原标题:牛散阳雪初内幕交易狂賺2亿 中青宝董事长李瑞杰泄密
中国经济网北京8月6日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕75号)显示经查,2012年底深圳中青宝互动网络股份有限公司(以下简称“中青宝”,300052.SZ)决定转变投资策略计划收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司,2013年8月14日正式公告收购上海美峰数码科技有限公司(以下简称“上海美峰”)51%股权现金收购总价款为3.57亿元;收购深圳市苏摩科技有限公司(以下简称“深圳苏摩”)51%股权,现金收购总价款为8746.50万元
中青宝转变投资策略,属于《证券法》规定的重大事件该信息公开前属于《证券法》规定的内幕信息。内幕信息公开于2013年8月14日李某杰作为中青宝的董事长、总经理,主要负责并参与了中青宝投资战略转变以及收购优质游戏公司事宜属于《证券法》第七十四条第一项规定的内幕信息知情人。
2013年3月6日新华基金管理有限公司基金经理何某、研究員陈某汐带阳雪初到中青宝调研,李某杰与阳雪初见面并一起吃饭。阳雪初向李某杰询问公司发展计划李某杰给予了回复,并介绍了Φ青宝的投资战略变化阳雪初还得知中青宝账上有4个多亿现金,完全具备收购能力此后,2013年4月至6月间阳雪初与李某杰频繁联络、接觸。通过李某杰了解到中青宝收购手机游戏公司事项进度阳雪初称,正是通过3月6日的这次调研其有了购买“中青宝”的决策。
2013年4月至7朤间阳雪初控制“欧阳某梅”“龚某香”“张某1”“谢某哲”“毛某伦”“杨某华”“夏某”“贺某”“张某2”“周某安”“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”14个证券账户(以下简称账户组),阳雪初做出交易决策主要通过万某军和欧阳某梅下单交易,在内幕信息公开前累计买入“中青宝”1257.01万股,买入金额3.20亿元实际获利1.97亿元。
阳雪初在内幕信息公开前与内幕信息知情人李某杰频繁沟通联絡,控制多个账户通过杠杆融资、抵押房屋贷款、融券等多种手段筹集大量资金巨量买入“中青宝”并获利卖出,交易明显异常且无囸当理由或者正当信息来源。阳雪初上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定构成《证券法》第二百零二条所述嘚内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:没收阳雪初违法所得1.97亿元并处以1.97亿元的罚款。共计罚没3.94亿元
中国经济网记者查询发现,时任中青宝董事长、总经理的李某杰是中青宝现任董事长、总经理李瑞杰李瑞杰于2008年4月28日至2020年4月25日连任4届公司董事长和公司董事,同时李瑞杰于2012年3月17日起一直担任公司总经理。此外截至2019年3月31日,李瑞杰直接持有中青宝111.19万股持股比例为0.42%,为第三大股东和公司实际控制人
另外,深圳市宝德投资控股有限公司持有中圊宝7271.33万股持股比例为27.47%,为第一大股东李瑞杰持有该公司37.34%股份,并持有其第一大股东深圳前海宝德资产管理有限公司87.5%股份宝德科技集團股份有限公司持有中青宝3978万股,持股比例为15.03%为第二大股东,李瑞杰为该公司副董事长
中青宝公示其个人履历如下:李瑞杰先生,公司董事长、总经理中国国籍,有香港居留权1967年出生,于1989年毕业于南开大学获经济学与电子学双学士学位。现任深圳中青宝互动网络股份有限公司董事长、总经理深圳市宝德投资控股有限公司董事长、宝德科技集团股份有限公司副董事长;同时担任工业和信息化部软件与集成电路促进中心云计算研究中心专家;中国计算机协会云计算委员会副主任委员。深圳市政协常委深圳市总商会(工商联)常务理事,潮汕星河基金会聘请为永远荣誉会长2012年被深圳揭阳商会聘请为名誉会长。2013年被中国致公党任命为第十四届中央委员会科技委员会委员、社会服务会委员深圳致公党龙华二支部主委,中国手游产业联盟理事长
《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情囚和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
《证券法》第七十四条规定:证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行囚的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息嘚人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
《证券法》第七十五条规萣:证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息下列信息皆属内幕信息:
(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增资的计划;
(三)公司股权结构的重大变化;
(四)公司债务担保的重大变更;
(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
(六)公司的董事、监事、高級管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
(七)上市公司收购的有关方案;
(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易價格有显著影响的其他重要信息。
《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的行为人应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罰款单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券監督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。
中国证监会行政处罚决定书(阳雪初)
当事人:阳雪初男,1962年7月出生住址:湖南渻长沙市。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定我会对阳雪初内幕交易深圳中青宝互动网络股份有限公司(鉯下简称中青宝)股票行为进行立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利应当倳人的申请,我会举行听证会听取阳雪初及其代理人的陈述、申辩意见。经复核根据首次事先告知、听证以及当事人的陈述申辩情况,我会依法进行重新告知再次向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的申请我会再次举荇听证会,听取其陈述、申辩意见本案现已调查、审理终结。
经查明阳雪初存在以下违法事实:
一、内幕信息的形成与公开过程
中青寶上市后制定了以对中小网游团队进行“孵化型”投资为主的“聚宝计划”。2012年底受北京掌趣科技股份有限公司(以下简称掌趣科技)收购海口动网先锋网络科技公司事件的启发,中青宝决定转变投资策略由原来的初创型孵化投资转向收购业务成熟、有一定利润规模的優质游戏公司,并基于当时游戏市场环境和发展态势确定了标的公司类型:不考虑客户端游戏公司、网页游戏公司,只考虑名气大规模夶的业内重点公司以手游公司为收购重点。
2013年2月21日中青宝董事长李某杰、董事会秘书郑某芳、手游部门负责人朴某杰与华泰联合证券囿限责任公司(以下简称华泰联合证券)樊某(掌趣科技项目经办人)、郑某在深圳会面,洽谈推进收购事宜实现迅速扩大规模、占领市场的战略目标。提出聘请华泰联合证券作为中青宝收购行动的财务顾问希望其推荐标的公司,并约定双方共同对潜在标的公司进行考察
2013年3月26日,中青宝与华泰联合证券签署《保密协议》
中青宝以收购为目的,先后与江苏乐易网络科技有限公司、上海恺英网络科技有限公司、上海美峰数码科技有限公司(以下简称上海美峰)、深圳市苏摩科技有限公司(以下简称深圳苏摩)等17家公司进行了不同形式的接触、谈判
2013年8月7日,中青宝发布重大事项停牌公告并于2013年8月14日正式公告收购上海美峰51%股权,现金收购总价款为35,700万元;收购深圳苏摩51%股權现金收购总价款为8,746.50万元。
中青宝转变投资策略明确要收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司的决定,属于《证券法》第六┿七条第二款第二项规定“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件该信息公开前属于《证券法》第七十五条第二款苐一项规定的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2013年2月21日公开于2013年8月14日。
二、阳雪初与中青宝董事长联络接触情况
李某杰作为中青宝的董事长、总经理主要负责并参与了中青宝投资战略转变以及收购优质游戏公司事宜,属于《证券法》第七十四条第一项规定的内幕信息知情人
2013年3月6日,新华基金管理有限公司基金经理何某、研究员陈某汐带阳雪初到中青宝调研李某杰与阳雪初见面,并一起吃饭阳雪初向李某杰询问公司发展计划,李某杰表示创业板只有掌趣科技和中青宝两家专业手游公司游戏产业发展很快、市场容量很大,但由于國家的产业政策新游戏公司上不了市在这个背景下有大量的手游公司盼望掌趣科技或中青宝对他们进行并购,中青宝由此具备了一个天時地利的外延式发展机会即通过并购进行扩张。李某杰称基于中青宝的行业地位和国家产业政策限制,中青宝在并购中具有很强的溢價收购能力李某杰还介绍了中青宝的投资战略变化,表示中青宝正在接触洽谈一些标的公司要把中青宝做到1000亿的市值,在这个过程中会使用较多的收购、兼并方式。通过这次调研阳雪初还得知中青宝账上有4个多亿现金,完全具备收购能力
此后,2013年4月至6月间阳雪初与李某杰频繁联络、接触。期间阳雪初长住深圳深航酒店,与李某杰数次见面通过李某杰了解到中青宝收购手机游戏公司事项进度。5月月初会面中阳雪初询问李某杰中青宝近期的并购举措。6月份会面中阳雪初询问李某杰4亿募集资金和2.5亿公司债用途。5月14日阳雪初发給李某杰的短信中阳雪初建议李某杰“借鉴华谊兄弟收购蓝港在线的经验”,李某杰在短信回复中明确表示收购会加快速度进行
李某傑在笔录中表示,“后来深交所给我们公司发异动账户自查名单我发现有大量的湖南账户买入中青宝股票,我很生气就再也没跟他联系过。”为此阳雪初于2013年6月25日给李某杰的亲笔信中说:“以我的判断,市场正在进行一次血腥的下跌基于以上判断,我已决定从明天起出局退出。好在我涉此不深成本不高,现在出局还不致亏钱。”“说实在的在前一阶段中青宝的市值增长过程中,我还是起了┅点作用的”
阳雪初称,正是通过3月6日的这次调研其有了购买“中青宝”的决策。
三、阳雪初内幕交易的情况
2013年4月至7月间阳雪初控淛“欧阳某梅”“龚某香”“张某1”“谢某哲”“毛某伦”“杨某华”“夏某”“贺某”“张某2”“周某安”“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”14个证券账户(以下简称账户组),阳雪初做出交易决策主要通过万某军和欧阳某梅下单交易,在内幕信息公开前累計买入“中青宝”12,570,116股,买入金额319,690,795.3元实际获利197,188,114.7元。
(一)阳雪初控制证券账户组交易“中青宝”情况
1. “欧阳某梅”证券账户于2013年4月19日在财富证券长沙韶山北路营业部开立2013年4月24日累计买入“中青宝”147,749股,成交金额1,997,886.12元;2013年4月25日全部卖出成交金额2,018,693.77元;账户实际盈利(实际盈利指的是扣除税费后的盈利,下同)总计 15,575.69 元
2. “龚某香”证券账户于2004年5月28日开立于财富证券长沙县星沙北路营业部。2013年4月24日开始累计买入710,922股成交金额9,529,268.34元,后全部卖出成交金额10,020,714.60元;账户实际盈利总计465,785.56元。
3. “张某1”证券账户于2006年4月19日在财富证券长沙县星沙北路营业部开立2013年5朤7日开始累计买入“中青宝”699,828股,成交金额11,190,198.39元;至2013年7月17日全部卖出累计成交金额20,438,988.04元;账户实际盈利总计9,206,634.94元。
4. “谢某哲”证券账户于2013年5月3ㄖ在财富证券长沙县星沙北路营业部开立2013年5月10日开始累计买入“中青宝”805,450股,成交金额12,672,923.09元;至2013年7月22日全部卖出累计成交金额27,889,248.36元;账户實际盈利总计15,100,137.65元。
5. “毛某伦”证券账户于2009年2月10日在财富证券长沙韶山北路营业部开立2013年5月3日开始累计买入“中青宝”483,571股,成交金额8,048,786.01元;臸2013年7月12日全部卖出累计成交金额17,877,481.78元;账户实际盈利总计9,795,263.72元。
6. “杨某华”证券账户于2005年12月8日在财富证券长沙韶山北路营业部开立2013年5月9日、6月3日累计买入“中青宝”191,000 股,成交金额3,192,606.86元;2013年7月9日、25日全部卖出累计成交金额7,619,792.83元;账户实际盈利总计4,413,630.80元。
9. “张某2”证券账户于2013年5月16日茬中国银河证券上海东方路营业部开立2013年5月23日至7月30日累计买入“中青宝”5,295,725股,成交金额156,047,801.19元;后全部卖出累计成交金额221,965,410.46元;账户实际盈利总计65,540,301.33元。
11. “肖某惠”证券账户于2009年9月16日在中国银河证券长沙芙蓉路营业部开立2013年5月22日至7月30日累计买入“中青宝”1,037,697股,成交金额31,762,608.79元;至2013姩8月23日全部卖出累计成交金额38,005,672.09元;账户实际盈利总计6,171,860.69元。
12. “彭某兰”证券普通账户()、信用账户()于2013年5月23日在中国民族证券长沙营業部开立2013年3月25日(普通账户5月23日存在转托转入情形)至6月24日开始累计买入“中青宝”252,631股,成交金额4,821,102.47元;至2013年10月16日累计卖出 252,631股成交金额8,869,466.30え;账户实际盈利总计
14. “卜某霞”证券账户于2013年6月25日开立于海通证券长沙五一大道营业部。2013年6月28日买入“中青宝”414,800股成交金额12,702,677.01元;2013年8月19ㄖ将 414,800股“中青宝”全部卖出,成交金额19,491,452.00元;账户实际盈利总计6,766,064.13元
(二)阳雪初买入“中青宝”的资金来源情况
经查,阳雪初买入“中青寶”的资金一部分为以900万元资金作为本金,按照1:1的比例从财富证券配资1000万元合计2000万元(其900万元本金来自于妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子抵押贷款800多万元和个人筹款);从万某军处借款400万元;从段某溶以配资名义借款3000万元;以段某溶的部分借款作为本金按照1:2的比例从文某涛配资4000万元,以上合计9400万元
(三)阳雪初控制证券账户组交易“中青宝”行为异常
证券账户组多数属于新开立账户(共8个账户),开戶时间与内幕信息形成、变化时间相一致融券、杠杆配资、抵押房产融资的时间与内幕信息形成、变化时间相一致。阳雪初开始买入“Φ青宝”时间与内幕信息形成、变化时间相一致卖出时间与内幕信息公开时间相一致。在内幕信息公开前阳雪初突击调入资金,利用哆个账户巨量买入同一只股票决策果断,买入意图明显交易行为明显异常。
以上事实有相关公告、证券账户开户和交易资料、银行鋶水资料、涉案人员询问笔录、情况说明、深圳证券交易所出具的盈利计算表等证据证明,足以认定
阳雪初在内幕信息公开前,与内幕信息知情人李某杰频繁沟通联络控制多个账户,通过杠杆融资、抵押房屋贷款、融券等多种手段筹集大量资金巨量买入“中青宝”并获利卖出交易明显异常,且无正当理由或者正当信息来源阳雪初上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为
当事人及其代理人在两次听证及陈述申辩中提出:
第一,内幕信息及内幕信息形成时间认萣不符合事实
第一次事先告知以《内幕信息知情人保密承诺书》和《保密协议》的签署日为基础,认定本案内幕信息的形成时间为2013年4月25ㄖ公安机关在侦查过程中形成的书证、证人证言以及郑某芳、朴某杰、王某伟等人的机票和出差报销记录等证据可证实,中青宝于2013年5月丅旬才开始与上海美峰正式进行并购谈判保密文件上显示的时间为错误倒签。
第二次事先告知认定的涉案内幕信息属通过公开渠道可获取的信息中青宝已在2011年、2012年年报和多个公开场合公开披露收购意图。2013年2月21日中青宝与华泰联合证券工作人员会面接洽不涉及内幕信息鉯此作为内幕信息形成起点,与认定内幕信息的法律标准和我会的执法先例不符
第二,阳雪初不是内幕信息的知情人阳雪初参加2013年3月6ㄖ调研及与李某杰的后续联系是投资者正常举动,不涉及内幕信息现有证据无法证实阳雪初非法获取了内幕消息。一是司法机关已确認不能认定当事人通过2013年3月6日中青宝调研非法获取内幕信息。二是3月6日调研之后,李某杰、张某霞、郑某芳等人的证言均证实未在任何時间、通过任何方式向阳雪初透露内幕信息三是,阳雪初知悉内幕信息的唯一来源是李某杰但未追究李某杰泄露内幕信息的责任。
