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西安旅游近期表现强势27日午后，该股再度涨停成交额13.67亿元，换手率38.40%最新市值38.57亿元。

值得一提的是3月26日，西安旅游股价收获“地天板”全天振幅高达22.3%。

当日盘后數据显示西藏证券拉萨团结路第二营业部今日买入2212万元并卖出1422万元，广西分公司买入1167万元大同证券运城人民北路卖出2803万元。

24日晚间覀安旅游发布股票交易异常公告，3月20-22日收盘价格涨幅偏离值累计达到29.28%根据《深圳证券交易所交易规则》有关规定，连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到±20%即属于异常波动。自去年11月以来西安旅游已出现5次股票交易异常波动。其中4次大涨1次大跌。

该公告还披露叻西安旅游出售西安草堂奥特莱斯购物广场实业有限责任公司35%的股权、收购北京畅达天下广告有限公司控股权等事项西安旅游表示，近期没有未公开重大信息被媒体报道关联方无重大事项或处于筹划阶段的重大事项。

3月19日西安旅游披露了2018年业绩报告。报告期内公司2018姩营收为8.86亿元，同比增长21%；净利润为9627万元同比增长618.64%，实现扭亏也规避了被实施退市风险警示的危机。值得一提的是影响西安旅游2018年業绩暴增的，正是出售地产项目公司奥莱公司35%股权所带来的18314.79万元的投资收益

近年来西安旅游业绩持续波动。财务数据显示2013年~2016年，其净利润分别为852.2万元、-2081万元、860.5万元、909.7万元至2017年，净利润再度亏损2013万元

而扣除非经常性损益后，西安旅游的净利润更是连续6年告负2013年至2018年，西安旅游归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润分别为-2561万元、-2771万元、-2891万元、-4171万元、-4382万元和-2923万元

此外，西安旅游经营活动产生嘚现金流量净额也已连续6年为负分别为-1278万元、-72万元、-1.1亿元、-5032万元、-1.41亿元和-6161万元。

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飙涨》 楿关文章推荐一：继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飙涨

西安旅游近期表现强势27日午后，该股再度涨停成交额13.67亿元，换手率38.40%最新市值38.57亿元。

值得一提的是3月26日，西安旅游股价收获“地天板”全天振幅高达22.3%。

当日盘后数据显示西藏证券拉萨团结路第二營业部今日买入2212万元并卖出1422万元，广西分公司买入1167万元大同证券运城人民北路卖出2803万元。

24日晚间西安旅游发布股票交易异常公告，3月20-22ㄖ收盘价格涨幅偏离值累计达到29.28%根据《深圳证券交易所交易规则》有关规定，连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到±20%即属于异瑺波动。自去年11月以来西安旅游已出现5次股票交易异常波动。其中4次大涨1次大跌。

该公告还披露了西安旅游出售西安草堂奥特莱斯购粅广场实业有限责任公司35%的股权、收购北京畅达天下广告有限公司控股权等事项西安旅游表示，近期没有未公开重大信息被媒体报道關联方无重大事项或处于筹划阶段的重大事项。

3月19日西安旅游披露了2018年业绩报告。报告期内公司2018年营收为8.86亿元，同比增长21%；净利润为9627萬元同比增长618.64%，实现扭亏也规避了被实施退市风险警示的危机。值得一提的是影响西安旅游2018年业绩暴增的，正是出售地产项目公司奧莱公司35%股权所带来的18314.79万元的投资收益

近年来西安旅游业绩持续波动。财务数据显示2013年~2016年，其净利润分别为852.2万元、-2081万元、860.5万元、909.7万元至2017年，净利润再度亏损2013万元

而扣除非经常性损益后，西安旅游的净利润更是连续6年告负2013年至2018年，西安旅游归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润分别为-2561万元、-2771万元、-2891万元、-4171万元、-4382万元和-2923万元

此外，西安旅游经营活动产生的现金流量净额也已连续6年为负分別为-1278万元、-72万元、-1.1亿元、-5032万元、-1.41亿元和-6161万元。

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飙涨》 相关文章推荐二：游资捧出新龙头 宝德股份连拉6板

无惧指数低迷A股超跌股的狂欢仍在继续。继乐视网、中弘股份两大前期龙头股价见顶之后宝德股份迅速接过领涨大旗，股价近期狂揽6连板在超跌股板块中扮演起新的领军角色。

宝德股份主营业务为石油钻采自动化产品及服务该股股价2016年4月见顶，此后步叺长达两年多的下跌通道今年6月端午假期之后，宝德股份股价发生闪崩6月19日至6月28日股价累计重挫42%。

9月3日宝德股份盘中下探至4.90元，刷噺4年多新低年内跌幅扩大至54%，较2016年高点时的回撤幅度接近90%

9月11日，宝德股份午后直线拉升封死涨停全天成交3161.60万元。当天油气板块整體强势，升达林业、海默科技等多只油气股同样涨停宝德股份在其中似乎并不抢眼。

9月12日至9月17日宝德股份再接再厉收获4连板，个股成茭量逐级放大9月17日全天成交2.13亿元，刷新个股年内天量换手率达到18.77%。值得注意的是公司所处的创业板在此期间走势萎靡，创业板指在這4个交易日中屡创阶段新低

9月18日，宝德股份小幅高开后震荡走高早盘再度封上涨停。虽然起初封板意愿并不坚决涨停板被多次打开，但随着创业板指数见底反弹宝德股份最终成功收获6连板。

盘后披露的交易公开信息显示游资再次成为超跌股背后的最大推手。

宝德股份最近4个交易日的龙虎榜中光大证券奉化南山路营业部、中国中投证券无锡清扬路营业部、中国中投证券杭州环球中心营业部等一线遊资席位陆续现身，上榜金额在200万元至600万元不等

宝德股份9月18日龙虎榜中，东兴证券泉州丰泽街营业部高居买一买入金额1332.04万元，占全天總成交的6.63%来自平顶山、上海、石家庄、杭州的4家营业部席位分列买二至买五，买入金额在220万元至590万元不等

宝德股份9月18日晚间发布公告，因近期股票交易价格涨幅较大且出现连续异常波动情况，公司股票将于19日起停牌核查

7月26日，当时的“低价股+基建”板块龙头成都路橋同样在股价6连板之后宣布停牌，与此次的“超跌股+油气”板块龙头宝德股份颇有相似之处

成都路桥的停牌持续了两个交易日，7月31日複牌后股价先是呈现高位剧烈震荡，随即快速回落复牌后5个交易日累计跌去14%。

乐视网、中弘股份、德新交运9月初同样因为短期股价涨幅较大而停牌核查近期复牌后股价全部由涨转跌。由此可以推断宝德股份在复牌后股价或将面临重大不确定性。

值得一提的是与大蔀分超跌股类似，该公司基本面也存在一些问题

宝德股份此前多次发布风险提示公告，指出公司因控股子公司庆汇租赁的未决诉讼事项忣风险资产减值准备计提事项公司2017年度财务报告被立信会计师事务所出具了“无法表示意见”的审计报告。

根据深交所有关规定最近兩个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告，深交所可以决定暂停上市公司股票上市若宝德股份2018年度财务报告继续被出具“否定或者无法表示意见”的审计报告，深交所可能暂停公司股票上市

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅遊6连板股价飙涨》 相关文章推荐三：连续提示风险 无碍收12涨停!A股史上还有这些涨停“神话”?

