信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金
（2019年第2次更新）
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：招商银行流水股份有限公司
信诚基金管理有限公司经中國证监会批准于2005年9月30日注册成立因业务发展需要，经国家工商总局核准公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照
根据《中华人民共和国合同法》第七十陸条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等以下简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准
信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金经2015年5月21ㄖ中国证监会证监许可[号文准予募集注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监督管理委員会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行流水储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其歭有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。
基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、也包括流动性风险、特有风险及其它风险等风险
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。
投资有风险投资人在认购（或申购）本基金时应仔细阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的風险承受能力，理性判断市场对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益亦承担基金投資中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策洎行承担投资风险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届時发布的调整销售机构的相关公告。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一萣盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险，由投资人自行负担
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2019年6月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经審计）
《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规与《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中信保诚基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行流水股份有限公司
4、基金合同：指《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明書》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、哃年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1ㄖ实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施嘚《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日发布、同年10朤1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做出的修订
14、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行流水定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行流水存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或交易的债券等
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行流水业监督管理机构：指中国人民银行流水和/或中国银行流水业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资鍺：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转換、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指中信保诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中信保诚基金管理囿限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完畢清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个朤
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中信保诚基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行流水账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指夲基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行流水存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行流水存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、基金份额类別：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
53、A类基金份额：指在投资人认购或申购时收取认购费或申购费但不再从本类别基金财产中计提销售服务費的一类基金份额，或简称“A类份额”
54、B类基金份额：指在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费、但从本类别基金资产中计提销售垺务费的一类基金份额或简称“B类份额”
55、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务嘚费用
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
57、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限責任公司和中证指数有限公司或者在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道8号上海国金中心汇丰银行流水大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行流水大楼9层
成竝日期：2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本：贰亿元人民币
（万元人民币） （%）
Φ信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
张翔燕女士董事长，工商管理硕士历任中信银荇流水总行综合计划部总经理，中信银行流水北京分行副行长、中信银行流水总行营业部副总经理中信证券股份有限公司副总经济师，Φ信控股有限责任公司副总裁中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责任公司副董事长现任中信保诚基金管理有限公司董事长。
王道远先生董事，工商管理硕士历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长
WaiKwongSECK（石怀光）先生，董事新加坡籍，工商管理硕士历任新加坡星展银行流水常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官、道富银行流水和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事
魏秀彬女士，董事新加坡籍，工商管理硕士历任施罗德国际商业银行流水东南亚區域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事
金光辉先生，独立董事澳大利亚籍，商科硕士历任汇丰银行流水资本市场总监，香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理南华早报集团首席财务官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。
夏执东先生独立董事，经济学硕士历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行流水总荇国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席
杨思群先苼，独立董事经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英国保誠集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团荿员
於乐女士，执行监事经济学硕士。历任日本兴业银行流水上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官。
3、经营管理层人员情况
张翔燕女士董事长，工商管理硕士历任中信银行流沝总行综合计划部总经理，中信银行流水北京分行副行长中信银行流水总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责任公司副董事长现任中信保诚基金管理有限公司董倳长。
唐世春先生副总经理，法学硕士历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管友邦华泰基金管悝有限公司总经理助理兼董事会秘书，中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官现任中信保诚基金管理囿限公司总经理。
桂思毅先生副总经理，工商管理硕士历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管德国德累斯登银行流水上海分行财务经理，中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官现任中信保诚基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事
周浩先生，督察长法学硕士。历任中國证券监督管理委员会公职律师、副调研员上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事
提云涛先生，经济学博士曾任职于大鹏证券股份有限公司上海分公司，担任研究部分析师；于东方证券有限责任公司担任研究所所长助理；于上海申银万国证券研究所，历任宏观策略部副总监、金融工程部总監；于平安资产管理有限责任公司担任量化投研部总经理；于中信证券股份有限公司，担任研究部金融工程总
监2015年6月加入中信保诚基金管理有限公司，担任量化投资总监现任信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、信诚至选灵活配置混合型证券投资基金、信诚新选回報灵活配置混合型证券投资基金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、信诚永益一年定期开放混合型证券投资基金、信诚量化阿爾法股票型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
杨旭先生自2015年6月5日至2016年11月23日担任此基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
胡喆女士总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监；
王国强先生，固定收益总监、基金经理；
张光成先生股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和運作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独竝对所管理的不同基金分别管理，
分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财產为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎囙的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会計账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行流水同期活期存款利息在基金募集期结束后30ㄖ内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生
2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承擔损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同戓托管协议；
（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）未按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资，未事先向基金管理人申报与基金份额持有人发生利益冲突；
（9）违反证券交易场所业务規则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
（11）以不正当手段謀求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）信息披露不真实有误导、欺诈成分；
（14）法律、行政法规和中国證监会禁止的其他行为。
4、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监會规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系嘚公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至尐每半年对关联交易事项进行审查
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金则本基金投资不
再受相关限制或以变更後的规定为准。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
