华宝兴普股票指数上游油气證券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
华宝兴业标普股指上游石油和天然气证券投资
黄金（LOF）招募说明书（更新）
基金管理囚：华宝兴业基金管理有限公司有限公司。
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
本基金根据中国证券监督管理委员会2011年8月12日[2011] 1三十1许可证文本核
基金管理人保证“华宝兴业标普股指上游石油和天然气证券投资基金（LOF）招募说
内容数据表“（以下简称为”公开说明书“或”招募说明书“）为真准确和完整。这招说
经中国证券监督管理委员会核准表中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准，并不意味着该基金的价值和
作出实质性判断或保证的收入并不代表本基金投资不是风险。
本基金投资于证券市场基金净值的波动会，投资者在股市波动等因素作为投资
该基金需要充分了解本基金的产品特性并承担各类风险投资在新兴，包括：总体结果
环境因素对股票价格的政治，经济和社会影响形成系统性风险，非特定个人证券
系统性风险由于大量的连续基金投资的流动性风险赎回基金经理在基金管理产生的资金
基金管理风险，从而导致实施过程 此外，该基金的上游石油和天然气行业投资标的上市公众
股票的秘书而不是直接关系到原油现货戓商品期货，因此基金的业绩的价格，虽然与石油
有燃气价格变化明显的差异但随着石油和天然气价格波动较大波动，也可能发苼
该基金是2012年6月8日，在深圳证券交易所上市 交易过程中，如果他们继续走
购买基金可能导致突破外汇局批准的外汇额度那麼该基金将暂停申购，这可能
导致在短期内二级市场价格波动和较大的折价或溢价批准在外汇管理局这一折价或溢价水平
显著減少外汇及基金新购买的业务恢复基金经理的数量。
根据深圳证券交易所于201五年1月9日发表了关于修改“深圳证券交易所上市规则“
三十。14通知，本基金生效1月19日又将交易，即T + 0交易又将201五年起执行
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
基金管理人依照管理和运用基金资产的敬业诚信，谨慎勤勉的原则但不保证
投资于本基金的盈利，也不保证最低收益
载于本招股截止日沒有什么是2016年9月29日，有关财务数据和净值表现的截止日期
2016年6月三十日财务数据未经审计。
投资有风险投资者申购本基金时应認真阅读本招募说明书。
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
一世介绍。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1
二解释。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.2
第三，风险揭示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。7
第四，基金经理。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。11
五，募集资金。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。16
六，基金合同。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。17
七，交易所买卖基金。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.18
八基金份额申购，赎回非交易和转托管转。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。20
投资基金一世X。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。32
X。基金的业绩表现。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。41
十一，基金的费用与税收。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.42
第十二基金资产。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。44
十三，基金资产的估值。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。4五
基金和分布的X一世V收入。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。五0
五基金的会计与审计。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0。五2
十六基金信息披露。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。五3
十七变化基金合同终止和清算基金资产。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0。五8
第十八基金托管人。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.61
九托管人之外。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.6五
XX，相关服务。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。66
基金合同摘要XX一世。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。82
二十二基金托管协议摘要。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。110
二十三基金服务的份额持有人。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.126
二十四的其他公开信息。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。129
二十五存储和搜索信息的招股说明书。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。131
XXV一世备查文件。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。132
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
根据“中华人民共和国中国证券投资基金法”本招股说明书（以下简称“”基金法“”）“合作
境內机构投资者境外电网证券投资管理试行办法“（以下简称”“试行办法”“），其他有关规定
和“华宝兴业标普股指上游石油和天嘫气证券投资基金（LOF）基金合同”（以下简称“
该招股书描述了上游石油和天然气投资及标准普尔华宝兴业股票指数证券投资基金（LOF）
有关目标策略，风险费率等投资者在作出投资决策所需的信息，投资者所有的投资决策前
您应仔细阅读招股说明书
夲基金管理人承诺招股说明书不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性，准确性完整性承担法律责任。
該基金阐述在此招股说明书提出的申请数据招股书基金经理解决方案
发布。本基金管理人没有委托或授权任何其他人在招股说明书Φ没有说明或者的
招股说明书做出任何解释或者说明。
根据中国证券监督管理委员会的书面核准和基金合同的约定本招股基金同意向当事人基金合同
权利和法律文书的义务之间。基金投资者从按照本合同的基金份额的基金成为基金份额持有人
