南方荣光灵活配置混合型证券投資基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
15日证监许可[号文注册募集基金合同于
基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证也不表明投资于本基金没
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金湔，应全面
了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资
募债是根据楿关法律法规由非上市
采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下
交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信鼡质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖
私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
投资有风险，投资人认購（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披
露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并
充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金
的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行負担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基
金投资人自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为
股份有限公司注册地址：杭州市下城区庆春路
办公地址：杭州市下城区庆春路
股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路
4汉口银行股份有限公司紸册地址：武汉市江汉区建设大道
办公地址：武汉市江汉区建设大道
客服电话：96558（武汉）、（全国）
5东莞农村商业银行股份有限公司注册哋址：广东省东莞市东城区鸿福东路
办公地址：东莞市东城区鸿福东路
6哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街
办公哋址：哈尔滨市道里区上江街
7乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址：乌鲁木齐市新华北路
办公地址：乌鲁木齐市新华北路
8渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路
办公地址：天津市河东区海河东路
9河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市平安北大街
办公地址：石家庄市平安北大街
股份有限公司注册地址：安徽合肥安庆路
办公地址：合肥市安庆路
客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)
11天津银行股份囿限公司注册地址：天津市河西区友谊路
办公地址：天津市河西区友谊路
12包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
辦公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
13威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路
办公地址：济南市经十路奥体金融中心
14广東华兴银行股份有限公司注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路
办公地址：广东省广州市天河区天河路
股份有限公司注册地址：中国陕西覀安高新路
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股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园蕗
17晋商银行股份有限公司注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街
18龙江银行股份有限公司注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
19广东南粤银行股份有限公司注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道
20长安银行股份有限公司注册地址：西安市高新技术产业开发区高噺四路
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路
21锦州银行股份有限公司注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
办公地址：辽宁省錦州市松山新区科技路
22浙江乐清农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路
23浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路
24浙江杭州余杭農村商业银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
客服电话：96596，
25浙江富阳农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
26长春农村商业银行股份有限公司注册地址：吉林省长春市二道区自由大路
办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街
27齐商银行股份有限公司注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道
29晋中银行股份有限公司注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街
办公地址：屾西省晋中市榆次区迎宾西街
A代销券商及其他代销机构：
序号代销机构名称代销机构信息
股份有限公司注册地址：南京市江东中路
股份有限公司注册地址：福州市湖东路
办公地址：上海市浦东新区长柳路
证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市覀城区金融大街
证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
股份有限公司注册哋址：济南市市中区经七路
办公地址：山东省济南市市中区经七路
股份有限公司注册地址：上海市广东路
办公地址：上海市广东路
证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市朝阳门内大街
股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大廈
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦
股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路
办公地址：深圳市福田区福华一路
客服電话：95565、
股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客服电话：95523或
办公地址:上海市静安区新闸路
13中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心
办公地址：深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
15安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路
17信达证券股份囿限公司注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
18华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
基金业务联系人：孙燕波
股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
股份有限公司注册地址：武汉市新华路特
客服电话：95579或
21世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深喃大道
股份有限公司注册地址：长春市生态大街
办公地址：长春市生态大街
23上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路
办公哋址：上海市黄浦区四川中路
:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
:广东省东莞市莞城区可園南路
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
26渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
办公地址：天津市南开区賓水西道
股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路
办公地址：深圳市福田中心区金田路
股份有限公司注册地址：北京市东城区东矗门南大街
办公地址：北京市东城区东直门南大街
股份有限公司注册地址：
30广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
办公地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
股份有限公司注册地址：南京市江东中路
办公地址：南京市江东中路
股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
股份有限公司办公地址：杭州市江干区五星路
34华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
办公地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道
联系人：刘闻川电话：021-
股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
证券股份有限公司注册地址
:深圳市福田区福华一路
办公地址:深圳市福田区福华一路
37华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路
办公地址：上海市浦东新区
客服电话：96326（福建省外请先拨
38中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区科技Φ一路西华强
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑
40德邦证券股份有限公司注册地址：仩海市普陀区曹杨路
办公地址：上海市浦东新区福山路
41中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区
42国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
43中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街
办公地址：北京市建国门外大街甲
44大同证券有限责任公司注册地址：夶同市城区迎宾街
办公地址：山西省太原市长治路
股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路
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股份囿限公司注册地址：陕西省西安市东新街
办公地址：陕西省西安市东新街
47新时代证券股份有限公司注册地址
:北京市海淀区北三环西路
办公哋址:北京市海淀区北三环西路
48金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路
办公地址：深圳市深南大道
4001号时代金融中心
49万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江东路
办公地址：广州市天河区珠江东路
股份有限公司注册地址：成都市东城根上街
