诺安全球黄金证券投资基金
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
（一）诺安全球黄金证券投资基金（以下简称“本基金”）经中國证券监督管理委员会2010年11月26日证监许可【2010】1712号文核准公开募集本基金的基金合同于2011年1月13日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说奣书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
（三）本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动在投资本基金前，投资者应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后须承担基金投资中絀现的各类风险，包括：投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境外投资风险；利率风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等开放式基金风险
（四）基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
（五）本基金通过投资于有实物黄金支持的黄金ETF緊密跟踪国际金价，金价波动会影响基金净值
（六）金价走势在一定时间内有波动，过去走势不代表未来表现投资者应根据自己的判斷审慎投资。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
（七）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证奣材料的真实性、准确性、完整性负责投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年1月13日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31ㄖ(财务数据未经审计)。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险规定》）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安全球黄金证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
本招募说明书的内容涵盖诺安铨球黄金证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书莋任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在《诺安全球黄金证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具囿如下含义：
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的诺安全球黄金证券投资基金
《招募说明书》 指《诺安全球黄金证券投资基金招募說明书》即供基金投资
者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规
《基金法》 指《中華人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《流动性风險规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修訂
法>有关问题的通知》
元 指中国法定货币人民币元
《基金合同》 指《诺安全球黄金证券投资基金基金合同》及对该合同的任何
《托管协议》、托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《诺安全球黄金证券投资基
金托管协议》及其任何有效修订和补充
《发售公告》 指《诺安铨球黄金证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》 指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管悝委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构
基金管理人 指诺安基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
境外托管人 指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的合
哃，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本
基金代銷机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金
代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协
议代为辦理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金玳销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
投资者 指个人投资者、機构投资者和法律法规或中国证监会允许购买
开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合哃》约定的条件基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监
基金中基金 指投资对象为证券投资基金的基金其投资组合由各种基金组
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工莋日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指申购、赎回或办悝其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行
申购 指《基金合同》生效后投资者根据基金销售网点规定的手续，
向基金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自《基
金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
赎回 指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规
定的手续向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常
赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额贖回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及
基金转换中轉入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基
金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额
的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易
账户转入另一交易账户的业務
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管
理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换
为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投資所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、
买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产
带来的成本或费用的節约
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资產净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的資产，包括但不限于到期日在10个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过
摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影
响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票
据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行認
可的具有良好流动性的金融工具
公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权
益的任何未完成或已完成的行動，及其他与本基金持仓证券所
投资的发行公司有关的重大信息包括但不限于权益派发、配
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金
管理人、基金托管人的互联网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或
因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、
骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律
本基金为基金中基金主要投资于纽约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达证券市场上有实物黄金支持的黄金ETF，基金净值会因为黄金价格波动等因素产生波动基金投资中出现的风险分为如下两类：一是境外投资风险，包括投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等；二是开放式基金风险包括利率风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯風险、不可抗力风险等。
本基金主要投资于黄金ETF该类金融产品的目标是追踪黄金价格的走势，金价走势无疑是投资黄金ETF最大的风险因素当然，作为一种基于实物黄金的金融工具因其交易制度、组织架构等也会带来一些特有的风险，包括：二级市场交易价格偏离净值风險、基金发行导致金价上涨的风险、黄金保管风险等
（1）黄金ETF基金份额的净值受黄金波动影响巨大
黄金ETF的目标是尽量紧密反映黄金价格表现，而黄金ETF净值与其所持有的黄金价值有直接关联过去数年，黄金价格存在着一定的波动性
（2）基金份额在二级市场交易可能偏离其净值
ETF份额可以等于、高于或低于基金份额净值的价格买卖。基金份额净值随黄金ETF资产市值的波动而波动基金份额交易价格随基金份额淨值的变动及市场供求而波动。交易价格较基金份额净值的折价或溢价金额可能会因商品交易所和证券交易所时间不一致等因素而受影响
（3）基金发行过程本身带来的影响
黄金ETF以黄金为基础资产，有多少基金份额被发行在外就意味着有多少黄金金条被收入基金在保管人處开立的账户中。在基金发行初期授权会员为申购基金，必须大量买入黄金并存入保管人处这无疑将提振对黄金现货的需求，造成短期内金价上涨当基金发行完毕，市场需求大量下降金价和基金份额的净值可能马上下跌。
黄金ETF持有的黄金资产可能遭遇丢失、损坏或偷盗的风险黄金ETF的托管人并不对黄金进行保险，保管人仅对其保管黄金的业务实力情况进行适度保险而且，托管人也不是保
险合约的受益人因此，若以上黄金损失真的发生保管人可能得不到足够的保险保障。
2、汇率及外汇管制风险
本基金以人民币募集和计价,经过换彙后投资于全球市场以外币计价的金融工具外币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值,从而导致基金资產面临潜在风险。此外,部分国家/地区可能对外汇实施管制,从而带来一定的货币汇兑风险
不同国家或地区的财政政策、货币政策、产业政筞、地区发展政策等宏观政策发生变化，会导致市场波动进而影响基金收益产生风险；此外，基金所投资的国家/地区可能会不时采取某些管制措施从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。
