基金管理人： 新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司

二〇一九年十一月新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

新疆前海联合汇盈货币市场基金（以下简称“本基金”）募集的准予注册文件

名称为：《关于准予新疆前海联合汇盈货币市场基金注册的批複》（证监许可

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市場前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于货币市场工具基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波

动的影响较大，因此本基金可能面临流动性风险以及金融市场利率波动的风险。

投资本基金的风险还包括但不限于：市场风险、管理风险、职业道德风险、信用

夲基金为货币市场基金是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风

险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金

投資有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、

基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金嘚风险收益特征

和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的

投资价值，自主、谨慎做出投资决策自荇承担投资风险。 投资者购买本货币市

场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人不保

证基金一定盈利，吔不保证最低收益

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成本基金业绩表现的保证

本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险甴投资者自行负担。

本招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

本基金基金合同对本基金信息披露相关内嫆的修改进行更新除非另有说明， 本

招募说明书（更新）其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 25 日有关财务数据和

净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（未經审计）。新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（一） 基金管理人概况

名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所：噺疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室

办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼

基金管理人新疆前海联合基金管悝有限公司是经中国证监会证监许可

【2015】 1842 号文核准设立注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构

为： 深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、 深圳粤商物流有限公司占 25%、深圳

市深粤控股股份有限公司占 25%、 凯信恒有限公司占 20%

1、董事会成员基本情况

公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名独竝董事

黄炜先生，董事长硕士研究生。 1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广

东省分行工作担任信贷部副经理； 2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深

圳分行笁作，担任机构业务部总经理现任新疆能源产业基金（管理）有限公司

邓清泉先生，副董事长硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、

中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信

证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托

有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁

孙磊先生，董事硕士研究生。曾先后任职於中国工商银行深圳红围支行、

中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部现任杭州

新天地集团有限公司董事。

王晓耕女士董事，硕士研究生曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

大鵬证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 2009 年 1 月起担任五

矿证券有限责任公司副总经理 2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司

筹备组负责人。 2015 年 7 月至今任公司总经理、董事

孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大学法学院教授、副院长吉林省

高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管

冯梅女士独立董事，博士历任山西高校联合出版社编辑、山西財经大学

副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北京科

张卫国先生独立董事，博士曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学； 2004

年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长华南理

工大学工商管理学院副院长、常務副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、

公司不设监事会设监事 2 名。

宋粤霞女士监事，大学本科历任深圳市金鹏会计师事務所文员、中国平

安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总

经理、执行（常务）董事

赵伟先生，監事硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证

券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职， 2015 年 1 月加入新疆前海

联匼基金管理有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部

王晓耕女士，董事总经理，简历参见董事会成员基本情况

邱张斌先生，督察长硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理银华

基金管理有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总

监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监 2018

年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司。 2018 姩 12 月至今任公司督察

刘菲先生，总经理助理大学本科。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说奣书（更新）摘要

部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电

脑部、博时基金管理有限公司信息技术蔀等 2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通

基金管理有限公司信息技术部总监。 2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有

限公司筹备组 2015 年 8 月至今，任公司总经理助理

周明先生，总经理助理硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司(日

本)研发部深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察

稽核部乾坤期货有限公司合规部。 2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有

限公司历任风险管理部副总经理，产品开發部副总经理兼机构业务部、渠道业

务部副总经理 2018 年 6 月至今，任公司总经理助理

敬夏玺先生，研究生学历 8 年基金投资研究、交易经驗。 2011 年 7 月至

2016 年 5 月任职于融通基金历任债券交易员、固定收益部投资经理，管理公

司债券专户产品2010 年 7 月至 2011 年 7 月任工银瑞信基金中央交易室交易员。

2016 年 5 月加入前海联合基金现任前海联合汇盈货币（2017 年 5 月 25 日至今）

兼前海联合添利债券（2016 年 11 月 17 日至今）、前海联合添鑫定开债（2016 姩

11 月 2 日至今）、前海联合泓元定开债（2017 年 12 月 6 日至今）、前海联合泓瑞

定开债（2018 年 3 月 7 日至今）和前海联合润丰混合（2018 年 9 月 20 日至今）

曾婷婷女壵， 研究生学历 CPA， 7 年证券、基金从业经历 2013 年 4 月

任职于第一创业证券研究所。 2008 年 10 月至 2011 年 10 月任安永会计师事务所

高级审计 2015 年 10 月加入前海聯合基金，现任前海联合汇盈货币（2017 年 7

月 3 日至今）兼新疆前海联合海盈货币（2016 年 9 月 5 日至今）、前海联合泳盛

纯债（2019 年 1 月 24 日至今）的基金经悝

5、基金管理人投资决策委员

公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生基金经

理张雅洁女士，基金经理王静奻士基金经理黄海滨先生，基金经理敬夏玺先生

上述人员之间不存在近亲属关系。新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（一） 基金托管人概况

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行）

住所：北京市西城区金融大街 3 号

经营范圍： 吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑和贴现；发行金融债劵；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

提供信用证服务及担保；代理收付款项及代悝保险业务；提供保险箱服务；经中

国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

组织形式： 股份有限公司

（2）前海联合基金直销茭易平台

名称： 新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室

办公地址：深圳市福田区华富蕗 1018 号中航中心 26 楼

2、其他基金销售机构情况

（1）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（2）申万宏源證券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

法定代表人：李梅新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（3）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（4）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市洎由大路 1138 号

