摩根士丹利华鑫基础行业证券投資基金 招募说明书摘要
??摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金（以下简称“本基金”）于2004年2月3日经中国
证券监督管理委员会证监基金芓[2004]11号文《关于同意巨田基础行业证券投资基金设立的
批复》核准公开募集本基金的基金合同于2004年3月26日正式生效。本基金为契约型开放
??本基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会审议通过《修改基础行业
定义并相应修改基金合同中投资比例和业绩比较基准及分红条款的议案》。基金份额持有人
大会决议于2012年3月5日经中国证券监督管理委员会证监许可［2012］277号文核准本基
金基金合同修改自2012姩3月5日起生效。基金合同全文已登载于本基金管理人网站
??投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金嘚过往业绩并
??本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务，应详细查阅基金合同
??根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规及本基金基金合
同嘚有关规定,经与基金托管人协商一致并报中国证监会相关派出机构备案，本基金对基金
合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息披露等有关条款进行了修订上述修订
于2018年3月24日起生效，系因相应的法律法规发生变动而进行不涉及基金份额持有人权
利义务关系的變化，对基金份额持有人的利益无实质性不利影响且已履行适当程序。有关
详细信息参见本公司于2018年3月24日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于修订
旗下基金基金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合同
??本次招募说明书更新仅對基金合同修订及基金托管协议修订的相关内容、管理人信息、
风险收益特征、风险揭示进行更新，相关内容的截止日为2020年1月21日除非另囿说明，
本招募说明书（更新）其他内容截止日为2019年3月26日有关财务数据和净值表现截止日
为2019年3月31日(财务数据未经审计)。
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（一）基金管理人概况
??名称：摩根壵丹利华鑫基金管理有限公司
??注册地址：广东省深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室
??办公地址：广东省深圳市福畾区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层
??批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号
??注册资本：25,000 万元人民币1
??联系电话：（0755）
??摩根士丹利国际控股公司（44%）、华鑫证券有限责任公司（36%）、深圳市基石创业投
资有限公司（15%）、深圳市中技实业（集團）有限公司（5%）2
??（二）主要人员情况
??周熙先生，上海交通大学理学学士美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管
悝硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信（中国）通信有限公
??（二）投资与托管业务部部门及主要人员凊况
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长Φ国工商银
行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长中国华融资产管理公司党
委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委
委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责
任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际
控股有限公司董事长、工银金融租賃有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商
银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、
招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国光大集
团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董倳长中国光
大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学
会副会长武汉大学金融学博士研究生，经济学博士高级经济师。
??行长葛海蛟先生曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总
经理，中國农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银行大连市分行党委委员、
副行长，中国农业银行新加坡分行总经理中国农业銀行国际业务部副总经理(部门总经理
级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑
龙江省第十②届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长光大证券股
份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任Φ国光大集团股份公司文旅健康事
业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团股份公司党
委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经济师
??张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组
长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼任中国光大银行电子银
行部副总经理（总经悝级），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业务部
??（三）证券投资基金托管情况
??截至 2019 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放
混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置
混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金托管基金资产规模 .cn/etrading
??目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以
??及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站
??（.cn）以上支付渠道支歭的银行卡均指银行借记卡，信用卡
??等贷记卡不支持购买基金
??全国统一客服电话：400-
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募說明书摘要
??深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币
??以上的，可拨打直销中心的上述电话进行預约本公司将提供上门服务。
??（1） 中国光大银行股份有限公司
??注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
??辦公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
??法定代表人：李晓鹏
??客户服务电话：95595（全国）
??（2） 中国建设银行股份有限公司
??注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
??法定代表人：田国立
??客户服务电话：95533
??（3） 中国工商银行股份有限公司
??注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号
??法定代表人：易会满
??客户服务电话：95588（全国）
??（4） 中国银行股份有限公司
??注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
??法定代表人：陈四清
??客户服务电话：95566（全国）
??（5） 招商银行股份有限公司
??注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
??法定代表人：李建红
