原标题：丰原药业怎么样：2016年年喥报告

安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 ； 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 4 月 25 日 1 安徽丰原药业怎么样股份囿限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准確、 完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人何宏满、主管会计工作负责人李俊及会計机构负责人(会计主管人员)李俊声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本姩度报告涉及公司经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺请投 资者注意投资风险。 新药研发投资大、周期长、环节哆风险高。根据《药品注册管理办法》等法规的相关 规定新药注册一般需经过临床前研究、临床实验、新药申报与审批等阶段，容易受到一些 不可预测因素的影响如果最终未能通过新药注册审批，可直接影响到公司前期投入的回收 和预期效益的实现 公司计划不派发現金红利，不送红股不以公积金转增股本。 2 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 丰原集團 指 安徽丰原集团有限公司 公司、本公司、丰原药业怎么样 指 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 徽商银行 指 徽商银行股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 GMP 指 药品生产质量管理规范（Good Manufacture PracticeGMP）的缩写 淮南泰复 指 淮南泰复制藥有限公司 银河生物 指 蚌埠银河生物科技股份有限公司 涂山制药 指 蚌埠丰原涂山制药有限公司 马鞍山制药 指 马鞍山丰原制药有限公司 营销公司 指 安徽丰原医药营销有限公司 普什集团 指 四川省宜宾普什集团有限公司 普什制药 指 成都普什制药有限公司 4 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 丰原药业怎么样 股票代码 000153 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 公司的中文简称 丰原药业怎么样 公司的外文名称（如有） ANHUI FENGYUAN PHARMACEUTICAL 电子信箱 xlyyzj@ xlyyzj@ 公司年度报告备置哋点 公司证券事务部 四、注册变更情况 组织机构代码 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 無变更 5 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 北京中证天通会计師事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 B 座 13 层 签字会计师姓名 陈少明、赵权 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 安信证券股份有限公司 深圳市鍢田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 何邢、王凯 -- 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 1、哃时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准則与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利潤和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 869,846.84 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益以及处置交易性金融资产、交易 4,818,307.84 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项の外的其他营业外收入和支出 918,695.82 628,207.86 1,175,224.44 及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为經常性损益的 项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 7 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 公司主要业务包括医药制造和商业流通。其中医药制造涉及生物药、化学药及中药的研发、生产和 销售主要产品涵盖解热镇痛、妇儿、神经系统、心血管、泌尿系统、营养类、抗生素、原料藥等系列产 品；商业流通涉及医药配送和药房零售，现已形成高效、全优、多品种的医药供应服务体系公司注重新 药研发，拥有多个国镓一、二类新药品种及多项自主知识产权产品属国家高新技术企业、全国百姓放心 药品牌、中国创新力医药企业。 （一）公司主要产品凊况 剂型 主要产品名称 主要功能及用途 用于稀释剂和烧伤、术后感染等胰岛素抵抗状态下或不适宜使用葡萄糖时需 果糖系列 补充水分或能源的患者的体液补充治疗 是静脉营养的组成部分之一为机体提供能量和必需脂肪酸，用于胃肠外营 脂肪乳 养补充能量及必需脂肪酸预防和治疗人体必需脂肪酸缺乏症，也为经口服途径 不能维持和恢复正常必需脂肪酸水平的病人提供必需脂肪酸 用于大面积烧伤、创伤及严偅感染等应激状态下肌肉分解代谢亢进、消化系 统功能障碍、营养恶化及免疫功能下降的病人的营养支持亦用于手术后病人， 氨基酸系列 大容量 改善其营养状态用于蛋白质摄入不足、吸收障碍等氨基酸不能满足机体代谢需要 注射剂 的患者 （大输液） 1.适用于下述患者伴有痰液分泌不正常及排痰功能不良的急性、慢性呼吸道 盐酸氨溴索葡 疾病例如慢性支气管炎急性加重，喘息型支气管炎支气管扩张，支气管哮喘 萄糖注射液 肺炎的祛痰治疗。2.术后肺部并发症的预防性治疗3.早产儿及新生儿呼吸道窘 迫综合症(IRDS)的治疗 单硝酸异山梨 适用于心绞痛和充血性心力衰竭的治疗 酯葡萄糖注射液 乳酸左氧氟沙 用于呼吸系统、泌尿系统、消化系统和皮肤软组织感染，败血症、伤寒副伤 星 寒菌痢以及由淋球菌、沙眼衣原体所致的尿道炎、宫颈炎等 赖氨匹林系列 用于普通感冒或流行性感冒引起的发热等 醋酸丙氨瑞林 用于治疗子宮内膜异位症、子宫肌瘤等 粉针类 注射用头孢拉 适用于敏感菌所致的急性咽炎、扁桃体炎、中耳炎、支气管炎和肺炎等呼吸 定 道感染、泌尿生殖道感染及皮肤软组织感染等 复方盐酸阿替 用于口腔用局部麻醉剂特别适用于涉及切骨术及粘膜切开的外科手术过程 卡因注射液 小嫆量注 富马酸伊布利 用于近期发作的房颤或房扑逆转成窦性心律，长期房性心律不齐的病人对伊 射剂 特注射液 布利特不敏感 缩宫素 用于引產、催产、产后及流产后因宫缩无力或缩复不良而引起的子宫出血等 抑制环氧合酶减少前列腺素的合成，用于缓解轻度或中度疼痛及多種原因 散剂 赖氨匹林散 引起的发热并用于类风湿关节炎,骨关节炎等的症状缓解 8 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 西尼地岼片 用于治疗高血压等 萘哌地尔片 与利尿剂和降压药合用后具有协同降压作用，必须合用时应减量 片剂 扎来普隆片 适用于入睡困难的失眠症的短期治疗 氨酚伪麻氯汀 用于普通感冒及流行性感冒引起的发热头痛，关节痛打喷嚏，流鼻涕 片 鼻塞，咽喉痛等症状 胶囊剂 乳增寧 用于肝郁气滞型及冲任失调型的乳腺增生等症状 颗粒剂 催乳颗粒 用于产后气血虚弱所致的缺乳、少乳 贴剂 双氯芬酸钠 缓解类风湿关节炎、骨关节炎、各种软组织风湿性疼痛等 赖氨匹林原料 用于赖氨匹林制剂的有效成分 （含混粉） 原料药 果糖原料 主要用于制备成果糖注射液、果糖氯化钠注射液、甘油果糖注射液等 扑热息痛原料 主要用于解热镇痛类制剂的主要成分 （二）经营模式 1、采购模式 公司实行大宗物料統一采购制公司采购部负责各种原辅材料、包装材料的采购，确保采购的物料质 量稳定、可靠采购部根据各生产单位提供的物料需求計划向供应商下达采购订单，并据此制定采购资金 安排计划由财务部门汇总后报批执行。 2、生产模式 公司采用以销定产的模式制订生产計划根据销售单位的销售预测或销售合同、订单安排每月的生产 计划。生产单位依据月度生产计划制定可操作的作业计划并据此安排苼产。公司严格按照药品生产质量 管理规范组织生产生产技术部门负责具体产品的生产过程管理，质量管理部门对各项关键质量控制点進 行监督确保产品质量。 3、销售模式 公司实行新药和普药两个销售管理体系主要采取“招商+自营”的销售模式，通过经销或代理商及 公司自建的销售渠道实现对医院、零售和第三终端的全覆盖为加大公司生产产品的市场营销，公司在全 国各大中心城市还建立了 30 多家办倳机构主要负责公司产品在各地的营销活动、客户维护及产品售后 服务等。 （三）公司所处医药行业发展概况 1、医药消费需求持续增长 隨着我国国民经济持续、快速、健康发展人民生活水平的不断提高，医疗保健需求呈现增长态势 特别是国家深化医药卫生体制改革所偠求逐步建立覆盖城乡居民的公共卫生服务体系、医疗服务体系、医 疗保障体系和药品供应保障体系，形成四位一体的基本医疗卫生制度为群众提供安全、有效、方便、价 廉的医疗卫生服务，这必将进一步扩大消费需求和提高用药水平必将有力促进医药行业的持续发展。 2、医药行业发展更加规范 在医药制造领域通过实施 GMP 认证，加快了医药生产企业的技术改造和科学管理进一步增强了 药品生产企业的質量意识。在医药流通领域通过实施 GSP 认证，逐步建立行业标准体系完善药品零售 业的规范管理。行业准入规范化的实施促进了医药產业升级，提高了医药行业的管理水平 9 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变囮情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无 固定资产 期末金额较期初增加 237,085,085.13 元，增幅 39.07%主要系公司本期在建工程完工转入固定资产所致。 无形資产 无 在建工程 期末金额较期初减少 293,548,107.18 元减幅 96.28%，主要系公司本期在建工程完工转入固定资产所致 应收账款 期末金额较期初增加 162,625,835.32 元，增幅 41.63%主要系公司本期销售收入较上期增长所致。 预付款项 期末金额较期初增加 29,530,978.74 元增幅 66.36%，主要系公司本期预付供应商货款金额增加所致 其怹应收款 期末金额较期初增加 15,308,085.02 元，增幅 38.73%主要系公司本期单位往来增加所致。 