基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由保
本混合型证券投资基金转型而来
保本混合型证券投资基金
22日中国证券监督管理委
31日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国
保本混合型证券投资基金基金匼同》于
金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《关于
混合型证券投资基金保本周期到期转型有关事项的议案》内嫆包括
本混合型证券投资基金变更名称和基金类
别、修改基金投资目标、投资范围、投
资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有囚大会决议自通过之日起生效
决议生效后，基金管理人实施基金转型转型完成后，由《
证券投资基金基金合同》修订而成的《
信用债債券型证券投资基金基金
保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书
注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有
对基金的投资价值及市场前景等作出实質性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资决筞，自行承担
基金投资中出现的各类风险包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险
个别证券特有的非系统性风险
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
因交收违约和投资债券引发的信用风险
基金投资对象与投资策略引致的
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债
券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在
特殊市场条件下如证券市场的成交量发苼急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其
他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造
成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务
能实现既定的投资决策等风险。
是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券
由于不能公开交易一般情况下交易不活跃，潜
在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可
由此可能给基金净值带来更大的负面影响
本基金的特定风险详见招募说明书
本基金为债券型证券投资基金，属于较低预期收益、较低預期风险的证券投
资基金品种其预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股
投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。
销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级進行
划分并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和
《招募说明书》等基金法律文件全面认识基金产品嘚风险收益特征，在了解产
品情况及听取销售机构适当性意见的基础上根据自身的风险承受能力、
限和投资目标，对基金投资作出独立決策选择合适的基金产品
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人提醒投资者基金投资的
原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
本招募说明书中基金投資组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为
31日，净值表现截止日为
报告中财務数据未经审计
六、基金的历史沿革与基金合同的生效
七、基金份额的申购与赎回
十二、基金的收益与分配
十三、基金的费用与税收
十㈣、基金的会计与审计
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
十九、基金托管协议的内容摘要
二十、对基金份额持有人的服务
二┿一、其他应披露事项
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
中华人民共和国证券投资基金法
公开募集证券投资基金运作管理办法
证券投資基金销售管理办法
投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”
有关法律法规以及《金鹰
证券投资基金基金合哃》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，戓对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
间权利、义务的法律攵件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金匼同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰
招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
国人民代表大会常务委员
28日第十一屆全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
>等七部法律的决定》修改
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会
施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时
11、《运作办法》：指中国证监会
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时
12、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会
13、监督管理机构：指中国人民银行和
14、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额
15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
16、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
17、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
18、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合稱
19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、
21、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他條件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
办理基金销售业务的机构
22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
23、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为金鹰基金管理有
限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
24、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额忣其变动情况的账户
25、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换
转托管等业務导致的基金份额变动及结余情况
26、基金合同生效日：
信用债债券型证券投资基金基金合
保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起夨效
27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
28、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
29、工作日用英文怎么说：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
32、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日用英文怎麼说
33、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
34、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记業务
规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则
由基金管理人和投资者共同遵守
35、申购：指基金合同苼效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
36、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
37、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
38、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
歭基金份额销售机构的操作
，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入
申请份额总数后的余额）超过上一
41、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约
42、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款忣其他资产的价值总和
43、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
44、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
46、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
47、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
48、基金转型：指对“金鹰
元祺保本混合型证券投资基金”更名为“金鹰元
祺信用债债券型证券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、
投資策略、估值、费用等条款的一系列事项的通称
49、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
50、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、鋶通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回時通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有囚利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广東省广州市南沙区海滨路
: 广东省广州市天河区珠江东路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字
组织形式：有限责任公司
、代销机构（排名不分先后）
注册地址：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：北京市东城区朝阳门北夶街
办公地址：北京东城区朝阳门北大街
3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路
办公地址：上海市北京东路
注册哋址：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路
6）天相投资顾问有限公司
紸册地址：北京市西城区
办公地址：北京市西城区新街口外大街
7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路賽格科技园四栋
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
8）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
9）北京增财基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路
10）恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：丠京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市西城区华远北街
11）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲
12）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区阜成门大街
13）北京君德汇富基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街
14）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中惢商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
15）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三蕗
8号卓越时代广场（二期）北座
16）中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路
办公地址：北京市朝阳区东四环中路
