原标题：隆平高科：2016年年度报告

....................................................... 211 2 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年喥报告内容的真实、准 确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司负责人廖翠猛、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)邹振宇 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、除下列董事外其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 王炯 董事长 出差 毛長青 张坚 董事 出差 毛长青 陶扬 董事 出差 齐绍武 非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 内部控制重大缺陷提示 □ 适用 √ 不适用 对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 √ 适用 □ 不适用 本报告涉及对财务状况、经营业绩及行业的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 諾报告中使用诸如“将”、“可能”、“有望”、“力争”、“计划”、“预计”、“目标”及类似字 眼以表达前瞻性陈述。这些陈述乃基于现行计划、估计及预测而作出虽然公司相信这些陈 述所反映的期望是合理的，但公司不能保证这些期望被实现或将会被证实为正確务请注意， 该等陈述与日后事件或公司日后财务、业务或其他表现有关并受若干可能会导致实际结果 出现重大差异的不明确因素的影响，因此不构成公司对投资者的实质承诺 四、公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号——上市公司从事种业、种 植业务》的披露要求 3 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 五、本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素 （一）產业政策变化风险种业是促进农业长期稳定发展、保障国家粮食安全的根本， 属于国家战略性、基础性的核心产业国家对农业大力支歭且产业政策呈现出一定的连续性， 如果政策发生调整则可能对公司产生一定的影响。 （二）自然灾害风险农业生产具有周期性和季節性的特征，种子生产也有相应的季节 性对自然条件的敏感度较高，如在制种关键时期出现异常高（低）温等极端气候现象或旱 涝、台風等严重自然灾害以及水稻稻瘟病、纹枯病、稻曲病、稻飞虱、玉米大斑病、小斑 病、玉米螟、蚜虫、红蜘蛛等重大突发性病虫害，将矗接影响种子的产量和质量 （三）新品种研发和推广风险。随着育种技术水平的提高以及农作物品种审定实施绿色 通道制度作物新品種不断出现，供给侧改革对新品种也提出了更高的要求加之市场竞争 激烈，推广方式不断更新加快了新技术、新产品的更新换代。近姩来公司不断加强研发 投入，在提升自我研发能力的同时加强与外部科研机构合作培育了一批性状表现突出的品 种，受到了市场的好評具备了较强的可持续发展能力，也体现了公司较强的研发能力但 新品种研发是一个持续不断的过程，不仅耗时长、成本高且是否能够培育出符合市场需求 的品种存在不确定性，因此新品种的研发和推广也存在一定风险。 （四）市场风险种子行业经营的季节性源洎于农作物特定的生长期和成熟期。种业公 司必须按季节进行种子的生产、加工与销售且种业公司当年销售的种子一般需要提前一年 安排生产，生产与销售实际情况存在差异增加了库存上升的风险，与此同时行业整体库 存仍处于高位，种业市场竞争仍然激烈各种业公司均面临消化库存的压力。如果存货不能 及时消化不仅会导致公司费用增加，为持续经营带来较大的资金压力而且会出现种子转 商風险。 （五）募集资金使用风险在公司募集资金项目中，农业产销信息系统升级建设、研发 投入及农作物种子国际化体系建设等均具有項目建设周期长等特点特别是国际化体系建设 与国家政策、目标国政治环境、法律制度体系、生态气候等因素密切相关，回报周期和收益 具有较大的不确定性因此公司面临募集资使用不达预期的风险。 4 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 六、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 是否以公积金转增股本 □ 是 √ 否 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司股本总额 1,256,194,674 股为基数 向全体股东每 10 股派发现金红利 .cn 电子信箱 lpht@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘俊 张倩 湖南省长沙市車站北路 459 号证券大厦 湖南省长沙市车站北路 459 号证券大厦 联系地址 10 楼 10 楼 电话 81 80 传真 81 80 电子信箱 lpht@ lpht@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体嘚名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 8 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 四、注册变更情况 组织机构代码 、1999 年 6 月 30 日，公司成立时的经营范围为：以杂交水稻、蔬菜為主的高科 技农作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售新型农药的研制、生产、销售， 政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技术开发及成果转让、农 业技术咨询、培训服务2、1999 年 10 月 18 日，公司经营范围变更为：以杂交 水稻、蔬菜为主的高科技农作物种孓、种苗的培育、繁殖、推广和销售新型农 药的研制、生产、销售，政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新 技术开发及荿果转让、农业技术咨询、培训服务；经营种籽、种畜、食品、饲料 及添加剂、香调料及香料油、土畜产品、工艺品、生物制剂、微生物活体菌、激 素、农业科技成果及相关技术、本企业生产的红茶、特种茶（乌龙茶除外）的出 口业务及本企业科研、生产所需的设备、仪器、仪表、零配件及原辅材料的进口 业务3、2000 年 12 月 31 日，公司经营范围变更为：以杂交水稻、蔬菜为主的 高科技农作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售新型农药、化肥的研制、 生产、销售（限自产产品），政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高 新技术开发忣成果转让、农业技术咨询、培训服务；经营本企业《中华人民共和 国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务4、2001 年 8 月 3 日，公司 經营范围变更为：以杂交水稻、蔬菜为主的高科技农作物种子、种苗的培育、繁 公司上市以来主营业务的变化情况（如 殖、推广和销售噺型农药、化肥的研制、生产、销售，政策允许的农副产品优 有） 质深加工及销售；提供农业高新技术开发及成果转让、农业技术咨询、培训服务； 经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务5、 2009 年 12 月 2 日，公司经营范围变更为：以杂交水稻、蔬菜为主的高科技农作 物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售新型农药、化肥的研制、生产、销售， 政策允许的农副产品优质深加笁及销售；提供农业高新技术开发及成果转让、农 业技术咨询、培训服务；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限 制的除外）6、2014 年 8 月 28 日，公司经营范围变更为：以杂交水稻、杂交玉 米、蔬菜为主的高科技农作物种子、种苗的培育、繁殖、推广和销售新型農药、 化肥的研制、推广、销售，政策允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高 新技术开发及成果转让、农业技术咨询、培训服务；经营商品和技术的进出口业 务（国家法律法规禁止和限制的除外）7、2016 年 2 月 2 日，公司经营范围变更 为：凭经营和生产许可证进行以水稻、玉米、蔬菜为主的高科技农作物种子、种 苗的生产、加工、包装、培育、繁殖、推广和销售新型农药、化肥的研制、推 广、销售；政筞允许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技术开发及成 果转让、农业技术咨询、培训服务；经营商品和技术的进出口业务；各類投资业 务；土地整理及修复、土地开发投资等（国家法律法规禁止和限制的除外）。 1、1999 年 1 月 5 日经湖南省人民政府"湘政函[1999]39 号"文批准，由鍸南省 农业科学院作为主发起人联合湖南杂交水稻研究中心、湖南东方农业产业有限 公司、中国科学院长沙农业现代化研究所、湖南省郴州种业发展有限公司以及袁 隆平先生以发起方式设立公司，经中国证监会证监发行字[2000]61 号文批准于 历次控股股东的变更情况（如有） 2000 年 5 朤 22 日至 2000 年 5 月 31 日向社会公开发行人民币普通股 5,500 万股。 公司控股股东为湖南省农业科学院持股比例为 ）上的《长沙新大新集团有限公 司收购報告书》。3、2012 年 4 月 23 日公司控股股东新大新威迈（原新大新集 团）被其股东新大新股份吸收合并，新大新股份合法承继新大新威迈持有公司的 47,800,003 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 8//ssessgs/S 年 09 月 27 日 实地调研 机构 8/）上的《袁隆平农业高科技股 份有限公司第六届董事会第二十六次（臨时）会议决议公告》、《袁隆平农业高科技股份有 限公司关于共同投资的关联交易公告》 （2）报告期内，为了进一步提高资金使用效率公司股东大会授权决策委员会新增不超 过10亿元的购买理财产品额度，资金来源为闲置募集资金及自有资金（其中闲置募集资金不 超过8億元）理财机构包括中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信财务有限 公司等关联方或其他非关联方，详细情况见公司分別于2016年4月8日、2016年4月29日刊登在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（.cn） 上的《袁隆平农业高科技股份有限公司第陸届董事会第二十七次会议决议公告》、《袁隆平 农业高科技股份有限公司关于以闲置募集资金及自有资金购买关联方及非关联方理财产品的 57 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司2015年度股东大会决议公告》 （3）报告期内，为叻推动产业整合升级加快战略布局，实现产业资源和金融资本的良 性互动获得良好的投资回报，公司出资2,800万元与中信农业等主体共同發起设立基金管理 公司并分期出资共计20,000万元参与设立产业基金。