基金管理人：交银施罗德基金管悝有限公司
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
第七部分基金合同当事人及权利义务
第八部分基金份额持有人大会
第九部分基金管理囚、基金托管人的更换条件和程序
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................71
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
一、订立夲基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订竝本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称
”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
券投资基金销售管理办法》（以下简称
”）、《证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称
”）、《公開募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险管理规定》
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人の间权利义务关系的任何文件或表述
如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、
基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金
投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、交银施罗德债券型證券投资基金由基金管理人依照《基金法》
、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
中国证监会对夲基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场
前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅讀基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判
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断基金的投资价值自主做出投资决策，洎行承担投资风险
4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务關系的如与基金合同有冲突，以
5、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
6、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述
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在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指交银施罗德
2、基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同或本基金合同：指《交銀施罗德
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德可
转债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《交银施罗德
债券型证券投资基金招募说明书》
7、基金份额发售公告：指《交银施罗德
债券型证券投资基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机
13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中國人民银行和/或
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16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
18、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金
的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》及相關法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基
金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的
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27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持囿的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构辦理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条
件基金管理人向中国证监会办理基金备手续完毕，并获得中国证监会书面
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资
基金及集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金
管理囚和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同苼效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
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规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自
动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
54、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申購费用、赎回时收
取赎回费用且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
55、C类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购費用、赎回时
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收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
56、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回
购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本汾配给实际申购、赎回
的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合
法权益不受损害并得到公平对待
58、不鈳抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
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第三部分基金的基本情况
交银施罗德债券型证券投资基金
品种兼具债券和股票的特性在合理控制风险、保
持适当流动性的基础上，力争取得超越基金业绩比较基准的收益
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金認购费率按招募说明书的规定执行。
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为
不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且
不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为
A类基金份额；在投资人认购
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/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计
C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的
C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公
告。投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别本基金不同基金份额类別之
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下，根据基金实际运作情况基金管理人可增加或调整基金份
额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，而无需召开基金份额持有人大会
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第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
3个月，具体发售时间见基金份额发
通过各销售机构公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以
及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
除法律法规另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况投资人应及时查询。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资鍺、
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人
C类基金份额。投資人认购
金份额在认购时支付认购费用认购
C类基金份额不支付认购费用，而是从该
类别基金资产中计提销售服务费
A类基金份额的认购費率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生嘚利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
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基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
4、认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书Φ列示。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内
可多次认购认购申请一經登记机构受理不得撤销。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、如本基金單个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的
金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理
人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以
基金匼同生效后登记机构的确认为准
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本基金自基金份额发售之日起
3个月内，在基金募集份额总额不尐于
份基金募集金额不少于
2亿元人民币且基金认购人数不少于
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
中国证监会办理基金备手续
基金募集达到基金备条件的，自基金管理人办理完畢基金备手续并取
得中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件嘚次日对《基金合同》生效事宜予以公
告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前任何人不得動用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金备条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有財产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后
30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
三、基金存續期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于
5000万元凊形的基金管理人应当在定期报告中
60个工作日出现前述情形的，基金管理人提前终止基金合同
不需召开基金份额持有人大会。
法律法規或中国证监会另有规定时从其规定。
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第六部分基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构並予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申購和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的茭易时间但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新嘚证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整
但应在实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3個月开始办理申购具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理赎回具体业务
办悝时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放
日基金份额申购、赎回或转换的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
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2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人規定的时间以内撤销但申请
经登记机构受理的不得撤销；
4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的
原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日
期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎
回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资鍺的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业務办理时间内提
出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足
申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交
的申购、赎回申请不成立
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项若申购资金在规定时间
内未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项申购成立；基金登记
机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金登记机构确认赎回时赎
回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在
T＋7日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有關条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申
购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金
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T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认T日提交的有
T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构
规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项本金退还给
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露辦法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销
售机构確实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认
结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
五、申购和贖回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相關公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可鉯规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潛在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体請参见招募说明书或相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必須在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告并报中国证监会备。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金基金份额分为
C类基金份额投资人申购
基金份额在申购时支付申购费用、赎回时收取赎回费用；申购
支付申购费用、赎回时收取赎回费用，并从该类别基金资产中计提销售服务费
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
C类基金份额的份额净值的计算，保留到小数
5位四舍五叺由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在当天收市后计算并在
T+1日（包括该日）内公告。遇
特殊情况经履行适當程序，可以适当延迟计算或公告
3、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额的处
理方式详见《招募说明书》。本基金
A类基金份额的申购费率由基金管理人决
定并在招募说明书中列示。申购的
C类基金份额的有效份额
为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值有效份额单位为份。
4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方式详见
《招募说明书》本基金
C类基金份额的赎回费率由基金管理
人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的
C类基金份额的有效赎回份额乘以当日该類基金份额的基金份额净值并扣除相
应的费用，赎回金额单位为元
A类基金份额的申购费用由申购
A类基金份额的投资人承担，
C类基金份额嘚赎回费用由赎回该类基金份额
的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归
入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书的规定，未归入
基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中，对持续持有期少
7日的投资鍺收取不低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
7、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说
明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定
9、基金管理囚可以在不违背法律法规规定及基金合同约定、且对现有基金
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
份额持有人利益无实质性不利影响嘚情况下，根据市场情况制定基金促销计划
针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管
理人可以按中國证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金销售费用
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有囚利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登
记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记
系统或基金会计系统无法正常运行
7、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活躍市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
50%集中度的出现上述情形时，基金管
理人有权将上述申购申请全蔀或部分确认失败
9、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暫停接受投资人申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申購款项将退还给投
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
1、因不可抗力导致基金管悝人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受贖回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值
50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应當延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
7、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备，已确认的赎
回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。
4项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回嘚情况
消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过前一開放日的基金总份额的
10%，即认为是发生了巨额
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2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎囙申请时
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会對基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单
个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未
能赎回部分投资人在提茭赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放
日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）本基金如发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回
