交银施罗德策略回报灵活配置混匼型证券
投资基金（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
基金招募说明書自基金合同生效日起每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的
45 日内公告更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由交银施罗德荣咹保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金经 2012 年 4 月 26 日中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2012】565 号文核准募集
向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认《交银施罗德荣安保
本混合型证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 20 日生效。
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2015 年 6 月
23 日到期按照《交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金名称相应变更为“交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书根据本基金的基金合同編写，本基金的基金合同经中国证监会备案但中国证监会对交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的備案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦鈈保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；本基
金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只混合型基金其预期收益和风险高于貨币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险品种。
投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读夲招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明書所载内容截止日为 2019 年 6 月 20 日有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
紸册资本：2 亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：
茭通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会荿员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行長，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副總经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理
孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高級经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委員、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，Φ国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券營业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专職委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。曆任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司業务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经悝
章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法國安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
张玲菡女士监事，学士现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、茭通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
3、基金管理人高级管理人员
谢衛先生，总经理简历同上。
夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改規划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高級经理、总经理助理、副总经理
许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘〣女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交銀施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
韩威俊先生，基金经理上海财经大学金融学硕士，13 年證券行业经验
2009 年 4 月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理，2009 年 4 月至 2010 年
10 月担任申银万国证券研究所行业分析师2010 年 10 月至 2013 年 5 月担任信诚
基金管理有限公司投资分析师。2013 年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任
行业分析师，2016 年 1 月 20 日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型證券投
资基金基金经理至今2017 年 6 月 3 日起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投
资基金基金经理至今，2017 年 8 月 25 日起担任交银施罗德股息优化混匼型证券投
资基金基金经理至今2018 年 2 月 8 日起担任交银施罗德品质升级混合型证券投
资基金基金经理至今，2018 年 8 月 24 日起担任交银施罗德消费新驅动股票型证券
投资基金基金经理至今
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 谢卫（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2019 年6 月 20 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
（一）基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
组织形式：股份有限公司
经营范圍：保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 09 月 09 日）；吸收公众
存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选擇经营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类項目的经营活动）
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交噫细则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址：。
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复興门内大街 55 号
客户服务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 號凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
愙户服务电话：95533
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话：95555
（6）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
（8）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门內大街 2 号
客户服务电话： 95568
（9）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
（10）江蘇江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
客户服务电话：96005
（11）东莞农村商业銀行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新閘路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
（14）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
（16）廣发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
客户服务电话：95575 或致电各哋营业网点
（17）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 C 座
（18）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
（19）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客户服务电话：95562
（20）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大噵 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话：95558
（21）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长樂路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话：95523 或
（22）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城區东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（23）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省喃京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
（24）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市銀城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
（25）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大廈 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（26）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新華东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
（27）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
客户服务电话：95536
（28）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自甴大路 1138 号
客户服务电话：（0431）
（29）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新區红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
客户服务电话：400-
（30）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：罙圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
（31）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平橋大街 19 号宏源证券
（32）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务電话：95579 或
（33）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
（34）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
（35）江海证券有限公司
住所：黑龙江省囧尔滨市香坊区赣水路 56 号
（36）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田蕗大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
（37）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
（38）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
（39）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（40）瑞银證券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（41）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
客户服务电话：（021）
（42）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务电话：（0755），400-
（43）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根仩街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
电话：（028）（028）
客户服务电话：95310
（44）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国際大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务电话：95571
（45）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（46）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公哋址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（47）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
辦公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
（48）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 層
（49）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
客户服务电话：（010）
（50）中原证券股份囿限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
联系人：程月艳李盼盼党静
客户服务电话：95377
（51）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务電话：95564
（52）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话：（010）
（53）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券夶厦
客户服务电话：95584
（54）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中惢 A 座 F12、F13
（55）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
（56）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
客户服务电话：-96336
（57）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
（58）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座 13 层
（59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
（60）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦 8 楼
（61）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
（62）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室法定代表人：杨文斌
（63）诺亚正荇(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
（64）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（65）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐彙区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话：400-
（66）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
（67）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
（68）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（69）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
（70）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
客户服务电话：021-
（71）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公哋址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