??客户服务电话：95555
??（6） 中信银行股份有限公司
??注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
??办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
??法定代表人：李庆萍
??客户服务电话：95558
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??（7） 中国民生银行股份有限公司
??注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
??联系电话：010-
??客户服务热线：95568
??（8） 平安银行股份有限公司
??注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 號深圳发展银行大厦
??法定代表人：谢永林
??联系电话：021-
??客户服务电话：95511－3
??（9） 上海浦东发展银行股份有限公司
??注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
??办公地址：上海市中山东一路 12 号
??法定代表人：吉晓辉
??客户服务热线：95528
??（10） 烟台银行股份囿限公司
??注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
??法定代表人：叶文君
??（11） 河北银行股份有限公司
??注册（办公）地址：石家庄市平安北大街 28 号
??法定代表人： 乔志强
??（12） 哈尔滨银行股份有限公司
??注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志夶街 160 号
??法定代表人：郭志文
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（13） 华鑫证券有限责任公司
??注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
??办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
??联系电话：021-
??客户服务电话：021-；029-；
??（14） 中信证券股份有限公司
??注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
??办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号Φ信证券大厦
??法定代表人：王东明
??联系电话：010－
??（15） 中信建投证券股份有限公司
??注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
??办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
??法定代表人：王常青
??联系电话：（010）
??（16） 中国银河证券股份有限公司
??注册地址：丠京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
??法定代表人：陈共炎
??联系电话：010-
??客户服務电话: 或 95551
??（17） 信达证券股份有限公司
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??注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 號院 1 号楼
??办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表人：张志刚
??联系电话：（010）
??客户服务电话：95321
??（18） 民生证券股份有限公司
??注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
??联系电话：（010）
??（19） 海通证券股份有限公司
??注册地址：上海市淮海中路 98 号
??办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼
??法定代表人：王开国
??联系电话：021-
??客户服务电话：95553
??（20） 国泰君安证券股份有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
??办公地址：上海市浦東新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
??法定代表人：杨德红
??联系人：芮敏祺、朱雅崴
??联系电话：（021）
??客户服务电话：95521
??（21） 申万宏源证券有限公司
??注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??联系电话：（021）
??客户服务电话：95523 或
摩根士丹利华鑫基礎行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（22） 光大证券股份有限公司
??注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
??联系人：刘晨、李芳芳
??联系电话：（021）
??客户服务电话：400-、
??（23） 兴业证券股份有限公司
??注册地址：福州市湖东路 268 号
??办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
??法定代表人：杨华辉
??联系电话：021-
??客户服务电话：95562
??（24） 长江证券股份有限公司
??注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
??法定代表人：尤习贵
??联系电话：（027）
??客户服务电话：95579 或
??（25） 中银国际证券股份有限公司
??注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
??联系电话：（021）
??（26） 东方证券股份有限公司
??注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
??法定代表人：潘鑫军
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??联系电话：021-
??客户垺务电话：95503
??（27） 湘财证券股份有限公司
??注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
??法定代表人：孙永祥
??联系电话：021-8
??客户服务电话：95351
??（28） 华泰证券股份有限公司
??注册地址：南京市江东中路 228 号
??办公地址：南京市建鄴区江东中路 228 号华泰证券广场
??联系电话：（0755）
??客户服务电话：95597
??（29） 中泰证券股份有限公司
??注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
??联系电话：（0531）
??客户服务电话：95538
??（30） 中信证券（山东）有限责任公司
??注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号圊岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
??法定代表人：杨宝林
??联系电话：（0532）
??客户服务电话：95548
??（31） 山西证券股份有限公司
??注册（辦公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（32） 华龙证券股份有限公司
??注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
??法定代表人：李晓安
??（33） 东海证券股份有限公司
??注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
??办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
??联系电话：021-
??客户服务电话：95531；400-
??（34） 東吴证券股份有限公司
??注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
??办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
??（35） 方正证券股份有限公司
??注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
??法定代表人：何其聪
??客户服务电话：95571
摩根士丹利华鑫基础行业證券投资基金 招募说明书摘要
??（36） 宏信证券有限责任公司
??注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
