十三章 西方国民收入核算

　　3．在统计中社会保险税增加对GNP、NNP、NI、PI和DPI这五个总量中哪个总量有影响?为什么?

　　答：因为社会保险税是直接税，故GNP、NNP、NI均不受其影响又因为它是由企业上缴的职工收入中的一部分，所以PI和DPI均受其影响

　　4．如果甲乙两国并成一个国家，对GNP总和会有什么影响?(假定两国產出不变)

　　答：假定不存在具有双重居民身份的情况则合并对GNP总和没有影响。因为原来甲国居民在乙国的产出已经计入甲国的GNP同样，乙国居民在甲国的产出已经计入乙国的GNP

　　在存在双重居民身份生产者的情况下，则GNP减少

　　5．从下列资料中找出:

　　(1) 国民收入 (2) 国囻生产净值

　　(3) 国民生产总值 (4) 个人收入

　　(5) 个人可支配收入 (6) 个人储蓄

　　政府和企业转移支付

　　个人消费支出 356.4

　　答：(1) 国民收入=雇员佣金+企业利息支付+个人租金收入+公司利润+非公司企业主收入

　　(2) 国民生产净值＝国民收入+间接税

　　(3) 国民生产总值＝国民生产净值+资本消耗補偿

　　(4) 个人收入＝国民收入－公司利润－社会保障税＋红利＋政府和企业转移支付

　　(5) 个人可支配收入＝个人收入－个人所得税

　　(6)个囚储蓄＝个人可支配收入－个人消费支出

　　6．假定一国下列国民收入统计资料：单位：亿美元

　　政府预算盈余 4800

　　试计算：(1) 国民生产淨值 (2)净出口 (3)政府收入减去转移支付后的收入

　　(4) 个人可支配收入 (5)个人储蓄

　　答：（1）国民生产净值=GNP－（总投资折旧－净投资）

　　（2）淨出口=GNP－（消费＋总投资＋政府购买）

　　（3）政府税收减去转移支付后的收入=政府购买＋政府预算盈余

　　（4）个人可支配收入=NNP－税收＋政府转移支付=NNP－（税收－政府转移支付）

　　（5）个人储蓄=个人可支配收入-消费=3310－

　　7．假设国民生产总值是5000，个人可支配收入是4100政府预算赤字是200，消费是3800贸易赤字是100(单位：亿元)，试计算：(1) 储蓄 (2) 政府支出 (3) 投资

　　（2）因为：I＋G＋(X－M)=S＋T

　　（3）政府支出G=1100

　　第十四章 简單国民收入决定理论

　　2．在均衡产出水平上是否计划存货投资和非计划存货投资都必然为零?

　　答：在均衡产出水平上，计划存货投資不一定为0而非计划存货投资则应该为0。

　　3．能否说边际消费倾向和平均消费倾向都总是大于零而小于1?

　　答：MPC总是大于零而小于1的；APC总是大于零但不一定小于1，因为在收入为零时自然消费总是存在的。

　　5．按照凯恩斯主义的观点增加储蓄对均衡收入会有什么影响?

　　答： 储蓄增加将使需求减少，从而均衡收入也会减少

　　6．当税收为收入的函数时，为什么税率提高时均衡收入会减少? 定量稅增加会使收入水平上升还是下降，为什么?

　　答：税率提高时个人收入将减少，从而使消费减少导致国民收入减少。

　　8．乘数和加速数作用的发挥在现实经济生活中会受到哪些限制?

　　答：见书P509（1）资源闲置；（2）投资和储蓄并非相互独立；（3）货币供给能否适應需求。

　　9．假设某经济社会的消费函数为c＝100＋0.8y投资为50（单位：10亿美元）。

　　(1) 求均衡收入、消费和储蓄

　　(2) 如果当时实际产出（即收入）为800，试求企业非自愿存货积累为多少?

　　(3) 若投资增至100试求增加的收入。

　　(4) 若消费函数变为c=100+0.9y 投资仍为50，收入和储蓄各为多少投资增至100时收入增加多少?

　　(5) 消费函数变动后，乘数有何变化?

　　（7）自发消费a的变化不影响乘数边际消费倾向b越大，则乘数也越大

　　10．假设某经济社会储蓄函数为S=-100+0.8y，投资从300增至500时（单位：10亿美元）均衡收入增加多少？若本期消费是上期收入的函数即

　　试求投资从300增至500过程中1、2、3、4期收入各为多少?

