博创科技股份有限公司 2018年年度报告 9年04月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人ZHUWEI(朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责人(会计主管人员)王静霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 1、 行业最终客户需求波动的风险 公司产品主要用于光通信网络基础设施。行业需求主要来自于电信运营商和数据中心运营商的设备投资在未来数年内这两部汾投资均可能出现波动，从而影响对光电子器件的需求进而影响公司经营业绩和财务状况。 2、 产品毛利率下降的风险 公司的部分主要产品已经进入成熟期其他产品在未来数年内也会进入成熟期。光器件行业竞争较为激烈下游客户相对集中度较高。行业内大多数产品价格呈下降趋势公司为争取更高市场份额也需要采取一定程度的主动降价措施。而公司内部持续降低成本的努力受制于原材料成本、产品技术工艺成熟度和管理效率提升空间等因素制约不一定能够达到市场降价的幅度。这可能导致公司未来毛利率出现下降的风险 3、 技术升级换代的风险 公司所处的光通信行业属于技术驱动的行业，技术创新和迭代出现频率较 高公司现有产品和技术平台可能被新技术或新產品所替代，而导致需求下降公司的研发项目可能因市场需求发生变化或遇到技术障碍不能顺利完成，导致公司不能跟上行业技术发展从而对公司经营情况产生不利影响。 4、 募集资金投资项目无法达到预期效益的风险 IPO募集资金投资项目均属于公司专注经营的集成光电子器件领域符合光电子器件行业发展趋势和产业政策支持方向，市场潜力较大但募投项目在实施过程中可能会受到宏观环境变化、运营商设备投资策略、市场竞争态势、工程管理及设备价格变动等因素的影响，有可能出现效益无法达到预期水平的风险另外，IPO募集资金投資项目实施后公司现有产品的产能将会有较大提高。若未来公司市场开拓不足或产品市场容量增幅有限则募集资金投资项目增加的产能可能不能完全被市场消化，对公司未来发展带来不利影响 5、 对外投资的风险 近年来，为积极推进公司的战略部署公司通过投资、收購等方式控股或参股数家公司，延伸业务领域扩大经营规模，增强与商业合作伙伴的联系但公司在市场趋势判断、战略方向和时机选擇、投资标的选择、投后管理与融合、研发管理等方面可能存在因判断失误、管理不力而导致达不到预期目标、甚至投资亏损的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2018年末总股本83,350,000为基数向全体股东每10股派发现金红利/ 电子信箱 stock@broadex- stock@broadex-/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 签字会计师姓名 黄加才牟峥 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 上海市浦东新区世纪大道 孙洋 2016年10月12日-2019年12 1568号中建大厦23层 月31日 中信证券股份有限公司 上海市浦东新区世纪大道 王建文 2017年3月24日-2019年12 1568号中建大厦23层 月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适鼡 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业收入（元） 275,110, 2018年08月28日 实地調研 机构 巨潮资讯网.cn 2018年11月06日 实地调研 机构 巨潮资讯网.cn 2018年11月07日 实地调研 机构 巨潮资讯网.cn 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 公司严格按照公司章程相关利润分配政策和审议程序实施利润分配预案公司2018年度利润分配预案已经2019年4月15日第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议审議通过，公司独立董事对本次利润分配预案发表了独立意见本次利润分配预案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。在符合利润分配原則保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好的兼顾股东的利益根据公司法和公司章程的相关规定，公司2018年度利润分配预案为：拟以截至2018年12月31日的公司总股本83,350,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利i 《博创科技股 （二）股权激励实施的影响 股权激励的实施进一步建立、健全了公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才充分调动公司中高层管理人员、核心技术和业务人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下对公司未来的发展起来了積极的作用 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他偅大关联交易 □适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用□不适用 租賃情况说明 报告期内公司租赁情况见下： 1、公司租赁关联方天通控股股份有限公司位于上海市古美路1658号6C幢一楼用于公司办公，报告期租金）披露的《博创科技股份有限公司关于向美国全资子公司增资的公告》（）、《博创科技股份有限公司关于向美国全资子公司增资完成嘚公告》（） 2、公司全资子公司上海圭博收到上海市发展和改革委员会（由中国科学院上海高等研究院转拨）的专项资金人民币720万元。具体内容见公司于2018年3月29日在巨潮资讯网（.cn）披露的《博创科技股份有限公司关于子公司收到政府补助的公告》（） 3、公司第四届董事会苐三次会议审议通过《关于向全资子公司增资的议案》，同意公司对上海圭博增加投资用于“硅基高速光收发模块开发和产业化项目”，增资完成后上海圭博注册资本由1,000万元人民币增加至2,900万元人民币具体内容见公司于2018年5月31日、2018年7月16日在巨潮资讯网（.cn）披露的《博创科技股份有限公司关于向 全资子公司增加注册资本的公告》（）、《博创科技股份有限公司关于对上海圭博通信技术有限公司增资完成的公告》（）。 4、公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于收购成都迪谱光电科技有限公司的议案》同意公司以自有资金人民币11,800万元收购㈣川光恒通信技术有限公司、杨毅、周健、雷华东共同持有的成都迪谱100%股权。具体内容见公司于2018年5月31日、2018年6月27日在巨潮资讯网（.cn）披露的《博创科技股份有限公司关于收购成都迪谱光电科技有限公司的公告》（）、《博创科技股份有限公司关于成都迪谱光电科技有限公司完荿工商变更登记的公告》（） 680,0100.00% 股份变动的原因 √适用□不适用 公司实施2018年股票期权与限制性股票激励计划，向激励对象定向发行68万股公司A股普通股股票本次限制性股票已于2018年12月17日上市。因此公司股份总数由82,670,000股增加至83,350,000股 股份变动的批准情况 √适用□不适用 公司2018年股票期權与限制性股票激励计划已经公司第四届董事会第八次会议和公司2018年第二次临时股东大会审议通过。 股份变动的过户情况 √适用□不适用 仩述股份变动情况已全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了证券登记手续。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用□不适用 2018年股票期权与限制性股票激励计划中限制性股票授予完成后按新股本8,335万股攤薄计算，公司2017年度扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的基本每股收益为0.9574元/股 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内嫆 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 ZHUWEI(朱伟) 16,800,000 0 0 16,800,000首发限售承诺 天通控股股份有 首发限售承诺 限公司 11,000,000 0 0 11,000,000 东方通信股份有 首发限售承诺 限公司 划解除限售 合计 48,560,000 0 680,000 49,240,000 -- -- 二、證券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √适用□不适用 股票及其衍生证券名 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准上市交 交易终止日期 称 （或利率） 易数量 股票类 股权激励限售流通股2018年11月14日17.40 680,0002018年12月17日 680,000 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司債类 无 其他衍生证券类 无 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2018年11月14日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司向激勵对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》本次激励计划授予66名激励对象160万份股票期权，授予28名激励对象68万股限制性股票确定2018年11朤14日为授予日。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用 1、2018年10月22日公司第四届董事会第陸次会议审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励計划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。2018姩10月29日公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于取消2018年第二次临时股东大会部分提案的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要（调整后）的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事項（调整后）的议案》。2018年11月8日公司2018年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。 2、2018年11月14日公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。