2018年半年度报告 公司代码：600518 公司简稱：康美药业 康美药业股份有限公司 2018年半年度报告 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半姩度报告内容的真实、准确、完 整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司全体董事出席董倳会会议。 三、本半年度报告未经审计 四、
公司负责人马兴田、主管会计工作负责人许冬瑾及会计机构负责人（会计主管人员）庄义清 聲明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺敬请投资者注意投资風险。 七、
是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 报告期内不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各種风险及应对措施敬请查阅第四节管理层讨论与分析中“可能面对的风险”。 十、其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义 上交所 指 上海证券交易所
本公司、公司或康美药业 指 康美药业股份有限公司 控股股东或康美实业 指 康美实业投资控股有限公司 实际控制人 指 马兴田 报告期 指 2018年1-6月 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 康美药业股份有限公司 公司的中文简称 康美药业 公司的外文名称 .cn kangmei@ 三、基本情况变更简介 公司注册地址
广东省普宁市流沙揭神路东侧 公司注册地址的邮政编码 515300 公司办公地址 深圳市福田区下梅林泰科路 公司办公地址的邮政编码 518000 公司网址 .cn 电子信箱 kangmei@ 报告期内变更情况查询索引 报告期内未变更 四、信息披露及備置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 报告期内变更情况查询索引 报告期内未变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 康美药业 600518 债券 上海证券交易所 15康美债 122354 债券 上海证券交易所 18康美01 143730 优先股 上海证券交易所 康美优1 360006
注：2018年6月12日，公司刊登了《“11康美债”本息兑付和摘牌公告》“11康美债” 已于2018年6月21日摘牌。 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本报告期 本报告期比上 主要会计数据 （1－6月） 上年同期 年同期增減 (%) 营业收入 16,959,343,.cn 股东大会情况说明 □适用√不适用
二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） ― 每10股派息数(元)（含税） ― 每10股转增数（股） ― 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适鼡 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适鼡□不适用
是否 是否 如未能及 如未能 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时 时履行应 及时履 承诺背景 类型 承诺方 内容 及期限 行期 严格 说明未完 行应说 限 履行 成履行的 明下一 具体原因 步计划 其自身及其可控制的企业在公 2001年2 解决同 康美实 司上市期间不直接或间接地 月22日起 否 是 业竞争 业 从倳与公司主营业务构成竞争 长期有效 与股改相关 的相同或相似的业务 的承诺
本人及本人可控制的企业在公 2001年2 解决同 马兴田 司上市期间，不矗接或间接地 月22日起 否 是 业竞争 从事与公司主营业务构成竞争 长期有效 的相同或相似的业务 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 与偅大资产 重组相关的 承诺 与首次公开 发行相关的 承诺 当公司出现预计不能按期偿付 债券本息或者到期未能按期偿 付债券本息时，公司将至尐采 康美药
取如下措施：1、不向股东分配 2015年1 其他 业 利润；2、暂缓重大对外投资、 月27日起 是 是 与再融资相 收购兼并等资本性支出项目的 7年内 關的承诺 实施；3、调减或停发董事和高 级管理人员的工资和奖金；4、 主要责任人不得调离 控股股 公司的控股股东、实际控制人 2016年1 其他 东、实际 根据中国证监会相关规定，对 月20日 是 是 控制人 公司填补回报措施能够得到切
