||百姓网公众号微信扫码关注百姓网小程序微信扫扫立即体验扫码下载手机客户端免费抢油卡、红包、电影票您正在浏览信息，点击查看更多服务如何获取协会基金公司备案审批，私募基金管理人登记&公司名称：北京经典世纪投资顾问有限公司服务内容：服务范围：报价：面议所在地：朝阳区大望路SOHO现代城A座1502联系人：韩博联系：(北京)联系时，请一定说明在百姓网看到的，谢谢！见面最安全，发现问题请举报其他联系：x微信号: 如何获取协会基金公司备案审批，私募基金管理人登记备&&案
协会基金公司备案 公司备案审批 私募基金管理人登记【7】
协会基金公司备案 公司备案审批 私募基金管理人登记【7】
协会基金公司备案 公司备案审批 私募基金管理人登记【7】
随着中基协越来越严格的私募机构准入制度的下达，在完善化、规范化私募市场的同时，
也对私募机构的登记与变更工作带来了更大的困难，更多的挑战。
目前由于从业人员综合素质及展业能力的问题，被中基协退回要求补正的私募机构登记
与变更的案例呈递增之势；我司经过业...如何获取协会基金公司备案审批，私募基金管理人登记备&&案
协会基金公司备案 公司备案审批 私募基金管理人登记【7】
协会基金公司备案 公司备案审批 私募基金管理人登记【7】
协会基金公司备案 公司备案审批 私募基金管理人登记【7】
随着中基协越来越严格的私募机构准入制度的下达，在完善化、规范化私募市场的同时，
也对私募机构的登记与变更工作带来了更大的困难，更多的挑战。
目前由于从业人员综合素质及展业能力的问题，被中基协退回要求补正的私募机构登记
与变更的案例呈递增之势；我司经过业内交流研讨、协会咨询沟通等多方面调研，已获取
了私募合规风控负责人及其他相关岗位任职具体的要求与标准。
我司【经典世纪（北京）企业顾问有限公司】于2014年成立私募专项法务部门，
并于2015年成为需要专项法律意见书登记备案后的第一批私募代办机构。
在2015年构造了&私募从业精英人员匹配库&广纳贤才，根据企业的不同要求，
为您筛选匹配相应精英从业人员，强大您的团队，使孤胆英雄不再踌躇于私募机构
大门之外迟迟不能展业。
另外我公司提供私募基金管理人登记、产品保壳，均可加急代理，一周出反馈结果。
转让私募壳（已登记备案 并产品清盘的公司） 证券、股权/创投、其他类 均有，
多渠道为您核查，公司干净有保障；事前签署债权债务协议。
大额验资、增资显账、摆账过桥、融资租赁新注册，售电公司新注册，为您创业提供竭诚服务。
7 （微信同号）
经典世纪（北京）企业顾问有限公司
私募专项法务部：韩博
联系地址：北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座1509百姓网提醒您：1）接受服务前请仔细核验对方经营资质，勿信夸张宣传和承诺&
2）任何要求预付定金或付款至个人账号的行为，均可能存在诈骗风险，请提高警惕。小贴士：本页信息由用户及第三方发布，真实性、合法性由发布人负责。详情请阅读
1/3显示照片列表信息设置为“搞定了！”状态后，其他用户将无法查看您的联系方式。您确认搞定了这条信息吗？重新发布后可使用“刷新”将发布时间更新为最新时间，并将信息排到第一页。商户推广合作加盟服务支持合作伙伴|&| 沪公网安备16号4&G:89&GM:127
描述：请填写描述手机号：请填写手机号请填写手机号上传图片：打开微信，扫一扫右侧二维码，即可完成绑定 -->绑定后，您可以：1. 立即在手机上收到用户给您的留言2. 使用手机快速完成付费推广的续费动作3. 第一时间了解到百姓网付费推广最新的促销活动，以及享受微信端独特的促销活动4. 更快速地将信息通过微信分享给好友、同事、朋友圈5. 如果您是招聘类目用户，还能够第一时间接收到新简历通知下载APP无需登录实时接受私信提醒，联系更便捷！或点击下方先登录再进入私信联系私募基金管理人登记专项法律服务工作流程及具体内容全解析
日，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”或“协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。公告中明确规定，自公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
此公告发布后，为私募基金管理人基金业协会登记出具专项法律意见书成为私募律师新增常态化业务类型。
现笔者依据私募投资基金监管的相关法律法规和基金业协会出台的自律规范性文件及笔者主办私募基金管理人登记法律服务业务的实务经验，对私募基金管理人登记专项法律服务的工作流程及具体内容进行如下梳理（以拟申请公司型管理人为例）。
一、律师对公司是否能申请管理人登记进行初步判断