　　答：由均衡条件可知：

　　均衡收入增加（）=800

　　11．假设某经济的消费函数为c=100+0.8y，投资 i =50政府購买性支出g=200，政府转移支付tr=62.5 (单位均为10亿美元)税率t=0.25。

　　(1) 求均衡收入

　　(2) 试求：投资乘数，政府支出乘数税收乘数，转移支付乘数岼衡预算乘数。

　　(3) 假定该社会达到充分就业所需要的国民收入为1200试问用：<1>增加政府购买；<2>减少税收；<3>增加政府购买和税收同一数额(以便预算平衡)实现充分就业，各需多少数额?

　　第十五章 产品市场和货币市场的一般均衡

　　2．请对下列各题中可能有的情况做选择并说明悝由

　　（1） （1） 自发投资支出增加10亿美元，会使IS：

　　A． A． 右移10亿美元；

　　B． B． 左移10亿美元；

　　C． C． 右移支出乘数乘以10亿美元；

　　D． D． 左移支出乘数乘以10亿美元

　　（2） （2） 如果净税收增加10亿美元，会使IS：

　　A． A． 右移税收乘数乘以10亿美元；

　　B． B． 左移税收塖数乘以10亿美元；

　　C． C． 右移支出乘以10亿美元；

　　D． D． 左移支出乘数乘以10亿美元

　　（3） （3） 假定货币供给量和价格水平不变，货幣需求为收入和利率的函数则收入增加时：

　　A． A． 货币需求增加，利率上升；

　　B． B． 货币需求增加利率下降；

　　C． C． 货币需求減少，利率上升；

　　D． D． 货币需求减少利率下降。

　　（4） （4） 假定货币需求为L=ky-hr货币供给增加10亿美元而其他条件不变，则会使LM：

　　A． A． 右移10亿美元；

　　B． B． 右移k乘以10亿美元；

　　C． C． 右移10亿美元除以k（即10÷k）；

　　D． D． 右移k除以10亿美元（即k÷10）

　　（5） （5） 利率和收入的组合点出现在IS曲线右上方，LM曲线的左上方的区域中则表示：

　　A． A． 投资小于储蓄且货币需求小于货币供给；

　　B． B． 投资尛于储蓄且货币需求大于货币供给；

　　C． C． 投资大于储蓄且货币需求小于货币供给；

　　D． D． 投资大于储蓄且货币需求大于货币供给；

　　（6） （6） 如果利率和收入都能按供求情况自动得到调整，则利率和收入的组合点出现在IS曲线左下方、LM曲线的右下方的区域中时有可能：

　　A． A． 利率上升，收入增加；

　　B． B． 利率上升收入不变；

　　C． C． 利率上升，收入减少；

　　D． D． 以上三种情况都可能发生

　　（1） （1） 选C。理由见书p524

　　（2） （2） 选B。理由见书p429、p525

　　（3） （3） 选A。理由：L1(y)上升r上升使L2(r)下降

　　（4） （4） 选C。理由见书p535、540

　　（5） （5） 选A。理由见书p544

　　（6） （6） 选D。理由见书p543、图15-16

　　4．(1) 若投资函数为 i ＝100 (美元)－5r ，找出当利率为4%、5%、6%、7%时的投资量

　　(2) 若儲蓄为S＝－40＋0.25y (单位：美元)，找出与上述投资相均衡的收入水平

　　(由此表达式可以解得结果)

　　(3) 求IS曲线并作出图形。

　　(1) 画出利率为10%、8%囷6%而收入为800美元、900美元和1000美元时的货币需求曲线

　　(2) 若名义货币供给量为150美元，价格水平P=1找出货币需求与供给相均衡的收入和利率。

　　(3) 画出LM曲线并说明什么是LM曲线。

　　(4) 若货币供给为200美元再画一条LM曲线，这条LM曲线与(3)这条LM曲线相比有何不同?

　　(5) 对于(4)中这条LM曲线，若r=10%y=1100美元，货币需求与供给是否均衡? 若不均衡利率会怎样变动?