??法定玳表人：吴玉明
??联系电话：028-
??（37） 安信证券股份有限公司
??注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
??法人代表人：牛冠兴
??联系电话：（0755）
??（38） 中国中投证券有限责任公司
??注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商務中心 A 栋第 18 层-21 层及第
??办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
??联系电话：（0755）
??（39） 招商证券股份有限公司
??注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
??客户服务热线：95565、400-
??（40） 国信证券股份有限公司
??注册（办公）哋址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
??联系电话：（0755）
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘偠
??客户服务电话：95536
??（41） 华西证券股份有限公司
??注册（办公）地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
??法定代表人：杨炯洋
??联系电话：010-
??客户服务热线：95584
??（42） 长城证券股份有限公司
??注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区報业大厦 14、16、17 层
??法定代表人：黄耀华
??客户服务电话：400-
??（43） 万和证券有限责任公司
??注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通讯廣场二楼
??办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 楼西
??法定代表人：朱治理
??联系电话：8-857
??（44） 广发证券股份有限公司
??注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）
??办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
??法定代表人：孙树明
??联系电话：（020）
??客户服务电话：95575
??（45） 华福证券有限责任公司
??注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
??法定代表人：黄金琳
??聯系电话：（0591）
??客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
??（46） 东莞证券股份有限公司
??注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路 1 號金源中心 30 楼
??法定代表人：张运勇
??联系电话：（0769）
??客服电话：961130
??（47） 申万宏源西部证券有限公司
??注册（办公）地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
??（48） 国金证券股份有限公司
??注册（办公）地址：成都市青羊区东城根仩街 95 号
??联系人：杜晶、贾鹏
??客户服务热线：95310
??（49） 中国民族证券有限责任公司
??注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号樓
??办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 40 层-43 层
??法定代表人：何亚刚
??联系电话：010-
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（50） 中国国际金融股份有限公司
??注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
??办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层
??法定代表人：丁学东
??联系人：任敏、陈曦
??联系电话：010-
??客户服务热线：010-
??（51） 上海证券有限责任公司
??注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
??法定代表人：李俊杰
??联系电话：021-
??（52） 中信期货有限公司
??注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
??联系电话：010-
??（53） 天相投资顾问有限公司
??紸册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
??办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
??法定代表人：林义相
??联系电话：（010）
??客户服务电话：010-
??（54） 和讯信息科技有限公司
??注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
摩根士丹利华鑫基礎行业证券投资基金 招募说明书摘要
??联系电话：021-
??（55） 深圳众禄基金销售股份有限公司
??注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
??办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
??联系电话：（0755）
??（56） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
??注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
??办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
??法定代表人：陳柏青
??（57） 浙江同花顺基金销售有限公司
??注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
??办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
??法定代表人：凌顺平
??联系电话：0571－
??（58） 上海好买基金销售有限公司
??注册地址：上海市虹口区場中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
??法定代表人：杨文斌
??联系电话：021-
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（59） 上海天天基金销售有限公司
??注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
??办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼宛平南路 88 号东方财富大厦
??联系电话：021-
??客户服务电话：400-
??（60） 上海长量基金销售有限公司
??注册哋址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
??法定代表人：张跃伟
??联系电话：021-1
??（61） 诺亚正荇基金销售有限公司
??注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
??法定代表人：汪静波
??联系电话：021-
??（62） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 棟 10 层 1006#
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
??（63） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
??注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??联系电话：010-
??客户服务电话：400-
??（64） 中期资产管悝有限公司
??注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
??办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 2 层
??联系电话：010-
??愙户服务电话：010-
??（65） 北京展恒基金销售股份有限公司
??注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
??办公地址：北京市朝阳区华嚴北里 2 号民建大厦 6 层
??法定代表人：闫振杰
??联系电话：010-24
??（66） 中国国际期货股份有限公司