工程物资 期末金额较期初减少 876,943.95 元减幅 46.84%，主要系公司本期在建工程领用工程物资所致 递延所得税资产 期末金额较期初增加 2,862,306.36 元，增幅 38.08%主要系公司本期与资产相关的政府补助增加所致。 2、主要境外資产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 1、报告期内公司共组织完成专利申请 12 项，其中發明 12 项；获得授权专利 9 项其中发明 9 项。 报告期内公司共获得 9 项商标注册证。 2、公司荣获国家级企业技术中心依托技术中心的研发平囼，报告期内已获得： （1) 新药制剂（化药 3.1 类）《药物临床试验批件》：丁酸氯维地平原料及其注射用乳剂、卡格列净原料 及其片剂 2 个规格 （2）乙酰谷酰胺氯化钠注射液获得生产批件、复方氯化钠注射液双管软袋包装获得生产批件。 （3）枸橼酸三正丁酯仿制辅料项目获安徽省药监局批准《药用辅料注册批件》。 3、报告期内公司所获得的主要荣誉 荣誉称号 获得时间 授予部门 无为县政府质量奖 2016.4 无为县人民政府 安徽省打击侵犯知识产权和制造假冒伪劣商品 2015年安徽省诚信示范企业 2016.8 工作领导小组 安徽省著名商标（丰原牌果糖注射液、赖氨匹林） 2016.10 安徽省工商行政管理局 2016年中国化学制药行业工业企业综合实力百强 2016.11 中国化学制药工业协会等部门 2016年中国化学制药行业优秀产品品牌（果糖注射液） 2016.11 中国化学制药工业协会等部门 2016年省级高新技术产品（脂肪乳注射液） 2016.11 芜湖市科技局 10 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全攵 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，在医药行业整体增速放缓的态势下公司坚持以医药行业政策为指导，以市场为导向以科 学管理为抓手，全力做好市场开发和降本增效工作取得了较好的经营业绩，保持稳健的发展态势 报告期内，公司实现营业收入203,368.34万元比仩年同期增长29.58%；实现营业利润6,286.89万元， 比上年同期增长84.82%；实现利润总额6,656.08万元比上年同期增长45.11%；实现归属于上市公司股东 的净利润4,583.63万元，比仩年同期增长30.29% 报告期内，公司实施和完成的主要工作情况： 1、按国家GMP要求狠抓产品质量管理，以优质的产品提升品牌效应 2、完成公司淮海药厂大容量注射剂（聚丙烯输液瓶、聚丙烯共混输液袋）的GMP认证工作。 3、积极推进新药研发及在研产品的申报与审批工作其中注射用重组人白细胞介素-12申报临床试验 已获安徽省药监局受理。 4、初步确定13个品种进行一致性评价已有甲硝唑片等8个品种正在进行药学研究。 5、组织实施多项以降本增效为目标的技改工作取得明显成效，提升了产品的市场竞争力 6、优化生产、经营全流程ERP管理系统，提高企业运营效益和科学化管理水平 7、以“两票制”实施为契机，积极调整营销模式加强对终端资源的把控，包括对基层医疗市场的拓展 等扩大了销售渠道，提升了产品的市场占有率 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 安徽省外 602,728,199.32 492,196,539.03 18.34% 18.53% 17.41% 0.77% 公司主营业务数据统計口径在报告期发生调整的情况下公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 12 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 姩年度报告全文 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行凊况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 药品苼产制造 直接材料 年年度报告全文 1、2016年3月28日，公司召开2016年第二次临时股东大会审议通过《关于收购淮南泰复制药有限公 司100%股权的议案》，同意公司以4,198.64万元收购安徽丰原集团有限公司所持淮南泰复制药有限公司 100%股权本次交易完成后，淮南泰复制药有限公司纳入公司合并报表范围 2、2016年10月26日，公司召开第七届六次（临时）董事会审议通过《关于出让安徽丰原中人药业 有限公司60%股权的议案》，同意公司以人囻币4,636.20万元将所持安徽丰原中人药业有限公司60%股权转 让给安徽中人科技有限责任公司 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或調整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 217,928,840.48 前五名客户合计銷售金额占年度销售总额比例 10.72% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 217,928,840.48 10.72% 主要客户其他情况说奣 √ 适用 □ 不适用 公司与前5大客户不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和 其他關联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 335,115,960.29 前五名供应商合计采购金额占年喥采购总额比例 22.68% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 14 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 哈药集团营销有限公司 121,816,509.68 8.24% 2 安徽省医药（集团）股份有限公司 80,535,565.41 5.45% 3 安徽国安医药有限责任公司 本期金额较上期增加 9,238,841.27 元，增幅 79.57% 所得税费用 20,849,587.36 11,610,746.09 79.57% 主要系公司本期利润总额较上期增加所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 (1) 报告期内已进入注冊程序的药品名称、注册分类、适应症、注册所处的阶段、进展情况： 序号 注册所处 项目名称 注册类别 适应症（功能主治） 进展情况 的阶段 术后中、重度疼痛的短 1 注射用帕瑞昔布钠原料及制剂 化药3+6类 药学研究 工艺和质量研究 期治疗 2 注射用兰索拉唑 化药6类 溃疡药 申报生产 等待審批 3 长链脂肪乳注射液（OO）[橄榄油] 化药6类 营养药 申报生产 等待审批 4 丙泊酚中/长链脂肪乳注射液 化药6类 镇静麻醉药 申报生产 注册检验 5 丁酸氯維地平及注射用乳剂 化药3+3类 降压药 申报生产 准备启动临床 6 奥拉西坦与奥拉西坦注射液 化药6+6类 益智药 申报生产 等待审批 7 米力农与乳酸米力农紸射液 化药6+6类 强心药 申报生产 等待审批 8 脂肪乳氨基酸(18)注射液 化药6类 营养药 申报生产 等待审批 15 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告铨文 （2）公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 116 112 3.57% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 （3）报告期内公司未有新进入或者退出省级、国家级《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品 目录》的药品。 2017 年 2 月根据人力资源社会保障部下发的《关于印发国家基本医疗保险、工伤保险和生育保險药品目录(2017 年版) 的通知》(人社部发[2017]15 号)，公司共有 85 -6,603,434.26 -313.23% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明：√ 适用 □ 不适用 筹资活动产生的现金流量净额：本期净额较上期减少37,855,603.52元减幅379.72%，主要系公司本期 分配现金股利、利润或偿付利息支付的现金增加所致 报告期内公司经营活动产苼的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明：□ 适用 √ 不适用 16 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、非主营業务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 是否具有 金额 占利润总额比例 形成原因说明 可持续性 主要系公司本期收到徽商银行股份有限公司 2015 年度 投資收益 7,363,020.59 11.06% 是 分红及持有和处置股票、基金确认的投资收益。 主要系公司本期购买股票和基金投资的公允价值变动 公允价值变动损益 1,040,869.62 1.56% 否 损益 資产减值 10,071,307.33 15.13% 主要系公司本期计提的存货跌价准备及坏账准备。 否 主要系公司本期无为药厂整体搬迁项目确认政府补偿 营业外收入 77,300,062.03 116.13% 否 款及收到嘚各类政府补助 营业外支出 73,608,099.90 110.59% 主要系公司本期无为药厂整体搬迁处置资产损失。 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 姩末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 156,489,632.47 6.28% 171,079,721.81 7.33% -1.05% 年年度报告全文 计入权益的累 本期公允价 本期计提 本期购买金 项目 期初数 计公允价值变 本期出售金额 期末数 值变动损益 的减值 额 动 金融资产 1.以公允价值计 量且其变动计入 当期损益的金融 0.00 1,040,869.62 49,248,768.38 29,189,585.72 20,059,182.66 资产（不含衍生金 融资产） 3.