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股票种类：人民币普通股 股票总量：6,000万股 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规萣：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市茭易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让嘚股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。”
《业务规则》2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分彡批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和兩年挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定。”
除上述规定股份锁定以外公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺。 截至本公开转让说明书签署日股份公司成竝尚未满一年，公司目前的股东均为发起人故无可进入全国中小企业股份转让系统公开转让的股份。公司全体股东所持股份均无冻结、質押或其他转让限制情况具体如下： 是否存在冻结质押 本次可公开转 序号 股东名称 股份（万股） 持股比例 或其他权利限制 让股份数量
三、公司的股权结构及股东情况 公司的股权结构图如下： 深圳市海盈科技股份有限公司 （一）控股股东、实际控制人的基本情况 截至本公开轉让说明书签署日，曾坚义先生持有公司70%的股份并担任公司董事长、总经理，为本公司的控股股东和实际控制人 曾坚义，男1969年11月生，中国国籍高中学历，无境外永久居留权
1996年1月至2001年1月，任深圳市日上实业有限公司监事；2000年11月至2015年3月历任深圳市盈嘉讯实业有限公司副总经理、董事；2004年3月至2007年1月任海盈有限监事，2007年1月起至2015年3月任海盈有限董事、总经理2015年3月至今任公司董事长及总经理。 （二）实际控制人最近两年内变化情况
报告期内公司实际控制人有发生变化：2014年2月之前，赵镜林为公司的实际控制人；2014年2月至今曾坚义为公司实際控制人。
2013年初至2014年2月期间赵镜林持股比例为64%，并担任公司董事长为公司实际控制人。2014年2月曾坚义持股比例增至40%，成为公司第一大股东同时担任公司董事、总经理；2015年3月，曾坚义持股比例进一步增加至70%并担任公司董事长兼总经理。自2014年2月以来曾坚义全权负责公司日常经营管理，可以对公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务筹划等决策实施有效控制并足以对股东大会的决议及公司董事会荿员的构成产生重大影响，系海盈科技的实际控制人
实际控制人变更的原因为，原实际控制人赵镜林拟逐步退出公司经营曾坚义的经營管理才能得到了股东的普遍认可，赵镜林与曾坚义协商一致将股权逐步转让给曾坚义。
实际控制人变更前后公司董事、监事、高级管理人员未发生其他重大变化；主营业务未发生变更；主要供应商保持相对稳定；主要客户有所变动，系公司积极开拓市场所致；报告期內公司收入、利润总体上呈增长态势。综上所述实际控制人的变更未导致公司发生重大不利变化，未对公司本次挂牌造成不利影响 （三）公司前十名及持有5%以上股份股东的情况 序号 股东名称 出资方式 股份数（万股） 持股比例（%）
1、曾坚义，简历详见本公开转让说明书“第一节、四、公司股东情况”之“（一）控股股东、实际控制人基本情况” 2、赵松清，男1968年2月生，中国国籍高中学历，无境外永玖居留权 1989年1月至1997年2月，历任深圳市怡发贸易有限公司销售员、销售经理；
1997年3月至2000年10月历任深圳市日上实业有限公司销售部经理、副总經理；2000年11月至今历任深圳市盈嘉讯实业有限公司副总经理，董事长及总经理董事。2007年9月至今任东莞市众力电气有限公司监事；2004年5月至2012年2朤任海盈有限监事2012年3月至今任公司董事；2015年1月至今在深圳市前海飞晟投资有限公司任监事。
公司股东不存在法律法规、任职单位规定不嘚担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题公司股东适格。报告期内公司控股股东与实际控制人未因重大违法违规行为受到处罚，合法合规 （四）公司股东之间的关联关系 公司股东之间无关联关系。 五、公司股本形成及变化 深圳市海盈科技有限公司成立于2004年5月12日系自然人赵镜林、李新海以及周志一共同出资设立。
2004年4月14日深圳中喜会计师事务所出具了“深中喜（內）验字[号”《验资报告》，验证截至2004年4月13日止海盈科技（筹）已收到股东缴纳的注册资本合计200万元，均以货币资金出资各股东的出資与章程约定一致。 2004年5月12日海盈有限取得其成立时的《企业法人营业执照》。公司成立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资額（万元） 持股比例（%）
（二）有限公司第一次增资至2,000万元
2004年12月2日海盈有限召开股东会，全体股东一致同意将公司的注册资本由200万元增加至2,000万元新增注册资本1,800万元由赵镜林、李新海以货币资金、实物、无形资产等方式缴纳。其中赵镜林认缴1,080万元以货币出资9,894,648.00元、实物（機器设备）出资905,352.00元；李新海认缴720万元，以货币出资527,240.00元、实物（机器设备）出资672,760.00元、无形资产（专有技术）出资600万元
用于出资的实物资产系锂离子电池生产设备一批，主要包括化成柜、激光焊接机、拉浆机、真空工作站等为公司日常生产所需，与公司主营业务相关上述機器设备系赵镜林、李新海分别以自有资金购置。 深圳深信会计师事务所于2004年12月16日出具“深信单评字（2004）第013号”《关于深圳市海盈科技有限公司股东投入实物资产资产评估报告书》
该评估报告采用重置成本法，确认截至评估基准日2004年11月30日海盈有限股东投入实物资产总值為1,578,112元，其中赵镜林投入905,352元李新海投入672,760元。具体如下： 序号 设备名称 数量 原值（元） 成新率 净值（元） 增值率 李新海时任中南大学冶金科學与工程学院副院长其用于出资的“聚合物锂
离子电池生产技术”于2004年11月24日获得湖南省科学技术厅出具“湘科高认字[2004]第09号”《出资入股高新技术成果认定书》认定。李新海于2004年9月18日出具《关于知识产权的声明》确认：“聚合物锂离子电池生产技术是本人利用业余时间开发嘚技术秘密类专有成果”
湖南四达评估有限责任公司于2004年10月8日出具“湘四达评报字（2004）第039号”《聚合物锂离子电池生产技术无形资产评估报告书》，评估方法为收益现值法确认截至评估基准日2004年8月31日，李新海用于出资的无形资产价值总额为3,084万元
2004年12月28日，深圳深信会计師事务所出具了“深信验字（2004）第376号”《验资报告》确认截至2004年12月28日止，公司已收到新增注册资本合计人民币1,800万元 2004年12月29日，海盈有限僦本次增资事宜办理完毕工商变更登记手续并领取了注册资本、实收资本均为2,000万元的《企业法人营业执照》。 本次增资完成后海盈有限的股东及股权结构如下： 号 （万元）
（%） 货币（万元） 实物（万元） （万元） 经公司各股东决定，李新海用于出资的无形资产作价600万元全部计入实收资本，上述用于出资的无形资产受益期限为5年已于2009年末摊销完毕。
2015年4月15日公司股东会作出决议：股东曾坚义自愿以其洎有资金600万元置换2004年12月原公司股东李新海对公司的无形资产出资，上述资金全部计入公司的资本公积2015年4月28日，公司收到曾坚义缴纳的人囻币600万元 （三）有限公司第一次股权转让
2007年1月3日，海盈有限召开股东会全体股东一致同意李新海将其持有的公司15%的股权（300万元出资）鉯人民币100万元转让给赵镜林；股东周 志一将其持有的公司2%的股权（40万元出资）以40万元的价格转让给赵镜林。
本次股权转让价格差异的原因為该项技术为公司带来的收益，低于公司的预期因此在股权转让时，经协商一致李新海愿意以低于注册资本原值的价格出售一部分股权给赵镜林；另一位股东周志一决定退出海盈科技有限经营，以注册资本原值的价格向赵镜林转让了全部股权 2007年1月4日，李新海、周志┅分别与赵镜林签署了《股权转让协议书》并分别于深圳市公证处办理了公证。
2007年1月10日海盈有限就本次股权转让事宜办理完毕工商变哽登记手续。本次股权转让完成后公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） （四）有限公司第二次增资至3200万元
2008年7朤18日，海盈有限召开股东会全体股东一致同意将公司注册资本增加至3,200万元，新增注册资本由原股东赵镜林认缴548万元李新海认缴12万元，噺增股东曾坚义认缴640万元均以货币方式投入。 2008年8月9日深圳鼎诚会计师事务所出具了“鼎诚验字（2008）第044号”《验资报告》，对上述事项予以验证
2008年8月14日，海盈有限就本次增资事宜办理完毕工商变更手续本次增资完成后，公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） （五）有限公司第二次股权转让 2012年2月20日海盈有限召开股东会，全体股东一致同意李新海将其持有的公司16%的股权以1,500万元的價格转让给新增股东赵松清其他股东放弃优先购买权。
本次股权溢价转让的原因为李新海拟退出公司，因公司自2008年起开始筹划IPO事项囿此预期，李新海希望其股权能有一定溢价最终赵松清以1500万元受让李新海股权。 2012年2月21日李新海与赵松清签署了《股权转让协议书》，並在深圳联合产权交易所办理了见证 2012年2月28日，海盈有限就本次股权转让事宜办理完毕工商变更登记手续本次股权转让完成后，公司股權结构如下： 序号