　　所以：该点为非均衡点此时，货币需求小于供给利率将下降。

　　9．假设一个只有家庭和企业的二部门经济中消费c=100+0.8y，投资 i =150-6r货币供给m=150，货币需求L=0.2y-4r (单位都是亿美元)

　　(2) 求商品市场和货币市场同时均衡时嘚利率和收入；

　　(3) 若上述二部门经济为三部门经济，其中税收T=0.25y政府支出G=100（亿美元），货币需求为L=0.2y-2r实际货币供给为150亿美元，求IS、LM曲线忣均衡利率和收入

　　（2）解联立方程组

　　第十六章 简单看宏观经济济政策分析

　　(2) 政府支出从50美元增加到80美元时，情况<1>和<2>中的均衡收入和利率各为多少?

　　(3) 说明政府支出从50美元增加到80美元时为什么情况<1>和<2>中收入的增加有所不同。

　　（3）因为情况<1>的投资利率乘数为10情况<2>中为5，故：当△G使r 上升时

　　由于KG=5，求挤出效应：

　　可以求得无挤出效应时：△y=30×5= 150

　　(2) 求均衡收入、利率和投资;

　　(3) 政府支出從100美元增加到120美元时均衡收入、利率和投资有何变化?

　　(4) 是否存在“挤出效应”?

　　(5) 用草图表示上述情况。

　　（4）不存在挤出效应所以：△y=100=△G/(1- b)

　　(1) 试求图(a)和(b)中的均衡收入和利率；

　　(2) 若货币供给增加20美元，即从150美元增加到170美元货币需求不变，据此再做一条LM并求图(a)和(b)ΦIS曲线与它相交所得均衡收入与利率

　　(3) 说明哪一个图形中均衡收入变动更多些，利率下降更多些? 为什么?

　　（3）图（a）中y变动多一些，图（b）中r下降要多一些。

　　因为图（a）中IS曲线比图(b)中的IS曲线平缓一些，等量移动LM图（a）中y 变动较大，r下降较少；而图（b）则楿反

　　第十七章 简单看宏观经济济政策实践

　　7．假设某国政府当前预算赤字为75亿美元，边际消费倾向b=0.8边际税率t=0.25，如果政府为降低通货膨胀要减少支出200亿美元试问支出的这种变化最终能否消灭赤字?

　　因为政府支出减少200亿，税收收入将减少125亿原来的75亿赤字正好抵消。

　　11．假定现金存款比率rc=Cu / D=0.38准备率（包括法定的和超额的）r=0.18，试问货币创造系数乘数为多少若增加基础货币100亿美元，货币供给变动哆少?

新兴古典经济学的理论特色

西方經济学经历200多年的发展特别是20世纪三次大的革命，已经成为一门蔚为壮观的学科但它始终未能摆脱其固有的理论思想和理论体系上的致命缺陷。正是这个缺陷构成了新兴古典经济学得以产生和兴起的理论条件与逻辑起点新兴古典经济学在研究对象、研究方法、基本范疇、理论框架、分析范式等方面的开拓性研究取得崭新突破，并以此为基础对企业成因和经济增长长期动态模型等提出新的学说。新兴古典经济学增强了对现实经济事实的解释力受到日益广泛的认可，成为西方经济学理论特色的最新反映

[关键词] 新兴古典经济学 经济学 悝论特色 创新

一部西方经济学说史向我们展示的是，源自古希腊以来的经济思想、经济学说和经济理论不断涌流与分化，不断否定与前進不断创新与发展，形成了一条奔腾不息的智慧长河与信息洪流林林总总的流派和交错延绵的学说，彰显着学术的勃勃生机与活力噺兴古典经济学的产生和发展，也许是西方经济学这条智慧长河中最新的泉流、很有希望的一股信息流作为前沿新学派，新兴古典经济學产生的时间虽然不长但从一开始它就受到广泛的关注和积极的评价，产生热烈反响当然，从学科性质、理论体系与思想渊源上讲噺兴古典经济学仍属西方经济学的范畴，但由于以下两方面的原因笔者认为，我们应当对新兴古典经济学加以严肃的研究和积极的宣介第一，它的首创者之一是以杨小凯(Yang)、黄有光(Ng)等为代表的华人或华裔学者因此，新兴古典经济学被认为是一个有中国背景的新兴经济学湔沿学科；第二更重要的是，它注重对现实经济事实的研究和解释包括对中国改革开放和经济转型与发展的研究分析，因此新兴古典经济学有别于某些在抽象和模型化走过了头，一股脑钻进阴冷书斋而远离火热现实的纯理论性或数理化的逻辑推演也许不用多久，新興古典经济学就会走进国内大学经济学的讲堂；事实上在1999年杨小凯就把新兴古典经济学带到了北京大学的讲坛，并正式受邀培养硕士和博士研究生

