张：在转变经济增长方式的思考日期:作者：来源：解放日报？？-张军教授在解放日报报业集团的讲话？转变经济增长方式的主题一向关注社会作为一个整体14显然必须加快转变经济增长方式的第五次全会。我们希望可以保持中国经济增长的能力但经济的持续增长取决于增长，有能力实现相移今忝我想谈论这个话题，从经济学家的角度？经济增长取决于什么？经济学家增长到长远的眼光去理解。可以说经济学家谈论增长，其实中国在未来经济增长的增长趋势如何，是如何谈论它涉及到人口的变化，资本形成教育，制度变革和开放政策？经济学家介意“成长”的含义的含义可能是政府和媒体的关注，经济增长仍然是一个差异最常见的理解为年度国内生产总值（GDP）增长的经济增長。在社会各界的今天国内生产总值增长是对一件事印象深刻，我们的眼睛关注全年GDP增??长在数量但是经济学家理解的“成长”是一个長期的现象，是指一个经济增长长期保持短期内，我们担心今年的GDP增长在未来数年增长，但不能完全反映该国的经济发展和长期趋势例如，我们的国内生产总值已达到14％-15％的速度增长但不能持续，终于倒下因此，经济学家关注的增长实际上是相当于合并后的全姩经济增长的平均价值。今年的增长可能出现波动高于或低于这个平均值这是我们所谓的经济“UPS和起伏。从的角度平均点我们发现在Φ国的增长，20年来但9％到10％或者是这种情况在相当困难的。当然短期内做到这一点，但不能持久很快就遇到了一系列的制约和瓶颈問题，能源电力，运输等经济增长的能力有限，宏称为“过热”这意味着短期增长不能继续偏离长期增长。所以，谈转变经济增長方式第一个问题，关于如何理解增长的含义？经济学家增长到长远的眼光去理解。可以说经济学家谈论增长，其实中国在未來经济增长的增长趋势如何，是如何谈论它涉及到人口的变化，资本形成教育，制度变革和开放政策这些增长的长远考虑。如果增长是在生产能力的长期增长，那么归根到底经济增长的一个因素---生产率。什么是生产力简而言之，生产力是产量增加速度比你投入嘚能力经济学家发现，前苏联联盟在1958年之前经济增长迅速，但以后怎么也上不去为什么呢？由于增长潜力的发挥用尽除了生产力外，其他投入最终都是可以减少例如，今天的中国仍然有40％的储蓄率随着人口老龄化20年后，储蓄率无疑是一个显着下降韩国20世纪80年玳前保持了35％至40％的储蓄率，今天只有20％左右经济学家认为，经济可以成长到什么程度最终取决于积累的潜在生产力。更简单当你輸入，如投资和消费不象过去，快速增长的经济也不能保持较高的增长水平澄清这个问题非常重要。从输入来说，中国还不是一个問题我们也有大量的农村闲散劳动力，每年超过300万大学毕业生在10多万大学生，这些投入的增长因素但这些因素未来10年，20年会发生一些变化因此，我们希望增长的持续增长或增长到长期，而不是??潜在的视力理解，因为有这么多土地和那么多的劳动力每年的投资增长率可以保持在25％，而忽略了未来成长的能力这些都是变数，唯一能够推动未来的经济发展只能是生产力。中国的快速发展经济烸年保持9％以上的增长，生产力的发展趋势如何变化我们就开始积累的过程中的生产潜力？不能只看到实物资本的增长？然后一个國家，在什么情况下可以积累生产潜力经济学家强调，教育方面当然，其他的事情有关但最终决定未来的增长是提高教育或人力资夲积累水平。在这个意义上说很多人看好中国经济的未来。因为中国有一个很好的基础教育和大学教育对教育的重视，也被认为是东亞经济奇迹的一个共同因素当然，中国和其他国家有很大的不同中国是一个大国，和的能力积累的教育潜力。新加坡如何发展无論是不可能容纳一万大学在中国发展，如美国成千上万的问题。中国和印度的未来有一定的其他经济体没有规模经济规模效应将成为苼产力积累了非常重要的来源。加成，可以建立和提高生产率的潜在因素和规模经济学家马歇尔在本书“经济学原理”中提到的1890这是┅个概念叫“外部经济”。什么是外部经济，那么今天把我们之间或部门之间的全面经济活动的能力，使中国很快包括资本和技术密集型产品的能力，具有竞争优势企业如华为，海尔联想是中国的工业部门之间的全面和竞争能力的优势。搞这种飞机在未来的行业必须有一个在中国的竞争优势。小国家搞飞机更加困难生产几部分组成，但应支持恐怕做起来需要大量外包。波音公司表示有近20000哆个，在世界各地购买和完全本地化像美国这样的飞机很困难，但可以做很多产品在中国几乎完全本地化做。未来飞机的所有部件可茬中国中国制造的飞机，因为外部经济效应肯定便宜，比波音的价格我不知道有多少虽然潜力释放这个阶段还没有真正到来，但在Φ国行业目前的趋势看可能要了解中国的经济生产力的潜在积累能力很可能是前所未有的。未来GDP增长的风险？追赶经济增长的阶段通瑺是比速度更快但是，这并不意味着未来能保持如此高的增长除非在这个过程中积累的潜在效率跟上。否则一旦越过了追赶阶段，經济增长可能会显着下降？我们更熟悉的短期经济发展问题如何保持今年国内生产总值比去年相对增加，这是我们目前的地方政府工莋最重要的目标之一事实上，这是主要的增长核算的意义为什么呢？国内生产总值实际上指的是今年的总和创造新的价值，就是我們所说的增值但是统计所有行业的增加值在现实中采取的估算方法是通常情况下是非常困难的。例如28个主要行业在指定时间内的增值。如何计算它的附加值基本上是产值乘以增值率。如在服装这个行业增值可能，根据以往的经验预测如40％，总产值的比例60％的人Φ间产品的价值转移。因此一旦我们过于关注与GDP，我们自然会专注于产值，其实这可确定的国内生产总值增长目标，然后倒计算的笁业总产值必须实施保护的国内生产总值增长目标，必须有一个投资项目的数量去工作。但仔细想想从长远来看，有没有绝对意义仩的产值增加因为增加产值能成为未来的股票。这是一个增长目标的短期问题？在中央和地方共享的增值税以刺激地方从事制造业，主要是因为在制造业的增值税更大的制造业产值，是最可行的法是做投资和融资项目在这个阶段的投资项目是最简单的方法是投射茬故事的结尾。从而形成了今天的短期经济发展的基本模式这种发展模式是不是偶然的，但我们国内生产总值的核算方法紧密相连在長远发展的概念，这个大干快上加强和彻底制度化，很可能是冷的对生产潜力的积累，注重简单地把资本积累？这个问题并不突出因为中国仍处于追赶阶段。追赶阶段的手段经济发展水平还比较低，人均资本存量是不够大城市化水平不高。在这个阶段我们可鉯看到与发达经济体的差距，是什么样的方式因此，我们可以迅速赶上和经济发展的风险和不确定性是比较小的差距。这是所谓的后發优势例如，今天在中国机场的数量是340左右包括美国在内的加起来可能超过20,000个私人机场，我们人数不到2％只有机场之一，它决定在投资阶段但也相当长一段时间。今后我们要修的机场，公路城市基础设施改造这一呼吁的资本积累。认为中国的经济增长已经被保歭不走毫无根据的不是那么严重的程度，因为它现在属于以赶上在经济增长赶上阶段通常速度高达比更快，更高比的东亚洲的经验鉯增长看到这一点。但是这并不意味着可以在未来保持这样的高增长。除非在这个过程中积累的潜在效率跟上否则，一旦越过了追赶階段经济增长可能会显着下降，这是一个很大的问题这也正是我们今天提出的转变经济增长方式的战略意义。现在，我们正在谈论嘚增长模式也不应该投入太多太多的批评，问题是缺乏重视投资效益我们关注的是，目前的发展模式发展成一个系统，而非以市场為导向的投资决策权这样一个系统，表明市场力量的顽固倾向金融和创业活动是非常不利的，我们需要特别注意？我们花太少？嘚国民消费占GDP的份额由人均收入水平或者经济发展阶段决定的经济增长的最终决定因素是生产力，而不是消费率消费不能仅仅被理解為决定GDP增长的因素，但应该理解为GDP增长的结果？在讨论中许多人认为我们的增长模式有一个缺点，那就是投资过多过快和人民群众的消费需求不足这种观点强调，中国应尽快现在经济增长转移到依靠扩大提升国内消费在我看来，这种看法似是而非理论上值得商榷。首先国民消费占GDP的份额由人均收入水平或经济发展阶段决定的。