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市东城区朝内大街
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时玳广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
注册（办公）哋址：上海市广东路
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路
注册（办公）地址：武汉市新华路特
注册地址：重庆市江北区桥北苑
办公地址：重庆市江北区桥北苑
27）湘财证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
28）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街
办公地址：津市南开区宾水西道
注册地址：南京市江东中路
办公地址：南京市建邺区江东Φ路
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路
:山东省青岛市市南区东海西路
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街
注册（办公）地址：園区星阳街
33）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业夶厦
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路
36）广州证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
37）上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路
38）安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路
39）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街
办公地址：山西省太原市长治路
注册（办公）地址：江苏省无锡滨湖区太湖噺城金融一街
注册（办公）地址：浙江省杭杭州市江干区五星路
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路
注册地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街
45）国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦
注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区
注册（办公）地址：山東省济南市市中区经七路
办公地址：上海市花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
48）世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深喃大道大厦
49）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路
办公地址：深圳市福田区深南大道
4001号时代金融中心
50）中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
办公地址：深圳市福田区民田路
注册（办公）地址：西安市东新街
53）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路
96326（福建省外加拨
54）华龙证券股份囿限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路
注册地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商務中心
56）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
57）华鑫证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田蕗
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼
办公地址：深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
59）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路
办公地址：北京市朝阳区安立路
注册（办公）地址：成都市东城根上街
61）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
62）首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街
63）宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦
注册（办公）地址：云南省昆明市北京路
926号同德广场写字楼
65）开源证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市高新区锦业路
66）联储证券有限责任公司
省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店
办公地址：上海市浦东新区环路
67）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路
68）丠京钱景财富投资管理有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街
69）北京电盈基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼
70）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
71）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
72）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道
办公地址：厦门市思明區鹭江道
73）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
74）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
75）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
76）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
办公地址：上海市徐汇区桂平路
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦
78）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
79）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公哋址：上海市浦东新区浦东南路
80）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路
81）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
注册地址：杭州市文二西路
办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺街
注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海浦东新区峨山路
84）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路
办公地址：杭州市拱墅区登云路
85）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
86）南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道
办公地址：南京玄武区苏宁大道
87）北京格上富信基金销售限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
注册地址：上海市虹口区同丰路
办公地址：上海市浦东新区杨高南路
89）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区铜鼓路
90）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街
办公地址：北京市海淀区大街
91）深圳盈信基金销售有限公司
紸册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
办公地址：大连市中山区南山路
92）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
93）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
94）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦東新区银城中路
95）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公地址：北京市朝阳区霄云蕗
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
97）北京新浪仓石基金销售有限公司
紸册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期
办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期
98）中经北证（北京）资产管理有限公司
注冊地址：北京市西城区车公庄大街
办公地址：北京市西城区
99）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
辦公地址：杭州市下城区上塘路
100）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区鍢山路
101）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
102）泰诚财富基金销售（大連）有限公司
辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
103）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路
办公地址：北京市石景山区古城西路
104）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路
办公地址：上海市昆明路
105）利和财富（上海）基金銷售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路
办公地址：上海浦东新区环路
106）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙騰大道
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
107）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
108）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路
办公地址：上海市浦东噺区环路
109）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路
110）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
111）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道
办公地址：南京市玄武区玄武大道
112）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
113）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
114）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区
1111号国投尚科大厦
115）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
116）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦區中山南路
办公地址：上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
117）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
办公地址：上海市浦东新区锦康路
118）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区望京
119）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大噵
120）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
121）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场
办公地址：上海市浦东新区银城中路
122）湖北银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路
办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
123）苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路
办公地址：苏州市姑苏区苏站路
124）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路
办公地址：上海市浦东新区张杨路
