新疆前海联合泓元纯债定期开放債券型发起式
证券投资基金招募说明书更新
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予注册文件名称为：《关于准予泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】2071号）本基金的基金合同于2017年12月6日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其對本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时吔需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，個别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金可能投资于中小企业私募债券本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约，或在交噫过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程喥的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
本基金是债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件全面认识本基金的风险收益特征囷产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债怎么赎回的纯债部分除外）和可交换债券基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但因开放期流动性需要为保护基金份额持有人利益，在每个开放期开始前10个工作日、开放期及开放期結束后10个工作日的期间内基金投资不受上述比例限制；在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申購款等；在封闭期内本基金不受上述5%的限制，在每个交易日日终,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金┅倍的现金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资鍺自行负担
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额比例可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年6月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）
本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明書作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海聯合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修訂和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委員会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证監会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6朤8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，但本基金不向个人投资者公开销售
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人
21、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售機构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
22、定期开放：指本基金采取的在封闭期內封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作模式
23、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作甴基金管理人、基金管理人股东承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
24、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有資金参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元人民币且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于彡年
25、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管悝人股东、基金管理人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换及转託管等业务
27、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为新疆前海联合基金管理有限公司或接受其委托代为办理登记業务的机构
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金份额变动及结余情況的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并獲得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
35、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
39、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效の日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日止。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金匼同生效之日）至3个月对应日的前一日止首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二封闭期为首个开放期結束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日止以此类推。该对应日不存在的则该对应日为该对应日对应月度的最后一日。该對应日为非工作日的则顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易
40、开放期：指自每个封闭期结束之後第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期原则上最长不超过20个工作日，最短不少于5個工作日基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
洳封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务嘚开放期时间顺延，即开放期中止计算在不可抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新计算开放期时间直至满足开放期的时间偠求，具体时间以基金管理人届时公告为准
41、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其修订昰规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
44、认购：指在基金募集期内投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
45、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额销售机构的操作
49、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%的情形
51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产淨值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但鈈限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、7个工作日可变现资产：包括可在交易所、银行间市场正常交易的债券、非金融企业债务融资工具及同业存单，7个工作日内到期或可支取的逆回购、银行存款7个工作日内能够确认收到的各类应收款项等
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐經济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
设立日期：2015年8月7日
办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可【2015】1842号文核准设立，注册资本为20000万元人民币目前的股权结构为：深圳市钜盛华股份有限公司占30%、深圳粤商物流有限公司占25%、深圳市深粤控股股份有限公司占25%、凯信恒有限公司占20%。
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有7名成员其中3洺独立董事。
黄炜先生董事长，硕士研究生1997年7月至2002年5月在工商银行广东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深圳汾行工作担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司董事长
邓清泉先生，副董事长硕士研究生。曾先后任职於重庆华华塑料有限公司、中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁
孙磊先生，董事硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部现任杭州新天地集团囿限公司董事。
王晓耕女士董事，硕士研究生曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社，2009年1月起担任五矿证券有限责任公司副总经理2015年1月任新疆前海联合基金管理有限公司筹备组负责人。2015年7月至今任公司总经理、董事
孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大学法学院教授、副院长吉林省高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管理人
冯梅女士，独立董事博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学副教授、中国电子信息产业發展研究院研究员、北京工商大学教授现任北京科技大学教授。
张卫国先生独立董事，博士曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长华南理工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理笁大学工商管理学院院长、教授、博士生导师
公司不设监事会，设监事2名
宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管现任凯信恒有限公司总经理、执行（常务）董事。
赵伟先生监倳，硕士研究生先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职2015年1月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部部门负责人
王晓耕女士，董事总经理，简历参见董事会成員基本情况
邱张斌先生，督察长硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理银华基金管理有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监2018年10月加入新疆前海联合基金管理囿限公司。2018年12月至今任公司督察
刘菲先生，总经理助理大学本科。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河证券宜昌新世紀营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等2007年6月至2015年4月任融通基金管理有限公司信息技术部总监。2015年5月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组2015年8月至今，任公司总经理助理
周明先生，总经理助理硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察稽核部乾坤期货有限公司合规部。2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司历任风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总經理2018年6月至今，任公司总经理助理