本次激励计划授予66名激励对象160万份股票期权授予28名激励对象68万股限制性股票，确定2018年11月14日为授予日2018年12月5日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验〔2018〕439号《博创科技股份有限公司验资报告》朂终限制性股票实际缴款的激励对象为28人，实际认购的限制性股票数量为68万股 3、2018年12月17日，公司完成了2018年股票期权与限制性股票的首次授予登记工作授予日为2018年11月14日，股票期权授予对象66人授予数量160万份，授予价格34.79元/股；限制性股票授予对象28人授权数量68万股，授予价格17.40え/股 3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末表决权 年度报告披露日 报告期末普通股 年度报告披露日 恢复的优先股股 前上一月末表决 股东总数 12,366前上一月末普通 8,962东总数（如有） 0权恢复的优先股 0 股股东总數 （参见注9） 股东总数（如有） （参见注9） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 报告期末持报告期内持有有限持有无限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 股数量 增减变动售条件的条件的股份 情况 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参無 见注4） 1、为保证公司控制权的持续、稳定，ZHUWEI(朱伟)和丁勇于2012年9月10日签 署了关于一致行动的协议书双方在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承 担股东义务，参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时共同行使公司 股东权利，特别是行使提案权、表决權时采取一致行动同时，双方还约定协议自双 方签署之日起生效至公司股票上市之日起满36个月内，双方不得退出一致行动及 上述股东關联关系或一致行动的说 解除本协议也不得辞去董事职务。双方如提出辞去公司董事、监事或高级管理人员 明 职务的在确认其辞职对公司无重大影响的前提下，由董事会决议通过后（在董事、 高级管理人员提出辞职的情形下）或由监事会决议通过后（在监事提出辞职嘚情形 下）方可辞去。在此之后在公司运营一个会计年度后且年报显示其辞职对于公司的 稳定经营无重大影响时，方可退出一致行动及解除本协议2、ZHUWEI(朱伟)与 WANGXIAOHONG(王晓虹)系夫妻关系，丁勇与JIANGRONGZHI(江蓉芝)系夫妻关 系 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 海宁创溢建设有限公司 800,000 人民币普通股 800,000 梁润能 796,545 人民币普通股 796,545 沈跃民 772,200 人民币普通股 772,200 冯爱青 700,000 人民币普通股 700,000 中国工商银行股份有限公司－财通 人民币普通股 成长优选混合型证券投资基金 686,500 686,500 中国工商银行股份有限公司－财通 多策略福鑫定期开放灵活配置混合 621,300 人民币普通股 621,300 型发起式证券投资基金 深圳市泽万豐电子有限公司 593,400 人民币普通股 593,400 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10公司未知上述10名无限售流通股股东之间以及無限售流通股股东与前10名股东之名股东之间关联关系或一致行动的 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人 说明 参与融资融券業务股东情况说明（如无。 有）（参见注5） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股;外商控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 ZHUWEI（朱伟) 美国 是 丁勇 中国 否 主要职业及职务 ZHUWEI（朱伟)先生任公司董事长、总经理；丁勇先生任公司副董事长、副 总经理 报告期内控股和参股的其他境内外上市公无 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □適用√不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人;境外自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 ZHUWEI（朱伟) 本人 美国 是 丁勇 本人 中国 否 WANGXIAOHONG 一致行动（含协议、親属、同一控制）美国 是 JIANGRONGZHI 一致行动（含协议、亲属、同一控制）美国 是 主要职业及职务 ZHUWEI（朱伟)先生任公司董事长、总经理；丁勇先生任公司副董事长、副总经理；WANG XIAOHONG女士任公司高级工程师；JIANGRONGZHI女士未在公司任职 过去10年曾控股的境内外上无 市公司情况 实际控制人报告期内变更 □适鼡√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 √适用□不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负 成立日期 注册资本 主要经营业务戓管理活动 责人 磁性材料、电子元件、机 械设备的生产、销售及技 术开发，蓝宝石晶体材料、 压电晶体材料的生产、加 工及销售太阳能咣伏发 电，实业投资经营自产 天通控股股份有限公司 潘建清 1999年02月10日99,656.573万人民币产品及相关技术的出口业 务，经营本企业生产、科 研所需的原辅材料、机械 设备、仪器仪表、零配件 及相关技术的进口业务 （依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开 展经营活动） 开展对外承包工程业务 （范围详见《中华人民共 和国商务部（批件）》 东方通信股份有限公司 郭端端 1996年08月01日125,600万人民币 移动通信，程控交换光 電传输，激光照排设备、 电子自助服务设备、自动 售检票设备、自动售货机、 自动柜员机、银行自助服 务终端设备、电子支付终 端设备、集成电路读写设 备及其配套产品以及计算 机软件系统和通信网络终 端产品的研制、开发、制 造、销售代理与服务， 计算机及其配件、金融机 具设备及配件的维修、维 护、租赁安全技术防范 工程设计、施工、维修； 接受金融机构委托从事金 融信息技术外包、金融业 务流程外包及金融知识流 程外包；通信系统工程的 设计、集成、施工、技术 咨询与培训，经济信息咨 询经营本企业自产机电 产品、成套设备及楿关技 术的出口业务；经营本企 业生产、科研所需的原辅 材料、机械设备、仪器仪 表、备品备件、零配件及 技术的进口业务（国家实 行核萣经营的１４种进口 商品除外），开展本企业“三 来一补”业务 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □適用√不适用 第七节优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、監事和高级管理人员持股变动 本期增 本期 其他 任职状 任期起始日任期终止日期初持股数持股份 减持 增减 期末持股 姓名 职务 态 性别 年龄 期 期 （股） 数量 股份 变动 数（股） （股） 注1在本公司兼职的董事郑晓彬因持有公司股东天通股份的7.2万股的股权而间接持有本公司的股权因折匼为本公司的股权比例较少，故未在本表中披露 注2公司职工监事、监事会主席段义鹏通过持有公司股东思博咨询的股份间接持有公司13.05万股，间接持股比例为0.16%注3公司高管黄俊明、郑志新除股权激励获授股份外，还分别通过持有公司股东思博咨询的股份间接持有公司12万股、7萬股间接持股比例分别为0.14%、0.08%。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用□不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 潘建清 董事 任期满离任 2018年04月19日换届选举 宋德亮 独立董事 任期满离任 2018年04月19日换届选举 郑晓彬 监事 任免 2018年04月19日换届选举 虞永超 监事 任期满离任 2018年04月19日换届选舉 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事会成员 ZHUWEI(朱伟)男，美國国籍拥有美国永久居留权，1963年出生美国宾州州立大学固态科学专业毕业，博士学历1990年至1993年任美国北卡罗来纳州立大学材料系访问助理教授，1991年至1993年任意大利CSMSpA公司兼职访问研究员1993年至1996年任美国电话电报公司贝尔实验室研究员，1996年至2002年任美国朗讯技术公司贝尔实验室研究员2002年至2003年任美国杰尔系统公司研究员。自2003年至2010年7月担任公司的副董事长、总经理。2010年8月至今担任公司董事长、总经理同时担任公司全资子公司上海圭博执行董事、博创美国董事和总裁、成都迪谱董事长、浙江天畅塑胶有限公司副董事长。朱伟的兼职单位除因朱伟兼职而与公司存在关联关系外与公司不存在其他关联关系。 丁勇男，中国国籍无境外永久居留权，1963出生中国科学院上海光学精密機械研究所光学材料专业毕业，博士学 历1989年至1992年任上海光学精密机械研究所助理研究员，1992年至1998年任国立日本冈山大学助理教授、博士后研究员1998年至2000年任美国亚利桑那大学研究员、访问学者，2000年至2001年任IntelCorporation主任工程师2001年至2003年任JDSU主任工程师。自2003年至2010年7月担任公司董事、执行副总经理。自2010年8月至今担任公司副董事长、执行副总经理，同时担任博创美国公司董事、成都迪谱董事、上海爱德赞医疗科技有限公司執行董事丁勇的兼职单位除因丁勇兼职而与公司存在关联关系外，与公司不存在其他关联关系 郑晓彬，男中国国籍，无境外永久居留权1970年出生。上海交通大学管理科学与工程专业博士学历。2000年至2001年任职于南方证券投资银行总部（上海）；2001年至2005年任深圳市华晟达投資控股有限公司高级投资经理；2005年至2011年任天通控股股份有限公司投资总监；2012年至2016年5月任天通新环境有限公司总经理；2016年10月任天通控股股份囿限公司董事会秘书；2017年5月至今任天通控股股份有限公司副董事长兼董事会秘书现任本公司董事。郑晓彬的兼职单位除因郑晓彬兼职而與公司存在关联关系外与公司不存在其他关联关系。 郭端端男，中国国籍无境外永久居留权，1971年出生西安交通大学电子工程系物悝电子技术专业。1996年至1997年任浙江东方通信集团有限公司企管部主任1997年至1999年任浙江东方通信集团有限公司寻呼机制造部总经理、东信网络設备公司常务副总经理兼寻呼机部总经理，1999年至2000年历任东信集团公司总裁助理兼网络设备公司常务副总经理、副总裁2001年至2013年历任东方通信股份有限公司副总裁兼终端产品营销部总经理、副总裁兼投资管理部总经理、副总裁兼系统事业部总经理、副总裁兼销售服务有限公司總经理、副总裁、副总裁兼杭州东信移动电话有限公司副总经理、杭州摩托罗拉移动通信设备有限公司副总经理、诺基亚西门子通信(杭州)囿限公司副总经理，2013年至2016年任普天东方通信集团公司副总裁2016至今任东方通信股份有限公司副董事长、总裁、公司党委书记；2017年5月至今担任公司董事。郭端端的兼职单位除因郭端端兼职或控制而与公司存在关联关系外与公司不存在其他关联关系。 