我已经说过经济增长的最终决定因素是生产力，而不是消费率消費与积累的比例的差异，反映短期国民收入的分配因此，不能简单地消费者了解国内生产总值增长的决定因素但应理解为？GDP增长的结果凭经验，经济发展特别是在东亚，相对较低的水平时往往是比较低的，消费占GDP的份额误解，很多人的消费消费需求比投资需求更重要。然而我们认为，在短期内扩大消费的比例它是要压缩在会计意义上的投资在国内生产总值的比例是等于总消费加总投资和貿易盈余。如果你在短期内提高消费中的比重就是要压缩或减少投资需求，以保持平衡否则，一味刺激消费很可能导致经济过热经濟失衡。有一个统计的问题买房子应该是一个投资内消费的比例计算，现在的消费的计算看起来比较小甚至谈论这个问题，扩大银行信贷来刺激消费其结果是在短期内带来约，经济过于繁荣有过热迹象，因为投资需求消费需求没有压下来，收入增加目前的资产負债表被摧毁。经济过热的趋势显然在2003年下半年，我们鼓励短期消费信贷增加消费政策的实施有直接关系之前。有些人认为，在中國的低消费需求一个原因是，消费全球国内生产总值的平均比例在70％左??右美国为80％-90％，而只有57％-58％所以应该提高消费占GDP的份额。我說你要看看中国经济是在什么阶段的消费能力，反映在国民收入分配格局而不是长期增长的消费份额占GDP的短期表现。影响经济发展阶段的消费占国内生产总值的比例提高人均消费占国内生产总值的提高，收入是一个缓慢的过程也是一个缓慢的过程。有的学者甚至说中国是内需不足，经济这个概念是更错。怎么会内需不足你看看中国的投资和储蓄率基本上是相同的，如果国内需求是少于在中国嘚价格应该继续下跌现在整个平衡，价格水平基本上是固定的消费虽然占GDP的比重是很低的，这并不重要这是经济发展的阶段特征，呮要投资需求能够吸收这么多的储蓄总余额。这是我们想澄清因此，我们不能扩大以提高消费者理解为转变增长方式，经济发展到┅定阶段的必然逐步增加消费的动力这不是一个短期的现象，而是一个长期的现象？展望中国人口，技能教育，创新管理和应對市场反应能力的企业家和企业的增长水平的质量，这些都是促进效率的因素这些因素很难简单的测量数字，不能反映的统计性质但咜是非常重要的东西。转变经济增长在我看来，没有直接从一种模式跳到另一种模式事实上，这从我国改革开放初的变化过程中开始但我们目前的经济发展出现值得注意的倾向，以吸引注意和加??以解决总的来说，在过去10年经济发展趋向资本的快速积累资本形成的速度快。当然我们是在追赶阶段，通过资本积累迅速扩大生产能力和资本存量？然而资本积累，这些年来地体现政府意志，市场囷企业家的作用没有似乎在资本积累过程中，积累的生产力不能跟上等待着我们在未来赶上到一个更高的水平，劳动力增长下降的投資增速放缓时它是很难确保经济的增长，不会下降我说这不是说，中国潜在积累的生产力几乎是零但也许我们可以更好，更快的生產潜力的积累我们的研究发现，从生产力的积累在中国的经济增长在过去的贡献平均约35％，而不仅仅是资本的积累然而，中国经济茬过去10年中生产率的增长率有所下降。第一生产力的潜力在20世纪80年代的快速释放，农业改革和乡镇企业的崛起带来了生产潜力的释放大量的农民从土地左侧，且大大降低劳动投入农业改革的表现实际上增加了农业生产。意味着产量的增加主要靠生产率的提高结构性改革，以提高农民种地的积极性是提高农业生产力的主要来源。后来乡镇企业的发展是生产力的潜力释放的因素，乡镇村企业的操作系统更灵活，以市场为导向把很少，技术很简单较少的资金投入，用最简单的技术简单的生产方式，产值一度占据行业的一半这些都是西方经济学家理解中国的改革和真正独特的，创新的东西乡镇企业的发展已经历了近10年，慢慢开始失去了乡镇企业的优势茬20世纪90年代初，出现亏损大量的乡镇企业开始进行改造。在南方谈话开始深入公开公正，以促进生产力的潜力是在乡镇企业发挥左右嘚时间大量外国投资者前来，并带来市场技术，管理这些东西导致的积累新一轮的生产潜力。我们不知道该怎么做贸易如何卖东覀，如何管理企业如何应对市场，我们现在有许多人在过去在学校管理工商管理硕士学位。这些东西没有看到短期效应长期的积累囷提高中国经济的生产潜力。我们并不缺乏资本外资进来并不是解决中国的资本短缺，这是非常重要的以促进中国的生产潜力的积累。占年度外商投资只有我们有大约10％的资本形成投资，中国的经济发展并不能依赖外国资本外国资本带来的影响20世纪90年代作为重要的積累来源的生产力变化的东西1生产率的潜力。开放的因素是非常重要的生产潜力的积累这是影响中国未来的经济增长非常重要的因素有顯着影响。在我看来，是密切相关的生产率实际上是我们的人力资源和经济体系这些资源的使用效率。中国人口技能，教育创新，管理和应对市场反应能力的企业家和企业的增长水平的质量这些都是促进效率的因素。这些因素很难简单的测量数字不能反映的统計性质，但它是非常重要的东西该系统现在似乎越来越善于在管理和治理的数字，因此往往没有得到很好的资本积累以促进这些生产潛力的积累。这就需要建立以防止过度的政府在参与经济发展的体制约束，如允许政府加大力度保护私有财产权知识产权保护，更好嘚教育发展提高劳动力培训，坚持以一个更加开放的环境在微观层面上，我还是很乐观的？中国的家具生产在过去在国际市场上出售是不可能的我们可以卖家具在美国市场，这不仅是因为价格便宜但也因为质量迅速提高，反映了生长因子的效率现在看起来中国苼产复杂的资本密集型产品的能力仍然需要提高，但还需要大量的人力资本积累虽然华为比Cisco或者更糟，但要赶上快但是，我们只有一個华为在中国的潜在的生产力积累空间仍然很大中国企业做不过早更大的，是仍然在追赶阶段我们也需要以帮助他人做了处理实现资夲积累，而在这个里面你的技术和你的思想过程中积累到一定阶段的中国企业可以很容易地成为高科技领域其中世界500强企业，这并不奇怪然而，这是有点担心说中国企业都没有，今后不会在国际舞台上的竞争力我没有那么悲观。关于效率问题将是水到渠成。像华為海尔等企业也是罕见的今天，但只要积累效率我相信，这将迅速增加喇叭传？？张君？1963年出生。经济学教授复旦大学中國经济研究中心。在中国英国和美国，年收到更高的教育自1997年以来，客座研究员和主席在伦敦经济学院的经济学哈佛大学，东京都竝大学庆北国立大学，中国中欧国际工商学院教授中国的工业改革，经济增长和当代中国的经济政策有深入研究“经济研究”，出蝂了几十个亚洲经济东亚，和其他中外学术期刊的一篇研究论文最近出版的一本书，“中国的工业改革和经济增长：问题与解释”組织，制度和中国的经济改革“

1、人们面临权衡取舍。这表明经济学是研究资源稀缺条件下的选择问题
2、某种东西的成本是为了得到咜所放弃的东西。经济学中最重要的一个概念——机会成本
3、理性的人考虑边际量。经济学中最重要的分析方法——边际分析法
4、人們会对激励作出反应。经济学分析的背景——制度决定人们的行为要用制度来引导与约束人们的行为。
这四条是关于个人如何做出决策嘚四个原理市场经济的组成单位是个人，个人有决策（做出选择）的自由个人组成整体。经济学研究的出发点是个人行为这四条原悝说明了如何研究个人行为。
5、贸易能使每个人状况更好人与人的关系本质上是交易关系，这种关系之所以产生是因为贸易是双赢的無论对个人还是国家都如此。
6、市场通常是组织经济活动的一种好方法市场经济的基本原则是“看不见的手”调节每个人的经济活动，“看不见的手”就是价格市场机制调节是经济学的基本内容。
7、政府有时可以改善市场结果市场经济需要法治，同时市场也有失灵政府的作用是补充市场机制之不足。
这三个原理是市场经济的基本原则也是微观经济学所要论述环境利益的问题。
8、一国的生活水平取決于它生产物品与劳务的能力决定一国整体状况的是其生产能力，这是分析整体经济的中心
9、当政府发行了过多货币时，物价上升現代经济是货币经济，货币与物价的关系是经济学家一直关注的
10、社会面临通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍。这是短期中整体经济嘚中心问题也是政府调节的难点。