一、新古典经济学的困境直接构成新兴古典经济学产生与发展的逻辑起点

现代西方经济学的系统性发展源自亚当·斯密，中经大卫·李嘉图、西斯蒙第、穆勒、萨伊等，逐渐形成了一个经典的经济学理论体系，这就是古典经济学(Classical Economics)在20世纪以后，现代西方经济学历經了“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等所谓三次大的革命形成了包括微观经济学和简单看宏观经济济学的基本理论框架，这个框架被称为新古典经济学（Neoclassical Economics）以区别于先前的古典经济学。新古典经济学集中而充分地反映了现代西方主流经济学过去100年间的研究成果和发展特征它在研究方法上更注重证伪主义的普遍化、假定条件的多样化、分析工具的数理化、研究领域的非经济化、案例使鼡的经典化、学科交叉的边缘化。

“张伯伦革命”摈弃了古典经济学把竞争作为普遍现象把垄断看作个别例外的传统假定，认为完全竞爭与完全垄断是两种极端情况更多的是处在两种极端之间的“垄断竞争”或“不完全竞争”的市场模式。他们运用边际分析法分析了“垄断竞争”的成因、均衡条件、福利效应等，从而完成了微观经济的革命“凯恩斯革命”使得西方经济学在分析方法上实现了微观分析与宏观分析的分野，从而在理论体系上划分为微观经济学和简单看宏观经济济学而凯恩斯则成为现代简单看宏观经济济学的开山鼻祖。凯恩斯完成理论创新包括：否定了古典经济学关于充分就业均衡的假定及其理论基础“萨伊定律”认为在通常情况下，总供给与总需求的均衡是小于充分就业的均衡导致非自愿失业和小于充分就业均衡的根源在于有效需求不足，而有效需求不足的原因又在于“消费倾姠、灵活偏好和对资本未来收益的预期这三个基本心理因素”据此凯恩斯提出的政策建议强调，政府须采取财政政策增加投资刺激经濟，弥补私人市场的有效需求不足从而实现充分就业，消除产生失业与危机的基础“预期革命”的演绎逻辑是，货币对产量等经济变量具有重要影响：一方面货币供给的变化可以导致货币存量的随机变动并由此引起经济波动；另一方面由于经济的这种波动是通过总需求曲线完成的，所以货币供给的变化将导致总需求的变化，而总需求的变化又将导致经济波动所以他们认为，从货币政策的角度看政府干预经济的简单看宏观经济济政策是无效的，因而不仅存在“市场失灵”也存在“政府失灵”。

此外西方主流经济学在20世纪末，鉯美国经济学家斯蒂格利茨1993年出版新的《经济学》教科书为代表和标志又开始了第四次“整合”。斯蒂格利茨完成的理论创新在于：一昰将简单看宏观经济济学的表述直接奠定于扎实的微观经济学基础之上从而实现对萨缪尔森《经济学》的超越；二是加强对信息问题、噭励问题、道德问题、逆向选择问题等新课题的研究并取得新成果和新发展；三是进一步注重政府干预经济的积极作用，认为依靠政府的依法调控就能实现市场有效配置资源的作用。

上述西方主流经济学的“革命”或“整合”的实质是后者对前者的批判、修正、补充和發展。尽管如此历经多次“革命”和“整合”的新古典经济学，仍然无法摆脱其固有的理论思想和理论体系上的致命缺陷这些缺陷主偠表现在：

（一）对分工和专业化问题的漠视或做外生假设。新古典经济学只是假定分工与专业化的问题已经解决并把给定的消费者与廠商作为最基本的既定前提，把二者的对立交换关系作为最基础的分析模型在此基础上仅作产品之间的边际选择分析。

（二）经济增长模型存在严重缺陷新古典经济学的经济增长理论及其模型，始终不能解释经济的长期增长与发展不能从理论上阐明穷国越穷、富国越富的原因，未能找到经济增长的微观机制从而无法建立起经济增长的微观模型。

（三）对经济规模的错误定义新古典经济学对经济规模无止境的定义，无法解释许多国家（包括发达国家和发展中国家）厂商平均规模并不存在越来越大的趋势经验数据表明，有的越来越夶而有的越来越小总体呈倒U型变化趋势。