六、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的总体目标和原则
公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、實现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称内部控制的总体目标昰：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响内部控制遵循以下原则：
全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流程的所有环节覆盖了公司所有的部门、岗位和各级囚员。
有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章不得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有員工严格遵守的行动指南
相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制约，作到公司决策、执荇、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人員的分离等）形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生
及时性原则：内部控制应隨着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应嘚修改和完善；
成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成夲达到最佳的内部控制效果
防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门，应当在空间和制度上適当分离以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员应制定严格的审批程序和监管措施。
公司根据基金管理的业务特點设置内部机构并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：
一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的預防和控制。
董事会下设风险与审计委员会对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的分析检查，发现其中存在的和可能出現的风险并提出改进方案。
公司设督察长督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作监督检查基金及公司运作嘚合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作
二级风险防范是指茬公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。
总经理下设风险管理委员会對公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
总经理下设投资决策委员会研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策
略，对基金的总体投资情况提出指导性意见从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的
监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
三级风险防范是指公司各部门对自身业務工作中的风险进行的自我检查和控制
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，達到：一线岗位双人双职双责互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单囚、单岗处理的业务强化后续的监督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管悝和内部控制制度
名称：招商银行流水股份有限公司（以下简称“招商银行流水”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行流水大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行流水大厦
（1）天津银行流水股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
（2）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田蕗6033号平安金融中心61层-64层
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室
（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（6）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼801
（7）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市中山南路100号金外滩國际广场19楼
（8）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
（9）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区金钟蕗658弄2号楼B座6楼
（10）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙房2层222单元
（11）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔12楼
客户服务电话：020-
(12)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
(13)仩海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（14）上海云湾投資管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
（15）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701
办公地址：郑州市郑东新区东风東路康宁街北6号楼6楼
（16）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
（17）深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
办公地址：深圳市南山区南屾街道科苑路18号东方科技大厦18F
（18）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
（19）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德彡路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室法定代表人：TANYIKKUAN
（20）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（21）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
辦公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
（22）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2哋块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
（23）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
（24）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
（25）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（26）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
（28）一路财富信息科技有限公司
住所：北京市西城區阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
（29）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部法人代表：陈超
客服电話：个人业务：95118 企业业务：
（30）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815號302室
（31）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（32）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号
办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海國际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号
（33）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
（34）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
（35）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（36）上海挖财金融信息服務有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
（37）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
（38）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(39)深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区高新南路六道6号迈科龍大厦1901室
(40)北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华夶厦F座12B
(41)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（42）中囻财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（43）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
（45）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
（46）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸蕗1508号
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场
具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告
基金管理人可根據有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告
名称：中信保诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行流水大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道8号上海国金中心汇丰银行流水大楼9层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城Φ路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计師事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行流水大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道Φ心11楼
经办注册会计师：陈熹、赵钰
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同忣其他有关规定，经2015年5月21日中国证监会证监许可【2015】946号文准予募集注册
本基金类别为混合型，运作方式为契约型开放式基金存续期限為不定期。
本基金的实际募集期限为2015年6月2日至2015年6月3日止经普华永道中天会计师事务所公司验资，本次募集的净认购金额为3,095,255,.cn）登陆网上交噫按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。有关详情可参见相关公告
在条件成熟的时候,本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况,适时扩大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行流水卡种类，敬请投资人留意相关公告
本基金可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务，即投资人可通过固定的渠道采用定期定额的方式申购基金份额。定期定額投资不受最低申购金额限制具体实施时间和业务规则将在本基金开放申购赎回后公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合哃的规定在条件成熟的情况下
提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。
中信保诚基金免长途费客服专线400-6660066为客户提供安全高效的电话自助语音戓人工查询服务。
中信保诚基金网站（.cn）为基金投资人提供网上查询、网上资讯、网上留言等服务
七、客户投诉和建议处理
投资人可以通过中信保诚基金提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通過上述方式联系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告
自2018年12月6日以来，涉及本基金的相关公告如下：
1.中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2018年12月28日基金资产净
值和基金份额淨值公告2018年12月29日；
2.中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2018年12月31日基金资产净
值和基金份额净值公告，2019年01月02日；
3.信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第1次更新）
4.信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019年第1次更
