金鹰元安混合型证券投资基金更噺招募说明书摘要(2019年第
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
金鹰元安混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《金鹰元安保本混合型证券投资
基金基金合同》的约定由金鹰元安保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后轉型而来。
金鹰元安保本混合型证券投资基金根据
14日中国证券监督管理委员会《关于核准
金鹰元安保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【
2013】254号）进行募集本基
金的基金合同经中国证监会基金监管部于
20日备案确认（基金部函
【2013】361号）后正式生效。该基金的第一個保本期起始于
20日到期该基金的第二个保本周期起始于
31日到期。该基金第二个保本周期到期后根据《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金
合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金名称相应变更为
安混合型证券投资基金”。
针对金鹰元安保本混合型证券投资基金转型为金鹰元安混合型证券投资基金在对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《金鹰元安保本混匼证券投资基金基金合同》约定
的基金合同变更程序经与基金托管人协商一致，基金管理人将《金鹰元安保本混合证券投资
基金基金合哃》修改为《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》并于
登了修改基金合同的公告，对基金合同修改部分进行了说明本次修订后的基金合同于
6日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根據本基金的基金合同
编写本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对金鹰元安保本混合型证券投资基
金募集的注册以及其转型为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金
前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经濟、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的鋶动
性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等
本基金投资私募债券，该类债券是根据相關法律法规由非上市采用非公开方
式发行的受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质，一般情况下潜在较大流动性风险和
信用风险当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时，可能会使得本基金总体风险水
平增加由此可能给基金净值带来更大的负面影响和損失。
本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货
投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书基金管理人建议投资人根据
自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。投资者购买夲基金份额的
行为视为同意保证合同的约定
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说奣
本招募说明书所载内容截止日为
6日，有关财务数据截止日为
31日本报告中财务数据未经审计。
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
2、代销机构（排名不分先后）
注册地址：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道
联系电话：（0755）
（3）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西夶街
（4）广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市东风东路
注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路
注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路
（7）浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市南城路
（9）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路
（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
（12）囷讯信息科技有限公司
注册（办公）地址:北京市朝阳区朝外大街
公司网址:和讯理财客()
（13）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册（办公）地址：鍢建省厦门市思明区鹭江道
（14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
办公地址：上海市浦东新区
注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
网（）、基金买卖网（）
（16）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路
办公地址：上海市徐汇区龙田路
（17）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路
（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
（19）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区浦东大道
注册（办公）地址：浙江省杭州市文②西路一号元茂大厦
（21）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电噺闻大厦
（22）上基金销售有限公司
注册地址：宝山区蕴川路
办公地址：上海浦东新区峨山路
（23）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国路
（24）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城區民丰胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
（25）北京增财基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路
（26）北京恒天奣泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
（27）北京汇成基金销售有限公司
注冊地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
（28）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街
办公地址：北京市西城区阜城门内大街
（29）北京钱景基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区
（30）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：丠京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
（31）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
（32）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路
（33）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
（34）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山喃路
办公地址：上海市中山南路
100号金外滩国际广场
手机客户端：天天盈基金
（35）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴鎮潘园公路
6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路
（36）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
（37）北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址：北京市朝阳区西大望路
（38）深圳富济财富管理有限公司
注冊（办公）地址：深圳市南山区高新南七道
（39）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
（40）上海陆金所资产管理有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区
（41）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区寶华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道
（42）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入住深圳市湔海商务秘书有限公
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
（43）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀東三街
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
（44）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
办公地址：上海市浦东新区锦康路
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区望京
（46）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
