国泰量化收益灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书
（2018 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日：二零一八年十┅月十九日
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第二号）
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书（ 2018 年第二号）
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 7 月 30 日证监许可【2015】1819 号文注册
并依据中国证券监督管理委员会机构部函【2016】2418 号文進行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册並不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身嘚风险承受能
力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险
个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险
基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的运作管理风险，本基金的特定风险等
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点存在一定的违约
风险。同时单只债券发行规模较小且只能通过两大茭易所特定渠道进行转让交易，存在流
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出投资决
策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 由投资人自行承担。 当投资人赎回时
所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
投资本基金一定盈利，也不保證基金份额持有人的最低收益
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资
价值自主做出投資决策，自行承担投资风险
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为 2018 年 11 月 19 ㄖ投资组合报告为 2018 年 3 季度报告，有关财务数据和
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理
规定》 ”）和其他相关法律法规的規定以及《国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募說明书根据本基金的基金合同编写 并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。《基金合同》是约定基金合同当事囚之间权利、义务的基本法律文件如
本招募说明书内容与《基金合同》有冲突或不一致之处，均以《基金合同》为准基金投资
人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持
有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承認和接受，并按照《基金法》、《基金合
同》 及其他有关规定享有权利、 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应詳细查阅《基金合同》
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰量化收益灵活配置混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金招募
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说明书》及其定期的哽新
7、基金份额发售公告：指《国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《基金法》：指《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
20、人民币匼格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人：指个人投資者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件，取
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得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等
26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为国泰基金管理
有限公司或接受国泰基金管理囿限公司委托代为办理注册登记业务的机构
27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额餘额及其变动情况的账户
28、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现後， 基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、 《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》昰规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
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42、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的條件，
申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有條件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国泰基金管理有限公司
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住所：Φ国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建銀投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 11 月 19 日，本基金管理人共管理 95 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型
而来）、国泰金牛創新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰
金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型
而来）、国泰纳斯达克 100 指數证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券
型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金
(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰
平衡混匼型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资
基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投資基金、国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票
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型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数證券投资基金、
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
金、国泰黄金交易型开放式证券投資基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基
金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫
证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行
业指数分级证券投资基金、国泰策略收益靈活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保
本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色
金屬行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资
基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基
金、國泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰国證新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基
金转型而来 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指
数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放
式指数证券投資基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板
指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基
金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
润利纯债债券型證券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投資基金转换而来）、国泰景
气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民
丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更
而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国
泰智能装备股票型证券投資基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫
纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第二号）
股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型開放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型
货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置
混匼型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰
聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转債债券型证券投资基金、国泰招惠收益定
期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价
值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量
化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混匼型证券投资基金、国泰价值精选灵活配
置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资
基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金。另外
本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专
户理财）的基金公司之一 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）
资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师 1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建設
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作） 1992
年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经悝， 公司总经理助理兼北京分公
司总经理 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至
在中建投信托有限责任公司任纪委书记 2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责
任公司任监事长 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监
事长、纪委书记 2016 年 11 朤起任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表
方志斌董事，硕士研究生 2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部
2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部 2010 年 3 月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业務经理、处
年 11 月任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017 年 12 月起任公司董事
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 姩第二号）
张瑞兵，董事博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场蔀业务经理策略投资部助理投资经理，公
开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任战略
发展部总经理助理。 2014 年 5 月起任公司董事
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII）及英国特许保险师
年至 1996 年任中国保险（歐洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至
今任中意囚寿保险有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017
年任中意财产保险有限公司总经理； 2013 年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017 年至
今任忠利集团大中华区股东代表 2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜董事，硕士 1991 年 7 月至 1994 年 6 月，在水利水电规划设计总院任科员 1994
年 6 朤至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员 1997 年 1 月至
2003 年 1 月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长 2003 年 1 朤至 2008
年 1 月，在国家电网公司建设运行部任处长 2008 年 1 月至 2008 年 8 月，在国网信息通信
有限公司任总会计师、党组成员 2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财產保险股份有
限公司任总会计师、党组成员。 2017 年 12 月至今在中国电力财务有限公司任总会计师、
党委委员。 2018 年 3 月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生， 22 年金融从业经历 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员 2004 年 12 月至 2011
年 1 月茬中国建银投资有限责任公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人 2011
年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理 2012 年 11 月臸 2016 年 7 月 7 日任公
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司副总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事
迋军，独立董事博士研究生，教授 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）獨立董事 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。 1980 年起在工商银行工作历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行山
西省分行行长、 党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董倳长。 2014 年 10 月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建
设银行江苏省分行工作先后任职於计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长 1991
任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行总行工
作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顧问。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月任中
金基金管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任 1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江德勤北京分所工作历任技術部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总
监 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理
2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月起兼任中
国上市公司协会军工委员会顾问 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有
限公司笁作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任 2012 年 3 月至 2016
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第②号）
年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在
中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事 2017 年 5 月起
兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计師 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际業务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总