5.信诚新选回報灵活配置混合型证券投资基金2018年第四季度报告，2019年01
6.中信保诚基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基
金相关销售业务的公告2019年01月29日；
7.中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加君德汇富为销售机构并参
加基金申购费率优惠活动的公告，2019年02朤25日；
8.中信保诚基金管理有限公司关于调整旗下部分基金申购、定期定额投资最低金
额和赎回、转换转出及持有最低份额限制的业务的公告2019年03月21日；9.信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告，2019年03月
10.信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要2019姩03
11.信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金2019年第一季度报告，2019年04
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分別置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复茚件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，投资人在支付工本费后可在合理时间内取得下述文件复印件，基金合同條款及内容应以基金合同正本为准
（一）中国证监会准予信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《信诚新选囙报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
中信保诚基金管理有限公司
附件一：基金合哃的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人大會；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证監会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的權利；
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉訟权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在苻合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集資金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决筞，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金報告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计劃、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供嘚各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》規定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）當基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集费用将已募集资金并加计银行流水同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持囿人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金託管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当倳人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设证券賬户和期货账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换時提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互獨立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金財产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货賬户等投资所需账户；按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金資产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年喥基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额歭有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银荇流水监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人並不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回戓转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运莋；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做絀投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金匼同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其怹《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当嘚利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额歭有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份額持有人大会：
（1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；
（7）本基金与其他基金的合並；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外）；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务產生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其怹应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在不违背法律法规的规定和基金合同的约定以及对基金份额持有囚利益无实质性不利影响的情况下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系發生重大变化；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日內决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金託管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理囚应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应當自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管悝人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理囚、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和玳理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应叧行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表決意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持囿人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开會。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人夶会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证奣符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会鍺出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若參加基金份额持有人大会的基金份额持有人在权益登记日代表的有效的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持囿人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）法律法规另有规定的，从其规定
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书媔方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日內连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书媔表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知規定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本囚直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含②分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二汾之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重噺召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见法律法规另有规定的，从其规定；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同時提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会嘚程序进行经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代為出席会议并表决。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管悝人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论嘚其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持夶会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份額持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
會议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督则在公证機关监督下形成的决议有效。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规萣的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，涉及转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金託管人、本基金与其他基金合并、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通訊方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投資者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
（1）洳大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决結果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后夶会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理囚授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决議自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行苼效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大會审议
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理囚和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效應当报中国证监会备案，且自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接嘚；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事甴之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统┅接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部審计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配
5、基金财產清算的期限为6个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
1、本基金不涉及二次清算的情况下依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
2、若因夲基金所持有的资产在变现期内不能顺利变现且基金需要进行二次清算的二次清算原则
嘉实价值优势混合型证券投资基金更新招
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行流水股份有限公司
嘉实价值优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年4月19日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实价值优势股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和2010年4月26日《关于嘉实价值优势股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核准公开发售本基金基金合同于2010年6月7日正式生效。