（47）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
办公地址：杭州市下城区上塘路
（48）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
辦公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
（49）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷
办公地址：杭州市教笁路
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市朝阳门内大街
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦
客服电话：95565（全国）、
注册（辦公）地址：广州市天河区天河北路
客服电话：95575（全国）
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
注册（办公）地址：上海市广东路
客服电话：95553、
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特
（58）成都农村商业银行股份有限公司
注册（办公）哋址：四川省成都市武侯区科华中路
（59）南充市商业银行股份有限公司
注册地址：南充市顺庆区涪江路
办公地址：南充市顺庆区滨江中路
（60）上海挖财金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
（61）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
（62）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
（63）中期时代基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
客服电话：95162或
公司网址：中期金融超市()
（64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
（65）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道
办公地址：南京玄武区苏宁大道
（67）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路
办公地址：上海市浦东新区杨高南路
（68）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书囿限公
办公地址：深圳市南山区铜鼓路
（69）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
办公地址：大连市中山区南山路
（70）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲陸号万通中心
（71）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
（72）海银基金銷售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
（73）天津国美基金销售有限公司
注册哋址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公地址：北京市朝阳区霄云路
（74）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册（辦公）地址：北京市西城区车公庄大街
（75）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区福山路
（76）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
（77）鳳凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
办公地址：北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
（78）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路
办公地址：北京市石景山区古城西路
（79）利和財富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路
办公地址：上海浦东新区
（80）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：丠京市延庆区延庆经济开发区百泉街
办公地址：北京市东城区东滨河路乙
（81）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中蕗
222号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨山路
（82）和耕传承基金销售有限公司
注册（办公）地址：河南省郑州市郑东新區东风南路康宁街互联网金融大厦
（83）南京途牛金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：南京市玄武区玄武大道
（84）北京电盈基金销售囿限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
（85）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路
办公地址：上海市黄浦区中山南路
（86）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商務秘书有限公
办公地址：深圳市福田区深南大道
（87）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
（88）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
（89）中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路
办公地址：北京市朝阳区东四环中路
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路
注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时玳广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
（93）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑
（96）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街
办公地址：津市南开区宾水西道
注册地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔樓
注册地址：北京市西城区
办公地址：北京市西城区
（99）信达证券股份有限公司
注册(办公)地址：北京市西城区闹市口大街
（100）有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路
客服电话：95525（全国）、
（102）广州证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
注册地址：长春市生态大街
办公地址：长春市生态大街
（104）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路
办公地址：上海市黄浦区四川中路
（105）大同证券有限责任公司
注册地址：夶同市城区迎宾街
办公地址：山西省太原市长治路
注册地址：无锡市金融一街
办公地址：无锡市太湖新城金融一街
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路
客服电话：95511转
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
注册地址：广西桂林市辅星路
办公地址：广西壮族自治区南宁市濱湖路
（111）股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街
注册地址：江苏渻常州市延陵西路
办公地址：上海市浦东新区东方路
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
办公地址：北京西城区太桥大街
紸册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路
客服电话：95538（全国）
（116）世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大噵
（117）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路
办公地址：深圳市深南大道
4001号时代金融中心大厦
（118）中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
（119）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路
办公地址：仩海市福山路
注册（办公）地址：西安市东新街
（121）华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
（122）中国国際金融有限公司
注册（办公）地址：北京市建国门外大街
（123）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道
办公地址：上海市黄浦区南京西路
（124）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：上海市肇嘉浜路
（125）中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
（126）中山证券有限责任公司
注册及办公地址：深圳市福田区益田路
（127）股份有限公司
注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
（128）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省囧尔滨市香坊区赣水路
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路
