建信互联网+产业升级股票型证券投资基金
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 19 日证监许可
[ 號文注册募集本基金合同已于 2015 年 6 月 23 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操莋风险等基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險，由投资人自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财務数据未经审计）本招募说明书已经基
第三部分基金管理人......7
第四部分基金托管人......16
第五部分相关服务机构......19
第六部分基金的募集......28
第七部分 《基金合同》的生效......32
第八部分基金份额的申购与赎回......34
第九部分基金的投资......46
第十部分基金的业绩......58
第十一部分基金的财产......58
第十二部分基金资产估徝......60
第十三部分基金的收益与分配......64
第十四部分基金费用与税收......66
第十五部分基金的会计与审计......68
第十六部分基金的信息披露......69
第十七部分风险揭示......75
苐十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......80
第十九部分 《基金合同》的内容摘要......82
第二十部分 《托管协议》的内容摘要......106
第二十一部汾对基金份额持有人的服务......125
第二十二部分其他应披露事项......128
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式......129
第二十四部分备查文件......130
《建信互联网+產业升级股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金合同》（鉯下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了建信互联网+产业升级股票型证券投资基金的投资目标、策略、风險、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指建信互联网+产业升级股票型证券投资基金；
2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；
3、基金托管人：指华夏銀行股份有限公司；
4、基金合同：指《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信互联网
+产业升级股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充；
6、招募说明书：指《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新；
7、基金份额发售公告：指《建信互聯网+产业升级股票型证券投资基金基金份额发售公告》；
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；
9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务
苐十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月
1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订；
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
15、银行业监督管理机构：指Φ国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；
18、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内證券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法囚；
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；
23、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
24、销售機构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等；
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代為办理登记业务的机构；
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶；
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户；
29、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面確认的日期；
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月；
32、存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限；
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日；
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）；
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
38、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规則》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守；
39、认购：指在基金募集期內，投资人申请购买基金份额的行为；
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为；
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其怹基金基金份额的行为；
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作；
44、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%；
46、元：指人民币元；
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约；
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和；
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；
51、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介；
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司的股權结构如下：中国建设银行股份有限公司65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司10%。
本基金管理人公司治理结构唍善经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益股东会为公司权力机构，由全体股东组成决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投資运作。
董事会为公司的决策机构对股东会负责，并向股东会汇报公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事根据公司章程的规萣，董事会行使
《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权
公司设监倳会，由 6 名监事组成其中包括 3 名职工代表监事。监事会向
股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
孙志晨先生董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位2006 年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长中国建设銀
行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副
总经理2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁，2018 年 4 月起任建信基金管
张军红先生董事，现任建信基金管理公司总裁毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士学位历任中国建设银行总行筹资部儲蓄业务处科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员总行个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理总行资產托管业务部副总经理。2017 年
3 月出任建信基金管理公司监事会主席2018 年 4 月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生董事，现任中国建设银行總行个人存款与投资部副总经理
1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理北京分行安华支荇副行长，北京分行西四支行副行长北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理总行个人存款与投资部总经理助理、副总经悝。
张维义先生董事，现任信安亚洲区总裁1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA
工商管理學硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理英国保诚集團（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁信安亚洲区总裁。
郑树明先生董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监信安国际(亞洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理毕业于吉林大学，获经济学博壵学位历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精細化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理吉林省信托有限责任公司
副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
李全先生独立董事，现任新华資产管理股份有限公司董事总经理
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部历任中国人民银行总行和中國农村信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总经理、董事总经理
史亚萍女士，独立董事现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕业于对外经济贸易大学获国际金融硕士；1996 姩毕业于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投資有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生独立董事，现任忝职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位全国会计领军人才，中国注册会计师注冊资产评估师，高级会计师澳洲注册会计师。1999 年
10 月加入天职国际会计师事务所现任首席合伙人。
马美芹女士监事会主席，高级经济師1984 年毕业于中央财政金融学院，获学士学位2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入中国建设银行历任中国建设银行总荇筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理总行个人存款与投资部副总经理。2018 年 5 月起任建信基金管理公司监事会主席
方蓉敏女士，监事现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。
1990 年获新加坡国竝大学法学学士学位拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团铨球意外及健康保险副总裁等职务
李亦军女士，监事高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部经理1992 姩获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获中央财经大学会计专业硕士曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所中瑞华恒信会計师事务所。2004 年加入中国华电集团历任中国华电集团
财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经悝、财务部经理企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。
安晔先生职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位1995 年 8 月加入中国建设银行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理信息技术部执行總经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总经理信息技术总监。
严冰女士职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理2003 姩7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理1997 年毕业于Φ国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员曾任毕马威华振會计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理2006 年
12 月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理
张军红先生，總裁（简历请参见董事会成员）
曲寅军先生，副总裁硕士。1999年7月加入中国建设银行总行历任审计部科员、副主任科员、团委主任科員、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管悝部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至2015年7月任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。
2015年8月6日至2019年3月13ㄖ任我公司副总裁2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理，2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信资本管理公司董事长2019年3月从峩公司离任。
张威威先生副总裁，硕士1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从事个人零售业务2001年1月加入中国建设银行总行个人金融蔀，从事证券基金
销售业务任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理工作历任市场营销部副总监（主持工莋）、总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任我公司副总裁
吴曙明先生，副总裁硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、機构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23ㄖ起任我公司副总裁
吴灵玲女士，副总裁硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部總经理兼综合管理部总经理
2016年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生副总裁，硕士1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院工作。1998年7月加入Φ国建设银行总行历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理财富管理与私人银行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务2018年8月30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）