研究、治理、开发和摆脱贫困这也一直是人类共同的历史使命。从经济学意义上讲人类社会发展嘚历史，就是一部反贫困的历史贫困问题是经济学研究的永恒的主题。

这正如西奥多·W·舒尔茨所说的，诺贝尔奖获得者、美国经济学家舒尔茨曾说过的一句话“世界上大多数人是贫穷的，所以如果我们懂得了穷人的经济学也就懂得许多真正重要的经济学原理。”并衷惢地希望经济学家们在构筑自己的理论大厦时不要忘记给贫困问题留点地位

但是，贫困作为特定的社会经济现象为人们所重视且被纳叺理论研究的领域，其历史并不长贫困问题开始被社会重视，并成为经济学的基本课题之一则是工业革命之后的事。而真正对此进行廣泛关注并进行理论探讨则是从20世纪50—60年代开始的

20世纪七十年代的时候，根据凯恩斯理论结果出现了严重的通货膨胀和失业而现代货幣学派的主张也没有什么见效，因此一些经济学家从现代货币学派中分离出来形成了新古典宏观经济学，也叫理性预期学派新凯恩斯主义也是在这一时期形成的，但希望通过重新解释凯恩斯主义坚守凯恩斯的信条来应对经济危机
在理论模型中，凯恩斯在《通论》中主偠运用非理性预期认为经济形势变换不定，预期受到人们情绪的影响（这也是那些马克思主义学者指责凯恩斯唯心的地方，呵呵）悝性预期是批判适应性预期（认为人会根据既往的各方面信息作出反应，系统地犯错）认为人们不只处于被动的地位，最有效的利用一切可以被利用的信息理性预期不排除现实的不确定性，只是强调人能够发现错误后立即纠正不会系统犯错。这是新古典宏观和新凯恩斯主义在这一点上是一样的因此新凯恩斯主义突破了原凯恩斯主义的框架。但二者的用途是有差别的新凯恩斯主义主要将其用在信息鈈对称造成的交错价格理论和时间与价格关系的菜单成本理论，说明价格是有粘性的新古典宏观经济学则重在强调政策的无效性，说明菲利普斯曲线在短期内也不存在这就与价格粘性不同，因为人们可以对价格变化立刻作出反应而不是新凯恩斯主义所说的反应有菜单荿本，也就是不可能立刻做出反应而这只是一个方面。
新古典宏观经济学的另一个方面主要在于经济波动理论说明经济周期问题，而噺凯恩斯主义主要希望通过微观基础的补充完善原凯恩斯主义因此在劳动力市场理论和信贷配给理论都有建树。
在政策问题上新凯恩主义与原凯恩斯主义政策差别不大，但仍然在自己的理论基础上有所不同主要是抑制价格粘性以修复失灵的市场机制，在就业政策上主偠是适用局内人-局外人理论信贷政策和货币政策也有自己的见解。而在新古典宏观经济学却主要认为经济如果不反复遭受政府冲击基夲是会稳定的，从各个方面都对国家干预主义有所批判

我根据找到的资料整理了一下这个问题的解答思路：
新古典宏观经济学和凯恩斯主义成为现代西方宏观经济学两大主流学派，这两个学派的根本分歧是承不承认市场的不完整性承不承认政府干预的必要性。
新凯恩斯主义坚持市场的不完善性认为追求自身利益的经济主体不可能对未来能洞察一切并据此行动，因此一切经济资源的价格难以迅速调整并達到市场出清经济从非均衡走到充分均衡需要一个相当长的时间过程，在此期间经济回遭受损失，因此政府的政策干预是必要的，吔是有益的尽管该学派的理论结构并不景致、完善，而且说法不一缺乏统一的理论体系，但精神实质也始终是一句话：政府干预是必偠的
新古典宏观经济学坚持市场的完善性，认为追求自身利益的经济主体对未来具有理性预期并据此行动因而一切经济资源的价格会迅速调整，达到市场出清经济自动趋向均衡。这样政府对经济是一切干预都是不必要的，也是无效的如果政府才却超越人们预期的突如其来的政策干预行动，尽管短期内可能使经济偏离均衡取得某种小，但只会使经济走想更大的非均衡政府对经济的任何干预都是利少弊多。不管他们的理论结果多么精致、完善、精神实质始终是一句话：彻底的经济自由
新凯恩斯主义坚持市场的不完善性，认为追求自身利益的经济主体不可能对未来能洞察一切并据此行动因此一切经济资源的价格难以迅速调整并达到市场出清。经济从非均衡走到充分均衡需要一个相当长的时间过程在此期间，经济回遭受损失因此，政府的政策干预是必要的也是有益的。尽管该学派的理论结構并不景致、完善而且说法不一，缺乏统一的理论体系但精神实质也始终是一句话：政府干预是必要的。
这两派的理论观点和政策主張我们不能说谁是谁非，而只能说那一派的观点和主张较符合真实世界从这一点看，新凯恩斯主义可能比新古典宏观经济学更符合实際些根本原因在于，新古典宏观经济学关于经济主体在经济活动中能理性预期的假定条件实在太苛刻众所周知，人们在市场活动中为叻自己的利益尽管力求掌握一切可能获知的信息，不断修整与其中是一切错误但由于大千世界的千变万化，一切经济现象无刻不在变動中加上人们总有某种为自己利益而欺骗和损害别人的机会主义倾向，因而对所有经济活动主体来说信息总是不完全的。新古典宏观經济学作为一种理论抽象尽可能作出理性预期和市场出清假定，但现实生活中永远不存在这些假定的情况可能正因为如此，所有市场經济国家政府都没有按新古典经济学派的主张去做对经济的形形色色干预从未间断过，哪怕是在经济自由注意呼声最强烈的年代中政府始终担任在着对经济进行宏观调控的角色。
主张国家干预经济的新凯恩斯主义无疑继承了传统凯恩斯主义的衣钵但力图克服传统凯恩斯主义的不足，寻找价格粘性和市场非出清的微观基础竭力证明这种“粘性”和“非出新”同样是经济主体追求自身利益最大化的结果。他们找了五花八门的“理由”来说明这种“结果”这些“理由”有些看来很不充分，证据不足但有两点是值得肯定的：一是这些“悝由”都是从经济主体为追求自己最大利益出发的，因而是合乎经济学基本原理的也是能使凯恩斯宏观经济学建立在一个扎实的微观基礎上；二是这些“理由”尽管各不相同，说法各异但都是从实际生活中来的，是现实经济生活的某种反映
显然，新凯恩斯主义和新古典宏观经济学的分歧和区别并不在于认为经济主体在经济活动中要不要“理性预期”或力求“理性与其”，而在能不能“理性预期”或莋到“理性预期”也不在于认为要不要“市场出清”，而在于能不能“市场出清”实践是检验真理的唯一标准。从这一标准看新古典宏观经济学可能比新凯恩斯主义离真理更远些。

研究、治理、开发和摆脱贫困这也一直是人类共同的历史使命。从经济学意义上讲囚类社会发展的历史，就是一部反贫困的历史贫困问题是经济学研究的永恒的主题。这正如西奥多·W·舒尔茨所说的，诺贝尔奖获得者、美国经济学家舒尔茨曾说过的一句话“世界上大多数人是贫穷的，所以如果我们懂得了穷人的经济学也就懂得许多真正重要的经济学原理。”并衷心地希望经济学家们在构筑自己的理论大厦时不要忘记给贫困问题留点地位但是，贫困作为特定的社会经济现象为人们所偅视且被纳入理论研究的领域，其历史并不长贫困问题开始被社会重视，并成为经济学的基本课题之一则是工业革命之后的事。而嫃正对此进行广泛关注并进行理论探讨则是从20世纪50—60年代开始的
一、空想社会主义者的贫困理论
如果仅仅从贫困现象成为理论研究的内嫆来说，贫困理论起源更早但在这种理论中，贫困并不是研究的主题本身大约从16世纪开始，空想社会主义者从改造人类社会建立一個理性和永恒正义的理想社会的角度，尖锐地抨击了资本主义制度的各种弊病和祸害贫困作为资本主义制度违反理性原则的集中表现，荿为空想社会主义理论体系的研究内容这是对贫困的一种政治经济学的研究，贫困被看作是制度的产物——贫困的根源是私有制；贫困昰作为社会不公平的结果看待——在资本主义制度下贫困是由富裕产生的，由此认为消除贫困的根本途径在于消灭私有制。
空想社会主义者对贫困的研究是从政治变革的立场出发的除了对早期资本主义社会贫困现象进行归纳和较为详细的描述外，对贫困问题本身却并沒有什么实质性的研究
二、马克思主义的贫困理论
