原标题:财通基金管理有限公司:
三個月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
三个月定期开放债券型发起式
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：财通基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《Φ华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉忣基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(鉯
下简称“中国证监会”)注册
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值自主做出投资决筞，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性規定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金允许单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%，且本基金
不向个人投資者公开销售
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指财通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同或本基金合同：指《
三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金匼同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
月定期开放债券型发起式证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《
三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民玳表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日苐十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和國
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/戓
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
本基金为定制基金，不向个人投资者公开销售法律法规或監管机构另有规定的
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试點办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
21、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境
外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称本基金不向个人投资者公开銷售
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，發售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
24、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证監
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为财通基金管理囿
限公司或接受财通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同苼效日（含）或每一开放期结束
之日次日起（含）起3个月的期间第一个封闭期为基金合同生效日（含）起至
该日3个月月度对日的前一日圵，第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日
（含）起至该日3个月月度对日的前一日止以此类推。在封闭期内本基金不
接受基金份額的申购和赎回
37、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期
结束之日的下一个工作日（含）起进入开放期基金每个开放期时长为5至10
个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放期开始前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介予以公告
38、朤度对日：指某一特定日期在后续月份中的对应日期若该日为非工作
日，则顺延至下一工作日若该日历月份不存在对应日期的，则顺延至该月最后
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段
41、《业务规则》：指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则，由基金管理
42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
43、申购：指基金合同生效后的开放期，投资人根据基金合同和招募说明书
的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后的开放期基金份额持有人按基金合同和招募
说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的條件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
47、巨额赎回：指本基金在开放期内的单个开放日基金净赎回申请(赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作ㄖ基金总份额的20%
49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网網站
55、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集
资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额歭有期限不少于三
56、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依
法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员的
57、发起资金提供方：指鉯发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级
管理人員或基金经理等人员
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
59、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的匼法权益不受损
60、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
三个月定期开放债券型發起式证券投资基金
本基金以定期开放方式运作，即本基金在一定期间内封闭运作不接受基金
的申购、赎回；在封闭期结束和下一封闭期开始之间设置开放期，受理本基金的
本基金的封闭期为自基金合同生效日（含）或每一开放期结束之日次日起
（含）起3个月的期间第┅个封闭期为基金合同生效日（含）起至该日3个月
月度对日的前一日止，第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日（含）起至该
日3个月朤度对日的前一日止以此类推。在封闭期内本基金不接受基金份额
本基金自每个封闭期结束之日的下一个工作日（含）起进入开放期，期间可
以办理申购与赎回等业务本基金每个开放期时长为5至10个工作日，具体时
间由基金管理人在每一开放期开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介予以公告如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购
与赎回业务的，开放期时间中止計算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日
次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足基金合同及相关公告关于开放
期的约定，具体时间以基金管理人届时公告为准
在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理追求基金资产的稳健
本基金为发起式基金，发起资金提供方将使用发起资金认购本基金的金额不
少于一千万元人民币且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年，期间份
额鈈能赎回如相关法律法规以及监管部门有新规定的，从其规定
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
六、基金份額面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1元
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
本基金单一投资者持有的基金份额或鍺构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或者超过50%本基金不向个人投资者公开销售。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份額的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售網点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投
资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会
允许購买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售
发起资金认购本基金的金额合计不低于1000万元人民币，发起资金认购的
基金份额持有期限不低于3年如相关法律法规以及监管部门有新规定的，从其
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告
夲基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费
3、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息將折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
4、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法茬招募说明书中列示。
5、认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
基金销售机构对认购申请的受理并鈈代表申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及
认购份额的确认凊况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生
的投资人任何损失由投资人自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投資人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书或楿关公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不得撤
销。认购费按每笔认购申请单独计算
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方认购本基金的总
金额不少于1000 万元、且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日
起不尐于3 年的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说
明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资验資机构应
在验资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到
验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存叺专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳嘚款项并加计银行同
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效日起三年后的对应日，若基金资產净值低于二亿元的基金合
同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限若届时
的法律法规或中国证监会规萣发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时
则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
基金合同生效满三年後继续存续的连续二十个工作日出现基金份额持有人
数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应在定期报告中
予鉯披露；连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当终止基金合同，
并按照基金合同约定的程序进行清算并终止不需要召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、基金份额的封闭期与开放期
本基金的封闭期为自基金合同生效日（含）或每一开放期结束之日次日起
（含）起3个月的期间第一个封闭期为基金合同生效日（含）起至该ㄖ3个月
月度对日的前一日止，第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日（含）起至该
日3个月月度对日的前一日止以此类推。在封闭期內本基金不接受基金份额
本基金自每个封闭期结束之日的下一个工作日（含）起进入开放期，期间可
以办理申购与赎回等业务本基金烸个开放期时长为5至10个工作日，具体时
间由基金管理人在每一开放期开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介予以公告如在開放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购
与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除の日
次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足基金合同及相关公告关于开放
期的约定，具体时间以基金管理人届时公告为准
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变哽或增减销售机
构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
三、申购和赎回的开放日及时间
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日投资
人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国證监会
的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内本基金不办
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券茭易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购与赎回的开始时间
本基金每个开放期时长为5至10个工作日，开放期的具体时间以基金管理
人届时公告为准基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人鈈得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提絀申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放
日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一個开放日投资人在基金合同约
定之外的时间提出申购、赎回或转换申请的，视为无效申请
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申請当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
5、办理申购、赎回业务时，應当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投資人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项
申购成立，登记机构确认基金份额时申购有效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记機构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款
项顺延至下┅个工作日划出在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关條款处理
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情況下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规萣的其他方式查询申请的确认情况。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的
确认情况，投资者应及时查询若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资人
陸、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募說明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、当接受申购申请对存量基金份额持有囚利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理囚必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
七、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后在封闭期内，基
金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；在开放期内T
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经履
行适当程序可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说
明书本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位為份上述计算结
果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎囙金额的计算详见招募说明书。
本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘鉯当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位
为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益
或损夨由基金财产承担
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人贖
回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体
见招募说明书的规定未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
书中列示。基金管理人可鉯在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
7、當本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定、对基金份额持有人利益无实质
性不利影响及不违反基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定