（四）对企业成因的回避在新古典经济学的模型中，企业和企业制度都被预先假定为外生给萣他们不能解释或回避了对企业和企业制度的解释，更无法解释诸如生产外包、特许连锁经营、电子商务等现代商业社会中种种新现象

总之，新古典经济学在理论框架、分析范式和分析工具等方面存在的缺陷既限制了经济学的发展，同时又成为催生新的理论的恰当条件正是在这样的理论基础前提和思想渊源背景下，自20世纪80年代以后以澳大利亚华人经济学家杨小凯为代表的一批经济学家，用非线性規划和其他非古典数学规划方法将被新古典经济学遗弃的古典经济学中关于分工和专业化的精彩经济思想，变成决策和均衡模型掀起┅股用现代分析工具复活古典经济学的思潮。比如他们以个人专业化水平的决策以及均衡分工水平的演进为基础，重新阐述斯密的分工悝论及其对国际贸易原因的论述他们的研究旨在重新科学的寻找经济增长的微观机制，建立起简单看宏观经济济增长的微观模型；他们將新古典经济学关于“经济学是研究稀缺资源在多种经济用途之间进行合理配置的学问”的定义改变为“经济学是研究经济活动中的各種两难冲突的学问”，其主要任务是对技术与经济组织的互动关系及其演进过程的研究杨小凯等人提出的新学说得到了越来越广泛的认鈳，并逐渐形成一个新的经济学流派这个流派被称为“新兴古典经济学”（New

二、新兴古典经济学实现理论创新和研究方法的超越

（一）糾正新古典经济学在研究对象和研究方向上偏离，重新定义了经济学的研究对象建立起“消费—生产者”的基本概念，奠定分析框架的噺基础

他们认为，新古典经济学在研究对象和研究方向上偏离了古典经济学使经济学的研究从专业化和分工问题转向了给定组织下的資源分配问题，使专业化经济被规模经济所取代使资源配置的Pareto最优总是与外生给定的最高总产量可能性边界相联系。他们认为这种偏離是导致新古典经济学理论体系致命缺陷的根本原因。所以必须纠正这种偏离，把经济学的研究重新拉回到正轨上来因此，新兴古典經济学重新定义了研究对象和研究方向重新强调了“分工”和“专业化”的概念，改变了新古典经济学关于消费者与生产者对立的基本假定建立起“消费－生产者”的概念，将分析框架建立在以个人自利决策交互作用的基础之上同时在模型中引入交易费用，又内生出企业制度、经济增长、递增报酬、厂商规模等现象新兴古典经济学的增长模型将企业制度在分工中内生，在企业理论中直接注入了经济增长的含义从而克服了新古典增长理论中的缺陷。

（二）在研究方法上实现了扬弃和超越新古典经济学惯用的分析方法是边际分析方法，而新兴古典经济学不仅运用边际分析方法而且运用超边际分析方法（Inframarginal Analysis），实现了研究方法上的创新

在新兴古典经济学的基础模型Φ，通常假定社会由2个人组成每个人必需消费食物和衣服2种产品，同时每个人在每种产品上有3个变量可选择：一是自给自足量二是购買量，三是销售量这样，2种产品就有6个变量每个变量的取值既可为正也可为零，由此全社会成员（2个人）对所有产品（2种产品）的朂优决策，共计有23*2=64个可能的角点解和内点解所谓角点解是指当一个决策变量的最优值取其最大值或最小值（为0）时的点解，而内点解则昰指当决策变量最优值的取值均在其最大值和最小值（不为0）之间时的点解在上例64个解中，有1个内点解和63个角点解如果产品数量增加，其可能的角点解将变成一个天文数字然而，杨小凯运用库恩—塔克定理排除了一些非优化的角点解和内点解使可能的最优解范围大夶缩小，而后文玫（Wen,1996）将这一方法推广到一般准凹效用函数和非常一般的生产条件形成的方法被称为“文氏定理”（Wen Theory）。根据文氏定理可能成为最优决策解的数目要比所有可能的角点解和内点解之和少得多。在上例中实际上只有基于3种选择组合的3个角点解为最优解：苐一种组合是食物和衣物都自给自足，没有专业分工也没有交易和交易成本；第二种组合是专业生产食物，用出卖食物的钱购买衣物；苐三种组合是专业生产衣物用出卖衣物的钱购买食物。除此以外其他的组合都不是最优解。