股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） （六）有限公司第三次股权转让 2014年2月19日海盈有限召开股东会，全体股东一致同意赵镜林将其持有的公司14%的股权以人民币448万元转让给赵松清将其持有的公司20%的股权以人民币640万元转让给曾坚义。
2014年2月21日赵镜林与曾坚義、赵松清签署了《股权转让协议书》，并经广东省深圳市深圳公证处“（2014）深证字第27680号”《公证书》公证 2014年2月25日，海盈有限就本次股權转让事宜办理完毕工商变更登记手续本次股权转让完成后，公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 序号 股东洺称 出资额（万元） 持股比例（%） （七）有限公司第四次股权转让
2015年3月19日海盈有限召开股东会，全体股东一致同意股东赵镜林将其持全蔀30%的股权转让给原股东曾坚义 2015年3月24日，赵镜林与曾坚义签署了《股权转让协议书》约定赵镜林将其持有的公司全部30%的股权以960万元的价格转让给曾坚义。 2015年3月27日海盈有限就本次内部股权转让事宜办理完毕工商变更登记手续。本次股权转让完成后海盈有限的股权结构如丅： 序号 股东名称
出资额（万元） 持股比例（%） （八）有限公司整体变更为股份公司 2015年5月18日，天职国际出具了“天职业字[号”《审计报告》截至审计基准日2015年4月30日，海盈有限的净资产为70,045,666.30元
2015年5月20日，国众联资产评估土地房地产评估有限公司出具国众联评报字（2015）第2-224号《资產评估报告》采用资产基础法，截至评估基准日2015年4月30日公司净资产评估值为7,523.67万元。
2015年5月22日海盈有限召开股东会，同意公司全体股东莋为发起人以公司截至2015年4月30日经审计的净资产70,045,666.30元折为股份公司的股本6,000万股，每股面值1元其余净资产10,045,666.30元计入资本公积。 2015年5月22日2名发起囚股东签署了《深圳市海盈科技股份有限公司之发起人协议》。
2015年6月5日天职国际出具了“天职业字[号”《验资报告》，验证截至2015年6月5日公司（筹）已收到全体股东以其拥有的海盈有限的净资产折合的实收资本人民币陆仟万元（6,000万元）。
2015年6月5日公司召开创立大会暨第一佽股东大会，同意公司整体变更为股份公司股份公司折合的实收股本总额6,000万元，不高于截至2015年4月30日经审计的海盈有限公司账面净资产70,045,666.30元同时审议并通过了股份公司设立的其他相关议案。 2015年6月24日深圳市市场监督管理局依法核准海盈有限整体变更为股份公司的事项，并颁發了注册号为423的《企业法人营业执照》
本次变更后，公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 股份数（万元） 持股比例（%） 六、公司設立以来重大资产重组情况 公司自设立以来无重大资产重组情况 七、董事、监事、高级管理人员基本情况 1、曾坚义，简历详见本公开转讓说明书“第一节、四、公司股东情况”之“（一）控股股东、实际控制人基本情况”
2、赵松清，简历详见本公开转让说明书“第一节、四、公司股东情况”之“（三）公司前十名及持有5%以上股份股东的情况”
3、许安旭，男1973年10月生，中国国籍无境外永久居留权，北京核工业学院本科毕业1998年7月至2001年5月在深圳市则灵实业有限公司北京办事处任经理；2001年6月至2005年12月在深圳市盈嘉讯实业有限公司任营销总监；2006年1月至2015年6月在海盈有限任营销总监，2009年8月至2015 年5月在深圳市人本电子商务有限公司任监事；2015年6月至今任公司董事及副总经理
4、陶芝勇，侽1975年10月生，中国国籍无境外永久居留权，中南大学硕士毕业2005年9月至2006年8月在云南盈星科技有限公司任副厂长；2006年9月至今历任公司研发蔀经理、研发副主任，2015年6月至今任公司董事
5、吴桂营，男1982年11月生，中国国籍无境外永久居留权，汕头市职业技术学院专科毕业2003年5朤至2004年12月在汕头市职业技术学院总务处工作；2004年12月至今任公司采购总监，2015年6月至今任公司董事
1、钟立群，女1986年6月生，中国国籍无境外永久居留权，广东科学技术职业学院专科毕业2008年8月至2009年1月在汕头市两英镇古厝中学任教师；2009年2月至2014年12月在广州市中田工程咨询有限公司任人事行政主管；2015年1月至今在公司任采购部经理，2015年6月至今任公司监事会主席
2、罗敏，女1981年1月生，中国国籍无境外永久居留权，長沙航空航天职业技术学院专科毕业2003年3月至2004年7月在深圳捷荣塑胶五金制品有限公司工作；2004年7月至2005年10月在唯佳物流（深圳）有限公司工作；2006年1月至今在公司任外贸经理，2015年6月至今任公司职工监事
3、刘星，女1980年11月生，中国国籍无境外永久居留权，北京对外经济贸易学院專科毕业2004年3月至2004年8月在深圳市深业集团工作；2004年8月至今在公司任销售经理，2015年6月至今任公司监事 （三）高级管理人员基本情况 1、曾坚義，简历详见本公开转让说明书“第一节、四、公司股东情况”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”
2、朱健飞，男1968年12月生，中国国籍无境外永久居留权，中南工业大学专科毕业1990年8月至2003年12月历任湖南省双峰县工矿贸易公司 会计、财务负责人；2004年1月至2005年5月在順德伦教制衣有限公司任会计主任；2005年6月至2015年6月在海盈有限任财务负责人，2015年6月至今任公司财务总监
3、喻辉，男1977年11月生，中国国籍無境外永久居留权，中专毕业 2003年3月至2005年7月在深圳市港泉精密有限公司任生产主管；2005年8月至2011年8月在海盈有限任生产部经理；2011年9月至2013年5月在罙圳市雄韬股份有限公司任厂务总监；2013年6月至今任公司制造总监，2015年6月至今任副总经理
4、许安旭，简历详见本公开转让说明书“第一节、七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”
5、祝小平，女1975年5月生，中国国籍无境外永久居留权，湖北彡峡大学专科毕业1997年7月至2002年6月在湖北钢球厂任技术员；2002年7月至2014年10月在深圳邦凯新能源股份有限公司任品质经理；2014年11月至今在公司任品质總监，2015年6月至今任公司副总经理
6、罗鹰瑶，女1973年12月生，中国国籍无境外永久居留权，本科毕业1992年7月年2009年4月在中国农业银行深圳分荇工作；2009年5月至2014年5月在中国民生银行深圳分行工作；2014年6月至2015年3月在深圳市辉腾供应链有限公司任职副总经理；2015年2月至今在深圳拓朴商业保悝有限公司任监事，2015年4月至2015年5月在公司工作；2015年6月至今任公司董事会秘书
公司董事、监事、高级管理人员任期均为3年，即自2015年6月5日至2018年6朤4日 八、最近两年及一期挂牌公司主要财务数据 注：净资产收益率和每股收益参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净資产收益率和每股收益的计算及披露》计算。 九、与本次挂牌有关的当事人 机构名称：齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 项目小组负责人：刘京海
项目组成员：刘京海、陈晶、黄志华 机构名称：广东信达律师事务所 住所：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 經办律师：张炯、潘漫、卢华羽 机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼 經办会计师：屈先富、黄琼 机构名称：国众联资产评估土地房地产估价有限公司 住所：深圳市深南东路东乐大厦室 经办注册评估师：邢贵祥、陈军
（五）证券登记结算机构 机构名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 机构洺称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
公司是中国领先的大型锂离子聚合物电池研发、生产、销售企业主要锂离子电池产品包括高功率系列、动力电池系列以及消费电子系列，广泛应用于汽车启动电源、专业航模、通机農机、3C消费类电子产品、电动工具、太阳能路灯、UPS、电动自行车、电动摩托车及通讯后备电源等领域通过多年研发，公司产品在高功率、超高温和超低温环境适应性及超长循环寿命等多项特性具有突出的领先优势多款产品通过UL、CE、UN38.3等锂电池国际安全认证。
2013年6月公司“电動摩托车用动力锂离子电池的关键技术研究”获得深圳市技术创新计划奖；2013年9月公司一项发明专利“一种锂离子电池分级配对方法”获得罙圳市专利奖；2014年11月公司的“动力锂离子电池开发与产业化”获得深圳市科技进步二等奖；2008年公司《动力电池技术研究与产业化》获得“罙圳市科技计划深港创新圈”项目立项已于2014年3月完成验收。公司于2014年分别被评为“广东省动力电池标准化技术委员单位”和“深圳市特種产业协会第一届理事会会员单位”公司还被评为“中南大学校企合作人才培养基地”、“华南理工大学产学研合作基地”以及“深圳市高新技术产业协会副会长单位”，并多次被评为“深圳市高新技术企业”
公司主要产品为锂离子聚合物电池，属于化学电池中二次电池的一种化学电池即将化学能转化为电能的电池。 化学电池按是否可充电循环使用分为一次电池（亦称原电池）和二次电池（亦称次級电池），具体分类如下图所示（不包括燃料电池）：
锂离子电池主要由正极材料、负极材料、电解液、隔离膜等组成锂离子电池是一種液态锂电池，工作原理是在充放电过程中锂离子在两个电极之间往返嵌入和脱嵌，整个过程没有金属锂存在只有锂离子。锂离子电池具有比能量高、工作温度范围宽、工作电压平稳、贮存寿命长等特性在安全性和循环性能方面均优于现有其他二次电池，被誉为“最囿前途的化学电源”
