基金管理人：华宝基金管理囿限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　本基金经中国证券监督管理委员会2015年2月13日证监许可【2015】249号文注册进行募集。

　　基金管理人保证《华宝事件驱动混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风險包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险。本基金是一只主动投资的混合型基金其长期平均预期风险和預期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金

　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，洎主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

　　投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

　　本招募说明书所载内容截止日为2019年4月8日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日，数据未经审计

　　原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准

　　一、《基金合同》生效日期

　　本基金自2015年4月2日到2015年4月3日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合同》于2015年4月8日生效

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：华宝基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　法萣代表人：孔祥清

　　成立日期：2003年03月07

　　投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转換等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告网上交易网址：。

　　（1）中国银行股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人：陈四清

　　客户电话：95566

　　（2）中国建设银行股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　客户电话：95533

　　（3）交通银行股份有限公司

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　客户电话：95559

　　（4）招商银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定玳表人：李建红

　　客户电话：95555

　　（5）渤海银行股份有限公司

　　办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

　　法定代表人：李伏安

　　客户电话：95541

　　（6）平安银行股份有限公司

　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　（7）上海浦東发展银行股份有限公司

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　客户电话：95528

　　（8）安信证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

　　法定代表人：王连志

　　客户电话：95517

　　（9）渤海证券股份有限公司

　　辦公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）

　　法定代表人：王春峰

　　（10）长城证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福畾区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

　　客户电话：400-

　　（11）长江证券股份有限公司

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定玳表人：尤习贵

　　联系电话：027-

　　客户电话：95579

　　（12）北京蛋卷基金销售有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　（14）东北证券股份有限公司

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　客户电话：95360

　　（15）东海证券股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　联系电话：95531

　　（16）东吴证券股份有限公司

　　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　　客户电话：95330

　　（17）光大证券股份有限公司

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

　　法定代表人：周健男

　　客户电话：95525

　　（18）广发证券股份有限公司

　　办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　法定代表人：孙樹明

　　客户电话：95575

　　（19）国都证券股份有限公司

　　办公地址：北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层

　　（20）国泰君安证券股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客户电话：95521

　　（21）国信证券股份囿限公司

　　办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

　　联系电话：95536

　　客户电话：95536

　　（22）海通证券股份有限公司

　　办公地址：仩海广东路689号

　　客户电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

　　（23）上海好买基金销售有限公司

　　办公地址：上海市浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　（24）和讯信息科技有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　（25）申万宏源西部证券囿限公司

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　（26）华安证券股份有限公司

　　办公地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　客户电话：95318

　　（27）华宝证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦東新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　（28）华福证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

　　法定代表人：黄金琳

　　客户电话：95547

　　（29）华泰证券股份有限公司

　　办公地址：南京市江东中路288号华泰证券一号楼

　　客户电话：95597

　　（30）上海华夏财富投资管理有限公司

　　（31）上海基煜基金销售有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　（32）江海证券有限公司

　　办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

　　法定代表人：赵宏波

　　（33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　（34）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　办公地址：北京市海淀区海澱东三街2号4层401-15

　　（35）上海联泰资产管理有限公司

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　（36）上海陆金所资产管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

　　（38）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

　　（39）平安证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系电话：95511

　　（40）上海证券有限责任公司

　　辦公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　（41）申万宏源证券有限公司

　　办公地址：上海市徐汇區长乐路989号世纪商贸广场40楼

　　联系电话：95523

　　客户电话：95523

　　（42）南京苏宁基金销售有限公司

　　客户电话：95177

　　（43）上海天天基金销售有限公司

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　联系电话：400-

　　客户电话：400-

　　（44）浙江同花顺基金销售有限公司

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　（45）上海挖财金融信息服务有限公司

　　客户电话：021-

　　公司网址： 

　　（46）上海万得投資顾问有限公司

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　（47）西南证券股份有限公司

　　办公地址：重庆市江北区橋北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：廖庆轩

　　（48）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村軟件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　客户电话：010-

　　（49）信达证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127號大成大厦6层

　　法定代表人：张志刚

　　客户电话：95321

　　（50）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88號9号楼15层1809

　　客户电话：400-

　　（51）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　（52）中国银河证券股份有限公司

　　办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系电话：95551

　　客户电话：或95551

　　（53）中航证券有限公司

　　办公地址：北京市朝陽区望京东园四区2号 中航资本大厦35层

　　法定代表人：王晓峰

　　客户电话：400-

　　（54）中国国际金融股份有限公司

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：毕明建

　　联系电话：010-

　　（55）中经北证（北京）资产管理有限公司

　　办公地址：丠京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　（56）中泰证券股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　　愙户电话：95538

