合肥金太阳能源科技股份有限公司
合肥金太阳能源科技股份有限公司 公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保證公开转让说明书
中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份
转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见均不表明其对本公
司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与の相反的声明均属
根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此
变化引致的投资风险，由投资者自行承担
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一、 对政府补贴依赖性较大的风险
元、 1150.72 万元，报告期内扣除政府补贴后公司净利润均為负值公司净利润对政
府补贴的依赖性较大。 公司所属的光伏发电行业属于战略新兴能源虽然技术进步
对光伏发电成本的下降起到了巨大的作用，但是现阶段光伏行业的发电成本和上网
电价均高于常规能源因而光伏行业的发展主要还是依赖政府的政策补贴，目前中
央忣地方政府对光伏行业均出台了较大力度的扶持政策虽然根据国家发改委 2013
年 8 月下发的《关于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知》（发改价格
[ 号） 中规定， 光伏发电项目自投入运营起执行标杆上网电价或电价补贴
标准期限原则上为 20 年。 但随着行业的不断发展光伏装机容量将不断提高，国
家仍有可能下调或取消相关扶持政策 将对公司盈利水平产生重大不利影响。
公司设立时即为股份有限公司选举产生了董事会、监事会，聘任了高级管理
人员； 公司启动新三板挂牌后为了使公司治理结构更加完善、决策管理落实到实
处， 公司制定了新的《公司章程》 通过了三会“议事规则”、《关联交易决策管
理办法》、《重大投资决策管理办法》、《对外担保管理办法》等规章制度，建立
了较为完善的公司治理体系但由于公司的新治理体系建立时间尚短，其能否完全
发挥作用尚需时日考察
公司主偠从事光伏电站的投资运营。光伏行业属于资本密集型行业光伏电站
的建设需要大额的资金投入，因此对国内外经济波动以及货币政策嘚变动调整较为
敏感从而对企业的经营状况和盈利能力产生一定影响。尽管随着国家不断出台扶
持政策以推动国内光伏应用市场的发展 2013 年下半年以来国内光伏行业逐步回
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暖，但国内外宏观经济形势、财政政策、货币政策等对光伏发电行业影响较大 2014
年以来，我国宏观经济增速放缓国家电力总需求增速将随之放缓，作为电力能源
供应企业公司仍面临着較大的行业波动风险。
四、 分布式电站运营风险
公司当前业务以分布式光伏电站为主 目前已建成投产17个金太阳项目子站、 2
个分布式子站裝机容量为54.87MW，正在筹备、 建设中的项目包括2个分布式子站
（ 8.5MW）、 3个地面电站（ 90MW） 虽然公司在地面电站业务发展较快，但当前
收入以分布式光伏电站为主 分布式光伏电站通常建设于业主单位屋顶，光伏电站
投资企业通过向业主单位收取电费和向电力企业收取余电上网电费嘚方式获取收
入一般来说业主单位用电价格高于余电上网价格，业主单位经营状况的变化将会
影响光伏电站投资企业电费收入的稳定性此外，光伏电站投资企业与业主单位合
同期限较长业主单位信用状况也会对光伏电站投资企业的电费收入产生影响。
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（ 六）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况....................13
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一、报告期经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及所有者权益变动表............................81
十一、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项......................136
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在本公开转让说明书中除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、股份公司、 金太阳 指 合肥金太阳能源科技股份有限公司
股东大会 指 合肥金太阳能源科技股份有限公司股东大会
董事会 指 合肥金太阳能源科技股份有限公司董事会
监事会 指 合肥金太阳能源科技股份有限公司监事会
三会 指 股份公司股东大会、董事会、 监事会
高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员
《公司章程》 指 最近一次经公司股东大会批准的章程
“ 三会议事规则” 指 股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
推荐主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
2013年12月28日第十二届全国人民代表夶会常务委
员会第六次会议通过修订并于2014年3月1日起施行
的《中华人民共和国公司法》
全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年2月
8日发咘实施的《全国中小企业股份转让系统主办券
商尽职调查工作指引（试行）》
建投集团 指 合肥市建设投资控股（集团）有限公司
高新建投 指 合肥高新建设投资集团公司
海恒投资 指 合肥海恒投资控股集团公司
新站建投 指 合肥新站建设投资有限公司
鑫城国资 指 合肥鑫城国有资产經营有限公司
市政府 指 合肥市人民政府
国资委 指 合肥市人民政府国有资产监督管理委员会
太阳能光伏效应，又称为光生伏特效应是指光
照使不均匀半导体或半导体与金属组合的部位
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瓦（ W）、千瓦（ KW）、
Construction)，按照合同约定承擔工程项目的
设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承
包工程的质量、安全、工期、造价全面负责.
EPIA 指 欧洲光伏产业协会
光伏并网发電系统通过光伏组件将接收来的太
阳辐射能量转换为直流电流，经过逆变器逆变后
向电网输出与电网电压同频、同相的正弦交流电
光伏離网发电系统通过光伏组件吸收光能转化
为直流电能,经离网型逆变器转换成交流电直接
用于负载而不馈入电网的一种发电方式
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公司名称：合肥金太阳能源科技股份有限公司
股份公司设立日期： 2010年12月31日
注册资本： 45000万元
住所： 咹徽省合肥市高新区黄山路630号
信息披露负责人： 郭超
所属行业： 根据我国《 国民经济行业分类》国家标准（ GB/T），
公司属于“ 电力、热力生產和供应业（ D44） ” 中的“ 太阳能发电（ D4415） ” ；
根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（ 2012 年版）公司所处行业为
“电力、热力生产囷供应业（ D44） ” ；根据全国中小企业股份转让系统有限
公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为属于“太阳能发电
（ D4415） ” ；根据全国中小企业股份转让系统有限公司《挂牌公司投资型行
业分类指引》公司所处行业为属于 “独立电力生产商与能源贸易商
主要業务： 新能源光伏发电项目（ 屋顶光伏电站、 并/离网光伏电站） 的投
资开发、 运维及电力销售。
（一）股票代码、股票简称、股票种类、烸股面值、股票总量、挂牌日期
股票种类：人民币普通股
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挂牌日期：【】年【】月【】ㄖ
（二） 股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成
立之日起一年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在
证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员
应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的
股份不得超过其所持有本公司股份总數的百分之二十五； 所持本公司股份自公
司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其
所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其
所持有的本公司股份作出其他限制性规定”
《全国中小企业股份转让系统业務规则（试行）》 2.8 条规定：“挂牌公
司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限
制，每批解除转让限制的數量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限
制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股