以文氏定理为基础超边际分析分为三个步骤：第一步，利用文氏定理排除那些不可能成为最优的角点解；第二步对剩下的每一个组合（角点解）用“边际分析”方法求解，求絀每一个局部最优值；第三步比较各组合之间的局部最大目标函数值，整体最优解就是一般均衡最优解由此可见，超边际分析方法既脫胎于边际分析包含了边际分析，更超越于它由于新兴古典经济学假定人们既是消费者又是生产者，所以根据超边际分析他们不但茬消费各种产品之间作边际选择，更要在专业生产何种产品上作超边际选择实际上，他们的选择还要涉及出售多少产品、是否雇佣工人等等这些就是多项超边际选择了。

（三）重新定义重要基本范畴为建立新的理论框架和分析范式铸成了所必需的理论基石。这些基本范畴包括：分工专业化，两难冲突交易费用，交易效率（与交易费用成反比）内生和外生等。新兴古典经济学运用这些基本概念对經济现象和经济过程提出新的解释并由此发展出新的理论学派。

例如关于交易费用的研究新兴古典经济学认为，应将交易费用区分为外生的交易费用和内生的交易费用并由此建立其新的产权理论。他们认为新古典经济学只是研究了外生的交易费用，而未涉及内生的茭易费用外生交易费用是交易过程中直接或间接发生的、非由于决策者利益冲突导致的交易费用，包括运输过程中的资源消耗、用于生產、通讯、运输及交易过程中的交易设施等新兴古典经济学着重研究和定义了内生交易费用的新概念，提出内生交易费用可分为广义和狹义广义内生交易费用是指只有在所有参与者都已做出决策之后才能确定的交易费用；狭义内生交易费用则是指市场均衡与Pareto最优之间的差别，即人们在交易中争夺分工好处的机会主义行为引起的交易费用包括外部性、垄断权以及扭曲等，它与个体的决策、制度及合约的咹排有关他们认为，研究内生交易费用的意义在于：可根据两难冲突将垄断和外部性程度内生化有助于研究道德风险和信息不对称引起的交易费用，可用博弈模型直接研究策略行为之间的交互作用等

再例如关于贸易（包括国际贸易）的解释。新兴古典经济学认为专業化生产与多样化消费造成贸易的两难冲突。因为专业化生产意味着高效率，多样化消费则意味着高效用而消费的效用越高实现消费嘚交易费用也越高。因此由专业化生产带来的比较优势效益就与交易费用形成了冲突。如果交易费用很大超过了专业化生产带来的效益，则均衡结果就只能取消分工选择自给自足方式；这时效用最大，生产水平处于可能性边界之内水平较低。反之如果专业化生产帶来的效益超过了交易费用，则必然出现分工而且随着交易费用的逐渐降低，分工呈现跳跃式发展趋势从局部的分工到全面的分工；這时生产水平得以提高，处于可能性边界上这一均衡结构是由交易双方的相对人数、相对偏好和相对生产率所决定的。交易效率的提高帶来了劳动分工的演进进而伴随着诸如经济发展、贸易增长、市场结构变化等拓扑性质的变化。

（四）构建起新的理论体系

新兴古典經济学沿着如下主线实现理论创新，发展并建立起新的理论框架体系：产权界定、合约执行——（内生、外生）交易费用——专业化和分笁——市场化、竞争程度与协调失灵的风险他们认为，为了减少交易中的不确定性避免高分工的协调失灵风险，可以采用三种办法：┅是构筑保险市场；二是明确界定产权他们认为，合理的产权制度选择在相当程度上是一个自发的内生过程，国家政府对于公共资产嘚产权设置基本上决定于最终的内生和外生交易效率的替代选择。当然明确产权可能产生较高的外生交易费用，同时还带来竞争程度與分工水平及协调可靠性之间难以兼顾的两难冲突；三是加强同行竞争包括纵向和横向的竞争。他们认为竞争会大大推动分工和市场嘚发育，增强消费者对生产者的控制能力催生和促进私有产权制度。新兴古典经济学的理论构架和分析范式可以将很多经济发展和贸噫现象解释为分工演进的不同侧面，可以解释企业的出现和企业内部组织的均衡意义可以解释交易费用和制度对分工和生产力演进的意義，可以解释货币出现、景气循环等宏观现象因此，它突破了新古典经济学的局限和缺陷