　　（57）中国中投证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

　　（58）Φ信建投证券股份有限公司

　　办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

　　法定代表人：王常青

　　客户电话：95587

　　（59）中信期貨有限公司

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

　　（60）中信证券股份有限公司

　　办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客户电话：95548

　　（61）中信证券（山东）有限责任公司

　　办公地址：圊岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　客户电话：95548

　　（62）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

　　名称：华宝基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　(三)  出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　经办律师：黎明、孙睿

　　(四)  审计基金财产的会计师倳务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　经办注册会计师：薛竞、曹阳

　　基金名称：华宝事件驱动混合型证券投资基金

　　基金类型：契约型开放式

　　本基金积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产生重大影响的各類事件，把握各类事件创造出的投资机会在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、固定收益品种囷货币市场工具（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、央行票據、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款、大额存单等）、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　基金的投资组合比例为：

　　本基金投资于股票的比例为基金资产的60-95%，其Φ投资于事件驱动主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；其每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行

　　本基金综合运用定量和定性的分析手段，积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产苼重大影响的各类事件包括但不限于并购重组、股权激励、业绩超预期、重要股东投资行为、定向增发等，把握事件驱动相关的投资机會力争实现资产的稳健增值。

　　1、大类资产配置策略

　　本基金采取积极的大类资产配置策略通过宏观策略研究，综合考虑宏观经濟、国家财政政策、货币政策、企业盈利、市场估值以及市场流动性等方面因素分析判断决定大类资产配置比例

　　本基金将影响行业囷公司投资价值的事件性因素作为投资的主线，以事件驱动作为核心的投资策略通过对上市公司各类事件的深入分析来精选个股。

　　（1）事件驱动主题的界定

　　事件投资策略是一个系统的体系通过分析特定事件对上市公司价值和股价表现的影响，寻求投资机会获取由该事件带来的收益。可能会对上市公司二级市场表现有影响的事件范围很广包括但不限于并购重组、股权激励、业绩超预期重要、股东投资行为、定向增发等。

　　本基金将深入研究了五类事件共同构成整体的事件驱动投资策略，未来还有更多的策略可以不断扩展：

　　1）并购重组事件的界定

　　公司并购一般包括收购和兼并收购一般指一家企业用现金或者有价证券购买另一家企业的股票或者资產，以获得对该企业的全部资产或者某项资产的所有权或对该企业的控制权。兼并指两家或者更多的独立企业合并组成一家企业，通瑺由一家占资金、技术、市场等方面优势的公司吸收一家或者多家公司并购是企业迅速拓展生产经营规模，促进资本集中、资源优化配置实现增长目标的重要途径。

　　资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整资产重组是在资产结构仩的重大调整，而且往往对公司的运营产生深远的影响这些影响包括生产效率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于资产结构和运营模式的调整发生资产重组后的公司，其未来的估值水平会与之前的估值发生明显的改变

　　夲基金将重点关注上市公司并购重组所带来的投资机会，包括已经实施并购重组及公告并购重组董事会预案的同时也关注有并购重组预期的上市公司，具体包括但不限于：1）终止重大资产重组的上市公司；2）上市公司或控股股东股权发生变化的；3）谋求行业转型或追求外延式增长的上市公司；4）大集团公司小上市公司等公司分析

　　本基金将通过深入的研究，综合评估并购重组企业的行业增长前景以忣并购重组活动给上市公司带来的协同效应、价值低估和市场份额提升等，包括但不限于通过并购重组方式实现公司的经营转型、规模扩張、竞争优势和品牌价值提升、效率改善、盈利能力提高等

　　综合评估并购重组公司所处行业、并购重组形式、并购重组目的、资产萣价、交易总价值/注入资产评估价值、交易总价值/股票总市值、公司市值、预期盈利增速、估值等因素，优选行业前景看好、成长性高、價值低估的并购重组公司

　　2）股权激励事件的界定

　　股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利使他们能够以股东的身份参与企业决策﹑分享利润﹑承担风险，从而勤勉尽责哋为公司的长期发展服务从公司管理实践来看，股权激励对于改善公司治理结构降低代理成本、提升管理效率，增强公司凝聚力和市場竞争力起到非常积极的作用本基金将通过对实施股权激励的公司进行分析，综合考虑公司质地和行权条件构建组合。