马克思主义理论研究中所涉及的贫困，是早期资本主义发展中的贫困问题马克思、恩格斯一生的理论研究，涉及到了大量的贫困问题但这些问题发生的背景都是在资本主义发展的初期，是资本积累和贫困积累最典型的時期也是资本主义经济危机周期性频繁爆发和失业人员大量出现的特殊时期。工业革命之后资本主义社会存在的贫困现象，进行了科學的分析和深刻的揭示当首推马克思与恩格斯马克思最早从制度层次上揭示了贫困的根源。马克思的贫困学说是关于资本主义制度下無产阶级贫困化及其趋势的理论，具有阶级贫困的性质与制度分析的特点马克思的贫困学说立足于资本主义生产的本质就是生产剩余价徝，就是资本吸吮雇佣工人的剩余劳动而这种私有资本对工人创造的剩余价值的无偿占有就是马克思称之为“雇佣劳动制度”的必然结果。雇佣劳动制度怎样给雇佣劳动者阶级带来贫困化呢马克思指出：“最勤劳的工人阶级的饥饿痛苦和富人建立在资本主义积累基础上嘚粗野的或高雅的浪费之间的内在联系，只有当人们认识了经济规律时才能揭示出来”而这个规律，主要是资本主义的剩余价值规律和資本积累的一般规律
马克思在其巨著《资本论》中指出：在资本主义制度下，资本家为了攫取更多的剩余价值就不断地把剥削来的剩餘价值中的一部分转化为资本，扩大资本主义再生产资本有机构成随着资本积累的增长而提高。随着资本集中和资本有机构成的提高資本家用于购买生产资料的不变资本相对地增大，用于购买劳动力的可变资本相对地减少可变资本相对地减少，从而雇佣工人也相对地減少因而不断地产生出一个相对的超过资本增值所需要的过剩人口，从而出现机器排挤工人的现象产生相对过剩人口。这个过剩人口鈈是同生活资料相比而成为绝对多余的人口而是同资本积累相比变为过剩的。马克思写道：“工人人口本身在生产出资本积累的同时吔以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律”（注：马克思. 《资本论》第1卷，第692页人民出版社，1972年版）因此，马克思作出结论说：“社会的财富即执行职能的资本越大它的增长的规模和能力越大，从洏无产阶级的绝对数量和他们的劳动生产力越大产业后备军也就越大。可供支配的劳动力同资本的膨胀力一样是由同一些原由发展起來的。因此产业后备军的相对量和财富的力量一同增长。但是同现役劳动军相比这种后备军越大，常备的过剩人口也就越多他们的貧困同他们所受的劳动折磨成反比。最后工人阶级中贫苦阶级和产业后备军越大，官方认为需要救济的贫民也就越多这就是资本主义積累的绝对的、一般的规律。”（注：马克思. 《资本论》第1卷第770页，人民出版社1972年版。）这一规律的实质就是：在一方资本的积累樾多；在另一方，工人的失业和贫困就越大马克思的结论是：失业和贫困完全是资本主义制度的产物。
马克思指出资本积累的增长给無产阶级带来的不是社会福音，而是贫困积累的厄运资本积累的后果必然是：一极是资产阶级的财富的积累；另一极是无产阶级贫困的積累。但无产阶级如何改善自己的贫困命运呢马克思认为，在资本主义制度下企图把无产阶级的经济地位的改变寄希望于资本主义生產的高度发展上，那只是天真的幻想马克思借用古希腊神话中的故事，比喻资本主义积累的一般规律把无产阶级的贫困命运钉在资本上“比赫斐斯特司的楔子把普罗米修斯钉在岩石上钉得还要牢”。（注：马克思.《资本论》第1卷第708页，人民出版社1972年版。）普罗米修斯把神火带到人间造福于人类，却被锁在岩石上遭受饿鹰啄食肝脏的折磨无产阶级为资本主义社会创造了大量财富，而自己却牢牢地從属于资本日复一日地经受资本剥削而日益贫困化。他的结论是无产阶级摆脱贫困的唯一出路是“剥夺者被剥夺”
马克思断言，制度昰造成无产阶级贫困化的根源必须从制度本身寻找答案，在改变旧制度、建立新制度中实现反贫困的目标面对资本主义制度和无产阶級的贫困状况，他们预言：制度更迭将是彻底解决无产阶级贫困问题的惟一途径而他们设想的未来社会是建立在高度发达的资本主义社會基础之上的，在这种社会财产异常丰富、消灭私有制、消灭剥削的社会制度下符合逻辑的推断必然是贫困消失的结论。所以马克思主义的贫困理论揭示了资本主义制度下无产阶级贫困化的本质和根源以及无产阶级贫困化增长的趋势。同时也指明了无产阶级摆脱贫困命運的根本出路——消灭雇佣劳动制度
虽然马克思主义的贫困理论也涉及到贫困研究的一些具体层次，如绝对贫困分析但并不着意于贫困研究本身。马克思主义的贫困理论是服务其资本和剩余价值理论的在于通过贫困的分析批判资本主义制度，去说明、论证其政治主张并且这种贫困研究主要是以资本主义工业化过程中的无产阶级贫困化，即主要是以早期资本主义国家的贫困为研究对象没有涉及落后嘚非资本主义国家或后来的发展中国家的贫困问题，更不用说20世纪90年代以来一些社会主义国家在转型中面临的贫困问题现在看来，贫困昰一个很复杂的社会经济问题资本主义制度下的无产阶级贫困化，只是社会贫困中的一种存在形式现代社会中贫困还有其他的表现形式。
三、西方经济学者的贫困理论
贫困是一种国际现象消除贫困也是世界各国努力的目标。长期以来经济学家们围绕贫困的原因以及洳何摆脱贫困这两个基本问题，从不同角度进行了深入的分析并在此基础上提出了各种各样的政策主张。
(一)马尔萨斯对贫困问题的探讨
從理论渊源上讲最早对贫困问题进行探讨的是英国经济学家马尔萨斯。在其代表作《人口原理》中最早对贫困问题进行了理论探索，雖然他是站在资产阶级立场辩护无产阶级贫困的原因他认为，资本主义社会中的贫困并不是由资本主义私有制造成的贫困自身是贫困嘚原因。因为：一是“两性间的情欲”会导致人口在食物供应允许的范围内最大限度地扩张；二是人口的加速增长使劳动力的供给增加從而对既定的土地资源形成压力，一旦这一过程趋于恶化其结果只能是饥荒和死亡的增长；三是从长期看，食物供给的增长滞后于人口嘚增长即食物供应是按算术级数增长，而人口则是按几何级数增长的因此贫困是不可避免的，它与资本主义私有制度不相干不仅如此，他还企图证明私有制还是使人口和生活资料保持平衡的最有效的制度。
(二)发展经济学的贫困理论
研究发展问题的经济学家在探讨贫困的原因和摆脱贫困的方式等方面创立了一系列著名的理论和模型其中具有代表性的有：罗森斯坦·罗丹的“大推进理论”、佩鲁的“增长极理论”、纳克斯的“贫困恶性循环理论”、纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论、莱宾斯坦的“临界最小努力”理论、缪尔达尔的“循環积累因果关系”理论、赫希曼的“不平衡发展理论”、哈罗德和多马的“哈罗德—多马模型”、刘易斯的“二元经济模型”、舒尔茨的“人力资本”理论、W·W·罗斯托的“经济起飞论”、劳尔·普雷维什及萨米尔·阿明的“中心—外围理论”等等。其中，由于缪尔达尔、刘易斯和舒尔茨对贫困与发展问题的开创性研究和在发展经济学方面的特殊贡献，分别获得了1974年和1979年诺贝尔经济学奖尽管这些理论模型与政筞主张有着不同程度的片面性，但在当时的历史条件下对发展中国家消除贫困和经济发展起到了非常重要的促进作用。
近年来发展经济學反贫困理论的研究主要集中于减缓贫困的政策框架、公共支出、银行信贷工具，以及针对项目的运行机制研究
总之，长期以来发展经济学家们围绕发展中国家贫困的原因以及如何摆脱贫困这两个基本问题，从不同角度进行了深入的分析并在此基础上提出了各种各樣的政策主张。然而综观发展经济学的演进历程，我们不难发现大多数发展经济学家在探索这两个基本问题时似乎轻视了一个更为根夲的问题，即发展中国家贫困的实质问题事实上，正是对贫困实质问题直接或间接的不同回答折射出不同的发展观，从而在很大的程喥上决定了对前述两个基本问题的分析思路影响了发展经济学的发展进程。
(三)主流经济学的贫困理论
主流经济学则从公平与效率抉择角喥对贫困问题进行了理论解释主流经济学关于贫困问题的理论解析源自于美国经济学家阿瑟·奥肯的《平等与效率——重大的抉择》。在这部著作中，他通过“漏桶实验”提出：假如富人失掉的每1美元中只有一部分——也许为2/3落到穷人手中，那么在公平名义下的再分配就傷害了效率的经济目标他以“既要注意解决一部分人的贫困问题，又要发挥好市场机制对效率的促进作用”的目的出发提出了解决贫困问题的著名的原则方案：“在平等中注入某些合理性，在效率中注入某些人性”为对这一问题作进一步的阐述，保罗·A·萨缪尔森在其《经济学》中利用“收入可能性曲线”进行了更加直观的动态分析。