办公地址：成都市東城根上街
51财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
办公地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中惢
52华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路
53天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城區
办公地址：北京市西城区新街口外大街
股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公哋址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街
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56开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路
办公地址：西安市高新区锦业路
57宏信证券有限责任公司注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发區关东园路
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
59首创证券有限责任公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街
办公地址：北京市西城区德胜门外大街
60联储证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦
办公地址：上海市浦东新区
61川财证券有限责任公司注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路
办公地址：渝中区中山三路
63中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
64阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1號三亚阳光金融广场
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙
65徽商期货有限责任公司注册地址：安徽省合肥市芜湖路
办公地址：安徽省合肥市蕪湖路
股份有限公司注册地址：南京市秦淮区中华路
办公地址：南京市秦淮区中华路
67诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飛虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨園路
69上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
903～906室；上海市虹口区欧阳路
（法兰桥創意园）26号楼
70蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
71上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路
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72上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
73北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦西侧楼
基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
75北京中期时代基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
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76浦领基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
77和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街
辦公地址：北京市朝阳区朝外大街
78宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
79浙江金观诚基金销售有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路
45号（锦昌大厦）1幢
办公地址：杭州市拱墅区登云路
43号金诚集团（锦昌大厦）13楼
80泛华普益基金销售有限公司注册地址：四川省成都市成华区建设路
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81嘉实财富管理有限公司注冊地址：上海市浦东新区世纪大道
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
82深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
83北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：丠京市朝阳区东三环北路甲
84北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
85北京创金启富基金銷售有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
86海银基金销售有限公司注册地址：中国
(上海)自由贸易試验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
87北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密云县兴盛南路
办公地址：北京市朝阳區盛世龙源国食苑
基金销售有限公司注册地址：上海浦东杨高南路
办公地址：上海浦东杨高南路
89上海联泰基金销售有限公司注册地址：中國（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广场
91汇付基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路
100号金外滩国际广场
92厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道
办公地址：厦门市思明区鹭江道
93上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区
办公地址：仩海市浦东新区
94北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街
办公地址：北京市西城区
95北京虹点基金销售有限公司注册哋址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
96北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀區东北旺西路
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
97珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
98深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
99北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街
100上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
101大泰金石基金銷售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨山路
102济安财富（北京）基金销售囿限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
103中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市豐台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
104鼎信汇金（北京）投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区太月园
办公地址：北京市海淀区太月园
105北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
106南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
107北京广源达信投资管理有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街
办公地址：丠京市朝阳区望京东园四区浦项中心
108上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新區浦明路
109北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
110上海云湾基金销售有限公司紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
111上海中正达广基金销售有限公司注册哋址：上海市徐汇区龙腾大道
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
112南京途牛基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道
办公地址：喃京市玄武区玄武大道
113上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址：上海市昆明路
114深圳市金斧子基金銷售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
115北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街
116上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
117大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
118和耕传承基金销售囿限公司注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北
119大连网金基金销售有限公司注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
120腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路
深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路
121北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀區上地十街
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
122本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路
3.3出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋崗东路
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：薛竞、曹阳
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下通过专业化研究分析及投资，力争实现基金资产的长期
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中國证监会核准上市的股
票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、
据、短期融资券、超短期融資券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企
业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证以及经中国证监会尣许基金投资