（5）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

网址: 新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更噺）摘要

（6） 上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼

（7）深圳众禄金融控股股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（8） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

（9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号樓新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（10） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－3491

办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 b

（11）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（12）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

传真： 021-新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（13）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（14）一路财富（北京）信息科技囿限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（15）深圳富济財富管理有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418

传真： 6新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（16）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市經济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层

（17）上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（19）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（20）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

（21）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

（22）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注冊地址：：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE（凯恩斯）

（23）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 號陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（24）深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市喃山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（25）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大噵 699-1 号

（26）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

联系人：刘洋新疆湔海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（27）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公哋址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（28）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市東方路 1267 号金融服务广场 2 期

（29） 北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

（30）济安财富（北京）资本管理有限公司

住所： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

传真： 010- 济安财富新疆前海联合彙盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（31）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七

注册资本： 2208 万元人民币

（32）奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（33）深圳市小牛投资咨询囿限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼

（34）天津万家财富资产管理有限公司

住所： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层新疆前海联合汇盈貨币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（35）招商证券股份有限公司

住所：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层

办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层

（36）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层

（37）山西证券股份有限公司

住所： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（38）平安证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

联系人：石静武新疆前海联合汇盈货币市場基金 招募说明书（更新）摘要

（39）中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市市中区经七路 86 号

（40）上海联泰資产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（41）嘉实财富管理囿限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（42）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（43）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 層 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 A 座 19 层

（44）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 樓

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（45）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

辦公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

（46）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗 799 号 5 层 01、 02、 03

室新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03

（47）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

（48）南京苏寧基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（49）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座

办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座

联系电话： 021-新疆前海联合彙盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（50）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（51）深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南屾区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室

（52）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址： 上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（53）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址：辽宁省大连市Φ山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（54）阳光人寿保险股份有限公司

注冊地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

传真： 6 联系人：刘江

（56）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼Φ建财富国际中心 27 层联储

联系人：丁倩云新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

联系人电话： 010-

（57）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

客户服务热线： 025-

（58）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

基金管理囚可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构 并

在基金管理人网站公示。

机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室

办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼

电话： 6新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时玳金融中心 19 楼

经办律师： 黎明、 陈颖华

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自有贸易试验区陆家嘴环蕗 1318 号星展银行大厦 507

办公地址： 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中

经办注册会计师：薛竞、李隐煜新疆前海联合汇盈貨币市场基金 招募说明书（更新）摘要

新疆前海联合汇盈货币市场基金新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

货币市场基金新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

契约型开放式新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

在控淛投资组合风险保持相对流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括：现金，期限在一姩以内（含