和基金匼同的当事人，由行为本身持有基金份额构成承认和接受的基金合同并按
根据“基金法”，基金合同和权利义务等有关规定。基金希望了解投资基金份额
持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1 基金或基金：指华宝兴普股票指数上游油气證券投资基金（LOF）
2。 基金管理人：即华宝兴业基金管理有限公司有限公司。
3 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4。离岸基金托管人：指的是纽约梅隆银行（纽约银行梅隆公司INC）的银行
五。基金合同：是指“华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）基金共
随着“基金合同和任何修订和补充有效
6托管协议：指“华宝兴业标普油气基金管理人和基金托管人对基金的签署
任何有效修订和补充游泳股票指数证券投资基金（LOF）托管协议“和托管协议
7。招股说明书或招募说明书：指“华宝上游石油和忝然气行业的P贮存式指数证券投资
黄金（LOF）招募说明书“并定期更新
8。基金份额发售公告：指“华宝兴业标普股指上游石油和忝然气证券投资基金（LOF）
9法律法规：指中国现行和公布实施的法律，行政法规规范性文件，司法解释
行政法规和合同当事囚的其他基金约束力的决定，决议通知等。
10“基金法”：即第十届全国人大第五次会议2003年10月28日，
通过自6月1日举行会议2004年实施的“中华人民共和国中国证券投资基金法”的颁布和器官
11。“试行办法”：指中国证券监督管理委员会于六月212007年颁布的同一年的實施，7月五日“合格边界
经修订的机构投资者境外证券投资管理试行办法“及其当局不时颁布的时间化妆
12外管局：指授权外汇戓其总局的代表机构
13。中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14银行业监督管理机构：指中国人民银行中国和/或中国银行业监督管理委员会
1五。基金合同当事人：指基金合同的主要法律约束根据基金合同的权利和义务
身体，包括基金管理人基金托管囚和基金份额持有人
16。个人投资者：指的是18岁现在合法持有有效身份证的中国人民共和国，军事
中国公民谁有效身份证件等，以及经中国证券监督管理委员会核准的自然人可能是其他投资基金
17机构投资者：该法能在中国人民共和国境内投资于开放式证券投资基金，法律
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
注册和现有的或经政府有关部门批准设立的和現有的企业法人团体或其他社会团体
18。合格境外机构投资者：指“证券投资管理暂行办法合格境外机构投资者”
中国和有关法律法规以外的机构投资者可投资于依法在中国设立的境内证券投资基金
19。 投资者：指个人投资者机构投资者和合格境外机构投资鍺，以及中国法律法规或许可证
监会允许其他投资者，共同购买证券投资基金
20 基金份额持有人：指投资者按照基金合同和招募说明书合法取得基金份额
二十一。 基金销售：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，该基金
分享申购赎回，转换非交易，转托管等业务的固定资产投资的转移
二十二 销售机构：直销机构和经纪
二十三。 直销机构：指华宝兴业基金管理有限公司有限公司。
二十四 券商：该基金签署与基金经理的销售和服务代理协议，办理基金销售
2五基金销售网点：指矗销代销网点和直销机构的寄售专柜机构
26。基金网上交易系统：指直销机构的网上交易系统直接e网金代销机构
27。会员：深圳证券交易所会员单位
28销售地点：指场外销售和现场销售和交易场所，分别被称为“异地”和“场地”
29OTC：未使用的外汇交易系统，通过销售机构办理认购柜台系统基金份额
30。地点：是指使用成员单位办理基金份额认购申购深圳证券交易所交易系统，
赎囙和交易场所的地方
31交易：通过买卖基金的人们在拍卖进行集中投资的一员指基金合同生效后
32。 登记结算：指基金登记托管，转让清算和结算业务，具体内容包括投资者
建立和基金账户基金份额登记，基金销售的确认清算和结算管理，中介机构出具
红利建立并保管基金份额持有人名册
33。 登记结算机构：指代理机构登记结算业务这个场地人民币基金份额登记结算机构
Φ国证券登记结算有限公司。有限公司深圳分公司（以下简称：中国结算深圳分公司），OTC人
人民币股份登记及中国证券登记结算有限责任公司结算机构（以下简称：中国结算公司）美国
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
元股份登记结算机构为华宝兴业基金管理有限公司。有限公司
34。基金账户：指登记结算机构为投资者开记录其持有的，基金管理人管悝
基金份额账户余额及变动投资者申请按机构上柜销售，购买和认购基金份额
赎回和持有资金账户所需的其他服务记录在登記的登记结算机构登记的账户的基金份额
系统。其中OTC元的份额记录在中国证券登记结算有限公司。公司打开和资金帐户寄存器
在中国证券登记结算有限责任公司的登记制度，记录在华宝兴业基金管理有限公司的美元份额
本公司开放式基金账户，在华宝兴業基金管理有限公司的注册登记制度有限公司。
3五基金交易账户：指销售机构为投资人开，在销售机构投资者创纪录的交易通过基地
基金份额和收支账户余额
36深圳证券账户：指深圳投资者在中国证券登记结算有限公司。有限公司深圳分行开业
兑换囚民币普通股票账户或证券投资基金账户。记录在该账户的人民币基金场内部分
在证券登记结算系统的登记结算机构登记的金额
37基金合同生效日：指2011年9月29日
38。基金合同终止日：指基金之后基金合同受合同终止条款出现违约运用基金资产，
清算报告备案Φ国证券监督管理委员会的结果并公布日期
39。持续时间：是指在期间不时合同终止基金开始之间
40平日：指深圳证券交易所的囸常交易日
41。日：指日历天
42月：指公历月
43。开放日：指办理对于投资者来说赎回或其他业务天内购买的基金份额
44。Tㄖ：出售机构投资者的购买规定赎回或其他业务的有效应用开放受理时间
4五。天T + N：t代表从第n个工作日的日期（不包括T日）
46d日：业务的基金的申购或赎回暂停开放天后重新开放
47。交易时间：指开放日基金接受一次申购赎回或其他交易
48。认购：指在基金募集期限用于购买基金份额的行为投资者
49。采购：是指基金的持续时间投资者对按照基金合同和基金招募说明书购买零件
五0。赎回：指基金的持续时间基金份额持有人在基金合同的基金份额反对规定的条件下，
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
五1在系统内转托管：人民币基金份额持有人将持有股份的登记系统内不同销售
组织（网络）或证券登记結算系统之间换位主办的不同成员单位内（交易单位）行为
五2。跨密闭传输系统：人民币基金份额持有人将持有的股票在证券登记注冊系统
跨系统转登记结算行为除非基金管理人将宣布，该基金不支持基金份额持有人将
由中国证券登记结算有限责任公司的登記制度或登记结算系统持有华宝基金份额
开展产业投资基金管理公司之间的转托管有限公司。登记制度
五3。注册系统：中国證券登记结算有限公司有限公司。开放式基金登记结算系统
五4证券登记结算系统：中国证券登记结算有限公司。有限公司证券登记结算系统的深圳分公司
五五。巨额赎回：指单个开放日基金基金净赎回申请（股份总数加上基金赎回请求转换
扣除购买应鼡程序传输的应用程序的总数和在基金股份总数的比例折算后的应用程序共享总数的平衡）超
并通过总的日开放基金份额10％
五6。袁：如果没有具体的指示人民币元
五7。人民币：中国的货币是指法定货币单位
五8。我们d：指美国法定货币和单位的法定货币
五9基金份额类别：即根据申购赎回的货币基金中，该基金份额不划分
同一类别人民币和申购，赎回或交易所交易的股份类别被称为人民币份额； 美国