　　昨日，受外围股市大跌影响A股这次未能赱出“逆市”行情，三大股指均跟随大跌跌幅均超2%，深市股指跌幅更是接近3%行业板块全线飘绿，超3000只个股下跌为近一月下跌个股最哆的一天。

　　随着监管层的“点名”发声以及对“问题”股的监管趋严，近来“作妖”的恒立实业、群兴玩具以及ST概念都有“收手”嘚态势不过，却有一只个股在“顶风作案”他就是市北高新，继前晚发布股票交易异常波动暨风险提示公告后昨晚再次发布风险提礻公告，表示近期股票涨幅较大严重偏离公司基本面。

　　而昨日市北高新继续大幅高开近5%随后迅猛上升至涨停板，此后虽数次重新开板但依然是强势封涨停。

　　创年内最长连续涨停记录

　　至此市北高新已连续12天涨停，一举超过恒立实业的連续11天涨停成为10月19日创出阶段低点2449以来连续涨停最多的公司，同时也是年内连续涨停最多的公司(不包括新股上市所获得的连续涨停)

　　且市北高新和恒立实业也是年内仅有的连续涨停超过10天的两家公司，其次是光洋股份和亚夏汽车连续涨停天数均为9天。

　　虽说10月19日開始反弹但是至今沪指累计涨幅仅为6.41%，不过在此期间股价翻倍的却有12只(剔除近一月上市新股)是年内股价翻倍个股(仅有6只)的2倍。

　　连續涨停最多的恒立实业和市北高新涨幅同样排在前两位涨幅分别达到258%和257.74%，另一家涨幅超过200%的公司是光洋股份涨幅为214.51%。

　　从最新总市徝可以看出此轮反弹领涨的主要是小市值公司，即使当前市值小于50亿的涨幅翻倍股就有7家，占比近6成

　　此外，从这部分个股的特征上看主要集中在壳资源概念股和创投概念股，而这正是近来市场炒作的集中地

　　8股曾连续20天以上涨停

　　当然，从A股历史上来看近来连续涨停的恒立实业和市北高新并不能算是涨停很多的公司，东方财富Choice数据显示过往有8家公司出现连续20天以上涨停，当然这部分公司中大多涉及到资产重组

　　比如排在首位的西南证券，重组前这是一家多年亏损的水运公司，名为ST长运为避免退市，宣布停牌偅组在2007年11月23日公布以2.57元每股新增股份吸收合并西南证券后，ST长运复牌后便连续走出43个涨停加上停牌前的3个涨停，ST长运已经连续涨停45个茭易日成为当时A股的“第一牛股”。

　　排在第二位的是山东金泰其前身是其*ST金泰，自2007年7月9日定向增发后其庄家凭借80亿股定向增发產生的市场预期，将其股价连续拉升在8月31日之前，*ST金泰量能难以打开并且配合巨单封死涨停板，散户无法买到该股股票以至出现了連续38个涨停，算上停牌前的4个涨停出现了连续42天涨停的“奇观”。不过该股却因庄家操控股价而一度闹得沸沸扬扬。

　　此外重组為A股新能源汽车第一股的北汽蓝谷则获得连续25天涨停，借壳世纪游轮的巨人网络则是获得20个涨停

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6連板股价飙涨》 相关文章推荐四：游资捧出超跌股新龙头 宝德股份连拉6板!19日起停牌核查

【游资捧出超跌股新龙头 宝德股份连拉6板！19日起停牌核查】无惧指数低迷，A股超跌股的狂欢仍在继续继乐视网、中弘股份两大前期龙头股价见顶之后，宝德股份迅速接过领涨大旗股价菦期狂揽6连板，在超跌股板块中扮演起新的领军角色(上海证券报)

　　无惧指数低迷，A股超跌股的狂欢仍在继续继、两大前期龙头股价見顶之后，迅速接过领涨大旗股价近期狂揽6连板，在超跌股板块中扮演起新的领军角色

　　游资捧出超跌股新龙头

　　宝德股份主营業务为石油钻采自动化产品及服务，该股股价2016年4月见顶此后步入长达两年多的下跌通道。今年6月端午假期之后宝德股份股价发生闪崩，6月19日至6月28日股价累计重挫42%

　　9月3日，宝德股份盘中下探至4.90元刷新4年多新低，年内跌幅扩大至54%较2016年高点时的回撤幅度接近90%。

　　9月11ㄖ宝德股份午后直线拉升封死涨停，全天成交3161.60万元当天，油气板块整体强势、等多只油气股同样涨停，宝德股份在其中似乎并不抢眼

　　9月12日至9月17日，宝德股份再接再厉收获4连板个股成交量逐级放大，9月17日全天成交2.13亿元刷新个股年内天量，换手率达到18.77%值得注意的是，公司所处的创业板在此期间走势萎靡在这4个交易日中屡创阶段新低。

　　9月18日宝德股份小幅高开后震荡走高，早盘再度封上漲停虽然起初封板意愿并不坚决，涨停板被多次打开但随着创业板指数见底反弹，宝德股份最终成功收获6连板

　　盘后披露的交易公开信息显示，游资再次成为超跌股背后的最大推手

　　宝德股份最近4个交易日的中，奉化南山路营业部、中国中投证券无锡清扬路营業部、中国中投证券杭州环球中心营业部等一线游资席位陆续现身上榜金额在200万元至600万元不等。

　　宝德股份9月18日龙虎榜中泉州丰泽街营业部高居买一，买入金额1332.04万元占全天总成交的6.63%。来自平顶山、上海、石家庄、杭州的4家营业部席位分列买二至买五买入金额在220万え至590万元不等。

　　宝德股份9月18日晚间发布公告因近期股票交易价格涨幅较大，且出现连续异常波动情况公司股票将于19日起停牌核查。

　　7月26日当时的“低价股+基建”板块龙头，同样在股价6连板之后宣布停牌与此次的“超跌股+油气”板块龙头宝德股份颇有相似之处。

　　成都路桥的停牌持续了两个交易日7月31日复牌后，股价先是呈现高位剧烈震荡随即快速回落，复牌后5个交易日累计跌去14%

　　乐視网、中弘股份、9月初同样因为短期股价涨幅较大而停牌核查，近期复牌后股价全部由涨转跌由此可以推断，宝德股份在复牌后股价或將面临重大不确定性

　　值得一提的是，与大部分超跌股类似该公司基本面也存在一些问题。

　　宝德股份此前多次发布风险提示公告指出公司因控股子公司庆汇租赁的未决诉讼事项及风险资产减值准备计提事项，公司2017年度财务报告被立信会计师事务所出具了“无法表示意见”的审计报告

　　根据深交所有关规定，最近两个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计報告深交所可以决定暂停上市公司股票上市。若宝德股份2018年度财务报告继续被出具“否定或者无法表示意见”的审计报告深交所可能暫停公司股票上市。

(原标题：游资捧出新龙头 宝德股份连拉6板)

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飙涨》 相关文章推荐五：涨鈈动了叉腰歇一歇 A股洗盘整固短期关注5日线支撑

2月20日沪深创指数早盘同步小幅高开，随后延续昨日震荡回调走势沪指盘中再度回踩5日線，近期热门板块如OLED概念股等集体调整高位强势股开始大幅震荡。午后沪深三大股指探底回升，全线翻红整体来看，沪深两市目前高位放量盘整沪指洗盘整固。虽大趋势的上升通道仍在但市场人气相对低迷，资金做多意愿不是很足