??注册地址：北京市朝阳区建国门外咣华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
??办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
??联系电话：010-
??客户服务电话：95162、400-
??（67） 北京创金启富基金销售有限公司
??注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
??办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
??联系电话：010-
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??客户服务电话：400-
??（68） 上海汇付基金销售有限公司
??注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
??办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
??法定代表人：馮修敏
??联系电话：021-1
??（69） 上海陆金所基金销售有限公司
??注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??法定代表人：胡学勤
??联系电话：021-
??（70） 上海联泰基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由貿易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
??办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
??联系电话：021-
??（71） 上海凯石财富基金销售有限公司
??注冊地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
??办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
??法定代表人：陈继武
??联系电话：021-
??（72） 深圳富济基金销售有限公司
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单
??法定代表人：刘鹏宇
??联系电话：7-8814
??（73） 北京钱景基金销售有限公司
??注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
??办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008
??法定代表人：赵荣春
??联系电话：010-
??（74） 上海利得基金销售有限公司
??注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
??办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18 层
??法定代表人：李兴春
??联系电話：021-
??（75） 珠海盈米基金销售有限公司
??注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广場南塔 12 楼 B
??联系电话：020-
??客户服务电话：020-
??（76） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
??注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
??法定代表人：钱昊旻
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明書摘要
??联系电话：010-
??（77） 北京汇成基金销售有限公司
??注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
??法定代表人：王伟刚
??联系电话：010-
??（78） 大泰金石基金销售有限公司
??注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
??办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
??联系电话：021-
??（79） 深圳市金斧子基金销售囿限公司
??注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
??法定代表人：赖任军
??（80） 上海万得基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
??办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
??法定玳表人：王廷富
??联系电话：021-
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（81） 北京新浪仓石基金销售有限公司
??注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
??法定代表人：李昭琛
??联系电话：010-
??愙户服务热线：010-
??（82） 北京恒天明泽基金销售有限公司
??注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
??联系电话：010-
??（83） 北京晟视天下基金销售有限公司
??注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 號 03 室
??办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
??联系电话：010-
??（84） 北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
??办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
??联系电话：010-
??客户服务热线：8-8816
??（85） 南京蘇宁基金销售有限公司
??注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??法定代表人：钱燕飞
??客户服务热线：95177
??（86） 济安财富（北京）基金销售有限公司
??注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
??聯系电话：010-
??（87） 上海云湾基金销售有限公司
??注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
??法定代表人：戴新装
??联系电话：021-
??（88） 通华财富（上海）基金销售有限公司
??注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
??联系电话：021-
??（89） 上海挖财基金销售有限公司
??注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
??联系电话： 021-
??客户服务热线：021-
??（90） 上海基煜基金销售有限公司
??注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要区）
??办公地址：上海市浦東新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
??联系电话：021-
??（91） 北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507
??办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
??法定代表人：钟斐斐
??联系电话：010-
基金管理人可根据有关法律法規的要求选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告
销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市、网点，并另行公告
??（二）注册登记机构
??名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
??注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室
??办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层
??法定代表人：YU HUA（于华）
??电话：（0755）
??（三）出具法律意见書的律师事务所
??名称：北京市金杜律师事务所
??注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层
??办公地址：北京市朝阳区东三環中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层