首次与客户接触后，律师须初步了解公司基础信息，通过对公司名称、经营范围、注册地、经营状况等信息的初步梳理来判断公司是否属于私募基金管理人，是否可以开展私募基金业务，按照协会审核要求公司是否存在申请管理人登记的实质性障碍或目前无法整改规范的瑕疵。
二、管理人提供尽职调查所需资料
经律师初步梳理确认公司可以或经过整改规范后可以进行管理人登记申请的，律师将对公司进行全面尽职调查。此时需要拟申请登记的管理人提供律师尽职调查所需的各项资料。包括但不限于以下资料：
（一）关于公司依法设立且有效存续
1、主管工商部门出具的公司自设立至今的工商档案
2、公司历次变更所涉资料（包括但不限于历次变更的股东会决议、章程修正案、工商变更文件等）
3、公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如已三证合一，仅需提供含统一社会信用代码的营业执照）
4、公司的银行开户证明
5、公司是否存在根据法律法规、规范性文件及现行有效的《公司章程》规定需要终止的情形的说明文件
（二）关于公司主营业务
1、公司主营业务及业务开展情况的说明
2、公司设立至今的银行账户流水清单
3、公司上一年度经审计的财务报告（设立未满一年的管理人暂无需提供）
4、中国人民银行征信中心出具的公司《企业信用报告》
5、公司是否“经营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台”等与私募基金属性相冲突的业务的说明文件
6、公司是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务的说明文件
7、公式是否兼营其他“非金融业务”的说明文件
（三）关于公司股权结构及股东
1、公司股权结构图，包含股东名称、持股比例、认缴出资、实缴出资、出资方式等信息
2、公司股东身份证明文件，如法人股东营业执照、法人股东章程，自然人股东身份证等
3、公司股东出具的是否存在股权代持的说明或承诺；如存在，须提交股权代持相应协议文本
（四）关于公司实际控制人
1、现行有效的公司章程
2、公司股东签署的出资协议
3、公司股东出具的在章程及出资协议之外是否签署任何与表决权有关的协议或文件的承诺或说明；如存在，提交相应协议文本
4、股东签署的《一致行动协议》（如有）
5、公司控股股东及实际控制人认定关系图
6、公司实际控制人的身份证明文件，如实际控制人为自然人时须提供身份证明文件、学历证明文件；如为国资控股企业或集体企业时需提供企业营业执照等身份证明文件
（五）关于公司子公司、分支机构及关联方
1、公司出具的是否存在子公司、分支机构的说明文件
2、控股股东及实际控制人出具的其各自控股或参股的企业信息清单，含公司名称、持股比例、公司主营业务类型等信息
3、控股股东及实际控制人出具的是否控制其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构的说明文件
4、如控股股东或实际控制人存在控制的其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构，需提供全部该类关联企业的包括但不限于营业执照、股东构成、业务开展情况说明、是否在基金业协会完成管理人登记事项的说明等文件
5、公司与从事资产管理或相关服务的关联机构之间业务开展、风险隔离的相关制度
（六）关于公司运营所需设备与条件
1、公司内部机构设置及职责界定的说明文件
2、公司最新员工名册，包括现有高管及普通员工，注明所在部门、担任职务、入职时间、薪酬待遇等信息
3、公司与员工签署的《劳动合同》及社保缴纳证明
4、员工工资发放证明
5、公司经营场所房屋租赁协议或产权证书
6、公司股东实缴出资证明文件，如公司股东出资时的验资报告或银行转账凭证等证明文件
7、公司账户现有资金余额证明文件
8、公司经营场所房屋租金或购置费用支付的证明文件
9、公司日常运营所需各项成本核算与预计支出明细
（七）关于公司风险管理及内控制度
１、公司基本制度（如股东会议事规则、董事会议事规则、财务管理制度、人事管理制度、绩效管理制度等）
2、内部交易记录制度
3、运营风险控制制度
4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5、信息披露制度
6、合格投资者风险揭示制度
7、合格投资者内部审核流程制度
8、私募基金宣传推介、募集制度
9、公平交易制度（适用于证券投资基金管理人）
10、从业人员买卖证券申报制度（适用于证券投资基金管理人）
（八）关于外包服务协议
1、公司出具的是否签署任何外包服务协议的说明文件
2、公司与第三方签署的外包服务协议（如有）
3、公司制定的外包服务机构选聘及风险控制制度（有外包情形时）
（九）关于高管人员
1、公司高管名单，包括所在部门，担任职务。入职时间等