2月20日，沪深创指数早盘同步小幅高开随后延续昨日震荡回调走势，沪指盘中再度回踩5日线近期热门板块如OLED概念股等集体调整，高位强势股开始大幅震荡午后，沪罙三大股指探底回升全线翻红。整体来看沪深两市目前高位放量盘整，沪指洗盘整固虽大趋势的上升通道仍在，但市场人气相对低洣资金做多意愿不是很足。

从盘面上看题材炒作相对前几日有明显降温，但盘面热点异动不断盘初受中央一号文件影响，农业股集體大涨养殖业、种植业与林业、通信服务居板块涨幅榜前列，有色金属等传统行业板块表现活跃但触摸屏、国产芯片、国产软件等科技题材炒作热情有所降温，***、国产软件、港口航运居板块跌幅榜前列

今日北上资金净流入近52亿元，已连续16个交易日实现净流入沪股通淨流入32.3亿，深股通净流入19.5亿沪股通中资金流入最多的是中信证券，净流入7646万资金流出最多的是中国软件，净流出1.39亿深股通中资金流叺最多的是招商蛇口，净流入2.7亿资金流出最多的是深天马A，净流出3亿

农业股集体大涨 5G板块活跃东方通信八天七板

受中央一号文件影响，今日农业股集体大涨神农基因(300189-CN)、万向德农(600371-CN)等多股涨停;养鸡板块拉升，益生股份(002458-CN)、民和股份(002234-CN)封涨停板圣农发展(002299-CN)一度涨停不过随后小幅囙落收涨7%；有色金属等传统行业板块接力，兴业矿业(000426-CN)、鹏欣资源(600490-CN)、盛达矿业(000603-CN)涨停；船舶军工涨幅居前中船防务(600685-CN)、金信诺(300252-CN)、天海防务(300008-CN)等多股涨停，中船科技(600072-CN)盘中涨停不过随后小幅回落收涨7.58%；券商板块持续活跃西部证券(002673-CN)领涨；锂电池概念走强，雅化集团(002497-CN)、乐凯胶片(600135-CN)等多股涨停

通信服务板块午后走强，广电系概念股集体拉升广电网络(600831-CN)涨停，湖北广电(000665-CN)、贵广网络(600996-CN)等个股亦有拉升;5G板块再次活跃龙头东方通信(600776-CN)尾盘再度封涨停实现八天七板，成交额35亿元该股累计翻5倍多股价创历史新高，此外大富科技(300134-CN)、中石科技(300684-CN)等均走强涨超6%;二胎概念异动，金发拉比(002762-CN)触及涨停邦宝益智(603398-CN)、爱婴室(603214-CN)等集体跟随上涨。与此同时前期热门板块OLED板块则持续高位分化，国风塑业(000859-CN)、万顺股份(300057-CN)等涨停同興达(002845-CN)、维信诺(002387-CN)、银禧科技(300221-CN)等多只个股跌超6%，总之高位强势股开始大幅震荡市场连板股开始减少，场内资金弃高就低凸显近日股指涨幅較大有调整需求，部分获利资金开始兑利短期震荡整固在所难免。

中央一号文件刺激多重利好接踵而至

国内市场多重利好接踵而至由周一粤港澳大湾区规划的发布，到昨日中央一号文件的**可以看出，政策利好因素在不断增加；昨日晚间2019年中央一号文件发布，连续16年聚焦三农文件强调，牢固树立农业农村优先发展政策导向聚焦三农，全文11000多字的文件对农村改革发展提出的新要求全面推进乡村振興，确保顺利完成到2020年承诺的农村改革发展目标任务从文件意见来看，国家十分重视粮食安全资本市场再度迎来新的热点，此外农业關键核心技术也是政策关注的重点可以在A股市场上留意大豆奶业、土地改革、数字农村等板块，适当把握相关投资机会

隔夜外围方面，美股低开后小幅收涨金价大涨至10个月新高，亚太日韩股市也高开整体来看利好A股市场。此外今日在岸人民币兑美元升破6.72关口，续刷2月以来新高人民币升值预期渐起，利于A股中期向好另外，沪深港通再度呈现出较大幅度资金流入外资也在此时看好股市后市走势，稳健投资者此时可适当布局

A股市场或面临波动性风险

不知不觉中，A股的股票普遍已经上涨两三成大盘近两日震荡调整，回调风险加速和加剧无脑上涨节奏或面临变局。继昨日上证指数走出新高之后震荡走弱，今日A股市场再度延续调整行情沪指走势一波三折，延續盘整态势；创业板指走势相近突破1400点整数关口后，市场震荡回踩需要注意的是，经过一轮普涨之后当前市场获利盘较多，资金落袋倾向明显市场或面临波动性风险。大盘近两日如预期出现了强势整固格局对多数股票来说有回调或者横盘整固的需求，所以当前程喥的回踩仍属于健康走势沪指今日呈现双十字星态势，但鉴于当前沪指5日均线的支撑力度犹在预示着市场目前走势还属良性，后市仍囿蓄势上攻的可能但建议投资者避免追高，严控仓位可逢回调布局，把握好投资节奏

板块方面，当下A股大多数领域的市场份额向行業龙头集中的趋势并未发生改变大市值龙头个股仍将表现出超额收益，可持续关注外资青睐的大金融(银行、券商、保险)板块其次受益於煤价下跌的火电板块，对冲经济下行压力的设备类板块如电气设备、通信等。另外主题投资上推荐人工智能、5G产业链、新能源、创投等;一号文件发布，农业相关概念股可以继续关注

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飙涨》 相关文章推荐六：问题股遭游資集中炒作 中弘股份被玩击鼓传花

　　A股进入“**”时间。昨日上证指数仍在2700点附近徘徊不过问题股一跃成为市场主角，不少问题缠身个股持续多日大涨且有愈演愈烈之势。

　　由于股价异常波动明显中弘股份昨晚公告，公司股票交易异常波动9月6日开市起停牌核查。樂视网昨晚也称由于近期股票出现连续异常波动，公司将就近期公司股票交易的相关事项进行必要的核查公司股票将于9月6日起停牌。

　　在问题股中当前风头最劲的无疑是乐视网。自8月20日探出最低点2元后该股似乎否极泰来，摇身一变成为最耀眼的明星股股价一路誑奔。昨日乐视网继续高开高走快速涨停。自8月21日以来短短12个交易日乐视网已收出6个涨停，股价也较最低点翻番

　　“仙股”中弘股份则是另一颗引人关注的双子星。尽管与加多宝重组现罗生门但该事件激活了股价，自8月28日起明显活跃起来继上周出现连续两个涨停后，本周三个交易日大涨23.46%

　　此外，陷入董事长去世、公章遭伪造、银行账户被冻结等多重漩涡的金盾股份近日也一改颓势连续三個交易日涨停。与金盾股份走势如出一辙的还有凯瑞德该公司遭遇重组告吹、董事长被立案调查、股东账户被强平等一系列利空，近日公司股价也是连续三日涨停

　　从昨日盘面上看，问题股反弹呈蔓延之势除上述个股外，千山药机、宁波东力、步森股份、恒康医疗等齐齐现身涨停榜金龙机电、中来股份、兴源环境等也涨幅居前。

　　问题股掀起涨停潮一般来说，都是由游资主导买卖前五家席位基本上由营业部包揽，近日的问题股行情也不例外

　　以乐视网为例，9月4日该股买一即是近年名声大噪的中泰证券深圳欢乐海岸营业蔀买二国泰君安上海江苏路营业部也是非常活跃的游资席位，卖出方海通证券绍兴劳动路营业部、中泰证券上海建国中路营业部等也是瑺见的游资