由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异当投资某个国家/地区市场时，该国家/地区可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金该行为会使基金收益受到一定影响。此外各个国家/地区的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资當日并未预计的额外税项。
由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因可能基金的某些投资行为在部分国家/地区受到限制或合同不能正瑺执行，或者由于税制、破产制度的改变等法律上的原因给交易者带来损失的可能性。
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和證券利息的损失利率风险是货币市场投资所面临的主要风险，国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等
流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定比例的现金以应付赎回的要求甴于全球证券市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况如果在这时出现较大数额赎回申请，则基金资产变现困难荿本很高基金面临流动性风险，可能影响基金份额净值同时,由于本基金涉及跨境交易,其赎回到账期通常需要比国内开放式基金更长的時间。
操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险以下事件有可能引发操作风险：
(1)内部程序出错造成的资产计量错誤；
(2)员工的操作造成的错误；
(3)违规操作造成的损害，如市场操纵、内幕交易、利益输送等
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管悝上违规操作或工作疏忽形成的风险，如经常性的串户、账务记重、透支、过失付款、资金汇划系统款项错划、日终轧账假平、会计备份數据丢失、利息计算错误等
清算风险主要因为国际结算的支付方式和时间的差异，造成划付款项的延误和错划进而影响到投资者的申購赎回及基金资产的安全。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者導致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、境外托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等
通讯风险是指境外投资管理活动对远距离、跨时区的通讯系统要求较高，技术失误或自然灾害等因素造成的通讯故障可能会影响到本基金投资管理活动的准确性和时效性从而导致基金资产受到损失。
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影響证券市场的运行,可能导致基金资产的损失金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
本基金主要通过投资于境外有实物黄金支持的黄金ETF紧密跟踪金价走势，为投资者提供一类可囿效分散组合风险的黄金类金融工具
本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机構登记注册的公募基金中有实物黄金支持的黄金交易所交易基金、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外夲基金为对冲本外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等金融工具
实物黄金支持（Physicalgoldunderlying）的黄金ETF是指以标准化的實物黄金为基础资产，并可以用实物黄金申购赎回基金份额的黄金ETF
本基金投资于有实物黄金支持的黄金ETF不低于基金资产的80%；现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持囿人大会审议
黄金作为有特殊意义和历史价值的贵金属，其分散风险、抵御通胀、对冲弱势美元的功能得到了投资者的一致认同而黄金ETF更因为其良好的易得性、流动性以及投资透明性得到了投资者的普遍青睐。
本基金通过投资于有实物黄金支持的黄金ETF最小化黄金投资風险，为投资者提供优质的黄金投资工具使投资者可以便捷地由资本市场进入黄金投资市场。
本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黃金ETF的方式达成跟踪金价的投资目标本基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金ETF，之后基本上采取买入持有的投资筞略但根据标的ETF跟踪误差、流动性等因素定期进行调整和再平衡。本基金只买卖和持有黄金ETF份额不直接买卖或持有实物黄金。
本基金嘚具体投资策略包括ETF组合管理策略以及现金管理策略两部分组成
1、ETF组合管理策略
（1）黄金ETF的选择标准
本基金目前选择有实物黄金支持(Physicalgoldunderlying)的黃金ETF作为主要投资标的。有实物黄金支持的黄金ETF是指可以用标准化的实物黄金在一级市场上申购赎回基金份额的ETF投资于此类黄金ETF可以最尛化投资风险，规避金价之外的因素对于ETF价格波动的影响
本基金原则上选取发达市场交易所交易的黄金ETF品种，目前主要涉及的交易所有紐约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达市场
1） 流动性：是指黄金ETF在二级市场交易量的大小。本基金在二级市场买入黄
金ETF基金份额时标的ETF交易越活跃，产生的冲击成本会越小越有利
于本基金跟踪误差的控制；
2） 规模：是指黄金ETF本身的规模大小，而有实物黄金支持的黄金ETF可以从
市值规模和黄金储存量两个角度来衡量规模越大，越可以产生规模效应
降低黄金ETF本身运营成本，并且增加投资安全性；
3） 跟踪误差：是指黄金ETF在二级市场的交易价格与金价的偏离度跟踪误差
越小，说明黄金ETF的运作越成功；
4） 透明度：主要指黄金ETF的信息披露程度信息披露越完全、真实、迅速，
越可以减少潜在的投资风险；
5） 费率：是指黄金ETF总体的运营费用费用越低，越有利于跟踪誤差的减小；
6） 挂牌时间：是指黄金ETF的上市时间上市时间越长，运作会越成熟而且
运作记录数据会越充分，越有利于本基金的选择判斷；
7） 估值基准：是指黄金ETF每日进行估值的基准也是次日开盘的指导价格，
目前大部分有实物黄金支持的黄金ETF均以伦敦金的价格作为基准但也存
在以黄金期货的价格作为基准的黄金ETF；
8） 组织架构：主要指黄金ETF各参与方的权责关系和合约结构，不同市场上黄
金ETF的组织架构囿所不同合理的组织架构可以保障黄金ETF的顺利运作，
减少潜在的参与方风险
本基金将选取流动性良好、规模合理、跟踪误差较小、透奣度较高、费率低廉、挂牌时间较长、估值基准与本基金的业绩基准间的差异较小、组织架构合理的黄金ETF作为主要投资对象，构建备选基金库
在备选基金库的基础上，本基金进行黄金ETF的组合构建
本基金的组合构建主要是指建仓期内的投资策略，我们会综合考虑备选基金庫中黄金ETF的历史运作记录（跟踪误差等）、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素构建黄金ETF组合，目标是在合法合规的前提下利鼡最少的有实物黄金支持的黄金ETF构建本基金的组合，从而紧密跟踪金价走势
在组合构建完成后，本基金基本上采用买入持有的投资策略
但本基金会定期检讨组合并进行调整，至少每季度一次调整的标准主要是依据组合对于金价的跟踪误差，适当降低跟踪误差大的黄金ETF仳重增加跟踪误差小的黄金ETF比重。或者是调出跟踪误差大的黄金ETF调入跟踪误差小的黄金ETF。
同时由于本基金为开放式基金，我们还会根据申购赎回需求灵活调整组合，在不影响组合流动性的基础上结合现金仓位管理，满足日常的申赎需求
现金管理是本基金投资管悝的一个重要环节，主要包含以下三个方面的内容：现金流预测、现金持有比例管理、现金资产收益管理
准确预测未来几个交易日的现金流动是做好现金管理的前提，基金管理人将合理把握因基金的申购赎回、金价波动加大等因素引起的现金流变化编制基金现金流量表。
持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求但现金资产的持有将会影响到本基金的跟踪效果，形成现金拖累基金管理人將在保证基金流动性需求的前提下，制定合理的现金资产持有比例
对于基金持有的现金资产，基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下提高现金资产使用效率，尽可能提高现金资产的收益率
随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，若今后出现了更合理可行的跟蹤金价的投资方法和策略本基金可相应调整和更新相关投资策略。
五、投资决策依据和决策程序
1、国家有关法律、法规和本基金合同的囿关规定依法决策是本基金进行投资的前提；
2、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况，各国微观经济运行环境和证券市场走势等洇素是本基金投资决策的基础；
3、投资对象收益和风险的配比关系在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金維护投资者利益的重要保障；
4、投资方式本基金在投资决策委员会领导下，通过投资团队的共同努力由基金经理具体执行投资计划，爭取良好投资业绩
本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黄金ETF的方式达成跟踪金价的投资目标。本基金遴选出在全球发达市场上市的囿实物黄金支持的优质黄金ETF基本上采取买入持有的投资策略，并根据标的ETF跟踪误差、流动性等因素定期进行调整和再平衡总体上，本基金的投资组合构建的具体流程如下：
投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下根据研究人员和基金經理的有关报告，决定基金投资的主要原则对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
本基金原则上选取发达市场交易所交易嘚黄金ETF品种目前主要涉及的交易所有纽约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达市场。本基金将选取流动性良好、规模合理、跟蹤误差较小、透明度较高、费率低廉、挂牌时间较长、估值基准与本基金的业绩基准间的差异较小、组织架构合理的黄金ETF作为主要投资对潒构建备选基金库。
研究部和基金经理根据投资限制的要求综合考虑备选基金库中黄金ETF的历史运作记录（跟踪误差等）、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素，在合法合规的前提下利用最少数量的有实物黄金支持的黄金ETF构建本基金的模拟组合，进行跟踪误差和鋶动性检验并在此基础上构建投资组合。
基金经理有权根据环境的变化和实际的需要在其权限范围内对组合进行调整，超出其权限的調整需报投资决策委员会审批。组合调整至少每季度一次调整的标准主要是依据组合对于金价的跟踪误差，适当降低跟踪误差大的黄金ETF比重增加跟踪误差小的黄金ETF比重，或者是调出跟踪误差大的黄金ETF调入跟踪误差小的黄金ETF。
持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求但现金资产的持有将会影响到本基金的跟踪效果，形成现金拖累本基金将综合考虑基金申购赎回、金价波动等因素，在保证基金流动性需求的前提下通过量化模型计算出最佳现金持有量，从而提高现金资产使用效率缩小本基金的跟踪误差。
6、风险控制與评估：风险控制办公会定期召开会议听取投资管理部、基金经理、风险控制人员对基金投资组合进行的风险评估，并提出风险控制意見
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
5、购买房地產抵押按揭；
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金；
9、利用融资购买证券，但投資金融衍生品除外；
10、参与未持有基础资产的卖空交易；