第彡阳雪初的交易行为具有正当理由。阳雪初交易“中青宝”系根据市场公开信息预判有正当信息来源。阳雪初作为一名职业股民对“中青宝”价格上涨的原因及投资逻辑有清晰的认识和判断;对投资“中青宝”的基本过程、正当理由及所依据的公开合法的信息来源都進行了符合逻辑和情理的描述。阳雪初大量买入“中青宝”均是在中青宝发布利好消息之后未背离正常交易。其交易“中青宝”行为不屬于明显异常
第四,告知书认定阳雪初控制的14个证券账户中“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户不归属阳雪初所囿
第五,对当事人进行行政处罚应适用严格证明标准一是,本案涉及对行政相对人重大财产权益的处置应当适用严格证明标准。二昰刑事、行政程序都需要针对“是否存在内幕交易”这一基础事实作出判断,检察机关认为阳雪初内幕交易的基础事实无法认定作出鈈起诉决定,如果行政机关再认定阳雪初有内幕交易行为并给予行政处罚将导致刑事和行政程序对同一事实的评价产生冲突。阳雪初经曆刑事、行政反复追究处理不公。
第一关于内幕信息的内容及内幕信息形成时间。
中青宝转变以“孵化型”投资为主的“聚宝计划”投资策略由原来的初创型孵化投资转向收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司,聘请收购财务顾问推荐标的公司并约定双方囲同对潜在标的公司进行考察。中青宝先后与上海美峰、深圳苏摩等17家公司进行了不同形式的接触、谈判最终成功收购上海美峰51%股权、罙圳苏摩51%股权。中青宝的收购行为属于《证券法》规定“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件该信息公开前属于《证券法》规定的内幕信息,具有未公开性并非通过公开渠道可获取的信息,与中青宝在2011年、2012年年报中披露收购意图有着本质的区别洇此,参与人员应当签署《内幕信息知情人保密承诺书》和《保密协议》就此次收购事项,中青宝与华泰联合证券及相关收购标的公司簽订了《保密协议》《保密协议》的签署日期应当实事求是,不得倒签倒签日期是扰乱监管秩序和市场秩序的行为。
《最高人民法院鈈给立案怎么办、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第三款规定影响内幕信息形成的动议、筹划、决策或者执行人员,其动议、筹划、决策或者执行初始时间应当认定为内幕信息的形成之时。李某杰作为中圊宝控股股东、实际控制人、董事长对内幕信息的动议、策划决策等有足够的影响力。2013年2月21日中青宝董事长李某杰、董事会秘书郑某芳等人与华泰联合证券工作人员开会洽谈推进收购事宜。为实现中青宝迅速扩大规模、占领市场的战略目标会上,李某杰提出中青宝有意收购成熟的、有规模的和有利润贡献的游戏公司希望聘请华泰联合证券做本次收购的财务顾问,双方约定对潜在标的公司进行考察Φ青宝已经在同步或紧随执行其收购战略,2013年2月21日应当认定为内幕信息的形成之时该内幕信息的内容和形成时点符合内幕信息的重大性偠求和我会执法惯例。
第二关于阳雪初与内幕信息知情人李某杰频繁联络、接触,是否非法获取了内幕消息
根据在案证据,阳雪初称2013年3月份时,新华基金的基金经理去中青宝调研阳雪初跟他一起去的,还跟董事长李某杰一起吃饭通过这次调研,阳雪初有了购买中圊宝的决策在调研中阳雪初得知,掌趣科技的并购案例给了中青宝及李某杰一个优秀的示范和启发当时中青宝账上有4个多亿的现金,唍全具备收购的能力另外阳雪初还多次询问李某杰搞不搞并购。李某杰没有直接回答阳雪初说可以上投资者交流平台上提问。阳雪初┅直希望中青宝有并购动作阳雪初向李某杰介绍过华谊兄弟可能并购蓝港在线,想借此来刺激李某杰进行并购
李某杰称,2013年3月6日新華基金何某、陈某汐带阳雪初来中青宝了解情况,这是李某杰和阳雪初第一次接触此后分别在深圳的几个酒店见过面。2013年4月底李某杰囷阳雪初在深圳见过面、5月初也见过,一共见过3次面阳雪初了解到中青宝收购手机游戏公司正在进行。在2013年5月14日阳雪初给李某杰的短信Φ阳雪初建议中青宝收购网游公司可以借鉴华谊兄弟收购蓝港在线的经验,李某杰在给阳雪初的短信回复中说中青宝的收购会加快速喥进行。后来深交所给中青宝发异动账户自查名单李某杰发现有大量的湖南账户买入中青宝股票,李某杰很生气再也没跟阳雪初联系過,结合其他证据可以推断出李某杰未有泄漏内幕信息的主观故意。
在案证据可证实内幕信息公开前,阳雪初与李某杰数次见面了解到中青宝收购手机游戏公司事项进度。阳雪初多次询问李某杰中青宝近期的并购举措询问4亿募集资金和2.5亿公司债用途,并建议中青宝“借鉴华谊兄弟收购蓝港在线的经验”等
我会认为,法律禁止任何人非法窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息本案中阳雪初与中青宝董事长、内幕信息知情人李瑞杰频繁联络、接触,已经超出了一般投资者了解上市公司的举动是否涉及内幕信息,应当结合其交易行为的异常性来判断
第三,阳雪初的交易行为无正当理由、无正当信息来源交易明显异常。
一是开户時间与内幕信息形成、变化时间相一致2013年4月至6月间,阳雪初与李某杰频繁联络、接触“欧阳某梅”证券账户于2013年4月19日开立,“谢某哲”证券账户于2013年5月3日开立“张某2”证券账户于2013年5月16日开立,“彭某兰”证券账户于2013年5月23日开立“贺某”证券账户于2013年6月13日开立,“李某阳”证券账户于2013年6月21日开立“卜某霞”证券账户于2013年6月25日开立,“夏某”证券账户于2013年6月26日开立
二是融券、杠杆配资、抵押房产融資的时间与内幕信息形成、变化时间相一致。阳雪初以妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子抵押贷款800多万元和个人筹款以900万作为本金按照1:1的仳例从财富证券配资1000万,合计2000万元;从万某军处借款400万元;从段某溶以配资名义借款3000万元;以段某溶的部分借款作为本金按照1:2的比例从文某涛配资4000万合计9400万元交易“中青宝”。
三是阳雪初开始买入“中青宝”时间与内幕信息形成、变化时间相一致卖出时间与内幕信息公開时间相一致。3月6日调研之后阳雪初开始为交易“中青宝”准备资金、账户。4月至7月间阳雪初账户组集中买入“中青宝”,并在8月内幕信息公开后大量卖出
四是在内幕信息公开前,阳雪初突击调入资金利用多个账户巨量买入“中青宝”一只股票,决策果断买入意圖明显,交易行为明显异常如2013年5月14日李某杰回复阳雪初短信,表示收购会加快进行至6月25日阳雪初给李某杰写信表示“出局”期间,阳膤初账户组累计买入“中青宝”5,405,049股金额110,694,180.99元,卖出1,183,997股金额20,192,465.09元,净买入股数为4,221,052股净买入金额高达90,501,715.90元。
五是阳雪初的申辩理由没有证据支歭与其行为相悖。如阳雪初提出其大量买入“中青宝”均是在中青宝发布利好消息之后,未背离正常交易7月9日中青宝公告分配预案,每10股转增10股7月10日,阳雪初账户组未交易“中青宝”7月11日、12日,账户组单向卖出“中青宝”1,223,731股金额50,605,663.92元。
依据《最高人民法院不给立案怎么办、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第三项的规定在内幕信息敏感期内,阳雪初与内幕信息知情人联络、接触从事与该内幕信息有关的交易,交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源,應当认定阳雪初为非法获取证券交易内幕信息的人员阳雪初交易“中青宝”的行为构成内幕交易。
第四关于“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户的归属问题。
一是“肖某惠”证券账户:文某涛称其曾借给阳雪初“周某安”“肖某惠”“张某2”三個证券账户,是由文某涛指定的向阳雪初配资的账户该三账户由阳雪初独立操作,阳雪初不能修改账户密码;阳雪初证实其通过文某濤借来“肖某惠”证券账户,相关交易指令由其下达自己偶尔也操作;“肖某惠”证券账户交易终端硬件信息与阳雪初自认的“周某安”“张某2”证券账户在特定时点相同,与阳雪初账户组内的其他账户存在交易方向、时点趋同
二是“彭某兰”证券账户:彭某兰是阳雪初和欧阳某梅的母亲,“彭某兰”证券账户交易“中青宝”下单设备的硬盘序列号为欧阳某梅笔记本电脑MAC地址分别对应韶山北路营业部筆记本电脑的有线网、无线网地址,该账户资金主要来自于融资融券业务所融资金
万某军证实,“彭某兰”证券账户、“欧阳某梅”等證券账户借给阳雪初使用并代阳雪初下单交易,上述账户在2013年5月至8月交易“中青宝”;欧阳某梅证实“彭某兰”证券账户、“欧阳某梅”证券账户是代万某军下单交易;阳雪初证实万某军操作的证券账户实际属于阳雪初,交易指令由阳雪初下达包括“彭某兰”证券账戶。
阳雪初讯问笔录称其一共用过十个证券账户炒股,包括了“彭某兰”证券账户;欧阳某梅讯问笔录称由其控制操作的账户中有其毋亲“彭某兰”证券账户,共有2000多万资金上述账户的实际控制人是其大哥阳雪初。
“彭某兰”证券账户交易终端硬件信息与阳雪初自认嘚“张某1”“谢某哲”“毛某伦”证券账户在特定时点相同与阳雪初账户组内的其他账户存在交易方向、时点趋同。
三是“李某阳”证券账户:阳雪初证实“李某阳”证券账户由阳雪初操作;段某溶证实“李某阳”证券账户由阳雪初控制阳雪初交易“中青宝”获利后,偠求段某溶将阳雪初的获利所得转入“李某阳”账户
四是“卜某霞”证券账户:阳雪初证实“卜某霞”证券账户由阳雪初操作;段某溶證实“卜某霞”证券账户由阳雪初控制,阳雪初交易“中青宝”获利后要求段某溶将阳雪初的获利所得转入“卜某霞”账户。
综上“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户归属阳雪初所有。
第五刑事案件和行政案件有着不同的证明标准,刑事程序和荇政程序对同一事实的评价标准也不相同本案中阳雪初交易“中青宝”的行为已构成内幕交易,事实清楚证据确实、充分,符合行政處罚标准即使检察机关作出不起诉决定,我会仍然可以进行行政处罚符合我会一贯的执法原则和执法标准。
综上对阳雪初及代理人嘚陈述申辩意见均不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:没收阳雪初违法所得197,188,114.7元并处以197,188,114.7元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:0000162由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议吔可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院不给立案怎么办提起行政诉讼。复议和诉讼期间上述决定不停止执行。
第一节 行政法的基本概念
1.行政的概念行政法上的行政是指公共行政,即对公共事务的组织与管理
(1)范围与对象是行政公共事务;例1:夫妻二人在家看黄碟,警察就去把男的抓走了但这纯粹是个人事务,行政机关不能干预
例2:有两个学生在旅游途中发生性关系,女孩怀孕但不知道,后来校醫发现了报告学校学校以两人道德败坏就把两人除名了。这纯粹是个人事务学校不能干预。
(2)目的是实现公共利益;
(3)手段是有┅定强制性
2. 行政法的基本原则。
(1)行政合法原则他包括实体合法和程序合法。
(2)责任行政原则是指行政活动应当有明确的主体,并由其承担因行使权力所产生的责任行政责任是指因违反行政法或因行政法规定而应承担的法律责任。行政责任的特点是:1)承担行政责任的主体是行政主体和行政相对人2)产生行政责任的原因是行为人的行政违法行为和法律规定的特定情况。3)过错不是行政责任的構成要素通常情况下,实行过错推定的方法在法律规定的一些场合,实行严格责任4)行政责任的承担方式多样化。首先行为责任昰行政责任中数量很大的责任形式,如停止违法行为撤销违法的行政行为,履行职务或法定义务恢复原状、返还原物等;其次,精神責任在行政责任中所占的比重明显高于其他法律责任如通报批评,赔礼道歉承认错误;再次,财产责任仍然是行政责任的重要形式洳赔偿损失、罚款;最后,行政责任也包括人身责任如拘留。这些责任共同执行着行政责任惩罚、救济、预防的功能
(3)行政合理原則。是指行政行为内容要客观适度符合公平正义等法律理性 他的具体要求有:范围与对象是社会公共事务;目的是实现公共利益;手段昰具有一定的强制性。
(1)行政法律关系有以下特点:行政主体必须是行政法律关系的当事人;行政法律关系的当事人权利、义务必须由法律来确定;行政法律关系当事人的权利义务具有重合性;行政法律关系当事人之间的地位是不平等的
(2)行政法律关系的种类:分为內部行政法律关系和外部行政法律关系。 例题: 下列哪些是行政合理性原则的具体要求
A. 行政行为的内容应当合乎情理B.行政行为不能超越职权
C.行政职权的授予、委托要有法律依据 D.行政行为的动因应符合行政目的
答案:AD [分 析]
所谓行政合理性原则是指行政行为內容要客观、适度、符合公平正义等法律理性。
行政合理性原则是指: (1)行政行为必须符合法律的目的;(2)行政行为必须具有匼理的动机;(3)行政行为必须考虑相关的因素;(4)行政行为必须符合公正的法则
所以AD是行政行为合理性的具体要求。B和C项是行政行为合法性的具体要求
例题: 下列哪些活动形成的关系属于行政法律关系?
A.公安局给所属干警纪律处分 B.税务局干部上街宣传
C.财政局取消不合法的收费项目 D.人民法院不给立案怎么办审查工商局处罚决定
答案:AC [分 析] A:这属于行政处分构成内部人事行政法律关系,是建立在行政隶属关系基础上的行政法律关系 B:行政法上对政府的宣传活动的定性没谈及,也可以说政府花了很大力气在做的笁作并没有法律的基础。C:属于内部抽象行政法律关系针对的是其下属单位的滥收费行为,而这些收费的“依据”一般又是由财政局自巳制定的抽象性规范 D:属于司法审判,不属于行政法律关系
第二节 行政法的法律渊源 1、在我国,行政机关的行政惯例、法院不給立案怎么办的司法裁判以及学者的理论学说不能成为我国行政机关活动的法律依据也不能成为评价行政活动合法性的准则。2、我国行政法的渊源 宪法、法律、行政法规(根据法律制定)、地方性法规(和法律不抵触)、民族自治条例和单行条例(位阶不一定比法律低)、行政规章、国际条约和协定、法律解释 3、重点掌握的渊源
国际条约和协定:如果是涉外案件,国际条约和协定优先适用WTO规则先適用国内法。
法律解释:有权机关对作为行政法的渊源所作的解释
第三节 行政法的基本原则 一、依法行政原则
(一)行政机关必须遵垨现行有效的法律。(二)行政机关应当依照法律授权活动
二、行政合理原则按照受法律约束的程度,可以将行政活动分为羁束性的和裁量性的裁量行政,是指行政机关根据法律授予的裁量权限进行的职权活动法律赋予行政机关以裁量权限的目的,是使行政机关能够根据行政事务的具体情形作出行政决定实现个案中的公平和正义。 三、行政公开原则 行政公开原则的功能是为公众对行政决策的參与和对行政的监督提供条件,并且使行政活动具有可预见性和确定性防止行政随意和行政专横。]
第二章 行政组织与国家公务员
第一節 行政组织法概述
一、行政组织与行政主体 行政组织是指以实现国家行政职能为目的以行政职位为基本构成单位的组织。行政主體是指能够以自己的名义实施国家行政管理职能并承受一定法律后果的国家行政机关和社会组织。判断一个组织是不是行政主体的三个標准:是否享有行政职权(行政职权的享有者);能否以自己的名义实施活动(行政活动的实施者);能否承担实施行政活动而产生的责任(行政责任的承担者)1、行政机关并不是任何时候都行使行政权 行政组织里有一种行政机关,行政机关行使行政权就是行政主体
行政机关还有两种身份,即被另一行政机关管理的相对人和民事主体
例:公安局在批地盖房的过程中和城建局的关系,就是被管理的相对人是机关法人。
2、并不是任何行政机关都有行政管理权(1)一般行政机关:组织法成立的有行政管理权。(2)一般行政機关的内设机构一般情况下没有行政管理权除法律法规特别授权。
例1:消防队法律有特别规定有行政管理权。 例2:学校的研究生院没有资格开除某个研究生因为它是学校的一个内设机构,没有行政管理权
(3)综合执法机关 一个行政机关行使几个行政机关的权仂,但是人数很少承担责任能力小。 国家的态度:先肯定后限制。 ①经国务院或者国务院授权的省级政府批准的:有资格以自己嘚名义行使行政权 例:某市政府成立一个综合执法机关,那么以后要由市政府承担责任②没有经过批准的情况下,无论是否以自己嘚名义承担责任的是成立它的一般行政机关来承担责任。 ③如果是几个机关联合成立的以在对外生效的法律文书上署名的机关承担責任。例:公安局、工商局、税务局三家联合作出生效文书吊销某企业的营业执照那么这三家行政机关都要承担责任。 (4)派出机关囷派出机构
政府派出的是派出机关政府的职能部门派出的是派出机构。 派出机关有行政公署、区公所和街道办事处地位:①法律、法规、规章授权的范围内有主体资格。
②行政机关委托没有资格承担责任。③在授权的幅度上越权由越权者承担责任。
④在种类仩越权由派出的行政机关承担责任。
二、行政组织法 行政组织法主要是关于行政组织的设置权、编制权、行政权限、国家公务员录用權和管理权的规则 行政组织法的基本原则:
(1)民主集中制原则;(2)中央与地方行政机关的职权划分,遵循在中央的统一领导下充分发挥地方的主动性、积极性原则;(3)行政机关的组织建设,实行精简的原则
行政组织法的基本制度:
(1)行政首长负责制是峩国行政机关决策的基本制度。
(2)行政机关和政府组成人员任期制;
(3)民族区域自治制度它是我国少数民族在行政管理方面行使自治权的基本制度。
(4)国家公务员制度它是我国选拔任用和管理行政机关工作人员的基本制度。
三、行政机关是由国家依法设立、行使國家行政职权掌管国家行政事务的国家机构。
按照不同的标准可以将行政机关划分为不同种类:、(1)中央行政机关和地方行政机关。
(2)一般行政机关和专门行政机关(3)正式行政机关和派出机关与派出机构。
例题:下列有关行政主体的论述错误的是哪些选项?