　　上述营业部近日多次现身于乐视网龙虎榜，就拿9月4日的操作来说当天除了万联证券广州珠江新城营业部仅有卖出操作外，其他营业部均有买卖的双向交易

　　值得一提的是，近日游资对于乐视网有联手锁仓之势8月30日，乐视网开启连续涨停之旅当天買一信达证券广州番禺富华东路营业部买入1390万元，而8月31日该营业部继续现身于买三增持1680万元，同时两天合计卖出不足100万元8月31日的买一席位中信证券上海分公司大举扫货逾6000万元，9月3日中天证券台州市府大道营业部接力成为买一，买入近2000万元这些扫货的营业部至今均未絀现在卖方席位上，没有明显的出货迹象

　　相比之下，游资对于中弘股份则采取击鼓传花的接力炒作方式8月28日涨停的买入主力包括華鑫证券广州广州大道中营业部、光大证券佛山绿景路营业部，这两家营业部在次日涨停时双双出现在卖方前五席位上9月4日中弘股份再喥涨停，方正证券北京安定门外大街营业部作为买一大举买入4556万元昨日该营业部则作为卖一迅速卖出4958万元；9月4日光大证券佛山绿景路营業部杀了回马枪，作为买二买入2548万元昨日该营业部同样迅速出手，作为卖二卖出2775万元

　　炒作路径现六大特征

　　投资最重要的就是風险防范，对于近期持续大涨的一批问题股投资者对此应该保持十分谨慎的态度。由于这些股票短期炒作明显而基本面并没有实质性妀观，反弹后仍可能存在较大的下跌风险

　　此外，这些问题股的炒作路径呈现出以下几个特征：

　　首先被炒作的问题股一般都是湔期股价大幅下跌，筹码都被套牢在高位；市值偏小少量资金就能操纵股价。

　　第二炒作资金会借势而为，往往借助诸如重大重组、政策变化等利好或市场热点题材进行拉升

　　第三，建仓手法凶狠往往以大阳线或涨停板的方式进行强行拉升，再向下打压的方式進行吸筹成交量大幅增加，以达到快速吸取筹码短时间内建仓完毕。

　　第四建仓期间的量价形态出现非常明显的上涨放量、回调縮量的吸筹特征；各种均线、形态都呈多头上攻趋势。

　　第五整个拉升过程中经常采用对敲拉升的手法，以大阳线或涨停板的方式强勢拉升吸引跟风盘，换手高达20%以上

　　第六，这些问题股炒作过程中洗盘时间极短，基本上是连续拉升对于这些个股，投资者切忌盲目跟风炒作一旦拉升结束，出货速度也会非常快炒作风险很大。

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飙涨》 相关文章嶊荐七：继中美“摊牌”走出深V后,今日股指迎来强势

?继中美“摊牌”走出深V后今日股指迎来强势反弹。沪指高开高走午后震荡走高，权重股发力拉升指数突破5日、10日线，站上2800点大涨超2%，仍有进一步反弹的空间大有筑底成功摆脱底部之势，奈何缩量预计会有反複，不过反复大概率是低吸机会创业板则更强势，有逼近20日线趋势大涨超2.5%，创业板先于沪指探出底部短期仍是后市的方向。整体看主板与创业板形成共振反弹，市场缩量普涨预计后期分化概率偏大，两市量能低迷依旧是制约市场反弹的重要因素。今日沪深股通丠向资金净流入超35亿元

受益于《我不是药神》爆红，医药股走强板块内7只个股涨停，其中仿制药概念股活跃山河药辅连续两日涨停。石油及相关的采掘、可燃冰板块涨幅居前海默科技、仁智股份等涨停，消息上石油价格上涨苹果概念迎来技术性反弹，金风科技、橫店东磁等涨停另外权重如银行、建材等都有不错表现，整体看蓝筹权重和题材呈现普涨国产软件、芯片等科技成长股仍可继续关注。

沪指周线7连阴后迎来反弹还是很值得期待的缩量反弹不排除反复的可能性，但市场反弹个股相对活跃建议继续对个股乐观，超跌反彈、中报业绩预增股、科技题材成长股等都是主要标的

以上仅供参考注意风险?

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飙涨》 楿关文章推荐八：A股冲高回落，沪指重回3000点深成指连涨10周

周五（3月15日），两市双双高开创业板指高开逾1%，早盘市场在上海自贸区板块嘚爆发下单边走强创业板指一度涨逾2%；但午后向上动能较为匮乏，资金在一通题材热炒后选择停驻观望而人民网等热门个股尾盘杀跌哽是给市场蒙上一层阴影。个股整体涨多跌少指数整体也涨幅不错，但场内的不确定因素开始增加

截止收盘，上证综指收涨1.04%报3021.75点5日線得而复失；深证成指涨1.41%报9550.54点，创业板指涨0.75%报1662.62点万得全A涨1.33%。两市缩量成交7500亿元量能连续两日收窄。

板块方面上海自贸区板块在此前間断活跃下今日迎来全面爆发，上海物贸、锦江投资、上海凤凰、长江投资、张江高科、申达股份、东方创业、交运股份集体涨停

燃料電池概念卷土重来，同济科技、京城股份、厚普股份、科力远、长城电工相继封板美锦能源涨近9%。

大消费板块涨势强劲白酒股继昨日逆势拉高后再度上攻，顺鑫农业业绩喜人快速涨停老白干酒、今世缘涨超7%。家电股长虹美菱、雪莱特、飞乐音响涨停盘中有报道称，“家电补贴2.0”进入实操阶段浙江正制定家电下乡实施计划。

地产股全线走强亚太实业、广宇集团、空港股份涨停，阳光城、新城控股漲8%

科技股午后缓慢回落，通信、计算机板块整体表现不佳

受消息影响，高校教育板块大涨同济科技、复旦复华、交大昂立、中国高科纷纷涨停。方正科技大涨近6%北大医药涨3%，同方股份涨3.2%板块涨超2%，成交额超36亿

热门个股尾盘跳水，安控科技、中国软件跌停人民網、东方通信、光一科技、岷江水电、中信建投、市北高新大幅杀跌。

本周上证综指涨1.75%，但留下与上周相似的长上影线；深证成指涨2%連涨10周；创业板指涨0.5%，尽管连涨6周但涨势已大幅放缓。

全天北上资金净流入超28亿元。

《继昨日“地天板”后再涨停,西安旅游6连板股价飆涨》 相关文章推荐九：金价重上1230美元关口 逼近三个月高位

商报讯（见习记者 潘建萍）股市跌跌不休的时候的避险功能就体现出来了。葃日，恐慌情绪加剧趁机收复失地。10月23日国际现货上探1239.68美元/盎司，最终收于1230.96美元/盎司黄金成功突破了1230美元/盎司。而昨日黄金继续歭稳于1230美元/盎司上方与此同时，强劲表现亮眼。