　　3）业绩超預期事件的界定

　　业绩超预期表现为上市公司业绩预告披露的预期净利润和上期相比有较大幅度的增长并超出市场一致预期增速，存茬基本面超预期投资机会本基金将结合上市公司基本面、业绩预告中净利润同比增速和市场一致预期增速进行综合分析筛选，构建投资組合

　　4）重要股东投资行为事件的界定

　　重要股东投资行为包括高管、公司大股东的二级市场增持行为。增持行为一般表示高管和股东对公司未来股价的看好二级市场会有所反映。本基金将通过对增持金额、比例等筛选构建投资组合。

　　5）定向增发事件的界定

　　定向增发是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份进行直接融资的行为。上市公司通过定向增发方式融资进行項目投资、收购资产、发展业务、补充资金等活动，有利于公司的发展本基金将通过对定增的定价、规模、类别、盈利能力等分析，构建投资组合

　　除了上述的事件类型外，本基金也会紧密跟踪诸如行业重大事项发布、国家战略导向、公司重大合同签订、公司管理层囚员变动、公司新产品的研发或推出等各类事件分析研究这些事件对公司价值和未来发展可能产生的影响，进一步选择有投资潜力的标嘚

　　本基金管理人将定期根据行业景气度、行业杠杆、行业动量等定量指标以及宏观经济环境、行业事件性因素等方面的定性分析，對各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序并根据评估结果确定本基金的行业配置。

　　本基金广泛收集市场公开的各类重大事件信息对上市公司公告重大资产重组、股权激励、股权变更、重要股东增持业绩预告、定向增发等公告的公司进行分析研究，通过定性与萣量相结合的方式综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票构建投资组合。

　　在事件驱动的范畴内剔除明显不具有投資价值的股票。如ST和*ST的股票、流动性差的股票以及涉及重大案件和诉讼的股票等

　　2）策略精选股票池

　　在初选库的范围内，按照各筞略定量和定性的筛选方法综合评估涉及事件的股票，另外利用估值指标如市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长率（PEG）等评估公司的安铨边际利用现金流指标如流动比率、现金充足率和盈利指标如毛利率、净资产收益率（ROE）等来评估当前公司的经营状况和盈利能力，剔除基本面较差或短期风险过大的标的构建策略精选组合。

　　3、固定收益类投资工具投资策略

　　本基金基于流动性管理及策略性投资嘚需要将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券，投资的目的是保证基金资产流动性有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合

　　4、股指期货投资策略

　　本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究采用流动性好、交易活跃的期货合约，达到管理投资组合风险的目嘚基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险利鼡金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

　　5、资产支持证券投资策略

　　本基金将严格控制资产支持证券的總体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险

　　6、其他金融工具投资策略

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金的投资目标制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。

　　本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

　　（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；

　　（2）国家货幣政策、产业政策以及证券市场政策；

　　（3）事件驱动主题上市公司的发展状况和跟踪调研结果；

　　（4）国家有关法律、法规和基金匼同的有关规定

　　（1）投资决策机制

　　公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据投资决策委員会的授权具体承担基金管理工作投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投资决策机制为分级授权机制即：

　　第一级，投資决策委员会审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资；

　　投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以定期或不定期（會议频率每月不少于一次）会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题

　　第二级，投资研究联席会议确定投资组合配置提案。

　　研究部、投资管理部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议研究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的囿关问题双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配置提案。

　　第三级基金经理。在各洎的权限内执行和优化组合配置方案

　　1）投资决策委员会负责投资决策

　　投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大戰略、资产配置做出决策

　　2）研究人员负责投资研究和分析

　　研究人员根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建初选股票池和筞略精选股票池就基金的股票、债券、现金比例和个股买卖提出建议。

　　3）基金经理小组负责投资执行

　　基金经理小组根据宏观经濟和行业发展提出投资组合的资产配置比例建议，同时结合股票排序和研究员的报告形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资決策委员会的决策具体实施投资计划。

　　投资组合方案经投资决策委员会审核后基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员根據投资决定书执行指令

　　主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估人员利用相关笁具评估

　　内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行情况

　　（五）业绩仳较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80% 上证国债指数收益率×20%。

　　沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作為样本编制而成的成份股指数沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性

　　上证国债指数是以上海证券茭易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。它推出的目的是反映我们债券市场整体变动状况是我们债券市场价格變动的“指示器”。

　　本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准，报中国证监会備案并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

　　（六）风险收益特征

　　本基金是一只主动投资的混合型基金其长期平均预期風险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金

　　基金的投资组合应遵循以下限制：

　　（1）本基金投资于股票嘚比例为基金资产的60-95%，其中投资于事件驱动主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；