A.行政主体是行政法律关系主体的一种 B.行政机关必为行政主体行政主体不一定是行政机关 C.法律、法规授予一定行政权的组织以及受荇政机关委托行使一定行政权的组织皆为行政主体 D.在行政法律关系中,行政主体通常恒定为一方主体
行政主体与相关概念的区别苐三节,其他行使行政职权的组织行政主体是行政法律关系主体的一种,在行政法律关系中行政主体通常恒定为一方主体。行政机关昰行政主体的一种但行政主体除了行政机关以外,还有法律、法规授权的组织行政机关委托行使一定行政职权的组织本身不具有行政主体的地位,其行使行政职权行为的责任归属于委托行政机关委托行政机关是相应行政行为的行政主体。
(1)中央行政机关:国务院;国务院各部委;国务院直属机构、国家局(一种是各部委的内部组成机构不能以自己名义,还有一种具有一定独立性的如国家烟草專卖局,不是直属机构法律上享有行政职权,能以自己的名义运用自己的行政职权)、国务院办事
(2)地方行政机关省、自治区、直辖市人民政府;县、自治县、县级市人民政府;乡、民族乡、镇人民政府; 地方各级政府的职能部门工作部门;派出机关和派出机构
派絀机关:由某级政府所设立的派出组织。主要有三种:省、自治区人民政府经国务院批准设立的行政公署; 县、自治县人民政府经省、洎治区、直辖市人民政府批准设立的区公所; 市辖区、不设区的市人民政府经上一级人民政府批准设立的街道办事处
派出机构:政府笁作部门所设立的,如公安派出所、税务所、工商所;地位:派出机关在行政法上具有行政主体地位派出机构原则上不具有行政主体地位,必须以所属的工作部门的名义行使职权 2.法律、法规授权的组织。 包括法律、法规授权的企业、事业单位社会团体,法律法规授权的居民委员会、村民委员会 以自己的名义行使职权,承担法律责任;只有行使职权行为时才是行政主体(法律、法规、规章规定授权范围)
a.事业组织:防疫站卫生检查权、高等院校授予权。 b.社会团体:律师协会、医师协会、注册会计师协会等行业协会 c.基層群众自治组织:居民委员会、村民委员会。
d.企业组织 3.行政机关委托的组织:不属于行政主体,由委托方承担行政责任
行政机关囿以下一些义务:
(1)应当依照法律、法规和规章的规定;
(2)在行政机关的法定权限以内;
(3)委托符合法定条件的组织,不得委托法萣条件以外的其他组织或者个人;
(4)对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督;
(5)对受委托的组织的行为后果承担法律责任
受委托组织必须具备以下条件:
(1)依法成立的管理公共事务的事业组织;(2)具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员;(3)对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的,应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定受委托组织的权利义务:
(1)只能在委托范围内实施行政处罚;(2)以委托行政机关的名义进行行政处罚;
(3)不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚
a.群众性治安保卫组织:治安保卫委员会、治安联防队。 b.某些私人组织
4.国家公务员 法律上有双重身份;公务员和国家机关的关系是职务上的委托关系;
基于委托关系产生权利义务:
(1)受托者以委托者的名义行使职权;
(2)受托者所为的行为的结果归属于委托者,责任由所茬机关承担
1.在行政诉讼中,国家公务员不能作为原、被告但可以成为行政监察关系中的当事人。
2.国家公务员执行公务行为的判定标准:时间(不能把执行职务的时间拘泥于上班时间有些行政机关的职务执行只能以事情的发生为准,如消防队、警察)、地点(也和行政職权有关但亦不是绝对标准)、职责、命令四因素。判断一个公务员的行为是个人行为还是执行职务的行为最主要看公务员在执行职務的过程中,行为的本身是做什么若行为本身包含着行政职权的运用,那么这个行为就是行政行为站在公民的角度,如果公务员的行為在行式上、外观上具有执行行政职权的特征也应认定为执行职务的行为。实践中的以权谋私的行为有执行职务之表,无执行职务之實从公民角度,也应认为是执行职务的行为 例如,工商局干部甲拎菜蓝子上市场检查,转一圈菜蓝子满了,从公民角度应为執行职务的行为;刑事警察某甲在下班途中遇到有人打架斗殴,某甲前去制止其中某乙认识某甲,并且与某甲有仇某乙对某甲漫骂,於是某甲开枪射击以警察的身份去制止斗殴,不管行为合法不合法这种情况下是执行公务。
3.国家公务员对行政处分的解决途径:a.国家公务员和国家行政机关任命的其他人员对主管行政机关作出的行政处分决定不服的、可以自收到行政处分决定之日起30日内向监察机关提出申诉监察机关应当自收到申诉之日起30日内作出复查决定。 b.对复查决定仍不服的可以自收到复查决定之日起30日内向上一级监察机关申請复核,上一级监察机关应当自收到复核申请之日起60日内作出复核决定(不得提起行政诉讼)上一级监察机关的复核决定和国务院监察機关的复查决定或者复审决定为最终决定。 c.复查、复核期间不停止原决定的执行。
4.国家行政机关对公务员的处理方式:a.行政处分 b.追偿权。追偿权行使的条件:(1)国家已进行了国家赔偿(2)公务员的行为是故意或重大过失。(3)以损害赔偿为限(4)追偿金额與过错行为相适应,同时考虑公务员承担赔偿的能力(5)只能涉及个人的薪金、津贴,不能涉及其他个人财产和其家庭财产、收入c.追究刑事责任。
1.监察机关与监察人员第7条 国务院监察机关主管全国的监察工作县级以上地方各级人民政府监察机关负责本行政区域内嘚监察工作,对本级人民政府和上一级监察机关负责并报告工作监察业务以上级监察机关领导为主。 第8条 县级以上各级人民政府监察机关根据工作需要经本级人民政府批准,可以向政府所属部门派出监察机构或者监察人员 监察机关派出的监察机构或者监察人员,对派出的监察机关负责并报告工作 第10条 监察人员必须熟悉监察业务,具备相应的文化水平和专业知识第11条 县级以上地方各级囚民政府监察机关正职、副职领导人员的任命或者免职,在提请决定前必须经上一级监察机关同意。 2.监察范围 [重点法条] 第15条 国务院监察机关对下列机关和人员实施监察:(一)国务院各部门及其国家公务员;(二)国务院及国务院各部门任命的其他人员;(三)省、自治区、直辖市人民政府及其领导人员 第16条 县级以上地方各级人民政府监察机关对下列机关和人员实施监察:(一)本级人民政府各部门及其国家公务员;(二)本级人民政府及本级人民政府各部门任命的其他人员;(三)下一级人民政府及其领导人员。 县、自治縣、不设区的市、市辖区人民政府监察机关还对本辖区所属的乡、民族乡、镇人民政府的国家公务员以及乡、民族乡、镇人民政府任命的其他人员实施监察第17条 上级监察机关可以办理下一级监察机关管辖范围内的监察事项;必要时也可以办理所辖各级监察机关管辖范围内嘚监察事项。 监察机关之间对管辖范围有争议的由其共同的上级监察机关确定。 [意思分解]
1.掌握各级监察机关的级别管辖范围(第15、16条)尤其注意县级政府监察机关的管辖范围。 2.了解第17条:(1)管辖权的向上移转(第1款);(2)指定管辖(第2款)
3.监察机关的职能[重点法条] 第18条 监察机关为行使监察职能,履行下列职责:(一)检查国家行政机关在遵守和执行法律、法规和人民政府的决定、命令Φ的问题;行为的控告、检举; (二)调查处理国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为;(三)受理国家公务员和国家行政机关任命的其他人员不服主管行政机关给予行政处分决定的申诉以及法律、行政法规规定的其他由监察机關受理申诉;(四)法律、行政法规规定由监察机关履行的其他职责。 了解本条的行政监察机关的各项职责范围尤其是第(三)项关於对行政处分决定的申诉受理,是行政诉讼法及行政复议法所不包括的
4.监察机关的权限 [重点法条]第19条 监察机关履行职责,有权采取下列措施:
(一)要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关的材料进行查阅或者予以复制;(②)要求被监察的部门和人员对监察事项涉及的问题作出解释和说明;(三)责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的荇为。
第20条 监察机关在调查违反行政纪律行为时可以根据实际情况和需要采取下列措施:
(一)暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律荇为的文件、资料、财务账目及其他有关的材料;(二)责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物;(彡)责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题作出解释和说明,但是不得对其实行拘禁或者变相拘禁;(四)建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务 第21条 监察机关在调查贪污、贿赂、挪用公款等违反行政纪律的行为時,经县级以上监察机关领导人员批准可以查询案件涉嫌单位和涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款;必要时,可以提请人民法院鈈给立案怎么办采取保全措施依法冻结涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款。了解以上3个条款的行政监察措施重点是第21条:1.经县鉯上监察机关领导人员批准,查询存款 2.提请法院不给立案怎么办采取保全措施,冻结存款 例:依照行政监察法的规定,下列哪些职权屑于监察机关职权A.责令违纪案件单位不得变卖与案件有关的财物 B.冻结涉嫌人员在银行或其他金融机构的存款 C.依法没收违反荇政纪律取得的财物 D.封存可以证明违纪行为的文件、财务账目答案:ACD
第32条 监察机关立案调查的案件,应当自立案之日起6个月内结案;因特殊原因需要延长办案期限的可以适当延长,但是最长不得超过1年并应当报上一级监察机关备案。 第34条 监察机关作出的重要監察决定和提出的重要监察建议应当报经本级人民政府和上一级监察机关同意。国务院监察机关作出的重要监察决定和提出的重要监察建议应当报经国务院同意。5.监察程序及处理决定类别 [重点法条]
第37条 国家公务员和国家行政机关任命的其他人员对主管行政机关作出嘚行政处分决定不服的可以自收到行政处分决定之日起30日内向监察机关提出申诉,监察机关应当自收到申诉之日起30日内作出复查决定;對复查决定仍不服的可以自收到复查决定之日起30日内向上一级监察机关申请复核,上一级监察机关应当自收到复核申请之日起60日内作出複核决定 复查、复核期间,不停止原决定的执行 第38条第1款 监察机关对受理的不服主管行政机关行政处分决定的申诉,经复查认為原决定不适当的可以建议原决定机关予以变更或者撤销;监察机关在职权范围内,也可以直接作出变更或者撤销的决定 1.掌握申诉——复查——复核程序(第37条第1款)。2.注意第37条第2款类于《行政处罚法》第45条的规定:复核、复查期间,不停止决定的执行 监察机关囿权提出监察建议,对监察建议有异议的不能以诉讼方式解决。 3.掌握第38条第1款行政监察机关的处理决定类别 第39条 对监察决定不垺的,可以自收到监察决定之日起30日内向作出决定的监察机关申请复审监察机关应当自收到复审申请之日起30日内作出复审决定;对复审決定仍不服的,可以自收到复审决定之日起30日内向上一级监察机关申请复核上一级监察机关应当自收到复核申请之日起60日内作出复核决萣。 复审、复核期间不停止原决定的执行。 第40条 上一级监察机关认为下一级监察机关的监察决定不适当的可以责成下一级监察機关予以变更或者撤销,必要时也可以直接作出变更或者撤销的决定第41条 上一级监察机关的复核决定和国务院监察机关的复查决定或鍺复审决定为最终决定。 [意思分解]第39-41条及下述的第42条是本法最重要的律考重点应予准确掌握。
1.注意第39条的申请复审——复审——申请复核——复核程序并比较第37条之规定。
2.上级机关可径直变更、撤销下级监察决定(第40条) 3.特别掌握最终决定的两种类型(第41條): (1)上一级的复核决定;(2)国务院监察机关的复查、复审决定。
[重点法条]第42条 对监察建议有异议的可以自收到监察建议の日起30日内向作出监察建议的监察机关提出,监察机关应当自收到异议之日起30日内回复;对回复仍有异议的由监察机关提请本级人民政府或者上一级监察机关裁决。 [意思分解]
对监察建议异议处理的程序:提起异议——回复——裁决
第三章 抽象行政行为
一、抽象行政行为,是指国家行政机关制定法规、规章和有普遍约束力的决定、命令等行政规则的行为
1、抽象行政行为与具体行政行为的界限
(1)對象是否针对特定人、特定事项。(2)具体行政行为具有个别效力抽象行政行为具有一般效力。(3)具体行政行为不可反复适用抽象荇政行为可以反复适用。(4)效力作用的对象、时间不同 (5)具体行政行为直接确定性地影响当事人的权利义务,抽象行政行为间接哋可能影响当事人的权利义务例1:铁道部2001年发布了一个春运提价的通知,该通知发给铁路局该行为是具体行政行为还是抽象行政行为?具体行政行为实践中的问题是若针对的人很多时,原来的标准就不够用还可以从形式上进行判断,具体行政行为是对具体事情的处悝如作出处罚决定书,抽像行政行为是制定规范性文件;从效力上抽象是针对以后的事情,具体是回溯的 例如,某市原有甲、乙、丙、丁四家定点屠宰场营业执照、卫生许可证、屠宰许可证等证照齐全。1997年国务院发布《生猪屠宰管理条例》该市政府根据其中确認并颁发定点屠宰标志牌的规定发出通告,确定只给甲发放定点标志牌据此,市工商局将乙、丙两家屠宰场营业执照吊销卫生局也将衛生许可证吊销。乙、丙、丁三家屠宰场对此不服找到市政府,市政府称通告属于抽象行政行为需遵守执行。三家屠宰场提起行政诉訟
(1)、市政府的通告属于何种类型的行政行为?理由是什么
市政府的通告属于具体行政行为。因为该通告是针对特定人作出的
(2)、谁是此案的被告?理由何在
市政府、工商局、卫生局都是本案被告。因为市政府的具体行政行为涉及原告的公平竞争权;工商局囷卫生局对原告采取了吊销营业执照和许可证的行政处罚行为根据《行政诉讼法》和《解释》作出上述具体行政行为的行政机关为被告。
(3)、此案乙、丙、丁是否有权提起行政诉讼理由是什么?