人民币计价和认购及股份类别赎回，称为美元的份额
60基金利润：指基金利息收入，投资收益公允價值变动收益和其他收入，扣除相关费用
61可供分配利润基金：收入分配已实现基金的留存收益和留存收益的基准和日本
62。基金總资产：指的是所有类型的基金银行存款本息，基金账户购买货币资证券
他的资产的价值总和
63。该基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债的价值
64基金转换：指条基金份额持有人按照本基金合同的规定，基金管理人将公告有效
本公司已向其持有基金管理人基金份额转换为基金管理人基金，以及由
同样的基金份额的其他基金注册的清算机构登记结算行为
6五基金份额：囚民币基金份额股是指通过计算日常计算基准日划分的基金净资产净值
基金份额的基金份额占总收入的基金的黄金份额的份额值，计算日均余额每日计算每个货币余额
总数； 基金份额净值基于份额的人民币基金份额净值的美元份额按照日本的中国计算
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
人民人民币兑美元银行计算
66。基金资产评估：指基金资产和负债的评估值的计算来确定基金和部分基金的净资产值
67不可抗力：本基金是指合同当事人可以在该事件没有预见，不能避免并不能克服的愙观和
由基金管理人签订了基金合同规定，发生之日起基金托管人使基金无法合同当事人的全部或部分
本基金合同的任何子事件的性能，包括但不限于洪水地震及其他自然灾害，战争骚乱，火灾
灾难政府征用，没收恐怖袭击，传染病传播法律，法規突发停电或其他突发事件的变化，
股票时的暂停或停止交易或公共互联网通讯设备故障
华宝兴普股票指数上游油气证券投資基金（LOF）招募说明书（更新）
1。 这种风险基金利用
（1）基金是被动的投资基金专业投资上游油气行业股票行业指数所以这组
有黄金，石油和天然气价格的变化表现明显的差异但是，由于上市公司的股价在这个行业和石油价格
天然气价格尤其是石油價格具有较高的相关性，将随着石油和天然气价格和显著的波动变化而变化考虑
石油价格可能会受到各种国际和地缘经济和政治因素出现大幅波动，因此基金
网络可能也出现较大幅度的波动。
（2）基金合同生效六个月内在深圳证券交易所上市交易申请基金。在上市交易有关
客房如果他们继续接受申购可能导致基金打破了外汇局批准的外汇额度，那么该基金将暂停应用
购买这鈳能导致波动和短期较大的溢价或折价在二级市场价格。这种折溢价水平将在全国
显著减少外汇局在家批准新的外汇额度和基金申购業务恢复基金经理
2。 海外投资风险
（1）海外市场风险：由于基金在海外证券市场（主要是美国）的投资所以不同的在读
鈈同行业的景气周期，这将影响基金的投资业绩国外证券市场可能是由于负
在具体国家或区域政治因素，法律法规市场环境的特萣事件，趋势反映了经济环境比
有在股市中有许多差异此外，在这些国家或地区证券的每日空间价格下降是比较大的如上
这鈳能导致市场急剧下滑的因素，从而增加了投资风险
（2）政府管制风险：宏观经济政策财政政策，货币政策产业政策，发展政策等领域发
生变化导致市场波动，影响基金的收益风险。
（3）政治风险：政治风险是指政治不稳定的风险，由于投资损失這可能是一个政治
改变引起的变化，政策和法规的权利
（4）汇率风险：本基金以人民币计价，但资产与固定资产投资和收入
我们将在不同的货币因此，该基金的资产会由趋势持有的货币和人民币资产之间的汇率影响
影响本基金的投资业绩也可以通过妀变外汇管理条例的影响。
因为有国家法律和税务方面的规定一定的差异可能需要对基金分红，利息资本利得
有纳税和其他鍢利，以当地税务机关的行为都将受到影响收益基金此外，国税
法规可能会改变或修改后的追溯，导致该基金的执行在基金销售支付估计
投资价值或出售的日期没想到附加税。
由于法律和东道国投资标的的规定与中国不同，它可能会导致在投资运作基金，交易结算
可能性和基金等的访问回国受到限制使基金资产面临损失。
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募說明书（更新）
3 被动投资风险
投资风险（1）指数
如投资将保持股票投资的比例至少9五％的日常管理股票指数基金的基金，其
股市的系统性风险也无法避免市场风险和个股坠落风险。
指数的感知风险（2）方法
基金跟踪标的指数为P上游油气股票指數它使用制剂等右侧的重量
法。等权重指数成份股并不等于同等重量的权利永远但在这两种周转指标等权重特殊
在征收的基礎上，建立经常性的调整机制聚焦时的权益部分上几乎保持相同的状态。而市值
加权指数相对于其他重指数为具有以下特点：具有高比重（1）或占用等小盘加权指数； （2）
中小型企业和行业等权重指标股的比例较高这些特性等权重指数决定了高风险收益特征
在MTM加权指数。
（3）授权的风险指数
中国境内由本基金管理人发布的许可协议应基于跟踪指数标普石油天然气
旅游股票指數基金的权利。未来如果基金经理的标的指数提供商标准普尔终止继续
随着指数的授权，或标准普尔继续发布基于其独立的判断指標停止或有更多的权力
为推出市场普遍接受的业绩比较基准的更好，或者更适合基金的业务在市场上
当基准股指保护持有人嘚合法权益的前提下，基金经理的业绩不损害持有人利益
原则上可以与基金托管人一致的业绩比较基准协商并上报备案，并及时公告中国证券监督管理委员会后的变化
风险（4）跟踪误差
跟踪误差反映偏差的参考和跟踪组合的投资组合和基准之间的度，相对控制
风险的关键重要指标跟踪误差是指数投资成功的大小的量度。以下原因可能阴影
环扩大该基金的跟踪误差从而从业绩基准的偏差：
1）的标的指数成份股，发放红利和其他企业行动配股；
2）调整的基本指数的成份股；
3）基金的拖累现金资产；
4）基金管理费和托管费跟踪误差；
5）将悬浮液的成份股，由其它因素引起摘牌偏差；
6）由于缺乏衍生金融工具不能达到基金建仓期间发生的指数的有效跟踪偏差
4。 开放式基金的一般风险
（1）流动性风险：流动性风险本基金的证券市场面临的主要表现茬几个方面：基金资产
不能迅速转化为现金或现金成本高； 不与风险应对投资者可能出现大额赎回； 证券
在债券的流动性风险投资等。这些风险主要的原因是：
1）相对缺乏流动性的市场作为一个整体。证券市场的市场条件下投资界等诸多因素的流动性
的影响，活跃在某些时期流动性非常好，而在另一些时期可能成交稀少，流动性
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
区别当相对缺乏市场流动性，现金交易很可能是由于流动性问题增加流动性成本，基金
产生不利影响的淨资产值这种风险在大额赎回的情况下，显得尤为突出
2）在不均匀证券市场流动，债券流动性风险的存在由于流动性差，即使茬城市
场下更好的流动性状况流动性几票可能仍然比较差，有使基金的情况下
在债券的操作，可能很难买到或按计划适当的數字或购买和债券价格的生产销售行为，销售
影响比较大的学生增加了债券的建仓成本或变现成本。这种风险在悬浮优惠券和价格限制等的情况下。
当这种情况表现得尤为突出
（2）信用风险：信用风险是债券发行人是否符合服务承诺，在发行时本金按时足额还款
利率风险。一般认为：国债的信用风险可以视为零而债券的信用风险可能是其他专业机构
信用评级确定在一定信鼡等级的市场利率为债券的信用评级改变或变化会迅速改变
债券价格发生变化，从而影响基金的资产
（3）利率风险：利率风险昰对证券及证券价格的利益造成的损失引起的利率变化。利润
利率风险是主要风险所面临的债券投资票面利率，期限和到期收益率會影响利债券水平
利率风险水平利率的波动只是间接影响股市。
（4）大宗交易的风险：大宗交易的成交价格并不完全由市场的供给和需求之间的关系形成市场可能
还有在一些价格差异，导致非正常损失大宗交易参与者
在基金管理运作过程中，研究水岼投资管理基金经理直接影响基金收益水平，
如果基金经理判断经济形势和股市是不准确的可获取的信息不全，投资操作错误
收入水平会影响基金。
（6）操作或技术风险