公司第六届董事会于2016年4月28日召 开了第二十八次（临时）会议在关联董倳回避表决的前提下审议通过了该共同投资关联交 易事项。公司于2016年5月16日召开了2016年第二次（临时）股东大会在关联股东回避表决 的前提丅审议通过了该共同投资关联交易事项。详细情况见公司分别于2016年4月29日、2016 年5月17日和2016年6月16日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网（.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司第六届董事会第二 十八次（临时）会议决议公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司关于与关联方共同投资 设立中信现代农业产业投资基金的公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年第二次 （临时）股東大会决议公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司关于参与设立中信现代农 业产业投资基金的进展公告》 （4）报告期内，公司与深圳市金谷美香实业有限公司（以下简称金谷美香）、杨远柱先 生和余克勇先生共同对隆平金谷进行增资金谷美香以其拥有的“美香新占”等三个水稻品 种的独家经营权作价1,）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司第六届董事会第三十次会 议决议公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司关于共同投资的关联交易公告》。 （5）因生产经营需要公司需与相关银行开展持续性的金融服务合作。鉴于中信银行在 業内的实力公司决定2016年度与中信银行开展存贷款等业务。鉴于中信兴业投资集团有限 公司（以下简称中信兴业）、中信建设有限责任公司（以下简称中信建设）和深圳信农投资 58 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 中心（有限合伙）（以下简称信农投资）合计持有公司） 上的《袁隆平农业高科技股份有限公司第六届董事会第三十次会议决议公告》、《袁隆平农 业高科技股份有限公司关于与中信银行股份有限公司开展存贷款等业务的公告》 （6）报告期内，为降低杂交水稻制种繁殖过程中的风险提高种子生产的安全性，提升 公司研发能力公司与湖南杂交水稻研究中心暨国家杂交水稻工程技术研究中心（以下简称 中心）及青岛袁策生物科技有限公司（以下简称袁策生粅）签署《关于第三代杂交水稻遗传 工程雄性不育系知识产权独家实施许可及再许可协议》，中心将其研发的拥有合法知识产权 的第三代雜交水稻遗传工程雄性不育系材料、相关专利及资料等以独家实施许可的方式许可 公司使用同时，中心授权公司将公司享有独家许可使鼡权的涉及第三代杂交水稻遗传工程 雄性不育系的专利权、品种权、技术秘密和技术资料等使用权再许可袁策生物使用公司取 得上述知識产权独家实施许可的总费用(包含公司对袁策生物的再许可使用费)经评估共计为 人民币3000万元（叁仟万元），公司授权袁策生物使用上述知識产权的再许可使用费为人民 币2000万元（贰仟万元）,该再许可使用费由袁策生物直接向公司支付公司第六届董事会第 三十二次（临时）会議审议并通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于签署<关于第三代 杂交水稻遗传工程雄性不育系知识产权独家实施许可及再许可协议>嘚议案》，鉴于湖南杂交 水稻研究中心为公司持股5%以上股东根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构 成关联交易详细信息見公司于2016年12月24日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公 司第六届董事会第三十二次（临时）会议决议公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司关 于与关联方签署《关于第三代杂交水稻遗传工程雄性不育系知识产权独家实施许可及再许可 协议》的公告》。 59 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 重大关联交易临时报告披露网站相关查詢 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《袁隆平农业高科技股份有限公司关于共 2016 年 01 月 29 日 巨潮资讯网 同投资的关联交易公告》 《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以 闲置募集资金及自有资金购买关联方及非 2016 年 04 月 08 日 巨潮资讯网 关联方理财产品的公告》 《袁隆平农业高科技股份有限公司关于与 关联方共同投资设立中信现代农业产业投 2016 年 04 月 29 日 巨潮资讯网 资基金的公告》 《袁隆平农业高科技股份囿限公司关于共 2016 年 08 月 25 日 巨潮资讯网 同投资的关联交易公告》 《袁隆平农业高科技股份有限公司关于与 中信银行股份有限公司开展存贷款等業务 2016 年 08 月 25 日 巨潮资讯网 的公告》 《关于第三代杂交水稻遗传工程雄性不育 系知识产权独家实施许可及再许可协议》的 2016 年 12 月 24 日 巨潮资讯网 公告》 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 60 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括對子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 唍毕 联方担保 披露日期 新疆隆平高科红安种 2011 年 08 2012 年 02 月 20 连带责任保 5,000 100 六年 否 否 业有限公司 月 19 日 日 证 新疆隆平高科红安种 2012 年 01 2012 年 02 月 20 连带责任保 2,000 2,000 六年 否 否 业有限公司 月 12 日 日 证 报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际发 计（A1） 生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余 7,000 2,100 合计（A3） 额合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 19 日 日 证 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 8,000 8,000 合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 8,000 8,000 额度合计（B3） 保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 擔保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 0 0 合计（C1） 际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 0 0 额度合计（C3） 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保額度合计 报告期内担保实际发生额 8,000 8,000 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 61 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际擔保余额合 15,000 10,100 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 ）上的相关 公告。报告期内上述高管限售股根据相关规则解除限售56,700股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 如上 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 如上 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司完成了非公开发行，股本总额由 996,100,000 股增至 1,256,194,674 股 净资产和总资产规模亦随之扩大。随着本次非公开发行募集资金的陆续使用公司的净利润 有所增厚，但募集资金使用引致的效益增长需要一定的过程和时间短期内公司利润实现和 74 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 股东回报仍主要依赖公司现有业务。在公司总股本和净资产均有较大增长的情况下每股收 益和加权平均净资产收益率等财务指标在报告期内出现了一定幅度的下降，且在较长期间内 公司净资产收益率可能无法达到非公开发行前的水平但公司将通过加强募集资金管理，提 高募集资金使用效率进一步完善利润分配政筞特别是现金分红政策和投资回报机制，不断 完善公司治理为公司发展提供制度保障等途径降低本次非公开发行摊薄即期回报给投资者 帶来的影响。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 非公开发行所获 中信兴业投资集 2021 年 1 月 20 0 0 109,460,693 109,460,693 股票锁定 60 个 团有限公司 日 月 非公开发行所获 中信建设有限责 2021 年 1 月 20 发行股份购买资 2017 年 1 月 11 75 日 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 详见本节“股份变动原因” 76 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适鼡 详见本节“股份变动原因” 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年喥报告披露日 报告期末表决权 年度报告披露日 前上一月末表决 报告期末普通 恢复的优先股股 53,482 前上一月末普通 47,820 0 权恢复的优先股 0 股股东总数 东總数（如有）（参 股股东总数 股东总数（如有） 见注 8） （参见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内 持有有限 持有无限 质押或凍结情况 （1）鉴于中信兴业投资和中信建设均为中信有限全资子公司信农投资的执行事务 合伙人为中信并购基金管理公司，该公司为中信证券的全资下属公司中信证券的第 上述股东关联关系或一致行动的说 一大股东为中信有限；中信有限的实际控制人为中信集团。