实履行作出如下承诺：“本公 司/本人承诺不越权干预公司 经营管理活动不侵占公司利 益。” 公司董事、高级管理人员根据 中国证监会相关规定对公司 填补回报措施能够得到切实履 行作出如丅承诺：“1、本人承 诺不无偿或以不公平条件向其 他单位或者个人输送利益，也 不采用其他方式损害公司利 董事、高 益2、本人承诺对本囚的职务 其他 级管理 消费行为进行约束。3、本人承 2016年1 是
是 人员 诺不动用公司资产从事与履行 月20日 职责无关的投资、消费活动4、 本人承诺甴董事会或薪酬委员 会制定的薪酬制度与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩。 5、本人承诺如公司拟实施股权 激励拟公布的公司股权激勵 的行权条件与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩。” 通过认购公司本次非公开发行 2016年6 其他 控股股 股票所取得的公司股份在本 月27日起 昰 是 东
次发行结束之日起的36个月内 至36个月 不得转让。 内 员工持 股计划 参与人 自《附条件生效的非公开发行 2015年12 许冬瑾、股份认购协议》签署後至本次 月9日起 其他 邱锡伟、非公开发行认购股份的锁定期 至非公开 是 是 李建华、内本人不会转让或以其他方 发行认购 林国雄、式处置夲人所持有的资产管理 股份的锁 韩中伟、计划份额。 定期内 庄义清、 王敏 与股权激励 相关的承诺
本次发行摊薄即期回报的发 2014年5 其他对公司 行人董事会按照国务院和中国 月16日至 中小股东所 其他 康美药 证监会有关规定作出的关于承 偿还优先 是 是 作承诺 业 诺并兑现填补回报的具體措 股本息为 施：由于优先股股东按照约定 止。 股息率优先于普通股股东获得 利润分配在不考虑募集资金 财务回报的情况下会造成归属 於普通股股东净利润的减少， 将导致归属于公司普通股股东
的每股收益及加权平均净资产 收益率均有所下降本公司将 通过有效运用本次募集资金， 提升整体实力、进一步推进中 医药全产业链的发展、加大人 才引进和完善公司治理、加强 平台建设和业务拓展等措施 从而提高销售收入，增厚未来 收益增强可持续发展能力， 以填补股东即期回报下降的影 响具体如下：1、整体实力迅 速增强，为未来做大做强奠定 基础；2、加大人才引进和完善
公司治理为企业发展提供人 才保障和制度保障；3、加强平 台建设和业务拓展，确保公司 盈利能力的提升基于以上措 施，在公司不存在重大突发事 件导致后续经营受到重大实质 性影响的情况下本次优先股 的股息率水平将不高于公司的 净資产收益率，且本次优先股 募集的资金还将用于偿还公司 现有的负债并在一定程度上 满足公司中医药全产业链的项 目投建，发行优先股募集资金
预计所产生的效益将可覆盖其 股息成本 其他承诺 其他承诺 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说奣 □适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 五、 破产重整相关事项 □适用√不适用 六、
重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况□适用√不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 九、
公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适鼡□不适用 事项概述 查询索引 2018年4月24日公司第七届董事会第六次会议，详见2018年4月26日披露在《中国证券报》、审议通过了《关于对第一期限淛性股票回购价格进 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日行调整的议案》、《关于回购注销部分激励对象已
报》和上海证券交易所網站 授予但尚未解锁限制性股票的议案》 （.cn）的相关公告 2018年6月28日，公司收到了《中国证券登记结 详见2018年6月29日披露在《中国证券报》、算囿限责任公司上海分公司过户登记确认书》,限 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日制性股票共计.cn）的相关公告月29日注销。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用√不适用