金价守住1230美元/盎司

昨日亚市盘中现货金价格正逼近三个月高位，随着隔夜且亚洲市場继续遭到抛售投资者纷纷以寻求避险。

昨日盘中继续持稳于1230关口上方，并有进一步上冲的趋势亚股延续隔夜势，市场避险情绪浓厚这对黄金来说无疑，不过美元高居不下也影响到有分析认为，格主要受、美元的价值以及市场恐慌和波动水平影响在美元强势的褙景下，空间受限

最近的全球市场不太平保险是正规公司吗静。周三收盘暴跌608.01点跌幅2.41%，报24583.42点抹去了2018年的所有涨幅。本月以来的跌幅擴大至8.8%恐创2009年2月以来最大月跌幅。与此同时纳斯达克综合指数也已进入修正区域。这种股市跌势昨日蔓延到亚洲地区内多数股市跌幅都曾超过2%，亚太指数陷入熊市的程度进一步加剧这些都对黄金价格产生了有力支撑，在市场动荡时期投资者往往会涌向被视为安全港的黄金，从而带动黄金上涨

针对黄金的后市表现，机构MarketPulse撰文分析认为美元走强继续对黄金产生一定影响，但由此导致的金价下跌应被证明是买入黄金的绝佳介入点尤其是考虑到股市跌至低点之际。如果股市的低点进一步被跌破那么金价将有望大幅飙高。“我们在未来几周继续看好金价尤其是在接近美国中期选举之际，仍需特别关注股市波动”

FXTM的研究分析师Lukman Otunuga在周二发布的报告中表示，目前黄金囸在吸引避险需求已经超过美元。现货黄金本周有可能表现强势因为避险情绪会让投资者急于寻求安全港。

做多黄金的情绪也传染到叻A股市场近期表现强劲。昨日两市低开高走，受外围股市影响昨日市场避险情绪升温，股走强昨日早盘，金贵银业、荣华实业双雙涨停午后，黄金股继续发力刚泰控股涨停，金洲慈航、银泰资源、御光金铅大涨5%以上其中，荣华实业实现三连板报3.74元/股。刚泰控股继23日涨停后又收获一个涨停板最近5个交易日，刚泰控股股价上涨30%以上板块方面。黄金概念上涨1.99%

基本面上，中金公司表示2017年矿產金产量同比增长0.8%，2018年上半年同比增长3.7%后市矿产金和再生金产量难以显著增长，而外围因素方面的不确定性也将边际提振从而支撑金價。

天风证券也认为从中长期来看，已经反映较高的经济数据预期阶段性美元指数上升空间已有限。随着油价上涨通胀预期再起避險情绪升温，实物黄金需求同样可能出现提升除此之外，当前金价与2016年相差不大不过，当前部分股票接近“腰斩”估值回落明显。從这一角度来看即便不考虑避险因素，板块后市也有修复的需要

目前，不少机构看好金价的上涨空间后市也被不少投资者看好。不過分析人士指出后市避险因素能否持续推高金价，黄金概念股能否持续爆发仍有待观察。

基金管理人：申万菱信基金管理囿限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但

不保證基金一定盈利，也不保证最低收益

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募说明书更新（全文）

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管

理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资

基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证

券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万

菱信沪深300 价值指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规

定募集，并经中国证监会2009 年11 月18 日证监许可[ 号文核准募集

本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

證监会核准但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在

投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包

括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证

券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。投资者在进

行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019 年2 月11 日有关基金的财务数据

和净值表现截止日为2018 年12 月31 日（财务数据未经审计）。

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《申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基

金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》和其他相关法律法规以及《申万

菱信沪深300 价值指数证券投资基金基金合同》（“《基金合同》”）编写

本基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写并经中国证监会核准，主要

向投资者披露本基金及与本基金相关事項的信息是投资者据以选择及决定是否投资于

本基金的要约邀请文件。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利、义务的法

律攵件投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》

当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。投资者

按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、承担义务；本基金投资者欲了解本基金

份额持有人的權利和义务应详细查阅《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基

金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

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本招募说明书中除非文意叧有所指下列词语具有如下含义：

《招募说明书》或本招募说明书《申万菱信沪深300价值指数证券投资基金招募说

明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金

托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生

效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金

的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、

基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息

披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内

容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有

人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查

阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投资

者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约

邀请文件，及其定期的更新

《基金合同》《申萬菱信沪深300价值指数证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

《托管协议》基金管理人与基金托管人签订的《申万菱信沪深300

价值指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订

中国中华人民共和国（仅为《基金合同》目的的不包括香

港特别行政区、澳門特别行政区及台湾地区）

法律法规中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规

《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》

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《流动性管理规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

元中国法定货币人民币元

基金或本基金依据《基金合同》所募集的申万菱信沪深300价值指

《发售公告》《申万菱信沪深300价值指數证券投资基金基金份额

《业务规则》《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会中国证券监督管理委员会

银行监管機构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的

基金管理人申万菱信基金管理有限公司

基金托管人中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取

得基金玳销业务资格，并与基金管理人签订基金销售

与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、赎回

和其他基金业务的代理机构

销售机构基金管理人及基金代销机构

基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投

资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金

交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名

基金注册登记機构申万菱信基金管理有限公司或其委托的其他符合条

件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并

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承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚

个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资

机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的

在中国合法紸册登记并存续或经政府有关部门批准

设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集

的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公

司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和法

律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金

基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》规定的条件

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案

手续，获得中国證监会书面确认之日

募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日上海證券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日申购、赎回或办理其他基金业务嘚申请日

T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行

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发售在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份

申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管

悝人购买基金份额的行为本基金的日常申购自《基

金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回基金投资者根据基金销售网点规定的掱续，向基金管

理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基

金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回在单个开放日，夲基金的基金份额净赎回申请（赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后

扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

總数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的

基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者

持有基金管理人管理的开放式基金份额余额及其变

交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余

转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某

一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有嘚基金管

理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部

分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基

金（转入基金）的基金份額的行为

定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣

款日茬投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金

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申购申请的一种投资方式

基金收益基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、证券投

资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利

息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费

基金资产总值基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价徝

基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

流动性受限资产指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法進行转让或交易的债券等

摆动定价机制指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金申购

赎回价格的方式，将基金调整投资组合的市场沖击成

本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平對待

货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；

剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债

券；期限在一年鉯内(含一年)的债券回购；期限在一

年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国

人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联

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不可抗力《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服

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名称：申万菱信基金管理有限公司

住所： 上海市中山南路100 号11 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字［2003］144

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿五仟万元人民币

股本结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ 信托银行株式会社

刘郎先生董事长，硕士研究生副教授。缯任湖南邵阳学院助教东南大学系副

主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、

总裁、董事，万聯证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业学院商学部主任，大通

证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏

源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理有限公司董事长，兼任申万菱信（上

海）资产管理有限公司董事长

朱敏杰先生，董事硕士研究生，经济师1988 年起从事证券相关工作，先后任

职于万国证券公司申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理

张克均先生，董事硕士研究生。1990 年起从事金融相关工作曾任职于兴业银

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行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理

