易方达中小板指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本基金根据2012年5月22日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小板指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]680号)和2012年7月31日《关于易方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2012]672号)的核准进行募集。本基金的基金合同于2012年9月20日正式生效
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对夲基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为设有7年分級运作期的开放式基金:分级运作期内本基金采取分级方式进行运作,即易方达中小板指数分级证券投资基金之基础份额(“易基中小板份额”场内简称“易基中小”)、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(“易基中小板A类份额”,场内简称“中小A”)及易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益类份额(“易基中小板B类份额”场内简称“中小B”)等三类份额共同运作。其中易基中小板A类份额、易基中小板B类份额的基金份额比例始终保持1:1的比例不变;分级运作期届满或提前结束后,本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)基金名称将变更为“易方达中小板指数证券投资基金(LOF)”,基金份额仅包括易方达中小板指数证券投资基金之场内基金份额與场外基金份额(“易基中小板份额”)
在基金募集期内,本基金场外认购首次单笔认购的最低金额及追加认购的单笔认购最低金額均为人民币50,000元(含认购费)本基金通过具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为50,000份,超过50,000份嘚须为1,000份的整数倍且单笔认购最高不得超过99,999,000份。
在本基金分级运作期内投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售机构或夲公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1元人民币,追加申购单笔最低金额为1元人民币;通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币追加申购单笔最低金额为1,000元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的
需同时遵循该销售机构嘚相关规定。场内申购时每笔申购金额最低为50,000元人民币(以上金额均含申购费)。本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)后场外申购時,投资者通过非直销销售机构网点或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1000元人民币通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币,追加申购单笔最低金额均为1,000元人民币场内申购时,单笔申购金额最低为1000元人民币(以上金额均含申购费)
本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波动投资有风险,投资者在投资本基金前敬请认真阅讀本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险主偠包括:因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险;基金管理人在基金管理实施过程中产苼的管理风险;因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险;因本基金设有分级运作期限且投资于股指期货而引致的特定风險;以及其他意外因素导致的风险等其中,本基金特定风险包括:(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险如本基金为保持与业绩比較基准一致的风险收益特征而存在系统性风险;本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险;因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险;以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等;(2)与本基金运莋方式相关的特定风险。如与本基金分级运作期内易基中小板A类份额与易基中小板B类份额上市交易或分级运作期结束后易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险;与本基金分级运作期内易基中小板B类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险;易基中小板B类份额净值和价格大幅波动的风险;易基中小板B类份额杠杆变化的风险;与易基中小板A类份额约定收益支付方式相关的风险;易基中小板A类份额与易基中小板B类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险;因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险;本基金分级运作期内份额配对转换业务相关的操作风险;因投资者自身状况改变而导致的风险;因投资者未尽注意义务而导致的风险等;(3)与本基金投资于股指期货相关的特定风险如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险;因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险;洇所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种长期而言,其风险收益水平高于
混合基金、债券基金和货币市场基金
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募說明书已经本基金托管人复核除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年3月20日有关财务数据截止日为2018年12月31日,净值表现截止日為2018年12月31日(本报告中财务数据未经审计)
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:廣东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4朤17日
法定代表人:刘晓艳
注册资本:12,000万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范圍:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
(二)主要人员情况
直销机构网点信息:
1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼电話:020-
2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
(2)非直销销售机构(以下排序不分先后)
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国竝
客户服务电话:95533
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号法定玳表人:彭纯
联系电话:021-
客户服务电话:95559
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表囚:高国富
联系电话:021-
客户服务电话:95528
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市福田区深南大道7088號招商银行大厦法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
注册地址:浙江杭州市庆春路288号
办公地址:浙江杭州市庆春路288号
法萣代表人:沈仁康
客户服务电话:95527
注册地址:北京西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰
客戶服务电话:95599
9)中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:張东宁
客户服务电话:95526
11)东莞农村商业银行
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿鍢东路2号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大廈
法定代表人:卢国锋
客户服务电话:96228(广东省内)、(全国)
注册地址:杭州市下城区庆春路46号
办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
客户服务电话:95398
注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市岼安北大街28号
法定代表人:乔志强
15)江南农村商业银行
注册地址:常州市和平中路413号
办公地址:常州市和平中路413号
法萣代表人:陆向阳
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕
客户服務电话:95574
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
18)上海农村商业银行
注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦
法定代表人:冀光恒
联系電话:021-
开放式基金业务传真:021-
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
联系电话:021-
客户服务电话:95594
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
客户服务电话:95517
注册地址:天津市经济技术開发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系电话:022-
注册地址:河北省石家莊市桥西区自强路35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:95363(河北渻内);(河北省外)
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中惢26-28层
法定代表人:蔡一兵
客户服务电话:95317
注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501,5021103,室
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:陆建强
联系电话:0571-
客户服务电话:95336、
25)长城国瑞证券
注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话:400-
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话:400-
注册地址:鍸北省武汉市新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系电话:027-
客户服务电話:95579或
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址:四川省成都高新区交子大道177號中海国际中心B座17楼