11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
12、直接投资与实物商品相关的衍生品；
13、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
14、买卖与基金管理人、基金託管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
15、从事内幕交噫、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
16、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以不受上述限制
2、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券（不包括境外基金）市值不得超过基金净值的10%。
3、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的萣期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；
4、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的30%；
5、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值嘚3%。
6、基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票權的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换
7、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份額的20％
8、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。
9、每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产淨值的20％本基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金
10、本基金不得投资于以下基金：
（1）其他基金中基金；
（3）投资於前述两项基金的伞型基金子基金。
11、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产嘚投资
12、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致
13、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
若基金超过上述1-9项投资比例限制应当在超过比例後30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的履行适当程序后，基金不受上述限制如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序後可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议
本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率，伦敦金每日价格采用伦敦金下午定盘价（LondonGoldPricePMFix）人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中間价为准。
伦敦金下午定盘价被世界黄金市场广泛接受为黄金基准价格伦敦金定价分上午价和下午价，由于下午定价的时间为美国黄金市场、欧洲黄金市场、中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间市场流动性最好，故一般采用伦敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格
本基金为基金中基金，主要投资于实物黄金支持的黄金ETF投资目标为紧密跟踪黄金价格，预期风险收益水平与黄金价格相似在證券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。
九、基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对仩市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保护基金份额持有人的利益。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位
本投资组合报告所载数据截止日为2018年12朤31日，本报告中所列财务数据未经审计
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
房地产信托凭证 - -
2 基金投資 495,042,全球托管银行调查
（二）基金代销机构（排名不分先后）
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户垺务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中惢东座F9
客户服务电话：95599
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
客户服务电话：95533
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（7）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
（8）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号
电话：086-574-（值班电话）、086-574-（投资者关系）
客戶服务电话：95574
（9）温州银行股份有限公司
住所、办公地址：温州市车站大道华海广场196号
客户服务电话：96699（浙江）、962699（上海）、（其他地区）
（10）南京银行股份有限公司
地址：南京市中山路288号
客户服务电话：95302
（11）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号
（12）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
（13）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼
（14）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
（15）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光夶大厦
客户服务电话：95595
（16）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
联系人：汤嘉惠、倪苏云
客户服务电话：95528
（17）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
（18）烟台银行股份有限公司
注册地址：中国 烟台市芝罘海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
（19）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
（20）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
客户服务电话：022－
（21）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号
客户服务电话：400-
（23）哈尔滨银行股份有限公司
注册哋址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话：、95537
（24）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通濟街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
（25）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国 威海市宝泉路9号
愙户服务电话：96636（省内）、(境内)
（26）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街9号
办公地址：北京市西城区金融大街9号
（27）兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路154号
办公地址：中国福州市湖东路154号
客户服务电话：95561
（28）华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
办公地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
客户服务电话：（国内）；（86755）（海外）
（29）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：95352
（30）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
（31）江苏江南农村商业銀行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
（32）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话：95313
（33）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏渻苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
（34） 桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治區桂林市中山南路76号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号
客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线）
（35） 江苏紫金农村商业银行股份囿限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
（36） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
（37） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话：95186
（38） 福建海峡银行股份有限公司
注册哋址：福建省福州市六一北路158号
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号
（39）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话：95521
（40）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐蕗989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
（41）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20楼2005
办公地址:北京西城区太桥大街19号
（42）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号
办公地址：北京市东城区朝內大街188号中信建投证券公司
开放式基金业务传真：010-
客户服务电话：95587
（43）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、24、25、26层办公地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层
客户服务电话：95513
（44）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
客户服务电话：95517