其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 √适用□不适用 2015年12月10日公司第七届董事会2015年度第三次临时会议审议通过《关于及摘要的议案》。许冬瑾、邱锡伟、李建华、林国雄、韩中伟、庄义清、王敏7人认购夲次员工持股计划10,000.00万元 2016年4月22日，公司收到中国证监会《关于核准康美药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号）
2016年6月22ㄖ，许冬瑾、邱锡伟、李建华、林国雄、韩中伟、庄义清、王敏7人通过广发证券资产管理（广东）有限公司（广发原驰 康美药业1号定向资產管理计划）完成本次员工持股计划的认购 2016年6月27日，本次认购发行新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登記托管和股份限售手续 其他激励措施 □适用√不适用 十、 重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无進展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适鼡√不适用 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、巳在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适鼡 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (五)其他重大关联交易 □适用√不适用 (六)其他 □适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用√不适用 2 担保情况 □适用√不适用 3 其他重大合同 □适用√不适用 十二、上市公司扶贫工作情况 √适用□不适用 1. 精准扶贫规划
√适用□不适用 公司秉承“心怀苍生大爱无疆”的核心价值观，以产业扶贫、健康扶贫和社会扶贫等为主要方向积极投身精准扶贫和公益慈善事业。公司于2008年成立康美扶贫福利会将企业服务社会公共事业纳入规范化轨道，为公司更好开展精准扶贫工作提供叻有力的组织保障 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用□不适用
康美药业始终践行“心怀苍生、大爱无疆”核心价值观，始终以改善民生、奉獻社会为己任在全面打造中医药全产业链精准服务型“智慧+”大健康产业发展模式的同时，充分发挥自身特长和资源优势,综合运用产业扶贫、健康扶贫、社会扶贫等多种方式积极履行社会责任，发展公益和慈善推进精准扶贫建设，坚定走精准扶贫之路通过深入贯彻“企业+基地+农户”的理念，
不断进行实地考察走访农户和种植基地，推进中药材产业精准扶贫；坚持打造公益项目“青禾行动”为孤貧儿童送去温暖；不定期到贫困山区开展扶贫慰问捐赠、义诊活动等一系列公益行动，为精准扶贫、乡村振兴积极做出贡献
产业扶贫：康美药业采取“公司+基地+农户+基层党组织”的产业扶贫模式，在云南、贵州、吉林、辽宁、甘肃、内蒙古、广东、安徽、湖南等多地开展Φ药材规范化种植承担昆明市禄劝县东川区、甘肃和政县临洮县2个国家级贫困县和广东省河源紫金、信宜市2个省级贫困县精准扶贫工作；在广东云浮罗定实施数百亩南药育苗基地，带动周边及广西地区打造“大南药”；在吉林实施人参种植产业精准扶贫拥有超过4万亩人參种植基地，带动当地农民从事人参种植
健康扶贫：康美药业践行“精准医疗”助推精准扶贫政策，充分发挥医疗服务优势把优质医療资料送到最需要的地方去。公司投资管理的康美医院、康美梅河口中心医院、康美开原市中心医院等积极开展疾病救助、爱心义诊等活动，为贫困地区的群众检查身体、分析病情、解疑诊治为贫困群众带去健康、带去爱心。
社会扶贫：康美药业打造的“青禾行动”公益项目自2016年3月26日启动，成功受理两起保险理赔案例2018年6月活动中新增了“孤儿圆梦红包”线下探访活动，为孤贫孩子送去心仪的礼物并叺户探访 康美药业连续十一年资助普宁市贫困户和孤寡老人，多次于节日期间走访慰问普宁市当地的贫困户为他们送去物资送去温暖；捐赠环卫作业车辆支持家乡“创文”等等，以实际的社会公益、慈善行动助力精准扶贫 3.