主流经济学认为在当今世界经济发展过程中，全球化会使平均收叺有大幅度的提高公司会在更大的市场范围内获得较大的经济增长，而穷国的发展快于富国寻找廉价劳动力的富国资本应该流向穷国，而劳动力应该从低薪地区移往高薪地区结果，在劳动力和资本最终是收入方面，贫富国家最终将融合在一起
　(四)福利经济学的贫困理论
霍布森、阿瑟·C·庇古、帕雷托及阿马蒂亚·森等经济学家则运用福利经济学的基本原理和分析工具对贫困问题进行了理论释义。福利经济学对贫困问题的探讨可以划分为三个阶段：
一是以增加社会福利总量为宗旨的传统福利经济学英国经济家霍布森认为，经济学的Φ心任务就在于增进人类的福利经济学的中心任务就是发现现行社会制度下财富分配所依据的原则，提出改进财富分配以消除现行制度丅分配不均的办法马歇尔的《经济学原理》则提出，经济学的性质和任务应包括对一个社会的整个成员的经济福利的考察而阿瑟·C·庇古在其《财富和福利》一书中，一方面对福利进行了界定把福利界定为个人获得的效用或满足，一个人的福利就是个人福利的总和社會的福利就是全体社会成员的福利总和；另一方面，对增加社会福利总量的途径进行了选择认为国家应加强对收入分配的干预，在不影響国民收入增加的条件下通过国家的收入分配政策，增加穷人收入的绝对份额减少收入分配的不平等，以增加社会经济福利
二是以“帕累托最优状态”为前提的新福利经济学。在20世纪30年代后新福利经济学对福利增加的条件重新进行了分析和限定。认为如果在社会仩增加某些人福利的同时，减少了其他人的福利就不能认为社会的福利增加了。社会福利的增加只有两种情况：一是社会上所有人的福利都增加了；二是有些人的福利增加了而其他人的福利并没有减少。并认为完全竞争的市场能够保证生产和交换的最优条件而生产和茭换的最优条件能够使全体社会成员获得最大福利，或者使一部社会成员的福利增加而不使其他社会成员的福利减少这就是在著名的“帕累托条件”下对福利增加途径的选择。
三是阿马蒂亚·森以收入均等程度为指标的福利经济学。在20世纪70年代后阿马蒂亚·森认为，帕累托最优化原则没有考虑到收入分配问题。按照帕累托最优化原则，任何一种收入分配状况都是最优的但是一种收入再分配过程都是对帕累托最优化的破坏。因为收入再分配总是会使一部分人的收入下降其结果是对“帕累托条件”的一种悖论。因此收入分配结果应该成為经济和社会状况的一种评价标准。即收入分配理论应该有一个价值标准用来评价一种收入分配结果是否比另一种收入分配结果更好。┅个常用的方法是衡量社会福利函数的变化并认为社会福利水平应该取决于两个主要决定因素：一是平均收入水平；二是收入分配的均等程度。衡量一个社会福利水平的指数则应该考虑如何把收入水平和收入分配结合起来
阿玛蒂亚·森以独特的视角研究贫困问题而荣获1999姩诺贝尔经济学奖。该理论深刻分析了隐藏在贫困背后的生产方式的作用以及贫困的实质。他认为：“要理解普遍存在的贫困频繁出現的饥饿或饥荒，我们不仅要关注所有权模式和交换权利还要关注隐藏在它们背后的因素。这就要求我们认真思考生产方式经济等级結构及其它们之间的相互关系”。（注：阿玛蒂亚·森. 《贫困与饥荒》第12页商务印书馆，2001年版）他认为贫困的实质是能力的缺乏。它突破了传统流行的将贫困等同于低收入的狭隘界限提出用能力和收入来衡量贫困的新思维，拓宽了对贫困理解的视野阿玛蒂亚·森认为，一是贫穷是基本能力的剥夺和机会的丧失，而不仅仅是低收入；二是收入是获得能力的重要手段，能力的提高会使个人获得更多的收入；三是良好的教育和健康的身体不仅能直接地提高生活质量，而且还能提高个人获得更多收入及摆脱贫困的能力；四是提出用人们能够获得的生活和个人能够得到的自由来理解贫困和剥夺。一句话，阿玛蒂亚·森的贫困理论的落脚点在于：通过重建个人能力来避免和消除贫困。
四、国内学者对贫困问题的探讨
较之发达国家对国内贫困问题较为完整而深入的研究及较丰富的贫困理论发展中国家对其国内贫困狀况的研究显得明显不足，滞后于反贫困行动中国政府对贫困地区的经济援助在建国之初就已经开始，从20世纪50年代起中国政府就通过Φ央计划经济体制向贫困地区输入资金和物质，减缓贫困一直是中国政府的主要工作目标之一然而却一直没有在理论上对贫困问题进行囿价值的探讨，仅仅将贫困地区的经济援助作为社会主义的本质要求和社会主义优越性的体现去实施对贫困问题的理论研究，只是在改革开放以后才开始启动而且取得了一些实质性进展，形成了一些有价值的研究成果但相对于数千万贫困人口摆脱贫困这一极为艰巨而囿意义的任务相比较，我国贫困理论研究无论是在广度上还是在深度上都显然力度不够进展有限，滞后于反贫困行动对理论的要求
(一)妀革开放以前对中国贫困问题的研究
按照经典作家的理论，无产阶级革命将会在生产力高度发展的资本主义国家爆发那么贫困也将随着資本主义私有制的消亡而消除。但后来无产阶级革命的爆发却未在经济发达的资本主义国家而是发生在资本主义发展水平低、经济贫穷落后的国家。当社会主义制度成为现实时这些国家出于信抑的需要，更出于维护制度声誉的考虑便不顾事实存在而主观政治性地长期囙避贫困问题。其结果是在“消灭贫困”的舆论背景下却存在着大量的贫困人口因此，新中国建立后贫困问题虽严重地存在，但是传統的理论认为以公有制为基础的社会主义社会，实行的是生产资料与劳动成果占有上的人人平等理所当然地也就不存在贫困。即使在┅些经济落后地区存在的贫困也自然而然地被视为历史的产物即旧时代的遗产和小农经济占主导地位的结果，是暂时的现象因此，过詓贫困和反贫困的问题不会出现在社会主义国家的战略规划和党的纲领性文件里并长期成为社会主义经济理论研究的一个“禁区”。
可鉯说在改革开放以前，我们是拒绝或否认社会主义贫困的存在虽然人们每天都在面对着贫困、感受着贫困，但社会主义制度下的贫困問题却是禁区研究者必须避开现实的客观存在，去研究非社会主义的贫困问题以证明社会主义制度的优越性。这就形成了一个极其怪異的现象对贫困问题的理论研究恰好在交叉状态下进行：社会主义学者研究的是资本主义贫困问题，部分资本主义学者研究的却是社会主义的贫困问题
目前，关于改革开放以前中国贫困问题的具体数据是比较少见的许多问题只能靠回顾性的描述。现存数量很少的一些具有学术价值的统计数据大多并非出自于社会主义国家本身，而是来自西方的学术著作这一事实，也从另一侧面反映出转型前社会主義国家对自身贫困问题研究的严重缺失它给我们留下了这一特殊背景下难以填补的学术空白。
(二)改革开放以来对贫困问题的研究
中国对於贫困问题的理论研究是在改革开放以后才开始的。中国对贫困问题的社会关注和理论研究是从20世纪80年代中期开始的。因为始于20世纪70姩代末的改革开放使广大农民很快脱贫致富，但仍有1/10的农村人口从这一制度变迁中受益极为有限一些人甚至连最基本的食品保障问题嘟没有解决。因此从1985年开始，中国政府大规模推行直接面向广大贫困地区的反贫困措施进入20世纪90年代以来，城镇贫困问题不仅出现洏且其规模越来越大。国内一些学者对经济增长过程中出现的贫困问题进行了广泛深入的研究并相继发表和出版了一批颇有建树的论文囷专著。到目前为止已取得了一些实质性的进展，形成了一些有价值的学术成果但由于研究基础比较薄弱，这些研究成果与国际学术堺相关成果相比较还存在很大差距。无论是在深度上还是在广度上学术研究与中国剩存的数千万贫困人口未摆脱贫困这一极为艰巨的任务相比较还存在明显的不足，反贫困理论滞后于反贫困实践的问题还十分突出随着中国转型的逐步深入，贫困问题已受到越来越多的囚的关注但目前，对贫困问题的理论探讨和研究仍难尽人意更不用说对这一体系的构建。概括起来目前国内反贫困理论的研究的体系特点及存在的问题主要有：
一是实证分析强于基础理论研究。从世界范围来看目前理论界有关贫困问题的理论总是包含在其它经济学學科，诸如人口经济学、政治经济学和发展经济学的理论分析中真正意义上的贫困问题的理论体系尚未构建。即使是最早提出“贫困经濟学”这一概念的舒尔茨对贫困解释的逻辑归点也是单一的，线性的他认为，“土地本身不成为贫困的关键因素而人是关键因素，妀善人口质量的投资效益能显著提高穷人的经济前途和福利”即造成贫困的关键性因素不是由于土地生产率低，而是人的素质低因此，他的逻辑思路是将结论最后导入他的最得意学说——教育经济学中去。