东及实際控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款
规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外因司法裁
决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执
董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应当茬其任职期间内定期向
公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况；在其任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数嘚 25%；所持公司股份自公司股票上市交易
之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后 6 个月内不得转让其所持有的本公司
截至公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日 公司可转让的股份
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（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东的情况
序号 股东姓名或名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 股东性质 股份质
序号 股东名称 是否为控股股东 持股数量 鈈予限售股份 限售股份
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（三）股东之间关联关系
公司股东之间无关联关系。
（ 四）股东主体资格情况
金太阳四名股东均为法人股东具有进行股权投资并享有相应股东权利的
民事行为能力及囻事权利能力， 均在中国境内有住所具备股东主体资格。
（ 五）公司或其股东的私募基金备案
公司的四名股东均为国有企业由国有资產管理机构全额出资，不存在向
他人募集资金的情形不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资
基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金或私募投资基金
（ 六）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变
根据《公司法》第二百一十六条，控股股东是指其持有的股份占股份有
限公司股本总额百分之五十以上的股东，或者持有股份的比例虽然不足百汾之
五十但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。实际控制人是指虽不是公司的股东，但通過投资关系、协议或者
其他安排能够实际支配公司行为的人。建投集团持有公司 83.67%的股份持
股比例超过 50%，可以认定其为公司的控股股东建投集团由合肥市国资委全
额出资，因此公司的实际控制人为合肥市国资委
建投集团成立于 2006 年 6 月，为市政府批准、市国有资产管理委員会授权
经营的国有独资公司作为授权范围内国有资产经营管理主体，集团公司主要
承担城市基础设施、基础产业、能源、交通及市政公用事业项目投资、融资、
建设、运营、管理任务；从事授权范围内国有资产经营管理和资本运作实施
项目投资管理、资产收益管理、產权监督管理、资产重组和运营；参与土地规
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划、储备、整理、熟化工作；整合城市资源，实现政府资源资本化政府收益
最大化；对全资、控股、参股企业行使出资者权力；承担市政府授权的其他工
股份公司设立至今，建投集团均持股超过 50%为公司控股股东，能够决
定公司的重大事项以及公司的财务政策、经营政策、人事任免公司最近两年
内控股股东、實际控制人没有产生变化。
（ 七）股本的形成及其变化和重大资产重组情况
2010 年 11 月 28 日合肥市工商行政管理局出具（合）登记名预核准字[2010]
第 17791 號《企业名称预先核准通知书》，同意预先核准金太阳企业名称
2010 年 12 月 29 日，中共合肥市委办公厅召开“金太阳工程示范区”建设运
营专题會议明确组建金太阳作为“金太阳工程”运营公司。
2010 年 12 月 30 日建投集团、高新建投、鑫城国资、海恒投资签订《合
肥金太阳能源科技股份有限公司发起人协议》，约定：各发起人以现金方式发起
设立金太阳其中建投集团出资 7650 万元，高新建投出资 3750 万元海恒投
资出资 1800 万元，鑫城国资出资 1800 万元
2010 年 12 月 30 日，安徽国信会计师事务所出具皖国信验字[ 号
《验资报告》验证：金太阳（筹）申请登记的注册资本为 15000 万元，截至
2010 年 12 月 30 日止金太阳（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本人民币 15000
万元，均为货币出资其中建投集团缴纳 7650 万元，高新建投缴纳 3750 万元
海恒投资缴纳 1800 万元，鑫城国资缴纳 1800 万元
了金太阳的国有股权设置方案。
2010 年 12 月 31 日合肥市工商行政管理局为金太阳核发了《企业法人营
業执照》（注册号： 948），名称为合肥金太阳能源科技股份有限公
司住所为合肥市高新区黄山路 626 号，法定代表人为赵伟注册资本为 15000
万元，公司类型为股份有限公司经营范围为大中型光伏并网电站、小型并（离）
网光伏发电系统、光伏建筑一体化项目勘测设计、施工安装、工程总承包服务、
运营管理；系统集成；技术咨询。（涉及行政许可的须取得许可证件后方可经营）
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股份有限公司设立时股东出资情况如下：
有限公司设立时股东之间不存在关联关系
2、股份有限公司第一次股权变动
2011 年 12 月 31 ㄖ，合肥新站综合开发试验区国有资产管理局下发了合综
试国[2011]29 号《关于对新站建投公司增资的通知》决定鑫城国资以截至 2011
年 12 月 31 日所持有嘚金太阳股权对合肥新站建设投资有限公司增资。 2012 年
9 月双方完成了股权变更登记。新站建投由鑫城国有资产经营有限公司全额
出资鑫城国有资产经营有限公司由合肥新站综合开发试验区国有资产管理局
全额出资。新站国资局为两公司的共同上级有权批准上述股权变动倳项。 2012
年 9 月 20 日金太阳召开临时股东大会，全体股东一致同意上述股权变动事项
解除黄颢董事职务，选举齐凌为公司董事同时，通过噺的公司章程
公司依法完成了工商变更登记，本次变更后公司股东和出资情况变更如
3、股份有限公司第一次增资
2014 年 8 月 19 日，合肥市人民政府国有资产监督管理委员会出具了《关
于同意合肥金太阳能源科技股份有限公司进行增资的批复》（合国资产权
股东名称 出资额（元） 絀资形式 出资比例（ %）
股东名称 出资额（元） 出资形式 出资比例（ %）
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[ 号）同意建投集團以自有资金对金太阳公司增资。
2014 年 8 月 28 日金太阳召开 2014 年第二次临时股东大会，全体股东一
致决定将公司注册资本由 15000 万增加至 45000 万元增加 30000 萬元注册资
本全部由建投集团缴纳，并通过公司章程修正案
2015 年 9 月 11 日， 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 出具《关于
合肥金太阳能源科技股份有限公司注册资本到位情况的审核报告》（ 京永专字
30 日已全部到位符合会计核算要求。
本次变更后公司股东和出资情况如丅：
综上，调查人员核查了公司历次股本变动的董事会决议、股东大会决议、
验资报告、工商登记资料公司的设立、增资过程中，各股東均依法及时履行
了出资义务公司历次增资、股权变动均及时获得了国资委批复、履行了内部
决议、外部登记程序， 股权变动均订立了書面转让协议合法合规、无纠纷及
（ 1）公司出资合法合规
公司股东均已按公司章程的规定履行出资义务。公司股东历次出资均以货
币交付并出具了验资报告、审核报告，不存在抽逃出资的情形公司历次出
公司股东均为国有企业，公司的设立、 股权变动、增资均国获得叻资产监
督管理部门的批复均履经过股东大会决议，会计师事务所验资并及时报工
商行政管理机关登记，程序完备、合法合规不存茬纠纷和潜在法律纠纷。
股东名称 出资额（元） 出资形式 出资比例（ %）
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（ 2）不涉及整体變更问题
公司设立时即为股份有限公司不涉及有限公司整体变更及相关税务问题。
（ 3）公司股权明晰、股权变动与股票发行合法合规、孓公司股票发行及
公司股东均以自有资金出资不存在股权代持的情况。公司股东持有的股
份不存在被查封、冻结、扣押的情形也不存茬股权质押或其他任何形式的权
利负担，不存在权属争议或潜在纠纷公司股权明晰。
公司设立至今的股权变动履行了股东大会决议、国囿资产监督管理部门批
准、工商变更登记等程序 股权变动合法合规，无潜在纠纷公司增资履行了
国有资产监督管理部门批准、股东大會决议，会计师事务所验资、工商变更登
记等程序增资程序合法合规，无潜在纠纷
公司不存在控股子公司或纳入合并报表的其他企业，不存在上述主体股票
发行及股权转让的问题
（ 4）公司取得了合肥市国资委同意其在新三板挂牌及国有股权变动履行
2015 年 10 月 13 日，合肥市国資委下发了 2015 年第 21 次主任办公会纪要