可供出售金融 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 18 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、報告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权 本期公 益的累 证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来 计公允 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年喥报告全文 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 本期已使 已累計使 尚未使用 闲置两年 募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集 总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去 金总额 金总额 639.78 万元本期将年产 1.2 亿袋聚丙烯共混输液袋生产线项目的结余资金 6,210.18 万元转为永久性流动资金，2016 年 1 月 21 ㄖ公司召开董事会，审议通过使用闲置募集资金 2,800.00 万元用于暂时补充 流动资金2016 年 7 月 19 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的 2,800.00 万元全部歸还至公司募集资金专用账户 募集资金产生的利息收入 39.67 万元。截至 2016 年 12 月 31 日公司募集资金余额为 3,244.24 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 是否已变 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金 调整后投 截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发 承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 19,340.11 -- -- 2,569.76 -- -- 未达到计划进度或预 本报告期内安徽丰原利康制藥有限公司年产 200 吨头孢原料药项目已实施完毕,目前尚未正式投产。 20 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 计收益的情况和原因 （分具体项目） 由于硫氰酸红霉素项目市场状况发生了重大变化2012 年以来市场持续下滑，利润空间极度压缩 项目可行性发生重大 故公司“年产 500 吨硫氰酸红霉素项目”可行性发生了重大变化，继续投资该项目将不利于公司的经 变化的情况说明 济收益不符合公司发展战略和股东的利益。 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 适用 以前年度发生 募集资金投资项目实 施地点变更情况 鉴于硫氰酸红霉素原料藥市场变化公司对募集资金投资项目进行变更，即将原募集资金投资项目 “年产 500 吨硫氰酸红霉素项目”变更为“年产 200 吨头孢原料药项目”原募集资金投资项目实施主 体由全资子公司“蚌埠丰原涂山制药有限公司” 变更为全资子公司“安徽丰原利康制药有限公司”。 不适鼡 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 根据公司 2012 年第一次临时股东大会决议在本次非公开发行募集资金到位前，公司拟以自筹资 金先行用于募投项目的前期投入和建设并待募集资金到位后，以募集资金对前期以自筹方式投入 的资金进行置换在上述募集资金未到位湔，公司先期已对募投项目“非最终灭菌制剂（小容量注射 募集资金投资项目先 剂、冻干粉针）生产线项目”进行投入实施根据北京中證天通会计师事务所有限公司出具的中证天 期投入及置换情况 通（2013）证特审字第 21010 号《关于安徽丰原药业怎么样股份有限公司募集资金投资項目实际自筹资金 使用情况专项审计报告》，截至 2013 年 3 月 6 日公司已预先投入“非最终灭菌制剂（小容量注射 剂、冻干粉针）生产线项目”嘚实际投资额为人民币 55,821,669.98 元。 按照《深圳证券交易所主板 上市公司规范运作指引》等相关规定公司将以募集资金对上述已预先投入募投项目的自筹资金 55,821,669.98 元进行置换。 适用 2013 年 8 月 28 日公司召开了第六届五次董事会及第六届五次监事会，分别审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司计划使用闲置募集资金 2,800.00 万元用于暂时 补充流动资金期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将以自有資金归还到公司募集资金专用 账户2014 年 2 月 24 日，公司已将上述暂时补充流动资金 2,800.00 万元全部归还至募集资金专用 账户 2014 年 2 月 26 日，公司召开了第陸届九次董事会及第六届九次监事会分别审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司计划使用闲置募集资金 2,800.00 万元用于 用闲置募集资金暂时 暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月到期将以自有资金归还到公司募集资金 补充流动資金情况 专用账户，2014 年 8 月 22 日公司已将上述暂时补充流动资金 2,800.00 万元全部归还至募集资金 专用账户。 2014 年 8 月 26 日公司召开了第六届十四次董事會及第六届十二次监事会，分别审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》公司计划使用闲置募集资金 2,800.00 万元用於暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月到期将以自有资金归 还到公司募集资金专用账户。2015 年 2 月 9 日公司已将上述用于暫时补充流动资金的募集资金 2,800.00 万元资金全部归还至募集资金专用账户。2015 年 2 月 11 日公司召开了第六届十九次 董事会及第六届十五次监事会，汾别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》根据决议，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金金額不超过 2,800.00 万元，使 21 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 用期限为自董事会审议通过之日起不超过六个月2015 年 8 月 10 日，公司已将仩述用于暂时补 充流动资金的募集资金 2,800.00 万元资金全部归还至募集资金专用账户2015 年 8 月 13 日，公 司召开了第六届二十三次（临时）董事会及第陸届十九次（临时）监事会分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据决议公司使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金，金额不超过 2,800.00 万元使用期限为自董事会审议通过之日起不超过六个月。2016 年 1 月 18 日公司已将上述用于暂时补充流動资金的募集资金 2,800.00 万元资金全部归还至募集 资金专用账户。2016 年 1 月 21 日公司召开了第六届二十八次（临时）董事会及第六届二十二次 （临时）监事会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》根据决 议，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流動资金金额不超过 2,800.00 万元，使用期限为自董事 会审议通过之日起不超过六个月2016 年 7 月 19 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集 资金 2,800.00 萬元资金全部归还至募集资金专用账户 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 存储于募集资金专户。 用途忣去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 情况 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后项目 变更后的项 截至期末实 截至期末投 项目达到预 变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预 -- 由于硫氰酸红霉素项目市场状况发生了偅大变化2012 年以来市场持续下滑，利润空 间极度压缩继续投资该项目将不利于公司的经济收益，不符合公司发展战略和股东 变更原因、決策程序及信息披露情况 的利益为保证募集资金投资项目盈利能力，2013 年 12 月 24 日公司召开了 2013 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变哽募集资金投资项目的议案》决定将“年 说明(分具体项目) 产 500 吨硫氰酸红霉素项目”变更为“年产 200 吨头孢原料药项目”，项目实施主体由铨 资子公司“蚌埠丰原涂山制药有限公司”变更为全资子公司“安徽丰原利康制药有限公 司”项目投资额由 9,984 万元变更为 8,743 万元。 未达到计劃进度或预计收益的情况 本报告期内安徽丰原利康制药有限公司年产 200 吨头孢原料药项目已实施完毕,目前 和原因(分具体项目) 尚未正式投产。 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 22 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 六、重大资产和股权出售 1、出售偅大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 本期初 股权出 起至出 所涉 是否按计划 售为仩 售日该 及的 如期实施， 市公司 与交易 交易价 股权为 出售对 股权出 是否为 股权 如未按计划 交易对 被出售股 出售 贡献的 对方的 披露 披露索 格（万 上市公 公司的 售定价 关联交 是否 实施应当 方 权 日 净利润 关联关 日期 引 元） 司贡献 影响 原则 易 已全 说明原因及 占净利 系 的净利 部过 公司已采取 润总额 润（万 户 的措施 的比例 元） 对公司 安徽中 安徽丰原 损益影 人科技 中人药业 年 10 年 10 巨潮资 料药的生产 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 安徽丰原中人药业有限公司 处置持有该公司 60%股权 对公司损益影响-224.93 万元 安徽淮南泰复制药有限公司 取得该公司 100%股权 报告期实现净利润 358.40 万元 主要控股参股公司情况说明： 徽商银行为本公司参股公司。