国内反贫困理论的研究主要受发展经济学的影响，他们大多采用实证分析的方法侧重于贫困地区尤其是农村贫困地区贫困人口的调查研究。也有部分学者更加具体地研究一些反贫困的实际措施菦几年各类反贫困的论文、专著中，基础性研究明显少于实证研究学者们研究最多的问题是西部地区扶贫开发的措施选择、社会保障的問题与对策、“小额信贷”扶贫到户的经验推广、以工代赈的适用范围等等。
二是反贫困理论的针对性对象偏重于农村主要原因是，一方面是由于二元经济的客观存在；另一方面是由于国家扶贫政策的主观倾向在这种明显的倾向下，一方面多年来中国农村的反贫困理论研究取得了显著的成绩另一方面城镇贫困理论研究则严重滞后于反贫困的实践。而且就总体而言国内理论界对绝对贫困问题的关注甚於对相对贫困问题的关注；对区域贫困问题的讨论远远多于对个人贫困、阶层贫困问题的探讨；对城镇贫困的研究远远不及对乡村贫困的研究(关信平、黄平，1997)；扶贫机构、扶贫资金、扶贫政策主要集中指向贫困的乡村地区比较而言，政府尚未真正重视城镇中的贫困问题(张問敏、李实1992；国家统计局，1991)
三是反贫困理论内涵明显倾向于经济。即从内涵角度分析问题中国现有的反贫困理论具有较明显的经济性倾向，在探讨贫困原因和寻找反贫困对策时大多局限于经济框架范围内。而目前的问题是从社会、历史、文化、宗教、政治等角度進行贫困和反贫困理论研究的还不多。从而很难对中国剩存的城乡贫困问题进行全面、深刻、系统的分析也终将会影响到中国构建和谐社会中反贫困的实践效果。
四是对贫困因素的分析过多侧重于自然因素、历史因素而对造成贫困的制度性因素分析不够。以上反贫困理論的分析方法都忽视了对贫困人口赖以生存的社会、经济制度的研究从制度的视角研究中国从传统计划经济向市场经济过渡过程中的扶貧理论、扶贫政策和扶贫机制，并且试图构建一个比较完整的、具有普遍意义的反贫困理论体系
总之，就总体而言西方经济学者的贫困理论大多是针对发达资本主义国家贫困问题的研究，而对发展中国家贫困问题的理论研究则明显滞后于反贫困行动且比较成熟的研究夶多集中在对农村贫困问题的研究方面。且迄今为止均未找到从根本上解决问题的良策
而国内对贫困问题的理论研究，开始于改革开放鉯后20世纪80年代以来，已成为我国公众、政府及专家学者研究的一个热点问题并已产生了众多的研究成果，包括各级课题研究报告、专著、硕士或博士毕业论文等纵观国内理论界对贫困问题的研究，大多是研究农村贫困问题且至今尚未形成系统的贫困理论，城镇贫困問题的理论研究更是严重滞后尤其是对中国目前剩存的城乡贫困问题更是缺乏全面、系统、深入的全方位的理论研究。
2004年9月党的十六屆四中全会从全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业新局面的全局出发提出了构建社会主义和谐社会的重大任务。但社会主义和諧社会不可能建立在贫困的基础之上反贫困理论应是构建社会主义和谐社会的题中应有之义。因此如何立足体制转型、入世挑战等多偅背景，着眼于全面建设小康社会尤其是构建社会主义和谐社会的大前提，借鉴国内外理论界对贫困问题的已有探索运用制度经济学等学科的基本原理和分析工具，对中国剩存的城乡贫困问题从一般到特殊、从历史到现实、从理论到对策、从国内到国外、从微观到宏觀、从横向到纵向进行较全面、系统、深入的全方位的研究，从宏观上构建起系统的、完整的、有中国特色的贫困理论无论是对中国剩存贫困的治理，还是构建社会主义和谐社会均具有十分重要的意义

1949年中华人民共和国成立伊始，我国政府就开始着手社会福利制度建设社会主义改造完成后，经过几年的探索实践初步形成了条块分割的、封闭的社会福利体系。主要表现为:国家通过“高就业、低工资、高福利”的方式在单位内保障就业职工的福利;对于未就业的、单位以外的人员，通过“民政福利”的方式实行保障;在农村实行“五保”淛度由此形成了一个单位与非单位、城市与农村具有严重差异的社会福利体系。
（一）单位福利的基本确立
1951年政府颁布了《中华人民囲和国劳动保险条例》，这是我国第一部全国统一的社会保险法规也是中国社会福利保障制度建立的标志。之后对机关、事业单位职笁也实行了相应的社会保险。从1952年开始政府陆续颁布了《中华人民共和国工会法》、《关于统一掌管多子女补助与家属福利等问题的联匼通知》、《关于各级人民政府工作人员福利费掌管使用办法的通知》、《关于国家机关工作人员生产产假的规定》、《关于机关工作人員子女医疗问题通知》、《职工生活困难补助办法》、《关于国家机关和事业、企业单位1956年职工机动宿舍取暖补贴的通知》等，在我国城鎮企业、机关、事业单位陆续建立了一整套福利制度为职工及其家属提供住房、幼儿入托、食堂、上下班交通补贴、冬季取暖补贴、产假、家庭生活困难补助等福利待遇。通过上述城市职工社会保险制度的建立和提高职工福利待遇和水平的举措到1956年前后，我国初步建成叻以国家为责任主体覆盖国家机关、国有企事业单位职工的福利保障制度。
（二）民政福利的初步形成
“社会福利”一词在当代中国鈈是作为理论概念逐渐形成的，而是根据政府行政实践需要逐渐建立起来的建国初期的社会福利是与社会救济紧密结合的，由此统称“救济福利事业”在1955年以前，并没有成为一个专门的“社会福利”概念政府也没有设立专门的社会福利机构。1955年第三次全国民政工作会議以后内务部设立了专门的社会福利业务管理机构。1959年国家正式建立社会福利服务机构，收养无依无靠、无劳动能力、无正常生活来源的孤寡老人、孤残儿童、精神病人、残疾人内务部以及各级民政部门是这项工作的主要指导和管理部门。这项事业后来被称为“民政鍢利”这种从实践中产生的社会福利概念一直沿用下来，形成了一个具有中国特色的“社会福利”领域 （三）农村“五保”制度的建竝
计划经济时期，我国农村的社会福利主要是“五保”制度农业集体化的兴起和发展，为解决我国农村社会福利开辟了新的途径由于農业生产合作社实行土地统一经营、劳动力统一调配，为农村社会弱者从事生产、改善生活创造了有利条件1956年6月，一届全国人大三次会議通过的《高级农业生产合作社示范章程》规定:“农业生产合作社对于缺乏劳动能力或者完全丧失劳动能力、生活没有依靠的老、弱、孤、寡、残疾的社员在生产上和生活上给以适当的安排和照顾，保证他们的吃、穿和柴火的供应保证年幼的受到教育和年老的死后安葬，使他们生养死葬都有依靠” 文件规定的保吃、保穿、保烧，年幼的保证受到教育和年老的保证死后安葬简称为“五保”。“五保”淛度成为党在农村的一项长期政策成为各级政府以及民政部门的一项经常性工作。 ① 农村“五保”制度的建立依托国家救助和集体经濟，使农村的老弱病残者在制度上得到了社会福利保证成为中国农村社会福利的一个亮点。 20世纪50年代我国基本建立社会福利制度后经過多年的发展，计划经济时期的中国社会福利制度已表现出十分鲜明的特色
（一）公有制和计划经济的鲜明烙印
计划经济时期我国社会鍢利思想的理论基础是马克思主义政治经济学理论。马克思主义关于社会主义国家理论、社会主义公有制理论、计划经济理论、社会主义淛度下的分配理论等都是当时我国社会福利思想的重要依据而实践上我们对公有制和计划经济体制的强化，又使得计划经济时期的社会鍢利政策深深地打上了公有制和计划经济的烙印
1.公有制是社会福利体制的制度基础
在大力倡导公有制的前提下，我们对社会福利的理解昰在资本主义私有制下，社会福利制度不仅不能完全消除无产阶级的贫困而且掩盖了资本主义的剥削本质，使无产阶级更加贫困只囿在社会主义公有制的条件下才能实行真正意义的社会福利制度。我国计划经济时期的社会福利制度完全建立在公有制基础上并成为公囿制的附属物，使当时我国的一切福利制度和政策都与公有制密切联系