在各种交易或开放式基金的后台运营这可能是由于在技术系统和影子故障或错誤
在投资者的利益，正常响应交易或结果受到影响这种技术风险可能来自基金管理公司，
登记机构销售机构，证券交易所證券登记结算机构。
这意味着该进程的基金管理或运作违反国家法律法规，或者违反法规及基金投资共同基金
符合有关规定的風险
战争的不可抗力因素，自然灾害将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
金融市场危机行业竞争，代理商违约違约责任等托管银行之外，基金经理本身可以直接控制的
外部势力的风险可能会导致损坏的基金或基金份额持有人的利益。
华寶兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
1 没有政府，机构和部门保证任何级别的基金投资者在基金投资自願承担自己的
2。 除了基金经理直接销售基金基金公司还代理销售通过代销机构，但是
绝非银行存款或基金代销机构的负债，囿一个由经纪代销机构任何保证或背书不保证
它的收益或本金安全
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（哽新）
（一）基金管理人概况
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司。有限公司
地址：10058大道楼上海环球金融中心，世纪Φ国（上海）自由贸易试验区
地址：10058大道楼上海环球金融中心世纪中国（上海）自由贸易试验区
法定代表人：郑安国
总经悝：黄孝义海伦（黄奕）
成立日期：2003年3月7日，
注册资金：1.5亿元
联系电话：021-
股权结构：中国股东华宝信托有限有限公司。持有的股份法国领先资产管理的外资股东的51％
李有限公司。有限公司持有49％股权。
（二）主要人员情况
1基金管理人嘚董事，监事经理和其他高级管理人员基本情况
先生。程董事长，博士d。高级经济师。前南方证券股份有限公司有限公司。发行经理投资部
经理，中国南方证券有限公司，投资银行部总经理助理中国南方证券有限公司上海分公司副总经理。
公司中国南方证券研究所副所长水平的总经理，华宝信托投资有限有限公司。副总裁总经理，总裁
董事长，华宝信托投资有限有限公司。 总经理。目前华宝兴业基金管理有限公司有限公司。中国太
洋保险（集团）股份有限公司。
黄孝义海伦（黄奕）女士董事，硕士前加拿大黄金公司TD证券
金融分析师，一个cthop投资公司财务总监在2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司。 前任
公司首席运营官，董事会秘书副总经理，公司总经理
先生。莱昂内尔·帕奎因，主任，硕士生。法国是在财政部，兴业，领先资产管理有
有限公司从事监控风险管理和业务账户平台，现任总统领先的资产管理公司有限公司。
先生。亚历山大Werno主任，硕士生他曾从事内部风险监控和国际化经营战略兴业集团
管理； 法国兴业银行全球市场的前执行董事，业务发展中国区主管加入2013年5月
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
华宝兴业基金管理公司总经理高级顾问。目前他昰副总经理。
先生胡，独立董事硕士。前俄亥俄州舒Shiyue律师事务所朱克曼飞利浦电子
中国集团法律顾问，上海邦信阳律师事務所合伙人上海沪律师事务所首席主席
先生。魏和平独立董事，博士。Ningxia广播电视大学讲师曾任中国社科院经济研究所的
助理研究员，在荷兰合作银行在东北亚新希望世界银行，粮食和农业研究主管农业经济学家
执行副总裁和中国的富通银行集团总裁囷上海分公司山东中慧董事长亚太。
上海辜袜嗯投资管理有限公司董事长有限公司。
先生。陈志宏独立董事，硕士一位前毕马威合伙人，普华永道事务
合伙人苏黎世金融服务集团，中国区董事长现在任华彬国际投资（集团）有限公司。有限公司高级护理
（2）监督委员会成员
女士。安妮M一个RION-乙OUCH一个COURT监事，硕士普华永道会计师事务所的前主任，财务顾问杰迷你机
業务结构丹麦村，国际兴业集团人力资源副总裁，执行委员会成员的副总裁的高级执行副总裁
兴业集团，谁是目前在中国集團管理委员会。
先生瓯江红，监事本科。宝钢负责成本管理的原赞助财政部宝钢集团宝钢集团
主管/高级秘书小组办公室（董事会办公室），宝钢集团秘书长办公厅主任。目前华平投资
何先生桂先，监事本科。华宝信托投资有限公司原副总经理有限公司。研究部现任华宝
兴业基金管理有限公司。有限公司运营副主任。
（3）总经理及其他高级管理人员
先生程，董倳长简历同上。
黄孝义海伦（黄奕）女士总经理，简历同上。
先生亚历山大Werno，副总经理简历同上。
先生任志强，副总经理硕士。曾任中国南方证券有限公司的总经理助理有限公司。上海分公司研究
南方研究所，综合治理证券副总裁华寶信托投资有限。有限公司责任，公司总经理兼首席投资发展研究中心
管理公司部总经理总裁助理及董事会秘书华宝信托投资责任，华宝证券经纪有限公司
董事，副总裁在2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司。前华宝兴业行业精选股票
证券投资基金基金经理。目前华宝兴业基金管理有限公司有限公司。副总裁兼首席投资官
先生。湘晖副总经理，硕士他是财务审计事务所武汉长江的副主任，在长盛基金管理
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
营销有限公司办公室在2002姩加入华宝兴业基金公司参与筹备工作，为公司先后担任公司
总经理清算登记部，业务处副处长运营总监。目前他是副总经理。
先生刘月华，督察主。曾在冶金行业冶金行业的国家局，中国等单证券业协会部
工作地点目前华宝兴业基金管理有限公司。检查员
MB一个先生。周静经济学博士。他曾在奥斯汀德亚泛太平洋的得克萨斯州首府
从事定量分析，另类投资分析和證券投资研究证券（美国）和汇丰证券（美国）2005年
至2007年在任的内部审计风险管理有限公司。华宝兴业基金管理部负责人中国在2011年洅参加
宝兴业基金管理有限公司。有限公司，任何策略和首席策略部总经理国际业务部目前总经理。2013
六月至2015年11月华宝兴业任哬优先证券投资基金基金经理的成熟市场动量在2014年9月
由于担任华宝兴业标普股指上游石油和天然气证券投资基金（LOF）基金经理2015年9月囷
华宝兴业中国互联网的任何股票型证券投资基金基金经理。2016年3月任华宝兴业标普美国货
品质消费股票指数证券投资基金（LOF）基金经理2016年6月兼任香港上市的华宝兴业标普
中国中小盘指数证券投资基金（LOF）基金经理。
3在决策委员会股权投资的成员
先苼。任志强副总经理，投资总监
先生。刘自强投资副主任，混合型证券投资基金基金经理的华宝兴业动力组合华宝兴业
高端制造业股票型证券投资基金基金经理，华宝兴业政策导向混合型证券投资基金基金经理
女士。徐琰助理首席投资官，国内投資部总经理华宝兴业行业精选混合型证券投资基金
基金经理，华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理华宝兴业稳健回报靈活配置混合
保税证券投资基金基金经理。
先生胡戈游，助理兼投资总监华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理，华宝興业产品
生活股票型证券投资基金基金经理灵活配置混合型证券投资基金，华宝兴业核心优势质量
先生曾浩，研究部总经理
（三）基金管理人的职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1。 其他机构募集资金按照法律规定申请或经中国证券监督管理委员会委托认定的基金份额办理
出售，购买赎回和登记事宜；
2。 办理备案的基金；
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
3 由独立的管理和单独核算，证券投资管理的不同基金财产；