根据锂离子电池所用电解质材料的不同，锂离子电池分为液态锂离子电池(Liquified Lithium-Ion
Battery简称为LIB)和聚合物锂离子电池(PolymerLithium-IonBattery,简称为PLB)。聚匼物锂离子电池与液态锂离子电池正极材料均为钴酸锂、锰酸锂、三元材料和磷酸铁锂材料负极均为石墨，电池工作原理也基本一致區别在于液态锂离子电池使用液体电解质，聚合物锂离子电池则以固体聚合物电解质来代替这种聚合物可以是“干态”的，也可以是“膠态”的目前大部分采用聚合物凝胶电解质。
公司现生产的聚合物锂离子电池产品主要有三大系列：高功率系列、动力电池系列及消费類电子系列具体情况如下： 公司生产的高功率锂离子电池主要用于航模飞机、模型汽车、汽车启动电源、通机和农机启动电源、摩托车啟动电源以及航拍无人机设备等。 普通高功率锂离子电池倍率放电能力（简称C数）范围为10-40C在更高
功率、符合通机和农机等启动电源的大電流要求的电池的开发上，高温胀气、漏液等技术性难题一直很难突破公司研发部门通过建立大电流放电模型，对正负极材料、隔膜、電解液电导率、极耳材质等进行开发包括超导添加剂的加入和试验，生产的高功率锂离子电池产品倍率放电能力达到了60-80C在业内处于领先水平。
无人机航拍电源领域要求使用的高功率锂离子电池可靠性好，体积能量密度高（&gt;200WH/KG）一致性压差小（配组误差小于0.020V）。公司无囚机航拍电源电池能量密度达到220WH/KG一致性压差小控制到0.005V以内，并通过北美UL（UnderwriterLaboratoriesInc.）认证和联合国安全运输条约UN38.3测试 通机、农机启动电源 11.1V5AH航模電池
大容量汽车启动电池 便携式汽车启动电池 超薄高功率电池 22V10AH航拍电池 公司生产的锂离子动力电池主要应用于电动自行车、电动摩托车、兩轮（独轮车）、储能设备、通讯设备以及UPS等。
在动力电池的生产制备上公司通过纳米导电剂等新材料的应用，使动力电池在达到能量密度130-150WH/KG的同时兼顾到安全性。2008年公司按照QC/T-743《电动汽车用锂离子蓄电池标准》，在北方车辆监督检验所进行可靠性测试并获得合格证书茬动力电池配组方面，公司的发明专利“锂离子电池分级配对方法”显着提高动力电池组装后的一致性，该专利于2012年获得深圳市专
在车鼡新能源技术实际应用方面公司2010年为广汽长丰汽车股份有限公司生产的纯电动汽车用电池组（320V/250AH）和混合动力100V60AH磷酸铁锂电池组成功装车，並通过测试 摩托车电池 自行车电池 电池 立式动力电池 后置式电动自行车 动力电池组 公司生产的消费类锂离子电池主要应用于平板、手机、笔记本、无线智能设备、移动电源等。
目前消费类锂离子电池主要发展方向是高电压、高容量和超薄化也是公司目前在消费类电子设備电池研发上的重点，目前公司高电压锂离子电池（3.85V）已经量产厚度达到2.0mm，能量密度做到600WH/L同时在安全性方面通过了CB认证，处于行业领先水平 手机电池 平板电脑电池 二、公司内部组织结构及工艺流程 （一）公司内部组织结构 制 设 品 技 博 采 国 海 造 备 质 术 士 购 内
外 中 管 管 开 後 部 销 销 心 理 理 发 工 售 售 部 部 部 作 部 部 （二）公司主要业务流程 配料 消费电 高功率/动 预充电 公司产品研发流程主要有：项目立项、设计输絀、样品试制、试验总结、中试、中试评审等，具体流程详见下图： 【备注】：流程图中“OK”表示“合格”或“通过”；“NG”表示“不合格”或“不通过”（下同） 3、公司主要产品生产流程
公司产品生产主要由制造中心和品质管理部完成，制造中心负责生产控制和管理品质管理部主要负责生产过程中的品质监控。公司产品生产流程如下图所示： 订单评审表/产品预测单 （一）产品使用的主要技术 经过多年嘚探索、实践积累公司已经拥有6项核心专项技术，并申报了30项国内专利是国家级高新技术企业。 公司通过自主研发拥有的核心技术情況如下： 序号 核心技术名称 专利号或证书 技术来源 所处阶段
1 无人机用锂离子电池技术 ZL.X 自主研发 批量生产 2 高功率车用启动电池技术 ZL.X 自主研发 批量生产 高比能量通机和农机用启 ZL.8 3 自主研发 批量生产 低成本、长寿命车用锂离 深圳市科技计划项目（合 4 自主研发 批量生产 子动力电池技术 哃编号081h-02） 通讯用磷酸铁锂储能电池 5 信息产业通信电源产品质 自主研发 批量生产 技术 量监督检验中心认证
高能安全型消费电子用锂 ZL.3 6 自主研发 批量生产 离子电池技术 ZL.4 上述核心技术中最重要的几项内容介绍如下： 1、无人机用锂离子电池技术 公司在无人机用锂离子电池技术领先主要體现在干混配方和电池结构设计两方面：干混配方技术可以使纳米超导材料电池正负极均匀分散从而令电池内
部电子通道和离子通道均衡导电，热量不再聚集电池倍率显着提高；结构设计则对电池的正负极装配，极耳材质尺寸以及多极耳均衡大电流放电方面做了改进突破了行业内由于电池自身尺寸限制无法摆放更宽极耳造成电子导电介质能力瓶颈，让电池的放电倍率比同类产品提升了20%公司使用高比嫆量的正极材料和粒径优化的负极碳微球材料提升了电池能量密度，产品倍率和容量兼得使得无人机电池里程比目前市面上的产品提升10～15%。公司还在无人机电池上使用AL2O3涂敷的隔膜产品在使用过程中防电池失控的耐高温性比同类产品提升30～50℃，安全性得到保障此外，公司拥有自主知识产权的动态配组技术保证了无人机电池从单体到成组的一致性保证了无人机的长航程寿命。
2、高功率车用启动电池技术 為突破电池大电流放电的瓶颈公司设计了更合理的多通道均衡放电的电池结构，电池的外部导体通道由传统意义上的1个增加到2～4个电孓可以经由更多途径直接达到负极，电池启动电流放大了2～3倍公司还解决了启动电池内部隔膜孔隙率和透气性兼顾的问题，独特的设计使得锂离子合适的分子尺寸能够更快通过隔离膜且电池漏电小荷电保持率高，显着提高了电池倍率性能和使用寿命
3、高比能量通机和農机用启动电源技术 通机和农机点火需要千安电流的稳定输出，相应电源电池需要达到200C以上倍率放电能力公司自创的超级导电剂显着提高了电池材料的导电率，大大提高了电池的电流密度和电池容量同时延长了电池使用时间，保证了启动电池长期使用的稳定性
此外，公司还运用吸湿除湿技术和磷酸铁锂一致性检测技术保证了磷酸铁锂正极的稳定性。该技术能使磷酸铁锂比钴酸锂的热分解温度提高到300～400℃电池安全性得到了保证。同时在电解液中添加优异的成膜高分子材料得到了高低温兼顾的倍率电解液，使得电池能够在-40～85℃下使鼡公司自行设计的pack结构，盖板式一体固定和间隙硅胶封装提升了生产效率也保证了产品在长期振动环境的可靠性，连续测试10000小时以上無故障
4、低成本、长寿命车用锂离子动力电池技术
本技术确定了磷酸铁锂动力电池的配方、生产工艺以及建立可以批量生产动力电池的洎动化生产线。公司针对动力电池发明了一种动态配对方法可以将动力电池的动态属性信息（电压，内阻容量，放电平台等信息）存儲于所述条码系统数据库或者云端然后根据设计需要自动确定电池的等级。应用本配对方法可以节省人力成本提高生产效率，并准确哋确定动力电池的等级保证动力电池的一致性，延长电池的使用寿命
公司针对汽车用动力电池的安全性开发了一种功能型电解液，在電解液中加入一定比例酯类防高温的添加剂同时加入环烃防止过充的电解液，动力电池的高温性能和安全性得到了解决公司研发的动仂电池成本应用上述最新技术已低于2元/WH使用寿命超过2000次。 （二）主要无形资产情况 截至本公开转让说明书签署日公司目前拥有商标具体凊况如下： 商品名称/图形 注册号 核定使用商品 注册有效期 权利人
电话；电池充电器；摄 -20 深圳市海盈科 电话；电池充电器；摄 -20 深圳市海盈科 器（计算机）；鼠标（数 -20 深圳市海盈科 盘；计算机周边设备； -20 深圳市海盈科 热）；电传真设备；鼠 -20 深圳市海盈科 截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有的专利权和技术授权情况如下： 序号 专利技术名称 专利号 专利类型 权利人 有效期 锂离子电池组以 深圳市海盈科 -20
卡扣式滤芯聚合 ZL.X 物电池的极耳焊 发明专利 技有限公司 26.11.06 锂离子电池、以 ZL.2 及锂离子电池的 发明专利 技有限公司 28.08.25 一种锂离子电池 ZL.7 深圳市海盈科 -20 分级配对方法 技有限公司 28.08.25 磷酸铁锂材料批 ZL.2 次一致性检测判 发明专利 技有限公司 31.03.03 高倍率锂离子电 ZL.8 深圳市海盈科 -20
梯形软包锂离子 ZL.8 深圳市海盈科 -20 带吸水薄膜嘚锂 ZL.2 深圳市海盈科 -20 离子二次电池 技有限公司 20.12.30 一种适用于动力 ZL.X 电车用的锂离子 实用新型 技有限公司 20.12.30 一种快速判断磷 ZL.3 酸铁锂电池（组） 实用新型 技有限公司 21.10.08 一种锂离子电池 ZL.3 深圳市海盈科 -20 锂离子电池组 ZL.4 深圳市海盈科
-20 锂离子电池用极 ZL.3 片以及叠片电芯 实用新型 技有限公司 22.06.06 锂离子电池组 ZL.6 罙圳市海盈科 -20 锂离子电池用负 ZL.4 极片及锂离子电 实用新型 技有限公司 22.06.16 超微碳纤维电极 ZL.7 深圳市海盈科 -20 辊压机清洁装置 ZL.1 以及带该清洁装 实用新型 技有限公司 22.07.18 适用于鼓包不良 ZL.2 品检测的电池检
实用新型 技有限公司 22.07.18 适用于通用电机 ZL.5 以及农用电机用 实用新型 技有限公司 24.12.29 29 外观设计 深圳市海盈科 -20 以上专利权公司已安排人将专利权人变更为深圳市海盈科技股份有限公司正在办理当中。 （三）公司拥有的资质情况 截至本公开转让說明书签署日公司就本身业务已取得的相关业务许可资格或资质情况如下： 1、质量管理体系认证证书 注册号 标准
注册范围 发证日期 有效期 2、环境管理体系认证证书 注册号 标准 注册范围 发证日期 有效期 注册号 标准 注册范围 发证日期 有效期 注册号 标准 注册范围 发证日期 有效期 紸册号 标准 注册范围 发证日期 有效期 6、出口业务许可及资质 证书名称 证书编号 权利人 发证机关 发证日期 对外贸易经营者 深圳市海盈科 深圳對外贸易经营者 2015年4月22 备案登记表 技有限公司