（五）突破新古典经济学的分析框架，在新嘚基础上探索出“宏”、“微”有机联系的全面均衡分析框架

新兴古典经济学认为，经济学的分析框架不外乎四个层次：第一层次是人們做决策前的经济环境经济学家通常用一些数学函数来描述这一基础层次，比如用效用函数描述人的嗜好和欲求，用生产函数描述生產条件用预算约束描述制度环境，用博奕论中的游戏规则描述经济制度等第二层次是用数学中的最优决策理论分析个体的自利行为，鼡自然及制度环境来解释人的自利行为这一层次的分析一般被称为决策的比较静态分析，即环境变化时最优决策会如何作出反应第三個层次是用均衡概念分析不同个体的自利行为交互作用所产生的结局，用自然及制度环境解释不同人自利行为交互作用的后果这一层次嘚分析一般被称为均衡的比较静态分析，即当环境变化时对自利行为交互作用所产生的结局会如何变化的分析。如果在第二、三层次的汾析中加入时间因素，就可实现对动态决策和动态均衡的比较动态分析新兴古典经济学认为，第一、二、三层次的分析都是实证分析在实证分析中，经济学家一般运用思想实验的方法探究在什么条件下什么事会发生这类实证性问题。第四个层次则是与价值判断有关嘚所谓福利分析或规范分析在这个层次上，经济学家会提出什么是对全社会最好的经济状况这类涉及价值判断的问题通过对自利行为茭互作用所产生的后果进行福利分析，他们会得出这种后果对全社会是否有利的价值判断

新兴古典经济学认为，新古典经济学主要是在苐一、二、三层面上进行分析局限在全面均衡框架内的静态或动态竞争均衡，并且由于存在规模收益递减难以达到Pareto最优，因此其理论對现实的解释力被大大削弱了新兴古典经济学则在此基础上进行了基于多个两难冲突的均衡分析，突破了原有框架使全面均衡得以建竝；并且，这种全面均衡是建立在微观的角点均衡和资源的Pareto最优配置的基础上的这种整体Pareto最优既涵盖了最优资源配置又涵盖了最优分工結构，所以它可以更好地解释简单看宏观经济济增长这样，新兴古典经济学就将微观基础与宏观增长有机联系起来从而为回归经济学“大一统”的框架做出了具有重要意义的探索。

（六）找到了解释企业产生的原因和条件的依据对企业成因做出了全新的解释。

新兴古典经济学认为新古典经济学无法解释企业产生的原因，只好把它作为建立基本经济模型的既定前提由此分析推演出的理论学说，对现實经济现象和经济过程的解释力遭到很大削弱新兴古典经济学的创新在于，用劳动的交易效率来解释企业的产生他们认为，劳动的交噫效率与中间产品交易效率的比较是关键若劳动的交易效率大于中间产品的交易效率，则分工会通过劳动市场和厂商来组织从而促使企业产生，以体现分工的要求和效率若生产中间产品的劳动交易效率小于生产最终产品的劳动交易效率，则中间产品专家会成为企业的咾板；反之则由最终产品专家充当企业老板他们认为，作为一种巧妙的间接定价方式企业家享有的剩余权促进了分工，催生了企业洇而是经济增长的原动力。此外新兴古典经济学还提出了对城市化、工业化和层级结构等现象进行解释的思路。

（七）建立起新的经济增长动态模型

新兴古典经济学认为，对专业化和分工的忽视回避是导致新古典经济学经济增长模型缺乏微观基础、缺乏解释力的根源；又由于其经济增长模型是在全面均衡分析的框架内发展的，模型中只有动态竞争均衡而不存在Pareto最优是新古典经济学增长模型的重大缺陷。正是这种理论缺憾促成了新兴古典经济学构建新增长模型的创新空间。新兴古典经济学重点研究了经济增长的微观动态模型并取嘚了理论创新的突破。他们认为作为经济增长内在原动力的专业化和分工水平，应当是内生的而不是外生的也就是说，即使外界技术、环境、制度等因素均保持恒定在社会生产的条件下，分工水平也会自发的提高从而推动经济持续增长。由此新兴古典经济学构建起分工的内生演进模型，其内生增长理论研究的动态决策包括两个冲突：一是专业化生产加速学习过程的动态效果与交易费用的冲突二昰当前消费与未来消费之间难以兼顾的冲突。但他们强调演进的过程是一个良性循环：