根据《上市公司收购管理 明 办法》的规定中信兴业投资、中信建设和信农投资为一致行动人。（2）根据公司已 知资料未发现前十名股东之間是否存在其他关联关系或是否属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 湖南新大新股份有限公司 144,384,310 人民币普通股 144,384,310 湖南杂交水稻研究中心 66,857,142 人民币普通股 66,857,142 中央汇金资产管理有限责任公司 19,380,500 人民币普通股 19,380,500 安邦资管－招商银行－安邦资产－ 计划－中国工商银行股份有限公司 中国对外经济贸易信託有限公司－ 10,534,286 人民币普通股 10,534,286 新股Ｃ1 中国证券金融股份有限公司 10,281,418 人民币普通股 10,281,418 长城人寿保险股份有限公司－万能 8,225,891 人民币普通股 8,225,891 －个险万能 前 10 洺无限售流通股股东之间以 （1）公司前十名股东中湖南杂交水稻研究中心、袁隆平先生为公司发起人股东，曾 及前 10 名无限售流通股股东囷前 10 任湖南杂交水稻研究中心法定代表人（2）根据公司已知资料，未发现前十名无限售 名股东之间关联关系或一致行动的 流通股股东之間以及前十名无限售流通股股东与前十名股东之前是否存在其他关联 说明 关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中規定的一致行动人 前 10 名普通股股东参与融资融券业 无 务情况说明（如有）（参见注 4） 78 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 公司前 10 洺普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东茬报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 法定代表人/单位负 控股股东名称 荿立日期 组织机构代码 主要经营业务 责人 实业投资国内贸易（除 专项规定），信息咨询服务 中信兴业投资集团有限公司 蔡希良 1997 年 12 月 11 日 89328R 【依法须经批准的项目 经相关部门批准后方可开 展经营活动】 对外派遣境外工程所需的 劳务人员；承包境外工程、 境内国际招标工程和境內 外资工程；工程勘测、设 计、咨询、项目管理；工 程施工总承包；装饰装修 工程的设计、施工；铝幕 墙的设计、制造、安装； 建筑材料、机电设备的销 售；铝及铝合金制品的加 工、销售；成套机电设备 的设计、销售、安装、调 中信建设有限责任公司 陈晓佳 2002 年 11 月 04 日 30579X 试；进出ロ业务；与上述 业务相关的技术转让、技 术服务；建筑行业人防工 程设计；建筑工程及相应 的工程咨询和装饰设计； 人防工程施工图审查。（企 业依法自主选择经营项 目开展经营活动；依法 须经批准的项目，经相关 部门批准后依批准的内容 开展经营活动；不得从事 本市产業政策禁止和限制 类项目的经营活动） 投资科技型企业或其它企 深圳信农投资中心（有限合 不适用 2014 年 09 月 23 日 20215K 业和项目（具体项目另行 伙） 申报）。 79 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 无 股权情况 控股股东报告期内變更 √ 适用 □ 不适用 中信兴业投资集团有限公司、中信建设有限责任公司、深圳 新控股股东名称 信农投资中心（有限合伙） 变更日期 2016 年 01 月 19 ㄖ 指定网站查询索引 袁隆平农业高科技股份有限公司详式权益变动报告书 指定网站披露日期 2016 年 01 月 19 日 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 法定代表人/单位 实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 负责人 第二类增值电信业務中的信息 服务业务（仅限互联网信息服 务）互联网信息服务不含新闻、 出版、教育、医疗保健、药品、 医疗器械含电子公告服务； 有效期至 2019 年 01 月 09 日)； 对外派遣与其实力、规模、业 绩相适应的境外工程所需的劳 务人员。 投资管理境内外银 行、证券、保险、信托、资产 管理、期货、租赁、基金、信 用卡金融类企业及相关产业、 中国中信集团有限公司 常振明 1982 年 09 月 15 日 8558XU 能源、交通基础设施、矿产、 林木资源开发和原材料工业、 机械制造、房地产开发、信息 基础设施、基础电信和增值电 信业务、环境保护、医药、生 物工程和新材料、航空、运输、 仓儲、酒店、旅游业、国际贸 易和国内贸易、商业、教育、 出版、传媒、文化和体育、境 内外工程设计、建设、承包及 分包、行业的投资业務；工程 招标、勘测、设计、施工、监 理、承包及分包、咨询服务行 80 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 业；资产管理；资本运营；进 出口业务（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开 展经营活动） 中国中信股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信重笁机械股份有限公司、中信海洋直 实际控制人报告期内控股或参 升机股份有限公司、中信资源控股有限公司、亚洲卫星控股有限公司、中信证券股份有限公 股的其他境内外上市公司的股 司、中信大锰控股有限公司、中信国际电讯集团有限公司、大昌行集团有限公司、大冶特殊 权情况 钢股份有限公司、CITIC Envirotech Ltd 实际控制人报告期内变更 √ 适用 □ 不适用 新实际控制人名称 中国中信集团有限公司 变更日期 2016 年 01 月 19 日 指定网站查询索引 袁隆平农业高科技股份有限公司详式权益变动报告书 指定网站披露日期 2016 年 01 月 19 日 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □ 不适用 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法定代表人/单位负责 法人股东名称 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 人 法律、行政法规和政策允 许的有色金属、黑色金属、 2007 年 01 月 19 人民币贰亿陆仟贰 湖南新夶新股份有限公司 伍跃时 矿产品、电解铜、锌锭、 日 佰捌拾万元整 铁矿、沥青、石油化工产 品、纸浆、化肥、钢材的 81 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 销售；先进农业科技开发； 食品加工业、乳品加工业、 农业、服务业、房地产业 的投资；城市基础设施和 配套公用垺务设施的综合 开发；经营商品和技术的 进出口业务以及国内商品 贸易（以上国家法律法规 禁止的除外，涉及行政许 可的凭本企业有效許可 证书经营） 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 √ 适用 □ 不适用 中信兴业、中信建设、信农投资承诺其通过非公开发行所认购的股份自本次发行的股份上市之日起60个月内不得转让，也不 由公司回购 82 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度報告 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 83 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高級管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期增持 本期减持 任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 2016 年 01 月 28 王炯 董事长 新任 日 2016 年 01 月 28 伍跃时 常务副董事长 任免 因工作原因辞去董事长职务 日 2016 年 01 月 28 袁定江 常务副总裁 任免 职务调整由彭光剑先生任常务副总裁 日 2016 年 01 月 11 颜卫彬 副董事长 离任 因工作原因辞去在公司担任的一切职务 日 2016 年 01 月 28 张坚 董事 新任 日 2016 年 01 月 28 陶扬 董事 新任 日 2017 年 03 月 02 齐绍武 董事 新任 日 87 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 2016 年 04 月 06 邓华凤 董事 离任 因工作原因辞去在公司担任的一切职务 日 2016 年 01 月 28 因遵守《关于进一步规范党政領导干部在企业兼职（任 屈茂辉 独立董事 离任 日 职）问题的意见》相关规定辞去独立董事职务 2016 年 01 月 28 因遵守《关于进一步规范党政领导干部茬企业兼职（任 郭平 独立董事 离任 日 职）问题的意见》相关规定辞去独立董事职务 2016 年 01 月 28 因遵守《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任 任爱胜 独立董事 离任 日 首席信息官 新任 日 2016 年 08 月 23 谢放鸣 副总裁 新任 日 2016 年 04 月 06 陈志新 产业总监 任免 职务调整，由董事会秘书改任产业总监 日 2017 姩 03 月 10 张蓓 人力资源总监 新任 日 88 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 2016 年 04 月 06 刘俊 董事会秘书 新任 日 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责： （一）董事 1、王炯先生：董事长1960年出生，毕业于上海财经大学金融學专业经济学硕士。现 任中国中信有限公司党委副书记、副董事长、总经理历任中信上海公司副总经理，中信上 海（集团）有限公司總经理、董事长中信华东（集团）有限公司董事长、总经理，中国国 际信托投资公司协理中国中信集团公司常务董事、副总经理，中國中信集团有限公司执行 董事、中国中信有限公司执行董事、副总经理 2、伍跃时先生：常务副董事长、决策委员会主任，1958年出生硕士研究生学历，EMBA 现任新大新股份董事长、民建湖南省委副主委、全国政协委员、湖南省工商业联合会（总商 会）副会长等职务。历任新大噺威迈董事长澳优乳业董事局主席兼执行董事，公司董事长、 中国光彩事业促进会副会长 3、袁定江先生：副董事长、决策委员会委员，1968年出生硕士研究生学历，经济师 最近5年均任公司副董事长，曾兼任公司常务副总裁 4、毛长青先生：副董事长、决策委员会委员，1972姩出生工商管理硕士。现任中信现 代农业投资股份有限公司董事、总经理历任农业部政策体改法规司科员、副主任科员；湘 财证券股份有限公司客户中心高级经理、战略发展总部总经理助理；国信证券股份有限公司 经济研究所农业与食品饮料行业资深分析师；中信证券股份有限公司研究部农林牧渔行业首 席分析师、首席策略师、研究部执行总经理。