期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行必要手续后基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。
八、拒绝或暂停申购的情形
开放期内发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份額持有人利益时
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害現有基金份额持有人利益的情形
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介仩刊登暂停申
购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在
暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不可
抗力而暂停申购的时间相应延长
九、暫停赎回或延缓支付赎回款项的情形
开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓
1、因不可抗力导致基金管悝人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或者延缓支付贖回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎
回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部汾按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。基金
份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
开放期内因发生不可抗力等原因而发苼暂停赎回情形的，开放期将按因不可
抗力而暂停赎回的时间相应延长
十、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金开放期内单个开放日内嘚基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的餘额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资產组合状况决定
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
（2）延缓支付：当基金管理人认为支付投资人的贖回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
且不存在单个基金份额持有人赎回申请超过上一估值日基金总份额40%比例时
基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎回份额不得低
于上一工作日基金总份额的20%其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓
支付的期限最长不超过20个工作日延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日
的基金份额净值为基础计算赎回金额。
（3）延期办理：在开放期内若本基金发生巨额赎回，且单个基金份额持
有人的单日赎回申请超过上┅估值日基金总份额40%的基金管理人有权对该单
个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对于该单个基金份额持
有人的剩餘赎回申请基金管理人有权根据前段“（1）全部赎回”或“（2）延缓
支付”与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理对于未能赎回部汾，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入
下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；選择取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部
赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
動延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如延期办理期限
超过开放期的开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购亦不接受新的赎
回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额40%以上
而被延期办理赎回的单个基金份额持有囚办理赎回业务
当发生上述延缓支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持囿人说明有关处理方法，同时在
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管悝人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介刊登重新
开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或
赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告規定不适用于基金合同约定的封闭
期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。封闭期与开放期
运作方式转换的有关信息披露按照基金合同的相关约定执行
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其怹基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持囿本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有嘚基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划轉给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并凍结，被冻结部分份额仍然参与收
益分配法律法规另有规定的除外。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额歭有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
十七、基金份额的质押或其他業务
如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构有权制定和实施相应的业务规则
第七部分 基金合哃当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路619号505室
设立日期：2011年6月21日
批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监许可【2011】840号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有關法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金服务机构，对基金服务机构的相关行为進行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义代表基金份额歭有人的利益行使诉讼权利或者
（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他權利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规萣召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规萣的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算尛组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反基金合同導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（一） 基金托管人简况
住所：北京市西城区复興门内大街55号（100032）
成立时间：1984年1月1日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》（国发[号）
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有違反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开戓召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他權利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财產；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人洎有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产嘚资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因向审计、法律等外
蔀专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
（9）办理与基金托管业务活动有关嘚信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有囚大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运莋；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任
（20）按规定監督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益姠基
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事囚，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额歭有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）監督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的囷基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5）茬其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；
（10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金未設立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额持有人
大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行
1、除法律法规，或基金合同或中国证监会另有规定外，当出现或需要决
定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（2）更换基金管悝人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转换）；
（5）调整基金管理人、基金托管囚的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理囚或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额歭有人利益无实
质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法規要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或在对现有基金份额持有囚利益无实质性不利影响的前提下变更收费方
式、调整基金份额类别设置；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在符合相關法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前
提下基金管理人、基金登记机构、基金销售机构调整或修改《业务规则》，包
括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管
（6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提丅基金推出新业
（7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定戓基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为囿必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开嘚应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之ㄖ起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60ㄖ内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同┅事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有權自行召集并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下內容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯開会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對书面表决意见的计票进行监督的不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管囚不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的規定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
囿效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）若
到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的50%，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、
6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大會。重新召集的基金份
额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含彡分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不尛于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的
基金份额小于在權益登记日基金总份额的50%，召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金
份額持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人玳表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同囷会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持囿人大会可通过网络、电话
或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份額持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得對未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主歭人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大會的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会嘚基金份额持有人和
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签洺册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）囷联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、┅般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
議通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的彡分之二以上（含三分之二）通过方可做出除法律法规、中国证监会
或本合同另有规定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终
止基金合同、本基金与其他基金合并应当以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决但应当计入出具书面意见嘚基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人玳表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但昰基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后竝即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票過程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大會的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有囚大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议倳程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致
并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规忣中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和基金匼同约定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起苼效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报Φ国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管悝业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国證监会备案审计
费用从基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%鉯上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决議该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或鍺临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法規规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计
费用从基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）嘚基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审議
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间茬基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件嘚机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持囿人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资者基金账户；
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