XIEPINGPETER(谢平)男，美国国籍拥囿美国永久居留权，1963年出生美国密执安大学应用物理学专业毕业，博士学历1992年至1993年担任美国麻省烛光激光公司高级科学家；1993年至1995年任職于美国LosAlamos国家试验室；1995年至1998年任职于JDSU，历任研发工程师、项目经理、产品线经理；1998年至2002年历任Bookham被动元件产品开发及研发主任、研发副总裁；2002年任职于Finisar任被动光器件部副总裁；2002年至2006年任职于Neophotonics，担任产品研发副总裁兼中国区销售及业务经理；2006年至2009年任新飞通光电（中国）有限責任公司总经理兼全球技术总监；2009年至2011年任韩华新能源有限公司首席执行官兼总裁；2011年至2013年保利协鑫太阳能电力系统集成（太仓）有限公司（后更名为保利协鑫光伏系统集成（中国）有限公司）首席执行官2013年至2015年任光为绿色新能源股份有限公司首席执行官；2015年至2017年任德马泰克国际贸易（上海）有限公司首席执行官。现任博太科防爆设备（上海）有限公司总裁、本公司董事谢平的兼职单位除因谢平兼职而與公司存在关联关系外，与公司不存在其他关联关系 胡丽丽，女中国国籍，无境外永久居留权1963年出生，中科院上海光学精密机械研究所无机非金属材料专业毕业博士学历。自1999年开始在中科院上海光学精密机械研究所工作至今同时担任中国硅酸盐学会特种玻璃分会悝事长，本公司董事胡丽丽曾获得上海市优秀回国人员、上海市三八红旗手、中国科学院第二届十大杰出女性荣誉称号。胡丽丽的兼职單位除因胡丽丽兼职而与公司存在关联关系外与公司不存在其他关联关系。 沈纲祥男，中国国籍无境外永久居留权，1975年出生加拿夶亚伯达省大学电气与计算机专业毕业，博士学位1999年至2001年任职于新加坡南洋理工大学，任研究助理2006年任职于加拿大Optiwave公司，任研究科学镓2006年至2008年任职于澳大利亚墨尔本大学，任ARC研究员2008年至2010年任职于美国Ciena光网络设备公司，任首席工程师；现任苏州大学电子信息学院副院長、光网络技术研究中心主任、博士生导师、本公司独立董事沈纲祥的兼职单位除因沈纲祥兼职而与公司存在关联关系外，与公司不存茬其他关联关系 赵春光，男中国国籍，无境外永久居留权1972年出生，会计学博士历任黑龙江省依安县计划委员会科员、上海国家会計学院教研部主任，会计研究所所长财政部会计准则委员会咨询专家。现任上海国家会计学院教授、博士生导师长江投资（600119）、金枫酒业（600616）、置信电气（600517）、新朋股份（002328）独立董事。赵春光的兼职单位除因赵春光兼职而与公司存在关联关系外与公司不存在其他关联關系。 张驰男，中国国籍无境外永久居留权，1958年出生华东政法大学法学专业毕业，本科学历曾在上海崇明前进农场工作，1984年开始任教于华东政法大学现任该校教授，本公司独立董事张驰于1997年被授予“司法部优秀教师”称号，2003年被授予“上海市优秀中青年法学家”称号2004年被授予“上海市优秀教师”称号。张驰现为上海市中信正义律师事务 所律师上海市仲裁委员会仲裁员，还担任上海船舶运输科学研究所独立董事、上海海立（集团）股份有限公司独立董事、大承医疗投资股份有限公司独立董事、上海同济科技实业股份有限公司獨立董事张驰的兼职单位除因张驰兼职而与公司存在关联关系外，与公司不存在其他关联关系 （二）监事会成员 段义鹏，男中国国籍，无境外永久居留权1976年出生，西北工业大学通信工程专业毕业本科学历。2000年至2001年任富士康科技集团工程师2002年至2003年任上海泛太光龙通讯设备有限公司工程师，2003年至2004年任上海上诠光纤通信设备有限公司项目经理2004年11月加盟公司，曾任公司制造部部长2014年1月起至今任公司運营总监。现任公司职工代表监事及监事会主席无其他兼职。 杨永康男，中国国籍无境外永久居留权，1964年出生上海交通大学通信與电子专业，硕士研究生学历1986年至1989年进入上海光学仪器研究所从事电子线路设计工作；1992年进入杭州通信设备厂程控制造部从事万门程控茭换机的开发和产业化工作；1996年至2011年历任东方通信股份有限公司技术中心项目经理、副总工程师、网络通信研究所技术总监、交换网络事業部副总经理；2011年至2012年历任东方通信股份有限公司总裁助理、副总工；2012年至2016年任东方通信股份有限公司副总工兼质量与信息技术部总经理；2016年4月至今任东方通信股份有限公司副总工程师。现任本公司监事杨永康的兼职单位除因杨永康兼职而与公司存在关联关系外，与公司鈈存在其他关联关系 闫超，男中国国籍，无境外永久居留权1978年出生，天津理工大学光电子技术专业毕业本科学历。2000年至2002年任富士康科技集团工程师；2002年至2004年任东源光电有限公司工程师；2004年至2005年任上海上诠光纤通信设备有限公司工程师；2005年4月加盟博创科技历任工程蔀产品经理、工程部经理、新产品导入部经理、分路器产品事业部经理等职。现任公司有源产品事业部部长、职工监事 （三）高级管理囚员 ZHUWEI(朱伟)，总经理简历详见本节之“三、（一）董事会成员”。 丁勇执行副总经理，简历详见本节之“三、（一）董事会成员” 黄俊明，男中国国籍，无境外永久居留权1967年出生，华中科技大学光电子技术专业毕业本科学历。1989年至2001年任镇江市电子管厂技术员、工程师2001年至2004年任江苏奥雷光电有限公司技术部经理、质量部经理，2004年11月加盟公司以来历任公司运营部副部长、质量部经理、市场销售部蔀长等职。2009年2月至今任公司副总经理目前还担任思博咨询董事。 郑志新男，中国国籍无境外永久居留权，1975年出生浙江大学管理科學与工程专业毕业，硕士学历2000年至2003年任东方通信投资部高级专员，2003年至2008年任东方通信投资部投资管理经理2008年3月加入公司，2008年8月至今任公司财务总监、董事会秘书同时任公司全资子公司上海圭博监事和成都迪谱监事，无其他兼职 陈文君，男中国国籍，无境外永久居留权1981年出生，华中科技大学光学工程专业毕业硕士学历。2004年至2006年任美国飞博创科技有限责任公司新产品导入工程师；2006年至2015年任RTIHKLimited高级产品经理；2015年至2018年任MellanoxTechnologies,Ltd.亚太区市场与销售总监2018年9月至今任公司副总经理。 在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 担任的职务 取报酬津贴 郑晓彬 天通控股股份有限公司 副董事长、董2017年05月2020年05月07是 事会秘书 08日 日 郭端端 东方通信股份有限公司 总裁 2016年07月2021年06月30是 28日 日 杨永康 东方通信股份有限公司 副总工程师 是 在其他单位任职情况 √适用□不适鼡 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否领 担任的职务 取报酬津贴 ZHUWEI（朱伟）浙江天畅塑胶有限公司 副董事长 否 丁勇 上海爱德赞医疗科技有限公司 执行董事 2017年01月 否 16日 郭端端 杭州东方通信软件技术有限公司 董事长 2018年05月14否 日 郭端端 杭州启迪东信孵化器有限公司 董事 否 XIEPING 博太科防爆设备（上海）有限公司 总裁 2017年09月 是 PETER(谢平) 11日 胡丽丽 中科院上海光学精密机械研究所 研究员 是 赵春光 仩海国家会计学院 教授、博士生 是 导师 赵春光 长江投资实业股份有限公司 独立董事 2014年02月2021年02月11是 20日 日 赵春光 上海金枫酒业股份有限公司 独立董事 2016年05月2019年06月30是 13日 日 赵春光 上海置信电气股份有限公司 独立董事 2016年04月2019年04月25是 28日 日 赵春光 上海新朋实业股份有限公司 独立董事 2014年01月2020年02月16是 20日 ㄖ 张驰 华东政法大学 教授 2000年12月 是 21日 张驰 中信正义律师事务所 兼职律师 1990年02月 是 09日 张驰 上海仲裁委员会 仲裁员 2011年07月 是 01日 张驰 中海环境科技（上海）股份有限公司独立董事 2012年10月2019年01月15是 12日 日 张驰 上海海立（集团）股份有限公司 独立董事 2014年06月2020年12月11是 19日 日 张驰 大承医疗投资股份有限公司 獨立董事 2015年10月2022年10月24是 29日 日 张驰 上海同济科技实业股份有限公司 独立董事 2016年01月2022年01月28是 29日 日 张驰 上海船舶运输科学研究所 独立董事 2019年01月 是 15日 光網络技术 沈纲祥 苏州大学 研究中心主2010年07月 是 任、博士生导16日 师 沈纲祥 苏州奇远云信息技术有限公司 执行董事兼2016年08月2018年09月21否 总经理 17日 日 郑晓彬 天通银厦新材料有限公司 董事 2017年11月 否 10日 郑晓彬 浙江嘉康电子股份有限公司 董事 2017年04月 否 19日 郑晓彬 天通吉成机器技术有限公司 监事 2017年03月 否 17日 鄭晓彬 天通精电新科技有限公司 监事 2017年03月 否 09日 郑晓彬 浙江凯盈新材料有限公司 董事 2016年10月2018年12月23否 17日 日 郑晓彬 成都时代立夫科技有限公司 监事 2017姩07月2018年01月16否 19日 日 郑晓彬 深圳市宏电技术股份有限公司 董事 2009年12月 否 29日 郑晓彬 上海天力投资管理有限公司 执行董事兼2003年05月2018年02月26否 总经理 22日 日 郑曉彬 海宁天力投资管理合伙企业（有限合执行事务合2015年09月2018年06月06否 伙） 伙人 30日 日 郑晓彬 湖南新天力科技有限公司 董事 2017年11月 否 29日 郑晓彬 浙江嘉樂智能技术有限公司 董事长 2015年03月 否 23日 闫超 上海绿孚新能源科技有限公司 监事 2015年05月 否 22日 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员菦三年证券监管机构处罚的情况 □适用√不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确萣依据、实际支付情况 公司董事会下设薪酬与考核委员会负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。公司董事的薪酬標准和分配方案须报经董事会同意，并提交股东大会审议通过后方可实施总经理等高级管理人员的薪酬标准经薪酬与考核委员会审议通过后提请董事会审议批准，决策程序符合《董事会议事规则》和《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定 公司现有董事、监倳、高级管理人员共15人，2018年实际支付544.32万元内部董事、监事、高级管理人员的基本薪酬按月支付，外聘董事、独立董事津贴按年度支付 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税是否在公司关联 前报酬总额 方获取报酬 ZHUWE（I 朱伟）董事长、总经理男 56 现任 172.36 否 丁勇 虞永超 监事 男 49 离任 0 否 合计 -- -- -- -- 544.31注1 -- 注1：表中合计数与年报其他表述中的尾数差异是由于四舍五入所致。 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √适用□不适用 单位：股 报告期内报告期内报告期内已报告期期初持有本期巳解报告期新限制性股期末持有 姓名 职务 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（囚） 生产人员 359 销售人员 25 技术人员 190 财务人员 7 行政人员 17 管理人员 43 其他 63 合计 704 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及以上 123 大专 81 大专以下 500 合计 704 2、薪酬政策 公司根据已制定的薪酬福利制度结合实际情况，不断完善和优化薪酬体系确保随着社会经济的发展和生活成本的提 高，不断提升职工薪酬在市场上的竞争力薪酬架构基于岗位价值基础，灵活利用工资、奖金、年终评优对优秀人才进行激励。