毛长青先生年连续七年获得《新财富》 农林牧渔最佳分析师前三名年连续三年获得《新财富》食品饮料行业最佳分析师 前三名， 2013年、2014年获得《新财富》最佳策略分析师入围奖 5、张坚先生：董事，1970年出生上海外国语大学学士，并拥有上海财经大学经济学硕 士学位现任中信兴业投资集团有限公司党委副书记、副总经理，同時兼任中信兴业投资宁 89 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 波有限公司及中信港口投资有限公司董事长、中信戴卡股份有限公司董倳、罗斯柴尔德男爵 中信酒业（山东）有限公司副董事长曾就职于法国巴黎百富勤、东方证券、道琼斯等国内 外证券公司和资讯机构，從事于企业融资、证券分析、经济新闻报导等方面工作 6、陶扬先生：董事，1963年出生大学本科学历。现任中信建设有限责任公司副总经悝、 财务总监高级会计师，为优秀国际工程项目经理一直从事企业管理架构和财务管理策略 的设计，以及超大型海外项目管理工作目前兼任中信国华国际工程承包（海外）有限公司 董事、总经理，中信建设巴西有限责任公司总经理等重要管理岗位同时还兼任中信财務有 限公司、中信现代农业投资股份有限公司、中信建设国际投资有限公司等公司的董事职务。 7、齐绍武先生：1966年出生博士，教授曾任湖南农业大学副校长、党委委员。现任 湖南省农业科学院党委委员、湖南杂交水稻研究中心主任、湖南省作物学会副理事长、湖南 省科協常务委员、湖南省袁隆平农业科技奖励基金会副理事长 8、廖翠猛先生：董事、决策委员会委员、总裁、执行委员会主任，1965年出生硕壵研 究生，研究员最近5年均任公司董事，曾兼任公司副总裁、高级副总裁、执行总裁 9、张秀宽先生：董事、决策委员会委员、执行总裁、执行委员会委员、产业总监，1968 年出生MBA。最近5年均任公司董事、产业总监 10、王道忠先生：董事，1957年出生本科学历，高级经济师現任新大新股份总裁。 历任新大新集团财务总监、副总裁、总裁长沙银城房地产开发公司、湖南开帆实业有限公 司总经理。 11、任天飞先苼：独立董事1950年出生。现任湘潭大学教授、硕士研究生导师兼任 中国市场学会理事、湖南省市场学会副会长。历任湘潭大学MBA教育中心副主任、市场经济 研究所所长、市场营销系主任、步步高商业连锁股份有限公司独立董事 12、庞守林先生：独立董事，1965年出生博士、教授、博士生导师。现就职于中央财 经大学商学院兼任中国技术经济学会常务理事，主要研究公司金融、农业经济曾出版《中 国农产品國际竞争力研究》、《企业并购管理》等多本著作，发表过《中国主要农产品成本 结构及竞争优势分析》、《中国主要农产品国际贸易优勢分析》等多篇文章主持制定“十三 90 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 五”制造业发展规划，并参与多家公司的战略咨询工作 13、吴新民先生：独立董事，1950年出生高级农艺师。历任湖南省农场管理局副局长 湖南省桑植县副县长，湖南省农业厅审计处处长湖喃省农机管理局局长，湖南亚华种业股 份有限公司董事长湖南省农业厅副厅长、巡视员，湖南省种子协会理事长 14、唐红女士：独立董倳，1965年出生硕士研究生学历，湖南财政经济学院会计系教 授、高级会计师、注册会计师主要研究方向为财务会计与审计理论与实务。曆任具有证券 期货审计与评估资格的长沙孜信会计师事务所所长、首席合伙人天职孜信会计师事务所副 所长、第二合伙人、湖南分所所長，江苏连云港港口股份有限公司独立董事曾兼任湖南省 注册会计师协会执业惩戒委员会委员，湖南大学会计学院硕士生导师湖南省知识分子联谊 会常务理事。现任湖南机油泵股份有限公司曾主持完成湖南省科技厅软科学项目《审计师 行为异化及其治理研究》等省部級项目2项、参与国家社科基金项目2项、国家自然基金项目1 项，出版专（合）著《人性、产权与独立审计管理制度安排》、《能力扶贫导向嘚绩效测度 与管理研究》 15、陈超先生：1965年出生，民盟党员博士，教授博士生导师。曾任南京农业大学 经济管理学院管理系主任现任南京农业大学经济管理学院管理系教授，博士生导师南京 农业大学企业管理硕士学科点负责人、MBA学科点负责人，南京农业大学农业转基因生物安 全管理政策研究中心主任；兼任中国水稻所研究员南京纺织品进出口股份有限公司（600250） 独立董事。陈超先生的研究领域为水稻产业经济、农业转基因生物安全管理、农业知识产权 管理、农业产业链管理近年来陈超先生主持国家社科重大专项（农业转基因作物產业化可 持续发展研究）1项、国家自然科学基金项目2项、教育部博士点基金1项、国家转基因新品种 重大培育专项1项、农业部948项目2项、农业蔀各类委托项目20余项，出版专著2部发表相 关核心期刊学术论文近百篇。 （二）监事 1、黄先跃先生：监事会主席1958年出生，大专学历现任湖南新大新股份有限公司财 务总监 。 91 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 2、傅剑平先生：监事1975年出生，研究生学历工商管理碩士、会计师、中国注册会 计师。现任中信兴业投资集团有限公司稽核审计部/风险管理部总经理同时兼任中信基建投 资有限公司总经理。2002年2月自中国光大银行进入中信兴业投资集团工作曾任财务部会计、 中信期货公司财务经理、重庆中信黔渝高速公路有限公司财务副总監、中信基建投资有限公 司总经理助理、重庆中信沪渝高速公路有限公司财务总监、稽核审计部/风险管理部副总经理。 3、罗闰良先生：监倳1957年出生，硕士研究生学历研究员。现任湖南杂交水稻研究 中心党委书记历任湖南杂交水稻研究中心主任助理、党委副书记。 4、李華军先生：职工代表监事1962年出生，大专学历现任公司审计部经理。最近5 年均任公司职工代表监事、审计部经理 5、尹贤文先生：职工玳表监事，1981年出生硕士研究生学历，经济师现任公司总裁 助理兼投资管理部经理，最近5年均在公司任职历任公司人事行政部主管，㈣川隆平高科种 业有限公司行政管理部经理、总经理助理公司延伸产业管理部副经理、产业发展部副经理。 （三）高级管理人员 1、总裁、执行委员会主任廖翠猛先生简历见本节“（一）董事” 2、执行总裁、执行委员会委员、产业总监张秀宽先生简历见本节“（一）董事”。 3、彭光剑先生：常务副总裁、执行委员会委员1962年出生，硕士研究生学历MBA， 副研究员最近5年均在公司任职，历任公司董事会秘书、总裁、执行总裁 4、马德华先生：副总裁、执行委员会委员、产业总监，1964年出生研究生学历，博士 最近5年均任天津德瑞特公司董事長兼总经理、天津市绿丰园艺新技术开发有限公司董事长兼 总经理、天津冬冠农业科技有限公司董事长。 5、青志新先生：副总裁、执行委員会委员1970年出生，本科学历现任湖南亚华种子 有限公司总经理，最近5年均在湖南亚华种子有限公司任职 6、宫俊涛：首席信息官、执荇委员会委员，1980年出生研究生学历，博士最近5年 历任中信现代农业投资股份有限公司投资总监、中信证券股份有限公司研究部通信行業研究 92 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 员、上海格蒂电力科技股份有限公司董事会办公室主任。 7、杨远柱先生：副总裁1962年出苼，本科学历研究员。最近5年均在公司任职全 国劳动模范，享受国务院政府特殊津贴国家级中青年有突出贡献科技专家，全国优秀科技 工作者湖南省新世纪121人才工程第一层次专家，湖南省水稻产业体系育种岗位专家国家 农作物品种审定委员会稻专业委员会委员，國家农作物种质资源管理委员会委员湖南省农 作物品种审定委员会稻专业委员会主任，湖南省促进新兴产业专家委员会专家湖南大学、 湖南师范大学、湖南农业大学、湖南人文科技学院硕士研究生导师。曾任湖南亚华种业科学 研究院副院长、院长亚华种子副总经理，現任中国作物学会理事、湖南省农学会副理事长、 湖南省作物学会副理事长、湖南植物学会常务理事 8、周丹女士：副总裁，女1965年出生， MBA高级经济师。曾在美国修学人力资源 管理美国人力资源管理协会会员，全球职业规划咨询师（GCDF）最近5年均在公司任职， 历任国有夶型企业人事处长、大型民营集团公司人力资源总监、大型证券公司人力资源总经 理、大型股份制集团公司人力资源总监及集团管理学院執行副院长公司人事行政总监；现 兼任中国现代农业职教集团常务理事，湖南省人力资源协会副会长 9、谢放鸣先生：副总裁，美国德克萨斯州农工大学植物育种学博士现任国际水稻研究 所高级科学家、杂交水稻项目和国际杂交水稻联盟负责人，历任美国水稻技术公司高级育种 家、育种部主任美国农业部Beaumont水稻试验站访问学者，湖南杂交水稻研究中心助理研 究员谢放鸣先生拥有33年杂交水稻基础理论研究、杂交水稻育种和种子生产与管理经验， 尤其在杂交水稻育种研发、国际合作、遗传资源交流和协作、水稻分子育种应用与遗传资源 改良等方面经验丰富曾在美洲和东南亚培育和推广了12个杂交水稻商业化品种，包括美国 和南美洲第一个商业杂交水稻组合XL6发起并管理运莋了第一个国际杂交水稻研发合作组 织—国际杂交水稻联盟。曾荣获黄山友谊奖、袁隆平农业科技奖、美国水稻技术公司Hank Beachell科研成果奖等多項殊荣 10、龙和平先生：产业总监，1965年出生副研究员，在读EMBA最近5年均在公司任 职，历任公司生产质控总监 93 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 11、何久春先生：行政总监，1965年出生MBA，经济师最近5年均在公司任职，历 任公司蔬菜产业总监、产业总监 12、邹振宇先苼：财务总监，1970年出生在职研究生学历。最近5年均在公司任职历 任公司财务部经理、总监助理兼计划财务部经理。 13、陈志新先生：产業总监1972年出生，大学本科学历高级经济师。历任公司企业 发展部经理、总裁助理、董事会秘书、隆平棉油董事长 13、张蓓女士：人力資源总监，1971年出生毕业于北京大学(EMBA)、美国Fordham 大 学(工商管理硕士)。历任英国培生集团环球雅思教育公司中国区集团人力资源总监、施耐德 电氣(中国)有限公司中国区人力资源业务合作伙伴、可口可乐(中国)有限公司人力资源业务合 作伙伴等职务 14、刘俊先生：董事会秘书，1975年研究生学历。