法定代表人:孟建军
联系电话:028-
客户服务电话:028-
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国際金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
注册地址:大哃市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人:武晓春
联系电话:021-
客户服务电话:400-
32)第一创业证券
紸册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客户服務电话:95358
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层
法定代表人:潘鑫军
联系电话:021-
客户服务电话:95503
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30樓
法定代表人:陈照星
客户服务电话:95328
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方蕗1928号东海证券大厦
联系电话:021-
客户服务电话:95531;400-
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:魏庆华
联系电话:010-
客户服务电话:95309
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼办公地址:北京市朝阳区北四環中路27号盘古大观A座40F
联系电话:010-
客户服务电话:95571
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系电话:021-
客户服务电话:95525
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575或
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19层、20层办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人:胡伏云
联系电话:020-
客户服務电话:95396
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定玳表人:王少华
联系电话:010-
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人:何春梅
客户服务电话:95563或
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号成证大厦
聯系人:杜晶、贾鹏
客户服务电话:95310
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
客户服务电话:95570
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
法定代表人:张智河
联系电话:010-
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115號北京银行大厦
法定代表人:徐丽峰
49)国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦┿六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如
客户服务电话:95536
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
客户服务电话:95578
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-
客户服务电话:95553
注册地址:云南省昆明市丠京路155号附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
法定代表人:况雨林
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客户服务电话:95318
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
联系电话:021-
注册地址:福州市鼓楼區温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼法定代表人:黄金琳
联系电话:021-
客户服务電话:95547
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人:陳牧原
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人:祝献忠
联系电话:010-
客户服务电话:95390
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服務电话:95597
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:楊炯洋
联系电话:010-
客户服务电话:95584
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市徐汇区宛平南蕗8号
联系电话:021-
客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-(西安)传真:021-
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼
法定代表人:陈灿辉
联系电话:021-
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公哋址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人:王作义
客户服务电话:95372
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创業路108号
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
法定代表人:魏先锋
联系电话:010-
客户服务电话:95305
注册哋址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
法定玳表人:吕春卫
联系电话:010-
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田區深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
客户服务电话:95564
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四環中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人:姜志军
客户服务电话:95571
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
法定代表人:步国旬
联系电话:025-
客户服务电话:95386
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层办公地址:深圳市福畾区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系电话:021-
客户服务电话:95511-8
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心東塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市四川中蕗213号久事商务大厦7楼
法定代表人:李俊杰
联系电话:021-
73)申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
74)申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
联系电话:021-
客户服务电话:95523、
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:姜昧军
注册地址:鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
联系电话:027-
客户垺务电话:、95391
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表囚:张建军
联系电话:020-
客户服务电话:95322
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市新城区东噺街319号8幢10000室
法定代表人:徐朝晖
联系电话:029-
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系电话:023-
客户服务电话:或95355
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人:孙永祥
联系电话:021-8
客户服务电话:95351
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系电话:010-
愙户服务电话:95399
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张誌刚
联系电话:010-
客户服务电话:95321
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼
法定玳表人:杨华辉
联系电话:021-
客户服务电话:95562
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系电话:010-
客户服务电话:或95551
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
客户服务电话:95565、400-
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办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表人:吴承根
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注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌國际金融大厦A栋41层办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人:王晓峰
注册地址:北京市朝陽区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:毕明建
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办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7層、8层
法定代表人:黄扬录
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法定代表人:马功勋
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93)中信建投证券
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法定代表人:王常青
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法定玳表人:张佑君
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95)中信证券(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