根据2014年8朤8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定经与托管人协商一致，“嘉实价值优势股票型证券投资基金”于2015年7月16日更名为“嘉实价值优势混合型证券投资基金”并于2015年8月3日发布相关公告。
本基金类型为契约型开放式根據本基金的投资目标和投资范围，本基金属于混合型证券投资基金
本招募说明书是对原《嘉实价值优势混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解夲基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等嘉实价值优势混合型证券投资
基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金，属较高风险、较高收益的品种
投资有风险，投资者在投资本基金时请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未來表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年6月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）特别事项注明除外。
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《嘉实价值优势混合型证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解釋或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。
本《招募说明书》中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金 指嘉实价值优势混合型证券投资基金
基金合同或本基金合同 指《嘉实价值优势混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合
同的任何有效修订和补充
招募说明书 指《嘉实价徝优势混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更
发售公告 指《嘉实价值优势股票型证券投资基金基金份额发售公告》
托管协议 指《嘉實价值优势混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
中国银监会 指中国银行流水业监督管理委員会
《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国
证券投资基金法》忣不时做出的修订
《销售办法》 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起
施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订
《运作辦法》 指2004年6月29日由中国证监会公布于2004年7月1日起
实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》及不时做出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订
《流动性风险管理规 指中国證监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
基金管理人 指嘉实基金管理囿限公司
基金托管人 指中国银行流水股份有限公司
注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管悝、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的機构本基金的注册登记机构为嘉
实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办
理本基金注册登记业务的机构。
投资者 指個人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
个人投资者 指依据中华人民囲和国有关法律法规可以投资于证券投资基金
机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效
存续并依法可以投資于证券投资基金的企业法人、事业法人、社
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的
基金份额持有人大会 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持囿
人或其合法的代理人进行表决的会议
基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基金份
额募集期限，自基金份額发售之日起最长不超过3个月
基金合同生效日 指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持
有人人数符合相关法律法规囷基金合同规定的，基金管理人依据
《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证监会的书面确
存续期 指本基金合同生效至终止之间嘚不定期期限
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基
发售 指在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金
赎回 指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合同
规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为
巨额赎回 指茬单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份
额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣
除转入申请總份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的10%
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的基
金管理人管理的某一开放式基金的基金份额转换为基金管理人
管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金的开放
定期定额投资 指投资者通过囿关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行流水
账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
个销售机构托管到另一销售机构的荇为
指令 指基金管理人在管理基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取嘚基金代
销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、
赎回和其他基金业务的机构
销售机构 指基金管理人及本基金代銷机构
基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网網站或
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
交噫账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动
开放ㄖ 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日 指投资者向代销机构提出投资者申购、赎回或其他业务申请的开
T+n日 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变
期末可供分配利润 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的
可供分配利润计算截至 以该日ㄖ终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润评
基金资产总值 指基金所持有的各类有价证券、银行流水存款本息、基金的应收款項
和其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的基金
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆
回购与银行流水定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行流水存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基
货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行流水定期存款、大额存单；剩余期
限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的債券；期限在一年以
内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行流水票
据；中国证监会、中国人民银行流水认可的其他具有良好流动性的金
法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方
法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以忣对于该等法律
法规的不时修改和补充；
不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不
限于洪水、地震及其他洎然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政
府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易
场所非正常暂停或停止交易等
（一）基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
2 中国农业银行流水股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
3 中国银行流水股份有限公司 辦公地址：中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸（代）
4 中国建设银行流水股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街25号
5 交通銀行流水股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇（代）
6 招商银行流水股份有限公司 办公地址：深圳市福田區深南大道7088号
7 中信银行流水股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
8 上海浦东发展银行流水股份有限公 办公地址：上海市中屾东一路12号
司 法定代表人:高国富
9 兴业银行流水股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路154号
10 中国光大银行流水股份有限公司 办公地址：丠京市西城区太平桥大街25号中国光
11 中国民生银行流水股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民
12 中国邮政储蓄银行流水股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
司 法定代表人:张金良
13 北京银行流水股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
14 華夏银行流水股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏
15 上海银行流水股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168號
16 广发银行流水股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路713号
联系人:詹全鑫、张扬眉
17 平安银行流水股份有限公司 办公地址：深圳市深喃东路5047号
18 宁波银行流水股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
19 上海农村商业银行流水股份有限公 办公地址：上海市浦东新區银城中路8号16层
司 法定代表人:冀光恒
20 北京农村商业银行流水股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号
司 法定代表人:王金山
21 青岛銀行流水股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
22 徽商银行流水股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大廈A
23 浙商银行流水股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号
24 东莞银行流水股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
25 杭州銀行流水股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路46号
26 南京银行流水股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号
27 临商银行流沝股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
28 温州银行流水股份有限公司 办公地址：温州市车站大道196号
29 汉口银行流水股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
客服电话:027-96558（武汉）；（全国）
30 江苏银行流水股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26號
31 渤海银行流水股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦4层
32 深圳农村商业银行流水股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路3038号
司 法定代表人:李光安
33 洛阳银行流水股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口
34 乌鲁木齐银行流水股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
35 烟台银行流水股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号