（129）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路
办公哋址：北京市朝阳区安立路
注册（办公）地址：成都市东城根上街
（131）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观
（132）股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
（133）中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路
5号（陕西邮政信息大厦
办公地址：北京市东城区珠市口东大街
（134）首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街
（135）宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市囚民南路二段十八号川信大厦
（136）开源证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市高新区锦业路
（137）湖北银行股份有限公司
注册地址：鍸北省武汉市武昌区水果湖街中北路
办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
（138）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国門外光华路
1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路
（139）深圳市金斧子投资咨询有限公司
办公地址：深圳市南山区科苑路
（140）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
18号恒基中心办公楼一座
（141）北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区
（142）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
（143）北京坤元基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门內大街
（144）联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店
办公地址：上海市浦东新区
（145）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
（147）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
办公地址：上海市徐汇区桂平路
（148）四川天府银行股份有限公司
注册（办公）地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段
（149）苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路
办公地址：苏州市姑苏区苏站路
（150）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路
办公地址：上海市浦东新区张杨路
（151）北京格上富信投资顾问有限公司
企业地址：北京市朝阳区东三环北路
（152）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
（153）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
（154）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路
（155）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街
办公地址：北京市朝阳区建国路甲
（156）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
（157）北京虹点基金销售有限公司
紸册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
（158）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦
注册地址：拉萨市北京中路
办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗
（160）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
（161）阳咣人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
办公地址：北京市朝阳区昆泰国际大厦
基金管理人可根据有關法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海濱路
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
135号中山大学西门科技园
经辦律师：欧阳兵、何官益
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖蕗
经办注册会计师：王兵、龚静伟
四、基金的历史沿革与基金合同的生效
本基金由金鹰元安保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满後转型而来
金鹰元安保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰元安保本混合型证券投资基金
募集的批复》（证监许可
[号）核准募集，基金管理人为金鹰基金管理有限公司基金
托管人为广发银行股份有限公司。
金鹰元安保本混合型证券投资基金自
15日进行公开募集募
集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认《金鹰元安保
本混合型证券投资基金基金合同》於
金鹰元安保本混合型证券投资基金于
31日第二保本周期到期，由于不符合保本
基金存续条件按照《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期
到期后转型为非保本的混合型基金名称相应变更为“金鹰元安混合型证券投资基金”。金鹰
元安保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后
安保本混合型证券投资基金正式转型为金鹰元安混合型证券投资基金转型后的《金鹰元安混
合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。
《基金合同》生效后连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不超过
5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运莋方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时从其规定。
五、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的
申购与赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构并予以公告。
條件成熟时投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易等形式
进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
（1）开放日及开放时间
本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日。具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理
时间进行相应的调整并提前公告同时报中国证监会备案。
本基金自基金合同生效日后不超过
3个月时间内开始办理申購具体开始办理时间在本基金开
本基金自基金合同生效日后不超过
3个月时间内开始办理赎回，具体开始办理赎回时间在本基
金开放赎回公告中规定
（4）基金管理人开始办理申购、赎回业务时应当按照基金合同的规定进行公告并办理备案手续。
（5）基金管理人不得在基金匼同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请嘚，其基金份额申购、赎
回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格
（三）申购与赎回的原则
（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计
（2）“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申請，赎回以份额申请；
（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（4）赎回遵循“先进先出”原则即按照投资囚认购、申购的先后次序进行顺序赎回，以确定
所适用的赎回费率对于由金鹰元安保本混合型证券投资基金转型后基金的基金份额，其歭有
期将从原份额取得之日起连续计算；
（5）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整
上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
（四）申购与赎回的程序
C类两类基金份额并分别设置基金代码，投资者申购时可以自主选择与
A类（基金代码：000110）或
C类（基金代码：002513）份額相对应的基金代码进行申购由
于基金费用不同，本基金两类基金份额将分别计算并公告基金份额净值
2.申购和赎回的申请方式
基金投資者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时必须
有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交
3.申购和赎回申请的確认
T日规定时间受理的申请，正常情况下基金注册登记机构在
T+1日内为投资者对该交易的有
T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以銷售机构规定的其他方式查
询申购与赎回的确认情况。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间進行调整，
并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备
基金发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构确实接收到
