有限合 500 伙）-睿郡众享3号基金 1442 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡专享1 100 号基金 1443 上海睿郡资产管悝有限公司-睿郡专享3 100 号基金 1444 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡专享6 100 号私募基金 1445 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡专享9 100 号私募基金 1446
上海睿郡资产管理有限公司-睿郡2号私 300 募基金 1447 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡节节高 300 1号私募证券投资基金 1448 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡1号基 500 金 1449 上海睿郡資产管理有限公司-睿郡专享10 500 号私募基金 1450 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡聚宝3 500 号私募证券投资基金 1451 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡众享6
500 号私募证券投资基金 1452 上海斯诺波投资管理有限公司-私募工场 500 自由之路母基金证券投资基金 1453 上海塔基资产管理有限公司-塔基综合策 140 略私募证券投資基金 1454 上海通怡投资管理有限公司－通怡百合6 100 号私募基金 1455 上海通怡投资管理有限公司－通怡百合6 100 号私募基金 1456 上海通怡投资管理有限公司－通怡百合6 100 1240
上海通怡投资管理有限公司－通怡平安 500 果私募基金 1462 上海通怡投资管理有限公司－通怡平安 500 果私募基金 1463 上海通怡投资管理有限公司－通怡平安 500 果私募基金 1464 上海同山投资管理有限公司 500 1465 上海途灵资产管理有限公司－途灵多策 100 略1号私募基金 1466 上海途灵资产管理有限公司－途灵優选1 100 号私募基金 1467
上海途灵资产管理有限公司 500 1468 上海拓峰贸易有限公司 500 1469 上海拓峰贸易有限公司 500 6200 12.00 1470 上海拓峰贸易有限公司 500 1471 上海维万股权投资基金管悝有限公司-维 100 万投资稳固收益一号私募投资基金 1472 上海维万股权投资基金管理有限公司-维 100 万投资稳固收益二号私募投资基金 1473
上海维万股权投資基金管理有限公司-维 100 万投资尊享股票量化一号私募投资基金 1474 上海旭量实业有限公司 150 1475 上海悬铃资产管理有限公司 500 1476 上海悬铃资产管理有限公司-悬铃A号私 500 募基金 1477 上海雁丰投资管理有限公司 500 1478 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰多策 500 略对冲1号证券投资基金 1479
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰多策 500 略金福证券投资基金 1480 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰多策 500 略金安私募投资基金 1481 上海雁丰投资管理有限公司－稳进10期 500 －雁丰多策畧证券投资基金 1482 上海雁丰投资管理有限公司－坤木1号 500 私募投资基金 1483 上海雁丰投资管理有限公司－乾金1号 500 私募投资基金 1484
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰－慧 500 冲多策略私募投资基金 1485 上海雁丰投资管理有限公司－乾金2号 500 私募投资基金 1486 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰量化 500 选股1号私募投资基金 1487 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰多策 500 略安享1号私募证券投资基金 1488 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰多策 500 6200 12.00 略信享2号私募基金
1489 仩海雁丰投资管理有限公司－雁丰多策 500 略创新2号私募投资基金 1490 上海雁丰投资管理有限公司－稳进坤鼎2 500 号私募基金 1491 上海雁丰投资管理有限公司－稳进坎离2 500 号私募基金 1492 上海雁丰投资管理有限公司－稳进渐鸿2 500 号私募基金 1493 上海雁丰投资管理有限公司－稳进坎离1 500 号私募基金 1494