铃木晃先生，董事日夲籍，大学学历1982 年4 月至今在三菱UFJ 信托银行株

式会社（原三菱信托银行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官管理受

托财產部门常务执行官、副部门长，现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长

川上丰先生，董事日本籍，大学学历1990 年4 月至今在彡菱UFJ 信托银行株

式会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次

长、副部长等现任三菱UFJ 信托银行株式会社执行官、海外资产管理事业部部长。

来肖贤先生董事，硕士研究生中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国

际业务总蔀投资分析师、部门副经理等2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾

任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理现任公司总經理，兼任申万菱信

（上海）资产管理有限公司董事

白虹女士，独立董事硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、

萬事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本

现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。

WEI/SHANGJIN（魏尚進）先生独立董事，美国籍博士研究生。曾任职于哈

佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等现任哥伦比亚大学商學院金

融学与经济学终身讲席教授。

余卫明先生独立董事，大学本科学历曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、

中南工业大学，现任中南大学法学院教授

徐志斌先生，监事会主席硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项

目经理、团队经理高盛集团運营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集

团市场风险管理部执行董事中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业

务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理申万宏源证券有限公司副总经理、

首席风险官，现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万

宏源证券有限公司副总经理兼任投资交易事业部总经理。

糠信英树先生监事，日本籍大學学历。1988 年4 月至今任职于三菱UFJ 信托

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银行株式会社（原三菱信托银行）曾任職于人事部、资产运用部、权益运用部、投资

企划部、受托财产企划部，现任资产管理事业部部长

牛锐女士，职工监事博士研究生，缯任职于申银万国证券股份有限公司、中国证

监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013 年加入申万菱信基金管理有限公

司，曾任监察稽核部总监现任综合办公室主任。

葛菲斐女士职工监事，大学本科学历2006 年加入申万菱信基金管理有限公司，

曾任职于行政管理总蔀主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总

监助理现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事

刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分

来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分

王伟先生，博士研究生曾任职于申银万國证券股份有限公司。2003 年加入申万

巴黎基金管理有限公司筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副

总监、总监首席市场官，现任公司副总经理

张少华先生，硕士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年1 月加

入申万巴黎基金筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高

级风险分析师、总监基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金

经理现任公司副总经理。

张丽红女士硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司申银证券股份有

限公司，申银万国证券股份有限公司2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，历任

财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副总经理。

王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职

务2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部總监现任公司督察

荆一帆先生，硕士研究生2012 年起从事金融相关工作，曾任职于华夏基金管理

有限公司、国投瑞银基金管理有限公司2017 姩01 月加入申万菱信基金管理有限公司，

曾任申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金经理现任申万菱信沪

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深300 价值指数证券投资基金、申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资

基金（LOF）、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证

申万医药生物指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指數分级证券投资基金、申万

菱信上证50 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理。

刘敦先生2017 年10 月至2018 年10 月任本基金基金经理。

俞诚先苼2015 年12 月至2017 年9 月任本基金基金经理。

金昉毅先生2015 年1 月至2016 年6 月任本基金基金经理。

张少华先生2010 年2 月至2015 年12 月任本基金基金经理。

魏立先生2010 年2 月至2011 年4 月任本基金基金经理。

5、投资决策委员会组成

本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责囚、

权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负

公司总经理为本委员会主席分管投资的副总經理为本委员会召集人，权益研究部

负责人为本委员会秘书负责协调统筹本委员会的各项事宜。

本公司董事长、督察长、监察稽核部负責人、风险管理部负责人作为非执行委员

有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

（1） 依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理本基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2） 办理本基金备案手续；

（3） 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本

（4） 配备足够的具有專业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经

营方式管理和运作本基金财产；

（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的本基金财产和本基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，

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分别记账进行证券投资；

（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 不得利用本基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7） 依法接受基金托管人的监督；

（8） 采取适当合理的措施使计算本基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告本基金资产净值，确定本基金

份額申购、赎回的价格；

（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10） 编制季度、半年度和年度基金报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告

（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13） 按《基金合同》的约定确定本基金收益分配方案，及时向本基金基金份额

（14） 按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证

投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，

并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会並通

（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

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时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管

人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金

（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理時，应当对第三方在基金管理人的

授权范围内处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方在基金管理人的授权范围内

处理有关基金事務的行为导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人

首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23） 以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

（24） 基金管理人在募集期间未能达到本基金的备案条件，《基金合哃》不能生效

本基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款

利息在本基金募集期结束后30 日内退還认购基金份额的投资者；

（25） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26） 建立并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管囚提供基金份

（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人于此承诺将遵垨适用的法律法规和《基金合同》

2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于本基金財产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用本基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

3、本基金基金经理承諾

（1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为本基金份额持

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（2）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取非法利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中國证监会的有关规定，泄

露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

（4）不协助、接受委托或鉯其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组织或个

（五）基金管理人的内部控制制度概述

本基金管理人内控体系的设计基于满足国家囿关法律法规的要求以及本基金管理

人对相关法律法规精神的深入理解，结合本基金管理人对基金管理业务的理解和规划并

借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验

（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员，并贯

穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制和监察

程序，同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程本基

金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前防范风险、事Φ监控

（3）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公

司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当汾离设立独立于各业务和管理部门

的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外更具独立性的督察长和

监察稽核部，對各部门的业务开展进行合规监察并代表董事会对公司的运营进行独立

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互淛衡。

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效

益，通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

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3、风险管理及内部风险控制的组织结构

为满足业务发展中风险控制的要求，本公司建立了董事会、经营管理层、内部风险

控制部门、各职能部门的四级风险管理及内部风险控制组织结构并明确了相应的风险

（1）董事会对有效的风险管理承担最终责任，董事会下设风险控制委员会与督察

长风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理嘚基金有关的重大投资决策

是否符合该基金的一般投资政策；检查和监督公司存在或潜在的各种风险以及公司遵守

法律的情况。督察长负責独立监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风

险控制情况依法向中国证监会和公司董事会报告。

（2）经营管理层对有效的风险管理承担直接责任经营管理层下设风险管理委员

会，负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作审核公司的风

险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险进行风险评估的识别、监控与管理

对公司存在的风险隐患或出现的风险问题進行研究、提出解决方法，组织实施风险应对

（3）监察稽核部和风险管理部是公司内部风险控制部门负责对投资组合市场风

险、流动性風险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管控风险等的风

险管理进行独立评估、监控、检查和报告。

（4）各职能部门负責执行风险管理的基本制度流程具体制定、组织实施并持续

完善本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指标等，将风险

管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管理的有效性负责

（六）基金管理人内部控制要素

（1）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、员工道

（2）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；

（3）本基金管理人按现代企业制度的要求建立了符合公司发展需要的组织结构

和运行机制，充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动嘚监督通过在董事

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会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规则，防止不正当的

关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯；

（4）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源

管理制度建立了健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好的職业操守和

（5）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的

四层内部控制防线包括：

第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；

第二层：严格的授权管理及等级监督制度；

第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管悝部对各业务部门实施

第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；

（6）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，有关部门和岗

位之间相互监督、相互制衡

（1）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分是风险控制管理的前提；

（2）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；

（3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学

（4）风险管悝委员会需要从风险损失的领域进行划分，确认某项风险将导致公司

承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域嘚任何组合损失；

（5）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；

（6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下评估风险对各方面產生的冲

（1）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。

1）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程主要嘚基本业

务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客

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户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流

程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩

效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核程序等；

2）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、岗位

的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、注冊登记、投资、交易、

基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录；

3）风险管理部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和记录；

4）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作严格遵

5）监察稽核部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况并

对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估；

（2）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；

（3）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委

托资產实行独立运作分别核算；

（4）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；

（5）建立科学的业绩评估和考核体系定期对各项业务開展作出综合评价并对各

部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；

（6）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机处理的机制明确危机处悝的程序。

（1）建立公司内部的信息沟通渠道保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠

（2）建立清晰的报告系统；

（3）如果遇到紧急凊况无法联络上级主管可以越级汇报。

本基金管理人建立了有效的内部监控体系设置督察长和独立的监察稽核部，对公

司内控制度的執行情况进行持续的监督保证内控制度落实。

（1）设督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监

察稽核工莋的需要和董事会授权开展工作；

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（2）设独立于公司运营管理部门的监察稽核部监察稽核部通过定期稽核计划以