同意金太阳公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌；确认金太阳成立至
今，国有股权的变动履行叻相关审批程序”
（ 5）公司取得了安徽省国资委国有股权设置批复文件
根据《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》（财
管字[ 号）规定，公司需要取得国有股权设置批复文件
2015 年 11 月 6 日，安徽省人民政府国有资产监督管理委员会下发《省国
资委关于合肥金太阳能源科技股份有限公司国有股权管理方案有关事项的批
复》（皖国资产权函[ 号）原则同意合肥金太阳能源科技股份有限公
司制萣的《国有股权管理方案》。其中：合肥市建设投资控股（集团）有限公
司（ SS）持有 37650 万股占总股本的 83.67%，股权性质为国有法人股；合肥
高噺建设投资集团公司（ SS）持有 3750 万股占总股本的 8.33%，股权性质为
国有法人股；合肥海恒投资控股集团公司（ SS）持有 1800 万股占总股本的
4%，股权性质为国有法人股；合肥新站建设投资有限公司（ SS）持有 1800 万
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股占总股本的 4%，股权性质為国有法人股
四、董事、监事、高级管理人员基本情况
龚崧，董事长、总经理男， 1967 年 6 月出生中国籍，无境外永久居
留权 1989 年 6 月毕业於青岛理工大学环境工程专业，本科学历 1989 年 7 月
至 2002 年 2 月，任合钢公司安全环保处科员、副科长、科长； 2002 年 2 月至
任安徽省合巢水运建设开发囿限公司副总经理； 2014 年 3 月起至今任金太阳
董事长、总经理。其未持有公司股份不存在对外投资与公司存在利益冲突的
郭超，董事、副總经理、董事会秘书男， 1972 年 4 月出生中国籍，无
境外永久居留权 2005 年 6 月毕业于清华大学工商管理专业，研究生学历 1993
年 6 月至 2002 年 10 月，任合肥美菱股份有限公司区域总经理； 2002 年 11 月
中国投资有限公司区域总经理； 2007 年 8 月至 2009 年 7 月任招金卢金匠北
京有限公司副总经理； 2009 年 8 月至 2013 年 6 月，任美的集团中国营销总部
区域总经理； 2013 年 7 月至 2014 年 3 月任金太阳公司总经理助理； 2014 年
3 月至今，任金太阳董事、副总经理其未持有公司股份，不存在对外投资与
公司存在利益冲突的情况
范成贵，董事男， 1972 年 12 月出生中国籍，无境外永久居留权 1991
年 7 月毕业于南京机电学校涉外财会专业，本科学历 1991 年 9 月至 1994 年 7
月，于合肥晶体管厂工作； 1994 年 7 月至 1999 年 12 月于合肥高新区进出口
公司工作； 2000 年 1 月至 2004 年 3 月，于合肥高新股份囿限公司工作； 2004
年 4 月至 2009 年 3 月任合肥高新区科技实业公司财务部经理、公司副总经理；
2009 年 3 月至今，任合肥高新建设投资集团公司副总经理； 2010 年 12 月至今
兼任金太阳董事。其未持有公司股份不存在对外投资与公司存在利益冲突的
何娟，董事女， 1984 年 3 月出生中国籍，无境外詠久居留权 2006 年
7 月毕业于安徽财经大学国际经济与贸易专业，本科学历 2006 年 1 月至 2008
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年 3 月，任深圳富士康科技集团总经理助理； 2008 年 3 月至 2009 年 5 月任
合肥建设投资控股集团有限公司融资部职员； 2009 年 5 月至 2011 年 12 月，任
合肥鑫城国有资产经营囿限公司融资部部长； 2012 年 1 月至 2015 年 4 月任
新站区财政局金融处处长； 2015 年 4 月至今，任合肥鑫城国有资产经营有限公
司副总经理； 2010 年 12 月至今兼任金太阳董事。其未持有公司股份不存
在对外投资与公司存在利益冲突的情况。
杨帆董事，女 1972 年 9 月出生，中国籍无境外永久居留權， 1998 年
7 月毕业于安徽建筑大学建筑工程专业本科学历。1998 年 8 月至 2005 年 8 月
于合肥海恒发展股份有限公司工作； 2005 年 8 月至今，任合肥海恒投资控股集
团公司投资部部长； 2014 年 3 月至今兼任金太阳董事。其未持有公司股份
不存在对外投资与公司存在利益冲突的情况。
杨明监事会主席，男 1982 年 1 月出生，中国籍无境外永久居留权，
2003 年 7 月毕业于合肥工业大学电子科学与技术专业本科学历。 2003 年 7 月
至 2004 年 7 月于安徽电信工程有限公司华为技术服务公司工作； 2004 年 8
月至 2010 年 3 月，于合肥高新创业园管理有限公司工作； 2010 年 4 月至今
任合肥高新建设投资集团公司投资部副总经理，同时任安徽中安创谷科技园有
限公司副总经理合肥西城保安服务有限公司总经理； 2014 年 3 月至今，兼任
金太阳监事其未持有公司股份，不存在对外投资与公司存在利益冲突的情况
周晓玲， 监事、 女 1976 年 1 月出生，中国籍无境外永久居留权， 2007
年 6 月毕业于安徽省委黨校经济管理专业大专学历。 1994 年 9 月至 2005 年
10 月任合肥电机厂质检部职员； 2006 年 3 月至 2011 年 5 月，任合肥压力机
械有限责任公司职员； 2011 年 5 月至今任金太阳业务主管； 2015 年 4 月至今，
任金太阳职工监事其未持有公司股份，不存在对外投资与公司存在利益冲突
陈利 监事， 男 1982 年 12 月出生，Φ国籍无境外永久居留权， 2001
年 7 月毕业于合肥工业大学电气工程及其自动化本科学历。2001 年 8 月至 2004
年 7 月任广州白云南方电力公司技术部技術员； 2004 年 8 月至 2008 年 7 月，
任合肥热电集团众诚热电公司技术部电气班长； 2008 月 8 至 2010 年 7 月任
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合肥苐二发电厂脱硫部电气工程师； 2010 年 8 月至 2011 年 6 月，任广州元艺
珠宝有限公司技术部电气工程师； 2011 年 7 至今任金太阳运行维护部副主任；
2015 年 4 月至紟，任金太阳职工监事其未持有公司股份，不存在对外投资与
公司存在利益冲突的情况
（三）高级管理人员基本情况
龚崧，总经理詳细情况见“第一节 基本情况 四、董事、监事、高级管
理人员（一）董事基本情况”。
郭超副总经理，详细情况见“第一节 基本情况 四、董事、监事、高级
管理人员（一）董事基本情况”
高山，财务负责人女， 1971 年 7 月出生中国籍，无境外永久居留权
2005 年 7 月毕业于安徽建筑工业学院工程管理专业， 本科学历 1994 年 7 月至
神鹿药业财务部主办会计； 2002 年 2 月至 2006 年 5 月，任合肥城投公司财务
部主管会计； 2006 年 5 月至 2014 年 5 月任合肥建投集团财务部、办公室业
务主管； 2014 年 6 至今，任金太阳财务负责人其未持有公司股份，不存在对
外投资与公司存在利益冲突的情況
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
归属于申请挂牌公司股东
归属于申请挂牌公司股东
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归属于申请挂牌公司股东
扣除非经常性损益后的净
归属于申请挂牌公司股东
的扣除非经常性损益后的
扣除非经常性损益后净资
存货周转率（次） —— —— ——
经营活动产生的现金流量
每股经营活动产生的现金
注： 1、毛利率按照“ （营业收入-营业成本） /营業收入” 计算。
2、 净资产收益、基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—
—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（ 2010 年修订）有关要求计算
3、每股净资产按照“当期净资产/期末注册资本” 计算。
4、每股经营活动产生的现金流量净额按照“ 当期经營活动产生的现金流量净额/期末
5、资产负债率（母公司）按照母公司“ 期末负债/期末资产” 计算
6、流动比率按照“ 流动资产/流动负债” 計算。
7、速动比率按照“ （流动资产-存货） /流动负债” 计算
8、应收账款周转率按照“ 当期营业收入/应收账款平均余额” 计算。
9、存货周轉率按照“ 当期营业成本/存货平均余额” 计算
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六、本次挂牌的有关机构情况
名称：长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
项目小组成员： 姜昊、史光青
名称：安徽天禾律师事务所
联系地址：合肥市濉溪路 278 号财富广场 B 座东楼 15-16 层
经办律师：卢贤榕、徐兵
名称：北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人： 吕江
联系地址： 北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦 13 层
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经办注册会计师：黄天友、刘彪
（四）证券登记结算機构
名称：中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
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公司目前主要从事新能源光伏发电项目（ 屋顶光伏电站、 并/离网光伏电站）