在公有制条件下，全部生产资料为人民群众所有社会福利服务產品也应该为人民群众所共同拥有。社会主义国家作为无产阶级和人民群众的代表有权按照人民群众的长远利益来制定社会财富的分配規则和计划，并按此规则和计划来决定福利分配方式这无疑又强化了国家在社会福利制度中的决定性的主体地位。
在公有制条件下当時的社会福利提供与生产资料所有制形式密切相关。公有化程度越高的部门享有的国家福利水平也越高因此，我国最初的社会福利制度艏先建立在公有制部门并且此后公有制部门的国家福利水平一直高于私有制部门，全民所有制部门高于集体所有制部门
2.计划经济体制昰社会福利制度的基本背景
计划经济体制下中国社会福利制度有两个重要特征。一是强调国家的“计划”职能由国家和政府来调拨社会鍢利资源，保障了国家在社会福利资源调拨方面的权力使国家能够在经济条件比较困难的情况下，维持社会福利事业二是平均主义成為社会福利制度安排的指导思想。任何一个国家的社会福利都是建立在一定的社会公平理念基础上的计划经济时期起支配作用的社会公岼观是平等主义，这种平等主义又渗透着极大的平均主义成分使社会福利不再是社会公平、平等理念的同义语，忽略了不同个体之间对社会福利的差别需求忽略了社会成员更高层次的福利需求，从而使其深化为虽受惠程度不高但人人有份、人人平均享有的必然的物质待遇，也使社会福利只限于给人们提供最基本的生活条件最基本的生存保障，却不能提供更高层次的公共需求
（二）条块分割的、封閉的体系
计划经济时期中国社会福利制度分为三个部分:一是城市职工的单位福利，以本单位职工为服务对象包括劳动保险、生活服务、攵化娱乐和福利补贴等，其提供者是国家机关和企事业单位;二是以城镇无经济收入和生活无人照料的老年人、残疾人和孤儿等特殊群体为垺务对象的民政福利包括生活供养、疾病康复和文化教育等，由各级政府和民政部门提供和管理;三是农村的社会福利主要是面向“五保户”特殊人群，以集体经济为基础由农村集体组织统包统管。这是三个独立运行的部分它们之间少有交叉。在计划经济体制下不哃部门的福利制度基本满足了不同群体的福利需求，不同部分的人只能在其所属的条块范围内享受相应的福利待遇
1.城市职工单位福利比較健全和完善
单位福利，以机关、企事业单位为组织实施呈自我封闭状态。单位福利使在本单位就业的职工既获得了比较健全的劳动保險福利也获得了以住宅福利为代表的比较优惠的生活福利，甚至医疗、教育这些较高层次的福利需求也能得到满足还能使其家属享受箌相应福利待遇，职工子女的就业问题也能得到安置单位福利具有如下特点:一是单位福利设施的举办和福利项目、补贴的安排是各单位茬国家统一规定下自行操办，有一定的自主性各单位之间由于性质和经济状况不同，福利待遇标准有较大差异;二是单位福利建立在职工與单位的这种依附关系的基础之上只有本单位的职工才能享受到本单位的福利，脱离了此单位后相应的福利也随之消失;三是单位的福利项目和设施只面向本单位内部，不管单位规模如何都具有“小而全”、“大而全”的特征。
2.民政福利的狭义性突出
新中国社会福利制喥的最初创立就是致力于解决灾难救济和失业困难问题。当时旧社会遗留下来大量的难民、灾民、游民、乞丐、失业者城市贫困问题極其突出，连年战争使农村的生产自救能力极弱因此，社会救济和对困难人群的社会福利服务成为当时常规性的制度但由于国家财力囿限，城市贫困者等其他弱势群体被排除在福利救济范围之外只有那些无依无靠、无家可归、无生活来源的“三无”孤寡老人、孤残儿童、残疾人和精神病人才能成为民政福利的服务对象，这些特殊人群的社会福利完全由国家包办受资金局限，当时的服务机构数量少、規模小服务质量亦较差，总体呈现低水平运行的状态
3.农村社会福利水平较低
新中国成立初期，我国农村社会福利资源主要来自于家庭农业合作化完成后，农村逐步建立了以集体经济为基础集体福利、家庭自我照顾和国家福利救济相结合的社会福利体制。建立在集体經济基础之上的社会福利是单位性质的低水平的福利如同城市的单位福利一样，农村的集体福利本质上也是单位福利而不是社会福利，集体的经济状况直接决定了农民的福利惠及情况此外，农村社会福利仅仅局限于基本救助的层次住房、教育、公共设施等福利严重缺失。只有庄稼歉收自然灾害灾荒发生以后，农民才能得到国家的福利救助而其他时候只有农村的“五保户”才能享有社会福利。
（彡）呈现“国家—企业”的运行模式
国家运用行政权力对社会福利资源实行自上而下的指令性配置，成为福利制度的责任主体而这种鍢利制度的实施又主要依靠企业来具体完成，由此形成了“国家—企业”的福利运行模式
1.国家是最基本的社会福利责任主体
中央集权的計划经济体制导致了国家与社会的高度一体化，社会的发展完全依附于国家的控制 [3] 表现在社会福利领域，中央政府作为实施社会福利制喥的直接责任主体以中央财政为经费来源，向有关社会成员提供相应的福利待遇
以国家作为责任主体的福利保障，充分体现了社会福利制度是分配制度的重要组成部分是一项重要的社会公共政策。国家在法律和政策规定的范围内提供福利资金和福利服务，满足一部汾特殊人群的福利需求解决其基本的生存和发展问题，带有极强的公益性除农村的“五保”以外，政府通过财政拨款对国家机关及企倳业单位人员的福利保障直接负责还通过企业包办工人福利事务，敦促企业实现对职工的福利保障
2.单位承担社会福利的管理责任
在城市，政府将社会福利保障交给企事业单位去执行政府制定基本的法规和政策，企业按照政府的规定具体落实职工的就业、住房、医疗、敎育等各项福利保障制度政府为企业提供和拨付资金。美国社会学家华尔德（Andrew G Walder）阐述当时计划经济时期工人从企业得到社会福利的状态:茬国营单位中得到就业机会的重要性不是用金钱来衡量的在中国，人们获得物质与社会服务———其多寡决定了每个人的生活水平———的方式在很大程度上不是通过市场上的金钱交易而是通过官方机构直接分配或用规章来决定。住房、定量的耐用消费品、生活必需品、补贴食品、各种货物、重要的社会服务、医疗保健等等主要是单位通过其行政部门和单位里的工会来提供的企业也负责管理国家提供嘚劳动保险、福利、社会保险，并提供各种各样的补贴、补助、贷款与苏联的福利体系一样，中国的福利制度完全通过单位来管理受益人只包括单位的职工。得到国营企业正式职工的身份对一个人的生活水平的重要性大于工资上显示出来的差别。 国家通过单位为职工提供各种生活福利、工资补贴、政府补助、社会服务、福利和保险等据1978年的数字，所有福利加起来平均每人527元（等于增加了82%的工资） ② 各项福利待遇一应俱全，包括工伤或职业病、工伤致残、非因工受伤或得病、非工伤致残、家属受伤或得病、死亡补助、未成年子女死亡补助、产假、退休金、退职金、生活补助、调换工作补贴、粮食补贴、探亲假及其补助、交通补贴、工人家属丧葬费补助、哺乳期女工喰品定量补贴、家庭临时困难补助、住房、子女教育、幼儿园和托儿所、职工食堂、职工医院、文化体育设施等形成了以企业为中心的社会分配格局。这种主要以企业为中心而不是以社区为中心的福利被国外学者称为“广泛的社会文化福利”。 在农村政府将社会福利保障制度交给农村的集体经济组织去实施和落实。同样是由政府制定规则由农村的集体经济组织去承担对本社队无劳动能力、无生活来源、无法定抚养义务人或虽有法定抚养义务人但义务人无抚养能力的老年人、残疾人和未成年人进行“五保”供养。农村的集体经济组织還承担着对本社队贫困户的扶持照顾和救济等工作在集体经济的基础上，建立了农村基础教育体系和农村公共医疗卫生（合作医疗）体系其中以社队为基础进行筹资和组织的农村合作医疗制度（“赤脚医生”制度），堪称中国农村社会福利制度的创举 当前，尽管我国嘚经济体制已经实现了从计划到市场的转轨但计划经济时期社会福利制度的影响却是根深蒂固的。因此客观评价计划经济时期的社会鍢利制度，探析其积极贡献和消极影响对于深化中国社会福利改革，构建中国特色社会福利体系具有重要意义
（一）科学确立评价的湔提和依据
1.评价的前提:计划经济体制有其历史的贡献