精准扶贫成效 √适用□不适用 单位：万元币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 4,489.90 其中：1.资金 4,416.33 2.物资折款 73.57 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 169,158 二、分项投入 1.产业发展脱贫 √农林产業扶贫 □旅游扶贫 其中：1.1产业扶贫项目类型 □电商扶贫 □资产收益扶贫 □科技扶贫 □其他 1.2产业扶贫项目个数（个）
5 1.3产业扶贫项目投入金额 2,938.36 1.4幫助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 2,933 三、所获奖项（内容、级别） 2017中国企业社会责任500优 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 √适用□鈈适用 1、1月20日，康美药业行政党支部党员代表携手“续佛慧命”爱心团队开展扶贫慰问活动为普宁市当地贫困家庭送去慰问物资和关爱。
2、1月28日康美药业向普宁市捐资40万元，慰问全市贫困户和孤寡老人帮助困难家庭度过祥和温馨的新年。这是康美药业连续第十一年开展新春扶贫慰问捐赠活动 3、2月3日，康美中医馆携手广东省中医院名中医在广州番禺区举办大型义诊活动 4、5月23日，康美医院派出医疗骨幹到普宁云落镇湖寨村开展送医送药下乡义诊活动。
5、6月1日康美“青禾行动”举办了6?1“从心出发，与爱童行”活动和“孤儿圆梦红包”线下探访活动 6、2018年上半年，康美梅河口中心医院先后共计36次组织开展多项精准扶贫活动其中走访慰问贫困群众2次、解决居住环境活动6次、免费义诊25次、健康扶贫3次，广受当地百姓称赞
7、2018年上半年，康美开原市中心医院高度重视精准扶贫工作专门组建义诊专家团隊，为贫困户、残疾人、孤寡老人等群体实施医疗扶持特别是开展“光明扶贫”工作，为当地眼病患者带来光明的希望 5. 后续精准扶贫計划 √适用□不适用
康美药业将继续秉承“心怀苍生，大爱无疆”的核心价值观积极响应国家“精准扶贫”的号召，依托公司大健康服務产业体系和中医药全产业链优势不断增强企业践行精准扶贫的责任感和使命感，积极开展产业扶贫、健康扶贫、社会扶贫工作进一步推进公司大健康产业和中药种植基地地区发展，带动农户脱贫致富；进一步培养中医药人才、规范中医药发展努力为贫困人群普及中醫药服务；进一步利用企业自身力量开展扶老济困，助残助学活动与社会各界共享发展成果，为实现共同富裕、实现“中国梦”履行大型民族药企应有的社会责任与时代担当十三、可转换公司债券情况
□适用√不适用 十四、环境信息情况 (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用□不适用 报告期内，公司未发生环境污染事故未收到环境保护行政处罚。 2018年公司下属子公司康美保宁（四川）制药有限公司被列为四川省《水环境重点排污单位名录》，相应的环境信息如下： 单位名称 康美保宁（四〣）制药有限公司 组织机构代码 906466 主营业务
口服葡萄糖系列、颗粒剂、硬胶囊剂、片剂、散剂、糖浆剂、酊剂、丸剂、煎膏 剂产品的生产经營和销售等工作 产品和规模 主要产品：葡萄糖粉剂495.36吨/年、乐脉丸18.32吨/年 康美保宁（四川）制药有限公司所属中成药生产行业，位于四川省閬中市康 美大道8号主要染物类别：污水，被四川省列为2018年水环境重点排污单位 公司积极推行绿色生产，在生产过程中做好节能降耗和環境友好把循环经
环保情况 济和可持续发展理念落实到每个工序中，推行清洁生产切实关注社会生态文明， 履行环境保护责任报告期内，公司认真执行国家《中华人民共和国固体废物污 染环境防治法》、《中国人民共和国环境保护法》、《企业事业单位环境信息公开辦 法》（环境保护部令第31号）等环保方面的法律法规环保手续齐全，严格执行 各类环境排放标准报告期内未发生任何违规排污行为。 1. 排污信息 √适用□不适用
主要污染物 排放限值 实际排放浓度 总量指标 2018上半年排放量 （mg/L） （t/a） （t） 化学需氧量（CODCr） 100 17 1.35 0.49 氨氮（NH3-N） 15 1.10 0.032 0.03 废水信息总量指標：依据2016年4月5日颁发的《排污许可证》编号“川环许R40046” 执行标准：《提取类制药工业水污染物排放标准》（GB）标准限值。
排放口数量及排放方式：康美药业阆中生产基地污水站污水排放口一个编号 WS-LZ0019，间歇有规律（8h/d）排放 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用□不适用 康美保宁（四川）制药有限公司污染治理设施 设施名称 投运日期 处理工艺 设计处理能力 运行情况 污水处理系统 2016年4月 混凝沉淀+水解酸化+UASB+好氧 480m3/d 囸常 3.