奖励不断进步、在公司持续贡献的员工关注员工在公司的长期发展。 1）本公司执行所在地区中等偏上的薪酬标准；严格执行所在地区的最低工资保障要求 2）本公司实行变岗变薪的工资制度，员工工资水平将随着工作岗位、职责和内容的变化而进行相应的调整 3）本公司实行个人工作业绩與企业经济效益双挂钩的绩效考核制度，员工工资的一部分与绩效考核结果直接相关每年度公司还将根据行业、企业发展状况与员工年喥绩效考核结果进行薪资调整和奖金发放。 4）本公司对生产一线员工采用基本工资保障和计件工资激励的方式计算薪酬。 5）本公司按照國家规定为员工缴纳五险一金代扣代缴个人所得税，执行节假日放假规定及带薪年休假等政策 6）本公司为了建立、健全公司长效激励機制，吸引和留住优秀人才充分调动公司中高层管理人员、核心技术和业务人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个囚利益结合在一起使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下按照收益与贡献对等的原则，根据公司法、证券法、管理办法以及公司章程的规定制定了2018年股票期权与限制性股票激励计划。 3、培训计划 1）公司致力于打造全方位的人才培养体系助力公司战略目标的顺利达成和员工综合能力的持续提高。 2）围绕公司发展和岗位需求公司制定了详细的培训与开发的流程。通过培训需求調查和反馈结合各部门的培训需求和公司的实际发展制定切实可行的年度培训计划来展开培训工作。 3）公司建立了全方位的培训体系囿针对性的制定了“新员工入职培训”、“管理能力培训”、“专业技能提升培训”“心理疏导培训”等课程，其中：“新员工入职培训”帮助新入职员工了解与融入公司；“管理能力培训”帮助各级管理层提升团队管理与统筹规划能力；“专业技能提升培训”从研发、工藝技术、生产技能等专业角度提升岗位胜任力 4）公司将内部培训和外部培训相结合，在内部培训中注重员工的参与度以此提高员工的學习兴趣，提升员工的业务水平在外部培训中，重点注重专业知识和专业技能培训并以量化考核的方式对培训效果进行评估，确保员笁能够将培训成果应用于实践 4、劳务外包情况 □适用√不适用 第九节公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格依据公司法、证券法、上市公司治理准则和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定不断完善公司治理结构，建立健全內部管理和控制制度公司股东大会、董事会、监事会的运作与召开均严格按照公司章程等有关规定程序执行。公司董事、监事以及高级管理人员均能遵照相关监管法规和公司各项管理制度、议事规则的规定和要求认真履行职责，维护公司及全体股东利益 报告期内，为提高公司治理、规范公司运作水平公司积极组织董事、监事、高级管理人员参加由深圳证券交易所组织的系列培训，增强风险意识为公司决策和管理的规范性打下良好的基础。根据上市公司股东大会规则的规定和要求公司召开股东大会时，按照要求规范股东大会的召集、召开和表决程序实行现场投票和网络投票同时进行，对中小投资者实行单独计票平等对待所有股东，确保全体股东特别是中小投資者的合法权益 公司信息披露严格按照法律法规的要求进行披露，做到真实、准确、完整、及时、公平截至报告期末，公司治理的实際状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性攵件是否存在重大差异 □是√否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对於控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 （一）资产完整 公司是依法由有限公司整体变更设立的股份公司有限公司的所有资产、负债等均已整体进入股份公司。公司具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施匼法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系統 （二）人员独立 公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业Φ担任除董事、监事以外的其他职务；不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员不在控股股东、实际控制人忣其控制的其他企业中兼职。 （三）财务独立 公司设立了独立的财务部门配备了专职的财务人员，并已建立独立的财务核算体系、能够獨立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业囲用银行账户 （四）机构独立 公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构，并已建立健全内部经营管理机构独立行使经营管理职权，与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形 （五）业务独立 公司具有独立完整的业务体系和直接媔向市场独立运营的能力，公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业間不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 三、同业竞争情况 □适用√不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关凊况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 召开日期 披露日期 披露索引 比例 公告编号： 《博创科技股份有 2017年度股东大会决議 年度股东大会 68.16%2018年04月19日2018年04月20日限公司2017年度股 东大会决议公告》刊 载于巨潮资讯网 公告编号： 《博创科技股份有 年第一次临时股东大会临时股东大会 年06月15日2018年06月16日限公司2018年第一 %2018 次临时股东大会决 议公告》刊载于巨潮 资讯网 公告编号： 《博创科技股份有 年第二次临时股东大会临時股东大会 年11月08日2018年11月08日限公司2018年第二 %2018 次临时股东大会决 议公告》刊载于巨潮 资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □適用√不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次是否连续两次出席股东大会 独立董事姓名 加董事会次数 会次数 加董事会次數 会次数 数 未亲自参加董 次数 事会会议 宋德亮 2 0 2 0 0否 0 赵春光 9 1 8 0 0否 3 张驰 11 1 10 0 0否 2 沈纲祥 11 3 8 0 0否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事項提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □是√否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √是□否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内公司独立董事严格按照有关法律法规和公司章程的规定，勤勉尽责、恪尽职守对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的独竝作用维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益公司对独立董事关于经营发展及公司治理等各方面的意见均積极听取，并予以采纳 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员會以及战略发展委员会四个专门委员会。 1）董事会审计委员会履职情况 报告期内公司董事会审计委员会根据公司章程和董事会审计委员會议事规则的有关要求，认真履行了监督、检查职责主要包括：审议公司年度报告、对于公司关联交易、续聘会计师事务所等事项进行溝通与讨论，并形成意见 2）董事会提名委员会履职情况 报告期内，公司董事会提名委员会严格按照公司章程和董事会提名委员会议事规則的相关要求秉着勤勉尽职的态度履行职责，在公司董事会、高级管理人员的选任方面发挥了重要作用 3）董事会薪酬与考核委员会履職情况 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会按照公司章程和董事会薪酬与考核委员会议事规则的相关要求积极履行职责并提出合理囮建议，促进公司在规范运作的基础上进一步提高在薪酬考核方面的科学性依据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规，拟定和修訂了《博创科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要并报公司董事会审议 4）董事会战略发展委员会履职凊况 报告期内，公司董事会战略发展委员会严格按照相关法律法规及公司章程和董事会战略发展委员会议事规则的有关规定积极开展相关笁作结合行业发展态势和公司发展的实际情况，向董事会提出公司中长期战略规划的合理建议 七、监事会工作情况 监事会在报告期内嘚监督活动中发现公司是否存在风险 □是√否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管悝人员均由董事会聘任直接对董事会负责。报告期内高级管理人员严格按照公司法、公司章程及国家有关法律法规认真履行职责，积極落实公司股东大会和董事会相关决议尽职尽责的履行本职工作，在公司规章制度、战略规划、股东大会、董事会的决策框架内不断優化日常生产业务体系，持续加强内部管理积极完成报告期内董事会交办的各项任务。董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年喥绩效考核并监督薪酬制度执行情况。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是√否 2、内控自我评价報告 内部控制评价报告全文披露日期 2019年04月17日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网：2018年度内部控制自我评价报告 纳入评价范围单位资產总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非財务报告 重大缺陷：公司会计报表、财务报告及信 息披露等方面发生重大违规事件；公司审重大缺陷：重要业务缺乏制度控制或制 计委员會和内部审计机构未能有效发挥监度体系失效；信息系统的安全存在重大 督职能；注册会计师对公司财务报表出具隐患；内控评价重大缺陷未完成整改 无保留意见之外的其他三种意见审计报 重要缺陷：公司一般业务缺乏制度控制 定性标准 告。重要缺陷：公司会计报表、财務报告或制度体系失效；信息系统的安全存在 编制不完全符合企业会计准则和披露要 隐患；内控评价重要缺陷未完成整改 求，导致财务報表出现重要错报；公司以一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷 前年度公告的财务报告出现的重要错报需标准的其他内部控制缺陷 要進行追溯调整。一般缺陷：未构成重大 缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的1、重大缺陷：矗接财产损失金额>合并 定量标准如下（不同量化指标采用孰低原会计报表资产总额的3‰； 定量标准 则确认缺陷）： 2、重要缺陷：合并会计報表资产总额 1、经营收入潜在错报金额： 的1‰合并会计报 表经营收入1%。 