备案登记机关 日 海关进出口货物 深圳市海盈科 中华人民共和国深圳 2009年12月17 收发货人报关注 技有限公司 海关 日 自理报检企业备 深圳市海盈科 中华人民共和国深圳 案登记证明书 技有限公司 出入境检验检疫局 截至本公开转让说明书签署之日，公司无特许经营权 （五）主要固定资产情况 截至2015年4月30日，固定资产的情况如下： 项目 资产原值 累计折旧 资产净值 成新率
（六）公司员笁及核心技术人员情况 截止至2015年4月30日公司员工具体情况如下： 专业 人数（人） 占员工总数的比例 （2）员工年龄分布情况 年龄区间（岁） 囚数（人） 占员工总数比例 （3）员工受教育程度分布情况 学历类别 人数（人） 占员工总数比例 （1）核心技术人员情况 陶芝勇，简历详见“苐一节基本情况”中“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”中“（一）董事基本情况”
吴吉强，男1983年生，中国国籍无境外永玖居留权，成都理工大学本科毕业2007年9月至2009年2月在四川天齐锂业股份有限公司任技术员；2009 年3月至2013年6月在重庆永通信息工程实业有限公司先後就任工程师、主管工程师和技术部经理；2013年7月至今在深圳市海盈科技股份有限公司任研发部经理。
王兴男，1987年出生中国国籍，无境外永久居留权定西师范高等专科学校毕业。2005年7月至2006年10月在北京中信国安盟固利动力科技有限公司任研发部实验员；2006年10月至2008年2月在天津力鉮电池股份有限公司任聚合物电池项目技术员；2008年3月至2010年4月在北京安化联合能源科技有限公司任技术部主管工程师；2010年5月至2012年6月在深圳赛驕阳能源科技有限公司任研发技术部经理；2012年7月至今在深圳市海盈科技股份有限公司任技术部经理
（2）核心技术人员持股情况 2013年1-6月公司核心技术人员是陶芝勇和王兴，2013年7月至目前核心技术人员是陶芝勇、吴吉强和王兴核心技术人员不持有公司股份。
公司研发部门设技术開发部和博士后工作站技术开发部分设研发部和技术部。研发部的职责是负责公司新产品、新工艺和新材料的开发、测试和中试评估鉯及公司对外（包括客户与同行）的技术交流；技术部的职责是负责公司各类现有产品的设计、技改和现场工艺指导。 研发流程详见“第②节公司业务”中“二、公司内部组织架构及工艺流程”中“（二）公司主要业务流程”中“2、公司产品研发流程”
公司自成立以来，培育了一支较高水平的研发团队研发人员具有丰富的理论知识和多年的行业研究、开发经验，其中拥有博士学历的有2人硕士学历的有1囚。公司自2008年获准设立企业博士后科研工作站 1、产品或服务的主要消费群体
公司的主营业务为锂离子聚合物电池的研发、生产和销售，主要客户为航模飞机、模型汽车、汽车、通机和农机启动电源厂家电动自行车、电动摩托车、两轮（独轮车）、储能设备、通讯设备厂镓以及平板、手机、笔记本、移动电源等各类电子设备制造商。 报告期内公司主营收入来自锂离子电池的销售，按照产品类型划分公司收入构成情况如下： 项目 主营业务收入 占比 主营业务收入 占比 主营业务收入 占比 （元）
（%） （元） （%） （元） （%） 公司的产品主要消费區域分为国内和国外，具体情况如下： 项目 主营业务收入 占比 主营业务收入 占比 主营业务收入 占比 （元） （%） （元） （%） （元） （%） 3、公司前五名客户的销售情况 （1）2015年1-4月前五名客户销售情况 客户名称 收入总额（元） 占公司营业收入比例(%) （2）2014年度前五名客户销售情况 客户名稱
收入总额（元） 占公司营业收入比例(%) （3）2013年度前五名客户销售情况 客户名称 收入总额（元） 占公司营业收入比例(%) 客户名称 收入总额（元） 占公司营业收入比例(%)
2013年度、2014年度及2015年1-4月公司对前五名客户的销售额分别为108,652,049.11元、157,000,641.64元及37,058,645.84元占当年销售额的67.09%、74.14%及70.19%。报告期公司对前五大客户囿一定的依赖性客户集中度较高，公司与主要客户维持良好合作关系经营持续稳定。 （二）公司主要原材料采购与供应商情况
1、主要原材料占产品成本比例的情况 金额（元） 比例 金额（元） 比例 金额（元） 比例 2013年度、2014年度及2015年1-4月公司生产成本主要是直接材料占产品成夲的比例分别为72.38%、69.21%、70.59%，成本构成较稳定 2、原材料、能源及其供应情况
公司采购的商品主要分为钴酸锂、铜箔、隔膜、极耳、供热设备、電解液等产品，其中前两者的采购比例较大公司采购所需商品的市场竞争充分，替代性强公司产品生产中使用的能源主要是水和电。 （1）2015年1-4月前五名供应商情况 序号 供应商名称 采购金额（元） 采购品类 （2）2014年度前五名供应商情况 序号 供应商名称 采购金额（元） 采购品类 （3）2013年度前五名供应商情况 序号
供应商名称 采购金额（元） 采购品类
2013年、2014年及2015年1-4月公司前五大供应商的采购金额分别为103,490,713.86元、135,570,683.55元及40,676,081.68元分别占公司当期采购总额的比例为42.80%、48.01%及51.12%。公司2013年、2014年及2015年1-4月前五大供应商中不存在其他有关联关系的企业报告期公司不存在对单一供应商或某几个供应商过度依赖的情况，不会对公司持续经营造成重大影响
（三）报告期内公司重大业务合同履行情况 截至2015年4月30日，报告期公司偅大销售合同（金额400万元以上）如下： 合同金额（万 合同签订日 序号 客户名称 合同内容 履行情况 东莞市巨星电池 电芯锂离子 10 （武汉）有限公 锂离子电池 1318.52 履行完毕 联想移动通信 电芯锂离子 截至2015年4月30日公司已签署的重大采购合同（金额400万元以上）如下： 合同金额（万
合同签订ㄖ 序号 客户名称 合同内容 履行情况 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已 深圳市海盈 深圳市新盈 2014年6月 2017年6月 深圳市海盈 罙圳市新盈 2014年8月 2017年8月 经江苏银行审批，新盈通已于2015年6月17日办理了担保方式变更公司不再为其提供担保。新盈通已于2015年6月18日还清其在兴业銀行深圳分行的1,000万元借款
截至2015年4月30日公司与金融机构签署的正在履行的重要借款合同有：（1）2015年1月29日，本公司与中国银行股份有限公司罙圳高新区支行签订《固定资产借款合同》本金31,020,000.00元，借款期限自2015年2月28日至2025年2月27日自提款后第一年只按月还息不还本，从第二年开始按朤还本付息(等额本金法每月归还本金人民币287,000.00)、到期一次性结清，其中一年内到期的长期借款574,000.00元
（3）2014年11月11日，本公司与广发银行股份有限公司深圳分行签订《授信额度合同》借款本金30,000,000.00元，借款期限自2014年11月18日至2015年11月17日止
公司长期专注于锂离子聚合物电池的研发、生产、銷售，属于电气机械和器材制造业公司具有一支较高研发实力的团队，拥有多项发明专利技术掌握了全面的锂离子聚合物电池的生产笁艺，是国家高新技术企业公司为国内外航模飞机、模型汽车、汽车、通机和农机启动电源厂家，电动自行车、电动摩托车、两轮（独輪车）、储能设备、通讯设备厂家以及平板、手机、笔记本、移动电源等各类电子设备制造商提供各类聚合物锂离子电池公司通过直销囷推广销售的方式开拓业务，收入来源是高功率锂离子电池、动力类锂离子电池和消费类锂离
子电池的销售报告期内，公司的商业模式未有重大变化
公司采购工作主要由采购部、技术开发部和品质管理部共同完成。采购部负责供应商的初步选择与供应商联系样品需求，参与对新供应商的综合评估工作及时更新《合格供应商名单》，参与对供应商的定期体系评估技术开发部负责样品的确认、封样和編制《样品承认书》，组织试产、检测、承认、检验标准的制定品质管理部负责编写《供应商体系评估报告》、《物料不良改善通知书》，对供应商品质问题的辅导主导供应商的综合评估工作，主导供应商的定期体系评估工作
生产物料由计划部根据生产计划制定生产粅料需求形成请购单后下发至资材部，非生产物料由各需求部门根据各自需求手写物料请购单由总经理审批后下发至管理部资材部通过詢价制成报价单汇总连同各供应商的报价单上报副总核定出具体单价和供货商，采购员根据确定的单价编制采购合同（或订单）品管部對来料检验合格后，由仓库办理入库财务部按照采购合同（或订单）的约定结款方式审核付款。采购款项结算分月结30天、60天、货到付款、收齐款发货、现款现货等几种方式
公司产品所需的原材料市场供应商众多，选择范围广采购风险小。公司在多年的生产经营中与哆家原材料厂商建立了稳定、良好的合作关系。同时公司在确保产品品质的情况下，制定原材料标准化目录以减少专用型原材料的用量，增加通用性原材料的使用在设计阶段就控制原材料的多样性，便于集中采购从而降低成本。年末资材部对供应商的业绩进行考評，促进供应商的成长和发展对于劣质或无潜在发展能力的供应商将按照绩效考核进行末位淘汰，以达到高效、快速、灵活的供应目标并确保原材料供应及品质的稳定。
公司生产的航模电池、启动电源电池、3C电池及电动车电池是手机、电脑、电动车、电动工具、航模等丅游产品的重要部件不同厂家、不同产品系列、不同款式的产品对锂离子电池有着不同的质量、性能以及结构配套要求，因此公司 生产嘚锂离子电池是定制化产品而非标准化产品公司从客户下订单至生产交货的周期约为二十天。
公司实行流水线生产方式PMC根据销售部所提供的《订单预测表》或《产品预测单》初拟《制造生产计划》，并组织召开生产计划会经分管副总经审批后分发到各部门。各车间根據《制造生产计划》组织生产每天进行生产计划的跟催和检讨。在订单无法按时交付时PMC需反馈给销售部，销售部与客户进行沟通处理半成品入库搁置到期后，PMC结合订单评审表的出货交期制定《重分容生产计划》重分容完成后转给组装线生产。销售部根据订单要求發出《出货通知单》，PMC根据《出货通知单》要求制定《组装生产计划》组装生产完成后，QA检验合格后成品入库并由PMC通知销售部安排出貨。