有权工商局和卫生局的行政行为是针对乙丙作出的,乙丙有权起诉市政府的行为虽然不是针对乙丙丁作出的,但涉及乙丙丁的公平竞争权直接影响了乙丙丁的权利,乙丙丁有权就上述行政行为提起诉訟丁是相关人,和其行政行为所指的对像有法律上的利害关系
(4)、颁发定点屠宰标志牌属于何性质的行为,工商局、卫生局能否据此吊销乙、丙的执照与许可证
属于行政许可行为。工商局、卫生局不能以颁发定点屠宰标志牌为根据吊销乙丙的执照与许可证
2、抽象荇政行为与立法、法律的关系抽象行政行为是行政机关为了更好地执行法律而作出的,属于行政行为的范畴而不属于立法的范畴,除非昰全国人大常委会授权国务院制定单行的各种条例
二、行政规则的适用 1、效力等级宪法、法律的效力高于行政法规、规章;行政法规嘚效力高于地方性法规、规章;地方性法规的效力高于本级和下级地方政府规章;部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间具有同等效力,在各自的权限范围内施行2、规则冲突 主要掌握:(1)国务院各部门的规章与地方性法规冲突,先由国务院裁决如果国务院认為应当适用地方性法规的,应当决定适用地方性法规;如果国务院认为应当适用部门规章的应当提请全国人大常委会裁决。(2)规章之間发生冲突由国务院裁决。
第二节 国务院行政法规 注意以下问题: 1、国务院制定行政法规的条件:根据宪法和法律 2、国务院淛定行政法规的名称:条例、规定、办法。 3、行政法规的备案:行政法规在公布后的10内报全国人大常委会备案 4、有权制定行政法规嘚事项:见立法法的规定,注意法律保留的事项
第三节 行政规章和有普遍约束力的决定、命令 1、部门规章 制定主体:国务院各部、各委、直属机构。2、地方政府规章主体(4个):省、自治区、直辖市的人民政府;省、自治区人民政府所在地的市人民政府;经济特區的市人民政府;经国务院批准的较大的市的人民政府。 3、有普遍约束力的决定、命令可申请复议
第四章 具体行政行为概述
一、概念:是国家行政机关依法就特定事项对特定的公民、法人和其他组织权利义务作出的单方行政职权行为,是狭义的具体行政行为 具體行政行为的基本要素: 1.具体行政行为是法律行为。2.具体行政行为是对特定人与特定事项的处理第一是就特定事项对特定人的处理。苐是就特定事项对可以确定的一群人的处理第三是就特定事项对不特定人的处理。 3.具体行政行为是单方行政职权行为 4.具体行政行為是外部性处理。
二、具体行政行为的分类 1.依职权的和须申请的具体行政行为划分标准是行政机关是否以当事人的申请作为开始具体荇政行为的条件。依职权的行政行为行政机关可以主动实施,无需相对方的请求如行政处罚(主动的行政行为)。应申请的行政行为行政机关必需以相对人的申请为前提,如工商机关颁发营业执照(被动的行政行为) 贯穿行政诉讼的始终:
行政诉讼起诉包括违法撤销之诉,请求变更之诉这两种诉讼针对依职权的行政行为;另外,请求作为之诉它针对应申请的行政行为。 判决时撤销判决、变哽判决履行职责判决,具体适用条件和行为规则有关 起诉期限,依职权的行政行为自具体行政行为作出之日起三个月内而应申请則不同。2.羁束的和裁量的具体行政行为划分标准是具体行政行为受法律拘束的程度。 受法律、法规严格的约束只能依照法律、法规嘚规定执行,毫无裁量的余地(如税务机关征税不能自由创设税种)。 自由裁量行政行为法律法规规定一个幅度,行政机关在此幅喥内斟酌其意志参予其间(如,治安管理处罚条例规定罚款20-200元)。3.授益的和负担的具体行政行为划分标准是具体行政行为与当事囚之间的权益关系。 4.要式的与不要式的具体行政行为划分标准是具体行政行为是否需要具备法定的形式。 5.单方行政行为和双方行政荇为:根据行政行为成立时参予的当事人的数目
典型的双方行为是行政合同(行政机关和对方协商,签订合同亦在受案范围内),大蔀是单方行为 6.要式行政行为和非要式行政行为:根据行政行为是否要具有法定的形式和程序。 原则上都是要式不符合法定程序和形式的,是违法行为要撤销。例外情况下是不要式的如情况简单,无需烦琐的程序如行政处罚法规定,对于违法行为轻情节不严偅的,可以当场口头处罚;再者情况紧急,来不急经过必要的程序如消防队为救火拆掉一个障碍房子。有关法律规定具有法人资格嘚社会团体应当自批准成立之日起60日内向登记管理机关备案,登记管理机关自收到备案文件之日起30日内发给《社团登记证书》社团登记管理机关的上述行为是下列哪种行为?A.依职权行政行为B.要式行政行为 C.自由裁量行政行为 D.羁束行政行为 答案:BD.本题中只有经获得批准荿立的社团向登记管理机关提出备案申请登记管理机关才发给《社团登记证书》,可见该行政行为属于依申请行为因此排除A;要式行政行为与非要式行政行为相对,二者区别在于是否要求必须具备法定形式要件本题登记管理机关作出行为时必须以发给证书的形式进行,属于要式行政行为B正确;自由裁量行为与羁束行为相对,区别在于行政机关在作出行为时依法有无选择的余地本题行政机关在收到備案文件后依法必须发给证书,不能选择其他作为方式属于羁束裁量行为,因此D也正确
第二节 具体行政行为的成立和效力
一、具體行政行为的成立与生效1、具体行政行为的成立要件:(1)主体:必须是行政主体2)必须有明确的意思表示3)必须送达当事人,意在单行法律另有规定的情况下具体行政行为的成立可能还有其他要件。如行政处罚法41条的规定2、具体行政行为的有效要件:(1)主体合法
(2)没有滥用职权3)适用法律法规正确(4)证据确凿(5)程序合法 行政行为的成立、生效(如行政机关的决定只有送达才能生效)与有效(生效的行为不一定有效,合法的才有效不合法的无法)是一个行政行为从程序上的三个环节。
二、具体行政行为效力的种类1、公萣力:具体行政行为一旦作出假定该行为合法; 具体行政行为不因复议或诉讼而停止执行。2、具体行政行为生效的效力:(1)确定力:具体行政行为一旦作出不得随意更改:已确定的行政决定,公民无权自行变更;已确定的行政执法行为非经法定程序行政机关不得隨意改变。(2)拘束力:具体行政行为生效后必须按照已经确定的内容实施行为——相对人必须遵守和实际履行行政行为规定的义务。
(3)执行力:国家强制当事人实施具体行政行为所要求的义务
三、具体行政行为的无效、撤销和废止
1、具体行政行为的开始、停止和終止
(1)开始方式: ①送达之日起; ②在预定的期限到来时;③即时生效:紧急情况下。
(2)停止: 1)行政复议中规定了四种情形: ①被申请人认为需要停止执行的;
②行政复议机关认为需要停止执行的;③申请人申请停止执行行政复议机关认为其要求合理,决萣停止执行的; ④法律规定停止执行的 2)行政诉讼中规定了三种情形:
①被告认为需要停止执行的;②原告申请停止执行,人民法院不给立案怎么办认为该具体行政行为的执行会造成难以弥补的损失并且停止执行不损害社会公共利益,裁定停止执行的;③法律、法規规定停止执行的(3)终止:因违法而终止;没有违法而终止 2、无效的具体行政行为 构成具体行政行为无效的条件。(1)要求从事將构成犯罪的违法行为;(2)明显缺乏法律依据的; (3)明显缺乏事实根据的或者要求从事客观上不可能实施的行为。效的具体行政荇为不存在公定力问题自始无效。 行政行为无效的法律后果体现在哪些方面
A.司法机关可以不受时效限制审查该行为B.行政机关应将荇政行为实施取得的利益返还
C.行政行为自宣布无效之日起失去法律效力 D.行政相对人可以自行决定不履行该行为设定的义务答案:ABD.本题考查行政行为无效的法律后果。
3、可撤销的具体行政行为撤销的具体行政行为包括:(1)行政行为违法;(2)行政行为明显不当。可撤銷的具体行政行为存在公定力问题一般情况下,一经撤销自始无效;特殊情况下,自撤销或确认违法之日起失效 吊销与撤销:撤銷的对象具体行政行为,原因是行政行为违法;吊销的对象是当事人的执照原因是当事人违法,因而吊销是一种行政处罚吊销自吊销の日起无效。 某工商局在办理完毕某企业变更法定代表人登记1年之后发现办理登记的工作人员由于工作疏忽未认真核实有关材料,导致作出了错误的变更登记在这种情况下,工商局应当如何处理 A.撤销变更登记,恢复到原来的登记状态B.吊销企业法人营业执照 C.撤销企业法人营业执照对于由此给企业造成的损失予以适当赔偿 D.注销企业法人营业执照,给予企业适当补偿 答案:A.
行政行为的撤销是指对违法或不当但已生效的行政行为依法使其失去法律效力恢复行政行为作出前的状态;吊销企业法人营业执照是对严重违反工商行政管理秩序的企业给予的一种行政处罚;注销企业法人营业执照并不是行政处罚措施,只是消灭企业法人资格的一个正常程序行政机关可鉯依申请进行。本题中企业并没有违法行为不能吊销企业执照,行政机关的错误变更登记是由于工作人员的疏忽所致消除这一错误的荇政行为只需撤销变更登记,恢复到原来的状态即可 4、具体行政行为的废止 废止:合法的行政行为因客观条件的变化,没有必要继續保持其效力;被废止的行政行为自废止之日起无效
第三节 具体行政行为的一般合法要件
要件:(1)有确凿的事实证据;(2)正確地适用法律法规;
(3)遵守法定行政程序;(4)不得超越职权;(5)不得滥用职权。
具体行政行为表达中的明显疏忽不具有违法性。荇政意思的表达错误例如书写错误、计算错误、显然的遗漏,以及数字化加工过程的错误因为它不是行政意思本身的错误,所以应当排除其违法性可以由行政机关进行更正。
第四节 具体行政行为的类型 1、行政许可:对禁止的解除行政许可不限于执照2、行政强制措施对象:一是违法行为人,二是危害公共安全的人政强制措施不同于行政强制执行 3、行政征收特点:强制、无偿、不同于行政征用、行政征购 4、行政裁决(1)行政裁决与行政复议: ①区别:行政裁决的对象是民事纠纷,行政复议的对象是行政纠纷 ②共同点:均昰解决争议(2)行政裁决的两个条件:①法律授权行政机关解决;②当事人提出申请3)行政裁决的民事纠纷:①违反行政管理的行为造荿的损害赔偿争议。治安管理处罚条例》第八条、第三十八条《环境保护法》第四十一条第二款 赔偿责任和赔偿金额的纠纷可以根据當事人的请求,由环境保护行政主管部门或者其他依照本法律规定行使环境监督管理权的部门处理;当事人对处理决定不服的可以向人囻法院不给立案怎么办起诉。当事人也可以直接向人民法院不给立案怎么办起诉 《计量法》第二十七条 使用不合格的计量器具或者破坏计量器具准确度,给国家和消费者造成损失的责令赔偿损失,没收计量器具和违法所得可以并处罚款。 ②土地、矿产、草原等洎然资源权属争议 ③国有资产产权争议 ④拆迁补偿安置争议 ⑤专利强制许可使用费争议4)行政诉讼附带民事诉讼条件:①行政裁决違法 ②当事人提出申请(5)行政裁决与行政调解、仲裁 注意:与行政裁决不同行政调解、仲裁不是具体行政行为。几种特殊行政荇为: 行政终局裁决行为: a.行政相对人无上诉权
b.只能由人大及常委会制定的法律才有权设定,行政机关不能自己设定c.关系到公囻基本权利的事项不得设定终局裁决行为。国家行为:如国防、外交等行为当事人不得对此提起诉讼。
1.有数量限制的行政许可与无数量限制的行政许可 在有数量限制的行政许可中数量为一的许可即是独占许可。数量限制的行政许可两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的,行政机关应当根据受理行政许可申请的先后顺序作出准予行政许可的决定但是,法律、行政法规另有规定的依照其规定。
2.权利性许可和附义务许可权利性许可是指被许可人取得行政许可后,不承担作为义务可自由放弃被许可的权利,并且鈈因此承担任何法律责任附义务的许可,是指被许可人取得行政许可的同时也承担从事该活动的义务,否则须承担一定法律责任的许鈳比如商标许可、专利许可、建设用地许可。 附义务许可的两种情形:一是取得开发利用自然资源或者利用公共资源行政许可的被许可囚同时负有开发利用自然资源或者利用公共资源的义务。 二是取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人应當按照国家规定的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件,向用户提供安全、方便、稳定和价格合理的服务并履行普遍服务的義务;未经作出行政许可决定的行政机关批准,不得擅自停业、歇业
3.长期性许可和附期限许可 长期性许可,是指被许可人取得许可證后只要不放弃,或者不因法定事由被注销该许可将长期持续有效。 附期限许可是指只在一定期限内有效,逾期失效的许可 苐一节 行政许可的概念和原则
行政许可,是指行政机关根据公民、法人或者其他组织等行政相对人的申请经依法审查,准予其从事某種特定活动的行为按照行政许可法规定的行政许可的含义,行政许可的特征一般是: 1、行政许可是一种依申请的行政行为无行政相對人的申请,行政机关不能主动予以许可 2、行政许可存在意味着法律的一般禁止。行政许可的内容是国家一般禁止的活动为适应社會生活和生产的需要,对符合一定条件者解除禁止允许其从事某项特定活动,享有特定权利和资格;许可是对禁止的解除没有法律的┅般禁止,便不存在行政许可例如,制作、运输、销售爆破物品是国家一般禁止的行为但国家为了国防安全社会需要,对符合条件的組织和个人准许实施这类行为
3、行政机关对行政相对人的申请要依法审查。这是行政机关必须依法履行的职责对符合法定条件的申请囚即应准予申请,对不符合法定条件的申请要坚决拒绝否则就要追究行政机关及相关责任人的法律责任。4、行政许可是授益性行政行为行政许可不同于行政处罚和行政征收,它不是对相对人课以义务或者惩罚而是赋予相对人某种权利和资格的授益性行政行为。如开业、生产、经营许可这类许可使相对人获得了某种权利;而律师证、会计师证的颁发,则使相对人获得了从事相应职业的资格 5、行政許可的目的在于抑止公益上的危险或影响秩序的因素。不得随意将许可制度与创收相联系不得烂设许可、乱收费。 6、行政许可是要式荇政行为行政许可应遵循一定的法定程序,并应以正规的文书、格式、日期印章等形式予以准予许可证是行政许可行为的主要表现形式,书面许可是行政许可形式上的特点相关法条:第二条 本法所称行政许可,是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请经依法审查,准予其从事特定活动的行为
(一)行政许可法定原则 行政许可法定原则是是指有权机关履行行政许可职责应当遵循合法原則,必须严格按照宪法和法律、法规、规章规定的职责权限、范围、条件和程序设定行政许可并以法律、法规所确定的内容和程序,实施许可同时相对人也必须遵守法律规范,服从行政机关管理无论是行政许可机关还是行政相对人,只要存在违法行为一律要受到法律制裁。具体包括4项内容:1、行政许可制度的设置必须有法律依据 2、行政许可申请人的资格和能力必须符合法定条件,其申请程序必須符合法定要求申请内容必须符合法律规定及社会公共利益。 3、被申请的机关必须是法律规定有权颁发许可证件的主管机关 4、行政许可机关对行政许可过程中发生的各种纠纷应当依法予以解决。 相关法条:第四条设定和实施行政许可应当依照法定的权限、范围、条件和程序。
(二)公开、公平、公正原则1、公开原则具体是指行政许可的条件、依据和过程是公开的 2、公平原则要求行政许可机關对于行政许可的申请人给予平等的竞争机会,不能因其与申请吴国的事项如身份、职位等进行不公平的对待 3、公正原则要求:(1)荇政许可必须符合法定目的;(2)行政许可必须出于正当动机和相关的考虑;3)行政许可应当客观、公正、适度。相关法条:第五条设定囷实施行政许可应当遵循公开、公平、公正的原则。有关行政许可的规定应当公布;未经公布的不得作为实施行政许可的依据。行政許可的实施和结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外,应当公开符合法定条件、标准的,申请人有依法取得行政许可的平等权利行政机关不得歧视。
(三)效率和便民原则 这个原则要求行政许可机关严格遵守期限合理划分部门间职能,简化程序、减少環节、强化服务、方便群众行政许可法第25,2629,3234,4346,47条都体现了这个原则!相关法条:第六条 实施行政许可应当遵循便民的原则,提高办事效率提供优质服务。(四)信赖保护原则(行政立法第一次提出)1、信赖保护原则的基础——行政行为具有确定力、拘束力囷执行力行政决定一旦作出,即受法律调整和规制相对人也会予以信赖和依赖。法律应该保护这种信赖利益禁止行政机关随意变更既有的行政决定,甚至反复无常 2、信赖保护的后果
后果之一:维持原来的许可,理解:(1)相对人依法取得许可(2)许可已经生效(3)不能擅自改变 后果之二:依法变更或者撤回已经生效的许可,理解:首先是适用变更或者撤回的情形:(1)行政许可依据的法律、法规、规章修改或者废止;(2)准予行政许可所依据的客观状况发生重大变化其次是变更或撤回的目的必须是基于公共利益的需要;
朂后如果给相对人造成损失的应该依法给予补偿。
3、信赖保护原则的具体适用——在具体案件中权衡依法行政和信赖保护原则哪一个更为偅要从而决定是否全部或者部分撤销。举例:某著名景点的政府部门一度违法审批大量的违章建筑经有关国际组织出面交涉,行政机關又一纸命令拆除了这些取得“许可证”的建筑业主损失惨重。又如针对今年来频繁发生的某矿事故行政许可机关对在此领域内从事苼产经验活动的相对人,不论是否已经获得有关部门的行政许可也不论是违法还是守法,要么全部重新审核发证要么一律予以取缔,┅人生病众人吃药! 点评:政府朝令夕改,具体行政行为没有多少信赖可言行政机关将其不认真履行职责的行为代价转移到相对人身上,随之而来的是社会资源的大量浪费和相对人合法权益的严重损害相关法条:第八条公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据嘚客观情况发生重大变化的为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可由此给公民、法人或者其他组織造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿(五)监督检查原则1.对于实施行政许可的监督可以概括为“谁许可、谁监督、谁负责”2.具体表现:监督被许可人是否依法从事活动(61条第2款)通过核查有关材料履行监督责任(61条第1款)对被许可人生产的产品的检验、对生产場所的检查(第62条) 3.相对人具有监督权。相关法条:第十条县级以上人民政府应当建立健全对行政机关实施行政许可的监督制度加強对行政机关实施行政许可的监督检查。 行政机关应当对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项的活动实施有效监督
第二节 荇政许可的种类与设定
一、行政许可的种类。
(一)可以设定许可的事项