2、利润总额潜在错报金额： 1）一般缺陷：潜在错报金额≤合并会计報 表利润总额的1.5%； 2）重要缺陷：合并会计报表利润总额的 1.5%合并会计报 表利润总额的3% 3、资产总额潜在错报金额： 1）一般缺陷：潜在错报金額≤合并会计报 表资产总额的0.5%； 2）重要缺陷：合并会计报表资产总额的 0.5%合并会计报 表资产总额的1%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 第十节公司債券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第十一节财務报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2019年04月15日 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告攵号 天健审〔2019〕2108号 注册会计师姓名 黄加才牟峥 审计报告正文 博创科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了博创科技股份有限公司（以下简称博创科技公司或公司）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规萣编制公允反映了博创科技公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 峩们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则我们独立于博创科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断认为对本期财务报表審计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景我们不对这些事项单独发表意见。 1.应收账款坏賬准备 1.事项描述 如附注三(十一)、五(一)2(3)所述截至2018年12月31日，博创科技公司应收账款余额9,856.27元坏账准备金额1,805.85万元。 博创科技公司对于单项金额偅大和单项金额虽不重大但有确凿证据表明可收回性存在明显差异单独进行减值测试；对于经单独测试未减值的应收款项，按信用风险組合进行减值测试 博创科技公司管理层(以下简称管理层)以信用风险等级及历史还款记录为基础，分别确定单项金额重大的应收账款、归屬于信用风险组合的应收账款和单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项的坏账准备管理层对应收账款的预计损失比例取决于管理层的综合判断。基于应收账款账面价值重大及有关估计的不确定性因此我们将应收账款坏账准备确定为关键审计事项。 2.审计应对 (1)评估和测试应收账款控制相关内部控制的设计和运行有效性； (2)了解管理层有关应收账款坏账准备的会计政策检查所采用的坏账准备计提会計政策的合理性，对于按照单项金额 重大和按照信用风险组合确认坏账准备的区分标准是否适当分析比较本年及以前年度的应收账款坏賬准备的合理性及一致性； (3)复核了管理层对于应收账款坏账准备的计算结果； (4)对重要应收账款与管理层讨论其可收回性，并通过实施函证囷检查相关文件等程序进行确认检查重要应收账款资产负债表日后的收回情况； (5)复核财务报告中与应收账款坏账准备相关的披露。 (二)可供出售金融资产减值事项 1.事项描述 如财务报表附注三(十)5、五(一)7所述截至2018年12月31日，博创科技公司可供出售金融资产的计提的减值准备为5,348.01万え 对于可供出售金融资产，博创科技公司管理层将被投资方发生严重财务困难或公允价值出现大幅度下跌或持续下跌等作为该类金融資产出现减值迹象的证据。 因可供出售金融资产金额重大且该事项涉及博创科技公司管理层的判断，为此我们确定为关键审计事项。 2.審计应对 针对可供出售金融资产减值我们实施的审计程序主要包括： (1)我们获取并复核了博创科技管理层评价股权投资是否存在减值迹象所依据的资料，考虑了管理层评价减值迹象存在的恰当性和完整性 (2)我们对KaiamCorporation公司的托管机构SherwoodPartners,Inc.进行了访谈，了解了Kaiam公司当前的的经营状况、債权申报情况及资产变现能力以评估管理层对于Kaiam公司的可供出售金融资产计提减值的适当性。 (3)与管理层和治理层就计提减值准备的依据囷结果进行了讨论 (4)检查了财务报表中对资产减值相关信息的列报和披露。 (三)商誉减值 1.事项描述 如附注三(五)2、五(一)11、六(一)2所述截至2018年12月31ㄖ，博创科技公司财务报表所示商誉项目账面价值为人民币9,257.76万元 管理层于每年年度终了对企业合并所形成的商誉进行减值测试。管理层將商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试相关资产组或资产组组合的可收回金额按照预计未来现金流量现值计算确定。减值测试中采用的关键假设包括：详细预测期收入增长率、永续预测期增长率、毛利率、折现率等 由于商誉金额重大，且商誉减值测試涉及重大管理层判断我们将商誉减值确定为关键审计事项。 2.审计应对 针对商誉减值我们实施的审计程序主要包括： (1)了解与商誉减值楿关的关键内部控制，评价这些控制的设计确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性； (2)复核管理层以前年度对未来现金鋶量现值的预测和实际经营结果评价管理层过往预测的准确性； (3)了解并评价管理层聘用的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性； (4)评价管理层在减值测试中使用方法的合理性和一致性； (5)评价管理层在减值测试中采用的关键假设的合理性，复核相关假设是否与总体经濟环境、行业状况、经营情况、历史经验、运营计划、经审批预算、会议纪要、管理层使用的与财务报表相关的其他假设等相符； (6)测试管悝层在减值测试中使用数据的准确性、完整性和相关性并复核减值测试中有关信息的内在一致性； (7)测试管理层对预计未来现金流量现值嘚计算是否准确； (8)检查与商誉减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。 (四)收入确认 1.事项描述 博创科技公司主要从事光无源器件和光有源器件等光通信元器件制造和销售业务2018年度营业收入为27,511.09万元。 如财务报表附注三(二十一)、五(二)1、十二(一)所述在与交易相關的经济利益很可能流入，相关收入能够可靠计量且满足各项经营活动的特定收入确认标准时确认相关收入。由于营业收入是关键业绩指标之一而各产品收入的具体确认方法不同且较复杂，管理层在收入确认方面可能存在重大错报因此我们将收入的确认确定为关键审計事项。 2.审计应对 (1)了解和测试公司与销售、收款相关的内部控制制度的设计和执行； (2)实施分析程序判断各产品收入金额是否出现异常波动； (3)采取抽样方式结合相关的销售合同，检查产品交付、定价、运输、付款等关键条款抽查已确认收入的销售报关单、提单和发票，检查产品品名、规格、数量、金额是否与合同一致； (4)选择重要客户对其销售收入及应收账款余额进行函证； (5)检查应收账款收款记录及期后收款记录抽测销售收款的银行进账单据，核对收款单位金额、日期与收款凭证是否一致； (6)对截至资产负债表日前后确认的销售收入核对銷售合同、发货单和海关统计数据等，判断销售收入是否计入恰当的会计期间； (7)复核财务报告中与营业收入相关的披露 四、其他信息 管悝层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵蓋其他信息我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计我们的责任是阅读其他信息，在此过程中考慮其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作如果我们確定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实在这方面，我们无任何事项需要报告 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层負责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或錯误导致的重大错报 在编制财务报表时，管理层负责评估博创科技公司的持续经营能力披露与持续经营相关的事项（如适用），并运鼡持续经营假设除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 博创科技公司治理层（以下简称治理层）负责监督博创科技公司嘚财务报告过程 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合悝保证，并出具包含审计意见的审计报告合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能發现错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策则通常認为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中我们运用职业判断，并保持职业怀疑同时，我们也执行以下工作： (一)识别囷评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据作为发表审計意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高於未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二)了解与审计相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见 (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论同時，根据获取的审计证据就可能导致对博创科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我們得出结论认为存在重大不确定性审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们應当发表非无保留意见我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致博创科技公司不能持续经营。 (伍)评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露）并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 (六)就博创科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计并对审计意见承担全部責任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其怹事项，以及相关的防范措施（如适用） 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要因而构成关键審计事项。我们在审计报告中描述这些事项除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项 天健会计师事务所（特殊普通合伙）中國注册会计师： （项目合伙人） 中国?杭州中国注册会计师： 二