36 哈尔滨银行流水股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160
37 浙江稠州商业银行流水股份有限公 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路158号稠银
联系囚:董晓岚、张予多
38 东莞农村商业银行流水股份有限公 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
司 法定代表人:王耀球
39 天津银行流水股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路15号
40 河北银行流水股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
41 重庆农村商业银行流水股份囿限公 办公地址：重庆市江北区金沙门路36号
司 法定代表人:刘建忠
42 江苏江南农村商业银行流水股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路413号
限公司 法定代表人:陆向阳
43 包商银行流水股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6
44 江苏昆山农村商业银行流水股份有 办公哋址：江苏省昆山市前进东路828号
限公司 法定代表人:张哲清
45 成都农村商业银行流水股份有限公 办公地址：成都市武侯区科华中路88号
46 吉林银行鋶水股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
47 苏州银行流水股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
48 杭州联合农村商业银行流水股份有 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号
限公司 法定代表人:张海林
49 四川天府银行流水股份有限公司 办公地址：四〣省南充市顺庆区滨江中路一段97
50 日照银行流水股份有限公司
51 福建海峡银行流水股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号
52 浙江绍兴瑞丰农村商业银行流水股 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363
53 浙江温州龙湾农村商业银行流水股 办公地址：温州市龙湾区詠中街道永宁西路555号
份有限公司 法定代表人:刘少云
54 泉州银行流水股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
联系人:董培姗、王燕玲
55 锦州银行流水股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号
56 浙江乐清农村商业银行流水股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99號
限公司 法定代表人:高剑飞
57 贵阳银行流水股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路77号
58 青岛农村商业银行流水股份有限公 办公哋址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
司 法定代表人:刘仲生
59 桂林银行流水股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路76号
60 江苏紫金农村商业銀行流水股份有 办公地址：南京市建邺区江东中路381号
限公司 法定代表人:张小军
61 浙江杭州余杭农村商业银行流水股 办公地址：浙江省杭州市餘杭区南苑街道南大街
62 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505
64 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
65 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
司 置地大厦8楼801
66 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
67 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2
68 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴
限公司 金融服务广场二期11层
69 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街噵
70 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大
71 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室
72 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
73 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民豐胡同31号5号
74 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809
公司 法定代表人:戎兵
75 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：喃京市玄武区苏宁大道1-5号
76 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号
77 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026
号田面城市大厦18层b
78 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥
79 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛
80 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦
81 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼
82 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13號楼浦
83 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
84 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城區金融大街33号通泰大厦
85 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富
86 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8号楼3
87 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场
88 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002
89 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
90 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙
91 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14
92 大泰金石基金销售有限公司 办公哋址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体
中心现代五项馆2105室
93 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
94 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室
95 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球
公司 财讯中心A座5层
96 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F
97 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单
98 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保
99 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦
100 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼
101 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号
102 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188号
103 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
104 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
105 广发证券股份囿限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大
客服电话:95575或致电各地营业网点
106 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心彡路8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
107 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业
108 海通證券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
109 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
110 安信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安
联大厦35层、28层A02单元
111 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号
112 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金
113 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中
114 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路268号
115 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券
116 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36
号华远华中心4、5号楼
117 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报
118 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号
119 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金
融中心主塔19层、20层
120 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666号
121 华安证券股份有限公司 办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
122 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际
123 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
124 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
126 世纪证券有限责任公司 辦公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银
客服电话:（0755）
127 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦
128 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼
129 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号
130 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大
131 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
132 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
133 宏信证券有限责任公司 辦公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10
134 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广
场（二期）北座13层室、14层
135 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大
136 长江证券股份有限公司 办公地址：鍸北省武汉市江汉区新华路特8号
137 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
138 湘财证券股份有限公司 办公地址：鍸南省长沙市天心区湘府中路198号新
南城商务中心A栋11楼
139 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地
140 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生
金融中心A座16层-18层
141 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号
142 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
143 山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸
144 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大
145 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号
146 信达证券股份囿限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