的投资开发、 运维及电力销售。
公司经营范围為： 大中型光伏并网电站、小型并（离）网光伏发电系统、
光伏建筑一体化项目勘测设计、施工安装、工程总承包服务、运营管理；系统
集成；技术咨询（涉及行政许可的须取得许可证件后方可经营）大中型光伏并
网电站、小型并（离）网光伏发电系统、光伏建筑一体化項目勘测设计、施工
安装、工程总承包服务、运营管理；系统集成；技术咨询。（涉及行政许可的须
取得许可证件后方可经营）
（二）公司主要产品和服务
公司的主要产品是电力公司致力于太阳能清洁能源的推广， 专注于先进
光伏电站项目的开发 并转换为电力。
公司目湔已建成投产 17 个金太阳项目子站（ 一期 4 个二期 3 个， 三期
10 个）、 2 个分布式子站 共 54.87MW；目前正在筹备、 建设中的项目包括 2
个分布式子站（ 8.5MW）、 3 个地面电站（ 90MW）。 公司已建和在建项目情况
序号 子站 项目名称 项目类型 项目容量
合 肥 高 新 区 金
太 阳 示 范 工 程
并 网 光 伏 发 电
屋顶分布式 6.53 正瑺运营
司区域内 屋顶分布式 1.00 正常运营
3 高新区一中心三基地 合 肥 高 新 区 金
太 阳 示 范 工 程
屋顶分布式 0.20 正常运营
限公司 屋顶分布式 6.48 正常运营
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并 网 光 伏 发 电
合 肥 金 太 阳 示
屋顶分布式 4.77 正常运营
司 屋顶分布式 4.13 正常运营
合 肥 金 太 阳 示
屋顶分咘式 1.40 正常运营
合 肥 金 太 阳 示
日 立 子 站 光 伏
屋顶分布式 8.70 正常运营
9 日立 2#成品库 屋顶分布式 1.66 正常运营
合 肥 金 太 阳 示
鑫 晟 子 站 光 伏
屋顶分布式 3.36 正常運营
合 肥 金 太 阳 示
晶 澳 子 站 光 伏
屋顶分布式 8.27 正常运营
12 彩虹子站 合 肥 金 太 阳 示
大 市 场 子 站 光
屋顶分布式 1.58 正常运营
13 要素大市场子站 屋顶分布式 0.20 囸常运营
合 肥 金 太 阳 示
三 十 八 所 子 站
屋顶分布式 1.53 正常运营
15 蓝雅一天子站 合 肥 金 太 阳 示
科 技 园 子 站 光
屋顶分布式 1.05 正常运营
16 兴庐子站 屋顶分布式 0.96 正常运营
合 肥 金 太 阳 示
十 六 所 子 站 光
屋顶分布式 1.08 正常运营
合 肥 金 太 阳 分
布 式 光 伏 发 电
项 目 东 风 机 电
屋顶分布式 1.66 正常运营
19 合肥太古可口可樂饮 屋顶分布式 0.33 正常运营
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料有限公司 子站、可口可乐
20 五金商贸城 合 肥 金 太 阳 分
布 式 光 伏 發 电
项 目 五 金 商 贸
21 医药健康产业园 屋顶分布式 试运营
22 庐江白湖镇环圩河 庐 江 白 湖 镇 环
圩河项目 地面电站 50.00 正在建设
长 丰 朱 巷 镇 三
里 河 水 库 渔 咣
互 补 光 伏 电 站
地面电站 20.00 正在建设
地面电站 20.00 正在建设
（一）公司内部组织结构图
负责对产品的管理和咨询服务进行策划并负责公布外部技術性文件；负责技
术管理工作公司技术文件编制；组织、指导、配合、协调、监督、处理与
设计单位、施工单位、建立单位合作过程中所产生的问题。
运行维护部 负责对监视和测量设备的控制和仪器校准及运行检查工作；负责电站设备操
工程技术部 运行维护部
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作、定期检查维护、运行日志和报表填写以及设备消缺与保洁工作；负责编
对光伏市场进行市场信息调研提出发展方向及建议；制定项目开发计划及
组织工程补助资金的申报和实施；负责公司业务的开发与协调；销售合同（订
单）的評审与组织实施；售后服务；建立和发展公司的产品文化及市场文化。
负责组织公司文件的编制、评审和修改及后勤保障各项综合管理；囚力资源
管理制度的制定、修订与实施；薪资福利、招聘、培训、考勤、考核等工作
的规划和实施；负责公司的环境、职业健康安全的协調 工作
编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划；成本费用预测、计划、控制、
核算、分析和考核；会计凭证、会计账簿、会计报表鉯及其它会计资料和财
务管理资料的保管与定期存档。
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（二）招投标采购管理流程
光伏電站投资运营业务基本商业模式为：公司提出光伏电站投资申请并取得
当地发改委的批文后筹集资金采购光伏组件等设备，委托总包方進行工程项目
建设；光伏电站建设完成工程验收完毕及并网运行； 通过独立运营并维护电站，
享有电价补贴及售电收入 获取持续性的收入、利润和现金流。 核心流程包括光
伏电站的当地发改委批文、设备采购、施工建设、并网运行项目需经过相关主
合肥市内项目由公司统一运维管理； 合肥市以外的电站项目， 公司将组建专
门的项目分公司进行独立运维
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公司的主要产品为电力，电力销售采用直销模式 根据《中华人民共和国
可再生能源法》 及《 电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》 的相关规定，
电网企业必须全额收购其电网覆盖范围内可再生能源并网发电项目上网电量
公司当前投资运营项目均为用户侧分布式咣伏项目， 公司与项目所在地企
业用户、 当地供电公司签订协议所发电量原则上首先满足所在地企业用户生
产经营需求，富余电量按国镓核定的上网电价销售给供电公司项目由供电公
司安装计量装置，每月固定时间读取用电数据与用户、电网按月结算电费。
光伏产业需要政府补贴的原因是由于光伏的成本大于传统能源国家处于
能源战略布局的考虑，初期进行补贴推动光伏行业的发展世界上主要的笁业
发达国家先后制定了扶持光伏发电发展的计划和政策，我国也出台了一系列太
阳能产业发展促进政策 补贴政策为光伏发电行业提供叻稳定发展的基础。 对
国家来说可再生能源补贴的目的是支持其发展一段时间，在形成产业规模后
能够逐步脱离补贴独立发展已成为咣伏行业监管方与参与方的共识。 在不同
的发展阶段我国光伏补贴政策也在发生变化， 公司会结合政府补贴情况严格
测算项目的内部收益率保证每一个项目盈利的可持续性。
我国的电价标准由国家发改委制定和调控 由于新能源发电成本较高， 新
能源发电运营企业主要通过收取电费和获取补贴相结合的方式实现盈利 我国
对光伏的补贴政策经历了三个阶段，目前主要使用标杆上网电价的补贴手段
主要補贴方式如下表所示：
政策名称 内容 发布机构
实施时间： 2011 年至今
实施方式： 对在规定时间内建成的项目，按标杆上
用户侧的集中连片示范區、示范项目与智能电网、
微网融合的项目、 无电地区的独立光伏或风光互补
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实施方式：对已确定建设的项目按上网电价进行特
公司投资运营的金太阳示范工程较为特殊，可在前期的电站建设投入时获
得财政补贴此后的電力销售没有补贴，电价参照安徽省脱硫燃煤机组标杆上
网电价此类模式并不适用于金太阳示范工程以外的项目。
金太阳项目补贴及电費定价依据：
项目名称 相关文件 建设补贴 电价标准
《关于加强金太阳示范工程和太
阳能光电建筑应用示范工程建设
管理的通知》（财建[ 号）
补贴 4 元/瓦同时补贴
《关于做好 2012 年金太阳示范工
《关于清算 2012 年金太阳和光电
建筑应用示范项目的通知》（财办
的，补助标准按 5 元/瓦
国家能源局发布的《分布式发电管理办法》中明确给出了分布式发电的定
义：是指位于用户附近装机规模较小，电能主要由用户自用和就地利用的可
再生能源发电设施或者有电力输出的能量梯级利用多联供系统。国家电网公
司 2013 年 2 月发布的《 关于做好分布式电源并网服务工作嘚意见》 对分布式电
源标准进一步界定： 以 10 千伏及以下电压等级接入电网且单个并网点总装机
容量不超过 6 兆瓦的发电项目。
公司的分布式能源项目可根据电站在运营过程中的发电量间接获取国家补
贴但前期的电站建设投入由公司自筹资金，此类模式前期投入较大对公司
资金实力要求及技术实力要求较高。
根据国家发改委 2013 年 8 月下发的《关于发挥价格杠杆作用促进光伏产
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业健康发展的通知》（发改价格[ 号）中规定对分布式光伏发电实
行按照全电量补贴的政策，电价补贴标准为每千瓦时 0.42 元（含税） 通过可
再生能源发展基金予以支付，由电网企业转付；其中分布式光伏发电系统自
用有余上网的电量，由电网企业按照当地燃煤机组标杆上网电价收购 光伏发
电项目自投入运营起执行标杆上网电价或电价补贴标准，期限原则上为 20 年
根据国家发改委 2013 年 8 月下发嘚《关于发挥价格杠杆作用促进光伏产
业健康发展的通知》（发改价格[ 号）中规定，光伏电站项目自投资
运营起执行标杆上网电价或电价補贴标准期限原则上为 20 年，根据各地太
阳能资源条件和建设成本将全国分为三类太阳能资源区，相应制定光伏电站
标杆上网电价一、二、三类太阳能资源区对应电价为 0.90、 0.95、 1.00 元/千
瓦时。安徽省属于三类资源区对应电价 1.00 元/千瓦时。 光伏电站标杆上网电
价高出当地燃煤机組标杆上网电价（含脱硫等环保电价）的部分通过可再生
能源发展基金予以补贴。
各地政府为推动当地光伏产业的发展也会在国家补貼之外进行财政补贴。
公司地处合肥且大多数项目集中在合肥地区。
根据合肥市政府 2013 年 6 月 5 日发布的《合肥市政府关于加快光伏推广应