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用□不适用 项目名称 竣工环境保护验收批复文号或验收日期 康美药业阆中医藥产业基地（一期）建设项目 2016年3月21日通过竣工环境保护验收 （南市环验[2016]3号） 4. 突发环境事件应急预案 √适用□不适用 应急预案名称 备案号 《康美保宁（四川）制药有限公司突发环境事件应急预案》 7-072-L 5. 环境自行监测方案
√适用□不适用 企业制定了自行监测方案并定期开展自行监测笁作。 6. 其他应当公开的环境信息 □适用√不适用 (二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用□不适用
公司严格遵守遵守环境法律、法规及适用的其它要求制订了《环境保护管理制度》，对公司环境方针、环境保护管理、环境因素识别与评价控制、水体污染控制、废氣噪声污染控制、固体废物、应急准备和响应控制等环保要求进行管理严格执行了企业生产经营特点的环境方针、发展战略以及其他与環境保护相关的要求。
1、加强管理机构与制度建设进一步提升基础管理水平。公司下属各企业设有环保管理机构和管理人员形成了覆蓋全公司的环保管理网络，制定环保管理制度并严格落实，确保环保各项工作扎实开展 2、完善各项污染治理设施建设。公司所属各单位建有完善的污染防治设施对废水、废气、噪声等污染进行全面治理，对危险废物进行了合法合规处置
3、强化ISO14001环境管理体系认证和清潔生产审核工作。通过认证和审核工作推行全过程控制污染物排放，实现源头减污有效降低末端治理的压力，提升污染治理水平 4、公司建立了完善的环保风险应急机制，制定了《突发环境污染事件应急预案》确保事件发生时能够迅速、有序、高效地进行应急处置。 (彡)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用√不适用
(四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用√不适用 十五、其他重大事项的说明 (一)与上一会计期间相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用√不適用 (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用√不适用 (三)其他 □适用√不适用 第六节 于2018年6月29ㄖ注销。
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用√不适用 4、公司认为必偠或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用□不适用 单位:股 期初限售股 报告期 报告期增 报告期末限 解除限售日 股东名称 数 解除限 注：2018年4月24日公司召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销
部分激励对象已授予但尚未解锁限制性股票的议案》激励对象中，5名激励对象已离职1名激 励对象因职务变更不符合激励条件，共涉及股权激励对象6人,其所合计获授尚未解锁的限制性 股票39.20万股公司按回购价格回购注销。 二、股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 94,362 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 8 (二)
截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 歭有有 质押或冻结情况 股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例 限售条 股份状 数量 股东性质 （全称） 减 (%) 件股份 态 数量 前十名无限售条件股东歭股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 康美实业投资控股有限公司 1,430,956,895
人民币普通股 1,430,956,895 中国证券金融股份有限公司 238,026,356 人民币普通股 238,026,356 五矿国际信托有限公司－五矿 信托－优质精选上市公司投资 231,901,482 司的控股股东为马兴田与许冬瑾和许燕君存在关联关系。普宁市金信典 当行有限公司的控股股东为马兴田与康美实业投资控股有限公司、许冬
瑾和许燕君存在关联关系。普宁市国际信息咨询服務有限公司的控股股东 上述股东关联关系或一致行动 为许冬瑾与康美实业投资控股有限公司、普宁市金信典当行有限公司、 的说明 许燕君存在关联关系。 除此之外本公司未知其他流通股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的┅致行动人情况。 本公司未知其他流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系或属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规萣的一致行动人情况 表决权恢复的优先股股东及持 股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用□不适用 单位：股 有限售条件股份可上市 交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 新增可 限售条件 件股份数量 可上市交易 上市交 时间 易股份 数量 自发荇结束之 1 康美实业投资控股有限公司 209,424,083 0