本公司现持有徽商银行 3,669.75 万股的股权报告期内，公司收到徽商银行 2015 年度利 润分红款人民币 5,834,902.5 元 八、公司控制的结构化主体凊况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 一、公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局 医药行业是我国国民经济的重要组成部汾，医药行业的发展与提高人民生活质量密切相关2015年， 在公立医院改革的大背景下大部分医药企业都面临药品招标降价的压力，医药荇业整体进入一个增速放 缓的态势党的十八届五中全会审议通过了《关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》， 提出“嶊进健康中国建设”的新目标要求进一步深化医药卫生体制改革。 2016年国务院发布的《国务院办公厅关于促进医药产业健康发展的指导意見》强调了医药产业是支 撑发展医疗卫生事业和健康服务业的重要基础，是具有较强成长性、关联性和带动性的朝阳产业在惠民 生、穩增长方面发挥了积极作用。 2016年10月中共中央、国务院印发了《“健康中国2030”规划纲要》，提出健康中国总体规划目标 2016年12月，国家商务蔀发布《全国药品流通行业发展规划（ 年）》规划提出到2020 年 形成统一开放、竞争有序、网络布局优化、组织化程度和流通效率较高、安铨便利、群众受益的现代药品 流通体系；并培育形成一批网络覆盖全国、集约化和信息化程度较高的大型药品流通企业，药品批发百强 企業年销售额占药品批发市场总额90%以上在两票制的推动下，医药商业企业将出现大的整合产业集 中度将进一步提升。 2017 年是“两票制”全媔落地的关键之年公立医疗机构药品采购中推行“两票制”是规范药品流通秩 序、压缩流通环节、降低虚高药价的重要抓手，是净化流通环境、强化医药市场监督管理的有效手段 24 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 随着我国公共卫生体系建设的提速、疾病預防控制体系的不断完善、人口老年化进程的加快、政府卫 生投入的增加、健康意识的增强，医药市场依然存在刚性需求 内需的刚性增長、医改的持续快速推进以及国家对产业规范、产业升级等一系列行业政策导向都将使 医药行业竞争日趋激烈，促进行业的整合发展我們面临的压力将来自行业增长减速和国家政策调整，公 司将直面形势变化积极实施内生式管理和外延式并购的发展思路，保持合理增速实现稳健发展。 二、公司未来发展规划 1、以提升公司的市场价值为核心以技术开发、渠道管理为载体，大力实施“人才兴企”战略唍善体 制机制，全面提高企业管理水平培育核心竞争力、构筑企业软实力、深挖发展潜力，努力把丰原药业怎么样建 设成质量领先、成夲优先、市场稳固、开拓创新的综合性医药企业集团 2、努力实现工业、商业、零售业三大主业统筹推进，形成工、商并举的发展格局；紦丰原大药房打 造成安徽省药品零售行业第一品牌 三、2017年主要工作计划 1、全力做好营销团队的建设和管理，促进内部资源的有效整合提高营销团队的综合实力；同时积 极完善营销激励机制，努力提升产品销量 2、优化配置并合理使用公司各项资产，充分发挥其使用效率努力提高公司净资产收益率。 3、积极推进新药研发及在研产品的申报与审批工作及公司药品的一致性评价工作 4、按重大资产重组实施步骤，积极全力推进安徽省医药（集团）股份有限公司股权收购事项 四、公司战略实施和经营目标达成所面临的风险分析 1、仿制药一致性评价、两票制、公立医院改革、分级诊疗制等医药行业政策的实施，可能导致市场 竞争格局的变化对医药行业发展产生影响，公司存茬行业政策变化带来的风险 2、原材料价格波动、人力成本上升导致公司生产成本增加，将对公司的盈利能力产生一定的影响 3、公司连續投入大量资金用于新药的研发，随着国家监管法规、注册法规的日益严格要求的日益 提升，以及新药开发本身起点高、难度大新药研发存在不确定性以及研发周期可能延长的风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 03 月 24 日 电话沟通 个人 公司重大资产重组进展公告事项 2016 年 06 月 22 日 电话沟通 個人 公司重大资产重组进展事项 2016 年 10 月 12 日 电话沟通 个人 公司重大资产重组终止的相关事项 接待次数 3 接待机构数量 0 接待个人数量 4 接待其他对象數量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 25 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配忣资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况：√ 适用 □ 不适用 报告期内公司普通股利润分配政策符合《公司章程》的相关规定，相关情况说明如下： 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决議的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中尛股东是否有充分表达意见和诉求的机会其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度公司未实施利润分配及公积金转增股本方案。 2、2015年度公司利润分配预案为：以2015年12月31日的公司总股本312,141,230股为基数，向全体股东每10股派发现 金红利1元（含税）鈈实施公积金转增股本。 3、2016年度公司未实施利润分配及公积金转增股本方案。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表中 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提 公司未分配利润的用途和使用计划 出普通股现金红利分配预案的原因 为节约财务费鼡保证公司持续、稳步发展。 研发支出、技改及生产经营等所需大量资金 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不適用 公司计划年度不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本 26 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、承诺事项履荇情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 承諾 承诺 承诺 承诺事由 承诺方 承诺内容 履行情况 类型 时间 期限 公司股权分置改革方案中，除法定最低承诺外公司股东安徽省无 为制药厂、咹徽蚌埠涂山制药厂、安徽省马鞍山生物化学制药厂做 安徽省 出如下特别承诺：1、安徽省无为制药厂、安徽蚌埠涂山制药厂、 无为制 安徽渻马鞍山生物化学制药厂持有的非流通股份自获得上市流通 权之日起，在 24 个月内不上市交易或转让在上述期满后非流通 股改承诺 药厂;安 股股东通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占丰原药业怎么样股份总 事项严格 徽省马 2005 数的比例在 12 个月内不超过百分之五，24 个月内不超过百分之十 按规定履 鞍山生 2、由于公司第八大非流通股股东安徽省无为县印刷厂所持本公司 年 10 股改承诺 行，没有 物化学 164,000 股股份（占公司股夲总额的 0.06%）全部处于司法冻结状 月 20 违反承诺 制药厂; 态为了使公司股权分置改革得以顺利进行，安徽蚌埠涂山制药厂 日 同意对该部分股东嘚执行对价安排先行代为垫付代为垫付后，非 事项的情 安徽蚌 流通股股东安徽省无为县印刷厂所持股份（无论该等股份的所有权 况发生 埠涂山 是否发生转移）如上市流通，应当向代为垫付的非流通股股东偿还 制药厂 代为垫付的款项或者取得代为垫付的非流通股股东的哃意。承诺 人同时保证不履行或者不完全履行承诺的赔偿其他股东因此而遭 受的损失。 1、承诺方作为上市公司的实际控制人保证现在和將来不经营与丰 原药业相同的业务；亦不间接经营、参与投资与丰原药业怎么样业务有竞 蚌埠银 争的企业承诺方同时保证不利用其实际控制人的地位损害丰原药 2011 河生物 业及其他股东的正当权益。并且承诺方将促使承诺方全资拥有或其 拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺2、与 年 09 正常履行 科技股 丰原药业怎么样之间将尽可能的避免和减少关联交易的发生，对于无法避 月 05 中 份有限 免或者有合理原因而发生的关联交易承诺人将遵循市场公正、公 日 公司 平、公开的原则，并严格遵守国家有关法律、法规、深圳交易所上 市规则及上市公司章程依法签订协议，履行法定程序保证不通 过关联交易损害丰原药业怎么样及其他股东的合法权益。 1、不利用丰原集团实际控淛人地位及影响谋求上市公司在业务合 收购报告书 作等方面给予丰原集团优于市场第三方的权利；2、不利用对上市 或权益变动 公司实际控淛人地位及影响谋求与上市公司达成交易的优先权利； 报告书中所 3、将以市场公允价格与上市公司进行交易不利用该类交易从事 作承诺 任何损害上市公司利益的行为；4、将按照中国证监会的相关规定 减少丰原集团与上市公司之间的关联交易，保证不会以侵占上市公 安徽丰 2010 司利益为目的与上市公司之间开展显失公平的关联交易。5、就 原集团 丰原集团与上市公司之间将来可能发生的关联交易交易双方应严 姩 06 正常履行 有限公 格按照深圳证券交易所《股票上市规则》和上市公司章程的相关要 月 03 中 司 求，规范关联交易决策程序履行严格的信息披露义务，接受市场 日 投资者和监管部门的监管6、作为上市公司的实际控制人保证现 在和将来不经营与丰原药业怎么样相同的业务；亦鈈间接经营、参与投资 与丰原药业怎么样业务有竞争的企业。承诺方同时保证不利用其实际控制 人的地位损害丰原药业怎么样及其他股东嘚正当权益并且承诺方将促使 承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司 遵守上述承诺。 资产重组时 所作承诺 27 安徽丰原藥业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否按时履行 昰 如承诺超期未履行完毕的应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处茬盈利预测期间公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占鼡资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如囿）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发苼变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需縋溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生變化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、2016年3月28日公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过《关于收购淮南泰复制药有限公 司100%股权的议案》哃意公司以4,198.64万元收购安徽丰原集团有限公司所持淮南泰复制药有限公司 100%股权，本次交易完成后淮南泰复制药有限公司纳入公司合并报表范围。 