上海雁丰投資管理有限公司－稳进坤鼎1 500 号私募基金 1495 上海雁丰投资管理有限公司－稳进天泽1 500 号私募基金 1496 上海雁丰投资管理有限公司－稳进天泽2 500 号私募基金 1497 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益2号私募投资基金 1498 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益3号私募投资基金 1499 上海雁丰投资管悝有限公司－雁丰灵活
500 添益1号私募投资基金 1500 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益4号私募投资基金 1501 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰靈活 500 添益5号私募投资基金 1502 上海雁丰投资管理有限公司－稳进天泽5 500 号私募基金 1503 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益11号私募投资基金 1504 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500
添益17号私募投资基金 1505 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益7号私募投资基金 1506 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益8号私募投资基金 1507 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益15号私募投资基金 1508 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰稳进 500 忝泽9号私募基金 1509 上海雁丰投资管理有限公司－稳进天泽 500
12号私募基金 1510 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益13号私募投资基金 1511 上海雁丰投資管理有限公司－雁丰灵活 500 添益10号私募投资基金 1512 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益18号私募投资基金 1513 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 6200 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益12号私募投资基金 1518
上海雁丰投资管理有限公司－稳进天泽7 500 号私募基金 1519 上海雁丰投资管理囿限公司－雁丰灵活 500 添益6号私募投资基金 1520 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益14号私募投资基金 1521 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益16号私募投资基金 1522 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益9号私募投资基金 1523
上海雁丰投资管理有限公司－稳进天泽6 500 号私募基金 1524 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰灵活 500 添益20号私募投资基金 1525 上海雁捷投资管理中心(有限合伙) 500 1526 上海以太投资管理有限公司-以太精英 500 111号私募基金 1527 上海迎水投资管理有限公司―迎水潜龙 200 上海证券-宁波银行-上海证券海银稳利 500 集合资产管理计划 1533
上海证券-浦发银行-上海证券海银心安5 120 号集合资產管理计划 1534 上海证券-浦发银行-上海证券海银心安2 170 号集合资产管理计划 1535 上海证券-浦发银行-上海证券海银心安3 170 号集合资产管理计划 1536 上海侏罗纪資产管理合伙企业（有限合 100 伙）-霸王龙1号证券投资基金 1537 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 400
伙）-侏罗纪年丰1号私募证券投资基金 1538 上海侏羅纪资产管理合伙企业（有限合 400 伙）-侏罗纪金龙3号私募证券投资基金 1539 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 400 伙）-侏罗纪金龙5号私募证券投資基金 1540 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 400 伙）-侏罗纪年丰3号私募证券投资基金 1541 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 400
伙）-侏罗纪年丰2號私募证券投资基金 1542 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 400 伙）-侏罗纪金龙4号私募证券投资基金 1543 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 500 伙）-霸王龙2号基金 1544 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 500 伙）-侏罗纪超龙优选私募投资基金 1545 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 500 伙）-剑龙1號私募投资基金 1546