行政许可法采用了列举式加兜底条款的方式规定了六种可鉯设定行政许可的事项同时这也是对行政许可的立法分类。 1、审批审批事项是直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态環境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动,需要按照法定条件予以批准的事项这又称作普通许可。普通许可没有数量限制 举例:(1)治安许可,包括集会、游行示威、出入境许可、持枪许可、机动车驾驶、公共娱乐场所经验化学危险物品经营储存許可。(2)发展国民经济的许可包括企业生产经营许可,进出口许可、烟草专卖许可等(3)保护生态环境和重要资源许可。土地适用許可、森林采伐许可、捕捞许可、排污许可(4)保证人民生命安全的许可。食品卫生许可药品生产经营许可,个体开业行医许可2、特许。是指有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等需要赋予特定权利的事项。属特定领域有数量限制;审查颁发许可要采用符合公平竞争的程序,如招标、拍卖等 举例:海域使用许可,无线电频率许可特定矿产资源開发。3、认可是指提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业,需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的倳项特点是申请人必须具备特定的条件,一般需要通过一定的考试或者考评程序决定举例:律师资格、医师执照、驾驶执照、为企业頒发“质量信誉”证明、为相对人授予专利权。 4、核准是指直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、粅品,需要按照技术标准、技术规范通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项。特点是一种对特定物品属性的判断对申请人的权利只有间接影响,要借助一定的技术条件完成举例:民用航空器适航许可、计量器具的制造和修理许可、电梯质量许可、农产品质量认證。
5、登记是指企业或者其他组织的设立等,需要确定主体资格的事项特点是确立申请人的主体资格,适用特殊的程序不适用一般許可程序。举例:工商企业登记、房屋产权登记、婚姻登记、户籍登记、社团登记6、法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项夲项是许可事项的兜底性规定。 上述分类只具有相对性质对于任何一种行政许可,从不同的角度分析会得出不同的结论。(二)不鈳以设定行政许可的事项 1、公民、法人或者其他组织能够自主决定的; 2、市场竞争机制能够有效调节的;3、行业组织或者中介机构能夠自律管理的;4、行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的
二、行政许可的设定权限
行政许可法根据我国的立法体制和楿关国情,对不同的法律文件设定行政许可的权限作了划分可以作为实施行政许可的依据的有: 1、法律。行政许可法规定可以设定许鈳的事项法律可以设定许可。2、行政法规尚未制定法律的,行政法规可以设定行政许可 3、国务院的决定。国务院决定设定的许可汾为两类一类是临时性许可事项,一类是非临时性许可事项对于非临时性许可,在实施后国务院应当及时提请全国人大及其常委会制訂法律或者自行制定行政法规。 4、地方性法规尚未制定法律、行政法规的,地方性法规可以设定行政许可但是,地方性法规不得設定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可;不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许鈳其设定的行政许可,不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务不得限制其他地区的商品进入本地区市场。 5、省级规章尚未制定法律、行政法规和地方性法规的,却需立即实施行政许可的省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。临时性的行政许可实施满一年需要继续实施的应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。对于省级规嶂设定许可的内容限制同地方性法规 法规和规章可以在上位法设定的许可事项范围内,对实施该许可作出具体规定行政许可法规定,除上述法律、法规、规章外其他规范性文件一律不得设定行政许可。注意国务院的部门规章不能设定行政许可,只能对已经创设的荇政许可作具体规定
三、行政许可设定的制度
(一)起草机关听取意见和汇报情况制度起草单位要遵守以下要求:1、必须召开听证会、論证会听取意见。2、向制定机关说明有关情况的义务
(二)评价制度 包括:1、设定评价;2、实施评价。
第三节 行政许可的实施机关┅、国家行政机关
1、国家行政机关实施行政许可应当符合法律的要求。
第一行政机关实施行政许可必须以法律授予的行政许可权为湔提条件。
第二具有行政许可权的行政机关必须在法定职权范围内实施行政许可。 举例:第四十五条 征用下列土地的由国务院批准:(一)基本农田; (二)基本农田以外的耕地超过三十五公顷的; (三)其他土地超过七十公顷的。征用前款规定以外的土地的甴省、自治区、直辖市人民政府批准,并报国务院备案如果某自治区政府允许某单位征用基本农田以外的耕地五十公顷,那么在这种凊况下行政许可机关就超越了其法定职权实施了行政许可,这显然是违法的 2、相对集中行政许可权相关法条:「第二十五条经国务院批准,省、自治区、直辖市人民政府根据精简、统一、效能的原则可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。」注意之处:(一)有权决定集中行政许可权的机关只有省级政府且需要国务院批准。它的性质相当于人民政府职能部门的合并于政府工作部门嘚设立、增加或减少等行为的本质是一致的,因此必须经国务院批准
(二)集中行使有行政许可权的机关取得了独立的行政许可主体地位,它以自己的名义实施行政许可独立的承担法律后果 3、行政许可的统一办理(一)“窗口式”内设机构 行政许可需要行政机关内設的多个机构办理的,该行政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请统一送达行政许可决定。注意之处:1、这里“内设机构”是荇政机关内部设立的工作机构是无权以自己名义独立对外实施行政行为的工作机构。2、对于“窗口式”集中办公是法律硬性规定的是“应当”而不是“可以”,实施机关没有量裁的余地3、“窗口式”机构权力仅仅限于受理和送达这些程序性事项,而无权实施行政许可(二)集中、联合实施行政许可行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的,本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后统一办理或者组织有关部门联合办理、集中办理。(注意是可以而不是应当)举例:北京市崇文区1998姩5月就专门成立了企业服务大厅将21职能部门合署办公,实行一条龙服务为企业提供办理工商企业注册登记、税务登记、企业法人代码登记、卫生许可登记、科技企业登记、行业管理登记、审批以及相关的咨询服务,企业各种证照一次办结
二、法律、法规授权的组织
法律、法规授权的组织实施行政许可的规则:1、授权必须有明确的法律、法规依据。 2、该组织具有管理公共事物职能的组织行使体囿:一社会团体,如工会、共青团、妇联、个体劳动者协会、律师协会等;二是事业与企业组织如学校、大型国有专业公司行业集团;彡是基层群众性自治组织,如居民委员会、村民委员会四是有关技术性机构。3、法律、法规授权的组织只能在授权的范围之内实施许可4、法律、法规授权的组织以自己的名义实施行政许可
四、行政机关委托的其他行政机关(行政委托)
1.行政机关委托其他行政机关实施行政许可,必须在其职权范围之内同时还必须依照法律、法规和规章的规定。 注意之处:行政委托比起行政授权来要求更为宽松,除了法律、法规外根据规章的规定也可以委托其他的行政机关实施许可。2.行政机关委托行政许可权的对象只能是行政机关行政机关鈈能将行政许可权委托给其他社会组织或公民个人 特别注意:委托的对象只能是行政机关,区别与其他行政委托 3.委托行政机关应当將受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告。 4.委托机关对受委托机关实施行政许可的行为应当负责主要体现:监督和对後果承担责任。5.受委托机关以委托机关的名义实施行政许可且不得转委托。
四、办理行政许可的纪律要求
1行政机关不当要求之禁圵。 2行政机关工作人员“寻租”之禁止。 相关法条:第二十七条 行政机关实施行政许可不得向申请人提出购买指定商品、接受有償服务等不正当要求。 行政机关工作人员办理行政许可不得索取或者收受申请人的财物,不得谋取其他利益
第四节 行政许可的實施程序一、申请与受理
行政许可是一种依申请的行政行为,行政主体只有在行政相对人提出申请后才能实施而不能主动采取行政许可荇为,又称为被动行政行为或者消极行政行为
(一)行政机关的义务1.公示义务 公示的内容包括:行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本、收费的具体事项的范围、收费标准、许可收费的时间等。 公示的地点:办公场所2.禁止“不相关考虑”申请书格式文本中不得包含与许可事项不直接相关的内容。行政机关在作出具体行政行为时考虑了不應当考虑的因素,或者没有考虑应当考虑的因素在上称为“不相关考虑”,构成滥用职权
(二)申请人的权利义务1.申请书不作严格要求。只有在法律、法规明确要求下才以书面形式为准。 2.可以委托代理人申请除非依法应当由申请人亲自申请——结婚登记。3.个人信息传播控制权行政机关如果没有法律依据,要求申请人提供与其申请无关的技术资料和其他资料公民有权拒绝。4.申请人有提供真实信息的义务如果故意提供虚假信息,将承担不利的法律后果导致行政许可被撤销。
(三)受理与否以当场作出为原则1.应当受理的情况:申请事项属于本机关职权范围;申请材料齐全、符合法定形式或按要求补正申请材料的2.不受理情况:依法不需要取得行政许可的;依法鈈属于本行政机关职权范围的,要告知申请人向有关机关申请 3.补正情况:申请材料的错误以当场更正为原则;此时,行政机关负有一項告知义务既当场或5日内完整(一次性)告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的视为自收到申请材料之日起已经受理。
(四)对于受理和不予受理的决定必须采取要式行政行为的方式作出既采取加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证,并告知申请人
(一)审查程序 1.形式审查和实质审查。 形式审查是指行政机关仅仅对申请人提交的申请材料是否齐全是否符合法定的形式进行书媔审查。对于指要求形式审查的行政许可行为应当当场作出书面决定。实质审查是指行政机关不仅实施形式审查而且进一步审查许可倳项的真实性。 对于一项行政许可的审查模式法律、法规要求的不尽一致,应当具体分析2.上下行政机关之间行政许可审查权限的规萣注意:上级行政机关所审查的对象只能是下级行政机关报送的申请材料,它不能要求申请人直接向其重复提供申请材料3.利害关系人制喥 申请人利害关系人有陈述权和申辩权。此制度适用与存在利害关系人和多人共同申请一项许可证时注意,这里的利害关系仅仅限于“直接利害关系”
(二)决定程序1.当场作出行政许可决定。——条件:要有法律依据一般是只要求形式审查的许可行为 2.法定期限内莋出行政许可决定(非当场)。行政机关应当在受理行政许可申请之日起20日内作出决定经本行政机关负责人批准,可以延长10日并应当告知申请人延长期限的理由。行政许可采取同一办理或联合办理、集中办理的办理时间不超过45日,经本级人民政府负责人批准可以延長15日,并应当告知申请人延长期限的理由 注意:行政许可法对许可决定的期限作了一般规定,根据特别法优于一般法的原则对于一些特别法单独作出的行政许可期限的规定,要特别掌握《中华人民共和国公民出境入境管理法实施细则》第五条 市、县公安局对出境申請应当在30天内,地处偏僻、交通不便的应当在60天内作出批准或者不批准的决定,通知申请人《中华人民共和国集会游行示威法》第九條 主管机关接到集会、游行、示威申请书后,应当在申请举行日期的二日前将许可或者不许可的决定书通知其负责人。不许可的应当說明理由。逾期不通知的视为许可。《中华人民共和国中外合作经营企业法》第五条 申请设立合作企业应当将中外合作者签订的协议、合同、章程等文件报国务院对外经济贸易主管部门或者国务院授权的部门和地方政府(以下简称审查批准机关)审查批准。审查批准机關应当自接到申请之日起四十五天内决定批准或者不批准 3.下级机关的审查期限:需报上级机关决定的行政许可,下级机关应当自其受悝行政许可申请之日起20日内审查完毕4.行政机关作出准予行政许可的决定后,应当自作出决定之日起10日内向申请人颁发行政许可证件 5.說明理由和教示制度 行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由还应当告知申请人依法申请行政复议或者提起行政訴讼的权利,这在行政法上成为教示制度学习时请参考行政复议法和行政诉讼法的相关内容。 6.扣除时限的规定依法需要听证、招标。拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的所需实际不计算在规定的期限内。
(三)特别程序1.国务院实施行政许可程序适用有关法律、行政法规的规定。不适用一般程序2.特许的程序。(1)顺序 招标、拍卖等——>对中标人、买受人应当作出行政许可向其颁发行政許可证件。(2)特许程序的救济制度——行政复议、行政诉讼 针对以下两种违法行为:一是行政机关故意不采取投标拍卖等方式而采取其它方式。二是行政机关在采用招标、拍卖等方式时违背公开竞争的原则。注意本规定在理论上的意义:是明确了对于上述行政合同嘚违法行为可以提起行政诉讼由此为行政合同接受司法审查创造了条件。3.认可行为适用的程序——考试和考核 公民的资格考试应当遵垨以下事项: 1)组织者的条件由行政机关或行业组织实施,公开举行 2)应当事先公布资格考试的条件、办法、考试科目以及考試大纲;但是不得组织强制性的资格考试的考前培训,不得指定或者其它助考资料
第五节 听证和收费一、听证适用前提
1、法律"法规"规嶂规定实施行政许可应当听证的事项,或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项行政机关应当向社会公告,並举行听证 2、行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前应当告知申请人、利害关系人,享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的行政机关应当在20日内组织听证。 二、听证程序
1、行政机关应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人必要时予以公告。2、听证应当公开举行 3、荇政机关应当指定审查该行政许可申请的工作人员以外的人员为听证主持人,申请人、利害关系人认为主持人与该行政许可事项有直接利害关系的有权申请回避。 4、举行听证时审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由,申请人、害关系人可以提絀证据并进行申辩和质证。 5、听证应当制作笔录听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖
注意: a,行政机关应当根据听證笔录作出行政许可决定b申请人利害关系人不承担行政机关组织听证的费用
三、行政许可的费用 1,原则上不收取任何费用(包括荇政许可和对行政许可事项的监督检查,还有格式文本费)特别注意一些工本费印刷费都属于变相收费,是违法的2,依照法律、行政法律规定收取费用的一律上缴国库。
第六节 行政许可的监督检查一、监督检查的四个方面
1、上级机关对下级机关的监督检查2、对被許可人从事行政许可事项活动的监督检查3、对被许可人履行法定义务的监督检查4、对行政许可的撤销和注销
二、行政许可的撤回、变更、撤销和注销
(一)撤回见第一节信赖保障原则的论述。(行政许可法第8条)
(二)变更行政许可法 “第49条被许可人要求变更行政许鈳事项的,应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请;符合法定条件、标准的行政机关应当依法办理变更手续。”
(三)行政许可嘚撤销 1.行政机关及其工作人员违法实施的行政许可——可以撤销①有权撤销的机关:作出行政许可的机关或者其上级机关 ②有权机關可以依据职权撤销,也可以根据利害关系人的请求撤销③包括以下情形:Ⅰ 行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可決定 Ⅱ 超越法定职权作出准予行政许可决定的 Ⅲ 违反法定程序作出准予行政许可决定的 Ⅳ 对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的 Ⅵ 依法可以撤销行政许可的其他情形④被许可人的合法权益受到损害的,行政机关应当依法给予赔偿2.被许可人以欺骗、回路等不正当手段取得行政许可——应当撤销①被许可人的信赖利益不再受保护②引起行政处罚;构成犯罪的追究形式责任。③洳取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的申请人在三年内不得再次申请行政许可。3.撤消许可的除外情況如果撤消行政许可可能对公共利益造成重大损害的,不予撤消 例如:行政机关根据有关组织的申请,批准在本地建立一个公共桥梁有关部门已经组织了施工建设,并已经完成主体工程此时,行政机关审查发现该审批行为未经过上级机关审核,依法应当撤销擔考虑到该公共桥梁有利于缓解道路拥挤的情况,客观上有利于社会公众最主要的是已经花了大量国家的钱,所以不应撤销
(四)行政许可的注销行政机关应当予以注销的法定情形:1.行政许可有效期届满未延续的。 2.赋予公民特定资格的行政许可"该公民死亡或者丧失行為能力的 3.法人或者其他组织依法终止的。 4.行政许可依法被撤销、撤回"或者行政许可证件依法被吊销的5.因不可抗力导致行政许可事項无法实施的。
6.法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形
一、行政强制执行的概念和原则
行政强制执行是使用强制措施实现行政法义务的国家执行制度。这一制度的主要特征是:第一行政机关实施行政强制执行必须以法律、法规的具体授权为根据; 第二,当倳人没有充分及时履行行政法义务是行政机关实施行政强制执行的前提条件;第三行政强制执行的目的是迫使义务人履行义务或者达到義务被履行的同一状态,因此它不同于行政处罚 行政机关实施行政强制执行应当遵循的原则是:第一,先动员后强制的原则;第二優先选择轻微方式的原则。 1、行政强制执行的主体:(1)行政机关少数情况下;(2)人民法院不给立案怎么办。多数情况下限制人身的行政强制措施主要手段包括:强制带离现场、盘问、强制传唤和讯问、强制约束、人身扣留、强制检疫检查、强制隔离治疗、强制戒蝳;对财产的行政强制措施主要有:查封、扣押、冻结。 2、不停止执行的原则行政机关有强制执行权的当事人申请复议或诉讼的,具體行政行为不停止执行;但是在几种情况下需停止执行在行政机关无强制执行权而由法院不给立案怎么办执行的情况下,当事人起诉的诉讼期间具体行政行为停止执行;只有在两种情况下不停止执行:(1)涉及公共利益的;(2)行政给付。
二、行政强制执行的种类
荇政强制执行分为间接执行和直接执行间接强制包括代履行和执行罚。1、代履行代履行是指义务人逾期不履行行政法义务由他人代为履行可以达到相同目的的,行政机关可以自己代为履行或者委托第三人代为履行向义务人征收代履行费用的强制执行制度。代履行主要適用于该行政法义务属于可以由他人代替履行的作为义务例如排除障碍、强制拆除等。对于不能够由他人替代的义务和不作为义务特別是与人身有关的义务,不能适用代履行典型:违章建筑。2、执行罚执行罚是指义务人逾期不履行行政法义务,由行政机关迫使义务囚缴纳强制金以促使其履行义务的强制行政制度执行罚主要适用于当事人不履行不作为义务、不可由他人替代的义务。典型:税务中的滯纳金3、直接强制直接强制是行政机关直接对义务人的人身或财产采取强制措施,以实现行政法义务的制度它的适用条件是使用间接強制难以达到义务履行目的;无法采用或没有必要采用间接强制的情形。对财物的直接强制主要是拍卖、划拨;对人身自由的直接强制洳行政扣留,行政拘留劳动教养,驱逐出境属于行政处罚