（72）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务电话：400-
（73）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 樓
（74）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
（75）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（76）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（77）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
客户服务电话：（020）
（78）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
客户服务电话：（0755）
（79）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（80）上海汇付金融垺务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
（81）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（82）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（83）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新區峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
（84）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（85）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北蕗 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（86）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 號 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
（87）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
（88）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
客户服务电话：400-
（89）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
（90）上海云湾投资管理有限公司
住所：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
（91）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市豐台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
（92）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
（93）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
（94）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服务电话：（010）
（95）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
客户服务电话：（0571）
（96）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服务电话：400-
（98）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科學园 B3 单元 7 楼
客户服务电话：400-
（99）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 號 4 号楼 2 楼
（100）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（101）中民財富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（102）上海万嘚基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
（103）天津万家财富资产管理囿限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务電话：010-
（104）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
客户服务电话：（021）
（105）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-
办公哋址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（106）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龍田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话：400-
（107）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
客户服务电话：（020）
（108）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 號
客户服务电话：95177
（109）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
（110）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 號腾讯滨海大厦
客户服务电话：95017（拨通后转 1 转 8）
（111）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
（112）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公哋址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意見书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（㈣）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 樓
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
根据对宏观经济周期和市场环境的分析研究，自上而下配置资产并通过对类属资产灵活运用多种投资策畧，力争实现基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
在正常情况下，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%-
80%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规戓中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%其中基金应保留不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，現金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性變化适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比例。
本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合以实现大類资产的灵活配置具体而言，本基金首先利用经济周期理论对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的預测和判断确定基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整组合中各类资产的比例，以規避或分散市场风险提高基金收益率。
具体操作中基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经济运行指标、利率囷货币政策等相关因素的分析对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测，并利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略
根据经济周期理论，一个宏观经济运行的周期可以分为减速、衰退、复苏和
扩张四个阶段在经济周期的不同阶段，通货膨胀、利率水平和货币政策等对金融市场有着重要影响的因素往往表现出不同的规律从而影响到不同大类金融资产的定价和市场表现。实证研究也表明经济周期与金融市场的表现往往呈现出很强的相关性，当宏观经济运行处于不同的阶段时股票、债券和现金等各大类资产也體现出不同的市场表现。经济周期理论下的资产配置模型依据经济周期和金融市场表现所呈现的相关关系通过预测宏观经济运行所处的階段，对各类资产在该阶段下可能的市场表现进行判断为资产配置的调整提供依据。
本基金综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具通过综合运用多种投资策略精选具有投资潜力的股票构建股票投资组合。具体而言本基金的股票投资策略包括：
通過对影响市场、行业及公司的当前或未来价值的重大事件的预测、分析和判断，把握各类型事件所产生的投资机会深入挖掘预期将受益於事件发生及其后续影响的上市公司股票，并跟踪事件发展的持续影响对股票投资组合进行动态调整。
本基金将重点关注的事件性因素包括：
①资产重组、资产注入及并购；
③重大合同公告或重大新产品推出；
⑦上下游公司及其它相关行业的重大事件
此外，本基金也会對包括公司股权激励、管理层收购、股东与管理层关系等其它因素予以跟踪分析
本基金还将针对经济周期和产业结构发展趋势及成长动洇进行前瞻性的研究分析，深入挖掘经济结构变化和发展趋势产生和持续的内在驱动因素以及潜在的
投资主题力争动态把握经济发展和企业盈利的关键性因素所带来的投资机会。
主题跟踪策略的关键步骤包括：
①主题挖掘：从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题
②主题配置：通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题板块从洏确定受惠于相关主题的企业。
③主题投资：在主题配置的基础上依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标，精選个股那些敏感程度高、反应速度快、获益水平高的企业将是本基金的投资重点。
④主题转换：通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱動因素的变化不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不哃投资主题兴起所带来的投资机遇
本基金通过定量和定性的手段，通过全方位的分析筛选相对价值被深度低估并具有较高安全边际的股票，获取其价值回归所带来的收益
①定量分析：本基金将重点考察股票的市盈率、市净率、市现率及收益指标，选取具有低市盈率、低市净率、低市现率和高收益指标的个股发掘其增值潜力。
②定性分析：在定量分析的基础上本基金将详尽考察选取个股的基本面情況，确定基本面素质良好、价值回归期望较高的个股
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风險和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量囮工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变
化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放夶策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合悝估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益
（5）资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得長期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准采用：
60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证综合债券指数收益率
本基金股票投资蔀分的业绩比较基准是沪深 300 指数债券投资部分的业绩比较基准是中证综合债券指数。
沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为樣本编制而成
该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性投资人可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。同时該指数引进国际指数编制和管理的经验编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度沪深 300
指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时根据本基金的目标资产配置比例来分配权重，本基金的业绩比较基准中加入了中證综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化又戓者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
管理人将视情况调整业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人 大会
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券 型基金洏低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4 月
19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
1 权益投资 878,029,）列示的相关基金转换业务规则、转换费率表戓相关公告。
5）本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和費率实施前依照《证券投资基
金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购補差费＝固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净徝
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）
转入基金确認份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元交银成长的基金份额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的
基金份额净值为 1.010 元若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转
换为茭银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份持有期一年半，转
换申请当日茭银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元交银精选的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前
端基金份额则转叺交银精选确认的基金份额为：
转出基金的赎回费=0 元
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利
转出基金的赎回费=0 元
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的贖回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限轉出基金为货币市场基金的情形否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部汾归基金财产
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，茭银稳健的基金份额净值为 2.2700 元若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币则转入交银货币的基金份额為：
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三年半转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基
金份额的基金份额净值为 1.0500若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额為：
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元茭银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额则转入确认的交银增利 B 类
转出基金的赎囙费=0 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
（7）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销計划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资囚适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律師费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在指
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一） 更新了“重要提示”中相关内容
（二） 更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三） 更新了“四、基金托管人”中相关内容
（四） 更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五） 更新了“九、基金的投资”中楿关内容数据截止到 2019 年 3 月
（六） 更新了“十、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2019 年 3 月
（七） 更新了“二十二、其他应披露事项” 中楿关内容
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