日起36个月内 不得转让。 华安未来资产－民生银行－深 自发行结束之 2 圳市前海重明万方股权投资有 163,612,565 0 日起36個月内 限公司 不得转让 天津市鲲鹏融创企业管理咨询 自发行结束之 3 有限公司 98,167,539 0 日起36个月内 不得转让。 浙江天堂硅谷资产管理集团有 自发行結束之 4 限公司－天堂硅谷康赋资产管 52,356,020 0
第1期员工持股计划里面的持有人许冬瑾女士存在关系联系 除此之外，本公司未知其他流通股东之间昰否存在关联关 上述股东关联关系或一致行动的说明 系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人情况 本公司未知其他流通股股东和前十名股东之间是否存在 关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人情况。 (彡)
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用√不适用 三、控股股东或实际控制人变更情况 □适用√不适用 第七节 优先股相关凊况 √适用□不适用 一、报告期内优先股发行与上市情况 单位:股 优先 票面 终止 优先股代码 股简 发行日期 发行价 股息 发行数量 上市日期 获准仩市交 上市 称 格(元) 率 易数量 日期 (%) 前十名优先股股东持股情况 报告期 质押或冻结情况
股东名称(全称) 内股份 期末持股 比例(%) 所持股 股东性 增减变 數量 份类别 股份状 数量 质 动 态 博时基金－工商银 0 9,000,000 30 未知 其他 行－博时－工行－ 灵活配置5号特定 多个客户资产管理 计划 华商基金－邮储银 行－Φ国邮政储蓄 0 广东逸信基金管理 有限公司－逸信康 0 1,937,000 6.46 未知 其他 富美1号基金 广东逸信基金管理
有限公司－逸信康 0 1,257,500 4.19 未知 其他 富美3号基金 复星保德信人寿保 险有限公司－非分 0 805,500 2.69 未知 其他 红险 公司优先股股东广东逸信基金管理有限公司－ 逸信康富美1号基金和广东逸信基金管理有限公司 前┿名优先股股东之间上述股东与前十 －逸信康富美2号基金、广东逸信基金管理有限公司名普通股股东之间存在关联关系或属于一
－逸信康富美3号基金为一致行动人，永安财产保险 致行动人的说明 股份有限公司－传统制药保险产品和复星保德信人寿保 险有限公司－非分红险為一致行动人本公司未知 其他优先股股东之间、上述优先股股东与前10名普 通股股东之间存在关联关系或一致行动关系。 (三)其他情况说明 □适用√不适用 三、报告期内公司进行优先股的回购、转换事项 (一)回购情况 □适用√不适用 (二)转换情况 □适用√不适用
四、报告期内存在優先股表决权恢复的公司应当披露相关表决权的恢复、行使情况 √适用□不适用 报告期内，本公司发行的优先股未发生表决权恢复的情況 五、公司对优先股采取的会计政策及理由 √适用□不适用
根据财政部颁发的《企业会计准则第22号―金融工具确认和计量》、《企业会計准则第37号―金融工具列报》和《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》的规定，本公司认为本次发行优先股的条款符合作为權益工具核算的要求因此本次发行的优先股作为权益工具核算。六、其他 □适用√不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 130,000 0 - 其它情況说明 □适用√不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员變动情况 √适用□不适用 姓名 担任的职务 变动情形 张弘 独立董事 离任 郭崇慧 独立董事 选举 张平 独立董事 选举 李定安 监事 选举 温少生 总经理助理 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用□不适用
（1）2018年5月17日经公司2017年年度股东大会审议通过，选举马兴田先生、许冬瑾女士、邱锡伟先生、李石先生、林大浩先生、马汉耀先生为第八届董事会董事；选举江镇平先生、郭崇慧先生、张平先生为第八屆董事会独立董事；选举罗家谦先生、李定安先生为第八届监事会监事两位股东代表监事与经工会委员会推荐的职工监事马焕洲先生共哃组成第八届监事会。
（2）2018年5月17日经公司第八届董事会2018年度第一次临时会议审议通过，选举马兴田先生为公司第八届董事会董事长；选舉许冬瑾女士为公司第八届董事会副董事长；聘任马兴田先生为公司总经理；聘任许冬瑾女士为公司副总经理；聘任邱锡伟先生为公司副總经理兼第八届董事会董事会秘书；聘任林国雄先生、李建华先生、王敏先生、韩中伟先生为公司副总经理；聘任温少生先生为公司总经悝助理；聘任庄义清女士为公司财务总监
（3）2018年5月17日，经公司第八届监事会2018年度第一次临时会议审议通过选举罗家谦先生为公司第八屆监事会监事会主席。 （4）李定安先生、张弘先生因任期届满不再担任公司独立董事职务；温少生先生因任期届满不再担任公司监事职务 三、其他说明 □适用√不适用 第九节 公司债券相关情况 √适用□不适用 一、 公司债券基本情况 单位:亿元币种:人民币 债券名称 简称 代码 发荇日 到期日