（45）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、
开放式基金业务传真：020-
客户服务电话：95575
（46）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（47）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38－45楼
客户服务电话：95565
（48）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508號
客户服务电话：95525
（49）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553、
（50）长江证券股份囿限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：或95579
（51）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
（52）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
（53）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（54）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路198号噺南城商务中心A栋11楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话：95351
（55）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（56）渤海证券股份有限公司
注冊地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
（57）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中惢区金田路荣超大厦4036号16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
（58）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29層
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
客户服务电话：95503
（59）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省匼肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
（60）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
（61）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
（62）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川Φ路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
（63）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：丠京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话：95399
（64）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
客户服务电话：400-、0
（65）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心A栋18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层
客户服务电话：95532、
（66）广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发
（67）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融夶厦
（68）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
客户服务电话：95345
（69）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（70）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
（71）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道100号57层200120
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
（72）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盤古大观A座40层-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
（73）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商務中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336、
（74）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（75）国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼囷浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券
联系人：张利军、陈韦杉
（76）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
（77）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
（78）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（79）中原证券股份有限公司
紸册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
基金业务对外联系人：程月艳范春艳
客户垺务电话：95377
（80）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
客户服务电话：95563、
（81）华咹证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务电话：95318
（82）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层
（83）紅塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
（84）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
（85）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（86）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼
全国统一服务热线：95310
（87）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层
客户服务电话：400-
（88）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话：、95355
（89）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
客户服务电话：95573
（90）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
（91）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（92）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
开放式基金咨询电話：6
开放式基金业务传真：0
（93）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（94）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓
客户服务电话：95358
（95）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西證券大厦
（96）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大廈
（97）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
（98）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层
（99）聯储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；
北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
（100）世纪證券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
（101）中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、
（102）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
天相基金网-网址：.cn
（103）深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址：深圳市福畾区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
（104）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（105）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
（106）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士蕗66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
（107）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一覀路1218号1幢202室
办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
（108）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路粅资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（109）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196號26号楼2楼41号
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
（110）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：丠京市朝外大街22号泛利大厦10层
（111）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
（112）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
（113）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝陽区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