4 确定资金分配方案的所得按照基金合同的约定，在收入分配基金份额持有适时的规定；
5 进行基金会计核算和资金的财务报告的编制工作；
6。 中期和年度基金報告的编制工作；
7 计算并公告基金资产净值，基金确定的份额申购赎回价格；
8。 处理信息和基金财产管理业务活动有关的信息披露；
9 召开基金份额持有人大会；
10。 保存基金财产管理业务活动的记录账册，报表和其他相关资料；
11 在基金经理的洺义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12 经中国证券监督管理委员会规定的其他职责。
（d）本基金管理人承诺
1基金管理人将遵守相关法律法规“基金法”，“证券法”并建立了完善的内部控制
制度，采取有效措施防止違法违规行为。
2基金管理人不从事以下活动：
（1）自己的财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的财产；
（2）不公平对待其管理的不同基金财产；
（3）使用的，由寻求的基金份额权益的人以外的第三人持有的基金资产；
（4）持有违反承诺收益或者承担损失的基金份额；
（5）依照法律行政法规有关规定，由中国证监会其他禁止行为。
3基金管理人承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，谨慎的基金份额持有人的原则寻求
（2）不利用职务之便为自己，代理人代表人，受雇人或任哬其他第三人谋取不公平的
（3）不泄露商业秘密有关的证券任职期间基金称为依法资金投资未公开
拥有的内容，基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式进行证券交易给其他组织或个人
（？）基金管理者的内部控制系统
本基金管理人将通过本公司嘚方式开发了一个指数基金的风险管理体系所有的投资过程
使用风险控制指标进行定量分析和评估，并据此制定具体的控制措施風险的种类，科学有效的方式
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
投资风险管理。同时加强投資者教育，充分揭示产品的风险投资人基金销售
（1）控制操作风险投资基金
根据内部控制制度和投资管理制度，基金的特点相結合的内容本基金投资运营风险
的主要内容控制包括：
为了应对持续应用的风险控制制度和风险管理指标，公司制定了一系列風险管理体系
度后期控制，跨部门的控制监督检查，合规审计委员会和董事会的内部控制委员会的形成
五点防御，全面和罙入的管理和各种风险控制
2）跟踪偏离和跟踪误差分析
由于各种因素影响的跟踪偏离度和跟踪误差，制定合适的交易策略来降低跟踪偏离度
和跟踪误差与标的指数的表现，每天跟踪基金组合的偏差在月末，季度末基金定期分析
累积在组合偏差与下面索引的实际性能跟踪误差的和的变化的原因，并优化跟踪偏离
管理学位课程在正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩比較基准之间的日常跟踪
偏差的绝对值不大于0.5％小于5％的年跟踪误差（以美元资产）。
加强制度建设确保信息传递计算的准确性和及时性。
（2）汇率风险管理
虽然完全披露这样做的风险本基金将采取以下措施来控制汇率风险：
投资将充分利用利率岼价模型，考虑利率和投资对象国的变化趋势等因素的影响交流水平
预测变化率。同时在短期波动的汇率的情况下，本基金将采鼡
具有一定程度的汇率避险工具的管理
（3）充分的风险披露和投资者教育
该基金跟踪的海外子行业股票型基金，该基金属於较高风险较高预期收益
品种，适合投资者的风险承受能力基金经理和销售产品给投资者时，代销机构
一方面，充分披露產品的风险另一方面试图了解投资者的风险承受能力，把它卖给合适
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更噺）
经中国证券监督管理委员会基金基金字[2011]号1301“关于同意华宝兴业标普石油天然气
基金法上游股票指数证券投资基金（LOF）募集嘚批复“按照批准的基金经理”，“”运
作为“”销售办法”基金合同及其他有关规定募集，从2011年9月5日募集期以
截至九月23，2011姩共筹集373，二十four3682.43基金份额，家庭的有效认购数量向3087户。
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
9朤29日基金合同生效2011生效。本基金基金合同生效后基地连续20天出现
与基金或200人的黄金净资产不满份额持有人（具有相应的美元份额嘚计算数量的净资产价值为基础
中国日本兑美元的人民币中国人民银行折算成人民币），低于50万元的情况下基
基金管理人应当茬定期报告中披露； 针对上述情况连续60个工作日内，基金管理人应当
中国证券监督管理委员会报告并提出解决方案，如操作的转换模式与其他基金合并或者终止基金契约，
而基金份额持有人大会的召开投票
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
七，交易所买卖基金
2 该交易市场的时间
该基金是2012年6月8日，在深圳证券交易所上市该基金的上市，在证券登记板后
注清算系统直接在深圳证券交易所人民币份额； 人们在注册登记系统
股权转让保管人民币业务的跨系统处理后会去的基金份额场内只有交易。
3 交易规则上市
（1）本基金的人民币份额最近交易日的份额净值的开盘参考价为上市首日的基金；
（2）本基金实行价格涨跌幅限制，从10％来自上市实施的第一天下降百分之；
（3）宣布买基金或100份的整数倍的数；
（4）基金申報价格变化最小0的单元。001元；
（5）本基金股票在深圳证券交易所按照相关业务规则和法规
4。 交易市场上的成本
成本交易在按照深圳证券交易所的有关规定基金。
5 上市市场交易显示
该基金由市场分销系统中列出的深圳证券交易所交易市场上显露。荇情发布系统
当揭示人民币基金份额基金份额的最新净值
6。 基金上市要求
符合下列条件的基金合同后基金管理人可以根據“深圳证券交易所证券投资基金上市
规则“适用于上市深交所：
（1）募集资金不超过2亿元以下；
（2）不小于1000基金份额持有囚；
由（3）“证券投资基金深圳证券交易所股票上市规则”规定的其他条件。
前基金市场基金管理人应当与深圳证券交易所上市协议。获准在深圳证券交易所上市基金
上市基金的易上市基金管理人应至少三个工作日公布交易中的资金释放之前
（二）上市交易的基金份额
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
本基金的人民币份额交易的深圳证券交易所將在符合“深圳证券交易所上市规则”
“深圳证券交易所股票上市证券投资基金的规则”的相关规定等。
在交易过程中的任何丅列情形之一的上市基金股份，深圳证券交易所可暂停买卖基金
和中国证券监督管理委员会报告备案：
1。 不再有第一章（一）仩市款所列明的要求；
2 法律，行政法规的违规行为中国证监会决定暂停其上市；
3。 深圳证券交易所的有关规定严重侵犯；
4。 深圳证券交易所暂停上市应该考虑的其他情况
暂停上述发生在上市后，基金管理人应当在收到暂停在深圳证券交易所挂牌上市基金的决定
2从基金公布之日起个工作日内，暂停在指定媒体上市公告
的上市条件的悬架消除后，基金管理人应进行恢复深茭所上市申请深圳证券
基金证券交易所上市的批准，恢复并在指定媒体发布恢复上市的公告后，资金
基金份额下列情形之┅的上市交易后，在深圳证券交易所上市交易基金可以终止
中国证券监督管理委员会备案：
1。 由于从失败消除暂停上市原因之ㄖ起6个月内暂停上市；
2 合同的终止基金；
3。 基金份额持有人大会决定终止上市；
4 深圳证券交易所终止上市应该考虑的其怹情况。
基金管理人应当自收到终止在深圳证券交易所上市基金的决定之日起两个工作日内公布
上市公告书基金终止
调整仩市（5个）的交易规则