经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部笁作 2007
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理 2014 年 12 月起任公司监事会主席。
刘锡忠监事，研究生 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员 1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经悝、
副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
任 2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管悝有限
公司历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金
经理 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势
股票型证券投资基金）的基金經理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证
券投资基金（ LOF）的基金经理 2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第二号）
投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监 2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥监事，硕士研究生 1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司
项目经理 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理蔀总
监现任公司总经理助理。 2017 年 2 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理經理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任，现任审计部总监 2017 年 3 月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科， 18 年金融从业经历 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任職于上海远洋运输
月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015
年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理 2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生， 20 年金融从业经曆曾就职于中国工商银行北京分行营业部、
大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司， 2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安
保基金管理有限公司工作任总经理助理， 2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司担任
李永梅，博士研究生学历硕士学位， 19 年证券从业经历 1999 年 7 月至 2014 年 2
月就職于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会仩海专员办任副处长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司 2015 年 7 朤起任公司督察长； 2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长
梁杏，学士11 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基金管理囿限
公司担任高级区域经理2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任产品品牌经理、研
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第二号）
究员、基金经理助理2016 年 6 月起任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年 1 月起兼任国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018 年 7 月起兼任国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投资（事业）部副总监
2018 年 7 月起任量化投资（事业）部总监。
本基金自成立之日起至 2018 年 7 月 30 ㄖ由艾小军担任基金经理自 2018 年 7 月 31
日起至今由梁杏担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
荿员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员組成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投資总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动囿关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基
10、保存基金财产管理业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理嘚不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行業规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他囚从事相关的交易活动；
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（8）违反证券交易场所业务规则利用對敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行為
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有
效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
2、鈈利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投資内
容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开
展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制
体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制囷监察稽核制度等公司运营的各
个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部風险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性
负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，
建立不同岗位之间的制衡体系；
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4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性囷定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会計准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，
实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会計核
算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由
一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权对公司执行国家有关法律
法规情况、鉯及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司
经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内蔀控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施，主要包括科学的公司治悝结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学嘚治理结构，目前有独立董事 4 名董事会下设提名及资格
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行
2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机
构分别负责公司经营、基金投资和风险控淛等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间
有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组織结
构、决策授权和风险控制体系；
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3）公司一贯坚持诚信为投资囚服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职
业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部
控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制嘚性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
首先 公司根据国家有关法律法规、 囿关会计制度和准则， 制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、唍整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证
两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性。
公司建竝了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加
公司在经营管理Φ建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制
度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能 实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，
加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，
有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、鋶动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
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信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、網络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开發和客户服务制度，以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定叻规范的信息披露管理办法，保证信息披露的
及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会
計、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽
3）内部控制制度的實施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度， 对公司面临的主要风险进
行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自
业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控
淛流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部在进行风险评估的基础上， 对公司各业务活动中内部控制措施的实施情
况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司
经营合法合规、以及内部控淛制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况
对内部控制制度进行及时的更噺和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部在对
内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上， 也会重点对内部控制制度嘚有效性进行评
估并提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程 各部门对于內部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告， 使公司高级管理层和稽核监察部
及时了解内部控制絀现的问题并作出妥善处理
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中， 对发现的问题均立即向公司高级管理层报
告 并提出相应的建議， 对于重大问题 则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。
同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事長和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
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基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市
场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额歭有人的合法权益
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大廈
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第二号）
电子交易网站： 登錄网上交易页面
“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表囚：王常青 联系人：许梦园
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
注册地址：上海市静安區新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法萣代表人：李玮 联系人：吴阳
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
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名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试驗区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第二号）
夲基金由基金管理人依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关
规定，并经中国证监会 2015 年 7 月 30 日证监许可[ 号文（《关于准予国泰量化收
益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》）准予注册并依据中国证监会机构部函
[ 号文（《关于国泰量化收益靈活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》）
进行募集。本基金自 2017 年 2 月 20 日至 2017 年 5 月 16 日通过各销售机构（包括基金管理
人的直销机构忣其他销售机构）进行公开发售经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）验资，本次募集的净认购金额为 202,160,
3、客户服务热线：400-888-8688（全國免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵機构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
关于天津万家财富资产管理有限公司对国泰量
化收益灵活配置混合型证券投资基金开展赎回
《中国证券报》、 《上海证
券报》、 《證券时报》
关于国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基
金新增销售机构并开展申购费率优惠活动的公
《中国证券报》、 《上海证
券报》、 《证券时报》
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金恢
复大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公
《中国证券报》、 《上海证
券报》、 《证券时报》
国泰基金管理有限公司关于调整旗下部分开放
式基金单笔申购、定期定额投资最低金额限制及
单笔赎回、转换最低份额限制的公告
《中国证券报》、 《上海证
券报》、 《证券时报》、 《证
国泰基金管理有限公司副总经理任职公告 《中国证券报》、 《上海证
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第二号）
券报》、 《证券时报》、 《证
国泰量化收益灵活配置混合型證券投资基金基
《中国证券报》、 《上海证
券报》、 《证券时报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值
《中国证券报》、 《上海證
券报》、 《证券时报》
关于国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基
《中国证券报》、 《上海证
券报》、 《证券时报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值
《中国证券报》、 《上海证
券报》、 《证券时报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值
《中国证券報》、 《上海证
券报》、 《证券时报》
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机構的办公场所，投资人可在办
公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本
为准。基金管理囚和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公場所。投资人可在办公时间免费
查阅也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会关于准予国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金注冊的批复文件
二、 《国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、 《国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
伍、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
二零一八年十二月二十⑨日