敬夏玺先生，研究生学历8年基金投资研究、交易经验。2011年7月至2016年5月任职于融通基金历任债券交噫员、固定收益部投资经理，管理公司债券专户产品2010年7月至2011年7月任工银瑞信基金中央交易室交易员。2016年5月加入前海联合基金现任前海聯合泓元定开债（2017年12月6日至今）兼前海联合添鑫定开债（2016年11月2日至今）、前海联合添利债券（2016年11月17日至今）、前海联合汇盈货币（2017年5月25日臸今）、前海联合泓瑞定开债（2018年3月7日至今）和前海联合润丰混合（2018年9月20日至今）的基金经理。
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士基金经理林材先生，基金经理张雅洁女士基金经理王静女士，基金经理黄海滨先生基金经理敬夏玺先生。
上述人员之间不存在近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编淛季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不姠他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请及時、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开資料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理囚将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建竝并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承諾
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规嘚活动并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或鍺他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监會规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信鼡、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机構的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥鼡职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示怹人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利鼡对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺詐成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管囚出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期內承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。偅大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行審查
如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
1、依照有關法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活動；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人的内部控制制度
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风險、经营风险以及操作风险确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理淛度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
（1）全面性原則：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各機构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并楿互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制
内部会计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金管理制度、基金估值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会計档案管理制度、会计人员工作交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定风险控制制度由风險控制
的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资茭易风险控制指标管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理制度
公司设立督察长，负责监察稽核笁作督察长由总经理提名，经董事会聘任报中国证监会核准。
除应当回避的情况外督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会应当对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员明确规萣了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等通过制度的建立，检查公司各业务部门囷人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司發展不断完善内部合规控制。
名称：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91号
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管資格的批复》；证监许可【2013】1519号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务本行经国家外汇管悝局批准，可以经营结汇、售汇业务
沈仁康先生，浙商银行党委书记、董事长、执行董事硕士研究生。沈先生曾任浙江省青田县委常委、副县长县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长，期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记并同时担任浙江省丽水市
委常委；浙江省丽水市委副书记，期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副书记、代市长、市长
徐仁艳先生，浙商银行党委副书记、执行董事、行长研究生、高级会计师、注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副处长中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民银行杭州中心支行党委委员、副行长
二、发展概况及财务状况
浙商银荇是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一，总行设在浙江省杭州市是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，2004年8朤18日正式开业2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）。截至2018年末浙商银行在全国16个省（直辖市）和香港特别行政区设立了242家分支机構，实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖2017年4月21日，首家控股子公司－浙银租赁正式开业2018年4月10日，香港分荇正式开业国际化战略布局进一步提速。
开业以来浙商银行立足浙江，稳健发展已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅速、风控唍善的优质商业银行。截至2018年12月31日浙商银行总资产
（2）前海联合基金直销交易平台
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌魯木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构并及时公告。
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰夶厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、李隱煜
第六部分基金份额的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定经2017年11月14日中国证监会证监许可【2017】2071号文《关于准予新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金紸册的批复》注册募集。本基金自2017年12月4日起开始发售每份基金份额的发售面值为
八、如本招募说明书存在任何贵机构无法理解的内容，請联系基金管理人客户服务热线请确保投资前，贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分其他应披露事项
1、2018年12月19日，关于前海联合基金2018年12月19日服务器升级的提示
2、2018年12月21日前海联合泓元定开债券基金分红公告
3、2018年12月27日，关于前海联合基金网上交易平台暂停快付通渠道服务的提示
4、2019年1月2日前海联合基金2018年12月31日基金净值公告
5、2019年1月11日，关于前海联合基金网上交易平台暂停工商银行部分服务的提示
6、2019年1月11日关于前海联合基金网上交易平台暂停工商银行部分服务的提示
7、2019年1月19日，前海联合泓元定开债券基金招募说明书更新摘要(2018年第2號)
8、2019年1月19日前海联合泓元定开债券基金招募说明书更新(2018年第2号)
9、2019年1月21日，关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分服务的提示
10、2019年1月22日前海联合泓元定开债券基金2018年第4季度报告
11、2019年2月2日，前海联合泓元定开债券基金开放日常申购、赎回的公告
12、2019年3月18日关于以通讯方式召开前海联合泓元定开债券基金基金份额持有人大会的公告
13、2019年3月19日，关于以通讯方式召开前海联合泓元定开债券基金基金份额歭有人大会的第一次提示性公告
14、2019年3月20日关于以通讯方式召开前海联合泓元定开债券基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告
15、2019年3朤26日，关于前海联合基金2019年3月27日服务器升级的提示
16、2019年3月28日前海联合泓元定开债券基金2018年年度报告摘要
17、2019年3月28日，前海联合泓元定开债券基金2018年年度报告
18、2019年3月29日关于前海联合基金网上交易平台暂停农业银行部分服务的提示
19、2019年3月29日，关于前海联合基金网上交易平台暂停浦发银行部分服务的提示
20、2019年3月29日关于前海联合基金网上交易平台暂停建设银行部分服务的提示
21、2019年4月9日，前海联合泓元定开债券基金2019年第一次分红公告
22、2019年4月19日关于前海联合泓元定开债券基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告
23、2019年4月19日，前海联合泓元萣开债券基金2019年第1季度报告
24、2019年4月19日前海联合泓元定开债券基金托管协议
25、2019年4月19日，前海联合泓元纯债定开债券基金-基金合同
26、2019年4月26日关于前海联合基金网上交易平台暂停华夏银行部分服务的提示
27、2019年4月26日，关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分服务的提示
28、2019年4月26日关于前海联合基金网上交易平台暂停平安银行部分服务的提示
29、2019年4月26日，关于前海联合基金网上交易平台暂停中国银行部分服務的提示
30、2019年4月30日关于前海联合基金2019年5月5日服务器升级的提示
31、2019年5月9日，关于前海联合基金网上交易平台暂停平安银行部分服务的提示
32、2019年6月5日前海联合泓元定开债券基金开放日常申购、赎回的公告
33、2019年6月5日，前海联合泓元定开债券基金2019年第二次分红公告
第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资者可在办公时间免费查阅；也鈳按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完铨一致。
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