??电话：（010）、（0755）
??经办律师：宋萍萍、靳庆军
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（四）审计基金财产的会计师事务所
??名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
??住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 號星展银行大厦 6 楼
??办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
??执行事务合伙人：李丹
??经办注册会计师：許康玮、俞伟敏
??本基金名称：摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
??本基金类型：混合型证券投资基金
分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金份额持有人谋求长
本基金的投资对象为国内证券市场依法发行上市的 A 股、债券及经中国证监会批准的
允许本基金投资的其他金融工具其中投资于基础行业类股票的比例不低于股票资产的
??本基金采用“自上而下”为主、结合“自丅而上”的投资方法，将资产管理策略体现在
资产配置、行业配置、股票选择和债券选择的过程中
??（1）一级资产配置
??1）本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。资产配置主要根
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要据以下內容进行：
??a、国家有关法律、法规和基金契约的有关规定；
??b、国内外宏观经济环境及相关指标包括 GDP 增长率、消费需求变化趋势、进出口增
长变化趋势、总投资变化趋势；
??c、国家财政政策包括国债发行趋势、政府财政收支状况、税收政策及政府转移支付政
??d、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、物价变化趋势；
??e、国家产业政策、产业投资增长变化、投入产出状况；
??f、各地区、各行业发展状况；
??g、证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况及市场发展趋势。
??在正常市场情况下股票等权益类资產占基金资产的 30%-80%，其中投资于基础行业的
上市公司股票市值不低于股票等权益类资产的 80%持有权证的市值不得超过基金资产净值
的 3%；现金、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产的 20%-70%；其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例匼计不低于基金资产净
值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。除上述“现金或者到期
日在一年以内的政府债券的仳例合计不低于基金资产净值的 5%”项外因证券市场波动、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应
当在十个交易日之内调整完毕
??2）根据本基金管理人关于旗下基金权证投资方案：
??a、本基金在任何交易日买入权证嘚总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分
??b、本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
??c、公司管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的百分之十。
??中国证监会另有规定的不受前款第 a、b、c 项规定的比例限制。因证券市场波动、上
市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述投资比例的
本公司将在十个交易日之内调整唍毕。
??（2）二级资产配置
??本基金将根据对宏观经济变化及基础行业间的结构性差异和运行状况差异进行分析判
断及时适当调整各类别行业的配置比例，在保持与国民经济同步发展的基础上重点投资
于基础行业各发展阶段中的优势行业。这样既能实现本基金的投資目标并力求使基金持有人
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要的利益最大化也是降低本基金投资组合非系统风险的偅要手段。
??二级资产配置主要依据的内容按重要性排列如下：
??1）各行业增长与 GDP 增长的相关性分析；
??2）各行业发展趋势分析包括政府对行业的扶持力度、相关产业政策、行业内投资增
长趋势、未来市场空间、相关产业链（上下游）发展状况等；
??3）行业内上市公司对所属行业的代表性分析，包括产出、收入、利润等指标的代表性
??4）行业内上市公司规模和可投资容量分析，这里须结合行業内股票选择结果进行
??综合比较各类别行业在上述几个方面的优势和劣势，并结合股票选择结果确定在各行业
配置比重本基金投資于基础行业股票的比例不低于股票资产的 80%。
??（3）股票投资策略：
??我们看好基础行业的稳定增长趋势对于精选出来的个股，我們将坚持中长期持有的策
??精选个股主要采用自下而上的方法：根据基础行业股票综合评级系统对备选库股票进行
评级排序选股的标准主要是针对基础行业特点，对上市公司进行财务状况分析、内在价值
分析和相对价值分析研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经營能力、公司治理结构、
未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准
对上市公司进行分行業综合评级。
??我们根据综合评级从中寻找出业绩优良，发展前景较好并能代表行业发展趋势、价值
被低估的公司进行实地调研最終做出投资价值分析。对于这些精选出来的个股我们采用
??我国证券市场处于新兴加转轨的阶段，市场的波动性依然较大所以我们將依据市场判
断和政策分析，适当采用时机选择策略以优化组合表现。
??（4）债券投资策略
??我们以“类别资产配置、久期管理”為核心通过“自上而下”的投资策略，以长期利
率趋势分析为基础兼顾中短期经济周期、政策方向等因素在类别资产配置、不同市场間的
资产配置券种选择三个层面进行投资管理；并结合使用“自下而上”的投资策略，即收益率
曲线分析、久期管理、新债分析、信用分析、流动性分析等方法实施动态投资管理，动态
调整组合的投资品种以达到预期投资目标。
??1）自上而下的投资策略
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??a. 类别资产配置是指通过对宏观经济、市场利率、市场供求等因素的综合分析，选
择债券、鈳转换债券、回购、现金四类资产的配置比例；
??b. 不同市场间资产配置是按照目前市场结构将市场划分为，交易所国债市场、银行
间國债市场、交易所企业债市场、银行间金融债市场与可转债市场在不同市场间进行资产
??c. 券种选择，将根据市场的预期利率收益率曲线的变动趋势，进行具体券种的选择
??2）自下而上的投资策略
??久期是度量一个债券或者组合的价格对收益率变化敏感度的指标。久期管理就是以久期
和凸性指标为工具以对长期利率预期为基础，对组合的期限和品种进行合理配置将收益
率变化对于债券组合的影响控制在一定的范围之内。在预期利率下降时增加组合久期，提
高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时减小组合久期，降低债券价格下降产生的
损失如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，则降低债券组合的整体持仓比例
同时降低组合久期，来使组合损失降到最低
??b. 收益率曲线结构配置
??收益率曲线是描述在未来所有到期时点（0-30 年）上债券收益率的图形。收益率曲线
形状嘚变化受到央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的影响收益
率曲线结构配置就是以收益率曲线分析为基础，通過子弹形、哑铃形和梯形等配置方法在
短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益
??对权证嘚投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，权证在基金的投
资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用
??以 BS 模型囷二叉树模型为基础来对权证进行定价，并根据市场情况对定价模型和参数
??在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括但不限于保護性看跌策略、抛补的认购权
??（二）投资决策程序
??1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势；
??3）投资品种的预期收益率和风险沝平；