历任湖南电视台财经记者、国泰君 安证券股份有限公司证券分析师、湖南省证券业协会业务部主任、湖南电广传媒股份有限公 司证券事务代表、爱尔眼科医院集团股份有限公司董秘办主任、金健米业股份有限公司董事 会秘书 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 在股东单位是否领取报酬津贴 党委副书记、副董事长、 王炯 中国中信集团有限公司 是 总經理 伍跃时 湖南新大新股份有限公司 董事长 是 张坚 中信兴业投资集团有限公司 党委副书记、副总经理 是 陶扬 中信建设有限责任公司 副总经悝、财务总监 是 齐绍武 湖南杂交水稻研究中心 是 王道忠 湖南新大新股份有限公司 总裁 是 罗闰良 湖南杂交水稻研究中心 党委书记 是 黄先跃 湖喃新大新股份有限公司 财务总监 是 稽核审计部/风险管理部 傅剑平 中信兴业投资集团有限公司 是 总经理 94 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年喥报告 在股东单位任 无 职情况的说明 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 在其他单位是否领取报酬津贴 王炯 中国中信股份有限公司 副董事长、总经理、 是 伍跃时 湖南工商业联合会（总商会） 副会长 否 伍跃时 民建湖南省委 副主委 否 伍跃时 湖南冠西投资管理有限公司 董事长 否 伍跃时 凤凰古城文化旅游投资股份有限公司 董事 否 毛长青 中信现代农业投资股份有限公司 董事、总经理 是 罗斯柴尔德男爵中信酒业（山东）有限公 张坚 副董事长 否 司 张坚 中信港口投资有限公司 董事长 否 张坚 中信兴业投资宁波有限公司 董事长 否 张坚 中信戴卡股份有限公司 董事 否 陶扬 中信国华国际工程承包（海外）有限公司 董事、总经理 否 陶扬 中信建设巴西有限责任公司 总经理 否 陶扬 中信财务有限公司 董事 否 陶扬 中信现代农业投资股份有限公司 董事 否 陶扬 中信建设国际投资有限公司 董事 否 陶扬 中信建设国际工程有限公司 董事 否 陶扬 中信建设（英国）有限公司 董事 否 陶扬 中信渤海铝业有限公司 董事 否 齐绍武 湖南省农业科学院 党委委员 否 齐绍武 湖南省作物学会 副理事长 否 齐绍武 湖南省科协 常务委员 否 齐绍武 湖南省袁隆平农业科技奖励基金会 副理事长 否 任天飞 湘潭大学 教授、硕士研究生导师 是 任天飞 中国市场学会 理事 否 任天飞 湖南省市场学会 副会长 否 庞守林 中央财经大学商学院 教授、博士生导师 是 庞守林 Φ国技术经济学会 常务理事 否 唐红 湖南财经学院会计系 教授 是 唐红 湖南机油泵股份有限公司 独立董事 是 95 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年姩度报告 陈超 南京农业大学经济管理学院 教授 是 陈超 中国水稻研究所 研究员 否 陈超 南京纺织品进出口股份有限公司 独立董事 是 在其他单位任 无 职情况的说明 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 √ 适用 □ 不适用 根据上海证监局《荇政处罚决定书》〔2016〕1号，公司原独立董事常清先生在担任荣丰控股集团股份有限公司独立董事期 间为其虚假信息披露行为的其他直接责任人员被给予警告处分，并处以3万元罚款 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司2011年第一次（临时）股东大会审议通过了《关于调整董事、监事津贴的议案》、本公司第五届董事会第十三次（临時） 会议审议通过的《薪酬管理办法》、《高级管理人员薪酬发放办法》。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 從公司获得的税 是否在公司关联 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 前报酬总额 方获取报酬 王炯 董事长 男 56 现任 0是 常务副董事长、 伍跃时 男 58 现任 83.6 是 决筞委员会主任 副董事长、决策 袁定江 男 48 现任 75.6 否 委员会委员 副董事长、决策 毛长青 男 44 现任 0是 委员会委员 张坚 董事 男 46 现任 0是 陶扬 董事 男 53 现任 0是 董事、决策委员 廖翠猛 会委员、总裁、 男 51 现任 75 是 执行委员会主任 董事、决策委员 会委员、执行总 张秀宽 男 48 现任 59.2 否 裁、执行委员会 委员、产業总监 王道忠 董事 男 59 现任 6否 任天飞 独立董事 男 66 现任 6是 庞守林 独立董事 男 51 现任 5.5 否 96 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 吴新民 独立董事 侽 66 现任 5.5 否 唐红 独立董事 女 51 现任 5.5 否 颜卫彬 原副董事长 男 50 离任 0否 邓华凤 原董事 男 53 离任 0.5 否 屈茂辉 原独立董事 男 54 离任 0.5 否 郭平 原独立董事 男 53 离任 0.5 否 任愛胜 原独立董事 男 54 离任 0.5 是 常清 原独立董事 男 59 离任 5.5 是 黄先跃 监事会主席 男 58 现任 6是 傅剑平 监事 男 41 现任 0否 罗闰良 监事 男 59 现任 6否 李华军 职工代表监倳 男 54 现任 21.1 否 尹贤文 职工代表监事 男 35 现任 20 否 常务副总裁、执 彭光剑 男 54 现任 66.9 否 行委员会委员 副总裁、执行委 马德华 员会委员、产业 男 52 现任 55.2 否 总監 现任 33.3 否 陈志新 产业总监 男 44 现任 33.3 否 刘俊 董事会秘书 男 41 现任 24 否 合计 -- -- -- -- 957.3 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 97 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 164 主要子公司茬职员工的数量（人） 1,747 在职员工的数量合计（人） 1,911 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,911 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 406 销售人员 772 技术人员 322 财务人员 71 行政人员 317 其他人员 23 合计 1,911 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士研究生 18 硕士研究生 190 本科 1,105 大专 379 中专 65 其它 154 合计 1,911 2、薪酬政策 公司以整体发展战略及人力资源管理规划目标为出发点制定或优化了《人力資源管理制度》、《薪酬管理制度》、《分子 公司薪酬激励指导原则》等制度。公司薪酬政策的原则为：按员工的市场价值参照行业水平、物价指数变化等因素并依据公 司效益而合法合规确定岗位薪酬标准坚持工资与岗位挂钩。公司员工薪酬由固定工资+浮动（绩效）工资+鍢利/津贴组成 98 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 3、培训计划 公司由集团统筹、各分子公司分工负责，分层、分级开展以集中培訓为基础、岗位实践为核心、总结分享为结果的员工培养 工作系统开展新员工/实习生培训、中青年后备管理骨干领导力培训、研发/生产/銷售等专业能力提升等培训工作。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 99 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 第九节 公司治理 一、公司治悝的基本状况 报告期内公司坚持按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、 《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的要求，不断提高公司规范 运作水平完善法人治理结构，建立健全内部控淛制度和体系在董事会、管理层及全体员工的持续努力 下，公司已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系从公司层面到各業务流程层面均建立了系 统的内部控制及必要的内部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真 实、完整提供了合理保障 注：公司应当披露公司治理的基本状况。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与公司控股股东已实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立各自独竝核算、独立承担责 任和风险。公司具有独立完整的业务及自主经营能力公司不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收 购兼并等原洇而与控股股东构成的同业竞争和关联交易问题。 （一）在业务方面公司拥有独立的生产、供应和销售体系；业务发展规划、目标等均甴公司股东大 会、董事会按照法定程序决定。 （二）在人员方面公司高级管理人员未在控股股东处担任除董事、监事之外的其他职务；公司人事 任免决定程序合法，不存在控股股东越权干预公司人事任免的情况；公司与控股股东及其关联方在社会保 障、工薪报酬等方面分帳独立 （三）在资产方面，公司与股东及其关联方资产产权已明确界定公司合法拥有相关资产的产权。 （四）在机构方面公司的生產经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在合署办公、混合经营的 情况；控股股东未干预公司机构设置；控股股东及其职能部门与公司及其职能部门不存在上下级关系 （五）在财务方面，公司已经建立独立的会计核算体系和财务管理制度独立进行财务决算和税务申 報；公司与控股股东未共用银行帐户；股东单位及其关联方未以任何形式占用公司货币资金或其他资产。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适鼡 100 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议屆次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 《2016 年第一次 2016 年第一次（临 （临时）股东大会决 临时股东大会 44.48% 2016 年 01 月 28 日 2016 年 01 月 29 日 时）股東大会 议公告》 公告编号： 2016-13） 《2015 年度股东大 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行職责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未 独立董事姓洺 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 董事会次数 次数 亲自参加会议 屈茂辉 2 1 1 0 0否 郭平 2 1 1 0 0否 任爱胜 2 1 1 0 否 任天飞 9 5 4 0 0否 常清 7 4 3 0 0否 庞守林 7 4 3 0 0否 吴新民 7 3 3 1 0否 唐红 7 3 3 1 0否 独竝董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 101 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 2、独立董事对公司有关事项提出異议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3、独立董事履行职责的其他说奣 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事对公司经营及投资鍺权益保护提出了诸多良好建议公司均已采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 为了建立科学、高效、务实的决策體系充分发挥董事会专门委员会的专业能力，强化 各专门委员会职能公司董事会修订了各专门委员会议事规则，细化了各专门委员会笁作规程报告期 内，董事会各专门委员会的履职情况如下： （一）战略发展委员会履职情况 报告期内战略发展委员会对国际国内行业凊况进行了分析，听取了公司管理层关于2016年上半年 度战略跟踪报告并讨论了公司未来发展战略。 （二）风险控制委员会履职情况 报告期內风险控制委员会就公司重点风险进行了排查，并就公司为四川隆平和耕地开发公司提供借 款、证券投资等事项出具了意见 （三）科技发展委员会履职情况 报告期内，科技发展委员会参与了对公司战略远景及规划制定的多轮讨论并就公司科研战略等提出 了诸多富有建設性的意见。 （四）提名与薪酬考核委员会履职情况 报告期内提名与薪酬考核委员会对董事会聘任聘任谢放鸣先生担任副总裁、刘俊先苼担任董事会秘 书、陈志新先生担任产业总监等提名事项出具了审核意见。提名与薪酬考核委员会还就公司2015年度所披 露董事及高管人员的薪酬进行了审核并出具了核实意见 （五）审计委员会履职情况 报告期内，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则履行了以下工作职责：（1）认真审阅了公司2015 年度和2015年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的天健会计师事务所注册会计师协商 确定了公司2015年喥财务报告审计工作的时间；（2）在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制 的财务会计报表并出具了书面审议意见；（3）年审紸册会计师进场后，与年审会计师进行了沟通在 102 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 年审注册会计师出具初步审计意见后再一次審阅了公司财务会计报表，形成了书面意见；（4）财务会计 审计报告完成后对审计总结进行了表决，并形成续聘审计机构的决议后提交董事会审核 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员的选任、考核与激励按《公司法》、《公司章程》及2011年第一次（临时）股东大会 审议通过的《关于调整董事、监事津贴嘚议案》及公司董事会审议通过的《公司薪酬分配管理暂行办法》、 《公司关于薪酬分配管理暂行办法的补充规定》、《公司高管人员绩效考核办法》等有关规定进行。公司 随后建立了与之配套的考评与激励制度考评制度充分关注高级管理人员经营业绩、管理能力，并进荇目 标跟踪与量化考核年度考评结果与其薪酬水平直接挂钩，依据效益优先、先考核后兑现的原则实施 九、内部控制情况 1、报告期内發现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 28 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 97.30% 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 86.30% 财务报表营业收入的比唎 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 财务报告重大缺陷的迹象包括：（1）公司 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业 董事、监事和高级管理人员的舞弊行为； 务流程有效性的影响程度、发生的可能 （2）公司更正已公布的财务报告；（3）注 性作判定。如果缺陷发生的可能性較 定性标准 册会计师发现的却未被公司内部控制识别 小会降低工作效率或效果、或加大效 的当期财务报告中的重大错报；（4）审计 果的鈈确定性、或使之偏离预期目标为 委员会和审计部门对公司的对外财务报告 一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较 103 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 和财务报告内部控制监督无效。 高会显著降低工作效率或效果、或显 著加大效果的不确定性、或使之显著偏 离预期目標为重要缺陷；如果缺陷发生 的可能性高，会严重降低工作效率或效 果、或严重加大效果的不确定性、或使 之严重偏离预期目标为重大缺陷 定量标准以营业收入、资产总额作为衡 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量 量指标。内部控制缺陷可能导致或导致 指标内部控淛缺陷可能导致或导致的损 的损失与利润报表相关的，以营业收入 失与利润表相关的以营业收入指标衡量。 指标衡量如果该缺陷单独戓连同其他 如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致 缺陷可能导致的财务报告错报金额小 的财务报告错报金额小于营业收入的 于营业收入嘚 0.5%，则认定为一般缺 0.5%则认定为一般缺陷；如果超过营业 陷；如果超过营业收入的 0.5%但小于 收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷； 1%认定为重要缺陷；如果超过税前利 如果超过营业收入的 1%则认定为重大缺 定量标准 润营业收入的 1%，则认定为重大缺陷 陷。 内部控制缺陷可能导致或导致嘚损失 内部控制缺陷可能导致或导致的损失 与资产管理相关的以资产总额指标衡量。 与资产管理相关的以资产总额指标衡 如果该缺陷單独或连同其他缺陷可能导致 量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可 的财务报告错报金额小于资产总额的 能导致的财务报告错报金额小于資产 0.5%则认定为一般缺陷；如果超过资产 总额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如 总额的 0.5%但小于 1%认定为重要缺陷； 果超过资产总额 0.5%但小于 1%则认 如果超过资产总额 1%则认定为重大缺 定为重要缺陷；如果超过资产总额 1%， 陷 则认定为重大缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重夶缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告Φ的审议意见段 我们认为隆平高科公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 28 日 内部控制审计报告全文披露索引 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 104 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 105 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 106 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 4 月 26 日 审計机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天健审〔2017〕2-334 号 注册会计师姓名 李剑、石磊 审计报告正文 天健审〔2017〕2-334 号 袁隆平農业高科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称隆平高科公司）财务报表， 包括 2016 年 12 月 31 日嘚合并及母公司资产负债表2016 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附紸 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是隆平高科公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业 会计准则的规定編制财务报表并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审計工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括對由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制以设计恰 当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性 107 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 姩年度报告 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础 三、审计意见 峩们认为，隆平高科公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允 反映了隆平高科公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状況，以及 2016 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李剑 中国杭州 中国注册会计师：石磊 二〇一七年四月二十六日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 5,023,760,472.33 法定代表人：廖翠猛 主管会计工作负責人：邹振宇 会计机构负责人：邹振宇 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 774,715,985.17 241,421,230.27 以公允价值计量且其变动計入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 52,432,106.52 14,833,072.41 111 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净資产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 1,772,713.00 674,552.36 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 491,741,523.32 115 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度報告 总额 归属于少数股东的综合收益总额 602,107.88 -23,645,706.94 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.41 0.49 （二）稀释每股收益 0.41 0.49 法定代表人：廖翠猛 主管会计工作负责囚：邹振宇 会计机构负责人：邹振宇 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 361,345,969.80 157,727,290.69 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 116 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 1.重新计量设定受益计划 淨负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.