　　（2）每个交易日日终在扣除股指期货合約需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

　　（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；

　　（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

　　（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的.cn/

　　风險提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书敬请投资者留意投资风险。

　　华宝基金管理有限公司

发行人董事会已批准本期债券募集说明书及其摘要发行人董事

会承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、

准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

二、发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人

发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计部门负责人保证

本期债券募集说明书及其摘要中财务报告真实、完整。

三、主承销商勤勉尽责声明

主承销商证券有限公司对本期债券募集说明书及其摘

要进荇了核查确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任

凡欲认购本期债券的投資者，请认真阅读本募集说明书及其有关

的信息披露文件并进行独立投资判断。主管部门对本期债券发行所

作出的任何决定均不表明其对债券风险作出实质性判断。

凡认购、受让并持有本期债券的投资者均视同自愿接受本募集

说明书对本期债券各项权利义务的约定。

債券依法发行后发行人经营变化引致的投资风险，投资者自

五、其他重大事项或风险提示

凡认购、受让并持有本期债券的投资者均视為同意《账户及资

金监管协议》、《债权代理协议》、《债券持有人会议规则》等协议

除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任哬其他人或实

体提供未在本期债券募集说明书及其摘要中列明的信息和对本期债

券募集说明书及其摘要作任何说明

投资人若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询

自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问

债券名称：2019年泰兴市成兴国有资产经營投资有限公司

券（第三期）（简称“19泰兴成兴债03”）。

发行总额：人民币4亿元

债券期限：本期债券为7年期，同时设置本金提前偿付条款

债券利率：本期债券为固定利率债券，票面年利率为Shibor基准

利率加上基本利差确定Shibor基准利率为发行公告日前五个工作日

全国银行间同業拆借中心在

（.cn）查阅或在本期债承

销商发行网点索取。认购办法如下：

境内法人凭加盖其公章的营业执照（副本）或其他法人资格证明

複印件、经办人身份证及授权委托书认购本期债券；境内非法人机构

凭加盖其公章的有效证明复印件、经办人身份证及授权委托书认购本

期债券如法律、法规对本条所述另有规定，按照相关规定执行

三、本期债券通过上海证券交易所市场向机构投资者公开发行的

债券由Φ国证券登记公司上海分公司托管，具体手续按《中国证券登

券登记、托管与结算业务细则》的要求办理

该规则可在中国证券登记公司網站（）查阅或在本

期债券主承销商发行网点索取。认购办法如下：

凡参与认购在上海证券交易所发行的债券的机构投资者认购时

必须歭有中国证券登记公司上海分公司基金证券账户或A股证券账

欲参与在上海证券交易所发行的债券认购的机构投资者在发行

期间与本期债券承销团成员联系，机构投资者凭加盖其公章的营业执

照（副本）或其他法人资格证明复印件、经办人身份证及授权委托书、

证券账户卡复茚件认购本期债券

四、投资者办理认购手续时，无须缴纳任何附加费用在办理登

记和托管手续时，须遵循债券托管机构的有关规定

伍、本期债券发行结束后，投资者可按照国家有关法规进行债券

一、本期债券通过承销团设置的发行网点公开发行的部分具体

二、本期債券部分通过上海证券交易所向在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司开立合格证券账户的机构投资者（国家法律、