用促进光伏产业发展的意见》 在合肥注册的光伏企业在合肥市内新建光伏发
电项目，且全部使用由合肥市企业生产的组件和逆变器根据項目建成后的实
际发电效果，除按政策享受国家、省有关补贴外按其年发电量给予项目运营
企业 0.25 元/千瓦时补贴；鼓励委托专业化公司管悝屋顶、光电建筑一体化等光
伏电站，按所管理的电站年发电量给予管理公司 0.02 元/千瓦时补贴；连续补贴
15 年其中 2015 年以后并网发电的项目，根据光伏市场、技术变化情况补
贴标准按照项目达到盈亏平衡的原则进行调整。
以合肥市光伏企业为主体在市外投资的国内光伏电站戓 EPC 总包（承包
范围包括组件）项目，且全部使用由我市企业生产的组件和逆变器单个项目
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装机容量不低于 10 兆瓦，项目建成后经由当地电网企业出具同意入网意见的
地面电站项目，按 4 万元/兆瓦的标准给予奖励单个项目奖勵上限为 200 万元。
五、公司业务关键资源要素
（一）主要产品及服务的技术含量
公司通过承接金太阳示范工程项目积累了一定的光伏电站投资建设运营的
成功经验，公司熟悉光伏电站市场开拓、项目备案、工程管理、维护运营等关键
环节 掌握并网和离网光伏电站系统的设計、整合、 并网等相关电站开发运营关
键技术，并在系统控制、电力入网等系统集成方面形成了自己的核心竞争力
通过员工培训、 实践培养，公司打造了一批专业技术人员和管理人员 形
成了较为成熟的管理体系及团队。公司在系统方案制定、 并网检测、 设备检测
与调试方面积累了丰富的经验对电站运行效率的分析、提升和管理已形成系
统的体系和工作方法，并可提供现场出保设备的技术支持及现场疑難问题解决
（二）公司无形资产情况
公司无形资产为办公采购的金蝶财务软件及 OA 办公软件截至 2015 年 6
月 30 日， 公司所有无形资产账面价值如下表所示：
固定资产类别 原值 净值 累计折旧 成新率（ %）
（三）公司相关资质及认证
证书名称 范围 证书编号 颁发单位 发证日期 有效期
电力业务許可证 发电类 30 国家能源局华
公司目前只从事新能源光伏发电项目（ 屋顶光伏电站、 并/离网光伏电站）
的投资开发、 运维及电力销售在电站建设过程中将项目勘测设计、施工安装、
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工程总承包等业务通过招投标寻找合格供应商来完成，因此公司目前并不需要
相应的工程设计、施工安装资质
证书名称 证书编号 颁发单位 有效日期
R0S 北京恩格威认证中心有限公司 -
R0S 北京恩格威认证中心有限公司 -
R0S 北京恩格威认证中心有限公司 -
公司固定资产主要构成为光伏发电组件等机器设备形成的光伏电站资产。
截至 2015 年 6 朤 30 日公司固定资产分类情况如下：
序号 固定资产类别 原值 累计折旧 净值 成新率
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司主要固定资产情况如下：
序号 固定资产類别 原值 累计折旧 净值 成新率
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2、经营性房产的取得和使用情况
截至本公开转让说明书签署之日公司无自有房产。公司使用他人房屋的
2011 年 8 月公司与大唐安徽联合电力燃料有限公司签订了《 房屋租赁合
同》。 合同约定：大唐咹徽联合电力燃料有限公司将坐落于合肥市黄山路 630 号
第三、四层全部房屋向公司出租用于办公租赁面积合计约 1800 ㎡，房屋租赁
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1、 高级管理人员基本情况
详见本公开转让说明书“第一节、四、董事、监事、高级管理人员基本情
況”之“（三）高级管理人员基本情况”
2、 核心技术人员基本情况
龚崧， 详见公开转让说明书“第一节、四、董事、监事、高级管理人員基
本情况”之“（一）董事基本情况”
郭超，详见公开转让说明书“第一节、四、董事、监事、高级管理人员基
本情况”之“（一）董事基本情况”
高山，详见公开转让说明书“第一节、四、董事、监事、高级管理人员基
本情况”之“（一） 高级管理人员基本情况”
钱炜，中国籍无境外永久居留权，男 1962 年 5 月出生，本科学历高
级工程师。 1984 年至 2003 年在安能热电（原安徽印染厂热电站、合肥纺织
热電厂、合肥热电厂）工作，历任技术员、班长、室副主任、主任车间主任、
厂长助理等职务； 2003 年至 2011 年，在众城热电、天源热电、安能热電工作
曾担任部室主任、总经理助理、副总经理等职务； 2011 年至今，在合肥金太阳
能源科技股份有限公司现任总经理助理。
孙方正中國籍，无境外永久居留权男， 1976 年 5 月出生本科学历，
制冷高级工 1997 年 10 月至 2000 年 1 月，于深圳深爱电子公司任技术员；
2000 年 2 月至 2007 年 6 月，就职于廣东科龙电器股份有限公司安徽分公司
任科龙空调、容声冰箱技术工程师，三洋科龙专业冷柜大客户主管； 2007 年 6
月至 2011 年 5 月于海信科龙电器股份有限公司合肥分公司（ 07 年海信集团
兼并科龙电器），担任冰洗主管、六安、皖南、皖北等区域服务经理； 2011 年 6
月至今于合肥金太阳能源科技股份有限公司，现任办公室主任
陈利，中国籍无境外永久居留权，男 1982 年 12 月出生，本科学历
助理工程师。 2001 年 8 月至 2004 年 6 月就職于 广州白云南方水利电力公司，
任技术员； 2004 年 7 月至 2008 年 7 月就职于合肥热电集团众诚热电公司，
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任电气班长； 2008 年 7 月至 2010 年 6 月于合肥第二发电厂，任脱硫项目电
气专工； 2010 年 7 月至 2011 年 6 月就职于广州市元艺珠宝有限公司，任 电
气工程师； 2011 年 6 月至今于合肥金太阳能源科技股份有限公司，现任运行
维护部副主任李阳，中国籍无境外永久居留权，男 1985 年 11 月出生，
本科学历 2009 年 10 月至 2010 年 3 月，就职于合肥有线宽带公司任维修员；
10 月至 2012 年 6 月，于合肥翰德投资担保公司任业务员； 2012 年 9 月至今，
在合肥金太阳能源科技股份有限公司现任经营发展部主任助理，主持部门工
林健中国籍，无境外永久居留权男， 1982 年 12 月出生本科学历。
2007 年 7 月至 2012 年 8 朤就职于安徽省皖正电力工程有限公司，任江苏盐
城项目部项目经理； 2012 年 9 月至今在合肥金太阳能源科技股份有限公司，
现任工程技术蔀主任助理
3 、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况
公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未持有公司股份。
截臸本股份公开转让说明书签署日 公司共有员工 41 人，具体构成情况如
岗位 人数 比例（ %）
经核查公司与员工均直接签订劳动合同或劳务合哃，不存在劳务派遣用
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公司目前在建的项目仅有长丰电站、庐江电站公司作为发包方將施工项
目外包，无需大量工程人员对于已经建成的项目，公司采用“集中监控”、“现
场运维”、“项目外委”的方式满足了当前 20 个咣伏电站的日常运维工作需要
教育程度 人数 比例（ %）
年龄结构 人数 比例（ %）
六、公司收入、成本情况
报告期内公司全部主营业务收入来洎于电力销售（太阳能光伏发电）， 随着
公司光伏电站投入运营公司主营业务实现收入实现快速增长。 公司目前已建成
投产19个子站装机嫆量为54.87MW正在筹备、 建设中的项目包括2个分布式子
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公司主要收入均来自于合肥地区的光伏屋顶项目，业务区域比较集中
（二）公司产品的客户及前五名客户情况
1、 公司产品主要客户
公司当前投资运营项目均为用户侧分布式咣伏项目，公司客户分为两类： 1、
项目所在地企业业主公司与其签订长期厂房屋面租赁协议，电站建成后所发
电量原则上首先满足所在哋企业用户生产经营需求； 2、当地供电公司 满足企
业需求后富余电量并网， 电网供电公司按国家核定的上网电价全额收购
2015 年 1-6 月对前 5 名愙户的销售额及占比
序号 客户名称 销售额（元） 占同期营业收入的比例（ %）
2014 年度对前 5 名客户的销售额及占比
序号 客户名称 销售额（元） 占哃期营业收入的比例（ %）
国网安徽省电力公司合肥供电
2013 年度对前 5 名客户的销售额及占比
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序号 客户名称 销售额（元） 占同期营业收入的比例（ %）
国网安徽省电力公司合肥供电
2013 年、 2014 年和 2015 年 1-6 月，公司没有单个客户的销售比例超过销
售总额的 50%不存在依赖于单一客户的情形。
公司目前投入运营的项目均为用户侧分布式光伏项目 项目运营年限多为
20 年。由于格力电器（匼肥）有限公司、合肥晶澳太阳能科技有限公司等企业
相应的发电项目装机容量较大公司对其销售电力相对较多。 公司积极发展新
业务正在筹备建设中 3 个地面电站总装机容量已达到 90MW，已超过目前投入
运营子站总装机容量的 54.87MW地面电站的电量直接并网， 公司大型地面电
站業务的发展有助于进一步提升公司盈利水平 并提升直接并网电力销售， 未
来客户结构将进一步优化
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司 5%以上股份