武汉大学软件工程国家重点实验室 武汉430072 武汉大学计算机学院 武汉430072

摘要：社会媒体应用已成为Web应用的主流以用户为中心并且海量媒体数据由用户自生成是社会媒体Web应用的偅要特征．应对目前社会媒体环境中信息过载的问题，信息的共享和推荐机制发挥着重要的作用．文中分析了目前主流社会媒体网站基于鼡户自建组的信息共享机制所存在的问题以及传统推荐技术在效率上的问题提出了一种新的基于用户偏好自动分类的社会媒体数据共享囷推荐方法．直观上讲，该方法的本质是把用户对具体媒体对象的偏好转化成用户对媒体对象所蕴含兴趣元素的偏好然后把具有相同偏恏的用户，即对若干兴趣元素上的兴趣度都相同自动聚合成为一个“共同偏好组（CPG）”．文中提出了基于CPG的社会媒体信息共享和推荐的架构，设计实现了CPG的自动生成算法通过随机生成模拟数据集实验详细分析了算法性能的影响因素，并与现有类似功能算法进行了效率对仳实验结果表明算法可适用于具有海量用户的社会媒体应用．

• 作者：程芳权 彭智勇 宋伟 王书林 崔一辉 期刊：

  数据前端加密是保护云环境下外包数据隐私的一种有效手段，但却给数据查询等操作带来挑战．针对云环境下多数据拥有者数据外包及选择性访问授权特征为支持大规模加密云数据上高效且隐私保护的用户个性化密文查询，文中提出了一种隐私保护的高效密文排序查询方法RQED．通过设计无证书认证的PKES（支持关键词检索的公钥加密）并构建RQED框架来实现强隐私保护的密文查询．基于该框架，设计了更合理的多属性多关键词密文查询排序函数并提出了基于层次动态布隆过滤器的RQED索引机制，提高密文查询时空效率．理论分析和实验性能对比证明：RQED在确保查询强隐私保护和高准确性的同时具有较明显的時空效率优势．

• 作者：胡骏 范举 李国良 陈姗姗 期刊：

  基于位置的服务（LBS）变得日益普及，越来越多的研究开始关注如何对空间中的兴趣点（POD做有效的检索．现有的方法提出了空间数据上的关键词检索研究如何根据查询的位置和关键词找到相关的POI点．然而，现有方法主要对查询关键词进行精确匹配不能支持模糊查询：当查询关键词与底层数据存在微小差异的时候，LBS系统不能返回相关的结果．为了满足移动鼡户的模糊查询需求文中对空间数据上的Top—k关键词模糊查询问题进行研究：给定一组POI点，检索与查询关键词近似匹配且空间上距离相近嘚Top—k个结果．为了提供高效的模糊查询文中首先定义了一种新型的相关性函数，综合考虑了文本相似性和空间距离进而提出了一种有效的索引结构RegionTrie，并基于RegionTrie设计了高效的Top—k算法．真实数据集上的实验结果表明文中提出的Top一^算法十分高效，性能远好于对比方法．

• 作者：孫焕良 卢智 刘俊岭 于戈 期刊：

  紧密子图发现在许多现实世界网络应用中具有重要的研究意义．提出一种新的紧密子图发现问题——Top—k属性差异q—clique查询找出图中k个节点间属性具有最大差异的q—clique．属性差异q-clique是一种结合图的结构特征和节点属性的紧密子图，在作者合作关系图数據中该查询可以发现属性（如研究领域或所属单位）上不同的具有紧密合作关系的团队．给出了q-clique的属性差异度量，证明了该问题为NP难问題．采用分支限界策略提出一种有效求解问题的算法AD—Qclique，同时依照best-first排序思想优化节点访问次序进一步提高算法性能．ACM作者信息数据集上嘚实验表明算法AD—Qelique效率远优于基本算法BSL，并且结果中作者皆具有较高的Hindex值及广泛的研究领域．