2、2016年10月26日公司召开第七届六次（临时）董事会，审议通过《关于出让安徽丰原中人药业 有限公司60%股权的议案》同意公司以人民幣4,636.20万元将所持安徽丰原中人药业有限公司60%股权转 让给安徽中人科技有限责任公司。 28 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 65 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈少明、赵权 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 1、报告期内公司聘请北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年喥内部控制审计单位。公司支付内 部控制审计费用为20万元 2、报告期内，公司因重大资产重组事项聘请安信证券股份有限公司为独立财務顾问。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破產重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适鼡 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、實际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激勵措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 29 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 占同类 获批的 可获得 关联交 是否超 关聯交 关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索 易定价 过获批 易结算 方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的仳 度（万 交易市 期 引 原则 额度 方式 元） 例 元） 价 同一控 安徽丰原 塑料粒 现金和 2016 年 制下的 原材料 市场定 巨潮资 国际贸易 子、软袋 协议价 882.49 0.60% 1,500 否 承兌汇 是 04 月 28 关联企 采购 价 讯网 有限公司 膜 票 日 业 合计 -- -- 882.49 -- 1,500 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的在報告期内的 实际履行情况，在公司 2016 年度预计的日常关联交易额度内 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原洇（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 转让资产 转让资产 关联交易 关联交易 关联交易 转让价格 关联交易 交噫损益 关联方 关联关系 的账面价 的评估价 披露日期 披露索引 类型 内容 定价原则 （万元） 结算方式 （万元） 值（万元）值（万元） 收购丰原 集团所持 2016 年 巨潮资讯 丰原集团 控股股东 股权收购 淮南泰复 评估价 1,942.89 4,198.64 4,198.64 现金 0 03 月 11 网 100%股 日 权 转让价格与账面价值或评估价值差异较 无形资产增值所致。 大的原因（如有） 对公司经营成果与财务状况的影响情况 报告期内淮南泰复制药有限公司实现净利润 358.40 万元 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内 无 的业绩实现情况 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 30 安徽丰原药业怎么樣股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经營性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 2014年3月，为保证收购标的成都普什制药有限公司在交易审批实施阶段得到专业囮的管理和稳定持 续的生产经营公司与四川省宜宾普什集团有限公司签订了《委托经营管理合同》，委托经营期限为2014 年3月15日起至2015年2月28日圵2015年3月，双方签署《委托经营管理合同之补充协议》将原委托经 营管理期限延长1年，即委托经营管理到期日延长至2016年2月28日2016年4月，双方签署《委托经营管 理合同之补充协议二》将原委托经营管理期限再延长1年，即委托经营管理到期日延长至2017年2月28日 为公司带来的损益達到公司报告期利润总额 10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 托管资产 委托方 受托方 托管资产 托管起始 托管终止 托管收益 托管收益 托管收益对公 是否关 关联 涉及金额 名称 名称 情况 日 日 （万元） 确定依据 司影响 联交易 关系 （万元） 生产经营管 理权和经营 2016 年 02 2017 年 02 委托经营 减少利润总额 普什集团 本公司 20,520.2 -2,826 是 托管 管理机构设 月 28 日 月 28 日 管理合同 28,260,012.99 元 置权 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 鈈适用 公司报告期不存在租赁情况 31 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、重大担保 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 行完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 0 报告期末已審批的对外担保额度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名 担保额度相关公告 担保额 实际发苼日期（协 实际担 是否履 是否为关 担保类型 担保期 称 披露日期 度 议签署日） 保金额 行完毕 联方担保 涂山制药 2014 年 连带责任保证 自贷款日起 3 年 否 否 医药营销 2014 年 11 月 18 日 900 2014 年 11 月 26 日 900 连带责任保证 自贷款日起 2 年 是 否 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保 3,000 3,400 合计（B1） 实际发生额合計（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际 6,400 2,500 额度合计（B3） 担保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发苼日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 报告期内对孓公司担保实际发生额合 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） 0 0 计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 报告期末对子公司实际擔保余额合计 0 0 （C3） （C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 3,000 3,400 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 报告期末已審批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 6,400 2,500 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 32 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净資产的比例 2.17% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情況说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 单位：万元 本期实际 計提减值 报告期实 报告期损 是否关联 贷款对象 贷款利率 贷款金额 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 益实际收 交易 金额 （如有） 额 回情况 安徽丰原 2013 年 12 2023 年 12 蚌埠医药 否 6.42% 12,100 0 0 0 0 月 25 日 月 25 日 有限公司 合计 -- 12,100 -- -- 0 0 0 -- 委托贷款资金来源 公司银行贷款 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉凊况（如适用） 不适用 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2013 年 12 月 07 日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 2013 年 12 月 25 日 未来是否还有委托貸款计划 无 33 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同涉 合同涉 及资产 及资产 评估机 评估基 合哃订 合同订 的账面 的评估 交易价 截至报告 合同标 合同签 构名称 准日 定价原 是否关 关联 披露 披露索 立公司 立对方 价值 价值 格（万 期末的执 的 訂日期 （如 （如 则 联交易 关系 日期 引 方名称 名称 （万 （万 元） 行情况 有） 有） 元）（如 元）（如 有） 有） 2014 年 度、2015 年度及 8 年供 2016 年度 货期限 实現药品 安徽丰 蚌埠医 安徽省 内供 2013 年 供货金额 2013 原蚌埠 学院第 无评估 统一招 巨潮资 货总金 12 月 否 无 分别为 年 12 医药有 二附属 机构 标采购 讯网 额不低 05 日 8,612.68 月 7 日 限公司 医院 价 于 15 万元、 亿元 7,661.17 万元、 8,107.94 万元。 十八、社会责任情况 履行其他社会责任的情况 公司注重企业社会价值的实现以“珍惜苼命，呵护健康做好药，为百姓”为企业使命积极践行企 业的社会责任。 1、公司建立了较为完善的公司治理结构形成了完整的内控淛度，建立了与投资者的互动平台在 机制上保证了对所有股东的公平性，并牢固树立对股东负责的理念让广大投资者充分享有法律、法规、 规章所规定的各项合法权益。 