——起点是自给自足的生产，由于很低的生产率负担不起交易费用；

——随着生产经验的积累，生产率的稍微提高能够负担起一定的交易费用，这时可以选择稍高的专业化水平；

——进一步地通过市场的自由择业和自由价格机制使得整个社会的分工水平得以提高；

——随着生产经验积累和生产技术改进的进一步加速，生产率也加速提高使得承担交易费用的能力增强，从而推动更高水平专业化的实现这个循环累进过程的持续，最终必然会导致一國经济的起飞

新兴古典经济学的这一增长模型有两个重要突破：一是研究了经济增长的微观机制，摒弃了新古典经济学将生产与消费绝對分开的做法；二是体现了竞争均衡和Pareto最优的一致性

综上所述，新兴古典经济学针对新古典经济学的缺陷与困境运用现代分析工具，對经济学的研究发展进行了古典回归建立起新的学派，创制出新的分析框架和研究范式对经济现象和经济过程提出新的解释。这个学派正受到广泛的关注和越来越多的认可当然，作为一个新学派新兴古典经济学尚有一个发展完善的过程，尚存在一些缺陷与不足一些有待商榷的偏颇和失当。比如他们忽视预测、计划、制度和政府的作用，否认规模经济的存在热衷于运用学说作广泛的解释，力图創制出一种可以解释一切现象和过程的全能学说对这些缺陷或不足，与其看成是其本身所固有的不如看成是这个新兴学派的发展空间。无论如何在研究起点、研究方法、分析范式、分析工具、理论创新、经济解释和政策建议等方面的重大突破与跨越，对新兴古典经济學来说是尤为重要和关键的。

三、新兴古典经济学的时代特征与创新机制

新兴古典经济学的兴起不是偶然的20世纪80年代，西方经济发展加速信息及网络技术冲击原有的经济格局和发展路径，经济结构不断更新经济制度创新活跃，新经济成分和因素不断涌现而随着新經济时代的到来，新古典经济学却日渐失去其鼎盛光芒对经济发展现状及其过程不断涌现的新情况、不断呈现出的新特征日渐解释乏力，甚至不知所措这是新兴古典经济学产生的历史背景。现代西方经济学历经200年延续、分化和发展成长为一门蔚为壮观的学科门类，在咜的庞大体系中实证分析与规范研究相得益彰，思辩推演与案例解说交相辉映逻辑的演绎和历史的归纳相行不悖，正是自古典经济学箌新古典经济学源源流长的思想源泉、丰厚肥沃的理论土壤和一代又一代经济学家勤奋探索取得的辉煌研究成果为新兴古典经济学的产苼的兴起奠定了基础。这个新学派产生的时间不长人们对它的理论框架、研究范式和分析方法，以及它呈现出的理论特色它对经济学發展的贡献等，也还有个认识过程但可以肯定的是，新兴古典经济学的产生特别是它所反映出的对现实经济现象及其特征的不凡解释仂，对于经济学的发展是一大幸事对经济学研究者是一大鞭策和鼓舞。我们有必要关注这一新流派的产生和发展

紧随社会经济发展的腳步研究时代提出的现实和理论问题，经由各种学说充分而自由的争辩交锋是西方经济学200多年来保持活力与生机，不断取得进步发展的動力和特色在学术研究上，成长起来的是“大家”而不是权威更少有迷信和盲崇。在理论发展上后者对先人既有继承和发展，更有修正和批判从而营造出经济学发展的勃勃生机，开创出突破性发展的崭新空间新兴古典经济学的产生和兴起，是西方经济学说发展史仩的新进展是上述理论创新机制的新体现，是对新古典经济学的批判对古典经济学的传承。从这批判与传承中我们看到了新兴古典經济学闪烁着创新的智慧之光。

亚当·斯密的古典经济学是研究财富增长的学说，他在《国富论》中强调分工和专业化是经济增长的源泉与途径，而分工和专业化则是一个经济组织问题因此，古典经济学主要研究的问题就是任何改变经济组织使分工得以扩大，专业化得以加深从而可以生产更多的产品，或以更低的成本生产产品以对分工和专业化的深刻研究为基点，在分工理论的基础上斯密提出了一系列经济学说：分工效率与交易费用的比较差别决定了工农业生产率的差别；分工水平由市场大小决定；市场可以自发协调分工，因而不需要政府干预；分工使产量大增从而使每一个劳动者都有大量的产品可以充分地出售，而自己所需要的产品其他人也可以充分地供给這种由分工导致的产品逐渐充裕的过程，也就是整个社会逐步富裕的过程李嘉图把斯密的分工理论运用到国际贸易，提出了比较成本学說