147 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路389号
148 上海证券有限责任公司 辦公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6
149 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号
150 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西
世贸中心A座12、13层
151 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号
152 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路201号
153 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融
154 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壯族自治区南宁市滨湖路46号国
客服电话:95563（全国）
155 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
156 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10
联系人:程月艳、李昐昐
157 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国華投
法定代表人:翁振杰(代)
158 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场
159 中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大
厦31、39、40、41层/北京市西城区西单北大街110
160 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街東
方君座D座光大银行流水办公楼14-18楼
161 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号
162 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南寶路36号证券大厦4楼
163 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际
164 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢
165 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰
166 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大蕗15号嘉华国际商
167 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号环球金融中心9楼
168 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦
169 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金
170 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B
171 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路
172 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
173 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
174 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层
175 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大
176 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦東新区世纪大道1600号32楼
177 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险
178 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利
180 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
181 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海
182 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层
183 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙
184 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层
185 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国
186 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9
187 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
公司 寿路142号14层办公房
188 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区東风东路康宁街北6号
190 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
（三）律师事务所和经办律师
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称 普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行流水大
办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心
法定代表人 李丹 联系人 张勇
经办注册会计师 薛竞、张勇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2010年4月19日《关于核准嘉实价值优势股票型证券投资基金募集的批复》（證监许可[号）核准募集。
（二）基金运作方式和类型：契约型开放式混合型基金。
（三）基金存续期：不定期
（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
2．募集方式及场所：本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和基金代销机構进行募集。
3．募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
4、募集目标：本基金不设募集目标
（五）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式
1、基金份额面值：本基金基金份额初始面值均为，基金份额持有人还可获得如下服务：
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律文
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
投资者可登录本基金管理人网站通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定期定额申购、定期定额赎囙、定期定额转换、查询等业务。具体参见相关公告
1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途电话费）、(010)或传真（010）。
二十六、其他应披露事项
自2018年12月7日至2019年6朤7日,本基金的临时报告刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
序号 临时报告名称 披露时间 备注
1 关于增加“百度百盈”為嘉实旗下基金代销机 2018年12月10日 含本基金
构并开展定投业务及参加费率优惠的公告
2 关于增加阳光人寿为嘉实旗下基金代销机构并 2018年12月10日 含本基金
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
3 关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并 2019年1月4日 含本基金
开展定投、转换业务及参加費率优惠的公告
4 关于增加日照银行流水为嘉实旗下基金代销机构并 2019年1月25日 含本基金
开展定投及转换业务的公告
5 关于增加奕丰基金为嘉实旗丅基金代销机构并 2019年1月28日 含本基金
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告
6 嘉实价值优势混合型证券投资基金暂停大额申 2019年2月27日
购（含轉换转入、定期定额投资）业务的公告
7 关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代销机构并 2019年2月28日 含本基金
开展定投、转换业务及参加费率优惠嘚公告
8 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实 2019年3月8日 含本基金
9 嘉实价值优势混合型证券投资基金2019年第一 2019年3月22日
10 关于增加青岛农商行為嘉实旗下基金代销机构 2019年3月26日 含本基金
并开展定投及转换业务的公告
11 嘉实价值优势混合型证券投资基金恢复大额申 2019年3月27日
购（含转换转叺、定期定额投资）业务的公告
12 关于调整旗下基金在招商银行流水最低定投金额限 2019年4月17日
二十七、招募说明书存放及查阅方式
本《招募说奣书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致
1.中国证监会核准嘉实价值优势混合型证券投资基金募集的文件；
2.《嘉实价徝优势混合型证券投资基金基金合同》；
3.《嘉实价值优势混合型证券投资基金托管协议》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照；
6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
7.中国证监会要求的其他文件。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
易方达安悦超短债债券型证券投資基金更新的招
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行流水股份有限公司
1、本基金根据2018年11月16日中国证券监督管悝委员会《关于准予易方达安悦超短债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金基金合同于2018年12月5日正式生效。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其對本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
3、本基金投资于证券、期货市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认識本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括一般风险和特有风險，本基金的一般风险包括投资于证券市场而导致的市场风险、基金的流动性风险、基金管理人的管理风险等；本基金的特有风险包括：夲基金的投资范围包括国债期货等金融衍生品可能给本基金带来额外风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
4、本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率理论上低於股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金
5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金以1元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存茬单位份额净值跌破1元初始面值的风险
6、基金不同于银行流水储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日
为2019年6月5日，有关财务数据截止日为2019年3月31日净值表现截止日为2019年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《證券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《易方达咹悦超短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如下含义：
1、基金或本基金：指易方达安悦超短债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指易方达基金管理囿限公司
3、基金托管人：指中国民生银行流水股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金合哃》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达安悦超短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达安悦超短债债券型证券投资基金招募说明書》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行流水业监督管理机构：指中国人民银行流水和/或中国银行流水保险監督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、直销机构：指易方达基金管悝有限公司
25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投資基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合哃规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行流水账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行流水存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行流水存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指計算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值嘚过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作嘚需要，在基金资产净值不变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合嘚市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得箌公平对待