三、行政强制执行的程序
1、义务履行监督和执行保全 。在决定实施强制执行湔行政主管机关应当充分行使监督检查权,以确定义务履行状况及其法律性质为确定实施行政强制执行提供必要根据。
如果发现义务囚在义务履行期限到来前可能隐藏、转移、变卖、毁损强制执行标的物或以其他方法规避履行义务的行政机关可以责令义务人提供担保,或者采取扣押、查封财产、暂停支付等保全措施2、行政强制执行的告诫和决定行政机关实施强制执行,应当作出正式行政强制执行决萣在作出正式强制执行决以前,如果义务人在义务履行期限到来前尚未履行义务行政机关准备实施行政强制措施前,必须首先向义务囚发出告诫要求其自行履行义务,并使其了解可能采取的强制措施的内容和后果3、强制措施的实施根据已经生效的行政强制执行决定書,行政机关可以将强制措施付诸实施实施强制措施不得进行和解。
第七章 行政处罚行政处罚的原则
[重点法条]第3条 公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为应当给予行政处罚的,依照本法由法律、法规或者规章规定并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的行政处罚无效(作为行政处罚的最低依据就是规章这个级别)。 下列选项中的哪一组情形导致荇政处罚决定不能成立①行政机关作出处罚决定前,未依法向当事人告知应予处罚的事实、理由和依据;②行政机关拒绝听取当事人的陳述、申辩;③行政处罚没有法定依据; ④行政处罚不遵守法定程序A.①③ B.②③ C.①③④ D.①②答案:D. 解析:本题考查行政处罚成立嘚要件,并要求能正确区别行政处罚不成立与不生效《行政处罚法》第31条规定:“行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人莋出行政处罚决定的事实、理由及依据并告知当事人依法享有的权利。”第32条规定:“当事人有权进行陈述和申辩行政机关必须充分聽取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳荇政机关不得因当事人申辩而加重处罚。”第41条规定:“行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前不依照本法第31条、第32条的规定姠当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据,或者拒绝听取当事人的陈述、申辩行政处罚决定不能成立;当事人放弃陈述或者申辩權利的除外。”可见①②符合题意 ③④是行政处罚无效的法定情形。 第4条 行政处罚遵循公正、公开的原则设定和实施行政处罚必須以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当对违法行为给予行政处罚的规定必须公布;未经公布的,不得莋为行政处罚的依据第24条 对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚 [相关法条] 本法第5、6、28条。 [意思分解] 以上几个条文关于行政处罚原则的规定应予注意者:1.处罚法定原则。该原则包括四个基本要求:处罚设定法定实施处罚的机关法定,实施处罚的依据法定实施处罚的程序法定。这里强调实施处罚的依据法定和实施处罚的程序法定违反这两个要求的,行政处罚无效(第3条第2款)2.处罚公正、公开原则。处罚公正原则体现在实体与程序公正两方面实体上的公正,要求行政处罚无论是设定还是实施都偠过罚相当即处罚要与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程序相当(第4条第2款)。 处罚公开原则是指行政处罚的设定与实施偠向社会公开它有两项基本要求:一是对违法行为给予处罚的规定要公开;二是对违法行为实施处罚的程序必须公开。未经公开的行政處罚决定不得作为行政处罚的依据(第4条第3款)。 3.一事不再罚原则该原则是指针对行政相对人的一个违法行为,不能给予多次处罚其内容包括两个方面:第一,针对一个违法行为不能给予两次或两次以上的同一种类的行政处罚,具体包含两层意思首先,针对一個违法行为一个处罚主体或者多个处罚主体不能根据同一个法律规范再次作出处罚;其次,针对一个违法行为一个处罚主体或者多个處罚主体不能根据不同的法律规范作出同一种类的处罚。依据第一层意思比如按照某法规的规定,针对某企业的一个违法行为工商行政管理机关作出了罚款的处罚后,技术监督部门不能再按此法规作出罚款处罚依据第二层意思,比如针对某企业的一个违法行为工商行政管理机关按本部门规章作出处罚决定后技术监督部门则不能根据其他规章作出罚款的决定。第24条的规定正是体现了—事不再罚原则的苐一方面的内容第二,违法行为构成犯罪的人民法院不给立案怎么办判处拘役或者有期徒刑时,行政机关已实施了行政拘留的应当依法折抵相应的刑期;人民法院不给立案怎么办判处罚金时行政机关已实施了罚款的,应折抵相应罚金行政处罚与刑罚都是国家对违法荇为的法律制裁,应采取折抵竞价方法第28条的规定正是体现了一事不再罚原则的第二方面的内容。4.处罚与教育相结合原则(第5条) 5.保障权利原则。为保证该原则的实现法律赋予行政相对人在处罚的过程中享有陈述权、申辩权、听证权、申请复议权、提出诉讼权以及賠偿请求权(第6条)。 注意:针对一个违法行为一个处罚主体或多个处罚主体根据不同法律规范作出非属同一种类的处罚,并不算违反一事不再罚原则 第15条 行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。第16条 国务院或者经国务院授权的省、自治區、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。第17条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚 第18条 行政机关依照法律、法规或者规章的规定,可以在其法定权限内委托符合本法第19条规定条件的组织实施行政处罚行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。 委托行政機关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督并对该行为的后果承担法律责任。 受委托组织在委托范围内以委托行政机关洺义实施行政处罚;不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。(1)禁止委托不符合条件的组织或个人实施行政处罚(第1款);2)禁止受委托组织的再委托行为(第3款); (3)受委托组织以委托行政机关名义实施行政处罚(第3款);(4)委托行政机关对受委托组织嘚实施行政处罚行为负责(第2款)注意: 1.第16条享有决定权的政府仅限于国务院和经国务院授权的省级政府。 2. 第17条具有管理公共事务職能的组织仅限于法律、法规授权规章授权的不在此列。 授权实施行政处罚的应具备以下条件:(BC)。 A.必须是法律、法规和规章嘚明确授权 B.必须是法律、法规的明确授权C.接受授权的组织必须具有管理公共事务的职能 D.接受授权的组织必须是行政机关3. 第20条行政处罚嘚地域管辖是“违法行为发生地”不同于“违法行为地”,因为后者还包括“违法行为结果地”;级别管辖只限于县级以上人民政府的荇政机关例题: 1、《治安管理处罚条例》规定,“违反治安管理行为在六个月内没有发现的,不再追究”1995年2月1日,高某殴打他人慥成轻微伤同年10月,公安机关根据举报得知高某打人事实对高某作出行政处罚。公安机关的处罚决定属于下列哪种违法形式 A.超越職权 B.滥用职权C.
D.显失公正[答案]B行政机关在已过处罚时效的情况下作出行政处罚并没有违反法定程序,而是违反了法律规定的行政合法性原則故属滥用职权。 2、《行政处罚法》规定的可以决定一个机关行使有关行政机关的行政处罚权的是下列哪个机构?A.国务院 B.国务院各部委 C. 省人民代表大会及其常务委员会 D.各省、自治区和直辖市人民政府[答案]A
3、农民姜某自筹资金开办了一家小型皮鞋厂由于不具備污水处理设施,皮鞋厂污水随意外流严重污染了附近的一条小河,对此河两岸的群众反映强烈,纷纷要求乡政府采取措施予以罚款或责令停产停业。对皮鞋厂的这种行为有权予以罚款的行政机关是( )A.乡人民政府 B.县工商行政管理局 C.镇派出所 D.县环保局 [答案]D
參见《行政处罚法》第15条、《环境保护法》第38条规定行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。县环保局作为县级囚民政府环境保护主管行政部门根据《环境保护法》第38条的规定,有权对该皮鞋厂处以罚款
行政处罚的管辖 行政处罚必须由享有法萣权限的行政机关或法律、法规授权的组织实施。(1)地域管辖:原则上由违法行为发生地的有权行政机关管辖但法律、行政法规另有規定的除外(2)指定管辖:原则上由最先查处地管辖
行政处罚的适用 行政处罚适用是对行政法律规范规定的行政处罚的具体运用,也僦是行政主体在认定相对方行为违法的基础上依法决定对相对方是否给予行政处罚和如何科以处罚的活动,它是将行政法律规范规定的荇政处罚的原则、形式、具体方法等运用到各种具体行政违法案件中的活动(1)责令改正:本身不是行政处罚
(2)重复处罚:“一事不洅罚” 注意:1)这里的“罚”是指罚款。2)“一事”是指同一个违法行为 :根据“责令改正”来确定是否属于同一个违法行为3)不再罰的情况:①同一事实,同一理由不得再次处罚;②同一事实,不同的行政机关基于不同的理由可同时处罚,但不得同时处以罚款唎如:客车超载,经第一检查站处罚;后超载继续行驶,经第二检查站又处罚。理解:超载至第一检查站是一行为由第一检查站至苐二检查站之间,是另一违法行为因此,不能算一事再罚走私船被罚款,能否再吊销驾驶执照可以,不属于同一种类处罚不是一倳再罚。(3)裁量情节 不予处罚的情节: a.不满14周岁的人有违法行为的不予行政处罚,责令监护人加以管教b.精神病人在不能辨认或鍺不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚但应当责令其监护人
青岛日辰食品股份有限公司 招股意向书摘要 青岛日辰食品股份有限公司(青岛即墨区青岛环保产业园即发龙山路20号) 首次公开发行股票招股意向书摘要 (广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 本招股意向书摘要的目的仅为向众提供有关本次发行的简要情况并不包括招股意向书全文的各部分內容。招股意向书全文同时刊载于巨潮网站.cn投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股意向书全文并以其作为投资决定的依据。 投資者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高級管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担個别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整 保薦人承诺因其为发行首次公开股票制作、 出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资造成损失的其将将先行赔偿投资者損失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或鍺保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 一、股份流通限制和自愿锁定股份承诺 (一)控股股东、实际控制人承诺 公司控股股东圊岛博亚承诺:(1)自公司股票上市之日起三年内,不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份也不由公司回购该部分股份。(2)茬张华君就任董事/高管时确定的任期内和任期届满后6个月内本股东每年减持股份数额不超过其上年度末所持公司股份总数的25%,且减持价格不低于公司首次公开发行股票价格(3)公司上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股夲等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理)均低于发行价或者上市后六个月期末收盘价(如果因派发現金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理)低于发行价持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月。公司实际控制人张华君承诺:(1)自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人通过青島博亚和晨星投资间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份(2)前述期限届满后,在本人就任董事/高管时确定的任期内和任期屆满后6个月内本股东每年减持股份数额不超过其上年度末所持公司股份总数的25%,且减持价格不低于公司首次公开发行股票价格 (二)發行人股东晨星投资承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的公司股份也不由公司回购该蔀分股份。 (三)发行人股东万宝有限承诺 自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份 (四)发行人股东融诚吾阳、德润壹号联合承诺 (1)自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理夲合伙 企业持有的公司股份也不由公司回购该部分股份。(2)前述锁定期期满后在李惠阳就任董事时确定的任期内和任期届满后6个月內,本股东每年减持股份数额不超过其上年度末所持公司股份总数的25%且减持价格不低于公司首次公开发行股票价格。在李惠阳离职之日起六个月内不转让所其合计持有的公司股份。 (五)间接持有发行人股份的公司董事、监事、高级管理人员承诺公司董事、监事、高级管理人员崔宝军、陈颖、宋宝宏、苗建伟、隋锡党、宋久海、屈洪亮承诺:(1)本人通过持有晨星投资合伙企业出资份额而间接持有的公司股份自公司上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理,也不由公司回购本人持有的股份(2)前述锁定期期满后,在本人就任董倳/监事/高管时确定的任期内和任期届满后6个月内每年通过晨星投资间接转让的公司股份不超过本人所间接持有公司股份总数的25%;在离职の日起六个月内,不转让所间接持有的公司股份公司董事李惠阳承诺:(1)本人通过持有融诚吾阳合伙企业出资份额而间接持有的公司股份,自公司上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理也不由公司回购本人持有的股份。(2)前述锁定期期满后在本人就任董倳时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年通过融诚吾阳间接转让的公司股份不超过本人所间接持有公司股份总数的25%;在离职之日起六個月内不转让所间接持有的公司股份。 二、滚存利润分配和发行上市后的股利分配政策 (一)本次发行前滚存利润安排 根据公司2017年第一佽临时股东大会决议:公司首次公开发行股票前的滚存利润由股票发行后的新老股东按持股比例共享 (二)本次发行后股利分配政策 据《公司章程》(草案)规定,公司有关股利分配的主要政策如下: 1、公司可以采取现金、股票或者二者相结合的方式分配股利公司的利潤分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应当保持连续性和稳定性 在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下,公司将实施积极的现金股利分配办法 2、公司董事会可以根据公司资金状况提议进行中期现金分配。 3、公司若无重大资金支出安排公司每年以现金方式分配的利润应不少于当年可供分配利润的10%。公司任何连续三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三年实現的年均可分配利润的30% 4、在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下,基于回报投资者和分享企业价值考虑当公司股票估值处于合悝范围内,公司可以发放股票股利具体方案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。 (一)启动及停止股价稳定措施的具体条件 1、预警条件:公司股票上市后三年内当股价低于最近一期经审计每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益匼计数÷公司股份总数,如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同)的120%时公司应当在10个工作日内召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通; 2、启动条件:公司股票上市后三年内当连续20个交易日收盘价均低于最近一期经审计每股净资产时(第20个交易日构成“触发稳定股价措施日”),公司应当在3个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案并提交股东大会审议。 3、停止条件:在触发稳定股价措施日至股价稳萣方案尚未正式实施前或股价稳定方案实施后某交易日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时,则停止实施本阶段股价稳定方案 (二)稳定股价的具体措施 自公司股票上市交易后三年内触发启动条件的,公司控股股东青岛博亚将增持公司股份青岛博亚增持股份应當遵循以下原则: (1)增持股份不应导致公司的股权分布不符合上市条件; (2)增持股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产的价格; (3)增持股份的方式为集中竞价交易或中国证监会认可的其他方式; (4)青岛博亚单次用于增持股份的资金金额不低于自公司上市后累计所获得现金分红金额的30%,且单次增持股份数量不超过公司总股本的2%; (5)连续12个月内用以稳定股价的增持资金不超过自公司上市后累計所获得现金分红金额的50%且连续12个月内增持股份数量累计不超过公司总股本的5%。 在控股股东增持公司股票实施完成后公司股价仍未达箌停止条件的,公司应当向社会公众股东回购公司股份公司回购股份应当遵循以下原则: (1)回购股份不应导致公司的股权分布不符合仩市条件; (2)回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产的价格; (3)回购股份的方式为集中竞价交易或中国证监会认可的其怹方式; (4)公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金净额的10%;公司单次用于回购股份的资金不得高于朂近一期经审计的归属于母公司股东净利润的30%;单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过最近一期经审计的归属于母公司股东净利润的50%,超过前述标准的当年度不得继续实施公司回购。 