申万菱信中证申万证券行业指数汾级

   本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益

     申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由

申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）依照《中

华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券

投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信申银万国证券行业指数分级证券

投資基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证

国证券行业指数”鉴于申万指数体系中的“申银万国证券行业指数”的名称已

本基金管理人根据基金合同的相关规定以及中证指数有限公司与上海申银万国

证券研究所有限公司发布的相关公告偠求，经与基金托管人中国工商银行股份有

限公司协商一致将本基金的跟踪标的指数名称由“申银万国证券行业指数”调

整为“中证申萬证券行业指数”，基金名称相应修改为申万菱信中证申万证券行

     本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

     本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金

财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

     本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，並承担基金投资中出现的

各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的

系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金

产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本

基金的指數投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金

份额折算等业务办理过程中的特定风险等。

     基金管理人建议投资人根據自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产

     投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及

基金合同。投資者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资

风险。本基金虽为股票型指数基金但由于采取了基金份额分级的结构設计，不

同的基金份额具有不同的风险收益特征申万证券份额为常规指数基金份额，具

有预期风险较高、预期收益较高的特征其预期風险和预期收益水平均高于货币

市场基金、债券型基金和混合型基金；证券 A 份额，则具有预期风险低预期

收益低的特征；证券 B 份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期收益

     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策

后，基金运营狀况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。基金的

过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不構成对本

     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数（包括申万

额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。

     《申萬菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简

称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资

基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及其他相关法律法规及《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金

合同》（以下简称“基金合同”）编写

     本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说奣书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

     本招募说明书由本基金管理人根据基金合同编写并经中国证监会注册，主

偠向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是

否投资于本基金的要约邀请文件。基金合同是规定基金合哃当事人之间权利、义

务的法律文件基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持

有人和基金合同的当事人其持有夲基金基金份额的行为即视为对基金合同的承

认和接受。投资者按照法律法规和基金合同的规定享有权利、承担义务本基金

投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数（包括申万

额贖回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。

     在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

     4、基金合同：指《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

     5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《申万菱信中证

申万证券行业指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

     6、招募说明书或本招募說明书：指《申万菱信中证申万证券行业指数分级

证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

     7、基金份额发售公告：指《申万菱信申银万國证券行业指数分级证券投资

基金基金份额发售公告》

     8、上市交易公告书：指《申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基

     9、法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

     15、运作周年：指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作期间

基金合同生效之日为第一个运作周年的开始日，其他运作周年的开始日为上一个

运作周年结束ㄖ的次日结束日为其开始日至满一周年的最后一日（简称为“对

应日”），若某运作周年的对应日为非工作日则该运作周年的结束日順延至其对

应日之后的第一个工作日。

数分级证券投资基金之基础份额、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资

基金之稳健收益类份额与申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金之

证券 A 份额的年基准收益率＝一年期银行定期存款利率（税后）＋

     住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

     办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

     （1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会

员单位具体名单为：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、

财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、

大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、

东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、

国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、

国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、

宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、

华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、

开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、

日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、

天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、

厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、

英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、

中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、

中原证券（排名不分先后）。

     （2）本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位

可新增为本基金的场内发售机构

     3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的

机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告

     本基金的基金份额包括申万菱信中证申万证券行業指数分级证券投资基金

之基础份额（以下简称“申万证券份额”）、申万菱信中证申万证券行业指数分级

证券投资基金之稳健收益类份額（以下简称“证券 A 份额”）与申万菱信中证申

万证券行业指数分级证券投资基金之积极进取类份额（以下简称“证券 B 份额”）。

     本基金通过场外、场内两种方式公开发售基金发售结束后，场外认购的全

部基金份额将确认为申万证券份额；场内认购的全部基金份额按照 1:1 的仳例自

动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别即证券 A 份额和证券 B 份

     基金合同生效后，申万证券份额设置单独的基金代码只鈳以进行场内与场

外的申购和赎回，但不上市交易证券 A 份额与证券 B 份额交易代码不同，只

可在深圳证券交易所上市交易不接受单独的申购与赎回。

     投资者可在场内申购和赎回申万证券份额投资者可选择将其在场内申购的

的配比将其持有的证券 A 份额和证券 B 份额申请合并為场内的申万证券份额。

     投资者可在场外申购和赎回申万证券份额投资者不得申请将其场外申购的

申万证券份额进行分拆。但投资者可將其持有的场外申万证券份额跨系统转托管

别进行基金份额参考净值计算具体计算原则如下：

等于两份申万证券份额的净值。

申万菱信申级宝（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服务及各

     为方便基金份额持有人投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基

金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换

费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告

     基金管理人可利用直销中心或代销网点为投资者提供定期投资的服务。通过

定期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额该定

期定额投资计划的办理时间、费率和有关规则由基金管理人另行公告。

     招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购

万菱信中证申万证券行业指数分级證券投资基金办理份额折算业务期间证券 A

万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金办理份额折算结果及恢复交易

万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金之证券 A 份额第五个运作周年

约定年基准收益率变更的公告；

券 A 份额定期份额折算后次日前收盘价调整的公告；

下部分开放式基金修改基金合同的公告；

下部分开放式基金继续参加中国工商银行股份有限公司开展的个人电子银行基

金申购费率优惠活动的公告；

下部分开放式基金参加交通银行股份有限公司开展的申购及定期定额申购费率

信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 2017 年姩度报告（摘要）；

信证券行业指数分级证券投资基金招募说明书第八次更新（摘要）；

下部分分级基金交易价格波动风险提示公告；

下蔀分基金新增南京苏宁基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转

换业务并参加南京苏宁基金销售有限公司开展的费率优惠活動及调整部分基金

在南京苏宁基金销售有限公司申购金额、赎回份额、最低持有份额下限的公告；

下部分基金参加中国银河证券股份有限公司开展的费率优惠活动的公告；；

下部分基金在安信证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告；

下部分分级基金交易价格波动风險提示公告；

下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转

换业务并参加上海基煜基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告；

下部分基金新增上海挖财基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转

换业务并参加上海挖财基金销售有限公司开展的费率优惠活动及调整部分基金

在上海挖财基金销售有限公司申购金额、赎回份额、最低持有份额下限的公告；

下部分基金参加大泰金石基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告；

下部分开放式基金参加交通银行股份有限公司开展的申购及定期定额申购費率

信中证申万证券行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公

信中证申万证券行业指数分级证券投资基金可能发生不萣期份额折算的提示公

下部分基金新增中信期货有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务的

下部分基金新增南京银行股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业

信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 2018 年半年度报告（摘要）；

下基金新增北京植信基金销售有限公司为代销机构并参加费率优惠活动的公告；

下部分基金新增济安财富（北京）基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额

投资、转换业务并参加济安财富（北京）基金销售有限公司开展的费率优惠活动

信中证申万证券行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公

下部分基金新增泰诚财富基金销售（大连）有限公司为代销机构并开通定期定额

投资、转换业务并参加泰诚财富基金銷售（大连）有限公司开展的费率优惠活动

下部分基金新增大连网金基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转

换业务并参加夶连网金基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告

     （一）中国证监会准予申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金募

     （二）《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金合同》

     （三）《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金托管协议》

     存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

     查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查

文件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

--股市360基金频道讯