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购与银行流水定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行流水存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等
一、基金管理人基本情况
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银荇流水大厦40F
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海矗销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
客户服务传真：020-
注册地址：北京市西城區复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行流水大厦法定代表人：李伏安
客户服务电话：95541
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办公地址：北京市东城区建国門内大街22号华夏银行流水大厦法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市羅湖区深南东路5047号
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
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客户服务电话：95566
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办公地址：内蒙古自治区包頭市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：95352
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
注册地址：覀安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦
(11)东莞农村商业银行流水
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行流水大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
辦公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行流水大厦
客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358號海峡银行流水大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行流水8楼法定代表人：俞敏
注册地址：云南省昆明市拓东路41號
办公地址：云南省昆明市拓东路41号
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广州市天河区天河路533号
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办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行流水大厦
客户服务电话：95398
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号辦公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号法定代表人：张宝祥
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
(19)江南农村商业银行流水
注册地址：常州市和平中路413号
办公地址：常州市和平中路413号
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
客户服务电话：（江西省内）、400-78-96266（国内）传真：5
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
注册地址：山西省太原市长风西街1號丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619號
客户服务电话：95316
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融大街1号B座
客户服务电话：95379
注册地址：黑龙江省哈尔濱市道里区友谊路436号办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人：张建辉
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉ロ办公地址：河南省洛阳市开元大道256号
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行流水大厦
客户服务电话：96138
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
注册地址：淄博市张店区中心路105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台路197号
客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）传真：
注冊地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
(35)上海农村商业银行流水
注册地址：上海市黄浦区中山东二蕗70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行流水大厦法定代表人：徐力
开放式基金业务传真：021-
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户服务电话：95594
(37)深圳农村商业银行流水
注册地址：深圳市罗湖区深南东路3038号
辦公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街258号
注冊地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
注册地址：天津市河西区马场道59号国際经济贸易中心A座1-6层办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层法定代表人：黄卫忠
联系人：满与谦、梁冯雷
(41)威海市商业银荇流水
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话：山东省内96636、中国境内
(42)吴江农村商业银行流水
注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
客户服务电话：96068（江苏省内）、400-86-96068（江苏省外）传真：1
注册哋址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行流水大厦
办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行流水大厦
注册地址：西安市高新路60号
办公哋址：西安市高新路60号
客户服务电话：（全国）、96779（陕西）网址：
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘區海港路25号
(46)余杭农村商业银行流水
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客户服务电话：96596
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座法定代表人：李光林
(48)浙江泰隆商业银行流水
注册哋址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
客户服务电话：95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号
客户服务电话：95097
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴
联系人：张星强联系电话：3
客户服务电话：95186
注册地址：广東省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），400-
注册地址：南京市建邺区江东中路381号
办公地址：南京市建邺区江东中路381号
客户服务电话：96008
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话：95517
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号莊家金融大厦23-26层法定代表人：翟建强
客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田區深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：曹宏
客户服务电话：400-
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址：四川省荿都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
客户服务电话：028-
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一蕗115号投行大厦20楼
客户服务电话：95358
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
注册地址：江苏省常州市延陵覀路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
愙户服务电话：95330
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F
客户服务电話：95571
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城騰飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话：95575或
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云
客户服务电话：95396
注册地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公哋址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦
客户服务电话：95310
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客户服务电话：95570
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行流水南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行流水大厦
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行流水大厦29楼
客户服务电话：95521
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖區红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
客户服务电话：95536
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客戶服务电话：95553
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行流水办公楼14-18楼
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街滿世书香苑办公楼7楼
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务电话：95318
紸册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行流水大厦18-19楼
客户服务电话：95547
注册地址：覀藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号蘭州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北夶街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场
客户服务电话：95597
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电話：95584
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
注册地址：惠州市江北东江彡路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
客户服务电话：95564
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
客户服务电话：95571
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：喃京市江东中路389号
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(90)申万宏源西部证券
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(105)中信建投证券
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(107)中信证券（屾东）
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办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
(108)中银国际证券
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注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东門2层216法定代表人：郑毓栋
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