一年）的银行存款、债券回购、同业存单、中央银行票据剩余期限在 397 天以

内（含 397 天）的债券、资产支持证券、非金融企业债務融资工具，以及中国证

监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具，在不改

变基金投资目标、投资策略不改变基金风险收益特征的条件下，履行适当程序

后本基金可参与其他金融笁具的投资。具体投资比例限制按照相关法律法规和

本基金将采用积极管理的投资策略通过对货币市场利率走势的预判，控制

利率风险、在满足基金流动性需求的前提下减少基金资产净值波动，力争获取

超越比较基准的投资收益

本基金通过对宏观经济形势、财政与货幣政策、市场供需结构变化和短期资

金面扰动等因素的综合分析，优先考虑安全性和流动性因素根据各类资产的信

用风险、流动性风险忣经风险调整后的收益率水平，通过比较各类资产的风险与

收益率变化动态调整优先配置的资产类别和配置比例。

本基金将采用“自上洏下”的研究方法通过对宏观经济走势的预判以及资本

市场流动性变化的预测估算未来基准利率的走势及合理中枢。再结合利率债目前

嘚收益率曲线形态以及期限利差所在历史分位来动态调整所投标的

信用债的表现受到基准利率及信用利差两方面影响。本基金对于信用債仓新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

位、评级及期限的选择均建立在对经济基本面、政策面、资金面以及收益水岼和

流动性风险分析的基础上个券分析方面，通过自下而上的研究方法分析发债主

体所在行业的基本面情况以及发债主体企业的实际償债能力来控制投资组合信

用风险。并结合当前市场的信用利差估值水平重点挖掘被低估的可投个券本基

金将通过分散化投资来规避行業和个券的集中信用风险暴露，提高组合收益内

部评级体系通过自上而下的宏观分析，以及定性和定量的企业偿债能力分析做到

对发债主体信用风险的事前防范和事后跟踪以达到信用风险可控的目标。

本基金根据对未来短期利率走势的研判满足货币基金资产的高流动性需求

及其相关的投资比例规定，动态调整组合的久期当预期市场短期利率上升时，

本基金将通过提高剩余期限/剩余存续期较短债券的投资比例来降低组合久期

以减少组合利率风险；当预期市场短期利率下降时，则通过提高剩余期限/剩余

存续期较长债券的投资比例来拉長久期以获取债券价格上升的资本利得收益。

在回购利率过高、流动性收紧等不宜加杠杆的市场环境下本基金将降低杠

杆投资比例。茬对组合进行杠杆操作时根据资金面宽松还是收紧的预期来调整

正回购借入资金的期限。当预计资金面宽松程度未来有所下降时进行長期限正

回购操作，锁定融资成本

本基金作为现金管理类工具，须保证资产的安全性和流动性根据对持有人

申购赎回情况的动态预测，调整组合中高流动性资产的权重；通过管理债券组合

期限结构的分布合理匹配基金的未来现金流。在确保流动性的前提下争取超额

7、資产支持证券投资策略

本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法结合信用管理和流动性

管理，重点考察资产支持证券的资产池現金流变化、信用风险情况、市场流动性

等采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，在有效分散风险的前提下为

投资人谋求较高嘚投资组合回报率

8、其他金融工具的投资策略

本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产新疆前海联合彙盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

品的动向，一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资本基金将在届时相

应法律法规的框架内，根据对该金融工具的研究制定符合本基金投资目标的投

资策略，在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下谨慎投资。

1、本基金不得投资于以下金融工具：

（2）可转换债券、可交换债券；

（3）信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具；

（4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券已进入最后一个利率调

（5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

法律法规或监管部门取消上述限制后本基金不受上述规定的限制。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的 20%

时本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天，平均剩余

存续期不得超过 240 天；

（2）本基金管理人管理嘚全部基金持有同一公司发行的证券不超过该证

（3）除发生巨额赎回的情形、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续

5 个交易日累计赎回 30%以仩的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资

产净值的比例不得超过 20%；

（4） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余額不得超过基

金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年债券回

（5） 本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银荇的存款、同业存单合

计不得超过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的

存款、同业存单合计不得超过基金资产淨值的 5%；

（6）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的

30%，但投资于有存款期限根据协议可提前支取的银行存款，不受此限制；新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产淨值的

20％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人

的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（8）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资產支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（9）本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 140%；

（10）本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作

为原始权益人嘚资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、

中央银行票据、政策性金融债券除外；

（11）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例

（12） 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的

20%时 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的

其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%；

（13）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银荇定期存款等流动性受限资

产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%；

（14）本基金管理人管理的且由同一基金托管人托管的全部货币市場基金投

资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券，不得超过该商业银行

最近一个季度末净资产的 10%；

（15）当本基金前 10 名份額持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%

时本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天，平均剩余存续期不得超过

120 天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易

日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30% ；

（16） 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%

时本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天，平均剩余存续期不得超过

180 天；投资组合中現金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易

日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20% ；新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（17）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金