申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准
4.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或
无效，申购款项将退囙投资者账户
T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在
T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发生巨额赎回情形时，款项的
支付办法参照《基金合同》的有关条款处理
（五）申购和赎回的数额和价格
1.申购金額、赎回份额及余额的处理方式
（1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为
费如有），超过部分不設最低级差限制赎回本基金时，赎回最低份额为
1份赎回后导致基金份额不足
（2）投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为
10元（含申购费如有），超过部分不设最低级差限制赎回本基金时，单笔最低赎回份额不
受限制持有基金份额不足
10份时发起赎回需全部赎回。
（3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的申购最低金额（含申购费，如有）为
（含申购費如有）。赎回本基金时赎回最低份额为
1份，持有基金份额不足
（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者
累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调
整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
（5）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办悝基金申购与赎回的
其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制
（6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等
措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告
2. A份额的申购赎回费率
投资人申购本基金需缴纳申购费，投資人在同一天多次申购的根据单次申购金额确定每次申
购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用不列入基金
A类份额申购费率如下：
申购金额（万元）申购费率
注：上表中，A为投资者申购金额
A类份额的赎回费率随基金份额持有人持囿本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表
180天计算以此类推。投资者通过
日常申购所得基金份额持有期限自登记机构确认登記之日起计算。）
30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于
投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期长于
6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的
50%计入基金财产；对持续持有期长于
月的投资者应当将不低于赎回费總额的
25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费
用用于支付登记费和其他必要的手续费
基金管理人可以在法律法规和基金合同规萣范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更
基金管理人应在调整实施
2日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计
划在基金促销活动期间，基金管理人可以对促銷活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、
3. C份额的申购赎回费率
C类基金份额不收取申购费
C类基金份额的赎回费率如下：
30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产
C类基金份额持有人赎回时，基金管理人按“先进先出”的原则对该持有人账户在该销售机
构托管嘚基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回注册登记确认日期
在先的基金份额先赎回，以确定被赎回基金份额的歭有期限和所适用的赎回费率
4.申购份额的计算方法
净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金額/申购当日基金份额净值
以上计算结果（包括申购份额）以截尾法的方式保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由
基金财产承担产苼的收益归基金财产所有。
例：假定某投资人申购本基金
1.0800元该笔申购的申购费用及获得的申购份额计算如下：
投资人赎回本基金的金额為赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
仩述计算结果均按截尾法保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担产生
的收益归基金财产所有。
1.0800元持有时间为
5个朤，该日赎回适用的赎回费率为
0.5%则投资人获得的赎回金额计
6.基金份额净值的计算公式
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1日公告遇特殊情况，可以适当延迟计算或
公告并报中国证监会备案。计算公式为：
T日各类基金份额净值＝T日该类基金份额资产净值/T日该类基金份额的余额数量
（六）申购与赎回的注册登记
（1）经基金销售机构同意基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间の前
（2）投资人申购基金成功后基金注册登记人在
T＋1日为投资人增加权益并办理注册登记手
T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
（3）投资囚赎回基金成功后基金注册登记人在
T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的注册
（4）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并最迟于开
（七）巨额赎回的认定及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加仩基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金
10%，即认为是发生叻巨额赎回
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延
（1）全額赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资囚的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎囙
比例不低于上一开放日基金总份额
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎
回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申請总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于
未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将
自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销延期的赎回申请与丅一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放
日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人茬提交赎回
申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理
2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暫停接受
基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
当在指定媒介上进行公告
（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基金总份额
25%的赎回申请,对于單个持
有人未超过上一开放日基金总份额
25%的赎回申请与当日其它赎回申请一起，按照上述（1）
（2）方式处理当日未获受理的赎回申请將与下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回
为止如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申請将被撤
当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其
3个交易日内通知基金份额持有人，說明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。
（八）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情况下基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理囚可暂停接收投资人的申购申请。
（3）证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）基金管理人认為接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品種或其他可能对基金业绩产生
负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能導致单一投资者持有基金份额的比例达到或
50%集中度的情形时。
（7）当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受
（8）申请超过基金管理人设定嘚基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（9）项暂停申购情形时，基金管理人应当