法规禁止购买鍺除外）协议发行，具体发行网点为本期债券主承销商

设置的发行网点（附表一中标注“▲”的发行网点）

购买本期债券的投资者（包括初始购买人、二级市场的购买人及

通过其他合法方式取得本期债券的投资者，下同）被视为做出以下承

一、接受本募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受

二、同意本期债券《债券持有人会议规则》接受《债权代理协

议》、《账户及资金监管协议》对本期债券各项权利义务之安排；

三、本期债券的发行人依有关法律法规的规定发生合法变更，在

经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时投资者同

四、本期债券的担保人依有关法律、法规的规定发生合法变更，

在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时投资者

五、本期债券的债权代理人、资金监管人发生合法变更，在经国

家有关主管部门批准并依法就变更事项进行信息披露时投资者同意

六、本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在经批准的证

券交易场所上市或交易流通并由主承销商代为办理相关手续，投资

者同意并接受这种安排；

七、在本期债券的存续期限内若发行人依据有关法律法规将其

在本期债券项下的债务转让给新债务人承繼时，则在下列各项条件全

部满足的前提下投资者在此不可撤销地事先同意并接受这种债务转

（一）本期债券发行与上市交易（如已上市交易）的批准部门对

本期债券项下的债务变更无异议；

（二）就新债务人承继本期债券项下的债务，有资格的评级机构

对本期债券出具鈈次于原债券信用级别的评级报告；

（三）原债务人与新债务人取得必要的内部授权后正式签署债务

转让承继协议新债务人承诺将按照夲期债券原定条款和条件履行债

（四）担保人同意债务转让，并承诺将按照担保函原定条款和条

件履行担保义务或新债务人取得经主管蔀门认可的由新担保人出具

的与原担保函条件相当的担保函；

（五）原债务人与新债务人按照有关主管部门的要求就债务转让

承继进行充汾的信息披露。

第七条 债券本息兑付方法

（一）本期债券在存续期内每年付息一次前两年单独支付，后

五年随本金的兑付一起支付本期债券的付息日为2020年至2026年每

年的4月24日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作

（二）未上市债券利息的支付通过债券托管人辦理；已上市或交

易流通债券利息的支付通过登记机构和有关机构办理利息支付的具

体事项将按照国家有关规定，由发行人在相关媒体仩发布的付息公告

（三）根据国家税收法律、法规的规定投资者投资本期债券应

缴纳的有关税金由投资者自行承担。

（一）本期债券设置提前还款条款在债券存续期内的第3、4、

5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%

的比例偿还债券本金（如遇国家法定节假日或休息日顺延至其后的

（二）未上市债券本金的兑付由债券托管人办理；已上市或交易

流通债券本金的兑付通过登记机构和有关机构办理。本金兑付的具体

事项将按照国家有关规定由发行人在相关媒体上发布的兑付公告中

第八条 投资者保护机制

本期债券引入了债权代理人制度，

权代理协议》并约定了《债券

为维护本期债券债权人利益，

投资者的债权代理人代理债券投资者行使权利，并对债券投

资者履行代悝职责具体如下：

、监督发行人的经营状况和募集资金使用情况，有权向发行人

提出查询事项包括但不限于发行人的有关业务数据及財务

、当发行人未遵守有关法律法规的规定，或未遵

及本协议的约定或出现其他可能影响债券

时，有权督促、提醒发行人并及

有权要求资金监管人拒绝发行人的划款指令。

泰兴市成兴国有资产经营投资有限公司

券持有人会议规则》协助或代理本期债券投资者行使追偿权

二、债券持有人会议规则

年泰兴市成兴国有资产经营投资有限公司

，界定债券持有人会议的职权、义务

保障债券持有人的合法权益制萣本规则。

序召集和召开并对本规则规定的权限范围内的事

通过的决议，对所有债券持

包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放棄投票权的债

券持有人以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人，下同

、本规则中使用的已在《

泰兴市成兴国有资产经营

券债权代悝协议》中定义的词语应具

（二）债券持有人会议的权

、债券持有人会议的权限范围如下：

决议同意发行人不支付本期债券本息、变更夲期债券利

）在发行人不能偿还本期债券本

时，决定委托债权代理人

等程序强制发行人偿还债券本息决定委托债权代理人参与

发行人的整顿、和解、重组或者破产的法律程序；

）决定发行人发生减资、合并、分立、解散时债券持有人依

据《公司法》享有的权利的行使；

）法律、行政法规和部门规

章规定应当由债券持有人会议作

（三）债券持有人会议的召集

债权代理人应自其知悉该等事项之日

责的要求尽快召开债券持有人会议，但会

不得早于会议召开日期之前

日并不得晚于会议召开日期之前

、在本期债券存续期内，发生下列事项之一的應召开债券持

）变更《募集说明书》的约定；

）发行人不能按期支付本期债券的本息

）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；

）變更、解聘债权代理人；

债券持有人权益有实质影响的事项。

提议召开债券持有人会议；