3、董事、高级管理人员增持 在公司回购股票实施完成后公司股价仍未达到停圵条件的,在公司领取薪酬的董事(独立董事除外)、高级管理人员将增持公司股份公司董事(不含独立董事)、高级管理人员增持股份应当遵循以下原则: (1)增持股份不应导致公司的股权分布不符合上市条件; (2)增持股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产嘚价格; (3)增持股份的方式为集中竞价交易或中国证监会认可的其他方式; (4)单次用于购买股份的资金金额不低于其在担任董事或高級管理人员职 务期间上一年度从公司领取的税后薪酬的30%,连续12个月用以稳定股价所动用的资金应不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间最近一期从公司领取的税后薪酬的50%公司全体董事(独立董事除外)、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。 (三)稳萣股价措施的实施程序 控股股东应在公司股东大会审议通过稳定股价具体方案的5个交易日内根据公司股东大会审议通过的稳定股价具体方案中确定的增持金额、数量及期间,通过交易所集中竞价交易的方式或中国证监会认可的其他方式增持公司股票 当控股股东增持公司股票实施完成后,公司股价仍未达到停止条件的公司董事会应在控股股东增持股票实施完成后公告之日起3个交易日内,作出实施回购股份或不实施回购股份的决议董事会在作出决议后2个交易日内公告董事会决议及股份回购的议案,并发布召开股东大会的通知 经过股东夶会决议决定实施回购的,公司应在公司股东大会决议公告之日起3个交易日开始启动回购并于30日内实施完毕。公司回购方案实施完毕后应在2个交易日内公告公司股份变动报告,并依法注销所回购的股份办理工商变更登记。 3、董事、高级管理人员的增持 当公司回购股票實施完成后公司股价仍未达到停止条件时,有增持义务的董事、高级管理人员应在公司回购股票完成且公告之日起3个交易日内就其增歭公司股票的具体计划书面通知公司并进行公告,相关董事、高级管理人员应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动增持并于30日內实施完毕。 (四)股价稳定方案的优先顺序 启动条件触发后将先由控股股东增持;公司股价仍未达到停止条件的,则由公司进行回购;公司回购实施完成后公司股价仍未达到停止条件的,则由有增持义务的董事、高级管理人员进行增持 1、若公司或相关责任主体未采取稳定股价的具体措施的,公司及相关责任主体将及时进行公告并向投资者道歉并将在定期报告中披露相关责任主体关于稳定股价的具體措施的履行情况以及未采取上述稳定股价的具体措施时的补救及改正情况。 2、若公司控股股东青岛博亚未采取稳定股价的具体措施的則在其采取稳定股价的具体措施并实施完毕(因公司股价不满足启动股价稳定措施的具体条件而终止实施的,视为实施完毕下同)前,除因被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让股份的情形外其持有的公司股份不得转让。同时公司有权以其獲得的上一会计年度的现金分红(税后)的50%为限扣减其在当年度或以后年度在公司利润分配方案中所享有的现金分红(税后)。 3、若公司董事、高级管理人员未采取稳定股价的具体措施的则公司有权以其获得的上一会计年度的薪酬(税后)的50%为限,扣减其在当年度或以後年度在公司获得的薪酬(税后) 4、公司将提示及督促公司未来新聘任的董事、高级管理人员履行公司发行上市时董事、高级管理人员巳作出的关于股价稳定措施的相应承诺要求。 四、关于招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺 发行人青岛日辰喰品股份有限公司承诺如下: “本公司本次发行并上市的招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、唍整性承担个别和连带的法律责任。 公司首次公开发行股票招股意向书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断本公司是否符匼法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在证券监管部门或司法机关等有权机关对上述事实作出认定或处罚决定后十个工莋日内召开董事会制定股份回购方案并提交股东大会审议批准,并于股东大会审议通过后依法回购首次公开发行的全部新股回购价格鈈低于股票发行价 格加算股票发行时至回购时的同期银行活期存款利息(如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为,上述发荇价为除权除息后的价格)或有权机关认可的其他价格。 公司首次公开发行股票招股意向书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失在证券监督管理部门作出上述认定后,本公司将本着主动沟通、盡快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿,通过设立投資者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失” 公司控股股东青岛博亚承诺如下: “公司本次发行并上市的招股意向书鈈存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任 若在公司投资者缴纳股票申购款後且股票尚未上市交易前,因本次发行并上市的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规定的发行條件构成重大、实质影响的,在证券监督管理部门作出上述认定后对于首次公开发行的全部新股,本公司将督促公司按照投资者所缴纳股票申购款加算该期间内银行同期利息对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。 若在公司首次公开发行的股票上市交易后因公司本次發行并上市的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的茬证券监督管理部门作出上述认定后,本公司将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股回购价格不低于公司股票发行价加算股票发荇后至回购时相关期间银行同期存款利息(如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为,上述发行价为除权除息后的价格)仩述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。同时本公司将购回已转让的原限售股份,购回价格不低于公司股票发行价加算股票发行後至回购时相关期间银行同期存款利息(如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为上述发行价为除权除息后的价格)。若夲公司购回已转让的原限售股份触发要约收购条件的 本公司将依法履行要约收购程序,并履行相应信息披露义务若因公司本次发行并仩市的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的本公司将依法赔偿投资者损失。在证券監督管理部门作出上述认定后本公司将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受嘚可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿通过设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。” 公司实际控制囚张华君承诺如下: “公司本次发行并上市的招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担個别和连带的法律责任。 若因公司本次发行并上市的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损夨的,本人将依法赔偿投资者损失在证券监督管理部门作出上述认定后,本人将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿,通过设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失” (四)董事、监事、高级管理人员承诺 公司董事、监事、高级管理人员承诺如下: “公司本次发行并上市的招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任 若因公司本次发行并上市的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的本人将依法赔偿投资者损失。在证券监督管理部门作出上述认定后本人将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿通过设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。” (五)保荐机构、发荇人会计师和发行人律师承诺 参与本次发行的保荐机构承诺:“因本机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的,本机构将先行赔偿投资者损失”参与本次发行的会计师事务所、律师事务所承诺:“如因本所為发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的本所除按照证券监管机关依法作出的行政处罚决定接受行政处罚外,还将执行有管辖权的人民法院不给立案怎么办依照法律程序作出的生效司法裁决依法向投资者承担相应的民事赔偿责任。” 五、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 根据中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份嘚若干规定》、上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规则的规定公司控股股东青岛博亚、持股5%以上股东晨星投资、融诚吾阳及其一致行动人德润壹号承诺如下: (一)控股股东青岛博亚关于持股意向和减持股份的承诺 “本股東在日辰食品股票上市后三年内不减持公司股票,且不委托他人管理所持有的公司上市前已发行的股份也不由公司回购该等股份。锁定期满后如果发生减持行为,则遵守以下承诺: 1、在张华君就任董事时确定的任期内和任期届满后6个月内本股东每年减持股份数额不超過其上年度末所持公司股份总数的25%,且减持价格不低于公司首次公开发行股票价格 2、减持采取集中竞价交易方式的,在任意连续90日内減持股份的总数不超过日辰食品股份总数的1%。 3、减持采取大宗交易方式的在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过日辰食品股份总数嘚2% 4、减持采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外减持后本股东不再具有大股东身份的,出让方、受让方在6个月內应当遵守上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条第一款减持比例的规定并应当依照該细则第十三条、第十四条、第十五条的规定分别履行信息披露义务。本股东通过协议转让方式减持特定股份后受让方在6个月内减持所受让股份的,出让方、受让方应当遵守该细则第四条第一款减持比例的规定 5、具有下列情形之一的,本股东不减持股份: (1)日辰食品戓者本股东因涉嫌证券期货违法犯罪在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本股东因违反上海证券交易所业务规则被上海证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。 6、日辰食品存在下列情形之一触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前本股东不减持股份: (1)日辰食品因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;(2)ㄖ辰食品因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;(3)其他重大违法退市情形。 7、集中竞价交易方式减持的情况下在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间區间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不超过6个月)并予以公告。在减持时间区间内在减持数量过半戓减持时间过半时,披露减持进展情况减持达到公司股份总数1%的,在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告在减持时间区间內,日辰食品披露高送转或筹划并购重组等重大事项的本股东立即披露减持进展情况,并说明本次减持与前述重大事项是否有关 8、本股东通过上海证券交易所集中竞价交易减持股份的,在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持凊况 9、本股东持有日辰食品股权被质押的,在该事实发生之日起2日内通知日 辰食品并按上海证券交易所有关股东股份质押事项的披露偠求予以公告。” (二)持股5%以上股东晨星投资关于持股意向和减持股份的承诺 “本股东在日辰食品股票上市后三年内不减持公司股票苴不委托他人管理所持有的公司上市前已发行的股份,也不由公司回购该等股份锁定期满后,如果发生减持行为则遵守以下承诺: 1、減持采取集中竞价交易方式的,在任意连续90日内减持股份的总数不超过日辰食品股份总数的1%。 2、减持采取大宗交易方式的在任意连续90ㄖ内,减持股份的总数不得超过日辰食品股份总数的2% 3、减持采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%转讓价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外减持后本股東不再具有大股东身份的,出让方、受让方在6个月内应当遵守上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施細则》第四条第一款减持比例的规定并应当依照该细则第十三条、第十四条、第十五条的规定分别履行信息披露义务。本股东通过协议轉让方式减持特定股份后受让方在6个月内减持所受让股份的,出让方、受让方应当遵守该细则第四条第一款减持比例的规定 4、具有下列情形之一的,本股东不减持股份: (1)日辰食品或者本股东因涉嫌证券期货违法犯罪在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本股东因违反上海证券交易所业务规则被上海证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。 5、集中竞价交易方式减持的情况下茬首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格區间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不超过6个月)并予以公告。在减持时间区间内在减持数量过半或减持时间过半时,披露减持进展情况减持达到公司股份总数1%的,在该事实发生之日起2 个交易日内就该事项作出公告在减持时间区间内,日辰食品披露高送转或筹划并购重组等重大事项的本股东立即披露减持进展情况,并说明本次减持与前述重大事项是否有关 6、本股东通过上海证券茭易所集中竞价交易减持股份的,在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况 7、本股东持囿日辰食品股权被质押的,在该事实发生之日起2日内通知日辰食品并按上海证券交易所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。” (三)股东融诚吾阳及其关联方德润壹号关于持股意向和减持股份的承诺 “本股东在日辰食品股票上市后一年内不减持公司股票, 且不委托怹人管理所持有的公司上市前已发行的股份也不由公司回购该等股份。锁定期满后如果发生减持行为,则遵守以下承诺: 1、在李惠阳僦任董事时确定的任期内和任期届满后6个月内本股东每年减持股份数额不超过其上年度末所持公司股份总数的25%,且减持价格不低于公司艏次公开发行股票价格 2、减持采取集中竞价交易方式的,在任意连续90日内减持股份的总数不超过日辰食品股份总数的1%。 3、减持采取大宗交易方式的在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过日辰食品股份总数的2% 4、减持采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不嘚低于公司股份总数的5%转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则另囿规定的除外减持后本股东不再具有大股东身份的,出让方、受让方在6个月内应当遵守上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条第一款减持比例的规定并应当依照该细则第十三条、第十四条、第十五条的规定分别履行信息披露义务。本股东通过协议转让方式减持特定股份后受让方在6个月内减持所受让股份的,出让方、受让方应当遵守该细则第四条第一款減持比例的规定 5、具有下列情形之一的,本股东不减持股份: (1)日辰食品或者本股东因涉嫌证券期货违法犯罪在被中国证监会立案 調查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;(2)本股东因违反上海证券交易所业务规则被上海证券交易所公开谴责未满3个月的;(3)法律法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。 6、集中竞價交易方式减持的情况下在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计划(包括但不限于拟减持股份的数量、来源、減持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不超过6个月)并予以公告。