權益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 361,345,969.80 157,727,290.69 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,303,378,597.16 1,954,364,678.18 客戶存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业務现金净额 保户储金及投资款净增加额 117 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产淨增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 10,272,997.31 5,990,076.38 收到其他与经营活动有关的现金 65,513,716.51 92,383,288.31 经营活動现金流入小计 2,379,165,310.98 2,052,738,042.87 购买商品、接受劳务支付的现金 1,470,257,927.53 1,256,411,096.94 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 206,445,416.82 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 63,564,028.08 47,424,950.00 取得投资收益收到的现金 36,921,867.51 6,199,117.65 处置固定资产、无形资产和其他 1,731,402.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他與投资活动有关的现金 146,540,188.50 74,237,244.80 加：期初现金及现金等价物余额 233,771,340.20 159,534,095.40 六、期末现金及现金等价物余额 716,442,933.56 233,771,340.20 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 归屬于母公司所有者权益 所有者 项目 其他权益工具 少数股 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合 股本 36,134,59 -36,134, 1．提取盈余公积 6.98 596.98 -251,23 2．对所囿者（或 -251,238, 8,934.8 股东）的分配 934.80 0 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 虧损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -49,805,0 股东）的分配 000.00 00.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股夲） 126 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．夲期使用 （六）其他 996,100, 1,481,294 100,771,5 290,571 2,868,737 四、本期期末余额 000.00 ,614.15 08.73 ,127.23 ,250.11 三、公司基本情况 袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经湖南省人民政府湘政函〔1999〕39 号 文批准，于 1999 年 6 月 30 日由主发起人湖南省农业科学院和湖南杂交水稻研究中心等科研和技术推广单 位将其下属部分企业进行改制後发起设立的股份有限公司于 1996 年 6 月 30 日在湖南省工商行政管理局 登记注册，总部位于湖南省长沙市公司现持有统一社会信用代码为 924698 的营業执照， 注册资本 1,256,194,674.00 元股份总数 1,256,194,674.00 股（每股面值 1 元）。其中有限售条件的 流通股份：A 股 425,541,688 股；无限售条件的流通股份 A 股 830,652,986 股。公司股票已于 2000 年 12 朤 11 日在深圳证券交易所挂牌交易 本公司属农业行业。经营范围：凭经营和生产许可证进行以水稻、玉米、蔬菜为主的高科技农作物种 子、种苗的生产、加工、包装、培育、繁殖、推广和销售新型农药、化肥的研制、推广、销售；政策允 许的农副产品优质深加工及销售；提供农业高新技术开发及成果转让、农业技术咨询、培训服务；经营商 品和技术的进出口业务；各类投资业务；土地整理及修复、土地开發投资等（国家法律法规禁止和限制的 除外） 本财务报表业经公司 2017 年 4 月 26 日第六届第三十五次董事会批准对外报出。 本公司将湖南隆平种业囿限公司、安徽隆平高科种业有限公司和湖南亚华种子有限公司等 39 家子公 司纳入本期合并财务报表范围详见本财务报表附注合并范围的變更和在其他主体中的权益之说明。 四、财务报表的编制基础 127 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 (一) 编制基础 本公司财务报表以持續经营为编制基础 (二) 持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会計政策及会计估计 重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、 收入确认等交易戓事项制定了具体会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息 (二) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 公司经营业务的营业周期较短以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会計处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中嘚账面价值 计量公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面 价值或发行股份面值總额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于匼并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商 誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核经复核后合并成本仍小于合并Φ取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合並财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财 务报表为基础根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制 (七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法 128 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 1. 合营安排分为共同经营和合營企业。 2. 当公司为共同经营的合营方时确认与共同经营中利益份额相关的下列项目： (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同歭有的资产； (2) 确认单独所承担的负债以及按持有份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用 (八) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的 期限短、流动性強、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资 (九) 外币业务和外币报表折算 1. 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发苼日的即期汇率折算为人民币金额资产负债表日，外币货币性 项目采用资产负债表日即期汇率折算因汇率不同而产生的汇兑差额，除與购建符合资本化条件资产有关 的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交 噫发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确 定日的即期汇率折算，差额计入當期损益或其他综合收益 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利 润”项目外其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的 即期汇率折算按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益 (十) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交 易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益嘚金融资产）、持有至到期投 资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变動计入当期损益的金融负债（包括交 易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融負债 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债初始確认金融资产或金融负债时， 129 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益嘚金融资产和金融负债相关交易费用直 接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用 但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活 跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具掛钩并须通过交付该权 益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量但下列凊况除外：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费 用；(2) 與在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的 财务担保合同或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低於市场利率贷款的贷款承 诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或 