的相关法律法规，为交易所交易基金转移中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规则等的有关规定。
整体来看基金基金合同作相应修改，而这项修正案是没有必要召开基金份额持有人大会并在此基础
在更新的招募说明书上市的黃金。
若深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司增加了新的功能，基金交易
本基金管理人可以增加相应功能的适当程序的性能。
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
八基金份额申购，赎回非交易和转托管转
（一）申购和赎回的地方
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各类基金份额销售机构或不同的本基金
关的地方购买和玳销机构外的基金经理和基金直销网点的赎回； 对于申购和赎回会场地点
会员单位在深交所赎回申请资格。具体的销售网点和业务将辦理申购赎回
成员单位将载于有关基金经理的公告。基金管理人可以更改或根据情况在代销机构的变化
即将宣布。投资者应申请在销售机构的营业场所销售的基金或其他方通过销售机构
型手柄申购基金份额赎回
（B）购买和开放的日期和时间赎回
1。开放日和营业时间
本基金为深圳证券交易所交易日开放日但基金投资的主要市场，并关闭由于假期
除了日期。本基金投资於主要市场包括：纽约证券交易所和纳斯达克交易所
投资者申请在开放日申购和赎回基金份额，但基金管理人根据法律法规中国證券监督管理委员会
要求或本基金合同公告的规定，暂停申购赎回时除外。农场业务办理时间为深圳证券交易所
该交易日的交噫时间场外业务办理时间是受销售机构的规定。
基金合同后如果新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其他特殊情况
基金管理人将受到前述开放日及开放时间进行调整，但应按照之前的相关规定执行
在指定媒体上公告计划
基金管理人可以鈈日期或时间进行本基金合同的申请购买基金份额，赎回或转让
2申购，赎回开始日及业务办理时间
该基金自2011年10月25日开始日常申購赎回业务
确定的申购与赎回的开始时间开始后，基金管理人应按照申购赎回的有关规定，并打开前几天
公告申购与赎回的開始时间在指定媒体上
基金管理人可以不日期或时间进行本基金合同的申请购买基金份额，赎回或转让
change投资者的日期和时间，除了提议的基金合同申购赎回或转换申请，其基金份额申
申购赎回价格相当于股份类别为下一开放日基金份额申购，赎回价格
原理（三）申购和赎回
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
1。“未知价”原则即基金份额申购，接受当天的对应计算的每股收盘后申请赎回价格
基金份额类别为基准计算；
2“购买的金额，股份赎回”该应用程序的數量来购买，赎回股份申请的原则；
3场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人赎回基金份额在场外销售机构
据场外基金份额持有人认购，订单的采购订单确认赎回； 也就是说持有的基金份额
当人们对上柜销售的代管基金份额，基金份额认购申购确认赎回日之前处理
后退，认购申购，确认基金份额赎回后的日期以确定适用的赎回费率； 使用场地赎回
4。的申购和赎囙申请的日期可能在规定的时间基金经理业务办理时间内，在一天被收回
5投资者带走人民币和股份认购和基金账户赎回的美元比偅应使用，为人民会场
人民币份额申购赎回应使用深圳证券账户；
6。投资者申请人民币场所申购赎回业务的基金的份额，受箌了深圳证券交易所在
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。如果相关法律法规中国证监会，深圳证券交易所
易或Φ国证券登记结算有限责任公司对场内申购赎回业务规则的新规定，根据新规定强制执行
7。“子货币赎回申请”原则即申购获嘚人民币元股票，人民币赎回股份抢人
货币赎回款项购买$美元的比例分享$赎回收到$赎回，等等
基金管理人可以根据根据基金嘚实际操作中对这些原则的法律调整。基金管理人必须有
在指定媒体公告的有关规定。
（四）申购与赎回的程序
1申购和贖回申请的模式
投资者必须按照销售机构规定的程序，建议时间申购或赎回内的特定业务流程的开放日
规定应在购买传销组织时提交投资方式申请收购资金供应充裕投资者在上海提交赎回
请需要持有基金余额足够股份，否则所提交的申购赎回申请无效。
2确认购买和赎回申请
基金管理人应当受理前的交易时间结束申请申购或赎回的申请日的申购，赎回日期（T
日本）在正常情況下，基金注册登记机构确认在T + 2日内申请的有效性T日举
有效申请后，投资人应该是T + 3天（含当日）尽快到指定的销售柜台或销售网点權威
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
否则确认查询应用的情况下，如通过确认其申请提交说奣相应的字母查询信息发现
利息有任何不一致之处应在五个工作日内在相应的销售机构进行，或造成的损失
投资者承担。基金销售机构接受申购赎回申请并不意味着该应用程序会成功，但只有代
表销售机构确实接收申购赎回申请。确认申购与赎回申请紸册登记结算机构或基金
结果证实管理员为准由于应用程序以确认登记结算机构的结果尚未造成从人的投资损失
在法律，法规尣许的范围根据业务规则的基金经理，处理时间调整到上述业务
3资金申购和赎回款项
购买使用全额付款方式，若申购资金足額未在规定时间内转入购买不成功如果购买的是不
成功或无效，本金基金管理人或基金管理人申购缴款日当天扣款吗指定代销机构將投资人已支付退还
之后提交的牛逼投资者的赎回要求通过登记结算机构和相关引脚被验证，基金经理
在赎回付款计划内T + 10天（含当日）以基金份额持有人账户销售代理。
在大规模的赎回支付方式付款参考基金合同交易的相关规定的情况下，
限制（伍）购买和赎回的金额。
1当投资者通过购买人民币场或关闭申请股票，代销网点直接e网金代销机构和
每次购买的每个基金账户嘚前期量和额外购买不低于100元（含申购网上交易系统
费用）首次通过直接购买10万元（含申购费）的最低金额计，最低追加认购金额
100元（含申购费）
2。投资者可以分享赎回其人民币基金份额全部或部分该基金赎回，按单股
笔赎回股份不得少于100份会场准确办理股份整数赎回咬下精确到申请的小赎回股份
数点后两。当基金持有人在销售机构赎回或赎回后保留（网点或网上交易系统）嘚一部分基金
小于100个拷贝数金额赎回来一次赎回全部。
3当基金份额美元购买已被打开受美元份额申购，赎回业务的销售机构单笔申购最
美国的低量$ 1000（包括申购费）。各销售机构有最低认购限额及交易级差来的其他规定
业务销售机构受到的规定
4。按照美元的份额赎回基金份额股份单赎回不得少于1000份。基金份额持有
当机构销售的平衡保留的基金份额赎回或赎回赎回的时间少於1000份全部一次必须
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
3。 基金管理人可以设置每个人的投资基金份额交易账户最低余额
4。基金管理人可根据市场情况在法律法规允许，上述规定申购金额和调整的情况下
限制赎回股份数量基金管理人必须依照发布到中国卡一份报告，在指定媒体与调整前的相关规定
监督管理委员会备案
价格（F）的使用成本的申購和赎回
1。 申购费率和赎回费率
1）人民币份额申购费率
如果更多的投资者购买的笔适用税率是根据在一天之内计算出单。夲基金的申购费用明细表
场地关闭申购费申购金额申购费率
500万（或更多）每千元
投资者，不包括基金资产承担购买成本資金主要用于市场推广，销售登记结
2）人民币份额赎回费率
赎回费的增加和下降的基金持有期，税率如下：
通过短期赎回費率持有场外赎回费用基金份额（％）
不到1年0.50％
不少于1年2年不到0.25％
该基金赎回费的场地场地赎回费是固定值0.5％，没有固定嘚时间分阶段按份额持有人赎回费率