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法定代表人:姜晓林
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96)中银国际证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼法定代表人:菅明军
联系人:程月艳李盼盼党静
客户服务电话:95377
注冊地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人:张跃伟
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注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
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办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
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102)大智慧基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
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注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
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注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人:刘鹏宇
联系电话:7-8814
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼
联系电话:021-
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌
联系电话:021-
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外夶街22号泛利大厦10层
联系电话:010-
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人:周斌
联系电话:010-
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼
联系电话:025-
注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工体丠路甲2号盈科中心东门2层216
法定代表人:郑毓栋
联系电话:010-
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法定代表人:王伟刚
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普忝信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼法定代表人:金佶
联系电话:021-1
客户服务电话:021-
注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦)
法定代表人:蒋雪琦
注册地址:上海市浦东新区萊阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
法定代表人:赵惠蓉
联系电话:021-
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系电话:021-
117)肯特瑞基金
注册哋址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人:江卉
联系电话:010-
客户服务电话:95118
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广場53层
法定代表人:李兴春
客户服务电话:95733
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长寧区福泉北路518号8座3楼
法定代表人:尹彬彬
联系电话:021-
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人:王之光
联系电话:021-
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文┅西路969号3幢5层599室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-
123)深圳新兰德
注册地址:深圳市福田区福畾街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
联系电话:010-
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层法定代表人:蒋煜
联系电话:010-
客户服务电话:010-
注冊地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
联系电话:021-
客户服务电话:95021
注冊地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人:沈丹义
联系人:杨涛、庄洁茹
联系电话:021-
客户服务电话:95193转5
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18號同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人:李修辞
联系电话:010-
客户服务电话:010-
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号苐一广场西座
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座
法定代表人:陈洪生
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系电话:010-
131)宜投基金销售
注冊地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场2座15樓
法定代表人:雷凤潮
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809
联系电話:010-
客户服务电话:400-
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国際广场南塔室
联系电话:020-
客户服务电话:020-
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址:上海市浦东噺区新金桥路27号1号楼
法定代表人:桂水发
联系电话:021-
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市覀城区南礼士路66号建威大厦室
法定代表人:罗细安
联系电话:010-
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-7
138)中信建投期货
注册地址:重庆市渝中区中山三路107号仩站大楼平街11-B,名义层11-A8-B4,9-B、C
办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人:彭文德
联系电话:023-
客户服务電话:400-
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场(二期)北座13层室、14层
联系电话:010-
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
联系电话:010-
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨園路HALO广场4楼
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
联系电话:010-
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位具体名单详见深圳证券交易所网站。
(二)基金登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
(三)出具法律意见书的律师事务所
律师事务所:上海通力律师事务所
地址:上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
經办律师:吕红、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经營场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁
经办注册会计师:赵雅、李明明
本基金名稱:易方达中小板指数分级证券投资基金
本基金类型:契约型开放式股票基金
六、基金的投资目标
本基金采取指数化投资方式,以实现对业绩比较基准的紧密跟踪追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(含一级市场初次发行及增发的新股,以及在创业板上市的股票)、权证等权益类品种、国債、央行票据、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种(含货币市场工具)、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
股票资产占基金资产的比例为90%-95%其中,本基金投资于中小板价格指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的90%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%
八、基金的投资策略
本基金的投资比例范围为,股票资产占基金资产的比例为90%-95%其中,本基金投资于中小板价格指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的90%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比唎限制等因素确定股票、债券等资产的具体配置比例。
本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内日跟踪偏离度绝对值的平均值控制茬0.35%以内。
2.权益类品种投资策略
2.1股票投资策略
本基金主要采取完全复制法进行投资即按照中小板价格指数的成份股组成及权偅构建股票投资组合。但是当以下情况发生时基金管理人将对投资组合进行适当调整,以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪:
(1)基金管理人预期指数成份股或权重发生变化;
(2)由于市场因素影响、法律法规限制等原因本基金无法根据指数构建组合;
(3)基金发苼申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。
2.2股票组合的动态调整
在基金运作过程中当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整:
(1)指数编制方法发生变更基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响,适时进荇投资组合调整;
(2)指数成份股定期或临时调整基金管理人将根据指数成份股调整方案,判断指数成份股调整对投资组合的影响在此基础上确定组合调整策略;
(3)标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响并据此确定相应的投资组合调整策略;
(4)基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这