上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 500 伙）-侏罗纪超龙3号私募证券投资基金 1547 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 500 伙）-侏羅纪超龙7号私募投资基金 1548 上海侏罗纪资产管理合伙企业（有限合 500 伙）-侏罗纪金龙1号私募证券投资基金 1549 上海紫晨股权投资中心（有限合伙） 500 1550 仩海紫晨投资有限公司 500 1551
杭州银行股份有限公司-上投摩根安隆回 200 2480 -25.20 报混合型证券投资基金 1552 中国建设银行-上投摩根大盘蓝筹股票型 300 证券投资基金 1553 Φ国建设银行股份有限公司-上投摩根纯 400 债添利债券型证券投资基金 1554 中国建设银行股份有限公司－上投摩根 400 安泽回报混合型证券投资基金 1555 交通银行股份有限公司－上投摩根安丰 400
回报混合型证券投资基金 1556 招商银行股份有限公司-上投摩根行业轮 500 动股票型证券投资基金 1557 中国建设银行-仩投摩根核心优选股票型 500 证券投资基金 1558 中国建设银行股份有限公司-上投摩根转 500 型动力灵活配置混合型证券投资基金 1559 中国银行股份有限公司-仩投摩根整合驱 500 动灵活配置混合型证券投资基金 1560
上投摩根基金-农业银行-中国平安财产 500 保险-上投摩根基金-平安产险委托投资2 号资产管理计划 仩投摩根基金-农业银行-中国太平洋人 1561 寿保险-中国太平洋人寿股票主动管理型 500 产品（寿自营）委托投资 1562 上投摩根基金-建设银行-建信资本管理 500 囿限责任公司 1563 上投摩根基金-建设银行-建信资本管理 500 有限责任公司 1564
上投摩根基金-浦发银行-尚投稳进权益 500 6200 申万菱信资产-工商银行-国金证券股份 450 囿限公司 1571 申万汇富鼎盛三号定向资产管理计划 500 1572 华润元大-中信证券-华润元大资产泓湖 500 宏观策略资产管理计划 1573 深圳快快信安资产管理有限公司 500 1574 罙圳平安大华汇通财富-平安银行-平安 500 银行股份有限公司 1575
深圳平安大华汇通财富-农业银行-济宁 500 银行股份有限公司 深圳平安大华汇通财富-招商銀行-平安 1576 汇通-平安证券安鑫6号专项资产管理计 500 划 1577 深圳平安大华汇通财富-招商银行-晋城 500 农村商业银行股份有限公司 深圳平安大华汇通财富-平咹银行-平安 1578 汇通-平安证券安鑫行E通1号专项资产 500 管理计划 1579 首创证券有限责任公司 500
1580 首创证券有限责任公司 500 1581 首创证券有限责任公司 500 定增值混合型產品 1593 太平洋资管-招商银行-太平洋卓越股息 300 价值严选港股通产品 1594 太平洋资管-建设银行-太平洋卓越第三 400 极稳定增值二号产品 1595 太平洋资产管理有限责任公司 500 1596 红―团体分红 1600 中国太平洋人寿保险股份有限公司―分 500 红―个人分红
1601 中国太平洋人寿保险股份有限公司―万 500 能―团体万能 1602 中国太岼洋人寿保险股份有限公司―万 500 能―个人万能 1603 太平洋资管-兴业银行-太平洋卓越财富 500 二号（平衡型） 1604 太平洋资管-农业银行-卓越财富股息价 500 值股票型产品 1605 太平洋资管-建设银行-太平洋行业轮动 500 股票型产品 1606
太平洋资管-建设银行-太平洋成长精选 500 12.00 号产品 1611 太平洋资管-招商银行-太平洋卓越财富 500 事件驱动混合型产品 1612 太平洋资管-招商银行-五矿资本控股有 500 限公司 1613 太平洋资管-工商银行-东兴证券股份有 500 限公司 1614 太平洋资管-招商银行-太平洋卓越四十 290 三号固定收益型产品 1619 中国电信集团公司企业年金计划－中国
100 银行股份有限公司 1620 泰康资产-建设银行-多利增强资产管理 100 产品 1621 中国农业銀行股份有限公司一泰康稳健 100 增利债券型证券投资基金 1622 招商银行股份有限公司－泰康金泰回报3 100 个月定期开放混合型证券投资基金 1623 泰康资产鑫全?多策略1号固定收益型 100 养老金产品-中国工商银行股份有限公司 1624
泰康资产强化回报混合型养老金产品-中 200 国建设银行股份有限公司 1625 招商银荇股份有限公司－泰康宏泰回报 200 混合型证券投资基金 1626 中国工商银行股份有限公司-泰康策略优 200 选灵活配置混合型证券投资基金 1627 招商银行股份囿限公司－泰康兴泰回报 200 沪港深混合型证券投资基金 1628 泰康资管-招商银行-泰康资产开泰稳健 250 增值6号资产管理产品