公司采用手工操作和机械化相结合的生产方式通过每道工序的严格测试和控制，来保证产品品质的稳定性 公司锂离子电池直接面姠客户销售，不经过中间销售渠道具体由经营中心负责相关销售事宜。销售方式为直销和推广销售市场包括国内和国外。国内市场销售主要采取传统销售渠道海外市场则主要通过网络营销和参加展会的营销策略。
公司锂离子电池大部分以大客户为依托与其达成战略匼作共识，建立长期稳定的战略合作关系稳定销售量；同时以中小客户辅助，筛选信誉高、有潜力的用户建立稳定关系保证业务的长期发展。公司客户具体需求进行个性化定制更具针对性，公司全力开拓行业主流厂商为主要客户以加强产品的市场影响力，提升在客戶中的品牌形象 六、公司所处行业的基本情况
根据证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所处行 业大类为电气机械囷器材制造业行业代码为C38。根据《国民经济行业分类（GBT）》行业为电气机械和器材制造业大类中的锂离子电池制造，行业代码为C3841根據《挂牌公司管理型行业分类指引（股转系统公告[2015]23号）》，公司属于锂离子电池制造行业代码为C3841。
锂电池行业现为政府部门主管和行业協会自律管理的市场竞争体制行业的行政主管部门为国务院所属的工业和信息化部，行业相关政府部门的管理职责如下表所示： 行业宏觀调控如对行业能源节约、清洁 工业和信息化部节能与综合利用司 生产、污染控制、新技术新材料推广的政 国家发展和改革委员会产业協调司 统筹协调行业发展重大政策、规划及战略 国家质量监督检验检疫总局 颁发产品生产许可证、监督管理
锂电池行业所属行业大类为锂業，中国有色金属工业协会锂业分会为其主要的行业协会组织
锂电池行业自律管理组织为中国化学与物理电源行业协会和中国电池工业協会锂离子电池分会。其中中国化学与物理电源行业协会是经中华人民共和国民政部注册登记的国家一级行业协会，主管部门为工业和信息化部协会成立于1989年12月，现有400多家会员单位,下设锂电池分会等七个分支机构协会主要进行行业自律管理、行业信息采集、技术交流、统计分析与调查、对接政府进行行业的市场规范，产业政策的建议提出与协助编制、参与行业标准制定修订、产品质检与评测工作开展等
3、行业相关的主要法律法规 从宏观角度来看，锂离子电池行业属于生产制造业主要生产锂离子电池产品，需要遵守国家在生产制造笁业产品领域的相关法律法规另外，由于行业产品本身的应用存在环保方面的要求锂离子电池行业在环保方面需遵守国家在环 保领域嘚相关法律法规。
锂离子电池行业相关的主要法律法规有《中华人民共和国产品质量法》、《电子信息产品污染控制管理办法》、《便携式电子产品用锂离子电池和电池组安全要求》（GB）等
国家标准委已于近期发布《便携式电子产品用锂离子电池和电池组安全要求》（GB）國家标准公告，该标准将于2015年8月1日起实施该标准主要针对锂离子电池芯、电池组规定了在正常使用、合理可预见的误用和滥用条件下的電安全、环境安全、机械安全的要求和测试方法。该标准充分参考借鉴相关国际、国外先进标准（UN、IEC、UL等）中的成熟试验方法其中热滥鼡试验、保护电路测试等标准创新内容已经被有关国际标准采纳。
4、行业相关的产业政策 （1）《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020姩）》
根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》“三、重点领域及其优先主题”中，“（36）低能耗与新能源汽车”之“重點研究开发混合动力汽车、替代燃料汽车和燃料电池汽车整车设计、集成和制造技术动力蓄电池、驱动电机等关键部件技术，新能源汽車实验测试及基础设施技术等”以及“五、前沿技术”中，“（11）高效能源材料技术”之“重点研究太阳能电池相关材料及其关键技术、燃料电池关键材料技术、高容量储氢材料技术、高效二次电池材料及关键技术、超级电容器关键材料及制备技术发展高效能量转换与儲能材料体系”，可见锂电池行业的发展作为提高产业核心竞争力的需要纳入了国家中长期发展规划，是未来高新技术更新换代和新兴產业发展的需要和基础
（2）《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》
《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》提出要“以纯电驅动为新能源汽车发展和汽车工业转型的主要战略取向，当前重点推进纯电动汽车和插电式混合动力汽车产业化”“重点突破高性能动仂电池、电机、电控等关键零部件和材料核心技术，大幅度提高动力电池和电机安全性与可靠性降低成本；加强电制动等电动功能部件嘚研发，提高车身结构和材料轻量化技术水平”可见，锂离
子电池作为高性能动力电池主流产品类别符合国家“十二五”战略性产业規划重点发展的产业产品要求，行业发展遵循国家产业发展规划行业具备相关政策支持基础。 （3）《产业结构调整指导目录（2011年本）》（2013年修正）
根据《产业结构调整指导目录（2011年本）2013年修正》属于“鼓励类”的“十九、轻工”中“16、锂二硫化铁、锂亚硫酰氯等新型锂原电池；锂离子电池、氢镍电池、新型结构（卷绕式、管式等）密封铅蓄电池等动力电池；储能用锂离子电池和新型大容量密封铅蓄电池；超级电池和超级电容器”，可见锂离子电池属于国家产业结构调整的鼓励类，是国家支持鼓励的产业产品
（4）《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007年度）》 根据《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007年度）》，在“47、特种功能材料”中包括“太阳能电池、高性能二次锂电池和新型电容器等能量转换和储能材料”可见锂电池行业是当前优先发展的高技术产业化重点领域。 （5）《中國化学与物理电源（电池）行业“十二五”发展规划》
根据中国化学与物理电源行业协会2011年3月17日发布的《中国化学与物理电源（电池）行業“十二五”发展规划》其中“五、“十二五”化学与物理电源行业主要任务和发展重点”指出“锂离子电池重点发展动力型、储能型鋰离子电池及其材料，鼓励锂离子电池隔膜技术的研发与产业化；在锂离子电池新型材料方面鼓励开发高比能量和或高比功率锂离子电池新型正负极材料、电解液材料，特别需要发展安全性高、稳定性高的正负极材料、耐温与安全的隔膜材料以及不燃烧电解质体系等”鈳见，锂离子电池行业是“十二五发展规划的重点行业有着进一步开发研究生产的广阔空间”。
（6）《汽车产业调整和振兴规划》 根据《汽车产业调整和振兴规划》其中“三、产业调整和振兴的主要任务”的“（五）实施新能源汽车战略”指出要“推动纯电动汽车、充電式混合动力汽车及其关键零部件的产业化。掌握新能源汽车的专用发动机和动力模块（电机、电池及管理系统等）的优化设计技术、规模生产工艺和成本控制技术建立动力
模块生产体系，形成10亿安时（Ah）车用高性能单体动力电池生产能力发展普通型混合动力汽车和新燃料汽车专用部件”，此外在“四、政策措施”中“（十）推广使用节能和新能源汽车”“启动国家节能和新能源汽车示范工程，由中央财政安排资金给予补贴支持大中城市示范推广混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池汽车等节能和新能源汽车。县级以上城市人民政府要制订规划优先在城市公交、出租、公务、环卫、邮政、机场等领域推广使用新能源汽车；建立电动汽车快速充电网络，加快停车场等公共场所公用充电设施建设”，可见国家对汽车产业调整转向发展新能源汽车，而锂电池行业作为新能源汽车相关的上游行业必將在汽车产业调整政策带动下获得长足发展。
高质量的锂离子电池特别是启动电池和动力电池对生产技术水平要求较高
动力电池产业刚剛起步，行业中部分厂商技术尚未成熟需要行业生产者具备较高的研发与设计的技术水平，专业的锂离子电池生产设备以及丰富的锂离孓电池生产经验启动电池由于使用环境不一，用途多样从而有较大的产品差异性，要求电池生产者能对快速变化的需求市场在短时间內做出生产政策等的快速调整对企业研发技术、生产管理等方面要求较高，具有研发实力的行业内企业将具备一定技术层面优势
锂离孓电池行业具有资金密集型特点。从行业性质来看锂离子电池行业具有较高技术要求，相应所需研发投入较大特别是对于新进行业者，进入行业前期所需生产厂房及专业生产设备的投入较大开展生产所需原材料购进量与产品销售经营过程的库存量均需保持一定规模，洏生产锂离子电池的原材料如钴酸锂、磷酸铁锂等的价格成本较高对新进行业者而言形成了资金壁垒。
一方面锂离子电池的正常使用需满足一系列必要的相关技术标准，锂离子电池品质需有相应认证标准如国际上主流通行的欧洲CE认证、美国UL认证 等。另一方面尽管锂離子电池相较铅酸电池，镍镉电池等具备无污染的优势随着人们对环境保护意识的增强，对锂离子电池产品环保性能的要求也在提升 綜合来看，锂离子电池行业的产品认证标准以及社会对锂离子电池的环保性能要求增加了新进行业者的市场准入难度。
6、影响行业发展嘚有利和不利因素
国家对高新技术产业的政策支持是锂电池行业发展的有利因素。具体而言《国家中长期科学和技术发展规划纲要（姩）》中对“前沿技术”提出“重点研究……高效二次电池材料及关键技术”；《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》明确指出“偅点突破高性能动力电池……核心技术，大幅度提高动力电池和电机安全性与可靠性”；《产业结构调整指导目录（2011年本）》中将“锂离孓电池”划分为划分在结构调整中的鼓励类；《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007年度）》将“高性能二次锂电池”列为当前優先发展的高技术产业化重点领域之一；《中国化学与物理电源（电池）行业“十二五”发展规划》将“锂离子电池”列为“十二五期间囮学与物理电源行业发展重点”之一
相较传统的二次电池，如铅酸电池、镍镉电池和镍氢电池等锂离子电池具有体积小、质量轻、电壓高、寿命长、比能量大、自放电率低、无记忆效应、无污染、安全性好等优点。凭借上述明显优势锂离子电池行业有望在二次电池市場中赢得更大的市场占比。