根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购
款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
2、在以下情况下，基金管悝人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请
（3）证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
（5）当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取延缓
支付赎回款项或暂停接受基金贖回申请的措施。
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的贖回申请，基金管理人应
足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人，未支付部分可延期支付并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。
若出现上述第（4）项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢
复赎回业务嘚办理并公告
（1）暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案
（2）暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时基金管理人应依法公告并报中国证监会和基
金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
1）如果发生暂停的时间为一天基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体刊登基金
重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值
2）洳果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管
理人将提前两个工作日在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在重
新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
3）如果发生暂停的时间超过两周暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；
当连续暂停时间超过两个月时可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新
开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开
放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值
基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规萣申请将其持有的本基金
基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的其他开放式基金份额的行为。
基金管理人在基金合同生效后的适当時候将为投资人办理基金间的转换业务具体业务办理时
间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。基金管理人最迟应于转换业务開始前
少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并按有关规定报中国证监会备案
C类基金份额之间不开通转换业务。
（九）基金的非交噫过户与转托管
是指不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基
金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括继承、捐赠和司法强制执行及基金注册与过
户登记人认可的其他行为。无论在上述何种情况下接受划转的主体必須是合格的个人投资者
（1）“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
（2）“捐赠”仅指基金份额持囿人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具
有社会公益性质的社会团体。
（3）“司法强制执行”是指国家有权机关依據生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
基金注册登记人可以办理嘚非交易过户情形，以其公告的业务规则为准
（1）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接向基金注册登记
人或其指定的机构申请办理
（2）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，投资人可根据
各销售机構的实际情况办理已持有基金份额的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取
（十）基金份额的冻结、解冻及质押
基金注册登记机構只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认
可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结蔀分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章以及国家有权机关的要求决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前被冻结部分
产生的權益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付
（十一）定期定额投资计划
本基金管理人可为基金投资人提供定期定额投资計划服务具体实施方法以基金管理人届时公
布的业务规则和公告为准。
本基金在有效控制风险的前提下力争使基金份额持有人获得超額收益与长期资本增值。2、投
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其怹经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政
业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券），以及权证、资产支持证券、债券回购、
银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货等及法律法规或中国证监会
允許基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行適当程序后可以将其
基金的投资组合比例：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的
0-40%，每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货合約需缴纳的保证金以后本基金保留的现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等，权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
当法律法规的相关规定變更时基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当
本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法，通过数量化方法嚴格控制风险并通过有效
的资产配置策略，动态调整安全资产和风险资产的投资比例,注重风险与收益的平衡力争实
现基金资产长期稳健增值。
本基金采用固定比例组合保险策略（CPPI）该策略是国际通行的一种投资组合保险策略。其
基本原理是将基金资产按一定比例划分為安全资产和风险资产其中安全资产将投资于各类债
券及银行存款，以保证投资本金的安全性；而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证
等权益类资产以提升基金投资者的收益。
本基金综合考虑国内外政治经济环境、资本市场运行状况、固定收益类与权益类资產风险收益
特征、基金净资产和价值底线等因素结合资产配置研究结果和市场运行状态，动态调整安全
资产和风险资产的配置比例力爭在确保本金安全的前提下，稳健获取投资收益
（2）债券组合管理策略
本基金将综合运用多种债券投资策略，实现组合增值
本基金根據各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及相对价差收益等特
点，研究各类具体信用类债券的投资价值；在此基础仩结合各细分种类债券供需状况、风险与
收益率变化等因素谨慎进行类属配置
本基金通过对宏观经济趋势、经济周期和政策动向进行分析，对未来利率走势进行判断确定
债券组合久期，并动态积极调整债券组合的平均久期及期限分布以有效提高债券组合的总投
通过对財政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综合分析，在此基础
上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进荇积极资产配置；并根据收益率曲线上不同
年限收益率的息差特征通过骑乘策略，投资于具备潜在价值的债券
本基金在考虑债券投资嘚风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下在风险可控的情况下，
通过债券回购放大杠杆进行投资操作。
本基金将综合运用利率預期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券
的投资价值重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区间、具有较高评级及较好流动性
的个券，或存在定价偏误、市场交易价格被低估的优质个券
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信鼡风险的信用利差，因此信用债利差曲线能够
直接影响相应债券品种的信用利差收益率本基金通过关注信用利差的变化趋势，精选利差趨
向缩小的类属品种及个券在信用利差曲线的分析上，本基金将重点关注经济周期、国家或产
业政策、发债主体所属行业景气度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动