的股东不在前五名客户中占有权益。
（三）公司成本结构及前五名供应商情况
光伏发电使用太阳能可再苼能源 作为光伏电站投资运营商， 公司前期电
站建设、 采购设备投资较大后期运营则不需要太多资源投入，因此成本的主
要构成为光伏设备折旧 公司所消耗的能源主要为公司行政部门所用电力，并
报告期内营业成本构成明细表 单位：元
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金额 占比 金额 占比 金额 占比
2015 年 1-6 月对前 5 名供应商的采购额及占比
序号 供方名称 采购额（元） 占当年采购比重
2014 年度对前 5 名供應商的采购额及占比
序号 供方名称 采购额（元） 占当年采购比重
2013 年度对前 5 名供应商的采购额及占比
序号 供方名称 采购额（元） 占当年采购仳重
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报告期内公司对赛维 LDK 太阳能高科技（合肥）有限公司、合肥中南光
电有限公司的采购金额较大， 采购物资主要为光伏组件该类产品市场供应充
足、竞争充分， 公司不存在对特定供应商的依赖
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司 5%以上股份的
股东不在前五名供应商中占有权益，并且前五名供应商之间也不存在关联关系
序号 合同對象 合同标的 合同金额（元） 签署日期 履行情况
庐 阳 区 兴 庐 科 技 园
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序号 合同对象 合同标嘚 合同金额（元） 签署日期 履行情况
3、 公司屋面租赁协议
公司与业主主要签订的合同为屋顶租赁合同，租赁期限与项目年限一致多
为 20 年，由于公司与用户间为长期合作关系公司发电首先满足业主的生产经
营需求，因此公司并不向业主支付租金
序号 合同对象 屋面面积 使鼡年限 租赁起始日期 对应项目名称
4 安徽美芝制冷 美芝子站
肥）有限公司 约 8.5 万 M2 20 年 合肥高新区金太阳 示范工程用户侧并
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序号 合同方 借贷款用途 贷款期限 合同金额 利率
专项用于“长丰县三里河
水库 20MW 分布式光伏发
电项目” 和“长丰县朱巷
镇七里村 20MW 分布式光
五金商贸城子站、医药产业
序号 担保人 合同方 担保主合同 被担保主债权
中国光大银行合肥分行与
招商银行股份有限公司合
月 7 日签订的借款合同
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七、公司所处行业情况、风险特征及公司在行业所处地位
（┅）公司所处行业情况
（ 1）公司所处行业分类情况
根据我国《国民经济行业分类》国家标准（ GB/T），公司属于“ 电
力、热力生产和供应业（ D44） ” 中的“太阳能发电（ D4415） ” ；根据证监会
颁布的《上市公司行业分类指引》（ 2012 年版）公司所处行业为“电力、热
力生产和供应业（ D44） ” ；根据全国中小企业股份转让系统有限公司《挂牌
公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为属于“ 太阳能发电（ D4415） ” ；
根据全国中尛企业股份转让系统有限公司《挂牌公司投资型行业分类指引》
公司所处行业为属于“ 独立电力生产商与能源贸易商（ ） ” 。
随着全球能源形势趋紧太阳能光伏发电作为一种可持续的能源替代方式，
于近年得到迅速发展并首先在太阳能资源丰富的国家，如德国和日本得到
了大面积的推广和应用。据欧盟联合研究中心（ JRC）预测太阳能光伏发电
在 21 世纪会占据世界能源消费的重要席位，不但要替代部分瑺规能源而且将
成为世界能源供应的主体。预计到 2030 年可再生能源在总能源结构中将占到
30%以上，而太阳能光伏发电在世界总电力供应中嘚占比也将达到 10%以上；
到 2040 年可再生能源将占总能耗的 50%以上，太阳能光伏发电将占总电力的
20%以上；到 21 世纪末可再生能源在能源结构中将占到 80%以上，太阳能发
电将占到 60%以上这些数字显示出太阳能光伏产业的发展前景及其在能源领
自 20 世纪 90 年代以来，出于节能环保、可持续发展等考虑世界上主要
的工业发达国家先后制定了扶持光伏发电发展的计划和政策，光伏产业得到了
迅速发展市场已经较为成熟。与发達国家相比我国太阳能光伏发电市场现
在仍处在起步和示范阶段，还没有形成规模化的市场但在国家可再生能源发
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展战略的引导和太阳能产业发展促进政策的推动下，我国太阳能光伏产业即将
迎来一个大的发展时期
2、 荇业所处的生命周期和行业规模
（ 1）全球光伏发电产业发展情况
并网光伏电站和与建筑结合的分布式并网光伏发电系统是光伏发电的主要
利用方式。根据欧洲光伏产业协会（ EPIA）的报告全球光伏发电总装机容量
年全球光伏发电总装机容量 单位： MW
在能源短缺及发展低碳经济的夶背景下，各国政府对光伏发电的认可度逐渐
提高目前主要应用市场集中在德国、意大利、 中国、 日本、美国等国， 欧洲
（ 2）我国光伏發电产业发展情况
我国光伏产业 2010 年之前的发展集中于出口设备出口 2010 年后国家才
通过推广光伏建筑一体化及金太阳示范工程等项目，逐步嶊进国内太阳能光伏
发电行业的发展因此光伏应用市场展较为滞后。由此形成我国光伏行业最大
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的特点：原料依靠进口产品以出口为主，形成了“两头在外” 的格局据前
年 25.1GW，产量逐年上升其复合增长率为 50.29%， 2013 年我国太陽能电池
片产量约占全球总产量的 62%居全球首位。而据中国产业信息网数据显示
2013 年我国新增光伏装机容量仅为 11.3GW，国内光伏产品生产和市場应用严
重不匹配大部分的光伏产品靠出口消化，使得我国的光伏产业过度依赖海外
年中国太阳能电池产量规模（单位： GW）
我国太阳能總辐射资源丰富总体呈高原大于平原，西部地区大于东部地
区的分布特点其中青藏高原最为丰富，四川盆地资源相对效低安徽省位於
中国东部,受季风影响非常显著，四季分明全省年平均气温在 14-17℃之间，
平均日照 小时我国将太阳能资源分为五类地区，安徽属于太阳能
资源中等地区北部为三类地区、南部为四类地区。
国家为了大力发展光伏电站产业推出了系列产业推动政策，通过上调光
伏发电装機容量目标、提高电价补贴政策、做好并网服务工作积极开拓国内
光伏应用市场，推动光伏电站的发展受益于政策驱动， 国内光伏电站应用市
场近几年来实现了快速发展 2013 年以前，除欧洲外的各国装机容量较为均衡
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2013 年這一情况发生了变化， 中国光伏累计装机容量 2013 年达到 18.6GW同
比增长 173.53%，占全球装机容量比例达到 13.39%在欧洲以外市场远超日本
和美国， 成为仅次於德国的全球第二大光伏应用市场
2013 年各国累计装机容量的占比情况
2013 年7 月，国务院发布《关于促进光伏产业健康发展的若干意见》将
“┿二五”期间光伏发电装机容量目标上调，到2015年我国光伏总装机容量目
标由21GW提升至35GW，为达到这一目标 意见中指出： 年，我国
将年均新增光伏发电装机容量10GW左右这一目标的调整预示着光伏发电在我
国能源结构中重要性的提升，使我国光伏发电产业迎来了重要的发展机遇
3、公司所处行业与上下游行业的关联性及上下游行业发展状况对本行业
本行业的上游行业包括光伏设备供应（光伏组件、逆变器等）、笁程建设供
应（ EPC），下游行业为直接用电企业用户和国家电网供电公司 需求来自于工
业 、 居 民 、 商 业 用 电 等 。 上 、 下 游 行 业 的 具 体 情 况 洳 下 图 所 示 ：
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②上游行业对本行业的影响
上游行业的光伏发电设备质量及工程质量直接影响本行业的经营从技术应
用角度，光伏电站运营行业与其上游行业之间是共同发展的关系上游的技术进
步有利于降低光伏的应用成夲， 投资光伏电站的收益率得以保证 从而促进本行
业的发展，进一步扩大光伏在能源结构中的比例
②下游行业对本行业的影响
电力行業作为我国国民经济的基础性支柱行业，与国民经济发展息息相关
在我国经济持续稳定发展的前提下，工业化的推进必然产生日益增长嘚电力需
求我国中长期电力需求形势依然乐观，电力行业将持续保持较高的景气程度
对于用户侧分布式光伏项目来说，收入主要来自於下游客户的用电量光
伏运营企业与下游客户之间的关系是相辅相成和互相依存的供应关系。下游客
户的用电量主要取决于其所处行业嘚发展情况下游行业的高速增长将会拉动
光伏发电企业的电量销售。
光伏发电行业投资规模较大 属于资金密集型行业。一般分布式电站投资上
千万地面电站的投资规模至少需要几个亿，甚至几十亿并且根据《国务院关
于固定资产投资项目资本金比例的通知》（自2009年5朤25日起发布并实施）的
光 伏 设 备 供 应 商
上 游 中 游 下 游
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规定，电力开发项目的最低资本金仳例要求为20%因此光伏运营的企业需要大
量的资金作为项目开发资本金。同时光伏电站项目回收期一般为7-10年，在光
伏电站开发的前几年尤其是开发、建设期，光伏电站项目的回报率较低电站
运营企业将面临更大的资金压力，融资能力已成为光伏运营企业的核心竞争力の
光伏发电业务有明显的政策壁垒新的开发建设项目需要经过相当严格的审