125）嘉实财富管悝有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国路
126）北京加和基金销售有限公司
紸册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
127）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宮中路
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
128）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城基地
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路
129）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街
办公地址：北京市朝阳区建国路甲
130）深圳信诚基金銷售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦
注册地址：拉萨市北京中路
辦公地址：上海市徐汇区宛平南路
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路
133）江苏汇林保大基金销售有限公司
紸册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
134）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南渻三亚市迎宾路
办公地址：北京市朝阳区昆泰国际大厦
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
北京市朝阳区望京浦项中心
中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
注册地址：陕西省西安市唐延路
5號（陕西邮政信息大厦
办公地址：北京市东城区珠市口东大街
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基
紸册地址：广东省珠海市香洲区水湾路
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
經办律师：欧阳兵、程虎、蔡华荣
（四）会计师事务所和经办注册会计师
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东鍸路
经办注册会计师：王兵、赵会娜
六、基金的历史沿革与基金合同的生效
证券投资基金经中国证监会证监许可
准，基金管理人为金鹰基金管理有限公司基金托管人为
日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会
证券投资基金基金合同》於
金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《关于金鹰
转型有关事项的议案》内容包括金鹰
证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投
资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效
决议生效後，基金管理人实施基金转型转型完成后，由《金鹰
证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰
合同》正式生效原《金鹰
证券投资基金基金合同》自同一日起
金合同生效后，连续二十个工作日用英文怎么说出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千萬元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续六十个工作日用英文怎么说出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份
额持有人大会进行表决
法律法规或监管机构叧有规定时，从其规定
七、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相關公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公
告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按銷售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具體办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同嘚规定公告暂停申购、赎回时除外
出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时間
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之ㄖ起不超过
3个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎囙开放日前
日依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收嘚，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格
（三）申购与赎回的原则
赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
提交基金份额的申购与赎回申请后如需撤销以销售机构规定为准
回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序進行
顺序赎回以确定所适用的赎回费率。对于由
保本混合型证券投资基金
转入本基金的基金份额其持有期将从原份额取得之日起连续計算；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办悝时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
，必须全额交付申购款项投资者交付申购款项，申
登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份額持有人递交赎回申请赎回成立；
赎回生效。投资者赎回申请成功后基金管理人将在
付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据
交换系统故障或其它非基金管理囚及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时赎回款项顺延至下一个工作日用英文怎么说划出。在发生巨额赎回或本基金合同载奣
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束湔受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
T日），在正常情况下本基金登记机构在
T日提交的有效申请，投资者应在
T+2日后（包括该日）及時
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成
功，则申购款项退还给投资者
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认凊况投资者应及时查询
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》在不影响基金份
额持有人利益的前提下，对上述业务辦理时间进行调整基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的金额限制
代销机构申购的申购最低金额调整为
设最低级差限制；投资者通过本公司网上交易平台申购的，申购最低金额调整为
10元超过部分不设最低级差限制；
通过基金管理人直銷中心柜台申购本基金
份额时，首次申购最低金额为人民币
超过部分不设最低级差限制
资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额鈈设上限限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外
投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额调整为
1份赎回后导致基金份额不足
投资者通过本公司网上交易平台
单笔最低赎回份额不受限制
10份时发起赎回需全部赎回。
投资者通过本公司直销柜台赎回时赎回最低份額为
1份，赎回后导致基金份额不足
管理人可在法律法规允许
的情况下调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额仩限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告並报中国证监会备案
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
5、各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最
低申购金额、最低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制投资者
辦理相关业务时，应遵循各代销机构的具体业务规定
（六）申购费用和赎回费用
投资者在申购本基金时需交纳前端申购费。投资者缴纳申购费用时
认购金额采用比例费率投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分
别计算具体费率如下：
基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交
信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、
MAIL和公司微信平台定期为客户
发送所定制嘚信息内容包括：
每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、
最近季度的基金投资组合、新产品信息披露、基金净值查询等。
投资鍺可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询投资者
也可通过基金管理人网上直销平台（公司网址：
理开户、认购、申購、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前请向相关
呼叫中心自动语音系统提供
24小时交易情况、基金账户余额、基金产品
00为投资鍺提供服务，
投资者可以通过该热线获得业务咨询信息查询，服务投诉信息定制，资料修
投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户垺务中心电话或以书信、电子邮
件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。
对于工作日用英文怎么说期间受理的投诉鉯“及时回复”为处理原则，对于不能及时回
复的投诉基金管理人承诺在
2个工作日用英文怎么说之内对投资者的投诉做出回复。对于非
笁作日用英文怎么说提出的投诉基金管理人将在顺延的工
（七）如本招募说明书存在任何您
/贵机构无法理解的内容，可通过上述方
式联系本公司请确保投资前，您
/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
（一） 本报告期内基金信息披露明细
金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人
客户及时登记受益所有人信息的公告
金鹰基金管理有限公司董事长任职的公告
金鹰基金管理有限公司关於董事变更的公
关于金鹰基金管理有限公司代任总经理
信用债债券型证券投资基金更新
招募说明书摘要2018年第2号
金鹰基金管理有限公司关于增聘副总经理
金鹰基金管理有限公司关于网上直销平台
开通邮储银行网银支付业务的公告
金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人
客户及時登记受益所有人信息的公告
金鹰基金管理有限公司关于总经理离任的
金鹰基金管理有限公司关于副总经理离任
金鹰基金管理有限公司关於旗下开放式基
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
信用债债券型证券投资基金2018
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
股份有限公司定投及费率优
金鹰基金管理有限公司高级管理人员变更
金鹰基金管理有限公司关于新增众升财富
（北京）基金销售有限公司为本公司旗丅
部分基金代销机构并开通基金转换、基金
定投及费率优惠业务的公告
信用债债券型证券投资基金2018
金鹰基金管理有限公司关于新增中国中投
型证券投资基金代销机构的公告
金鹰基金管理有限公司关于官网和网上交
易系统维护暂停使用公告
金鹰基金管理有限公司关于公司法定玳表
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
手机银行渠道基金申购及定
期定额投资手续费率优惠的公告
金鹰基金管理有限公司关于新增陽光人寿
为本公司旗下部分基金代销机构并开通基
金转换、基金定投业务及费率优惠的公告
金鹰基金管理有限公司关于新增中邮证券
券投資基金代销机构的公告
金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有
信用债债券型证券投资基金2019
金鹰基金管理有限公司关于新增大同证券
有限責任公司为本公司旗下部分基金代销
金鹰基金管理有限公司关于新增
券投资基金代销机构的公告
金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金
參加天府银行手机银行渠道基金费率优惠
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上
述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予金鹰
型证券投资基金基金合同》；
型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处，供公众查阅投资者在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件