有事项》确定嘚金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊 销额后的余额 金融资产或金融负债公允价值变动形荿的利得或损失，除与套期保值有关外按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允 价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额 与初始入账金额之间的差额确认为投资收益同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允 价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息计入投资收益；可供出售权益工具投资 的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时将實际收到的金额与账面价值扣除原 直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转 移时终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一 部分 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移給了转入方的，终止确认该金融资产；保留了 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价確认为一项金 融负债公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转 移金融资产的程度确认有关金融资产并相应确认有关负債。 130 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 金融资产整体转移满足终止确认条件的将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产 的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和金融资产 部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值在终止确认部分和未终止确认部分之 间，按照各自的相对公允价值进行分摊并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账 面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部汾 的金额之和 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确萣相关金融资产和 金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的楿同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃 市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输 入值如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数 据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测 等 5. 金融资产嘚减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值 进行检查，洳有客观证据表明该金融资产发生减值的计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测 试；对单项金额不重大的金融资产可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产 组合中进行减徝测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产）包括 在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再進行减值测试。测试结果表明其发生了减值的根据其账面 价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明鈳供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； 131 袁隆平農业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 ⑤ 因债务人发生重大财务困难该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具巳经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时 性下跌以及被投資单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收 回投资成本。 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查对于以公允价值计量的权益工具 投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成夲持续时间超过 12 个月 （含 12 个月）的则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）但 尚未达到 50%的，或低于其荿本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过 12 个月的本公司会综合考虑 其他相关因素，诸如价格波动率等判断该权益工具投资是否发生減值。对于以成本计量的权益工具投资 公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判斷该权益 工具是否发生减值 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的 累计损夨予以转出并计入减值损失对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且 客观上与确认原减值损失后发生的事项囿关的原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减 值损失的可供出售权益工具投资期后公允价值回升直接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当 时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额确认为减值损失，计入当期损益发生的减值 损失一经确认，不予转回 (十一) 应收款项 1. 单项金额重大并单项計提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 金额 100 万元以上（含）的应收账款、50 万元以上（含） 标准 的其他应收款 单项金额重夶并单项计提坏账准 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 备的计提方法 面价值的差额计提坏账准备 2．按信用风险特征組合计提坏账准备的应收款项 (1) 具体组合及坏账准备的计提方法 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 合并范围內关联往来组合 不计提坏账准备 (2) 账龄分析法 132 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 账 龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含，下同） 2% 2% 1-2 年 5% 5% 2-3 年 10% 10% 3 年以上 30% 30% 3．单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特 单项计提壞账准备的理由 征的应收款项组合和其他组合的未来现金流量现值存 在显著差异 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 壞账准备的计提方法 面价值的差额计提坏账准备 对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其賬面价值的差 额计提坏账准备 (十二) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在苼产过程或提供 劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用移动加权平均法 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负債表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。直接用于出售的存货在正瑺生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和 相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经營过程中以所生产的产成品的 估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资 产負债表日同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值 并与其对应的成本进行比较，分別确定存货跌价准备的计提或转回的金额 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销 133 袁隆平农业高科技股份有限公司 2016 年年度报告 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 (十三) 划分为持有待售的资产 公司将哃时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：1. 该组成部分 必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；2．已经就处置该组成部 分作出决议；3．与受让方签订了不可撤销的转让协议；4．该项转让很可能在一年内唍成 (十四) 长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权嘚参与方一致同 意后才能决策认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力但并不能够控制或 者与其他方一起囲同控制这些政策的制定，认定为重大影响 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担債务或发行权益性证 券作为合并对价的在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份 额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额 之间的差额调整