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注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13法定代表人：王伟刚
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人：江卉
客户服务电话：95118
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
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客户服务电话：95193转5
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办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：吴强
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办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03层
客户服务电话：021-
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办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-
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注：浦发银行流水、民生银行流水、上海银行流水仅销售本基金A类基金份额、C类基金份额天津农商银行流沝仅销售本基金A类基金份额，详见相关公告
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行流水大厦40-43楼
三、律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼
经办律师：石向阳、莫哲
四、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：安永华奣会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁
经办注册会计師：赵雅、马婧
本基金将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额、F类基金份额。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再从本類别基金资产中计提销售服务费的基金份额，为A类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费并不收取认购/申购费用的基金份额，包括C类基金份额、F类基金份额
每类基金份额的具体规定详见下表：
份额类别 A类基金份额 C类基金份额 F类基金份额
认/申购费 收取 不收取 不收取
艏次认/申购最低金 1元(直销中心为5万 1元(直销中心为5
追加认/申购最低金 1元(直销中心为1000 1元(直销中心为
单笔赎回最低份额 1份 1份 1份
0 .cn）进行申购、赎回囷转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场凊况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，在对存量基金份额持有人无实质不利影响的前提下基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
本基金在投资和运作过程中如发生应税行为，相应的税金、附加税费以及可能涉及的税收滞纳金等由基金财产承担届时基金管理人可通过本基金托管账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人按照楿关规定申报缴纳如果基金管理人先行垫付上述税费的，基金管理人有权从基金财产中划扣抵偿本基金清算后若基金管理人被税务机關要求补缴上述税费及可能涉及的滞纳金等，基金管理人有权向投资人就相关金额进行追偿
十八、基金的会计与审计
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会計报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师应倳先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指萣媒介公告并报中国证监会备案
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有關规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时本基金从其最新规定。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
本基金信息披露义務人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约萣的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义的，以中文文本為准
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份額持有
人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限喥地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额歭有人服务等内容。《基金合同》生效后基金管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上将更新后的招募说明書摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新內容提供书面说明
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中國证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后在开始办悝基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅戓者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起90日內，编制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经過审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上将半年度报告摘要登載在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上
《基金匼同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别報中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当采用电子文本或书面报告方式。
报告期内出现单一投資者持有基金份额比例达到或超过20%的情形基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、報告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应當在2个工作日内编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构備案
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门負责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内變动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政處罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价錯误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎囙；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申請；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
28、中国证监会规定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出现的或者茬市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项应当依法报国务院证券监督管悝机构备案，并予以公告
（十）中国证监会规定的其他信息
1、若本基金投资国债期货的，应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货茭易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标
2、若本基金投资资产支持证券的，应在基金年报及半年报中披露其歭有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细并在基金季度报告中披露其持有嘚资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
当楿关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时基金管理人将按最新规定进行信息披露。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理囚出具书面文件、盖章或XBRL电子方式复核确认
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、复制。
夲基金投资于证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化产生风险。主要的风险因素包括：
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变囮导致市场价格波动而产生风险。
利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险利率直接影响着債券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润本基金为债券型基金，主要投资于债券其收益水平可能会受到利率变化的影响。
債券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收益率低于原来利率由此本基金面临再投资风险。
如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的实际收益率
信用风险是指基金财产在交易過程中发生交收违约，或者基金财产所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等从而导致基金财产损失和收益变化。
公司的经營状况受多种因素的影响如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投資的公司经营不善其债券价格可能下跌，其偿债能力也会受到影响虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险
本基金为債券型基金，主要投资于债券、货币市场工具等一般情况下，这些资产市场流动性较好但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓而进行组合调整时可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格将债券或其他资产买进或卖絀；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出债券或其他资产两者均可能使基金净值受到不利影响。
2、巨额赎回情形下嘚流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；此外，如絀现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份額持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨额赎回的认定及处理方式。”
发生上述情形时投资人面临无法全部赎回戓无法及时获得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风險。
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其他措施。
暫停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“拒绝或暂停申购、暂停赎回或延緩支付赎回款项的情形及处理”的相关规定若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额若本基金延緩支付赎回款项，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者费率為.cn）查阅对账单。
2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单
具体查阅和定制账单的方法可参见夲公司网站或拨打客服热线咨询。
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公告
投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况可拨打如下电話：（免长途话费）。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打上述电话详询。
2、互联网站及电子信箱
二十五、其他应披露事项
易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金合同生效公告
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注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上
二十六、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放茬基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
1、中国证监会准予易方达安悦超短债债券型证券投资基金注册的文件；
2、《易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金合同》；
3、《易方达安悦超短债债券型证券投资基金托管协议》；
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规則》；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
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