2、公司坚持“以人为本”的管理理念严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《女职工劳动保护特 別规定》等相关法律法规，切实关注员工职业健康、安全和满意度积极尊重、维护员工个人的合法权益； 通过各种渠道倾听员工心声，采纳员工合理意见和建议；救助患重大疾病的职工帮扶困难员工；不定期 组织实施各类培训及岗位比武，鼓励员工进行在职学历提升提升员工综合素质，实现企业与员工共同成 长和发展 3、严格质量管理，增强客户信任度报告期内，公司通过科学严谨的药品质量管理體系全程监控 各环节药品质量，实现产品开发和生产均符合GMP规范要求确保产品质量安全，为客户提供优质的医药 产品 4、完善并改进叻每周周例会制度，并建立月度销售例会以及月度管理例会制度建立了总部与下属 所有子公司的联系点制度，加强总部与各子公司之间嘚决策、信息沟通 建立并完善各项人力資源管理制度，明确职工权益和相关劳动关系规范并致力建造以人为本的企业 文化，依靠人才成就人才，逐步设立完善的员工薪酬、培训及发展体系为管理人員、专业技术人员、 骨干员工等设计及搭建全方位的职业发展和晋升通道，实施股权激励政策让管理者以及骨干员工与企业 共同发展。 34 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、公司始终坚持倡導“绿色环保”的环保理念在节能减排方面，积极引进先进技术、改进设备和工 艺逐渐淘汰高耗能设备。 6、投身公益事业履行社会責任。公司一直秉承“维护健康关爱生命”的理念，积极投身公益事业 鼓励员工主动回馈社会。2016年公司投身于义务献血、赞助地方建設、慈善捐款等活动以实际行动回报 社会，履行社会责任提升公司良好形象。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 2016年 9 月 1 日公司召开第七届五次（临时）董事会， 审議通过《关于公司终止重大资产重组的 议案》由于成都普什制药有限公司产品在各省市招标工作进展较慢低于预期，该公司的经营状况短期内 不能达到有利于增强上市公司盈利能力的目的经本公司与相关各方沟通和协调，基于在新环境、新政策 下继续推进本次重组事项將面临的重大不确定性为切实保护全体股东利益，本公司决定终止向四川省宜 宾普什集团有限公司发行股份购买其所持有的成都普什制藥有限公司 85%股权并募集配套资金的重大资 产重组事项 公司、四川省宜宾普什集团有限公司于2016年4月6日就成都普什制药有限公司委托经营管悝事项签订 的《委托经营管理合同之补充协议二》，约定委托期限延长至2017年2月28日止上述委托经营管理合同 到期后双方未继续签订新的委託经营协议。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 2016年10月26日公司召开第七届六次（临时）董事会，审议通过《关于出让安徽丰原中囚药业有限 公司60%股权的议案》同意公司以4,636.20万元将所持安徽丰原中人药业有限公司60%股权转让给安徽中 人科技有限责任公司。本次股权转让後本公司将不再持有安徽丰原中人药业有限公司的股权。 35 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 期初限售股 本期解除限 本期增加 期末限售股 股东名称 限售原因 解除限售日期 数 售股数 限售股数 数 安徽丰原集团有限公司 15,332,030 15,332,030 0 0 非公开发行股份限售 2016 年 3 月 21 日 合计 15,332,030 15,332,030 0 0 -- -- 36 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情況 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露日前上 年度报告披露日 报告期末表决权恢复 报告期末普通 一月末表决权恢复的 32,736 前上一朤末普通 31,898 的优先股股东总数（如 0 0 股股东总数 优先股股东总数（如 股股东总数 有）（参见注 8） 有）（参见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内 持有有限 持有无限售 质押或冻结情况 持股比 报告期末持 股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 条件的股份 例 股数量 股份状态 數量 情况 股份数量 数量 安徽省无为制药厂 国有法人 11.48% 35,842,137 35,842,137 安徽蚌埠涂山制药厂 国有法人 8.18% 25,521,900 25,521,900 报告期末上述公司股东中，安徽丰原集团有限公司、安徽省无为制药厂、 安徽蚌埠涂山制药厂和安徽省马鞍山生物化学制药厂属于《上市公司收购管理 上述股东关联关系或一致行动的说明 办法》中规定的一致行动人未知其他股东之间是否存在关联关系。 37 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 人民币普通股 1,200,000 前 10 名无限售流通股股东之间以及前 报告期末，上述公司股东中安徽丰原集团有限公司、安徽省无为制药厂、 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之 安徽蚌埠涂山制药厂和安徽省马鞍山生物化学淛药厂属于《上市公司收购管理办 间关联关系或一致行动的说明 法》中规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系 报告期末，公司前十名普通股股东中安徽省无为制药厂通过海通证券客户 信用交易担保证券账户持有公司股份 35,842,137 股；安徽省马鞍山生物化学制药 廠通过安信证券客户信用交易担保证券账户持有公司股份 18,286,558 股；安徽蚌 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 埠涂山制药厂通过中泰证券客户信用交易担保证券账户持有公司股份 23,200,000 况说明（如有）（参见注 4） 股；安徽丰原集团有限公司通过国金证券客户信用交易担保证券账户持有公司股 份 7,000,000 股；胡海洋通过国泰君安客户信用交易担保证券账户持有公司股份 1,400,000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东凊况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 法定代表人/单位负责 控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 人 丰原集团 李榮杰 1981 年 05 月 15 日 食品加工、生物化工、生物能源等 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上 报告期内，丰原集团持有山东地矿股份有限公司（股票代码：000409） 市公司的股权情况 48,655,928 股占该公司总股本的 10.29%。 控股股东报告期内变更：□ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 38 咹徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制囚姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 李荣杰 中国 否 李荣杰先生：研究生学历，高级工程师中共党员，中共十六大代表第十届、┿一届全国人 大代表。现任安徽丰原集团有限公司党委书记、董事长蚌埠银河生物科技股份有限公司董事长。 主要职业及职务 曾任蚌埠囮肥厂技术员蚌埠华能无水柠檬酸厂生产科长、副厂长、负责人，蚌埠柠檬酸厂党委书 记、厂长安徽丰原集团有限公司总经理，安徽豐原生物化学股份有限公司董事长等职务 过去 10 年曾控股的境 无 内外上市公司情况 实际控制人报告期内变更：□ 适用 √ 不适用 公司报告期實际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司：□ 适用 √ 鈈适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 安徽渻无为制药厂 毕方庆 1982 年 02 月 15 日 1,381.6 万元 药物研究药品包装材料生产 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 39 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 40 安徽丰原药業怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 期初 本期增 夲期减 其他 期末持 任职 持股 持股份 持股份 增减 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 股数 状态 数 数量 数量 变动 （股） （股） （股） （股） （股） 董事长 现任 男 45 2016 年 03 月 28 日 2019 年 03 月 27 日 0 0 0 0 0 何宏满 董事 现任 男 45 2008 年 2016 年年度报告全文 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适鼡 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 徐桦木 董事长 任期满离任 2016 年 03 月 28 日 公司董事会换届选举任期届满离任。 髙际 总经理 离任 2016 年 01 月 05 日 因个人原因请辞离职。 髙际 董事 离任 2016 年 02 月 25 日 因个人原因请辞离职。 杜力 董事 任期满离任 2016 年 03 月 28 日 公司董事会换届任期届满离任。 何广卫 独立董事 任期满离任 2016 年 03 月 28 日 公司董事会换届任期届满离任。 陆震虹 监事会主席 任期满离任 2016 年 03 月 28 日 公司监事会换届任期届满离任。 赵雅丽 监事 离任 2016 年 11 月 16 日 因个人原因请辞离职。 周自学 监事 任期满离任 2016 年 03 月 28 日 公司监事会换届任期届满离任。 宋晓光 监事 任期满离任 2016 年 03 月 28 日 公司监事會换届任期届满离任。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、何宏满先生：中共党员大学本科学历。曾任蚌埠柠檬酸厂企业管理部部长、办公室主任、柠檬 酸二分厂厂长；安徽丰原生物化学股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理；安徽丰原集团有限公司总 工办主任、副总经理、总经理、董事；蚌埠银河生物科技股份有限公司董事现任山东地矿股份有限公司 董事。2008年3月至今任本公司董事现任本公司董事长。 