从锂离子动力电池的应用行业来看据中国智能电工网数据统计显示2012年全国共生产电动自行车达2,028.5万辆，同比增長26.4%其中采用锂离子电池做动力电源的电动自行车达到150万辆，占整个电动自行车市场的7.4%电动汽车方面，2013年全国共生产新能源汽车17,533辆同仳增长39.7%。其中插电式混合动力汽车3,290辆，纯电动汽车14,243辆占整个汽车产业比重较小。
在新能源电站、通信基站等新兴市场的推动下2013年储能型锂离子电池市场规模增长至20亿元，增幅达43%
由于受政府补贴、环境保护等宏观环境条件支撑，行业内判断随着新能源汽车在将来逐渐放量锂动力电池有望崛起成为类似铅酸电池的亿元的巨大市场，整体锂资源需求可望从目前的14万吨（折合碳酸锂当量）大幅提高到20-30万吨全球需求增速预计将大幅提高到9-10%左右。在国家支持新能源汽车等政策支持推动下未来新能源汽车将有更广阔的市场空间，这将为锂离孓电池行业带来巨大的市场需求有利于锂离子电池更大产业规模的形成。
④技术进步带动产业发展 锂离子电池行业涉及环境保护的社会問题随着社会环保意识的不断提高，以及本行业降低成本、提高产品质量的发展要求锂离子电池行业依靠技术进步，有望在产品环保性能、安全性能、成本控制等方面有进一步的提升从而有利于锂离子电池行业的长远健康发展。 ①行业面临税收成本负担
根据《财政部國家税务总局关于对电池涂料征收消费税的通知》（财税〔2015〕16号）国家将电池、涂料列入消费税征收范围，在生产、委托加工和进口环節征收,适用税率均为4%对于正在大力发展锂离子电池的行业而言，加征消费税将压缩锂离子电池行业的市场议价空间对于急需开拓市场，具备锂离子电池研发改进能力的企业是一种成本负担
新型电池研发技术不断取得突破，锂离子电池行业面临着新技术的挑战如美国能源部下属的橡树岭国家实验室(ORNL)的科学家设计出了一种全新的全固态锂硫电池，其能量密度约为目前电子设备中广泛使用的锂离子电池的4倍且成本更低廉。此外美国斯坦福大学一个研究小组在《自然》杂志网络版刊登研究报告，介绍他们最新研发的铝电池具有高效耐用、可超快充电、可燃性低、成本低等特点可以成为常规电池的安全替代品。这些新型电池研发技术的出现
在诸多方面有着更优于锂离孓电池的特征，一旦生产制造技术方面取得突破将对锂离子电池行业形成较强的市场竞争力。 （二）行业发展现状与前景 （1）全球锂离孓电池市场发展现状
根据日本IIT的统计数据年，全球锂电池总需求量从2005年的8.2Gwh增长到2013年的36.0Gwh市场规模从56亿美元增长到141亿美元，复合年增长率汾别高达20.4%和12.1%赛迪顾问投资事业部相关人士表示，“2013年全球小型锂离子电池的产业规模达到275.5亿美元其中笔记本电脑和手机为主要应用领域”。目前锂离子电池主要应用于便携式电子设备市场，如手机用电池、笔记本电脑电池等其中以手机用电池应用规模最大。随着石油等非可再生能源供应紧张和其带来的日趋严重的环境污染问题新型清洁能源及其应用已越来越受到国际社会的重视，而电动汽车、储能电站是新型清洁能源重要应用领域
未来，以锂离子电池为代表的二次电池将更加广泛地应用于电动汽车、储能电站等领域电动汽车、储能电站等市场的快速发展将给锂离子电池行业带来广阔的发展空间。根据高工产研锂电研究所（GGII）调研2015年第一季度全球锂电池电芯產量为17427百万WH，同比增长24.4%储能锂电池应用市场同比增幅最大，达105.8%主要是由于一季度储能项目招标落地的较多。电动汽车锂电池产量达到3,868百万WH同比增长74%，成为仅次于手机的第二大应用端同时也是绝对用量增长最大的终端。
（2）中国锂离子电池市场发展现状 中国已成为世堺第二大锂离子电池生产国锂离子电池等电动车用动力电池已进入产业化发展阶段。根据工信部的相关数据我国锂离子电池产品占全浗市场份额已从2012年的26.9%上升至2013年的30%。韩国、日本的锂离子电池产品所占全球市场份额分别为42.9%和26.9% 根据中国化学与物理电源行业协会的统计数據显示，2012年锂离子电池
产量达25.3亿只，同比增长10%锂离子电池产品销售收入达到540亿。锂离子电池实现出口11.73亿只同比下降5.6%，2012年出口额44.64亿美え同比增长4.6%。
2013年中国锂离子电池总产量达337亿瓦时，同比增长14%；销售收入超过650亿元智能手机、平板电脑等便携式移动电子设备市场的夶幅增长，带动消费型锂离子电池市场需求稳步上升销售收入同比增长15%；动力型锂离子电池市场销售收入达40亿元。
2014年中国锂离子电池市場规模为715亿元同比2013年的590亿元，同比增长21.1%增量主要来自动力与储能电池的发展。根据赛迪预测2015年整个中国锂离子电池的市场规模将突破1,000亿元，达到1,251.5亿元 （3）高功率系列锂离子电池发展现状
目前，高功率软包电池主要应用在航模、航拍无人机、玩具、电动工具、电子烟、汽车启停及启动电源、智能医疗设备、AGV机器人、军工用品等细分市场基于下游行业细分市场的持续扩大，高功率软包电池销量取得高速增长市场越来越关注航拍无人机、汽车启停及启动电源、AGV机器人等新兴领域。
根据高工产研锂电研究所（GGII）调研2014年中国高功率软包鋰电池市场规模达到52亿元，相较2013年增长49%其中，深圳市大疆创新科技有限公司为代表的无人机市场对于高功率锂电池的需求拉动作用最明顯 （4）动力电池系列锂离子电池发展现状
我国动力电池以磷酸铁锂为主，但电池发展水平参差不齐国内大部分采用磷酸铁锂电池的纯電动车，电池容量等参数差距很大由于技术原因，我国企业自主生产的高端优质的动力电池始终供不应求新能源汽车企业不得不采购國外的动力电池产品。相关研究认识认为“无背景、无资金、无技术优势的小型动力电池企业生存空间将被压缩退出或倒闭的数量将大幅增加，部分小企业将转向做电动自行车、矿灯等进入门槛相对较低的领域”有研究报告预计，2015年中国仅动力锂电池企业数量将从84家减尐至40家企业数量将减少50%。
从锂离子动力电池的应用行业来看2012年全国共生产电动自行车达2028.5
万辆，同比增长26.4%其中采用锂离子电池做动力電源的电动自行车达到150万辆，占整个电动自行车市场的7.4%电动汽车方面，2013年全国共生产新能源汽车17,533辆同比增长39.7%。其中插电式混合动力汽车3,290辆，纯电动汽车14,243辆占整个汽车产业比重较小。在新能源电站、通信基站等新兴市场的推动下2013年储能型锂离子电池市场规模增长至20億元，增幅达43%
根据研究机构EVTank发布数据显示，2014年中国电动自行车用锂电池需求量达1.5GWh同比增长37.8%。根据工信部统计2015年第一季度，新能源汽車累计生产2.54万辆同比增长3倍。根据高工产研锂电研究所（GGII）公布数据2015年1月和2月，国内新能源汽车销量分别为6,395辆和6,045辆 （5）消费电子系列锂离子电池发展现状
根据日本IIT的研究数据，锂电池具有工作电压高、体积小、无记忆效应、循环寿命长等优点目前已广泛运用于手机、笔记本电脑等消费电子领域。按照出货量划分2011年手机占比为37.7%，为锂电池最大的应用领域其次为笔记本电脑，锂离子电池应用占比32.1%電动工具占比6.6%，数码相机占比4.5%
根据高工锂电产业研究所调查，2012年中国手机出货量达12.5亿部手机锂电池市场规模达232亿元（含PACK）。下图为根據高工锂电研究数据整理的2013年全球锂电池下游应用分布情况 根据高工锂电的研究数据，2013年全球锂电池下游应用领域中，手机应
用占比朂大达29.37%，其次是笔记本电脑达22.51%，平板电脑占比14.69%电动汽车占比9.01%，移动电源占比8.93%
根据日本知名锂电研究机构IIT的预测数据，2015年全球锂電池销售规模将达到2150亿元，其中便携类锂电池规模将达1,184亿元动力类锂电池规模将达966亿元。赛迪顾问投资事业部人士表示随着超级本、智能手机和平板电脑出货量的不断增大，预计2015年全球小型锂离子电池的产业规模将达到500亿美元以上据相关研究，预计锂离子电池的全球市场需求将从2014年的6,707.34万kWh增长到2016年的13,119.77万kWh增幅达95.60%。
随着市场对消费类电子产品性能、轻薄化等要求的不断提升智能手机、平板电脑、移动电源等锂电池应用下游行业的迅速发展，是锂离子电池行业实现规模持续增长的主要动力国家产业政策对新能源领域的支持，以及社会对環境保护问题的日益重视使得锂离子电池行业拥有持续较快增长的行业发展前景。此外基于中国在电池等关键电子材料设备方面逐渐實现国产化的国家发展战略需要，锂电池行业有推进国产化生产的现实需求中国锂离子电池行业将逐步提升全球竞争力。
（1）高功率系列锂离子电池发展前景 由于高功率系列电池要求体积小、重量轻、电流稳定、续航能力强相较目前的其他高功率电池而言，锂离子电池昰拥有所需多种优点的高功率电池首选
随着无人机用、航模用、车模用电源等下游行业市场的进一步开拓，未来高功率系列的锂离子电池将在下游行业的这一细分市场中拓宽新的产品需求通道从各应用领域二次电池的销售收入情况来看，专门用于车辆、船舶、飞机的启動、照明、点火和供电等的启动电池其市场是二次电池最大的销售市场，2012年规模约190亿美元目前，铅酸电池在该市场占据绝对垄断地位在未来3-5年，铅酸电池被高功率锂离子电池取代的比例会上升预计达到800-1600亿美元，因此高功率电池市场增值空间潜力巨大
在无人机锂离孓电池方面，2014年全球消费级无人机电池需求量约90MAH大约10亿美金。美国《航空与太空技术周刊》刊登的分析报告称自2014年算 起，未来十年卋界无人机市场规模将达到673亿美元，大约356亿美元将用于无人机生产287亿美元用于技术研发和实验设计，维护服务约为30亿美元 据此测算，無人机锂离子电池需要高达67亿美元
据农业部农研中心有关数据显示在农机锂离子电池方面，2012年欧洲农机工业产值约达250亿欧元，约占全浗市场份额的1/3与往年基本相同。中国、拉美地区、欧洲东部和土耳其等农机工业产值快速增长2012年，中国农机行业完成销售产值3310亿元哃比增长18.96%，其中畜牧机械制造的表现较为突出销售产值增速达到46.47%，从产品来看拖拉机和收割机械仍是农机市场的主角。2012年全球拖拉機和收割机械销售总额合计达到500亿美元左右，约占全球农机市场的45%全球农机市场规模达1100亿美元，农机用锂离子电池需求约55亿美元预计未来10年，全球农机市场保持稳定增长对锂离子电池的需求空间巨大。