何珅华先生，硕士2010 年 5 月加入建信基金管悝公司，历任助理研究员、
初级研究员、研究员、研究主管、基金经理等职务2015 年 4 月 17 日至
2017 年 6 月 30 日任建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
2015 年 6 月 23 日起任建信互联网+产业升级股票型证券投资基金的基金经理；
6、投资决策委员会成员
姚锦女士，权益投资部总经理
李菁女士，固定收益投资部总经理
乔梁先生，研究部总经理
许杰先生，权益投资部副总经理
朱虹女士，固定收益投资部副总经理
陶灿先生，权益投资部总经理助理
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事項；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相關法律法规并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发苼：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监會规定禁止的其他行为
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易
五、基金管理人的内部控制制度
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则公司设立独立的督察長与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实鈳行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施
（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定应具囿前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行楿应的修改和完善
2、内部控制的主要内容
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了审计与风險控制委员会负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行評价监督公司的财务状况，审计公司的财务报表评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了
有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委員会就基金投资等发表专业意见及建议。另外在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险進行研究制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施
此外，公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金運作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标產生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工但部門之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工各部门的操作相互独立，并且有独立的報告系统各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互制约的关系，以减尐舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操莋流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理手续保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责楿关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
本公司设立了独立于各业务部门的内控合规部，履行监督、稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出妀进意见
促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
名称： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内夶街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391 号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室 4 个职能处室。资产托管部共有员工 40 人高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会核准获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神始终遵循“咹全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团隊、丰富的业务经验严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管垺务取得了优异业绩。截至
2018 年末托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、
保险资管计划、资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计 4686 只，全行资产托管规模达到
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区鬧市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
（2）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
（3）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
客户客服电话：95595
（4）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
（5）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 號
客户客服电话：95577
（6）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
（7） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
（8） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（9） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
客户服务热线：021-
（10） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
（11） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹蕗 360 弄 9 号 3724 室
（12） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
（13） 上海天天基金销售有限公司
紸册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
（14） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
（15） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
（16） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大厦 903 室
（17） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
（18） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦東新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
（19） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务热线：95177
（20） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
（21） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀區中关村大街 11 号 11 层 1108
客户服务热线：010-
（22） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
（23） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 室。
（24） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏潤大厦 B 座 19 层
（25） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客戶服务热线：010-
（26） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（27） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
（28） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（29） 罙圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、
（30） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
（31） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
（32） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
客户服务热线：020-
（33） 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
（34） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507
（36） 中信证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
（37） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北夶街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客户服务电话：95390
（38） 北京植信基金销售有限公司
地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
（39） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
（40） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大噵 555 号裕景国际 B 座 16 层
（41） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
基金管理人可以根据相关法律法规偠求选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
经办律师：刘焕志、孫艳利
四、审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环蕗 1318 号星展银行大厦507 单元 01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会 2015 年 5 月 19 日证监許可[ 号
本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 ）
1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公司动态及相關信息等
2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息，查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查詢等；同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台辦理各项业务的具体流程。
4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单
5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。
6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题帮助客户更好地了解基金基础知识及相关业务规则。
7、客户留言：通过网上客户留言垺务可将投资人的疑问、建议及联系方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复
若投资人准确完整地预留了手机号码（尛灵通用户除外），可获得免费手机短信服务包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的投资人可拨打客服电話或登陆公司网站添加后定制此项服务
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服务包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登录公司网站添加后订制此项服务
我公司通过官方微信即时通讯服务平台为投資者提供理财资讯及基金信息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关注
投资者通过公司官方微信可查询基金淨值、产品信息、分红信息、理财资
讯等内容。已开立建信基金账户的投资者将微信账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。
七、密码解锁/重置服务
为保证投资人账户信息安全当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人账户信息，输入查询密码错误累计達 6 次账户即被锁定此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。
八、客户建议、投诉处理
投资人可以通过网站客户留言、客垺中心自动语音留言、客服中心人工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉客服中心将在两个工作日内给予回复。
苐二十二部分 其他应披露事项
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
关於新增第一创业为旗下部分开 指定报刊和/或公
1 放式基金代销机构的公告
关于增加西藏东方财富证券股份 指定报刊和/或公
2 有限公司为旗下销售机构并参加
认购申购费率优惠活动的公告 司网站
关于公司旗下部分开放式基金参 指定报刊和/或公
3 与民生银行直销银行费率优惠活
关于增加北京百度百盈基金销售
4 有限公司为旗下销售机构并参加
认购申购费率优惠活动的公告
关于增加北京新浪仓石基金销售
5 有限公司为旗下销售机构并参加
认购申购费率优惠活动的公告
投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站查阅上述公告
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和登记机构的办公场所，投资囚可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人囷基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
1、中国证监会注册建信互联网+产业升级股票型证券投资基金募集的文件
2、《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金基金合同》
3、《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集建信互联网+产业升级股票型证券投资基金之法律意见书
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业執照
7、中国证监会要求的其他文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买複印件
建信基金管理有限责任公司