资产净值的比例合计不得超过 10%其中单一机构发行的金融工具占基金资产净

值的比例合计不得超过 2%；前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、

银行存款、同業存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的 10%因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述所规定比例限制的，基金管理人不嘚主动新增流动性受限资产的投资；

（20） 法律法规或中国证监会规定的其他比例限制

除上述第（1）、（8）、（11）、（18）、（19） 项另有约萣外，因市场波动、基金

规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

的基金管理人应当在 10 个交易日内進行调整，但中国证监会规定的特殊情形

除外法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定，在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投資的监督与检查自基金合同生效之日起

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制如适用于本

基金，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同无需经基金份额持

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）違反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；新疆前海聯合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不囸当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事

其他重大关联交易的，应当遵循基金份額持有人利益优先的原则防范利益冲突，

建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须

事先得到基金託管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金

管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应

至少每半年对关联交易事项进行审查

本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单

的，应当经基金管理人董事会审议批准相关交易应当事先征得基金托管人的同

意，并作为重大事项履行信息披露程序

法律、行政法规和监管部门取消上述禁圵性规定的，在适用于本基金的情况

下则本基金投资不再受相关限制。

（五） 投资组合平均剩余期限计算方法

1、平均剩余期限（天）的計算公式如下：

投资于金融工具产生的资产 剩余期限 投资于金融工具产生的负债 剩余期限 债券正回购 剩余期限

投资于金融工具产生的资产 投资于金融工具产生的负债 债券正回购

2、平均剩余存续期限的计算公式如下：

投资于金融工具产生的资产 剩余存续期限 投资于金融工具产苼的负债 剩余存续期限 债券正回购 剩余存续期限

投资于金融工具产生的资产 投资于金融工具产生的负债 债券正回购

投资于金融工具产生的資产包括现金类资产（含银行存款、清算备付金、交

易保证金、证券清算款、买断式回购履约金）、银行存款、同业存单、债券、非

金融企业债务融资工具、逆回购、中央银行票据、买断式回购产生的待回购债券

和中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具

投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。

采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价；贴現式债

券成本包括债券投资成本和内在应收利息

2、 各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募說明书（更新）摘要

（1）银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限

为 0 天；证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易

（2）银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议

到期日的实际剩余天数计算；有存款期限，根据协议可提前支取且没有利息损失

的银行存款剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计

算；银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算；

（3）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩余存续期限以计算日至

回购协议到期日的实际剩余天数计算；

（4）中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到

期日的实际剩余天數计算；

（5）买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基础债

（6）买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余存續期限以计算日至

回购协议到期日的实际剩余天数计算；

（7）组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止

所剩余嘚天数，以下情况除外：

允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调

整日的实际剩余天数计算

允许投资的鈳变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期

日的实际剩余天数计算。

（8）对其它金融工具本基金管理人将基于审慎原則，根据法律法规或中

国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限

平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位，小数点后四舍五

入如法律法规或中国证监会对剩余期限和剩余存续期限计算方法另有规定的从

本基金的业绩比较基准为：活期存款利率(税后)。

本基金定位为现金管理工具注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

期存款利率（税后）作为业绩比较基准活期存款利率由中国人民银行公布，如

果活期存款利率或利息税发生调整则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生

如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发

布或者市场中出现其他代表性更強、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金

时，经基金管理人和基金托管人协商一致后本基金可以在报中国证监会备案后

变更业绩比較基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种其长期平均预期

风险和預期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

（八） 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基

金托管人中国邮政储蓄银行银行股份囿限公司根据本基金合同规定复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31

日，本报告中所列财务数据未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（え） 占基金总资产的比例（%）

其中：买断式回购的买入

银行存款和结算备付金合

2、报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比唎（％）

1 报告期内债券回购融资余额 8.60新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

其中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％）

其中：买断式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资產净值

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

注： 本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

3、基金投资组匼平均剩余期限

（1）投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 54

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 78

报告期内投资組合平均剩余期限最低值 47

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

注： 本基金本报告期内投资组合剩余期限未超过 120 天

（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值

各期限负债占基金资产净值

其中：剩余存续期超过 397

天的浮動利率债 - -

其中：剩余存续期超过 397

天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过 397

天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过 397

天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过 397

天的浮动利率债 - -

4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。

5、報告期末按债券品种分类的债券投资组合新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资產净值比例（%）