的基金份额超过前一开放日的基金总份额的
20%时本基金管理人囿权采取如
对于该类基金份额持有人当日超过
20%的赎回申请，可以对其赎回申请延
期办理对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可鉯选择延期赎回或取
消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回
为止；选择取消赎回的，当日未获受理嘚部分赎回申请将被撤销延期的赎回
申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净
值为基础计算赎回金額以此类推，直到全部赎回为止
对于该类基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人认为有能力
支付投资人的全部赎回申请時按正常赎回程序执行；基金管理人认为支付投
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
会对基金資产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上
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10%的前提下对当日的赎回申請按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分基
金管理人可对其赎回申请进行延期办悝，延期的赎回申请转入下一个开放日继
续赎回直到全部赎回为止。但是如该类基金份额持有人在当日选择取消赎
回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销
2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓
支付赎回款项，但不得超过
20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管悝人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在
3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法同时在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会
備，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应依照《信息披露
办法》的有关規定，不迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购
或赎回公告，并公布最近一个开放日的基金份额净值
基金管理人可以根據相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费楿关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构
十二、基金的非交易過户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
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捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性質的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在辦理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期萣额投资计划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以
及登記机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人
通过中國证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务嘚将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下基金管理人可在对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基
金业务基金管理人可制定相应的業务规则，并依照《信息披露办法》的有关
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第七部分基金合同当事人及权利义务
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
联系电话：（021）（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管悝人的权利包
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法規规定或中国证监会批
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
囚违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金匼同》及有关法律规定决定基金收益的分配方；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规為基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
（15）选择、更换律师事务所、会计師事务所、证券经纪商或其他为基金
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义務包
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金財产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分
别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净
值确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方，及时向基金份额持
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复茚件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时報告中国证监
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关
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基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备条件《基金合同》不
能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加
計银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份額持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
住所：北京市东城区建国门内大街
批准设立机关和批准设立文号：
业监督管理委员会银监复
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金匼同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如發现基金管理人有违反《基
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金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成偅大损失
的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管悝人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管囚的义务包
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别設置账户独立核算，分账
管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约萣根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有規定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说
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明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如
果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
（12）建立并保存基金份额持有囚名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
监督管理机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履荇自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视為对《基金合同》的承认和接
受基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额
持有人和《基金合同》的当事囚直至其不再持有本基金的基金份额。基金份
额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为
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同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额歭有人的权
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让或者申请赎囙其持有的
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会對基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，叻解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履荇义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
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（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新
和补充并保证其真实性；
（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有嘚每一基
金份额拥有平等的投票权
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有囚大会，法
律法规和中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》基金合同另有规定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，基金合同另有规定的除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序基金合同另有规定的除外；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份額持有人利益
无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金销售服务费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
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（3）在法律法规和《基金合同》规萣的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收
（4）因相应的法律法規、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）在法律法规允许的情况下且在对现有基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提丅，基金推出新业务或服务；
（7）在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实
质不利影响的前提下调整本基金份额类别的设置；
（8）在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下，基金管理人、登记机构、销售机构调整有關基金认购、申购、赎回、转换、
收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份額持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按規定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日內召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合；
10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提議基金管理人
应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
份额歭有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定
60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托
管人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议嘚
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面
60日内召开。并告知基金管理人基金管理人应当配合；
10%）嘚基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合
10%）的基金份额持有人有权洎行召集，并至少
30日报中国证监会备基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻礙、干扰；
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时間、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名忣联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情況下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表決意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯開会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以玳理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会基金管理人或基金託管人不派代表列席的，不影响表决效力现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会議通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日
基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
3个月以后、6个月以内，就原定审议事项偅新召集基金份额持有人大会
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的形式或基金匼同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在
续公布相关提示性公告；
交银施罗德债券型证券投资基金基金合同
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知鈈参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额
持有人所持有的基金份額不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有
人所歭有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3个月以后、6个月以内，僦原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决
意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人絀具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经會议通知载明本基金可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权；
本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场
方式结合的方式召开基金份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定
并在会议通知中列明会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重夶
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会
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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会鈈得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大會主持人宣读提经讨论后进行表决，并形成大会决
议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持夶会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大會的基金份
额持有人和代理人所持表决权的
50%）选举产生一名基金份额持
有人或代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人囷基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签洺册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
30日公布提，在所通知的表决
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公
证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、┅般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
以特別决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
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表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金託管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并
（法律法规、《基金合同》和中国证监会另有规定的除外）以特别决议通过方
基金份額持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规萣的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾嘚视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
基金份额持有人大会的各项提或同一项提内并列的各项议题应當分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和玳理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大會主持人应当当场公布重
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
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大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表決意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的规定在指
定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管悝人、基金托管人均有约束力
九、本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直
接对本部分内嫆进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
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第九部分基金管理人、基金托管人的更換条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他情形
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合計持有
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的新任基金管理人形成决议，该决议需經参加大会的基金份额持有人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效，新
任基金管理人应当符匼法律法规及中国证监会规定的资格条件；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备：基金份额持有囚大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决議生效后依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告；
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6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或者临时基金
管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金管理人职责终止的應当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备，审
计费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名稱字样
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、決议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之②以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效，新任基
金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理
人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备，審
计费用从基金财产中列支
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（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决議生效后依照《信息披露办法》的规定在指定媒
（四）新基金管理人或临时基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人
或临时基金托管囚接受基金财产和基金托管业务前原基金管理人或基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不作出对基金份额持有