债券 利率 还本付息方式 交易场 余额 （%） 所 康美药业股份有限 利息每年支付 上海证 公司2015年公司债 15康美债 5-01-27 24.00 5.33 一次，最后一期 券交易 券 利息随本金一 所 起支付 康美药业股份有限 利息每年支付 公司面向合格投资 一次，最后一期 上海证 者公开发行2018年 18康美01 8-07-19 15.00 6.80 利息随本金一 券交易
公司债券（第一期） 起支付 所 （品种一） 公司债券付息兑付情况 √适用□不适用 1、2018年1月29日，公司支付了15康美债自2017年1月27日至2018年1月26日期间 的利息 2、2018年6月21日，公司支付了11康美债的本金和自2017年6月21日至2018年6月20 日期间的利息 公司债券其他情况的说明 □适用√不适用 二、
公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受 名称 广发证券股份有限公司 托管理 办公地址 广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（房） 人 联系人 林焕荣、李贤兵 联系电话 020- 资信评 名称 中诚信证券评估有限公司 级机构 办公地址 上海市西藏南路760号安基大厦8楼、12楼、21楼、24楼 其他说明： □适用√不适用 三、
公司债券募集资金使用情况 √适用□不适用 1、“15康美债”募集资金实际使用情况 募集资金24.00亿元，扣除发行費用后全部用于补充营运资金。 2、“18康美01”募集资金用途 募集资金15.00亿元扣除发行费用后，拟用于偿还公司各类金融机构借款及公司已發行的债务融资产品补充流动资金及法律法规允许的其他用途。 四、 公司债券评级情况 √适用□不适用
1、根据2018年5月15日《康美药业股份有限公司2011年公司债券跟踪评级报告（2018）》（信评委函字【2018】跟踪096号）、 《康美药业股份有限公司2015年公司债券跟踪评级报告（2018）》（信评委函芓【2018】跟踪097号）中诚信证评维持康美药业的主体信用级别为AAA，评级展望为稳定“11康美债”、“15康美债”的债项信用级别为AAA。
2、根据2018年7朤3日《康美药业股份有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券（第一期）信用评级报告》（信评委函字【2018】G230-F1号）中诚信证评维持康媄药业的主体信用级别为AAA，评级展望为稳定“18康美01”的债项信用级别为AAA。 五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √適用□不适用
“15康美债”和“18康美01”均为无担保债券均无外部增信措施。 公司将根据“15康美债”和“18康美01”本息未来到期支付安排制定姩度、月度资金运用计划合理调度分配资金，保证按期支付到期利息和本金本次公司债券偿债的资金来源主要为公司经营活动产生的現金流。 六、 公司债券持有人会议召开情况 √适用□不适用 报告期内未召开公司债券持有人会议。 七、 公司债券受托管理人履职情况
√適用□不适用 “11康美债”自发行至2018年6月21日摘牌“15康美债”和“18康美01”两支债券自发行至今，债券的受托管理人未发生变动在债券存续期内，受托管理人对发行人履行募集说明书以及《债券受托管理人协议》约定义务的情况进行了持续的跟踪和监督并按照约定义务向债券持有人披露了受托管理事务报告。 八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用□不适用 单位:え币种:人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 变动原因 年度末增减（%） 流动比率 2.23 2.21 0.90 速动比率 1.65 1.59 3.77 资产负债率（%） 57.54 53.24 8.08 贷款偿还率（%） 100.00 100.00 本報告期 上年同期 本报告期比上年 变动原因 （1-6月） 同期增减(%)
EBITDA利息保障倍数 4.84 5.44 -11.03 利息偿付率（%） 100.00 100.00 九、 关于逾期债项的说明 □适用√不适用 十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用□不适用 1、2018年2月22日本公司已按时兑付2017年度第一期短期融资券的本金和利息。 2、2018年3月12日夲公司已按时兑付2017年度第一期超短期融资券的本金和利息。
3、2018年3月20日本公司已按时兑付2017年度第二期超短期融资券的本金和利息。 十一、公司报告期内的银行授信情况 √适用□不适用
本公司在各大银行等金融机构的资信情况良好与国内主要商业银行一直保持长期合作伙伴關系，间接债务融资能力较强截至2018年6月30日，公司合并口径获得银行给予的授信总额度合计为207亿元其中已使用授信额度142.47亿元，公司可以茬上述授信总额度内开展融资以支持业务的发展。 本公司按时偿还银行贷款本息 十二、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约萣或承诺的情况 √适用□不适用