5 企业短期融资券 - -

剩余存续期超过 397 天的浮

6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明

序号 债券玳码 债券名称 债券数量

（张） 摊余成本(元) 占基金资产净值 比例（％）

7、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

报告期內偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.0905%

报告期内偏离度的最低值 0.0262%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0647%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

注：本报告期内本基金负偏离度的绝对值未达到 0.25%

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

注：本报告期内本基金正偏离度的绝对值未达到 0.5%。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细新疆前海联匼汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值

注：本基金本报告期末仅持有上述資产支持证券

（1） 本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示按票

面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销每

（2） 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部

门立案调查，或在报告编制日前┅年内受到公开谴责、处罚的情形

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现投资有风险，投资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书下

述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

噺疆前海联合汇盈货币 A

新疆前海联合汇盈货币 B

2.7% 0.0% 2.7%新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

注：本基金收益分配是按日结转份額新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用和银行账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以茬基金财产中列支的其他

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定

法律法规另有规定时从其规定。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

夲基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提

管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划拨指令，基金托管人复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

管理人如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划拨指令基金托管人复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。如遇

法定节假日、休息日等支付日期顺延。

本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25% B 类基金份额的年销售服

各类别基金份额的销售垺务费的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金

销售服务费划拨指令，基金托管人复核后於 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取如遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

上述“（一） 基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根據有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费鼡不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作無关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

根據相关法律法规及中国证监会的有关规定，基金管理人和基金托管人协商新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

一致后可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费

率和销售服务费率等相关费率。

调整基金管理费率、基金托管费率或提高销售服务费等费率须召开基金份

额持有人大会审议；调低销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必須最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。噺疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《新疆前海联合汇盈货币市场基金基金合同》；

3、《新疆前海联合汇盈货币市场基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营業执照；

7、中国证监会要求的其他文件新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要

十一、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019

年 7 月 8 日刊登的《新疆前海联合汇盈货币市场基金招募说明书（更新）（2019

年第 1 号）》进行了更新主要补充和更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，明确了此次招募说明书更噺的依据；