??本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果挖掘投资机会，
为投资决策委员会和基金经理提供决策支持
??投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整
体资产配置策略和风险控制策略并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控如
遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议
??基金经理根据投资委員会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议
等信息，在遵守基金合同的前提下在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，
??本基金实行集中交易制度交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监
??（5）风险与绩效评估
??投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成风险管理部定期或不定期地对基金
投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投資的合规性进行日常监控及事后检查；风险
管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化对基金投资组合进行风险评估，
并提出风险防范措施及意见
??基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量
情况以及组合风险與绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整
??本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需偠
调整上述投资程序并在更新的招募说明书中公告。
九、基金的业绩比较基准
??本基金的整体业绩比较基准采用：
摩根士丹利华鑫基礎行业证券投资基金 招募说明书摘要
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其內容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列
1、报告期末基金资产组合情况
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其中：买断式回购的买入返售
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银行存款和结算备付金合计
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2、报告期末按行业分类嘚股票投资组合
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
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电力、热力、燃气及水生产和供应
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交通运输、仓储和邮政业
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信息传輸、软件和信息技术服务业
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水利、环境和公共设施管理业
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居民服务、修理和其他服务业
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名資产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定本基金不参与股指期货交易。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同规定本基金不参与股指期货交易。
10、 報告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同规定本基金不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定本基金不参与国债期货交易。
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募說明书摘要
(3)本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定本基金不参与国债期货交易。
??11、投资组合报告附注
??（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除招商银行股份有限公司（以下简
称“招商银行”）外其余的没有被监管部门立案调查，或在报告编淛日前一年内受到公开
??2018 年 5 月中国银行保险监督管理委员会发布《中国银行保险监督管理委员会行政
处罚信息公开表》（银监罚决字〔2018〕1 号）（招商银行股份有限公司），对招商银行的内
控管理严重违反审慎经营规则、销售同业非保本理财产品时违规承诺保本、未严格審查贸易
背景真实性办理银行承兑业务等违法违规行为处以罚款和没收违法所得。
??本基金投资招商银行（600036）的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定
针对上述情况，本基金管理人进行了分析和研究认为上述事件对招商银行的投资价值未造
成实质性影響。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究
??（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
??（3）其他資产的构成
??（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投
資者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
1、自基金合同生效以来至 2019 年 3 月 31 日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较
摩根士丼利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??注： 1.本基金自 2012 年 3 月 5 日起修改了基金合同中基础行业定义及投资比例并相
应调整基金業绩比较基准为：
??2.基金合同修改前本基金的业绩比较基准计算公式为：
??上证综指与深证综指的复合指数×75%+中信标普全债指数×20%+同業存款利率×5%；
??其中：上证综指与深证综指的复合指数＝（上证 A 股流通市值/A 股总流通市值）×上
证综指＋（深证 A 股流通市值/A 股总流通市值）×深证综指
??基准指数的构建考虑了三个原则：
??（1）由于当前并不存在一个为投资者广泛接受的基础行业指数，所以以自定義方式来
构建业绩比较基准若将来出现一个能得到市场认可的基础行业指数，我们将在研究对比的
基础上选择更为合理的业绩比较基准
??（2）投资者认同度。选择被市场广泛认同的上证综指、深证综指、中信标普全债指数
作为计算的基础指数并以流通市值比例为权數对上证综指、深证综指作加权计算。
??（3）业绩比较的合理性基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，根据基金资产
配置比例來确定加权计算的权数使业绩比较更具有合理性。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中需要通过再平衡来使资产的配置比例
苻合合同要求，基准指数每日按照 75%、20%、5%的比例采取再平衡再用连锁计算的方式
得到基准指数的时间序列。
2、自基金合同生效以来基金累計份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 自基金合同生效以来至基金合同修改前基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
摩根士丹利华鑫基础行業证券投资基金 招募说明书摘要
自基金合同修改以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
摩根士丹利华鑫基础行業证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
十三、基金的费用与税收
??（一）与基金运作有关的费用
??與基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、证券交易费
用、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持囿人大会费用、基金合同生效后的会计师
费和律师费、按照国家有关规定可以从基金财产中列支的其他费用