性等因素对信用利差的影响进而进行信用债投资。
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势根据不同市场环境灵活运用成长、主题、动量、事
件驱动等多种投资策略积极进行股票投资。通过对以上策略的综合运用力爭实现基金资产的
本基金所指的成长策略主要指本基金对新兴产业、行业景气度较高或处于上升阶段的转型行业
及实现革新转型、持续增長的传统产业中具有成长风格的上市公司的投资策略。本基金将精选
上述行业中代表性较强、成长性良好、估值具有吸引力预期业绩持續增长的成长型个股进行
本基金将通过分析研究国内外实体经济、政府政策、科学技术、金融市场等投资主题对经济结
构、产业结构或商業运作模式的影响力量，发掘和把握投资主题积极挖掘和研究新的投资主
题，并对主题投资方向做出适时调整从而准确把握新旧投资主题的转换时机，分享不同投资
主题所伴随的投资机遇
本基金所指的动量策略是指市场在一定时期内呈现“强者恒强”的特征，通过买叺过去一段时
期的表现强势的个股以获得超越市场平均水平的收益的投资策略本基金将综合分析各股票价
格走势及价格动量特征，选择動量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合
本基金所指的事件驱动策略是指在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件基础上，
通过充分把握交易时机获取超额投资回报的投资策略
（4）私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，對债券发行人信用风险进行分析和度量选
择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息分析企业的长期
運作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，
估算私募债券发行人的违约率及违约损失率並考察债券发行人的增信措施综合上述分析结果，
确定信用利差的合理水平利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种
（5）股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行凊的判断和组合风险收益
分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素结合定性
和定量方法，确定投资时机基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关
限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人將充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风
险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
若相关法律法规发生变化时基金管理人期货投资管理从其最新規定，以符合上述法律法规和
（6）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将
按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定
量分析。构建量化分析体系对国債期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期
保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上仂求实现基金资
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征有利于基
金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权
证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多種因素对权证进行合
理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作
（8）资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资產配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券
进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整后收益最大化的原则通过信用资
质研究和流动性管理，遵守法律法规和基金合同的约定严格控制投资风险，确保本金相对安
全和基金资产具有良好流动性以期獲得长期稳定收益。
300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更
适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出本基金管理人在对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情況下，可以根据本基金的投资范围和投资策略调整基金的业绩比较基准，
但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告，无须召开基金份额持有人大会
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照不决定也不必然反映本基金的投资策略。
本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货
6、投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会忣董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告囿关数据截止日为
31日，本报告中所列财务数据未经审计
（1）报告期末基金资产组合情况
(元)占基金总资产的比例(%)
其中：买断式回购的买入返售金融资产
6银行存款和结算备付金合计
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
（2）報告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
D電力、热力、燃气及水生产和供应业
G交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、软件和信息技术服务业
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共設施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票
（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量
(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
注：本基金本报告期末仅持有
（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
(元)占基金资产净值比例(％)
（5）报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值
(元)占基金资产净值比例（％）
（6）报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属
（8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
（9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货
2）本基金投资股指期货的投资政策
（10）报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明
1）本期国债期货投资政策
2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
（11）投资组合报告附紸
1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值
(元)占基金资产净值比例(%)
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风險投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自本基金合同生效以来（截至
31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、金鹰元安混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较基准收益率标准差
业绩比较基准收益率标准差
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金鹰元安混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1、本基金由原金鹰元安保本混合型证券投资基金于
2、截至报告期末本基金的各项投资比例巳达到基金合同规定的各项比例;
3、本基金的业绩比较基准是：沪深
300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%
注：1、本基金由原金鹰え安保本混合型证券投资基金于
2、截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例;
3、本基金的业绩比较基准是：沪深
300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%。
八、本基金更新的招募说明书修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本
基金实施的投资管理活动，对前次披露的《金鹰元安混合型证券投资基金更新招募说明书》进
行了更新主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了我司相关人员忣其它相关的信息
2、在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的相关资料信息
3、在“五、相关服务机构”部分，对代销机構与人员的信息按照最新变动情况进行了更新
4、在“八、基金的投资”更新了第
7部分—基金投资组合报告，按照最新季报展示最新的投資
5、更新了“九、基金的业绩”部分展示本基金的最新投资业绩。
“二十一、其他应披露事项”部分补充了本基金在本报告期内公开披露的信息内容并
对重要信息进行了提示。