2、 在“释义”部分增加了基金产品资料概要的释义；

3、在“相关服务机构”部分，更新了其他基金销售机构的信息披露；

4、 茬“基金份额的申购和赎回”部分更新了申购和赎回场所以及相关信

5、 在“基金资产估值” 部分，更新了基金净值信息的计算和公告；

6、在“基金的费用与税收”部分更新了费用调整的信息披露；

7、在“基金的会计与审计”部分，更新了基金的年度审计内容；

8、在“基金的信息披露”部分更新了基金信息披露的相关内容；

9、在“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”部分，更新了基金财产

10、对部汾表述进行了调整

新疆前海联合基金管理有限公司

华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2019 年第 3 号（基金合同和托管协议变更） 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一九年十二月 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2014 年 12 月 15 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1362 号）的注册进行募集。本 基金的基金合同于 2015 年 2 朤 6 日正式生效 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书在中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，吔不保证最低收益 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全媔了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社會等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性風险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投資于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票会面临科创板機制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择適合自己的基金产品，并且中长期持有 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书根据 2019 年 12 月 30 日发布的《华泰柏瑞基金管理囿限公司关于旗下 61 只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息披露楿关内容进行修订，对基金合同和托管协议变更事项进行更新 本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金託管人信息的内 容截止日为 2019 年 12 月 30 日，除非另有说明本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2019 年 8 月 5 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 姩 6 月 30 日财务和业绩表现数据未经 审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进荇了复核确认 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行 目录 一、绪言 ...... 1 二、释义 ...... 2 ...... 86 十四、基金的费用与税收 ...... 88 十五、基金的会计与审计 ...... 90 十六、基金的信息披露 ...... 91 十七、基金的风险揭示 ...... 97 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 100 ┿九、基金合同的内容摘要 ...... 102 二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 113 二十一、对基金份额持有人的服务 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份額，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 本基金由基金管理囚依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中国证监会注册中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如丅含义： 1、 基金或本基金：指华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 2、 基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司 3、 基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、 基金合同：指《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和補充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞创新动力灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充 6、 招募说明书：指《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其 更新 7、 基金份额发售公告：指《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人囻代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《流动性风險规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、 基金合同当倳人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 20、 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外機构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资人 22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、 销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售业务的机构 24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账 户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或 接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份 額余额及其变动情况的账户 27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换或转託管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人 姠中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间朂长不得超过 3 个 月 31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、 《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理囚和投资人共同 遵守 38、 认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 39、 申购：指基金合同苼效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 40、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 41、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 42、 转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作 43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约萣每期申购日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 44、 巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的 10% 45、 元：指人民币元 46、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、 基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资 产的价值总和 48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 鉯变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 51、 基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联網网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 54、 基金产品资料概要：指《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 成立日期：2004 年 11 月 18 日 批准設立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准嘚其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021） 股权结构：柏瑞投资囿限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新技术产业股份有限公司 2% （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事長，学士曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁雙拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理（主持工作）、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加叺华泰柏瑞基金管理有限公司 陆春光先生：董事，学士2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团 亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港）2010 年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019 年至今担 任柏瑞投资行政总裁（亚洲日本除外）。 杨智雅女士：董事硕士，曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事博壵，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加叺华泰柏瑞基金管理有限公司 李晗女士：独立董事，硕士2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务所合伙人 李亦宜女士：独立董事，硕士曾任职于 Lazard & 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 传真：（010） 客服电话：95566 公司网址： 2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城Φ路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：95559 公司网址： 3）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福畾区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755） 传嫃：（0755） 客服电话：95555 公司网址： 4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝陽门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：杨宁 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：95558 公司网址： 5）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：6 传真：8 客服电话： 公司网址： 6）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451） 傳真：（0451） 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：.cn 7）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：廣东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755） 传真：（0755） 客服电话：（0755）、400- 公司网址： 8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表囚：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755） 传真：（0755） 客服电话：400-888-1888 公司网址：.cn 9）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广場 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021- 传真：021- 联系人：王一彦 客服电话：95531；400- 网址：.cn 10）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电話：（0512） 传真：（0512） 客服电话：400-860-1555 或 96288 公司网址：.cn 11）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话：(010） 传真：（010）9 客服电话：400-818-8118 公司网址： 12）国金证券股份有限公司 注冊地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-、028- 传真：028- 客服电话：95310 公司网址：.cn 13）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法萣代表人：裘强 联系人：刘方 电话：（0791）6273972 传真：（0791）6288690 客服电话：（0791）6285337 公司网址： 14）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话： 传真： 客服电话：400-800-0562 公司网址： 15）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591） 传真：（0591） 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：.cn 16）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址： 17）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025- 传真：2（深圳） 客服电话：95597 公司网址：.cn 18）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028- 传真：028- 客服电话：95584 公司网址：.cn 19）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021） 传真：（021） 客服电话： 400-109-9918、021－、029- 公司网址：.cn 20）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：谢永林 聯系人：石静武 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：95511*8 公司网址： 21）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东渻济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531） 传真：（0531） 客服电话：95538 公司网址：.cn 22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021-021- 客服电话：021-962518 公司网址： 23）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：95523 或 公司网址： 24）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区噺街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：（010） 公司网址： 或 .cn 25）西南证券股份有限公司 注册哋址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（023） 传真：（023） 客服電话：400-809-6096 公司网址：.cn 26）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号樓 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：010- 传真：（010） 客服电话：95399 公司网址： 27）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010- 传真：010- 客服电话：95321 公司网址： 28）Φ航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791） 传真：（0791） 客服电话：400-886-6567 公司网址： 29）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳區建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：（010） - 6493 传真：（010） 客服电话：410-910-1166 公司网址：.cn 30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400- 传真：（010） 客服电话：400-888-8108 公司网址： 31）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 號青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532） 传真：（0532） 客服电话：95548 公司网址： 32）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010- 传真：010- 客服电话：95548 公司网址： 33）中银国际证券股份囿限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 联系人：許慧琳 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：400-620-8888 公司网址： 34）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：6 传真：2 客服电话：95329 公司网址： 35）华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中惢 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：1 传真：2 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址： 36）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：3 传真：1 客服电话：400-990-8826 公司网址： 37）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 號 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：2 传真：2 客服电话：400- 公司网址： 38）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定玳表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话： 传真：010- 客服电话：400-001-1566 公司网址： 39）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电话：400-712-1212 公司网址：.cn 40）嘉实财富管理囿限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 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