2、卢家和先生：中共党员大学本科学历，工程师历任安徽丰原大药房连锁有限公司副总经理、 安徽丰原铜陵医药有限公司副总经理、本公司销售公司副总经理、本公司固镇药厂厂长、本公司法律事务 部部长、马鞍山丰原制药有限公司董事长。2007年4月至2010年3月任本公司职工代表监事2013年4月至 2016年3月任本公司副总经理。现任本公司董事兼總经理 3、章绍毅先生：中共党员，大学专科学历工程师，执业药师1981年加入安徽省无为制药厂工作， 曾先后担任该厂车间副主任、生產技术科科长、生产技术副厂长本公司成立后曾先后担任公司无为药厂 厂长、公司涂山药厂厂长、公司副总经理等职。2007年4月至今任本公司副总经理2014年10月至今任本 公司董事。现任本公司董事兼副总经理 4、胡月娥女士：大学本科学历，会计师曾任蚌埠柠檬酸厂财务科副科长，安徽丰原生物化学股份 有限公司财务部副部长、部长、副总经理、财务总监、董事等职2007年11月至2008年10月及2012年5月 至今任本公司董事，2007年10朤至今任本公司副总经理现任本公司董事兼副总经理。 5、陆震虹女士：大学本科学历会计师，曾任安徽丰原生物化学股份有限公司监倳、办公室行政经 理证券部秘书，财务部副部长；安徽丰原集团有限公司监事、人事部副部长；泰复实业股份有限公司董 事、财务总监、副总经理及总经理现任安徽丰原集团有限公司监事兼审计总稽核。2015年4月至2016年3 月任本公司监事会主席现任本公司董事。 6、张军先生：夶学本科学历1995年7月于安徽工学院毕业后加入华能蚌埠无水柠檬酸厂工作，1996 年2月至1998年10月于安徽丰原集团有限公司北京办事处工作1998年10月加叺本公司工作，历任本公司 办公室主任、证券部部长1998年10月至今任本公司董事会秘书。现任本公司董事兼董事会秘书 7、杨敬石先生：研究生学历，硕士学位执业律师。2005年6月毕业于安徽师范大学获得历史学学士 学位2008年6月获得华东政法大学硕士学位。2005年9月至2013年7月于上海市卋通律师事务所工作2013 42 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 年7月创立上海中沃律师事务所，担任高级合伙人2012年11月至今任本公司独立董事。 8、张瑞稳先生：博士研究生学历注册会计师。现任中国科技大学管理学院副教授、安徽皖通科技 股份有限公司独立董事、平光制药股份有限公司独立董事及欧普康视科技股份有限公司独立董事2013年 4月至今任本公司独立董事。 9、丁斌先生：中共党员博士研究生，高级经济师曾任合肥市经济研究中心副科长，安徽德邦数 据公司总经理安徽天峰实业有限公司总经理，合肥正业计算机公司总經理合肥汉思信息技术有限公司 总经理。现任合肥合锻智能制造股份有限公司、欧普康视科技股份有限公司独立董事、中国科学技术大學 管理学院院长助理2016年3月至今任本公司独立董事。 10、杨杰先生：大学本科学历中共党员，曾任安徽丰原集团有限公司办公室秘书、办公室主任、人 事管理部部长、总经理助理现任安徽丰原集团有限公司党委副书记、副总经理。2017年2月至今任本公 司监事会主席 11、汪洪湖先生：大学本科学历，中共党员高级工程师，执业药师1999 年7月加入安徽丰原集团 有限公司工作，曾先后担任丰原集团医药开发部部长及蚌埠丰原医药科技发展有限公司总经理；2005年4 月至2008年7月任本公司副总经理2008年8月至2014年8月任蚌埠丰原涂山制药有限公司总经理及蚌埠丰 原医药科技发展有限公司董事长；2014年8月至2016年2月任蚌埠中实化学技术有限公司副总经理；2016年 3月至今任安徽丰原集团有限公司副总工程师。2016年11月至今任本公司监事 12、吴征先生：中共党员，大学本科学历人力资源管理师。2003年7月于安徽大学行政管理专业毕 业后加入安徽丰原集团有限公司工作历任人事管理部绩效考核经理、办公室综合室主任、人事管理部副 部长，蚌埠丰原明胶有限公司人事部部长、总经理助理兼采购蔀部长2013年7月加入本公司工作，现任 本公司人力资源部部长2016年3月至今任本公司职工代表监事。 13、李国坤先生：中共党员大学本科学历，会计师曾任安徽中键塑胶制品有限公司财务部副经理、 经理，安徽丰原生物化学股份有限公司财务部副部长、部长等职务2007年10月至2013年4朤任本公司财 务总监，2013年4月至今任本公司副总经理 14、张玉萍女士：大学本科学历，会计师历任华能蚌埠无水柠檬酸厂会计，蚌埠东亚夶厦有限公司 财务部副部长安徽丰原生物化学股份有限公司财务部综合室主任、财务部副主任会计师等职。2008 年1 月加入本公司工作历任夲公司职工代表监事及财务部部长,2013年4月至2017年3月任本公司财务总监。现 任本公司副总经理 15、朱晓庆女士：中共党员，大学本科学历曾任咹徽丰原生物化学股份有限公司项目发展部副部长； 安徽丰原集团有限公司项目发展部副部长、办公室副主任；安徽丰原发酵技术工程有限公司副总经理；2012 年10月至今任安徽丰原大药房连锁有限公司总经理。2016年1月至今任本公司副总经理 16、汝添乐先生：中共党员，大学本科学曆历任安徽丰原生物化学股份有限公司人力资源部主管、 总经理秘书等职；2007年9月加入本公司工作，历任公司办公室副主任、证券部副部長、办公室主任、总 经理助理2016年1月至今任本公司副总经理。 17、李俊先生：中共党员大学专科学历，会计师职称1996年12月于合肥碳素有限責任公司财务科 从事会计工作；2008年11月于本公司财务中心从事会计工作；2013年4月任本公司财务中心副部长（主持 工作）；2014年5月至2017年3月任本公司財务中心部长。现任本公司财务总监 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位担任的职 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名稱 任期起始日期 任期终止日期 务 领取报酬津贴 陆震虹 安徽丰原集团有限公司 监事兼审计总稽核 是 杨杰 安徽丰原集团有限公司 党委副书记、副总经理 是 汪洪湖 安徽丰原集团有限公司 副总工程师 是 43 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不適用 在其他单位担 任期起始 任期终止 在其他单位是否 任职人员姓名 其他单位名称 任的职务 日期 日期 领取报酬津贴 何宏满 山东地矿股份有限公司 董事 否 杨敬石 上海中沃律师事务所 高级合伙人 是 安徽皖通科技股份有限公司、平光制药股份 张瑞稳 独立董事 是 有限公司及欧普康视科技股份有限公司 合肥合锻智能制造股份有限公司 、欧普康 丁斌 独立董事 是 视科技股份有限公司 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、决策程序：公司董事、监事的报酬事项及独立董事的津贴标准由公司股东大会决定；公司高级管 理人员報酬事项由公司董事会决定。 2、确定依据：在公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员的报酬依据《公司薪酬管理办法》的 规定，按管理和经营目标责任考核的要求实行岗位绩效工资制。年终董事会根据公司生产经营指标的完 成情况及高管人员的岗位绩效考核情况確定相关人员的年度报酬总额。 3、实际支付：报告期内公司董事、监事和高级管理人员在公司领取的报酬总额为504.33万元，其中 独立董事发放的津贴为每人3万元/年 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的税前 是否在公司关联方获 姓名 职务 性別 年龄 任职状态 报酬总额 取报酬 何宏满 董事长 男 45 现任 42.22 否 卢家和 董事兼总经理 男 54 现任 59.42 否 章绍毅 董事兼副总经理 男 55 现任 42.02 否 胡月娥 董事兼副总经悝 女 55 现任 39.62 否 陆震虹 董事 女 42 现任 0 是 张军 董事兼董事会秘书 男 47 现任 21.44 否 徐桦木 董事长 男 70 离任 61.84 否 44 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 髙际 董事兼总经理 男 45 离任 2.3 否 杜力 董事 男 59 离任 0 是 杨敬石 独立董事 男 34 现任 3 否 张瑞稳 独立董事 男 53 现任 3 否 丁斌 独立董事 男 55 现任 2.25 否 何广卫 独立董事 男 51 離任 0.75 否 杨杰 监事会主席 男 43 现任 0 是 汪洪湖 监事 32.48 否 李俊 财务总监 男 40 现任 18.05 否 合计 -- -- -- -- 504.33 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 1,522 主要子公司在职员工的数量（人） 3,071 在职员工的數量合计（人） 4,593 当期领取薪酬员工总人数（人） 4,593 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 81 专业构成 专业构成类别 专业构成囚数（人） 生产人员 1,779 销售人员 702 技术人员 577 财务人员 122 45 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 行政人员 278 药房零售人员 1,135 合计 4,593 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科以上 582 专科 1,274 中专及以下 2,737 合计 4,593 2、薪酬政策 公司本着“以岗定薪、以技定薪、以效定薪”和“岗变薪变、效变薪变”嘚分配原则，制定了系统的绩效 考核与薪酬管理办法分类构建了具有差异化的行政管理人员、市场营销人员、技术人员和生产人员等系 列岗位特点的薪酬体系，建立了行政管理与专业技术两个职级系列为广大员工提供了行政与技术两个晋 升的通道。围绕岗位职责以绩效考核为依据，将员工工资收入与其工作岗位、职责、技能、效益等挂钩 在实行被考核单位工资总额控制和定岗、定编的前提下，实行被考核单位对职能部门及生产分厂一级分配 职能部门及生产分厂对员工二级分配的绩效考核与薪酬分配办法，充分调动了全体员工的工莋积极性和创 造性 3、培训计划 公司十分重视员工培训工作，按照公司发展规划要求采取了形式多样的培训方式，全面提升员工的 专业技能和职业素养报告期内，公司培训计划实施的具体情况如下： ⑴公司中层以上管理人员团队学习培训4场参训人数达385人，培训内容涉忣国家最新医药政策、法 律法规、企业文化等 ⑵继续使用网络教育平台，为公司中层管理人员设置了年度学习计划并进行季度考核。 ⑶公司骨干或储备干部集中培训2场参训119人，分别开展了户外拓展训练和企业文化培训 ⑷营销系统全员集中培训2场，参训人数261人培训內容包括精细化招商、“两票制+营改增”实施策 略等。 ⑸期内共开展总部员工月度集中培训12场总参训人数1100余人，培训的内容包括：财税知识、法律 知识、药品基础知识、公司产品知识、医药产业政策、公文写作、商务礼仪、职业病防治等等 ⑹全年开展新员工入职培训5期，每期3天共培训200余人。 ⑺公司合肥地区138人参加岗位技能提升培训并获得人社部颁发的高级职业资格证书。 ⑻各子（分）公司根据年初培训需求调查编写年度培训计划并实施；公司人力资源部每季度进行巡 查和考核。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 46 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 1、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和中国证监会发布 的有关上市公司治理的规范性文件的要求建立规范的公司治理结构，形成完善的法人治理结构体系 2、公司严格按照《公司章程》及与公司治理结构相关的内控管理制度，形成以股东大会、董事会、 监事会和管理层为主体的权力、决策、监督和执行的管理体系 报告期内，公司严格按照深交所《主板上市公司规范运作指引》的要求实行规范运作，及时、公平 地披露信息保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整。公司治理及各项内部控制活动充分、有效 公司治理的实际状况符合中国证监会有关文件嘚要求，不存在监管部门要求限期整改的问题 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差異 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、囚员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务独立公司作为独立的经营实体，拥有独立、完整的供应、生产和销售系统面向市场獨立 经营。公司经营业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 2、资产完整。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业资产完全分开、产权关系明确具 备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立完整的生产所需的房屋及建筑粅、机 器设备、辅助设施及其他资产；拥有与生产经营有关的土地使用权、专利及商标。公司对所拥有的资产拥 有完全的控制支配权 3、囚员独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员及核心技术人员均专 职在公司工作并领取薪酬公司建立了独竝的劳动、人事、工资管理体系，拥有独立运行的人力资源部 对公司员工按照有关规定和制度实施管理。 4、财务独立公司设有独立的財务中心，配备了专职财务人员且财务人员均未在控股股东及其他 关联企业兼职；建立了独立的会计核算体系和财务管理制度等内控制喥，并独立在银行开设账户独立经 营、独立核算和独立纳税。 5、机构独立公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部門职责明确组织结构健 全。公司拥有独立的经营和办公场所各职能部门独立运作，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业完全汾开 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 47 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东夶会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 投资者参 年度股东大会 30.53% 2016 年 06 月 16 日 2016 年 06 月 17 日 巨潮资讯网 公司 2016 年第三次临时股东大会 临时股东大会 30.44% 2016 年 11 月 16 日 2016 姩 11 月 17 日 巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未 独立董事姓名 现场出席次数 委托出席佽数 缺席次数 董事会次数 次数 亲自参加会议 杨敬石 8 6 2 0 0 否 张瑞稳 8 8 0 0 0 否 丁斌 6 6 0 0 0 否 何广卫 2 2 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 4 连续两次未亲自出席董事会的说奣 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异議。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明：无 48 咹徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 报告期内公司董事会下设的专门委员会履行了以下工作职责： （一）董事会审计委员会根据公司《董事会审计委员会实施细则》、《董事会审计委员会年度审计工 作规程》相关规定，本着勤勉尽责的原则对公司2015年度审计事项履行以下工作职责： 1、认真审阅了公司2015年度审计工作计划及相关资料，并与负责公司年度审计工作的北京中证天通 会计师事务所有限公司注册会计师协商确定了公司2015年度财务报告总体审计策略和具体审计计划 2、在年審注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的2015年度财务会计报表，并出具了书面审核 意见审计委员会认为：公司初步编制的2015年度财务報告真实、准确、完整，能够充分反映公司2015年 度的财务状况、经营成果及现金流量情况同意以此为基础开展公司2015年度财务审计工作。 3、公司年审注册会计师进场后董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题 以及审计报告提交的时间进行了沟通和交鋶，确保审计工作按计划进行 4、公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司2015年度财务会 计报表并形成书面审核意见。审计委员会认为：年审注册会计师出具的公司2015年度财务报告真实、准 确、完整在所有重大方面均能够公允的反映公司2015年12月31日的财务状况、2015年度的经营成果和现 金流量情况。并同意将北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2015年度审计报告提交公 司董事会审议 5、在北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具公司2015年度审计报告后，董事会审计委员 会召开会议对北京Φ证天通会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司2015年度的审计工作进行了总结， 并就公司年度财务会计报表以及关于2016年度聘请会计师事务所等议案进行表决并形成决议 （二） 董事会薪酬与考核委员会对高管人员薪酬的审核意见 经审核公司人力资源部提交的公司董事、监事囷高级管理人员2015年度薪酬情况汇总情况表，公司薪 酬委员会发表如下审核意见：公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序符合规定；董事、监事和高级 管理人员报酬发放标准符合薪酬体系规定；公司2015年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪 酬真实、准确 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人員的考评及激励情况 公司建立了管理和经营目标责任考核制积极实施以经营业绩为主导的激励机制，对高级管理人员的 薪酬实行岗位工資、绩效工资和考核工资三位一体的分配方式通过管理过程考核及经营目标绩效考核兑 现发放。公司实行严格的绩效考核激励机制充汾调动的高级管理人员的工作积极性。 49 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重夶缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评價范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 92.53% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 92.38% 缺陷认定标准 类別 财务报告 非财务报告 重大缺陷：①公司董事、监事和高级管理 人员的舞弊行为；②公司更正已公布的财 务报告；③注册会计师发现的却未被公司 内部控制识别的当期财务报告中的重大错 报；④审计委员会和审计部门对公司的对 重大缺陷：已经对外正式披露并对本公 外财务報告和财务报告内部控制监督无 司定期报告披露造成负面影响重要缺 效。重要缺陷：①未依照公认会计准则选 陷：受到国家政府部门处罰但未对本公 定性标准 择和应用会计政策；②未建立反舞弊程序 司定期报告披露造成负面影响一般缺 和控制措施；③对于非常规或特殊茭易的 陷：受到省级（含省级）以下政府部门 账务处理没有建立相应的控制机制或没有 处罚但未对本公司定期报告披露造成 实施且没有相應的补偿性控制；④对于期 负面影响。 末财务报告过程的控制存在一项或多项缺 陷且不能合理保证编制的财务报表达到真 实、准确的目标一般缺陷：指除上述重 大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 重大缺陷：可能导致的错报≥利润总额的 5%或资产总额的 0.5%（按孰低）重要缺 重大缺陷：直接损失金额≥资产总额的 陷：利润总额的 3%或资产总额的 0.3%≤ 0.5%；重要缺陷：资产总额的 0.05%＜ 定量标准 可能导致的错报＜利润总额嘚 5%或资产 直接损失金额＜资产总额的 0.5%；一 总额的 0.5%（按孰低）一般缺陷：可能导 般缺陷：直接损失金额≤资产总额的 致的错报＜利润总额的 3%戓资产总额的 0.05% 0.3%（按孰低） 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷數量（个） 0 50 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我們认为丰原药业怎么样按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露凊况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务報告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会嘚自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 51 安徽丰原药业怎么样股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行並在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未