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提具体计算方
??H＝E×1.50%÷当年天数；
??H 为每日应付的基金管理费；
??E 为前一日的基金资产净值。
??基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人於次月的前两个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
??2、基金托管人的托管费
??在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，具体计算方
??H＝E×2.5‰÷当年天数；
??H 为每日应支付的基金托管费；
??E 为前一日的基金资产净值
??基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人于次月的前两个
工作日内从基金财产中一次性支取
??3、其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付基金合同生效前的验资費、律师费、基金合同、招募说明
书、发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。
??基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義务导致的费用支出或基金财产的损
失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
??基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费经中国证监会核准
后公告，无须召开基金份额持有人大会
??（二）与基金销售有关的费用
??自基金合同生效以来，本基金的申购赎回实行的是固定费率即申购费率 1.5%、赎回
费率 0.5%。为了鼓励投资者积极申购及长期持有本基金从 2004 姩 11 月 12 日开始，本基
金的申购和赎回费率标准作部分调整费率标准如下：
??本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费，投资人茬一天内如果有多笔申购
适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市
摩根士丹利华鑫基礎行业证券投资基金 招募说明书摘要场推广、销售、注册登记等各项费用
本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的养咾金客户实施特
定申购费率养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可嘚新的养老基金
类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规
通过基金管理人的直销中心申購本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：
除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：
（2）申购费用计算方式
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购费用＝申购金额-净申购金额
赎回费用由赎回人承担，所收取的赎回费 40%归基金财产60%用于支付紸册登记费及
其他必要的手续费，但本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费
并将上述赎回费全额计入基金财产。费率表如下：
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
??（2）赎回费用计算方式
赎回金额＝赎回份数×赎回价格
??赎回费用＝赎回金额×赎回费率
??本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成具体
收取情况视每次转换时兩只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金
份额持有人承担计算方法如下：
??转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
??转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
??申购补差费＝（转出金额－转出基金赎回费）×申购补差费率／（1＋申购补差费率）
??转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费
??（1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额
对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用
??（2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。
??（3）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相
关公告的规定费率执行对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，
按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用
??4、经报中国证监会批准，基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎回费率并
最迟于新费率开始实施前 3 个工作日在指定媒介予以公告。如果调高申购或赎囙费率则须
经基金份额持有人大会通过。
??在法规允许的情况下基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不
同嘚认购、申购费率标准，但须按规定提前公告
??在法规允许的情况下，基金管理人可以对选择在赎回时缴纳认购费或者申购费的基金份
额持有人根据其持有基金份额的期限适用不同的认购、申购费率标准，但须按规定提前公
??在法规允许的情况下基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不
同的赎回费率标准，但须按规定提前公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国镓法律、法规的规定履行纳税义务
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》及其它有关法律法规的要求，对2019年5月8日刊登嘚《摩根士丹利华鑫基础行业证
券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新主要更新的内容如下：
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更新了本招募说明书重要提示内容，以及所载内容截止
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根据基金合同修改相关释义
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根据基金合同修改相关表述
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根据基金合同修改相关表述
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根据最新情况修改风险收益特征
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根據基金合同修改相关表述
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根据基金合同修改相关表述
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根据基金合同修改相关表述
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根据基金合同修改与基金的信息披露相关的表述
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根据最新凊况调整风险揭示
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根据基金合同修改相关表述
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根据基金合同的修订相应修改基金合同的内容摘要
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根据托管协议的修订相应修改基金合同的內容摘要
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摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
二〇二〇年一月二十三日