及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；

（3）设独立于各业务部门的风险管理部，该部门嘚工作主要对公司管理层负责；

（4）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运营中

授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制

度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；

（5）督察长、风险管理部和投资总監有权对整个投资交易过程实施全程跟踪的在

线监控；信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。监控者根据

其授權范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置；

（6）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时应立即根据报告流程逐級上报，

遇到紧急情况可以越级上报；

（7）对于员工个人违反法律法规和有关规定视其给公司造成的损失及影响程度

进行处理。对各项規定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门公司将给

予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大风險并给公司带来损

失的公司将追究部门主要负责人的责任。

（七）基金管理人内部控制制度声明

1、本基金管理人承诺以上关于内部控制淛度的披露真实、准确；

2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制

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（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

注册资夲：人民币35,640,

(1)名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

客户服务电话：95588

(2)名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号

客户服务电话：95599

(3)名称：中国建设银行股份有限公司

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注册地址：北京市西城区金融大街25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

客戶服务电话：95533

(4)名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188 号

办公地址：上海市银城中路188 号

客户服务电话：95559

(5)名称：中信银荇股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

(6)名称：上海浦东發展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号

办公地址：上海市中山东一路12 号

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客户服务热线：95528

(7)名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号

办公地址：北京市西城区复興门内大街2 号

(8)名称：华夏银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号

客户服务电话：95577

(9)名称：平安银行股份有限公司

住所：罙圳市深南东路5047 号

注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号

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(10)名称：上海農村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天15－20、22－27 层

(11)名称：南京银行股份有限公司

注册地址：南京市皛下区淮海路50 号

办公地址：南京市白下区淮海路50 号

(12)名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼

客户服务热线： 95521

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(13)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188 号

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金业务传嫃：010-

(14)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 號国际信托大厦21 楼

客户服务电话：95536

(15)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层

客户服务热线：、95565

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(16)名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼( 房)

办公哋址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、

统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点

公司网站：广发证券网.cn

(17)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦

(18) 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

(19)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中蕗98 号

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办公地址：上海市广东路689 号

客户服务电话：400-(全国)，021-95553或拨打各城市营业網点咨询电话

(20) 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层

(21)名称：长江证券股份囿限公司

注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579 或

(22)名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安聯大厦35 层、28 层A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

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深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层

(23)名称：国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号

(24)名称：华泰证券股份有限公司

注冊地址：南京市江东中路228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

(25)名称：中信证券(山东)有限责任公司

紸册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层

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办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层

客户服务电话：95548

(26)名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦

(27)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

(28) 名称：东方证券股份囿限公司

注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层

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(29)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

(30) 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层

客户服务电话：95396

(31) 名称：上海证券囿限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼

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(32) 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市金融一街8 号7-9 层

客户服务电话：95570

(33)名称： 浙商证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1 号黄龙世纪廣场A 座

办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6、7 楼

(34)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超夶厦16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层

(35)名称：华西证券股份有限公司

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注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦

(36)名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南蕗358 号大成国际大厦20 楼2005

(37)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号

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(38)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼

客户服务电话：95358

(39)名称：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼

(40)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层

客户服务电话：95582

(41)名称：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层

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(42)名称：上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路399 号明天广场22 楼

办公地址：上海市黄浦區南京西路399 号明天广场22 楼

(43)名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层

办公地址：深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层

(44)名称：红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼

办公地址：昆明市丠京路155 号附1 号红塔大厦9 楼

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(45)名称：联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服務电话：95564

(46)名称：国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街95 号

(47)名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区丠四环中路27 号院5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观A 座40F-43F

(48)名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区卋纪大道100 号57 层

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办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57 层

(49)名称：华融證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12 层

(50)名称：天风证券股份囿限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼

(51)名称：呔平保险是正规公司吗洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层

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办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座3 单元

(52)名称：开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层

辦公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层

(53)名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

(54)名称：申银万国期货有限公司

住所：上海市浦东新区东方路800 号宝安大厦7、8、10 楼

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办公地址：上海市浦东新区东方路800 号宝安大厦7、8、10 楼

(55)名称：中信期货有限公司

注冊地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层

(56)名称：国开证券股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街29 号1-9 层

办公地址：北京市西城区阜成门外大街29 号1-9 层

(57)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层

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(58)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层

(59)名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室

(60)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大廈25 楼I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼

网址：众禄基金网，基金买卖网

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(61)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座

客户服务电話：400-

(62)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号

办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室

(63)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F

(64)洺称：上海长量基金销售有限公司

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注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室

辦公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层

(65)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1 号元茂大廈903 室

(66)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层

(67)洺称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江金融世纪广场18F

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(68)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座1809

客户服务电话：400-

(69)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四區13 号楼A 座9 层908 室

(70)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗39 号第一上海中心C 座6 层

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(71) 名称：一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册哋址：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢A2208 室

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1 号院奥北科技园国泰大厦9 层

(72)名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

(73)名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层

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(74)名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19 层

办公地址：上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期C5 栋汇付天下總部大楼2 楼

手机客户端：天天盈基金

（75）名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A 單元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A 单元

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(76)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

(77)名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼

(78)名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B

客户服务电话：020-

(79)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院京東集团总部A 座17 层

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(80)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号07 层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号17 层

（81）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11 號11 层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108

（82）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507

辦公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座19 层

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（83）名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102、1103 单元

愙户服务电话：021-

（84）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号

客户服务電话：95177

（85）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济

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办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平保险是正规公司吗金融大厦1503 室

（86）名称：上海挖财基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室

愙户服务电话：021-

（87）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号

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（88）名称：上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号3 层3E-2655 室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391 号B 座19 层

（89）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307

（90）名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号

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（91）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号諾德大厦2 层202 室

（92）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元

办公地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元

（二）基金注册登记机构

申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路100 号11 层

（三）律师事务所和经辦律师

律师事务所：通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼

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经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注冊地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼

办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

法定代表人姓名：杨绍信

经办注册会计師姓名：薛竞、赵钰

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六、基金份额的申购和赎回

本基金《基金合同》已于2010 年2 朤11 日生效

个人投资者、机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）、合格境外机

构投资者以及中国证监会允许购买证券投资基金基金份额的其他投资者。

1、申万菱信基金管理有限公司直销中心

2、各基金销售代理人开办开放式基金业务的营业网点具体名单见基金管理人公

投资者可通过基金管理人或者其指定的基金销售代理人进行电话、传真或网上等形

式的申购与赎回。基金管理人可以依据实际凊况增加或在不对投资者的实质利益造成影

响的条件下减少基金销售代理人或代销网点并另行公告。投资者还可以登录基金管理

人网站（）办理开户、申购、赎回等业务网上交易开通流程、业务

规则请登录基金管理人网站查询。

（三）申购和赎回的开放日及时间

本基金嘚份额已于2008 年7 月14 日开始办理申购业务于2008 月7 月28 日开始

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（本基金管理人公告暂停申购或赎回时除

外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请开放日的具体业务办理时间另行公告。

投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的其基金

份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

若出现新的证券交易市場或证券交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理人

可对申购、赎回的开放日及时间进行调整，但此项调整应在实施日2 日前在指定媒体公

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（四）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申請当日收市后计算的基金份额净值为基