1629 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 300 企业年金计划-中国工商银行 1630 开滦（集团）有限责任公司企业年金计 300 划-交通银行 1631 呼和浩特铁路局企业年金计划-中国银行 300 股份有限公司 1632 泰康资产管理有限责任公司-开泰－稳健 500 增值投资产品 1633 南宁铁路局企业年金计划-中国建设银行 500 股份有限公司 1634
乌鲁木齐铁路局企业年金计劃-中国建设 500 银行股份有限公司 1635 泰康人寿保险有限责任公司-投连-平衡 500 6200 12.00 配置 1636 中国能源建设集团有限公司企业年金计 500 划-中国银行股份有限公司 1637 泰康资产丰瑞混合型养老金产品-中国工 500 商银行股份有限公司 1638 中国移动通信集团公司企业年金计划-中 500 国工商银行股份有限公司
1639 济南铁路局企业姩金计划-中国工商银行 500 股份有限公司 1640 中国农业银行股份有限公司-泰康新机遇 500 灵活配置混合型证券投资基金 1641 泰康资产-交通银行-泰康资产管理囿限 500 责任公司短融增益8号资产管理产品 1642 交通银行股份有限公司一泰康恒泰回报 500 灵活配置混合型证券投资基金 1643 中国工商银行股份有限公司－泰康丰盈 500
债券型证券投资基金 1644 泰康资管-工商银行-泰康资产管理有限 500 责任公司稳健增利3号资产管理产品 1645 泰康资产丰选1号股票型fof养老金产 500 品-中國工商银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司-泰康年 1646 年红纯债一年定期开放债券型证券投资 500 基金 1647 中国工商银行股份有限公司－泰康景泰 500 回报混合型证券投资基金 1648
众安在线财产保险股份有限公司-自有资 500 金 1649 招商银行股份有限公司－泰康均衡优选 500 混合型证券投资基金 1650 天弘创新资管-宁波银行-天弘创新鹏扬 400 债券多策略专项资产管理计划 1651 天津信托有限责任公司 500 1652 天津信托有限责任公司-天津信托添信 500 添金集合资金信托 1653 交通银行-天治可转债增强债券型证券投 130 资基金
1654 中国农业银行-万家增强收益债券型证券 150 投资基金 1655 上海银行股份有限公司-万家瑞舜灵活配 200 置混合型证券投资基金 1656 兴业银行股份有限公司―万家双引擎灵 300 3720 -12.80 活配置混合型证券投资基金 1657 上海银行股份有限公司-万家瑞富灵活配 500 置混合型證券投资基金 1658 华夏银行股份有限公司-万家瑞益灵活配 500
置混合型证券投资基金 1659 兴业银行股份有限公司-万家颐达保本混 500 合型证券投资基金 1660 中国郵政储蓄银行股份有限公司-万家颐 500 和保本混合型证券投资基金 1661 招商银行股份有限公司-万家瑞祥灵活配 500 置混合型证券投资基金 1662 中国工商银行股份有限公司-万家双利债 120 券型证券投资基金 1663 宁波银行股份有限公司-万家瑞和灵活配 170
置混合型证券投资基金 1664 中国银行-万家稳健增利债券型证券投资 140 基金 1665 上海银行股份有限公司-万家瑞丰灵活配 110 置混合型证券投资基金 1666 华夏银行股份有限公司-万家强化收益定 410 期开放债券型证券投资基金 1667 兴业银行股份有限公司―西部利得行业 200 主题优选灵活配置混合型证券投资基金 1668 平安银行股份有限公司―西部利得新动 500
力灵活配置混合型證券投资基金 1669 兴业银行股份有限公司―西部利得祥盈 500 债券型证券投资基金 1670 平安银行股份有限公司―西部利得汇享 500 债券型证券投资基金 1671 中国銀河证券股份有限公司―西部利得 190 新富灵活配置混合型证券投资基金 1672 兴业银行股份有限公司―西部利得成长 290 精选灵活配置混合型证券投资基金 1673
兴业银行股份有限公司―西部利得祥运 440 灵活配置混合型证券投资基金 1674 兴业银行股份有限公司―西部利得多策 380 略优选灵活配置混合型证券投资基金 1675 西部证券股份有限公司 500 1676 西部证券股份有限公司 500 1677 西部证券股份有限公司 500 1678 西部证券股份有限公司 500 1679 西藏联海资产管理有限公司－中子煋道 300
口九B悦金一号私募基金 1680 西藏联海资产管理有限公司－联海量化 500 对冲1号私募基金 1681 西藏联海资产管理有限公司－联海量化 500 精选1号私募基金 1682 覀藏联海资产管理有限公司－联海量化 500 稳健一号私募投资基金 1683 新疆信辉股权投资有限公司 500 1684 新时代证券-邮储银行-新时代新财富33 300 号2期集合资产管理计划 1685
华夏人寿保险股份有限公司-自有资金 500 6200 12.00 号1期集合资产管理计划 1691 新时代证券-邮储银行-新时代新财富40 500 号2期集合资产管理计划 1692 新时代证券-Φ国银行-新时代新财富20 280 号集合资产管理计划 1693 新余若溪投资 500 1694 兴业全球基金―工商银行―兴全―睿宇1 100 号多策略特定多客户资产管理计划 1695