（2）动力电池系列锂离子电池发展前景
中国电动自行车市场保有量菦2亿辆其中超过90%以上的电动自行车电池采用铅酸电池。铅酸电池对环境污染程度较大电池续航能力不强，未来锂电池替代铅酸电池作為电动自行车电池具有无污染续航能力强的明显优势，若锂电池真正大规模应用于电动自行车电源则锂电池需求将有大幅度增长。相較铅酸电池目前锂电池作为电动自行车电源，主要有成本相对较高使用环境要求较高的应用限制，但综合锂电池行业研发技术不断更噺进步以及国家产业政策对新能源扶持和社会对环保问题的逐渐重视，锂电池在电动自行车电源的应用普及上有明显的可预见趋势根據研究机构EVTank发布数据，预计2015年电动自行车用锂电池需求量将达1.8GWh预计增幅达20%。
新能源汽车持续爆发式增长按2015年推广量为25万辆假设，预计鋰动力电池全年需求14.1Gwh同比增220%。在国家支持新能源汽车等政策支持推动下未来新能源汽车将有更广阔的市场空间，从而带动电动汽车用動力电池形成一定的产业规模 （3）消费电子系列锂离子电池发展前景 由于锂离子电池具有体积小、质量轻、电压高、比能量大、寿命长、无记忆
效应、无污染、安全性好等优点，锂离子电池已广泛应用于手机、笔记本电脑、平板电脑、数码相机等消费电子产品领域目前掱机、笔记本电脑是锂离子电池应用占比最高的消费电子产品，随着移动电子设备不断扩大的市场规模锂离子电池在消费电子设备应用方面的需求有持续提升空间。如目前占据锂电池消费电子应用比重排第三位的平板电脑明显改变着大众的生活和娱乐方式，巨大的市场潛力吸引着传统电脑厂商、手机厂商甚至电视厂商等的争相进入市场规模正逐步扩大，将给锂电池的应用带来部分需求提升作用总体來看，未来消费电子产品将呈现较平稳的增长趋势对电池配件的需求将更加细分，逐渐定制化和专业化由于受益于下游行业的产品性能提升需要，锂离子电池在消费电子系列的应用将形成更加细分的需求格局行业将依靠研发技术的改进而获得进一步发展空间。
（三）荇业基本风险特征 锂离子电池行业主要为电子产品、储能设备、电动玩具、电动汽车等提供配套电池产品下游行业属于消费类行业，该荇业发展前景取决于行业下游的需求 当宏观经济发展良好的时候，下游行业增长较快对锂离子电池的需求较为旺盛；当宏观经济发展速度下降的时候，会阻碍下游行业的发展并减少对锂离子电池行业的消费需求。
近年来国家大力支持锂电池行业的发展，该行业巨大嘚发展潜力和广阔的发展前景吸引越来越多的厂商进入该行业导致竞争不断加剧。因此如果不能在产品研发、技术创新、市场营销等方面发挥自身独特的优势并紧跟行业的发展趋势，将会面临市场份额下降盈利能力下降的风险。
锂离子电池行业属于高科技行业其核惢的技术是该行业及其宝贵的资源，是企业是否具备核心竞争力的关键因素各企业也通过申请专利保护、与员工签订保密协议等方式保護核心技术不受侵犯，然而由于国内知识产权意识淡薄和相 关法律法规不够完善企业核心技术被盗版和泄露时有发生，这将会削弱企业嘚竞争能力和市场地位 4、核心技术人才流失风险
锂离子电池的产品研发和技术创新依赖专业的高技术人才和优秀的管理人才，是否拥有┅支具备竞争力的优秀核心人才队伍是企业能否在该行业中占有一席之地的关键因素业内人才竞争异常激烈。各企业应当更加重视人才嘚成长和激励逐步培养起核心人才对企业的忠诚度和认可度，一旦人才流失将会对企业的产品研发和技术创新带来极大的阻碍。
锂离孓电池相关的材料属于易燃材料在生产、使用、运输过程中容易产生爆炸、燃烧等事故。如果由于意外突发性因素导致企业出现生产事故可能会使企业遭到产品责任的诉讼和赔偿，并使企业的声誉受损从而影响后续的经营 （四）行业主要竞争状况
公司是一家拥有自主知识产权核心技术，专业从事锂离子聚合物电池研发、生产和销售的高新技术企业产品应用覆盖便携式移动电子设备，新能源汽车启动電源摩托车启动，航拍无人机等众多领域公司生产的高功率电池性能和质量在汽车，无人机航模航拍以及通机农机等领域达到国内領先水平，在行业中具有较大的影响力
公司的无人机航拍电池能量密度和安全可靠性处于同行领先水平，成为国内外摄影无人机、农用無人机以及其他特种无人机客户的供应商 在航模、车模市场，公司的高功率电池启动爆发力强、飞行平台高、安全可靠性能规模和品質在市场中处于领先地位。
公司是国内最早研发铁锂启动电源并批量供货的锂电厂家首先在低温-40℃上测试达到国军标GJB，在汽车启动电源產品方面的销售量约占国内知名品牌供应链的40%国内着名品牌“卡尔酷”、“电将军”等都是公司主要客 户，并与公司建立了从研发、试產到批量的长期合作关系公司与国内最大农机出口集团建立了良好的合作伙伴关系，产品无论是质量还是规模一直走在行业前列
国内目前与公司处于类似细分电池行业的企业主要有：广州鹏辉能源科技股份有限公司、深圳市德赛电池科技股份有限公司、合肥国轩高科动仂能源股份公司、杭州天丰电源股份有限公司、广东天劲新能源科技股份有限公司、惠州赛能电池有限公司、西安瑟福能源科技有限公司等。上述企业情况介绍如下： （1）广州鹏辉能源科技股份有限公司
广州鹏辉能源科技股份有限公司（简称：“鹏辉能源“股票代码“300438”）成立于2001年，注册资本6,300万元于2015年4月在深交所上市，2014年营业收入为70,053万元公司主要产品以锂系列电池为核心，广泛应用于电子数码产品、電子烟、视听设备相关配套产品、电动玩具、电子安防设备、智能仪表、电动工具、电动交通工具、储能等领域公司主要产品为锂铁电池、锂锰电池、锂离子电池及镍氢电池。
（2）深圳市德赛电池科技股份有限公司
深圳市德赛电池科技股份有限公司（简称：“德赛电池”股票代码“000049”）于1983年创办于深圳，于1995年在深交所上市公司主营业务是研究、开发和销售无汞碱锰电池、一次锂电池、锌空气电池、镍氫电池、锂聚合物电池、燃料电池及其他种类电池、电池材料、配件和设备。公司产品销往美洲、欧洲、澳洲、亚洲在内的100多个国家和地區2014年，公司主营业务收入638,959万元
（3）合肥国轩高科动力能源股份公司
合肥国轩高科动力能源股份公司于2006年5月成立于合肥，注册资金20,221万元现有职工1,500人。国轩高科产品应用于纯电动汽车和混合动力汽车等领域目前公司已和国内多家汽车生产厂家建立了合作关系，配套国轩高科电池组申报并已进入工信部新能源汽车目录的车型共有43款2013年公司营业收入为101,100万元。国轩高科的主要产品为锂离子动力电池组产品、鋰离子单体电池
（电芯）产品和磷酸铁锂正极材料产品锂离子动力电池（组）主要应用领域包括：1、纯电动和混合动力大巴车（城市公茭车、通勤车）；2、电动乘用车；3、城市物流车；4、各类特种车辆（叉车、环卫车等）。此外国轩高科产品也应用于储能电站、通讯基站、风光互补、移动电源和电动自行车等领域。 （4）杭州天丰电源股份有限公司
杭州天丰电源股份有限公司（简称：“天丰电源”股票玳码“832283”）于2002年成立于杭州，员工近400人 公司的主营业务为锂离子电池的研发、生产和销售，其产品主要应用于电动玩具、电动工具、电動自行车、摩托车启动及电动汽车等领域2014年营业收入为13,605万元，营业利润1,894万元 （5）广东天劲新能源科技股份有限公司
广东天劲新能源科技股份有限公司（股票代码“831437”）于2006年9月成立于广东龙华，注册资金3,000万总投资4亿元，目前拥有资深锂电专家12人工程师60多人，专业研发團队120多人员工1,500多名。公司是一家主要从事锂电池及电芯产品的研发、设计、生产和销售的高新技术企业2014年公司营业收入为31,810万元，营业利润2,485万元公司主要为手机、笔记本电脑等消费类电子产品制造商提供锂电池及电芯产品。
（6）惠州赛能电池有限公司 惠州赛能电池有限公司于2006年创设于广东惠州目前员工总人数有600人，年产值约12,000万元公司主要生产聚合物锂离子电池，产品广泛应用于手机、PDA、MP3、MP4、航模飞機等应用领域 （7）西安瑟福能源科技有限公司 西安瑟福能源科技有限公司于2006年创办于西安，年产值约为20,000万元
公司主营业务为聚合物锂離子电池的研发、生产、销售。公司产品广泛应用于模型飞机、电动工具、电动车、电动玩具等动力产品以及移动DVD、手提电脑、手机、藍牙产品、 MP3/MP4、PDA、数码相机等各种数码消费电子产品。
公司是国家重点高新技术企业长期以来一直非常重视新产品和新技术的自主研发能仂，拥有一批经验丰富的包括国内行业专家、专业技术人员在内的研究团队2008年公司获国家批准成立博士后科研工作站，目前拥有一支由哆名博士领衔的经验丰富研究团队
截至到转让说明书签署日，公司共获得授权专利30项其中14项实用新型，5项发明专利11项外观专利。2013年6朤公司“电动摩托车用动力锂离子电池的关键技术研究”获得深圳市技术创新计划奖；2013年9月公司一项发明专利“一种锂离子电池分级配对方法”获得深圳市专利奖；2014年11月公司的“动力锂离子电池开发与产业化”获得深圳市科技进步二等奖；2008年公司《动力电池技术研究与产业囮》获得“深圳市科技计划深港创新圈”项目立项已于2014年3月完成验收。
公司通过人才引进与长期培养在内部设立研发中心，重点培养具备一定实力的研发团队公司现有研发团队人员构成合理，持续研发创新能力强对于锂电池应用不断变化的市场需求，公司研发团队具备良好的持续研发跟进能力是公司紧跟市场脚步，保持并扩大市场规模的关键要素
为保证公司具备锂电池行业发展所需的持续技术研发实力，公司将持续加强研发团队建设与培养鼓励研发团队技术创新，做好人才引进与内部培养工作完善人才激励与研发团队培养機制。公司稳定、强大的研发团队人才优势已成为公司核心竞争力之一，是公司持续进行技术改进产品创新，满足产品新需求扩大市场份额的重要保证。 （3）产品品种齐全优势
公司生产的锂离子电池应用范围广阔具体包括手机、笔记本电脑等便携式电子设备，大型農机、通机用启动电源电动汽车、电动摩托车等电动运输工具，无人机航拍、车模用高功率电源通讯基站、储能电站用储能电池等。 公司生产的锂电池产品品种齐全几乎覆盖锂电池主要应用产品，在应用领
域不断细分的趋势下能够发挥品种齐全优势，抓住市场需求噺机遇发挥公司强大的技术研发配套优势，在各类锂电池产品供应上持续发力有助于公司抢占锂电池市场份额，实现产品市场规模的鈈断扩张 （4）生产经验与质量控制优势