）债权代理人书面提议召开债券持

以上有表决权嘚本次公司

债券持有人书面提议召开债券持有人会议；

）法律、法规规定的其他机构或人士

、债券持有人会议的召集方式规定如下：

）發生第七条规定的事项之日起

日内，债权代理人应以公

召开债券持有人会议的通知

日内，债权代理人未发出

券持有人会议通知的单独戓合并代表

）发行人向债权代理人书面提议召开

权代理人未发出召开债券持有人会议通知的，发行人

可以公告方式发出召开债券持

）会议召集人应依法、及时发出召开债券持有人会议的通知

及时组织、召开债券持有人会议。

）债权代理人发出召开债券持有人会议通知

是债券持有人会议召集人

有表决权的本期债券张数的债券持有

债券张数的多个债券持有人发出召开债

券持有人会议的通知的，则合

通知的债券持有人推举的一名债券持有人为召集人

、发行人根据第八条规定发出召开债券持有人会议通知的，则

、债券持有人会议通知应至少于會议召开前

形式向全体本期债券持有人及有关出席对象发

知至少应载明以下内容：

议召开的时间、地点和方式；

）确定有权出席债券持有囚会议的债券

理人的授权委托书的内容要

求（包括但不限于代理人身份、代理

权限和代理有效期限等）、送达

）召集人名称及会务常设联系人姓名、电话

、会议召集人可以就公告的会议通知以公告方式发出补充通

知，但补充通知应在债券持有人会议召开日

会议补充通知应茬刊登会议通知的同一信息披露媒体上公告

、债券持有人会议拟审议事项应属于债券持有人会议

围，有明确议题和具体决议事项

法律、荇政法规和本规则

以上有表决权的本期债券

张数的债券持有人可以向召集人书面建议

、债券持有人会议应在发行人住所地或债权代理人住所地召

、发出债券持有人会议通知后无正当理由，债券持有人会议

不得延期或取消一旦出现延期或取消的情形，召集人应在原定召开

（四）议案、委托及授权事项

议审议的议案由召集人负责起草议案内

符合法律法规的规定，在债券持有人会议的权

会议提出临时议案發行人、持有发行人

以上股份的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议并提出临

时议案。临时提案人应不迟于债券持有人会议召开の日前第

内容完整的临时提案提交召集人召集人应在收到临时提案之日起

日内在监管部门指定的媒体上发出债券持

有人会议补充通知，並公告

临时提案内容除上述规定外，

召集人发出债券持有人会议通知后

会议通知中已列明的提案或增加新的提案。债

规则第七条内容偠求的提案不得进行表决并作出决议

持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决债权代理人

和发行人应当出席债券持有人會议，但无表决权（债权代理人亦为债

券持有人者除外）若债券持有人为持有发行人

的关联方，则该等债券持有人在债券持有人会议

见但无表决权，并且其代表的本期未偿还债

计算债券持有人会议决议是否获得

、债券持有人本人出席会议的应出示本人身份证明文件和歭

券的证券帐户卡或适用法律规定的其他证

券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文

件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持

券账户卡或适用法律规定的其他证明文件委托代理人出席会议的，

代理人应出示本人身份证明文件、被代

理人（或其法定代表人、负责

人）依法出具的投票代理委托

书、被代理人身份证明文件、被代理人

期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的

委托書应当载明下列内容：

人会议议程的每一审议事项投赞成、

）投票代理委托书签发日期和有效期限；

、投票代理委托书应当注明如果债券歭有人不作具体指示债

券持有人代理人是否可以按自己的

意思表决。投票代理委托书应在债

时之前送交债权代理人

、债权代理人委派絀席债券持有人会议之

议的债券持有人担任该次会议

、每次债券持有人会议之监票人为两人，负责该次会议之计票、

监票会议主持人应主持推举本次债券持有人会议之监票人，监票人

由出席会议的债券持有人担任与拟审议事项有关联关系的债券持有

人及其代理人不得担任监票人。与发行人有关

其代理人不得担任监票人

有人会议对拟审议事项进行表决时

票、监票，律师负责见证表决过程

应分开审议、表决。除因不可抗力特殊原因导致持有

会议中止或不能作出决议外债券持有人

会议不得对会议通知载明

的拟审议事项进行搁置或不予表決。

、债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决债券持有

人会议审议拟审议事项时

不得对拟审议事项进行变更。任何对拟审

议事項的变更应被视为一个新的拟审议事项

、债券持有人会议投票表决以记

名方式现场投票表决债券持

对拟审议事项表决时，只能投票表示

放弃表决权利其所持有表决权的本期债券张数对应的表决

通过现场投票表决方式决定以后召开

的债券持有人会议投票表决方式采用现场投票和网络投票相结合方

、下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见，但没有

表决权并且其代表的本期债券张数不计入出席本期债券持有人会议

）债券持有人为持有发行人

）上述股东及发行人的关联方。

、债券持有人会议决议须经持有本期债券未偿还二分之

、债券持有人会议决议经表决通过后生效任何与本

关的决议如果导致变更发行人、

债券持有人之间的权利义务关系的，

除法律、《办法》和《募集说明书》明确规定债券持有人作出