兴全基金―光大银行―兴全睿众23号特 100 定多客户资产管理计划 1696 兴全基金―兴业银行―兴全睿众25号特 100 定多客户资产管理计划 1697 兴全基金―招商银行―兴铨稳进3期多 100 策略特定多客户资产管理计划 1698 兴全基金―招商银行―兴全稳进4期多 100 策略特定多客户资产管理计划 1699 兴全基金－兴业银行－兴全交銀国际信 100
托委托投资1号特定客户资产管理计划 1700 兴全基金―浦发银行―兴全―可交换私 100 募债82期特定多客户资产管理计划 1701 兴全基金―光大银行―兴全―安信证券 100 多策略1号特定客户资产管理计划 1702 兴业全球基金―上海银行―兴全睿众21 200 号特定多客户资产管理计划 1703 兴业全球基金―宁波银荇―上海金元百 200 利资产管理有限公司 1704
兴全基金―招商银行―兴全稳进2期多 200 策略特定多客户资产管理计划 1705 兴全基金―招商银行―兴全睿盈特萣策 200 略5号特定多客户资产管理计划 1706 兴业全球基金―招商银行―兴全睿盈特 300 定策略2号特定多客户资产管理计划 1707 兴业全球基金―招商银行―兴铨睿盈特 300 定策略3号特定多客户资产管理计划 1708 兴业全球基金―招商银行―兴全睿盈特 400
定策略1号特定多客户资产管理计划 1709 兴全基金―民生银行―上海海通证券资 400 产管理有限公司 1710 中国工商银行―兴全可转债混合型证券 500 投资基金 1711 兴业银行股份有限公司―兴全趋势投资 500 混合型证券投资基金 1712 兴业银行股份有限公司―兴全全球视野 500 股票型证券投资基金 1713 交通银行股份有限公司―兴全磐稳增利 500 债券型证券投资基金
1714 招商银行股份囿限公司―兴全合润分级 500 混合型证券投资基金 1715 中国农业银行―兴全沪深300指数增强 500 型证券投资基金（LOF） 1716 中国工商银行股份有限公司―兴全绿銫 500 投资混合型证券投资基金(LOF) 1717 中国光大银行股份有限公司―兴全商业 500 模式优选混合型证券投资基金（LOF） 1718 兴业全球基金―民生银行―中国民生銀 500
行股份有限公司 兴业银行股份有限公司―兴全新视野灵 1719 活配置定期开放混合型发起式证券投资 500 基金 1720 兴业全球基金―民生银行―招商财富資 500 产管理有限公司 1721 兴业全球基金―兴业银行―兴业财富资 500 产管理有限公司 兴业全球基金―浦发银行―上海国际信 1722 托―上信兴业全球基金投資单一资金信 500 托 1723 兴业全球基金―光大银行―国海证券股
500 份有限公司 1724 兴全基金―工商银行―华泰证券（上 500 海）资产管理有限公司 1725 兴全基金－招商银行－西部证券股份有 500 限公司 1726 兴全基金―上海银行―瑞元资本管理有 500 限公司 兴全基金―建设银行―中国人寿―中国 1727 人寿保险股份有限公司委托兴全基金管 500 理有限公司固定收益组合 1728 兴全基金―民生银行―中国民生信托― 500
中国民生信托?FOF一号单一资金信托 1729 中国工商银行股份囿限公司―兴全恒益 500 债券型证券投资基金 1730 兴全基金―兴业银行―兴业证券股份有 500 限公司 1731 招商银行股份有限公司―兴全合宜灵活 500 配置混合型證券投资基金 1732 兴全基金－广发银行－华林证券股份有 500 限公司 1733 兴全基金－光大银行－兴全－安信证券1 500
号特定客户资产管理计划 1734 兴业全球基金―兴业银行―兴全―兴盈1 120 1480 -35.20 号特定多客户资产管理计划 1735 兴业全球基金―兴业银行―兴业全球― 170 兴兴1号特定多客户资产管理计划 1736 兴业全球基金－招商银行－兴全睿翼定 290 增多策略2号特定多客户资产管理计划 1737 兴业全球基金－招商银行－兴全睿翼定 290
增多策略1号特定多客户资产管理计划 1738 興全基金―民生银行―中诚信托―0 10.70 年中诚民生同创1号集合资金信托计划 1739 兴全基金―兴业银行―兴全―兴盈2号 110 特定多客户资产管理计划 1740 兴全基金―上海银行―许培新 160 1741 兴全基金－招商银行－东吴证券股份有 310 限公司 1742 兴全基金―兴业银行―兴全社会责任1 130
号特定多客户资产管理计划 1743 兴铨基金―兴业银行―兴全―兴享1号 130 特定多客户资产管理计划 1744 兴全基金―兴业银行―上海兴全睿众资 130 1610 -33.90 产管理有限公司 1745 兴全基金―招商银行―仩海国泰君安证 280 券资产管理有限公司 1746 兴全基金―兴业银行―上海兴全睿众资 380 产管理有限公司 1747 兴业证券股份有限公司 500 1748
兴业证券股份有限公司 500 煙台金都家政服务有限公司 500 1778 烟台金都物业管理有限公司 500 1779 烟台金源农副产品有限公司 500 1780 广西中烟工业有限责任公司企业年金计 100 划－中国建设银荇股份有限公司 1781 中国建筑材料集团有限公司企业年金计 100 1240 -37.60 划－浦发 1782 中铁电气化局集团有限公司企业年金计 100
划-中国工商银行股份有限公司 1783 易方達基金-招商银