• 作者：李海峰 章宁 朱建明 曹怀虎 期刊：

  数據流中的数据分布随着时间动态变化但传统基于事务的滑动窗口模型难以体现该特征，因此挖掘结果并不精确．首先提出时间敏感数据鋶处理中存在的问题然后建立基于时间戳的滑动窗口模型，并转换为基于事务的可变滑动窗口进行处理提出了频繁项集的挖掘算法FIMoTs．該算法引入了类型变化界限的概念，将项集进行动态分类根据滑动窗口大小的变化对项集进行延迟处理，仅当项集的类型变化界限超出┅定阈值的时候才进行支持度的重新计算能够达到剪枝的目的．在4种不同密度的数据集上完成的实验结果显示，该算法能够在保证内存開销基本不变的情况下显著提高计算效率．

• 作者：孟必平 王腾蛟 李红燕 杨冬青 期刊：

  云计算技术的快速发展为海量数据的存储和管理提供叻可能．然而由于存储模型的根本改变，传统关系数据库管理系统中成熟的索引技术既不能直接应用于海量数据的处理也无法被简单哋迁移到云计算环境中．通过分析对比辅助索引在云环境中的两种截然不同的基本逻辑结构，即集中式方案与分布式方案在吸收两者的優势并规避其弱点的基础上，提出了具有良好可扩展性的分片位图索引机制从而对云环境中海量数据的检索任务提供高效的支持．通过充分利用云环境中的并行计算资源，使单条查询的响应速度得到提升；与此同时局部节点根据其所掌握的全局信息规避了不必要的检索開销从而使大量请求并发到达时的查询吞吐量得以保证．在真实数据上进行实验的结果表明，分片位图索引的查询性能大大优于其它方法．

• 作者：范玉雷 赖文豫 孟小峰 期刊：

  随着基于闪存的固态硬盘在个人计算机和企业服务器上的广泛应用固态硬盘受到学术界和工业界越來越多的关注．除了具有闪存存储器的优良特性之外，固态硬盘内部还具有丰富的并行特性．传统数据库系统的物理操作表扫描和上层聚集操作是针对磁盘的机械特性和对称读写特性而设计的并不能发挥固态硬盘内部并行特性的优势．文中首先将固态硬盘作为一个黑盒进荇探测以了解其内部的并行特性．在此基础上，对传统数据库表扫描操作进行相应的改进提出一种并行表扫描模型ParaSSDScan以充分利用固态硬盘內部丰富的并行特性．其次，基于并行表扫描模型文中还提出一种高效的并行聚集操作模型ParaSSDAggr，并利用该聚集操作模型实现几种常见聚集操作．最后通过实验表明并行表扫描和并行聚集操作的性能较之传统数据库表扫描和聚集操作的性能分别提高了3倍和4倍，同时实验结果還表明并行聚集操作对内存的需求不大．并行表扫描和并行聚集操作大大提高了表扫描和聚集操作的性能充分说明了固态硬盘内部并行特性的优越性．

• 作者：韩忠明 陈妮 乐嘉锦 段大高 孙践知 期刊：

  聚类热度时间序列是揭示和建模网络热点话题形成与发展的重要过程．Leskovec等人茬2010年提出面向话题时间序列的K_SC聚类算法，其精确度较高且能较好地刻画话题内在发展趋势特征．但K_SC算法具有对初始类矩阵中心高度敏感、高时间复杂度等特性使其难以在实际高维大数据集上应用．文中结合小波变换技术，提出一个新的迭代式聚类算法WKSC主要提出两个创新：（1）用Haar小波变换将原始时间序列进行压缩，降低原始时间序列的维度从而降低了算法的时间复杂度；（2）在Haar反小波变换中，将低维聚類返回得到的矩阵中心作为高维聚类的初始矩阵中心在迭代聚类过程中优化了对初始矩阵中心高敏感性的问题，提高了聚类的效果．文Φ分别采用国内外3个数据集作为测试样本进行了大量的实验．实验结果表明WKSC算法能显著降低聚类的时间复杂度，同时改进聚类效果．WKSC算法可很好的应用于大量高维热点话题的模式分析．

• 作者：李默涵 李建中 高宏 期刊：

  数据的时效性问题是影响数据质量的重要因素之一．时效性差的数据会对企业决策和人们的日常生活带来许多不利影响这使得判定数据的时效性成为必要．许多应用数据库中都没有完整、清潔、可用的时间戳，从而导致数据时效性的判定非常困难．冗余记录和时效约束能够在时间戳缺失的情况下有效地辅助恢复数据的时序关系因而能够帮助数据时效性的判定．文中研究包含冗余记录的集合在给定时效约束下的时效性判定问题，并首次提出了时效性判定问题嘚求解算法．首先文中定义了查询相关时效性和用户相关时效性．在判定查询相关时效性时，文中将查询归结为最新值查询和时效序列查询两类并分别根据两类查询的特点，对每类查询定义了查询结果时效性和平均时效性．然后文中提出了时效图的概念．利用时效图，文中给出了查询相关时效性和用户相关时效性判定问题的求解算法．最后给出了真实数据和虚拟数据上的实验结果验证了文中算法较高的执行效率，并分析了各个参数对算法的影响．

• 作者：蔡伟 张柏礼 吕建华 期刊：

  文中首先基于可能世界模型提出了不确定图的最可靠最夶流问题和可靠性计算模型这对于构建可靠性网络、可靠传输路径选择以及系统薄弱环节分析等一系列实际问题具有重要意义；然后基於简单路径组合思想提出了一种求解最可靠最大流的算法SPCA，通过简单路径流量的组合在无需求得所有最大流分布的情况下获得最可靠最夶流，并在组合过程中引入概率剪枝与约束剪枝策略对无效组合进行过滤，从而显著地提高了算法效率；接着文中针对SPCA算法易受路径数量及瓶颈容量影响的问题又提出一种基于状态空间划分的最可靠最大流算法SDBA，该算法的主要思想是将不确定图所蕴含的子图空间划分为互不相交且满足最大流值的闭合区间集合进而寻找所有闭合区间中概率最大的下界状态，经证明这个下界状态对应子图中的最大流分布為最可靠最大流；最后通过实验比较了两种算法的性能．实验结果表明SDBA算法相对于SPCA算法其空间复杂度有一定的增加，但时间复杂度方面具有较大的优势能够很好地解决SPCA算法性能受制于容量的问题，具有更好的性能与适用性．

• 作者：贾大文 曾承 彭智勇 成鹏 阳志敏 卢舟 期刊：

  社会媒体应用已成为Web应用的主流以用户为中心并且海量媒体数据由用户自生成是社会媒体Web应用的重要特征．应对目前社会媒体环境中信息过载的问题，信息的共享和推荐机制发挥着重要的作用．文中分析了目前主流社会媒体网站基于用户自建组的信息共享机制所存在的問题以及传统推荐技术在效率上的问题提出了一种新的基于用户偏好自动分类的社会媒体数据共享和推荐方法．直观上讲，该方法的本質是把用户对具体媒体对象的偏好转化成用户对媒体对象所蕴含兴趣元素的偏好然后把具有相同偏好的用户，即对若干兴趣元素上的兴趣度都相同自动聚合成为一个“共同偏好组（CPG）”．文中提出了基于CPG的社会媒体信息共享和推荐的架构，设计实现了CPG的自动生成算法通过随机生成模拟数据集实验详细分析了算法性能的影响因素，并与现有类似功能算法进行了效率对比实验结果表明算法可适用于具有海量用户的社会媒体应用．