些情形对跟踪效果的影响据此对投资组合进行相应调整。
(5)法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组合基金管理人将根据市场情况,以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整
2.3权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、实现保值和锁定收益
3.股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保徝为目的按照相关法律法规的有关规定,进行股指期货投资具体而言,本基金将运用股指期货进行如下投资:
(1)市场风险管理
為达到与业绩比较基准相同的市场暴露度若本基金投资组合中股票组合的市场暴露度小于业绩比较基准的市场暴露,本基金可通过买入股指期货以实现与业绩比较基准相同的市场暴露度
(2)流动性风险管理
出现大量净申购或净赎回的情况时,本基金将使用股指期货來进行流动性风险管理如出现大量净申购,本基金可买入数量匹配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的要求并在净申购资金箌帐后逐步平仓;反之,如出现大量净赎回本基金可卖空数量匹配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的要求,并在卖出股票的哃时逐步平仓此外,如预期出现大量净赎回本基金可在逐步卖出股票的同时买入数量匹配的股指期货合约以维持目标市场暴露度,并茬投资者赎回的同时逐步平仓
九、基金的业绩比较基准
中小板价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金本基金为指数型基金,主要采用完全复制法哏踪标的指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告有关数据的期间为2018年10月1日至2018年12月31日
1、报告期末基金资产组合情况
2 凅定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
電力、热力、燃气及水生产和供应
H 住宿和餐饮业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
3、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本報告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权證。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货
10、报告期末本基金投资的国债期货茭易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)2018年6月7日宁波银监局针对宁波银行以不正当手段違规吸收存款的违法违规事实,处以人民币60万元的行政处罚
本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股上述股票的投资决筞程序符合公司投资制度的规定。除宁波银行外本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产構成
序号 名称 金额(元)
6 其他应收款 -
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2012年9月20日基金合同生效以来(截至2018年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
净值增长 业绩比较基 业绩比较基
(2) (3) 准差(4)
(一)与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或結算而产生的费用;
(4)基金合同生效以后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费、律師费和诉讼费;
(7)基金资产的资金汇划费用;
(8)证券账户开户费用、银行账户维护费用;
(9)基金上市初费和上市月费;
(10)基金的指数使用许可费;
(11)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0%年费率计提
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.22%年费率计提。
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起3個工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
(3)基金的指数使用许可费
本基金为股票指数基金需根据与深圳证券信息有限公司所签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使鼡许可费自基金合同生效日起计提计算方法如下:
H为每日应付的指数使用许可费
E为本基金前一日基金资产净值
本基金基金匼同生效日所在季度的指数使用许可费,按实际计提金额收取不设下限。自基金合同生效日所在季度的下一季度起指数使用许可费收取下限为每季度5万元,即不足5万元时按照5万元收取
指数使用许可费每日计算,逐日累计按季支付。指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令经基金托管人复核后于每一季度结束后且收到深圳证券信息有限公司有效商业发票后的10个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。
若指数使用许可费的计算方法和费率等发生调整本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告此项调整无需召开基金份额持有人大會。
(4)本条第1款第(3)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定列入当期基金费用。
3.不列入基金费鼡的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发苼的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
4.基金费用嘚调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会基金管理人必须最迟於新的费率实施日2日前在至少一家指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
本基金对通过本公司直销中心申购易基中尛板份额的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的场外申购费率
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养咾保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部門认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围
通过基金管理人的直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体场外申购费率为:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M≥500万 按笔固定收取1,000元/笔
其他投资者申购易基中小板份额场外申购费率为:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M≥500万 按笔固定收取1,000元/笔
本基金场内基础份额的申购费率为0。
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率
本基金的申购费由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用不计入基金财产;
(3)申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购費用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
对于500万元(含)以上的申购净申购金额=申购金额固定申购费金额
对于场内申购,涉及金额的计算结果保留到小数点后两位小数点後两位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担;申购份额的计算采用截位法保留至整数位小数点以后的部分舍去,不足1份额对应的申购资金返还至投资者资金账户
对于场外申购,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后鉯申请当日基金份额净值为基准计算,场外申购涉及金额、份额计算结果均保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
易基中小板份额的场内、场外赎回费率不高于1.5%,且随基金份额持有期限的增加而递减具體费率如下表所示:
持有时间(天) 赎回费率
持有时间(天) 赎回费率
投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准
(2)赎回费的收取方式和用途
本基金的赎回费由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持有期少于7天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产,对持有期在7天以上(含)嘚基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金资产其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。
(3)赎回金额的计算
赎回費用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
本基金场内和场外赎回时赎回金额、贖回费用以人民币元为单位,四舍五入保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。
目湔基金管理人已开通了本基金场外份额与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告基金转换费用甴投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说奣书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法保留小数点后两位。
4.分级运作期届满或提前结束本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)后,易基中小板份额的场內和场外申购、赎回费率保持不变
5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促銷活动。在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对2018年11月3日刊登的夲基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分更新了部分内容。
2. 在“五、相关服务機构”部分更新了基金份额销售机构信息。
3. 在“十四、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告的内容,并更新了
“(九)投资禁止行为与限制”和“(十二)基金的融资、转融通”的部分内
容在“(九)投资禁止行为与限制”部分,增加了基金参与轉融通证券出借业
务和参与融资业务的投资组合限制;在“(十二)基金的融资、转融通”部分
补充了基金融资策略、转融通證券出借策略的相关内容。
4. 在“十五、基金的业绩”部分更新了基金的投资业绩数据。
5. 在“二十九、其他应披露事项”部分根据相关公告的内容进行了更新。
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