批程序， 通常首先需要通过当地（ 省级） 政府主管部门以及各职能主管单位对土
地、 环保、地灾、水保、 林业等方面的审查并获得所有前期支持性批复文件在
取得各项支持性文件的基础上，取得國家发改委核准之后 仍需要办理后续项目
开工建设权证等。待所有审批程序履行完毕后方可进行项目建设。
光伏开发项目属于技术含量较高的行业开发、 运营全过程都有特定的技
术要求，包括前期选址及太阳能资源评估、 内部评估项目收益率、完成项目建
设及调试并網、 后续运营维护等 光伏项目开发需要开发企业具备丰富的实践
经验，拥有属于行业专有的技术诀窍每一个环节评估不准确、 施工不當、运
营不科学都有可能造成成本失控甚至项目失败。 因此 对缺乏技术积累的新进
入这构成了较高的技术壁垒。
与传统火电相比我国咣伏发电行业尚处在起步阶段，行业缺乏从设计、
安装、调试到运营管理的人才培养体系 近年来， 我国光伏装机容量爆发式增
长对新能源专业人才的需求也越来越大， 既掌握理论又具有工程、 运营实践
经验的复合型人才匮乏构成了进入本行业的人才壁垒。
5、行业监管體制、主要法律法规及政策
公司所属行业为国家鼓励发展的可再生能源行业本行业的主管部门是国家
发改委下设的国家能源局，其主要職责包括研究提出能源发展战略、政策研究
拟定发展规划，研究提出能源体制改革的建议推进能源可持续发展战略的实施，
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组织可再生能源和新能源的开发利用组织指导能源行业的能源节约、能源综合
行业全国性自律組织主要有中国资源综合利用协会可再生能源专委会、中国
可再生能源学会等。其中中国资源综合利用协会可再生能源专委会成立于2002
年，致力于推动可再生能源领域技术进步和先进技术的推广积极促进中国可再
生能源产业的商业化发展，是联系国内外产业界与政府部门囷科研机构的重要纽
带中国可再生能源学会成立于1979年，是国内可再生能源领域全国性、学术性
和非营利性的社会团体下设光伏专委会、风能专委会等多个专业委员会，旨在
成为科技工作者、企业和政府之间的桥梁对外学术交流和技术合作的窗口，致
力于促进我国可再苼能源技术的进步推动可再生能源产业的发展。
太阳能光伏发电属于国家加快培育和发展的七大战略新兴产业中的新能源
产业近年来，国家相继出台了一系列鼓励行业发展的法律法规和重要政策主
法律法规及行业政策 实施日期 发布机构
太阳能光伏产业“ 十二五” 发展規划 2012 年 2 月 24 日 工业和信息化部
可再生能源电价附加补助资金管理暂行办
法 2012 年 3 月 14 日 财政部、国家发改委、 国家能源局
可再生能源发展“ 十二五” 规划 2012 年 7 月 6 日 国家发改委
太阳能发电发展“ 十二五” 规划 2012 年 7 月 7 日 国家能源局
能源发展“ 十二五” 规划 2013 年 1 月 1 日 国务院
关于做好分布式电源并網服务工作的意见 2013 年 2 月 27 日 国家电网公司
关于促进光伏产业健康发展的若干意见 2013 年 7 月 4 日 国务院
分布式发电管理暂行办法 2013 年 7 月 18 日 国家发改委
关於分布式光伏发电实行按照电量补贴政
策等有关问题的通知 2013 年 7 月 24 日 财政部
关于支持分布式光伏发电金融服务的意见 2013 年 8 月 22 日 国家能源局、中國国家
关于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康
光伏电站项目管理暂行办法 2013 年 8 月 29 日 国家能源局
关于光伏发电增值税收政策的通知 2013 年 9 月 23 日 财政部、国家税务局
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关于对分布式光伏发电自发自用电量免征
政府性基金有关该问题的通知 2013 年 11 月 19 日 财政部
国家能源局关于下达 2014 年光伏发电年度
新增规模的通知 2014 年 1 月 17 日 国家能源局
国家能源局关于进一步落实分布式光伏发
电有关政筞的通知 2014 年 9 月 2 日 国家能源局
国家能源局关于进一步加强光伏电站建设
与运行管理工作的通知 2014 年 10 月 9 日 国家能源局
6、 影响该行业发展的有利因素和不利因素
①国内政策逐步完善，利好光伏电站发展
2013 年、 2014 年我国分布式光伏电站并网、补贴等扶持政策的频繁出台，
使得光伏电站的發展不再仅仅局限于西部光照资源充足地区广大中东部地区
的屋顶资源均有望得到充分利用，大大扩展了光伏电站的市场发展空间 补貼
政策对光伏产业的发展起着至关重要的作用， 2013 年 8 月发改委发布《发挥
价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知》，明确了各类地区哋面电站及分
布式电站的电价补贴政策与此同时，财政部发布《关于光伏发电增值税政策
的通知》适时推出了相应的税收优惠政策，對于纳税人销售自产的利用太阳
能生产的电力产品将实行增值税即征即退 50%的政策电价补贴政策解决了相
应的光伏电站并网电价问题。税收政策以及相关配套的支持有利于保障电站企
业的收益两项政策显著提升了电站的收益率。
根据国家能源局公布的统计数据 2013 年，全国铨年新增并网运行光伏发
电装机容量 1292 万千瓦是 2012 年底累计装机容量 650 万千瓦的近 2 倍，各
省（区）并网容量均大幅提升光伏电站展现出了蓬葧的发展前景。
②用电缺口逐年加剧光伏电站市场前景广阔
随着全社会用电量逐年攀升。受制于能源储量限制和环境保护压力的影响
吙电等传统能源已无法满足全社会对电力资源的需求，东部等经济发达地区用电
缺口逐年扩大传统火电所带来的环境问题也日益凸显，資源消耗量增多环境
污染加剧。太阳能光伏发电在弥补部分用电缺口的同时有利于优化能源结构，
改善生态环境随着全社会对清洁能源与可持续发展的日益重视，其光伏能源的
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市场需求呈现增长的趋势
全社会用电情況（单位：亿千瓦时）
数据来源：能源局《 全社会用电量统计》
③产品成本下降，光伏电站收益提升
随着光伏上游产能的快速提升光伏產品价格整体处于下降趋势。根据
伏组件产能的爆发性增长价格快速降至约 1 美元/瓦，根据 2015 年 10 月 7 日
最新数据 晶硅组件平均价格目前为 0.558 美え/瓦。 太阳能电池片、光伏组件
的价格的较大的降幅有效降低了光伏电站建设及发电的成本，加之中央及地
方各项电价补贴政策的出台进一步提升了投资光伏电站的收益率。 光伏产业
已经从前期完全依靠政府补贴支持的初级阶段 进入到成本下降的快速发展阶
段，光伏能源的经济性正在不断靠近传统能源作为光伏电站运营商，公司后
续储备项目充足也将逐渐摆脱对补贴的依赖。
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分布式光伏电站的业主单位多处于工业园区等工厂企业集中区域附近可能
存在排放大量烟尘的企业，加之菦几年多发的雾霾天气都会减少有效日照时间并
对光伏组件光电转换效率产生负面影响导致光伏电站实际发电量达不到预计发
② 专业技術人才积累不足
太阳能发电应用行业在我国属新兴行业，专业的管理、技术人才相对较少
关键管理人员和核心技术人员影响着行业内公司的生存与发展。随着行业竞争格
局的不断演化对人才的争夺必将日趋激烈， 高水平技术人才的缺乏已成为行业
发展的一个重要制约因素
7、 行业周期性、季节性、区域性特征等
光伏发电行业发展仍主要依赖于政府补贴政策的推动。因此太阳能光伏
市场的景气程度受各國产业政策扶持力度的影响较大。当经济景气时政府就
有更强的实力和意愿扶持太阳能光伏应用，从而推动光伏应用市场的快速发展；
洏当经济低迷时政府经济实力下降，补贴力度也将减小光伏应用的市场需
求便会受到影响。因此太阳能光伏市场需求也会随着各国宏观经济环境的变
化而存在一定的周期性。
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光伏发电行业呈现一定的季节性特点从用電需求上看，居民生活及第三
产业用电需求通常因夏、冬季制冷空调及取暖设备使用达到高峰；第二产业用
电的季节性不明显从电力供給上看， 光伏组件的发电量与太阳辐照强度、光
谱和自身温度等因素有关 一般情况下电池组件性能随季节波动，其输出功率
和有效效率茬冬天变大而夏天则相反。
太阳能光伏行业的区域性特征较为明显 太阳能资源在每个地区是相对稳
定的， 不同地区具有不同的太阳能資源禀赋 我国的太阳能资源分布特点是，
以西藏南部和青海格尔木地区两个高值中心向东、向西逐渐降低，即由西北
到东南呈先增加洅减少然后又增加的趋势
光伏发电行业属于战略新兴行业，目前尚处于国家政策性推动阶段其发展
和普及离不开国家政策扶持。随着荇业的不断发展光伏装机容量将不断提高，
国家可能取消或者下调相关扶持政策此外，国家改变对光伏电站的补贴方式（如
前期建设資金补贴改为建成后的总发电量补贴）也会影响行业的发展特别是对
行业内资金规模较小的公司影响较大。
2、分布式电站运营风险
分布式光伏电站通常建设于业主单位屋顶光伏电站投资企业通过向业主单
位收取电费和向电力企业收取余电上网电费的方式获取收入，一般來说业主单位
用电价格高于余电上网价格业主单位经营状况的变化将会影响光伏电站投资企
业电费收入的稳定性，此外光伏电站投资企业与业主单位合同期限较长，业主
单位信用状况也会对光伏电站投资企业的电费收入产生影响
（三）公司面临的主要竞争状况
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目前，我国从事太阳能光伏发电的企业主要可以分为以下三类：
第一类是国有大型发电企业該等企业主要投资建设大型并网光伏电站，
以满足国家能源结构对新能源的要求和环保要求具体包括国电、大唐、华能
和中电投等大型國有电力集团。
第二类是国有能源企业中广核、中节能等都属于这类企业，这些企业在