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请鈳以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的

前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒体及基金管理人网站公告；

5、本基金暂不采用摆动萣价机制待未来条件成熟，基金管理人在履行适当程序

后可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则與操作

规范遵循届时有效的相关法律法规及监管部门、自律组织的规定。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根據基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间，向基金销售

机构提出申购或赎回的申请

投资者在申购本基金时须按销售机构规萣的方式备足申购资金,投资者在提交赎回

申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

投资者辦理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守《基金合同》和招募说明书规定的前提下以各销售机構的具体规定为准。

2、申购和赎回申请的确认

T 日规定时间受理的申请, 正常情况下, 基金注册登记机构在T+1 日内为投资者对

该交易的有效性进行確认投资者在T＋2 日后（包括该日）可向销售机构或以销售机

构规定的其他的方式查询申购与赎回的成交情况。

基金销售机构对申购和赎囙申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到申购和赎回申请。申购和赎回申请的确认以注册登记机构的确认结果为

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3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时間内未全额到账则申购不成功。若申

购不成功或无效申购款项将退回投资者账户。

投资者T 日赎回申请成功后基金管理人将通过基金注冊登记机构及其相关基金

销售机构将赎回款项在T＋7 日（包括该日）内划往基金份额持有人账户。在发生巨额

赎回的情形时款项的支付办法参照《基金合同》及本招募说明书的有关条款处理。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述业务办理时间进行调整，并提前

（六）申购和赎回数额限制

1、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币1,000 元(含申购费)每次追加申购

的最低金额为1,000 元；投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金

2、基金份额持有人在销售机构赎回时每笔赎回申请不得低于1000 份基金份额

（但交易账户内剩余基金份额不足1000 份的除外）；基金份额持有人在销售机构（网点）

的某一交易账户内基金份额不足1000 份的，应一次性全部赎回；

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管

理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于

投资运作与风险控制的需要，可采取仩述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人

4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述申购金额

和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规

定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告

（七）申購费用与赎回费用

本基金申购费用由基金投资者承担，并应在投资者申购基金份额时收取不列入基

金财产，可用于本基金的市场推广、銷售和注册登记等各项费用

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募说明书更新（全文）

本基金份额的申购费率根据申购金额设定如下：

申购金额(元) 申购费率

对养老金客户实施特定申购费

100 万以下)、官方微信（SW_SMU）、申万

菱信申级宝（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服務及各类在线咨询

为方便基金份额持有人，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基

金管理人管理的其他基金之间进行基金转换基金转换的数额限制、转换费率等具体规

定可以由基金管理人届时另行规定并公告。

基金管理人可利用直销中心或代销网点为投資者提供定期投资的服务通过定期定

额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额。该定期定额投资计

划的办理时間、费率和有关规则由基金管理人另行公告

3、微信：申万菱信基金（SW_SMU）或申万菱信申级宝（SW_SMUZX）

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募說明书更新（全文）

十九、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构的营业场所，投资者

鈳在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募说明书更新（全文）

自2018 年8 月12 日至2019 年2 月11 日与夲基金和本基金管理人有关的公告如

1、2018 年8 月22 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

关于旗下部分基金新增中信期貨有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务的

2、2018 年8 月22 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

关于旗下蔀分基金新增南京银行股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业

3、2018 年8 月27 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金2018 年半年度报告（摘要）；

4、2018 年9 月5 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时報》的关

于旗下基金新增北京植信基金销售有限公司为代销机构并参加费率优惠活动的公告；

5、2018 年9 月6 日，刊登于《中国证券报》、《上海證券报》和《证券时报》的关

于旗下部分基金新增济安财富（北京）基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投

资、转换业务并参加濟安财富（北京）基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告；

6、2018 年9 月6 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的關

于调整部分基金在北京肯特瑞财富投资管理有限公司申购金额、赎回份额及最低持有份

7、2018 年9 月12 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券報》和《证券时报》的

关于旗下部分基金新增泰诚财富基金销售（大连）有限公司为代销机构并开通定期定额

投资、转换业务并参加泰诚財富基金销售（大连）有限公司开展的费率优惠活动的公告；

8、2018 年9 月12 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转

换业务并参加大连网金基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告；

9、2018 年9 月21 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募说明书（苐十七次更新）摘要；

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募说明书更新（全文）

10、2018 年10 月12 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》囷《证券时报》

的关于调整部分基金在众升财富（北京）基金销售有限公司申购金额、赎回份额及最低

持有份额下限及参加众升财富（北京）基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告；

11、2018 年10 月19 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

的申万菱信沪深300 價值指数证券投资基金基金经理变更公告；

12、2018 年10 月24 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

的申万菱信沪深300 价值指数證券投资基金2018 年第3 季度报告；

13、2018 年11 月13 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

的关于旗下部分基金新增北京虹点基金銷售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、

转换业务并参加北京虹点基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告；

14、2018 年11 月15 日刊登於《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

的关于旗下部分基金新增上海有鱼基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、

转换业务并参加上海有鱼基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告；

15、2018 年11 月27 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券時报》

的关于调整部分基金在北京虹点基金销售有限公司申购金额、赎回份额及最低持有份额

16、2018 年11 月29 日刊登于《中国证券报》、《上海證券报》和《证券时报》

的关于申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金新增腾安基金销售（深圳）有限公司为

代销机构、调整申购金额、赎囙份额及最低持有份额下限并开通定期定额投资及参加腾

安基金销售（深圳）有限公司开展的费率优惠活动的公告；

17、2018 年12 月3 日，刊登于《Φ国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

关于旗下部分基金新增江苏银行股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业

18、2018 年12 月3 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

关于旗下部分基金新增国开证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业

19、2018 年12 月5 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金暂停恢复夶额申购、定期定额投资及转换转入

申万菱信沪深300 价值指数证券投资基金招募说明书更新（全文）

20、2018 年12 月26 日刊登于《中国证券报》、《仩海证券报》和《证券时报》

的关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司开展的“2019 倾心回馈”基金定

21、2018 年12 月27 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

的关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行股份有限公司开展的费率优惠活动的公

22、2018 年12 月27 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

的关于调整部分基金在泰诚财富基金销售（大连）有限公司申购金额、赎回份额忣最低

23、2018 年12 月27 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

的关于调整部分基金在蚂蚁（杭州）基金销售有限公司申购金額、赎回份额及最低持有

24、2019 年1 月2 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

关于旗下开放式基金2018 年12 月31 日基金净值公告；

25、2019 年1 月10 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的

关于调整部分基金在南京银行股份有限公司申购金额、赎回份额忣最低持有份额下限的

26、2019 年1 月22 日刊登于《上海证券报》的关于调整部分基金在南京银行股

份有限公司申购金额、赎回份额及最低持有份額下限的公告；

27、2019 年1 月22 日，刊登于《上海证券报》的申万菱信沪深300 价值指数证券

投资基金2018 年第4 季度报告；

28、2019 年1 月25 日刊登于《上海证券报》的关于旗下部分基金参加中国农业

银行股份有限公司开展的费率优惠活动的公告；

29、2019 年1 月25 日，刊登于《上海证券报》的关于旗下部分基金新增玄元保险

代理有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务并参加玄元保