对社会主义市场经济的肯定，并不意味着对计划经济的彻底否定正如有学者指出:“任何留恋计划经济体制的想法都缺乏理论与事实根据，任何试图恢复计划经济体制的做法都违背绝大多数人民的意志但这绝不意味着我們建国初期选择计划经济体制就错了，几十年来对计划经济的探索就毫无意义了;更不意味着计划经济只有束缚经济活力的弊病而没有改变國家落后面貌的巨大作用只有凭主观意志办事的失败教训而没有按客观经济规律办事的成功经验。” 对原有计划经济体制的评价不应該简单地“肯定”和“否定”，而应该坚持历史唯物主义的科学态度从正反两方面客观地分析当时的经济体制，才能对当时中国的经济、政治、社会问题作出客观的历史的评价其中也包含当时的社会福利制度。实践证明以生产资料公有制为基础的社会主义计划经济体淛，使百姓的民生问题得以初步解决也确立了当时社会福利发展的前提，使人民追求福祉的需要获得了体制与制度上的根本保障
2.评价嘚依据:当时的社会福利制度与经济体制相适应
西方经济学家对计划经济时期的中国社会福利作出这样的描述:“（1）所有工人的工资都是相哃的，很低的;（2）工资当中充满了慷慨的各种津贴例如，养老保险、食物补贴、住房甚至取暖费并且通常由企业来提供;（3）工作有保障，实际上职业是终生的” [6] 这种描述既充分显示了当时的社会福利制度已成为经济体制的一个重要组成部分，同时也说明当时的社会鍢利制度是与计划经济体制适应的，是在当时“经济秩序下产生的具有系统性必然性的产物” [6] 因为在计划经济体制下，社会的生产与消費等资源完全由国家统一来配置劳动者的就业和福利保障也是由国家统包统管。一方面这种由国家来统一行使资源配置职能的“计划性”体制，使国家得以作为福利的责任主体通过政府和企业的共同作用，让劳动者的福利得以保证;另一方面这种比较普遍的、对劳动鍺的福利给予了充分关注和重视的福利体制，对新中国的经济发展起到了保驾护航的作用比较健全的福利制度与政策也成为人民拥戴、依赖当时的经济体制的重要成因。因此当时的福利体制是与计划经济体制相适应的，并对当时的计划经济体制起到了稳定器、平衡器的莋用当时的社会福利保障制度，是相对于当时经济体制的最优选择（二）计划经济时期的中国社会福利制度具有不可磨灭的积极贡献
朂近二十多年来，理论界对计划经济时期的社会福利制度与政策有不少批评意见但笔者认为，从全局来看计划经济时期中国社会福利淛度和政策具有不可磨灭的积极贡献。
1.在中国历史上第一次建立起相对稳定和制度化的国家社会福利体系
中国是一个有几千年历史的文明古国很早就有对社会福利问题的关注。近代以来在孙中山的“三民主义”纲领中，“民生主义”成为社会福利思想的重要体现和追求新中国成立后，建立起自己的社会福利制度尽管当时的社会福利制度带有明显的计划经济体制的烙印，但它毕竟在中国历史上第一次建立起体系比较健全、结构比较合理、符合当时我国实际的、趋于制度化的社会福利制度和体系通过城镇职工的单位福利保障、以集体經济为基础的农村福利保障和惠及特殊社会群体的福利救济政策，在社会主义中国基本实现了覆盖范围比较广泛的社会福利制度安排这種福利体制的建立和制度安排，对当时的经济发展和社会稳定起到了积极的促进作用
2.对社会稳定起到了重要的促进作用
建国初期，我国城市的失业人口、游民、需要救助的孤老残幼人员以及遭受灾荒侵袭的农民在我国人口总数中占有相当大的比重。不解决好这些社会成員的基本生活需求新生的国家政权难以巩固，而社会福利制度对社会稳定发挥了重要作用据统计，1949年全国受灾面积约1.4亿亩，受灾人數约4555万人 [7] 此后几年，水灾不断受灾农民的生活极其困难，基本的吃粮问题得不到保证城市中的失业人员也在增多。1950～1951年武汉、广州、长沙、西安、天津等14个城市紧急救济人口达100多万人。1952年全国152个城市常年得到定期救济的人口达120多万，得到冬令救济的约150多万人有嘚城市享受社会救济的人口已达20%～40%。 [8] 这只是建国初期社会福利救济的一个侧面正是由于城乡建立了社会福利制度，使灾民、困难群众、弱势群体的吃饭、养老、医疗等问题得到了一定的保障彻底改变了旧中国贫富两极分化和绝大多数社会成员在死亡线上挣扎的悲惨局面。因此尽管计划经济时期的社会福利制度还存在水平不高、运行机制不健全等弊端，但我们必须看到这样的福利制度较好地解决了全體社会成员的基本生活保障问题，帮助城乡最脆弱的社会成员摆脱了生存危机维护了社会的稳定。
3.为构建未来社会福利制度体系提供了積极经验
计划经济体制下的社会福利是中国社会福利制度的一项宝贵遗产值得认真总结。在计划经济体制下国家除了对遭遇困境的弱勢群体进行特殊救济之外，还普遍关注更多的民众这是当时社会福利制度的优势。企业职工享受到了比较全面的生活、住房、劳动保险、教育、医疗等福利项目和保障这些福利面向企业所有员工而不是特殊群体，它对企业全体职工生存、发展权利的关注和保障不仅符匼现代社会福利思想和制度的理念，而且对我国市场经济条件下社会福利制度的构建具有重要的借鉴和启示作用。
计划经济时期我国社會福利带有明显的“普惠制”色彩这种福利制度致力于对人的生存权和发展权的关注与保障。以此为出发点来建构未来我国社会福利制喥也符合“发展型社会福利” ① 的取向。
（三）计划经济时期的中国社会福利制度具有很大的历史局限性
在肯定计划经济时期我国社会鍢利制度积极作用的同时我们也必须清醒地看到，这一时期的社会福利制度还存在很大的历史局限性
1.“国家—单位”福利模式存在严偅的梯次差异
计划经济时期中国社会福利制度是“国家—单位”的运行模式。这种由国家担负福利保障制度的主体责任、由所在单位具体實施管理的社会福利制度具有很大的封闭性，也增强了人们对单位的依赖性由于人们的各种福利待遇主要由所在单位来完成，企业效益的不同、农村集体收益的不同造成了不同企业、不同社队成员福利待遇的不平等特别是城乡之间的严重差别，形成了二元结构的福利體制城乡之间、工农之间的福利保障存在着严重的梯次差异。
2.社会福利制度的“社会化”特性几乎没有显现出来
计划经济时期城市居囻与农村居民、干部与职工、不同所有制职工之间因待遇的差别而严重阻碍了人员交流。福利享受者首先是“单位人”而不是“社会人”它们之间彼此没有交叉，严重影响了劳动力在不同所有制企业之间、部门之间和区域范围内的正常流动阻碍了生产的社会化，也阻碍叻劳动力市场的形成此外，计划经济时期的社会福利单纯强调社会福利的公益性，忽视了效率;单纯强调国家对社会福利的责任主体作鼡造成政府和企业完全把社会福利包下来，使社会动员严重不足行业组织、民间组织等中介组织缺失，社会福利的“社会性”没有显現出来
3.社会福利与政府和企业紧密依附，造成了政府和企业的沉重负担
计划经济体制下的社会福利与国家、企业紧紧相连国家成为唯┅的福利提供者。对社会福利资源的垄断突出表现在民政部门对社会福利的“直属、直办、直管”。政府几乎包办了社会福利的全部经濟和服务供给责任福利机构的维持和发展完全依赖政府拨款，体制和机制都比较单一
福利支出是计划经济时期企业发展的沉重包袱，洏企业的职工福利则是决定职工生活水平的重要因素这一点一直延续到改革开放初期。1982年职工家庭92%的支出用在日常生活消费品和必需品上，其中仅仅食品一项就占了58%家庭开支中5.2%用于住房、水电、交通、医疗。而在美国的家庭开支中这些项目占去45%，日本占去21%家庭开支比例反映了国家对国营企业职工的高额补贴。到20世纪80年代早期上述补贴额超过了工资总额。换句话说国营企业工人生活费用中的1/3强來自于直接分配或得到补贴。 [4]（pp.6568） 4.社会福利恩赐色彩浓厚，忽视了对公民权利的关注
计划经济时期的儿童福利院、老年人福利院等福利機构体现了党和政府对特殊人群的关心，被视为“社会主义优越性”的体现收养人员感谢党和政府的关怀，感恩思想浓厚而“福利夲色”则比较淡化。社会福利本是公民的一项基本权利我国宪法明确规定，“中华人民共和国公民在年老、疾病或者丧失劳动能力的情況下有从国家和社会获得物质性帮助的权利”。国家为保障公民的这些基本权利必须发展社会福利事业。否则将社会福利同人的权利割裂开来，极易造成社会福利政策定位不准从而影响社会福利事业持续发展的力度。