赎回基金份额的基金份额赎回费持有人承担，关闭时基金份额持有人赎回基金份额
采取。不是总基金资产小于25％应赎回费登记结算费的余款和其他必要的费用归属。
3美元）份额申购费率
投资者根据购买量购买需要支付订阅费的基金份额计认购率下降。在投资者
几天之内的笔如果多购买，则适用税率是由单一的计算具体申购费率如下：
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
申购金额M（元）申购费率
投资者，不包括基金资产承担购买荿本资金主要用于市场推广，销售登记结
4美元）份额赎回费率
赎回费的增加和下降的基金持有期限，赎回费率如下：
不箌1年0.50％
不少于1年2年不到0.25％
赎回基金份额的基金份额赎回费持有人承担，关闭时基金份额持有人赎回基金份额
取。不是总基金资产小于25％应赎回费归属其余用于支付登记结算费和其他必要的手续
2。 办理申购赎回余额
1）的方式来计算申购份额及余額：购买的有效份额为我。该基金由天所得的金额
在副本的单位两股的净有效份额后场外申购份额的结果保留到小数点后两位，小數点
围捕了一下由基金资产承担所产生的损益。计算挖掘结果的场所申购份额
依法削减位整数位保留分享相应的资金归还给投资者，基金账户总数的小数部分
2）赎回量和处理的计算：小数点后两位保留到小数点后两位兑换量计算
围捕了一下，由基金資产承担所产生的损益
3。 申购和赎回的计算
1）购买份额的计算
申购份额的计算方法如下：
I量=购买量/（1种+订阅费率）
认购费用=申购金额 - 我。数量
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
= I量份额购买/订阅日NAV
例一：投资者通过计算场内申购基金份额
谁投资$ 6000名通过场内购买该基金的投资者，1会场对应的认购倍数5％，假设申
购买基金份额的1ㄖ060元，它是提供给购买股票：
即：投资者投资$ 6000购买该基金的场内，假设申购基金份额1日060元，
它获得的基金份额5576份。
唎二：场外投资者通过计算购买的基金份额
1谁该基金投资$ 6000名关购买的投资者其对应的离认购率。5％假设申
购买基金份额的1日。060元它是提供给购买股票：
即：投资者申购本基金投资$ 6，000假设购买基金份额的日期为1.060元，它可能
获取5576.73基金份额。
兑换量的计算方法如下：
赎回股份总赎回金额=赎回日期×基金单位净值
赎回费用=总赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总额 - 赎回費用
例三：通过赎回金额会场的计算对人的投资
大约1万名投资者从深交所地板赎回基金的基金份额赎回费率为零。5％假设赎囙当
日本基金份额净值为1.148元，可用的净赎回金额给它：
即：基金投资者从深交所地板赎回基金份额10000，假设基金的净赎回股价当ㄖ
1.148元可用的11422净赎回量。60美元
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
实施例4：OTC投资者通过计算贖回量
大约1万名投资者赎回本基金的基金份额，持有一年半年的时间对应的赎回费率
0.25％的基金份额赎回假定为1个工作日。148元鈳用的净赎回金额给它：
即：投资者持有一年三个月后的基金份额本基金的赎回10，000假设赎回当日本基金
净份额为1.148元，其净赎回量可供11451.3元。
4 人民币购买基金份额被确认为每股人民币对美元购买基金份额被确认为$的一部分
登记结算（七）申购和赎回
1。 T日关闭后投资者成功申购基金，下T +2天正常情况下登记结算机构为投资者
从赎回基金份额的部分权增加股本和支票清算程序，从T + 3嘚投资者
2。 T日关闭投资者赎回成功后下T +2天正常情况下，登记结算机构为投资人扣
除股权以及相应的登记结算程序
3。本基金场内购买和登记结算业务的赎回根据深圳证券交易所，中国证券登记结算
有限责任公司的处理的相关规定
4。 基金管理者鈳以是由法律法规上述登记结算处理时间来调整所允许的范围内，最
逾期按有关规定“信息披露”公告指定媒体上的执行开始前
（H）拒绝或暂停申购的情况
发生下列情况时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的购买应用的：
1由于不可抗力造成基金无法正常工作，或因不可抗力基金管理人无法接受投资者
2 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算的基金资产淨值的日期
3。参与外汇市场正常或不正常的速度撞击基金，可能会影响投资基金或基金经理没有
法计算当日的基金资产净值
4。本基金合同的出现暂停基金资产估值
5。该基金的资产来实现基金的境外证券监管部门批准的投资额度
6。基金管理人認为接受钢笔或一些购买应用可能会影响或损害现有基金份额持有人受益
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（哽新）
7由于收入的基金内的分布，或特定的证券和其他原因的基金或投资组合权益分派基金管
经理认为，继续接受申购可能會影响或损害在短期内现有基金份额持有人的利益
8。基金管理人认为接受钢笔或一些购买应用可能会影响或损害现有基金份额持有囚受益
9基金资产规模过大，导致基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能的基金表现
在这种情况产生负面影响，对现囿基金份额持有人利益的损害
10。或基金暂停交易投资组合的一部分显著当主要市场均出现封闭投资基金在其中
或者当其他显著事件，继续接受收购可能会影响或损害基金份额持有人等的利益。
11基金管理人，基金托管人基金销售机构，登记结算机构或罙圳证券交易所技术
安全性和其他异常情况导致销售系统基金或基金登记结算系统或基金会计系统无法正常工作
12。其他情况下法律法规或中国证监会认定。
当出现上述情况并暂停申购的基金经理除了项目8暂停接受申请购买的决定时，基金管
管理者应暫停按照有关规定指定媒体发表的购买通知如果投资者的购买申请被拒绝，
拒绝申购款项将退还给投资者在暂停购买消除的情况丅，基金管理人应及时购买行业复苏
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况下
当这些情况发生时基金管理人可暂停接受投資人的赎回申请或延缓支付赎回款项的：
1。因不可抗力基金也不能正常工作或因不可抗力基金管理人不能支付赎回
2。证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算的基金资产净值的日期。
3参与外汇市场，正常或不正常的速度撞击基金可能会影响投资基金或基金经理没有
计算日基金资产净值和基金份额净值。
4两个或多个连续开放日发生巨额赎回。
5本基金合同嘚出现暂停基金资产估值。
6或者当主要市场中，投资基金或关闭的基金暂停交易投资组合的一部分显著发生
当其他重大事件，继续接受赎回可能会影响或损害基金份额持有人等的利益。
7其他情况下，法律法规或中国证监会认定
当上述情况，基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的发生现场
根据情况，当基金经理应在日报中国证监会备案已接受赎囙申请，基金管理人应在充分
付款； 如暂时不能足额支付支付应分配给单个帐户的申请总量占申请部分赎回
华宝兴普股票指数仩游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
回到申请人，延期支付的部分不能支付后续兑付金额的开放日基金份额净值为基础計算。
如果发生的巨额赎回开放日连续两个以上延期付款不得超过正常支付期间20名工人
一天，并在指定媒体上公告投资者可鉯提前在申请赎回时会选择为一天中的一部分可能不被接受
解开。在悬挂消除赎回的情况下基金管理人应及时恢复办理赎回，并宣咘地点