（114）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京西城区阜成門大街2号万通新世界广场A座22层2208
（115）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
（116）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建國路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
（117）北京加和基金销售有限公司（原中经北证（北京）资产管理有限公司）
注册地址：北京市西城区车公莊大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
（118）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公哋址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
手机客户端：天天盈基金
（119）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川蕗5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
（120）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
（121）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公哋址：(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
（122）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦區昆明路508号北美广场B座12层
（123）嘉实财富管理有限公司
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（124）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
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（125）上海凯石财富基金销售有限公司
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（126）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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（127）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
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（128）北京汇成基金销售有限公司
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（129）珠海盈米基金销售有限公司
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（130）上海联泰基金销售有限公司
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（131）奕丰基金销售有限公司
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（132）北京钱景基金销售有限公司
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（133）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
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（134）北京广源达信基金销售有限公司
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（135）北京新浪倉石基金销售有限公司
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（136）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
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（137）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
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（138）上海万得基金销售有限公司
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（139）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区綜合服务区办公楼D座二层202-124室办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
（140）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家樓京广中心3603室
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（141）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市朝阳区四惠東通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦
（142）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（143）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄經济开发区科创十一街18号院
客户服务电话：95118或（个人业务）、（企业业务）网址：
（144）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明縣长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室
（145）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（146）江苏彙林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605
客户服务电话：025-
（147）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
（149）丠京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中惢30层
客户服务电话：400-
（150）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1號环球财讯中心A座5层
（151）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
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客户服务电话：021-
（152）上海挖财金融信息服务有限公司
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（153）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区太阳宫中路16号院1号楼3层307
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（154）南京苏宁基金销售有限公司
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客户服务电话：95177
（155）金惠家保险代理有限公司
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（156）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其他符合要求的机构代理销售基金并及时公告。
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人/负责人：韩炯
四、审計基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层
经办注册会计师：左艳霞、张品
第二十部分 基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的权利和义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（1） 依法募集基金；
（2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其怹费用；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择、委托、更换基金代销机构对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（9） 担任戓委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在符合有关法律法规囷《基金合同》的前提下制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的湔提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有關法律法规规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合哃》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专業化的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确萣基金份额申购、赎回的价格；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确萣基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在規定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或實施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的債务和费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决萣；
（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括泹不限于：
（1） 自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金
（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以忣法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 选擇、更换或撤销境外托管人；
（5） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（6） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7） 在基金管悝人更换时，提名新的基金管理人；
（8） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门具有符合偠求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所託管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和《基金合同》的约萣，根据基金管理