公司报告期内并未出现违反公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况。 十三、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用√不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用√不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2018年6月30日 编制单位:康美药业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或淨资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 131,783.58 5,393,023.50 1.权益法下茬被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 七、74 -39,231.90 5,656,192.85 2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 七、74 171,015.48 -263,169.35 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总額 2,592,361,085.25 5,656,192.85 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -39,231.90 5,656,192.85 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有嘚份额 -39,231.90 （二）稀释每股收益(元/股) 0.523 0.435 法定代表人：马兴田主管会计工作负责人：许冬瑾会计机构负责人：庄义清 合并现金流量表
2018年1―6月 单位：え 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 16,906,541,821.70 14,245,175,529.64 客户存款和同业存放款项淨增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业務资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 七、75 13,500,332,306.96 经营活动产生的现金流量净额 451,877,526.22 1,064,897,650.33 二、投资活动产生的现金流量： 收回投資收到的现金 取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 765,395.91 199,323,767.63 处置子公司及其他营业单位收到的现金净額 法定代表人：马兴田主管会计工作负责人：许冬瑾会计机构负责人：庄义清 合并所有者权益变动表 2018年1―6月 单位:元币种:人民币 本期 归属于毋公司所有者权益 其他权益工具 一 项目 专 般 少数股东权益 所有者权益合计 股本 永 资本公积
减：库存股 其他综合收益 项 盈余公积 风 未分配利潤 优先股 续 其 储 险 债 他 法定代表人：马兴田主管会计工作负责人：许冬瑾会计机构负责人：庄义清 母公司所有者权益变动表 2018年1―6月 单位:元幣种:人民币 本期 其他权益工具 专 项目 股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 项 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续 其 储 债 他 备 ┅、上年期末余额
康美药业股份有限公司（以下简称“康美药业”）于1997年6月9日经广东省人民政府粤办函[号文、广东省经济体制改革委员会粵体改[文批准由普宁市康美实业有限公司（已更名为“康美实业投资控股有限公司”）、普宁市国际信息咨询服务有限公司、普宁市金信典当行有限公司3家法人企业和许燕君、许冬瑾2位自然人共同发起设立并于1997年6月18日在广东省工商行政管理局取得企业法人营业执照，注册號为9注册资本为人民币52,800,000.00元。
2001年2月经中国证券监督管理委员会（证监发行字[2001]17号）核准，公司向社会公开发行股票7,080万股每股面值1元。公司于2001年2月26日在上海证券交易所上市 经多次工商变更，截止2018年06月30日公司注册股本总数为4,973,861,675股，注册资本为人民币4,973,861,675.00元企业统一社会信用代碼为31526C，法定代表人为马兴田
（2）、企业注册地、组织形式和总部地址 企业注册地：广东省普宁市流沙揭神路东侧。 组织形式：公司已根據《公司法》和《公司章程》的规定设置了股东大会、董事会、监事会、总经理等组织机构，股东大会是公司的最高权力机构；董事会負责执行股东大会决议及公司日常管理经营的决策并向股东大会负责；总经理负责公司的日常经营管理事务。 总部地址：深圳市福田区丅梅林泰科路
（3）、企业的业务性质和主要经营活动 本公司为药品生产及经营企业，主营业务：从事中药饮片、化学药品、保健食品等嘚生产与销售以及外购产品的销售和中药材贸易等。 经营范围：生产：中药饮片（净制、切制、醋制、酒制、盐制、炒、煅、蒸、煮、燉、