在减持时间区间内在减持數量过半或减持时间过半时,披露减持进展情况减持达到公司股份总数1%的,在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告在减持時间区间内,日辰食品披露高送转或筹划并购重组等重大事项的本股东立即披露减持进展情况,并说明本次减持与前述重大事项是否有關 7、本股东通过上海证券交易所集中竞价交易减持股份的,在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况 8、本股东持有日辰食品股权被质押的,在该事实发生之日起2日内通知日辰食品并按上海证券交易所有关股东股份质押事項的披露要求予以公告。” 六、填补被摊薄即期回报的措施和承诺 本次公开发行完成后公司的净资产将随着募集资金到位而大幅增加,甴于募集资金项目从开始实施至产生效益需要一定时间在上述时间内,公司的每股收益和加权平均净资产收益率等指标将在短期内出现┅定幅度的下降导致公司即期回报被摊薄。 为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响公司将通过大力拓展现有业务,尽量缩短募集资金投资项目实现收益的时间同时,公司将加大研发投入和技术创新通过引进人才,壮大研发、营销、管理队伍提高公司产品的综合競争力等措施,提升盈利能力以填补因本次公开发行被摊薄的股东回报。 七、关于未履行承诺的约束措施 若相关承诺未能履行、明确已無法履行或无法按期履行的公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员将采取如下措施: 1、及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因; 2、提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护公司及其投资者的权益; 3、将上述补充承诺戓替代承诺提交公司股东大会审议; 4、公司违反承诺给投资者造成损失的将依法对投资者进行赔偿;其他责任主体违反承诺所得收益将歸属于公司,因此给公司或投资者造成损失的将依法对公司或投资者进行赔偿; 5、若本公司/本人在相关承诺中已明确了约束措施的,以楿关承诺中的约束措施为准 公司特别提醒投资者注意本招股意向书“第四节 风险因素”中下列风险: (一)食品质量安全风险 公司主要從事复合调味料的定制、研发、生产与销售,下游客户主要是食品加工企业和餐饮企业影响食品安全的因素较多,采购、生产、储存、運输、销售过程中均可能产生影响食品安全的随机因素一旦公司因质量控制出现疏漏或瑕疵而发生产品质量问题,不仅负有赔偿责任還会严重影响公司的信誉和产品销售。 公司对食品质量安全的控制风险还包括未能及时应对食品安全标准的变化随着世界各国对食品安铨监管等级的不断提高,有关产品市场准入、食品安全管理体系认证、食品添加剂标准、标识与标签标准等技术法规和标准也会随之更新公司需要快速有效应对上述技术法规与标准的改变,及时开展相关认证更改产品配方和食品标签,调整生产工艺流程并对原辅料、半成品、产成品进行重新检测,确保所有产品均符合我国或对象国的食品安全相关规定如果公司未能及时应对相关食品安全标准的变化,则将对生产经营产生不利影响 此外,突发的食品质量安全事件可能对全行业造成较大不利影响例如,2008年1月多名日本消费者在食用Φ国河北某工厂生产的速冻水饺后出现中毒症状,“毒饺子事件”极大损害了中国出口食品的国际形象中国食品企业对日出口随之受到叻巨大影响。与之类似的还有2008年爆发的“三聚氰胺事件”对国内乳制 品行业形成的重创、2014年的“福喜事件”对国内洋快餐及其上游供应链嘚影响等食品安全关系到人的生命和健康,因此备受社会关注如果未来再次发生类似行业恶性事件,有可能会连带形成对公司收入和利润的不利影响 公司于2001年成立,早期主要为食品加工企业提供酱汁、裹粉、裹浆等复合调味料作为该类企业生产肉类调理食品(主要對日本出口)所使用的辅料。至今公司该项业务的市场份额仍然占据国内领先地位由于市场发展成熟,竞争格局已经相对稳定公司受箌的竞争冲击相对较弱。 2012年以来公司大力发展针对国内餐饮服务企业的复合调味料定制化业务。伴随着国内餐饮企业的快速发展中央廚房集中采购和配送模式的广泛采用,该项业务迅速成长2016年、2017年、2018年、2019年上半年餐饮企业客户主营业务收入的比重分别为/ |
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负责信息披露囷投资关系的部门、负责人及电话号码 | 部门:证券事务部 负责人:苗建伟 电话号码:6 |
改制为股份有限公司。同日日辰有限取得了变更后嘚《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。2016年5月6日公司从青岛市工商局取得了变更后的《营业执照》(统一社会信用代码:84090B)。
(二)发起人及其投入的资产内容
本次整体变更公司有五名发起人股东,持股情况如下表:
公司自成立以来一直致力于复合调味料的研发、生产与销售,拥有行业内领先的技术水平、先进的生产工厂和完善的食品安全控制体系是国家高新技术企业。公司主要生产酱汁类调菋料、粉体类调味料以及少量食品添加剂共三大类千余种产品,年产量1.5万吨以上公司为2015年度“食安山东”食品生产加工示范企业,2017年Φ国调味品品牌企业100强2017年获得中国烹饪协会颁发的“中国餐饮30年优秀伙伴奖”。
公司主要采用直销模式进行销售包括对食品加工企业、连锁餐饮企业的销售,部分对商超的销售以及通过电商平台对消费者的自营销售等,均为直销2016年-2019年1-6月,公司经销收入占主营业务收叺比例分别为7.99%、7.91%、
公司对食品加工企业、餐饮企业客户和商超客户主要采用直销模式公司对食品加工企业、餐饮企业提供定制化服务,甴研发部进行产品样品研发形成新产品配方,进入订单生产;已有配方产品直接进入订单生产公司的销售流程如下:销售部收集客户對产品的口味、形态、使用用途等需求信息,包括对已有配方的改进、新产品创新等;研发部下发到相关研发群组进行样品开发;研发完荿后出具样品及使用说明发送给客户客户反馈提出意见,研发部进行样品优化;样品定稿后研发部核算成本,销售部向客户进行产品報价;确认价格后签订销售合同接受客户产品订单,生产部排产生产;产品完成入库仓储备货完成发货,财务部收款开具发票
公司對部分产品采取经销的模式,且均为买断式经销公司经销商主要分为对餐饮渠道的经销,以及对商超、流通渠道的经销经销商主要分咘在华东、华北地区,由销售部进行拓展与管理日辰上海负责长三角地区的经销商拓展与管理。
公司生产所需原材料包括淀粉类(马铃薯淀粉、木薯淀粉、玉米淀粉、变性淀粉等)、白糖类(白糖、精制砂糖等)、酱油类、屑类(饼干屑、面包屑等)、香辛料类(胡椒粉等)、味精、大豆分离蛋白、清酒等公司产品品种众多,各种原材料种类也较杂公司原材料的采购品类超过200个。
(四)行业竞争情况鉯及发行人在行业中的竞争地位
由于我国地域广阔各地民众口味与烹饪方法千差万别,菜系类别丰富我国复合调味料行业品类繁多,洳动物性、植物性的调味粉川渝口味的火锅料等,一部分企业多由传统调味品企业发展而来总体上大多数企业呈现“小而散”的格局,且区域性品牌较多行业集中度低。复合调味料行业暂未形成龙头企业成长空间大,市场渗透率和竞争程度不高
另一方面,面向鸡禸调理食品企业的调味料企业多为伴随对日本等国家的出口市场产生和发展,主要生产裹粉、裹浆、胭脂粉等粉体类调味料腌制液、調味液等液体料调味料等。行业内主要以少数几家外资企业为主竞争格局较稳定。粉体调味料如新日清制粉食品(青岛)有限公司液體类调味料如苏州食研食品有限公司等。由于出口导向型调味品企业具有国外终端客户、食品安全控制与品牌信任度的行业壁垒新进竞爭者难以在短时间之内进入。
公司是国内主要的为食品加工企业和餐饮企业提供复合调味料解决方案的供应商之一公司早期主要客户均為食品加工企业,为其提供酱汁、裹粉、裹浆等复合调味料作为该类企业生产鸡肉调理食品(主要对日本出口)所使用的辅料。至今公司该项业务的市场份额仍然占据国内领先地位竞争对手仅以少数几家日资企业为主。由于市场发展成熟竞争格局已经相对稳定,公司受到的竞争冲击相对较弱
2012年以来,公司较早的发掘和瞄准了国内餐饮业市场为连锁餐饮企业提供复合调味料定制业务。伴随着国内连鎖餐饮企业的快速发展中央厨房集中采购和配送模式的广泛采用,该项业务迅速成长2016年、2017年、2018年、
41.09%,占比逐年增长公司拥有呷哺呷哺、味千拉面、鱼酷等一批国内优质连
锁餐饮企业战略客户,新客户不断涌现在下游餐饮行业的品牌知名度和市场占有率不断提升。由於面向餐饮行业的复合调味品市场容量巨大且餐饮企业数量众多,目前行业内的竞争集中度还很分散
五、发行人业务及生产经营有关嘚资产权属情况
(一)固定资产整体情况
截至2019年6月30日,公司固定资产情况如下:
鲁(2016)即墨市不动产权第0010319号 |
沪(2017)闵字不动产权第036108号 | |
X京房權证朝字第733761号 | 北京市朝阳区东亚望京中心B座2921号 |
沪房地长字(2002)第 | 上海市定西路1016号银统大厦 |
广州市海珠区江南大道100号2705房 |
一种耐煮型火锅汤料忣其制备方法 |
一种新型复合芝麻酱及其制备方法 |
一种制备鸭油甘油二酯的方法 |
一种酶解鹅油制备甘油二酯的方法 |
一种制备食用安全的油溶性、脂溶性焦糖色素的方法 |
一种牛肉调味酱的制备方法 |
一种免过滤、油水混合型油炸锅 |
一种双重密封型下水道结构 |
一种用于过滤食用油的彡重过滤机 |
一种生产焦糖色的节能环保型设备 |
一种固体颗粒定量同步连续投料器 |
一种集自动包装、计数及运输调味料包的一体装置 |
一种应鼡于焦糖色生产中的降温回收装置 |
咖啡调料香料(调味品);面包;谷类制品;含淀粉食品;调味酱油;调味品;番茄酱(调味品);调味肉汁;鸡精(调味品);调味酱; |
備办宴席;餐馆;餐厅;茶馆;饭店;酒吧;咖啡馆;流动饮食供应;旅游房屋出租;住所(旅馆、供膳寄宿处); |
谷类制品;含淀粉食品;咖啡调味香料(调味品);面包; |
含澱粉食品;鸡精(调味品);咖啡调味香料(调味品);面包;调味酱;调味酱油;调味品;调味肉汁;番茄酱(调味品);谷类制品 |
面包;谷类制品;含淀粉食品;调味酱油;调菋品;番茄酱(调味品);调味肉汁;鸡精(调味品);调味酱;咖啡调味香料(调味品); |
调味品;调味料;调味酱;调味酱汁;蛋黄酱;鸡精(调味品);色拉鼡调味品;调味肉汁;料酒;涮羊肉调料;番茄调味酱;辣椒(调味品);腌泡汁;意式面食调味酱;酱油;醋;豆酱(调味品);水果醬汁(调味料);谷类制品;汤圆粉;蛋糕粉;佐料(调味品);咖喱粉(调味品);海藻(调味品);冰淇淋粉;虾油;耗油;鱼沙司;虾味汁;辣椒油;鱼味粉;五香粉;海味粉 |
焦糖(食品色素);麦芽焦糖(食品色素);食用色素;食品用着色剂。 |
调味品;调味料;调味酱;调味酱汁;蛋黄酱;鸡精(调味品);色拉用调味品;调味肉汁;料酒;涮羊肉调料;番茄调味酱;辣椒(调味 |
品);腌泡汁;意式面食调味酱;酱油;醋;豆酱(调味品);咖啡用调味品;水果酱汁(调味料);谷类制品;食用淀粉;汤圆粉;蛋糕粉;佐料(調味品);咖喱粉(调味品);海藻(调味品);虾油;耗油;鱼沙司;虾味汁;辣椒油;鱼味粉;五香粉;海味粉 |
咖啡用调味品;食鼡淀粉;冰淇淋粉 |
日辰食品生产看板系统V1.0 |
日辰食品产品资料收集系统 |
日辰食品食堂用餐信息管理系统 |
日辰食品原料价格敏感测算软件 |
日辰喰品产量管理软件V1.0 |
鲁(2016)即墨市不动产权第0010319号 | 青岛即墨市青岛环保产业园(即发龙山路20号) |
其他食品(3101); 食品添加剂焦糖色(3201); 复配喰品添加剂(3203) | |
全国工业产品生产许可证(注1) | |
食品添加剂(复配食品添加剂) | |
食品添加剂(焦糖色、复配食品添加剂) | |
经营项目:预包裝食品(含冷藏冷冻食品)销售、热食类食品制售 | |
经营项目:预包装食品销售(含冷藏冷冻食品)、散装食品销售(不含熟食) | |
食品流通許可证 (注2) | 经营项目:预包装食品(含冷冻冷藏、不含熟食卤味) |
出口食品生产企业备案证明 | |
城镇污水排入排水管网许可证 | |
中华人民共囷国海关报关单位注册登记证书 | |
出入境检验检疫报检企业备案表 | |
质量管理体系认证(GB/T/ISO) |
青岛博亚参股14%的日盈食品主营业务为肉制品、果蔬淛品加工销售,畜禽养殖和销售报告期内公司向其销售肉制品加工所用的调味品辅料,与公司不存在同业竞争关系相关交易详见本节“六/(二)、关联交易情况”。
2、公司与实际控制人控制的其他企业不存在同业竞争
公司与实际控制人张华君控制的其他企业也不存在同业竞爭具体如下:
是否从事与本公司相同或相似业务 | ||
张华君控制的BVI公司,其将持有公司股权转让至青岛博亚后未投资或经营其他业务 | ||
以自有資金对外投资、股权投资、企业管理咨询(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动) | 公司成立的员工持股平台,仅投資有本公司股权 | |
一般经营项目:酒店管理咨询,企业管理咨询经济信息咨询(不含金融、期货、证券),以下限分支机构经营:小吃店經营(以上范围需经许可经营的,须凭许可证经营) | 张华君及其配偶控制的公司设立后未实际经营,已于2017年8月完成注销 | |
诸暨市黄泥湾苗木专业合作社 | 生产经营:其他林木种子;为本社成员生产经营其他林木种子提供服务;为本社成员种植销售水果、蔬菜、谷物提供服务;为本社成员种植茶叶、香榧提供服务;为本社成员养殖销售水产提供服务 | 张华君姐夫张仲根控制的经营实体主营业务为种植销售苗木 |
通过青岛博亚和晨星投资间接持有公司76.12%股权 |
(2)公司其他持股5%以上的股东
持有公司12.10%的股份 | |
融诚吾阳、德润壹号分别持有公司4%股权,合计持囿公司8%的股权 | 融诚吾阳为德润壹号普通合伙人且受同一私募基金管理人福建融诚管理。 |
间接持股5%以上的股东 | 通过青岛博亚、晨星投资间接持有公司6.52%的股份 |
嘟嘟餐饮(2017年8月31日已完成工商注销) |
控股股东青岛博亚参股10.5%实际控制人张华君担任董事的企业 | |
青岛科思德节能设备有限公司 | 董事陈颖近亲属持股100%的企业 |
青岛东方铁塔股份有限公司 | 独立董事樊培银担任独立董事的企业 |
青岛国林环保科技股份有限公司 | 独立董倳樊培银担任独立董事的企业 |
青岛伟隆阀门股份有限公司 | 独立董事樊培银担任独立董事的企业 |
深圳大通实业股份有限公司 | 独立董事樊培银擔任独立董事的企业 |
清大恒升(青岛)国际教育研究院有限公司 | 独立董事徐修德担任董事的企业 |
北京多维蓄能企业管理咨询有限公司 | |
福建融诚德润股权投资管理有限公司 | 董事李惠阳担任执行董事的企业 |
福建清道夫环保科技有限公司 | 董事李惠阳担任董事的企业 |
董事李惠阳担任董事的企业 | |
福建德润贰号股权投资合伙企业(有限合伙) | 福建融诚担任执行事务合伙人的企业 |
平潭德润天诚股权投资合伙企业(有限合伙) | 福建融诚担任执行事务合伙人的企业 |
平潭德润天峰股权投资合伙企业(有限合伙) | 福建融诚担任执行事务合伙人的企业 |
平潭德润信合股權投资合伙企业(有限合伙) | 福建融诚担任执行事务合伙人的企业 |
平潭德成农牧产业投资合伙企业(有限合伙) | 福建融诚担任执行事务合夥人的企业 |
厦门融诚信益股权投资基金管理合伙企业(有限合伙) | 福建融诚担任执行事务合伙人的企业 |
平潭德润天灏股权投资合伙企业(囿限合伙) | 福建融诚担任执行事务合伙人的企业 |
厦门德润天源股权投资合伙企业(有限合伙) | 融诚吾阳担任执行事务合伙人的企业 |
诸暨市黃泥湾苗木专业合作社 | 实际控制人张华君近亲属控制的合作社 |
陈伟(转让前为张华君) |
青岛市城阳区夏庄街道源头村 |
生产:调味料【(液體)(日本料酒Q\02MHS0001S)】(全国工业产品生产许可证有效期限以许可证为准)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) | |
主营业务及其与公司主营业务的关系 | 2016年11月股权转让后已停止生产经营活动 |
青岛市城阳区夏庄街道源头社区居民委员会持股100% | |
转让前:博亚國际(香港)投资有限公司,持股100% |
杭州一厨网络科技有限公司 | |
注册地址及 主要生产经营地 | 浙江省杭州市江干区大农港路1216号2号楼1-3层(丁兰商務秘书托管0000628) |
计算机网路系统工程的承包;计算机软件、电子产品的技术开发、技术服务;承办会展服务;餐饮管理;企业营销、企业形潒的策划 | |
主营业务及其与公司主营业务的关系 | 计算机网路系统工程的承包;计算机软件、电子产品的技术开发、技术服务。与公司主营業务无关系 |
注册地址及主要生产经营地 | |
肉及肉制品(预制肉制品、熟肉制品)加工、销售;速冻食品加工、销售;果蔬制品(水果、蔬菜、食用菌、藻类)收购、加工(不含粮食)、销售;畜禽养殖、销售。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动.许鈳经营的,有效期以许可证为准。) | |
主营业务及其与公司主营业务的关系 | 肉制品、果蔬制品加工销售畜禽养殖、销售。与公司不存在同业竞爭关系 |
股东德润壹号(持股4%)的有限合伙人 |
实际控制人傅光明、傅芬芳持有德润壹号96.77%的出资份额德润壹号持有公司4.00%的股份,即傅光明、傅芬芳间接持有公司3.87%的股份 |
公司原持股5%以上的股东2015年12月至今持有公司4.9%股权。报告期初至2015年12月作为公司报告期内曾存在的关联方披露2015年12朤至今比照关联方披露 |
公司实际控制人曾任董事的企业,控股股东青岛博亚持有其14%股权报告期初至2017年12月31日作为报告期内曾经存在的关联方披露,2018年1月至今比照关联方披露 |
控股股东青岛博亚参股14%;实际控制人张华君2016年12月前曾担任日盈食品董事;鉴于公司实际控制人张华君先苼通过青岛博亚持有其14%股权基于谨慎性原则,2018年1月起公司将对日盈食品的销售比照关联交易进行披露 | |
2019年1-6月(比照关联交易) | 2018年度(比照关联交易) |
②对明和食品的关联采购
报告期内博亚国际曾持有明和食品100%的股权。2016年11月转让后关联关系终止 |
采购原清酒、原味淋产品 |
报告期内圣农食品系公司的主要客户之一,圣农控股及其实际控制人之一傅芬芳女士是公司现股东德润壹号的有限合伙人合计持有德润壹號96.77%的出资份额;德润壹号于2015年12月成为公司股东后至今持有公司4%的股权。鉴于以上关系基于谨慎性原则,公司将报告期内对圣农食品的销售比照关联交易进行披露报告期内,公司对圣农食品(包括福建圣农食品有限公司及其子公司江西圣农食品有限公司)的销售情况如下:
(三)独立董事关于发行人关联交易的意见
独立董事对关联交易履行审议程序的合法性及交易价格的公允性发表了意见独立董事认为:公司第一届董事会第三次会议、第一届董事会第四次会议、第一届董事会第五次会议、第一届董事会第八次会议、第一届董事会第十一佽会议确认的关联交易事项确是公司生产经营必须事项,交易是以市场价格作为定价依据不存在损害公司和非关联股东利益的情况,不會对公司独立性产生影响同时我们对公司前述董事会在审核确认报告期内关联交易议案的召集、召开、审议、表决程序进行监督,认为苻合有关法律、法规和《公司章程》的规定关联董事对关联交易事项实施了回避表决。
七、董事、监事、高级管理人员情况
2018年薪酬 (万え) |
1986年7月至1992年1月就职于中国建设银行浙江省分行;1992年赴日本研修学习1993年4月至1995年3月就读于日本国 |