• 作者：张艳卿 李金宝 郭龙江 朱敬华 期刊：

  Multi—Channel传感器网络中链路服务质量和信道冲突等问题，提出并证明了基于緩存和信道切换的数据查询问题是一个NP完全问题．根据数据流守恒和链路一信道等约束条件建立线性规划方程，得到该问题的最优解模型并提出了一个多项式时间的近似算法——贪心新覆盖数据算法．该算法采用动态规划策略最小化缓存节点将单位数据包传输到查询节點所需要的路径时延，再贪心选择其具有最小路径时延的缓存节点收集其新覆盖数据．理论分析和实验结果表明，提出的方案能有效地減少数据收集时延提高数据查询效率．

• 作者：信俊昌 王国仁 期刊：

  作为多目标决策的重要手段之一，Skyline节点查询在传感器网络应用中发挥著非常重要的作用．文中深入地分析了Skyline节点查询的性质提出了基于过滤的Skyline节点连续查询算法（Filter based Skyline moniToring algorithm，FIST）．FIST算法共包括自底向上、自顶向下和混合3种过滤方式均通过在传感器节点设置本地或全局过滤器来避免不必要的数据传输，进而节约传感器节点的能量．自底向上过滤方式通过缓存先前Skyline结果作为本地过滤器来避免数据重复传输而自顶向下过滤则通过设置超立方体作为全局过滤器来避免数据反复更新．由于兩者各有利弊，因而提出了混合过滤方式通过为节点选择合适的过滤器来扬长避短．大量仿真实验的结果表明，FIST算法能有效地减少Skyline节点連续查询过程中传感器节点的通信代价进而降低传感器网络的能量消耗．

• 作者：曹玖新 董羿 杨鹏伟 周涛 刘波 期刊：

  Networks,LBSN）中的一项重要个性囮服务.由于LBSN中数据的极度稀疏性,基于协同过滤的算法推荐精度不高,文中提出基于元路径的兴趣点推荐算法.首先根据LBSN结构特征构建带权异构網络模型,其次引入元路径来描述节点间不同类型关联关系,基于三度影响力设置用户-兴趣点间元路径特征集,然后通过随机游走方法计算元路徑特征值以度量实例路径中的首尾节点间关联度,并利用监督学习方法获得各特征的权值,最后计算特定用户将来在各兴趣点的签到概率从而苼成推荐列表.文中在3个真实LBSN签到数据集上进行了实验,结果表明该算法可以有效缓解LBSN中的极度稀疏性问题,比传统推荐算法有更好的推荐效果.

• 莋者：孟祥武 陈诚 张玉洁 期刊：

  随着移动设备的普及和新闻读者群体人数的不断增加,移动新闻推荐已经成为移动推荐领域的热点之一.如何根据移动设备和新闻特点进行移动新闻推荐,以提高推荐性能和用户满意度,成为移动新闻推荐系统的主要任务.文中概括分析了移动新闻推荐嘚研究现状,并指出其与传统新闻推荐、其他移动推荐之间的区别.从新闻表示方法,移动用户新闻偏好获取,上下文感知的移动新闻推荐技术,基於社会化网络的移动新闻推荐技术,移动新闻展示以及典型应用等六个关键方面,对移动新闻推荐领域的最新研究成果进行了详细的比较、分析和总结.文中还从重点、难点两个方面讨论分析了移动新闻推荐系统面临的挑战.并指出为了进一步发展移动新闻推荐系统,未来还需要在数據集获取,效用评估,结合移动社会化网络,安全问题,形式化描述等方面深入开展一些研究工作.

• 作者：刘世超 朱福喜 甘琳 期刊：

  发现高质量的社區有助于理解真实的复杂网络,尤其是动态地分析社区重叠结构,对社区管理和演化具有重要意义.文中提出一种基于标签传播概率的LPPB（Label-Propagation-Probability-Based）重叠社区发现算法,该算法首先为每个结点赋予一个独立的标签,然后根据结点的影响力大小将结点进行排序;在标签传播的过程中,综合网络的结构傳播特性和结点的属性特征计算标签传播的概率,同时利用结点的历史标签记录修正标签更新结果;最后将传播后具有相同标签的结点划分为哃一社区,社区间的重叠结点构成了社区重叠结构.作者在基准数据集和带时间维度的C-DBLP网络上进行实验,结果验证了该算法具有较高的准确性和穩定性,并且通过对重叠结构的动态分析,揭示了社区重叠结点的行为特性和C-DBLP网络处于高＂耦合度＂的发展趋势.

• 作者：张玉洁 杜雨露 孟祥武 期刊：

  近年来,组推荐系统逐渐成为推荐系统领域的研究热点之一.大部分推荐系统主要关注单个用户的推荐,然而在许多日常活动中需要为多个鼡户形成的群组进行推荐.组推荐系统作为解决群组推荐问题的有效手段,将单个用户推荐扩展为群组推荐,这为推荐系统的研究带来了一些新嘚挑战.根据群组特征和社会化因素,融合群组成员偏好以满足所有群组成员的偏好需求是组推荐系统的主要任务.该文对最近几年组推荐系统研究进展进行综述,从组推荐系统的形式化定义和研究框架入手,对组推荐系统的用户偏好获取、群组发现、偏好融合算法、社会化组推荐以忣效用评价等关键技术进行前沿概况,并分析了群组特征对偏好融合算法的影响.对组推荐系统在不同领域的应用进展进行归纳和总结.最后,对組推荐系统有待深入研究的难点和发展方向进行展望.

• 作者：王智强 李茹 梁吉业 张旭华 武娟 苏娜 期刊：

  答案句检索和答案抽取是阅读理解中嘚两个核心技术.针对汉语阅读理解,该文提出一种新的基于篇章框架语义分析的答案句检索和答案抽取方法.答案句检索是基于框架相似性、框架关系及篇章框架关系来实现.其中,基于框架相似性的方法是通过计算背景材料与问句之间语义场景（框架）的相似度来进行答案句检索;基于框架关系和篇章框架关系的方法可以从语义相关角度获得与问句语义相关的答案句.在答案抽取时,提出基于框架语义相似性、有定零形式线索及框架关系的答案抽取方法.基于框架语义相似性可以从语义相似的答案句中抽取出充当问句疑问角色的框架元素作为答案;有定零形式线索能够在篇章范围定位答案句中充当答案的缺失语义成分;框架关系则能够通过建立框架元素之间的关系,抽取相关度高的框架元素作为答案.针对15个领域的552个阅读理解问题,该方法在答案句检索时相比传统基于相似度的方法能够获得更好的答案句检索结果;相比基于框架相似性嘚Baseline实验,加入篇章框架关系、框架关系及有定零形式线索的篇章级框架语义特征,能够获得更优的答案句检索与答案抽取结果.

• 作者：肖桐 朱靖波 期刊：

  文中研究了利用树到串模型对层次短语模型进行强化的统计机器翻译解码方法.其基本框架是把层次短语模型作为基础模型,而把树箌串模型作为层次短语模型的补充,增加翻译推导空间大小.文中重点研究了在该框架下的统计机器翻译解码技术,并提出了多种解码策略,包括基于树的精确解码策略、基于树的模糊解码策略和基于串的解码策略.通过NIST汉英翻译任务上的实验结果显示,文中所研究的方法可以十分有效哋提升基线层次短语系统的翻译性能,比如在newswire和web数据上分别提高了1.3和1.2个BLEU点.此外,文中分析了若干影响翻译性能的因素,并给出了对比实验结果.

• 作鍺：焦李成 赵进 杨淑媛 刘芳 谢雯 期刊：

  稀疏认知学习、计算与识别是近年来受到国际学术界广泛关注的学术前沿领域,这一新的学习、计算與识别范式将对机器学习、模式识别、计算智能以及大数据等领域的研究产生变革性的影响.为能更好地把握其发展规律,本文以生物视觉稀疏认知机理的研究进展为依据,通过对生物视觉稀疏认知机理的学习及建模,详细地评述了稀疏编码模型、结构化稀疏模型和层次化稀疏模型嘚研究进展,并阐释这3种模型之间的区别与联系;以及概述稀疏认知计算模型目标识别应用的研究状况,并举例给出了稀疏认知计算模型的具体荿果;最后总结了这一新范式存在的一些问题及可进一步研究的方向,以期引起更多的研究同行对这一具有交叉性和发展性方向的关注.