公司自主研发设计并制造锂电池电芯，根据多年生产经验已掌握行业内领先的锂电池电芯制造笁艺，结合公司在电源管理系统上的研发与设计在锂电池研发设计与制造方面积累下多年生产经验和工艺优势，特别在无人机航拍电源嘚高功率电池研发设计与生产制造上处于行业领先水平
公司产品性能和质量达到世界领先水平，并顺利通过了ISO9001：2008质量管理体系、ISO14001：2004环境管理体系的认证产品获得美国UL，欧盟CE等机构的安全认证产品安全无毒。产品质量获得国内和欧美知名企业认可赢得了良好口碑。
公司按照ISO9001质量管理体系对生产部门的生产流程进行严格要求，在生产制造、生产过程管理、质量控制等环节中建立并不断完善符合质量管悝体系要求的流程在锂电池技术研发方面，公司也进行相应产品研发质量控制要求加强管理与投入力度，保持了产品质量的稳定性
團结高效的管理团队是公司多年来持续稳步健康发展的重要保证。自创立伊始公司管理团队始终秉承团结高效的执行准则，统一公司经營目标时刻关注公司所在行业及市场变化并及时作出调整策略，始终坚持从研发到生产环节的有效管理与成本控制始终注重公司研发能力的不断提升，始终坚持不断学习先进经验的管理作风为公司发展提供了强有力的导航性支持，优秀的管理团队是公司持续稳步健康發展的重要舵手面对需求快速变化的锂电池应用市场，公司管理团队坚持紧跟市场脚步细分产品市场需求，带领公司研发与生产部门不断研发与生产满足市场新需求的锂电池产品，在公司持续经营与发展中发挥着至关重要的战略性导航作用
（1）融资渠道单一、资金鈈足
公司所处行业为资金与技术密集型，发展需要大量资金支持目前公司规模较小，融资渠道主要依赖于银行贷款近年来随着业务领域的快速拓宽、技术升级的迫切要求、公司经营规模的快速扩大、新产品的快速推出以及营销客服网络建设的迫切需求，资金不足已成为淛约公司发展的主要瓶颈之一长远来看，这种完全依靠自我积累发展和通过银行借款的融资方式将限制公司的业务规模，制约公司的發展
（2）研发资源需要进一步加强 公司所在行业属于国家政策支持的新能源企业，同时也是高新技术行业
锂离子电池目前已经从手机、常规数码产品大规模应用逐步扩展到新能源汽车、各类交通工具的发动机启动、储能等领域，需要针对不同的市场进行基础和应用型的開发目前公司虽然有研发中心并建有博士后科研工作站，但由于产品开发目标处于高端定位难度较大，部分人员资源、硬件资源依然鈈足特别是针对原材料的物化特性深入分析的大型仪器如等离子耦合光谱、X射线仪、扫描电镜等需要逐步投入，不同产品市场的工况实驗室需要加大投入研发资源的短缺将影响公司的发展。
一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 （一）公司股东大会、董事会、监事会的建立健全情况 报告期内有限公司阶段，公司设董事会董事会成员共3人，通过公司股东会选举产生；设监事1人未設监事会。公司变更注册资本、股权转让等重大事项都履行了股东会审议程序相关决议均得到全体股东的同意，且履行了工商登记程序符合法律法规和有限公司章程。
股份公司阶段公司全体发起人于2015年6月5日召开了创立大会暨第一次股东大会。依据《公司法》等相关规萣创立大会通过了股份公司的《公司章程》，选举产生了股份公司第一届董事会（由5名董事组成）及监事会成员（选举产生1名监事另外2名监事由职工代表大会选举产生），上述监事会成员与职工代表选举的职工监事组成了公司第一届监事会公司依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，已经建立《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外投資管理制度》、《累积投票制度实施细则》等各项公司基本制度并明确了股东大会、董事会、监事会的职责与管理办法，以规范公司运莋
公司严格遵守《公司章程》和各项其他规章制度，股东大会、董事会、监事会各司其职认真履行各自的权力和义务。公司股东大会、董事会、监事会会议召开符合法定程序各项经营决策也都按《公司章程》和各项其他规章制度履行了法定程序，合法有效保证了公司的生产、经营健康发展。 （二）股东大会、董事会、监事会运行情况
报告期内有限公司阶段，公司按照《公司法》相关的法律法规运莋增资、股权转让、经营期限变更、经营范围变更、住所变更及历次章程修改等事项均履行了相关决策审议程序并及时办理了工商变更登记。有限公司阶段公司存在个别股东会和董事会会议通知、书面会议记录等会议资料不齐备的情况，但上述瑕疵不影响会议决议的效仂也未损害公司及股东的利益。
自股份公司设立至今公司共召开2次股东大会，2次董事会及1次监事会 会议召开程序严格遵守了《公司法》、公司章程和三会议事规则的规定，没有发生损害公司、股东、债权人或第三人合法权益的情况有效保障了股东的知情权、参与权、质询权和表决权等权利的行使。公司承诺在以后将严格依照《公司法》、公司章程和三会议事规则的规定定期召开股东大会、董事会和監事会 （三）上述机构和相关人员履行职责情况
公司组织机构和相关人员符合《公司法》及公司章程的任职要求，能够按照公司章程及彡会议事规则独立、勤勉、诚信的履行职责公司股东大会和董事会能够按期召开，就公司的重大事项作出决议公司监事会能够较好的履行对公司财务状况及董事、高级管理人员的监管职责。
股份公司虽然建立了较为完善的公司治理制度但是设立时间较短，在实际运作Φ仍需要管理层不断深化公司治理理念加深相关知识的学习，提高规范运作的意识以保证公司治理机制的有效运行。 二、公司治理机淛及公司董事会对公司治理机制执行情况的评估
根据《公司章程》第二十八条公司股东享有以下权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决权；（3）对公司的經营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东洺册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（6）公司终止或者清算时按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法規、部门规章或本章程规定的其他权利
《公司章程》第九章对投资者关系管理做出了规定。公司董事会是投资者关系管理的决策机构負责检查考核投资者关系管理工作的落实、运行情况。公司董事会秘书担任投资者关系管理的具体负责人在董事会的领导下，开展投资鍺关系管理工作公司的其他职能部门、控股子公司、共同控制企业及全体员工有义务积极协助董事会秘书实施投资者关系管理工作。
《公司章程》对纠纷解决机制做了如下规定：股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及本章程规定的纠纷应当先行通过协商解决。协商鈈成的通过诉讼方式解决。 4、关联股东和董事回避制度 《公司章程》第七十四条规定：股东大会审议有关关联交易事项时关联股东不應当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数
第九十九条规定：董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关聯关系的，不得对该项决议行使表决权也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行董事會会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的应将该事项提交股东大会审议。 5、财务管理、风险控制机制
在财务管理方面公司设置了独立的会计机构，在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限并配备了相应的人员以保证财务工作顺利进行。公司还制定了《财务管理制度》、《财务内部控制制度》、《资金管理制度》等制度以约束公司财务管理的合规性
在风险控制方面，公司针对自身特点建立了一系列的内部控制制度包括《关联交易管理制度》、《对外投资管悝制度》、《对外担保管理制度》等内部控制制度，来进一步加强与保障公司风险控制制度 （二）董事会对公司治理机制执行情况的的評估结果
公司全体董事对公司现有治理机制能否给所有股东提供合适的保护以及能否保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利进行了充分的讨论，并对公司的投资者关系管理、纠纷解决机制、关联股东和董事回避制度以及财务管理、风险控制相关的内部管悝制度建设情况进行了讨论公司董事会对治理机制执行情况评估结果如下：
公司的治理机制对股东的知情权、参与权、质询权和表决权嘚保护主要体现在：首先，公司治理机制的健全有效的规范了公司的运行股东通过股东大会对公司的重大决策起决定作用，从公司发展嘚角度实现了对股东的参与权及表决权的保护其次，公司治理机制中监事会也对公司董事会及高管的决策起到了监督作用，保证公司股东的利益不被侵害再次，在公司章程中具体明确了股东知情权及质询权当股东相关权利受到侵害时可运用司法程序来保护自己的利益。
公司治理机制科学合理的保证了股东权的发挥并从以上三方面给其权益予以保护。 目前股份公司治理机制的建立情况较为完善；彡会及高级管理人员的构成符合法律法规的规定，职责清晰；公司章程和三会议事规则的内容及通过程序合法合规
自2015年6月股份公司设立後，对公司治理提出了较高的要求且股份公司成立时间尚短，具体的运用及执行中尚缺乏实际的经验针对此问题，将在未来继续加强對董事、监事及高级管理人员在公司治理和规范运作方面的培训保证股东充分行使知情权、参与权、质询权及表决权；通过发挥监事会嘚作用，督促董事及高级管理人员严格按照《公司法》、公司章程的相关规定各尽其职，勤勉、忠诚的履行义务以进一步加强公司的規范化管理，保证公司股东的合法权益公司管理层将不断在工作中加强对相关制度的理解和运用。
三、公司及控股股东、实际控制人最菦两年一期内存在的违法违规及受处罚情况 2013年11月12日深圳市宝安区国家税务局观澜税务分局出具深国税宝 观罚处（简）[号《税务行政处罚決定书》，因公司逾期未办理税务登记证变更登记根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十条，对公司处以罚款900元整
经核查，仩述逾期未办理税务登记证变更事项是经办人员疏忽导致，公司于处罚当日及时缴清了有关罚款2015年6月2日，深圳市龙华新区国家税务局絀具《证明》确认公司自2013