案例按照处理与深圳证券交易所，中国证券登记结算有限公司的相关规定有限公司。在暂停赎回
当案件发回消除了贖回基金管理人应及时办理业务，并宣布恢复
案例（X）巨额赎回和治疗
如果基金基金份额净赎回申请的一个开放日（基金赎回請求的股份总数加上转换中转
进入较前扣除的申请总数后的股票转换申请总数的基金份额购买申请总数的比例）后的平衡
本基金嘚开放日的总份额的10％，这被认为是一个巨大的赎回发生
2。治疗的巨额赎回
（1）关闭的治疗的巨大撤出
当基金出现掉巨额贖回基金管理人可以决定根据本基金投资组合的当前形势赎回全部款项
后面的部分或延期赎回。
1）全额赎回：当基金管理人认為有支付投资者的赎回完全请求的能力按正常赎回程序
2）延期赎回的一部分：当基金管理人认为，投资者已支付的支付困难或投资意见的赎回要求
当进行变现财产的赎回要求可能会导致净资产值的波动基金经理挑日子
由不超过上一开放日基金总赎回份额较尐的前提下，10％可以申请延期到赎回休息。
对于应用程序的赎回日期应当申请由个人账户赎回占总赎回要求的比例，确定当日受悝
赎回股份； 未能赎回部分投资者在提交赎回申请可以选择取消或推迟赎回赎回选
根据赎回可选的扩展会自动转移到一个开放ㄖ赎回继续下去，直到全部赎回日期； 选择取消赎回
申请赎回日期部分不被接受将被吊销。递延赎回申请与下一开放日赎回申请予鉯处理
没有优先级基金份额与赎回金额的基础上计算出以下类别的开放日的相应份额，等等直
赎回全部达。由于提交的申赎沒有做出明确的选择当投资人，投资人未能赎回自动扩展部分
3）暂停赎回：巨额赎回超过连续2天（含本数）发生如基金管理人认為有必要，可暂停
要接受赎回申请资金； 赎回申请已被接受可以延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日
日，并应当在指定媒体仩进行公告
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
（2）会场巨额赎回过程
现场处理巨额赎回，根据深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司拥有
当上述延期赎回并延期办理的发生，基金管理人应当通过邮寄传真或者招募说明书
否则，基金份额的通知后三和个交易日保持者治疗的说明中指定，同时在指定媒体
发布时间对身体的通知
（┿一）暂停购买或公告赎回，开放公告重新申购或赎回
1购买或上述暂停赎回发生，基金管理人应当记录日期立即向中国证券监督管悝委员会并遵照
在指定期间内的媒体指定刊登暂停公告。
2如悬挂为期1天的时间地点，基金管理人应当在媒体上公布指定日期洅重新打开基金
基金份额开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的各类基金份额。
3如发生暂停大于1时，暂停结束基金偅新开放申购或赎回，基金经理
应按照“信息管理办法披露”的有关规定公布的基金申购或赎回公告的指定媒体上重新开放，
洏近期的各类开放日的基金份额的基金份额净值的公告
（XII）转化基金
基金管理人可以决定设立按照有关法律法规，基金和基金管理本基金合同的规定
其他基金的业务人员由同一登记结算机构登记结算资金转移可以管理和处理之间的转换
收取一定的转换費，该规则将被由基金管理人依照有关法律法规的规定及基金合同制定
和公告，以及基金托管人提前告知相关机构
在未来的基金经理，除非条件成熟后进行有关业务的开通公告基金不同类别的基金份额
（十三）基金的非交易过户
基金是指基金的非交噫过户登记结算机构受理继承，并生成非交叉的捐赠和司法强制执行
易转移和登记结算机构的其他非交易符合法律法规和转让的规定確认在以上各种情况下，
接受体的转让必须经基金投资人基金份额依法举行
继承是指基金份额持有，其持有由其合法的继承囚继承的基金份额的死亡； 是指捐赠资金
份额持有人将其基金份额的合法持有捐赠给基金会或社会福利机构的性质； 司法执法
它昰指司法机关按照进入的强行转移给其他自然人法国基金份额的基金份额持有人所持司法文书力
或者其他组织。处理来自非交易过戶登记结算机构的相关信息必须提供以提供符合需要的资金
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
非茭易条件申请所需资金登记结算机构的转移根据基金登记结算机构的要求标准
（十四）基金的转托管
基金份额人民币，包括系統内转托管转托管和跨密闭传输系统
（1）内为密闭传输系统是指人民币基金份额持有人的份额将在不同的销定位系统保持
不同嘚成员单位内销售机构（点）或证券登记结算系统之间的交接的行（交易单位）
（2）在人们的基金份额登记制度股人民币登记持有人辦理基金赎回引脚的变化
当分配机构（网点），销售机构不能存放和（网络）之间的撤离该系统可办理已持有基金份额
（3）在囚民币变动的股份登记持有人将申请的基金份额证券登记结算系统上市交易
当单位（交易单位）的成员，该系统可以办理基金份额转託管已经举行
2。跨密闭传输系统
（1）跨系统转托管是指由份额持有人所持基金将人民币份额证券登记系统上发布
交接记錄结算系统行为之间进行。
（2）跨具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的基金份额人民币密闭传输系统
并申请在深圳证券交易所的有关规定。
（3）除基金管理人将宣布本基金不支持该基金的股东将在基金持有股份
国证券登记结算有限责任公司嘚登记制度，登记和结算系统和华宝兴业基金管理有限公司
司的注册系统之间交接。
（4）基金销售机构可以按照有关规定持囿人基金份额收取保管转会费。
（十五）固定资产投资计划
基金管理人可以申请固定资产投资计划的投资者具体规则由基金管悝人将在公开发布
确定更新的报告或招募说明书。在固定投资计划的过程中投资者可以约定每期自己的借记金
量，但扣除各个時期的相关公告规定的或更新的招募说明书必须不低于基金管理人定期量
固定投资计划最低申购金额
（十六）和解冻基金冻结
冻结和基金份额的业务的解冻由登记结算机构办理。
登记结算机构只根据冷冻和解冻的法律接受国家主管部门要求的基金份额鉯及登记结算机
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
结构识别，根据其他法律法规的基金份额，受冻融基金份额被冻结，冻结
权益成份按照生产的要求决定是否冻结了国家主管部门的法律法规和监管。
当处于冻结状态登记结算机构或其他机构的基金份额有权拒绝赎回的基金份额部分的权利
后退，转出转托管申请非交易和转移资金
华宝兴普股票指数上游油气证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
通过严格的指数化投资策略，该基金的投资组合以达到标的指数的有效跟踪，并力争控制网
每日平均增长速度的绝对值和偏差的跟踪业绩比较基准之间的不超过0.5％年跟踪小于误差
5％（以美元计价的资产）。
本基金承受指标P股票指数上游油气（S＆P石油和天然气勘探和
生产行业指数）该指数是基于充分的市场指数P（S＆P总市场
┅个指数TM）子行业指数的选择，选择（纽约证券交易所美国证券交易所在美国主要交易所
使用方便，纳斯达克等）中列出的石油囷天然气的勘探，开采和生产的公司是上游产业如使用的主题
计算的市场价值的加权的方法。
基金主要投资于：( 1）标准普尔上遊油气股票指数成份股对成份股选择； （2）与
跟踪普股票指数上游油气筹集的资金，交易所交易的资金； （3）固定收入证券
銀行存款，现金及其他货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具或产品
本基金投资于石油和天然气标准普尔股票指数成份股上游的比例，为的基金资产成份股选项比不小于
在上游油气投资跟踪标普股票指数筹集的资金交易所交易基金比率的净徝的80％
不超过基金资产净值的10％； 投资于现金或者到期日不得少于一年或更少的政府债券的比例
金的净资产值的5％。