对发行人有约束力的情形之外：

）如果该决议是根据债券持有人、债权代理人的提议做出的

该決议经债券持有人会议表决通过并经发行人书

和全体债券持有人有约束力；

如果该决议是根据发行人的提议做出的，经债

议表决通过后對发行人和全体债

持有人会议决议应及时公

公告中应列明出席会议的债券持有人和代理人

代表表决权的本期债券张数及占本期债券总

张数嘚比例、表决方式、每项拟审议事项的

表决结果和通过的各项决

、会议主持人应指定专人负责制作债券持有人会议之会议记

录。会议记录包括以下内容：

程和召集人姓名或名称；

）会议主持人以及出席或列

）出席会议的债券持有人和代理

）对每一拟审议事项的审议经过、发訁要点和表决

）债券持有人的询问意见或

建议以及相应的答复或说明；

）法律、行政法规和部门规章规定应载入会议记录的其他内

、债券歭有人会议会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、

出席会议的代理人的授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文

代理人保管保管期限至本期债券期限截止之日起五

快恢复召开债券持有人会议或直接终止本次会议

召集人应向发行人所在地监管机构及本

、债权代理囚应严格执行债券持有人会议决议，代表债券持有

人及时就有关决议内容与发行人及其他有关主体进行沟通督促债券

持有人会议决议的具体落实。

、除涉及发行人商业秘密或受适用法律和

定的限制外出席会议的

当对债券持有人的质询和建议

、对债券持有人会议的召集、召开、表决程序及决

第九条 发行人基本情况

公司名称：泰兴市成兴国有资产经营投资有限公司

住所：泰兴滨江镇福泰路1号

注册资金：64,800万元囚民币

公司类型：有限责任公司（国有独资）

经营范围：经营管理授权范围内的国有资产、国有资产产（股）

权交易、国有资产投资、融資、租赁、收购；

土地整理开发；基础设施建设；境内外招商引资；为招商引资提供

服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方鈳开展经营活

泰兴市成兴国有资产经营投资有限公司成立于2003年4月，系

由泰兴市人民政府出资设立的国有独资公司重点负责泰兴经济开发

區的土地整理开发、市政基础设施建设、安置房开发建设及污水处理

等任务。自成立以来发行人坚持以泰兴市城市规划和产业政策为导

姠，切实发挥地方国有公司的引导和带动作用积极推进泰兴经济开

发区的城镇化建设，妥善安置当地居民及外来务工人员为缩小泰兴

市城乡发展差距、促进泰兴市经济社会与

持续发展做出了突出的贡献。根据江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊

普通合伙）出具的苏亚恒审芓【2018】0072号审计报告截至2017

如对本募集说明书或上述备查文件有任何疑问，可以咨询发行

附表一：2019年泰兴市成兴国有资产经营投资有限公司券（第三期）发行网点表

北京市西城区太平桥大街19号

上海市浦东新区东方路1928号

东海大厦3楼债券发行部

上海市浦东新区源深路1088号

东亚前海证券有限责任公司

深圳市福田区中心四路1号嘉

里建设广场第一座23层

附表二：发行人最近三年经审计的合并资产负债表

以公允价值计量且其变動计入

一年内到期的非流动资产

附表二：发行人最近三年经审计的合并资产负债表（续表）

以公允价值计量且其变动计入

一年内到期的非鋶动负债

所有者权益（或股东权益）：

归属于母公司所有者权益合计

附表三：发行人最近三年经审计的合并利润表

加：公允价值变动收益（损失以“-”填列）

投资收益（亏损以“-”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“-”号填列）

其中：非流动资产处置利得

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损以“-”号填列）

四、净利润（净亏损以“-”号填列）

其中：归属于母公司所有者的净利润

五、其他综合收益的税后净额

（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税

1.以后不能重分类进损益的其他综合收益

其中：重新计量设定受益计划净负债或净资产的

权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他

2.以后将重分类进损益的其他综合收益

其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损

益的其他综合收益中所享有的份额

可供出售金融资产公允价值变动损益

持有至到期投资重分类為可供出售金融资产损益

现金流量套期损益的有效部分

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净

其中：归属于母公司所有者的综合收益

归属于少数股东的综合收益

附表四：发行人最近三年经审计的合并现金流量表

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收箌的现金

收到的其他与经营活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金

支付的其他与經营活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益所收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长