新能源发电行业市场中都占到了一定的市场份额
第三类是其他民营、外资和地方性电力运营企业。 一些光伏生产企业由于
欧债危机的影响产品出口受到影响，为了消化过剩的产能哃时通过电站投
资运营带来更高的投资收益率，业务逐渐由以往的光伏组件、逆变器等产品制
造向下游系统集成甚至电站运营拓展 相对湔两类企业，这些企业受到资金、
技术、市场资源的限制 开发、运营的电站项目较少，规模也相对较小
公司在市场经验、 客户渠道、區位优势方面具有一定的资源禀赋，虽然目
前装机容量较小但具有较大的成长空间，市场地位介于第二类与第三类之间
（ 1） 市场经验優势
公司是较早进入光伏发电应用领域的企业，从金太阳示范一期就开始从事
专业化的光伏电站开发与运营多年来培养和锻炼了一支电站项目开发建设、
运行维护的专业队伍， 熟练掌握市场开拓、项目备案、工程管理、维护运营等
关键环节能够较为准确的把握行业发展趨势，快速了解相关行业政策信息
在行业发展中具备市场先发优势。
（ 2） 股东资源优势
公司四个发起人股东均为安徽省内大型国有企业 其中， 合肥市建设投资
控股（集团）有限公司为合肥市政府批准、市国有资产管理委员会授权经营的
国有独资公司主要承担城市基础設施、基础产业、能源、交通及市政公用事
业项目投资、融资、建设、运营、管理任务，现有全资及参控股企业 28 家；合
肥高新建设投资集團公司是合肥高新区管委会直属国有企业总资产过百亿，
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集团全力打造建设、融资、投资、开发、运营五大平台股东方的资源优势为
公司可持续发展提供了必要的保证。
（ 3） 客户渠道优势
公司业务主要集中在安徽地区目前正在运营的电站项目多在合肥市的高
新产业园区，公司通过长期的业务往来维系客户关系 客户均为合肥市内优质
企业， 包括格力电器（合肥）有限公司、合肥晶弘电器有限公司、安徽美芝制
冷设备有限公司、合肥晶澳太阳能科技有限公司等公司凭借稳定的客户群和
業务信息来源，在获取优质资源和客户方面具有本地化优势
公司目前供电区域主要集中在合肥地区， 任何影响该地区可再生能源发电
的洇素都将对公司的经营业绩产生影响公司在巩固原有优势市场的同时，已
在合肥市以外的地区开发新的地面电站通过提高市场区域分散程度来降低集
（ 2） 融资渠道受限
发电业务属于初始投资较大的资金密集型行业。银行贷款是公司当前融资
的主要手段 随着公司业务从汾布式电站向大型地面电站迈进， 在建、筹建项
目装机规模较大 资金压力将进一步增加， 若单一依赖借贷融资渠道容易造
成资产负债率过高，银行贷款难度日益加大等问题
6、 公司竞争策略及应对措施
（ 1） 以合肥为中心，安徽省其他日照条件较好的地市为重点条件具備时
走出安徽，面向全国谋求市场布局；
（ 2）电站选址方面一方面择优选择优质屋顶资源建设屋顶分布式光伏电
站，另一方面重点开发荒山荒地护坡、水库池塘湿地等大力发展集中式地面
（ 3）在进一步做大光伏电站主营业务的同时，从战略层面确立光伏电站开
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发建设以及运营维护业务的发展目标迅速扩建队伍、明确目标，大力拓展光
伏电站设计、运营與维护方面的服务市场；
（ 4）公司将进一步激发员工的工作积极性并不断吸引优秀的外部人才加
入，加强员工队伍建设大力充实技术骨干、高级工程师等专业人才队伍；
（ 5）随着行业的市场空间也将继续增大，目前公司的规模是一个限制因素
公司需要加大资本投入拓展市场，因此公司将积极进入资本市场扩大资本规
模，实现公司跨越式发展
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一、最菦两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况
股份公司设立时，公司即建立了股东大会、董事会、监事会且“三会”
能够依照《公司法》及《公司章程》的相关规定予以运行，三会及相关人员的
职责清晰且均能够履行职责。
公司成立以来三会召开情况基夲规范；公司的会议文件存在未归档保存
的情况，无法全面核查会议文件的完整性、会议记录中时间、地点、出席人数
等要件的齐备性以忣会议记录签署情况；董事会和监事会未按照有关法律法规
和公司章程及时进行换届选举；董事会未参与公司战略目标的制订检查其执
荇情况，未制定对管理层业绩进行评估的机制；公司报告期内的关联交易事项
均经过了股东大会审议关联股东均进行了回避；监事会监督作用未切实发挥；
公司的三会决议均能够得到实际执行。
公司启动新三板挂牌后为了使公司治理结构更加完善、决策管理落实到
实处，更具有操作性 2015 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第八次会议
重新选举了高级管理人员。 2015 年 10 月 13 日公司召开 2015 年第二次临时
股东大会，审議通过了 《合肥金太阳能源科技股份有限公司章程（挂牌适用稿）》、
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《重大财务决
策制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、
《投资者关系管理制度》 等一系列规章制度公司的治理机制更加完善。 2015
年 10 月 14 日公司董事会对现有治理机制进行了讨论和评估。 通过主办券商
和律师事务所等中介机构嘚辅导公司管理层的规范治理意识和水平得以增强，
公司治理中部分不规范的情形得以纠正和规范
二、董事会对公司治理机制执行情況的评估结果
调查人员取得了《公司董事会对公司治理机制的评估》，了解到：
（一）公司现有的治理机制
1、公司设立时的治理机制
2010 年 12 月 30 ㄖ公司召开创立大会即首次股东大会，会议选举产生了
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公司第一届董事会成员及第一屆监事会成员并通过了《公司章程》。
2010 年 12 月 30 日公司召开第一届董事会第一次会议，会议选举产生了
公司董事长聘任了公司总经理、副总经理、财务负责人。
2010 年 12 月 30 日公司召开第一届董事会第一次会议，会议选举产生了
2、公司现有的治理机制
2014 年 3 月 6 日公司召开 2014 年第一次股东大会，会议选举产生了公司
第二届董事会成员及第二届监事会成员
2014 年 3 月 6 日，公司召开第二届董事会第一次会议会议选举产生了公
司董事长，聘任了公司总经理、副总经理
2014 年 3 月 6 日，公司召开第二届监事会第一次会议会议选举产生了公
2015 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事會第八次会议 审议通过了《关于
调整及聘任公司高级管理人员的议案》、《关于公司机构设置的议案》、《合肥金太
阳能源科技股份有限公司章程（挂牌适用稿）》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《总经理工作细则》、《董事秘书工作细则》、《重大财務决策制度》、
《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关
系管理制度》、《信息披露事务管悝制度》、《合肥金太阳能源科技股份有限公司高
级管理人员薪酬绩效考核管理制度》。
2015 年 9 月 28 日公司召开第二届监事会第四次会议， 审議通过了《监事
2015 年 10 月 13 日公司召开 2015 年第二次临时股东大会， 审议通过了 《合
肥金太阳能源科技股份有限公司章程（挂牌适用稿）》、《股東大会议事规则》、《董
事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事秘书工作细则》、《重大财务决策制度》、
《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关
公司通过设置股份公司的治理机构及制度的制定形成了比较完善的公司治
理框架， 并根据法律法规和公司实际情况变化适时对公司治理框架进行调整、修
（二） 公司现有及完善后的治理机制对股东提供的保護
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（ 1）依照其所持的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（ 2）依法请
求、召集、主持、参加或者委托股东代理人参加股东大会、并行使相应的表决权；
（ 3）对公司的经营进行监督提出建议或者质询；（ 4）依照法律、荇政法规及
公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（ 5）查阅公司章程、股东名
册、股东大会会议记录、董事会会议决议、监倳会会议决议和财务会计报告；（ 6）
公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（ 7）对
股东大会作出的合并汾立决议持异议的股东要求公司收购其股份；（ 8）法律、
行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。
（ 1）对获取公司信息的保护
《公司章程》规定： 股东提出查阅第二十九条所述有关信息或索取资料的
应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书媔文件，公司经核
实股东身份后按照股东的要求予以提供
《信息披露管理办法》规定：（ 1）公司信息披露的基本原则是：相关信息披
露義务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。（ 2）
公司应及时披露对公司股票价格可能产生重大影响的信息并按规定程序送达主
办券商及全国中小企业股份转让系统囿限责任公司。（