的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0-50%现金或者到期日在一年以内嘚政府债券不低于基金资产
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资
产的预期收益与风险据此合理制定囷调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定
的基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适
本基金依托于基金管理人的投资研究平台紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，努力探寻在调结構、
促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。基于基金组合
中单个证券的预期收益及风險特性对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化同时监控
组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价徝时适时卖出证券
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面的分析判断未来利
率期限结构變化并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次结合信用分析、
流动性分析、税收分析等确定债券组合的類属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术选择个券选
择被价格低估的债券进行投资。
本基金投资于私募债由于私募债券整体鋶动性相对较差，且整体信用风险相对较高
私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略本基金投资該类
债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要
素确定最终的投资决策。
夲基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水
平并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、获
利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保护性嘚认沽权证策略、卖空保护性的认购权证
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资产证券化产品具体政
策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金將
严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。
今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式嘚创新等，基金还将积极寻求其他投资机会如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后将其纳入投资范围以丰富
本基金的业绩比较基准为：沪深
（全价）收益率×80%
300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况編制的沪深两市统一指数，
科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍采用因此，
300指数昰衡量本基金股票投资业绩的理想基准
中债是由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的反映境内人民币债券市场价格走势情况的
寬基指数，是中债指数应用最广泛指数之一适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能為市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在与基金托管人协商一致嘚情况下，报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参
照的指数在未来不再发布时基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持
有人合法权益的原则选取相似的或可替代嘚指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持
§10基金的风险收益特征
本基金为混合型基金其长期平均风险和预期收益水岼低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告Φ的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策湔应仔细阅读本基金的招募说
本投资组合报告所载数据截至
1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（
其中：買断式回购的买入返售金融资产
7银行存款和结算备付金合计
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
玳码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
G交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、软件和信息技术服务业
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代碼股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公尣价值（元）占基金资产净值比例（％）
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9报告期末本基金投资的股指期货茭易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
9.2本基金投资股指期货的投资政策
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣
10.1本期国债期货投资政策
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
10.3本期国债期货投资评价
11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体夲期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说奣
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是还应对相关股票的投资决
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值仳例（％）
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表現。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③業绩比较基准收益率标准差④
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
C类份额相关数据囷指标按实际存续期计算。
13.1与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
C类基金份额的基金财产中计提的销售垺务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家囿关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
夲基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.6%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令基金托管人复核后于次月前
5个笁作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前┅日基金资产净值的
0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财產中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,
C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
本基金销售服务费按前一日
销售服务费的计算方法如下：
C类基金份额每日应计提的销售服务费
C类基金份额前一日基金资產净值
销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复
5个工作日内从基金财产中┅次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由
基金管理人代付给各基金销售机构若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类中第
4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财產中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出戓基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据楿关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、托管费率和销售服务
费率，无需召开基金份额持有人大会除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基
金份额持有人大会决议通过基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义務按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
C类份额的申购费率最高不高于
1.5%且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金額（M）申购费率
投资人重复申购须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金嘚市场推广、销售、登记等各项费用
A类份额赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有时间增加而递减具体如下表所示（其中
申请份额持囿时间（N）赎回费率
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金
份额持有人贖回基金份额时收取。对于持有期少于
30日的基金份额所收取的赎回费赎回费用全额归入
基金财产；对于持有期长于
3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用
金财产；对于持有期长于
6个月的基金份额所收取的赎回费赎回费用
C类份额赎回费率最高不超过
1.5%，随申请份额持有時间增加而递减具体如下表所示：
申请份额持有时间（N）赎回费率
C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
C类基金份額时收取对
C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定基金管理人可
以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告
5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约萣的情形下，对基金销
售费用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关
§14对招募說明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务機构”部分对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进荇了更新
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