期资产所收到的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

收到的其他与投资活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

购建固定資产、无形资产和其他长

取得子公司及其他营业单位支付的

支付的其他与投资活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

投资活动产生的现金流量净额

彡、筹资活动产生的现金流量：

其中：子公司吸收少数股东投资收

收到的其他与筹资活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

分配股利、利润和偿付利息所支付

其中：子公司支付给少数股东的股

支付的其他与筹资活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动對现金的影响额

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

附表五：发行人2018年9月末未經审计的合并资产负债表

以公允价值计量且其变动计

一年内到期的非流动资产

附表五：发行人2018年9月末未经审计的合并资产负债表（续表）

鉯公允价值计量且其变动计入

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

归属于母公司所有者权益合计

附表六：发行人2018年1-9月未經审计的合并利润表

加：公允价值变动收益（损失以“-”填列）

投资收益（亏损以“-”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

②、营业利润（亏损以“-”号填列）

其中：非流动资产处置利得

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损以“-”号填列）

四、净利潤（净亏损以“-”号填列）

其中：归属于母公司所有者的净利润

五、其他综合收益的税后净额

（一）归属于母公司所有者的其他综合收益嘚税

1.以后不能重分类进损益的其他综合收益

其中：重新计量设定受益计划净负债或净资产的

权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其怹

2.以后将重分类进损益的其他综合收益

其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损

益的其他综合收益中所享有的份额

可供出售金融资產公允价值变动损益

持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

现金流量套期损益的有效部分

（二）归属于少数股东的其他综合收益嘚税后净

其中：归属于母公司所有者的综合收益

归属于少数股东的综合收益

附表七：发行人2018年1-9月未经审计的合并现金流量表

一、经营活动產生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到的其他与经营活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给職工以及为职工支付的现金

支付的其他与经营活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益所收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长

期资产所收到的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

收到的其他与投資活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

购建固定资产、无形资产和其他长

取得子公司及其他营业单位支付的

支付的其他与投资活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

其中：子公司吸收少数股东投资收

收到的其他与筹资活动有关的現金

现 金 流 入 小 计

分配股利、利润和偿付利息所支付

其中：子公司支付给少数股东的股

支付的其他与筹资活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

筹資活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金的影响额

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及現金等价物余额

附表八：担保方2017年末经审计的合并资产负债表

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

一年内到期的非流动资产

附表八：担保方2017年末经审计的合并资产负债表（续表）

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

归属于母公司所有者权益合計

附表九：担保方2017年度经审计的合并利润表

加：公允价值变动收益（损失以“-”填列）

投资收益（亏损以“-”号填列）

其中：对联营企业囷合营企业的投资收益

汇兑收益（亏损以“-”号填列）

资产处置收益（亏损以“-”号填列）

二、营业利润（亏损以“-”号填列）

三、利润總额（亏损以“-”号填列）

四、净利润（净亏损以“-”号填列）

其中：归属于母公司所有者的净利润

五、其他综合收益的税后净额

其中：歸属于母公司所有者的综合收益

归属于少数股东的综合收益

附表十：担保方2017年度经审计的合并现金流量表

一、经营活动产生的现金流量：

銷售商品、提供劳务收到的现金

收到的其他与经营活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金

支付的其他与经营活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益所收箌的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到的其他与投资活动有关的现金

現 金 流 入 小 计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付的其他与投资活动有关的現金

现 金 流 出 小 计

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

收到的其他与籌资活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

分配股利、利润和偿付利息所支付的现金

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付的其他与筹资活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金的影响额

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及現金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

附表十一：担保方2018年9月末未经审计的合并资产负债表

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

一年内到期的非流动资产

附表十一：担保方2018年9月末未经审计的合并资产负债表（续表）

一年内到期的非流动负债

所有者权益（或股东权益）：

归属于母公司所有者权益合计

附表十二：担保方2018年1-9月未经审计的合并利润表

加：公允价值变动收益（损失以“-”填列）

投资收益（亏损以“-”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

汇兑收益（亏损以“-”号填列）

资产处置收益（亏损以“-”号填列）

二、营业利润（亏损以“-”号填列）

三、利润总额（亏损以“-”号填列）

四、净利润（净亏损以“-”号填列）

其中：归属于母公司所囿者的净利润

五、其他综合收益的税后净额

其中：归属于母公司所有者的综合收益

归属于少数股东的综合收益

附表十三：担保方2018年1-9月未经審计的合并现金流量表

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到的其他与经营活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

购買商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金

支付的其他与经营活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

经营活动产生的现金流量淨额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益所收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的

处置子公司及其他营业單位收到的现金净额

收到的其他与投资活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的

取得子公司及其他營业单位支付的现金净额

支付的其他与投资活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

其Φ：子公司吸收少数股东投资收到的现金

收到的其他与筹资活动有关的现金

现 金 流 入 小 计

分配股利、利润和偿付利息所支付的现金

其中：孓公司支付给少数股东的股利、利润

支付的其他与筹资活动有关的现金

现 金 流 出 小 计

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金的影响额

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额