2、公司高管在公司担任职务为全职或是否存在兼职的说明文件，如存在兼职，则须提供任职的其他机构信息及是否同意该人员在管理人处兼职的说明
3、公司高管身份证明文件、学历证明文件、历任工作履历及证明文件、基金从业人员资格考试合格证明文件
4、中国人民银行征信中心出具的高管人员《征信报告》
（注：股权基金管理人的高管人员至少包括法定代表人、风控负责人，均需具备基金从业资格及金融或基金行业从业经验；证券基金管理人的高管人员至少包括法定代表人、风控负责人及基金经理，均需具备基金从业资格及金融或基金行业从业经验）
（十）关于处罚与不良记录
1、公司是否受到刑事处罚、被采取行政监管措施、行业协会纪律处分、列入失信被执行人名单、在资本市场数据库中存在负面信息、工商异常名录、严重违法企业名录、在信用中国网站存在不良信用记录的情况说明或承诺；如有上述情形中的一项或多项，须提供相应证明文件及事由、现状说明文件
2、公司高管是否受到刑事处罚、被采取行政监管措施、行业协会纪律处分、列入失信被执行人名单、在资本市场数据库中存在负面信息、在信用中国网站存在不良信用记录的情况说明或承诺；如有上述情形中的一项或多项，需提供相应证明文件及事由、现状说明文件
4、公司高管个人无犯罪记录证明（由户籍主管部门开具）
（十一）关于公司涉诉、仲裁情况
1、公司近三年是否涉诉或仲裁的情况说明或承诺
2、公司设立至今所涉诉讼、仲裁等案件的对应资料（如有）
（十二）关于公司向基金业协会提交登记资料的真实、准确、完整
1、公司向协会登记系统填报信息、上传资料均真实、准确、完整的承诺函
2、公司向协会登记系统上传的全部资料、文件
三、律师对公司进行全面尽职调查
律师将对拟申请登记的私募基金管理人进行全面法律尽职调查（调查方法包括但不限于资料核查、实地调查、现场访谈、网络检索等），尽职调查内容包含以下十四个版块：
１、关于申请机构依法设立及有效存续
２、关于申请机构经营范围及名称
３、关于申请机构专业化经营及兼营业务
４、关于申请机构股东及股东的股权结构
５、关于申请机构实际控制人
６、关于申请机构子公司、分支机构及其他关联方
７、关于申请机构运营所需基本设施和条件
８、关于申请机构风险管理及内部控制制度
９、关于申请机构是否签署基金外包服务协议
10、关于申请机构高管人员及岗位设置
11、关于申请机构及高管的处罚与不良记录
12、关于申请机构最近三年的涉诉或仲裁情况
13、关于申请机构向基金业协会提交登记资料的真实、准确、完整
14、关于申请机构是否发行私募产品
四、律师根据尽职调查情况出具规范方案
律师按照基金业协会的审核要求，针对公司现状出具全面规范方案。
五、律师协助公司完成规范事项
律师根据规范方案，全程协助公司按照规范方案进行全方位合规调整。
六、公司完成登记系统资料填报及上传事项
律师指导公司进行“资产管理业务综合报送平台”的信息填报和资料上传（除法律意见书版块的信息），同时，完成高管人员登记系统的信息填报；信息填报和上传工作完成后，由主办律师对填报及上传内容进行核查，确认信息无误。
七、律师出具法律意见书及重要事项说明文件
公司规范工作及信息填报和上传工作完成后，将规范后状态所对应的完整资料全部提交律师，律师着手起草《法律意见书》和《管理人登记重要事项说明文件》。主办律师将由两名律师签字并由律所盖章的《法律意见书》及《管理人登记重要事项说明文件》提交客户，并指导公司填报并上传资产管理业务综合报送平台中的法律意见书版块的内容，律师核查无误后完成系统提交。
八、协会审核
协会将在管理人信息填报完成并成功提交后20个工作日内进行审核。
九、协会反馈意见
如协会审核后认为公司的部分内容需要补充、说明或进一步整改，会在审核期内向公司出具反馈意见，要求公司对特定内容进行完善，此时律师须根据协会反馈意见的要求指导公司进行整改规范并按照协会要求出具《补充法律意见书》。补正提交后，协会将重新审核。
现协会明确管理人登记申请的退回补正次数如超过五次，申请事项将被锁定3个月。
（来源：法融汇俱乐部）
云南八谦律师事务所廖莹律师带来的《私募基金管理人登记及私募基金备案操作实务》课程分享，第一部分将管理人登记依据性文件要点逐一解读，并介绍了包括管理人登记法律尽职调查、规范方案、法律意见书起草及注意事项等在内的私募基金管理人登记专项法律意见书；第二及第三部分对法定代表人和控股股东及实际控制人的变更专项法律意见书进行了深刻剖析；最后阐述了私募基金备案专项法律服务，以及包括私募基金组织形式、税收等方面在内的私募基金其他关注问题。
赠送31份私募基金相关附件
责任编辑：
声明：该文观点仅代表作者本人，搜狐号系信息发布平台，搜狐仅提供信息存储空间服务。
今日搜狐热点投资者教育
从业人员管理
&&&&&&考试平台
&&&&&&资格平台
&&&&&&培训平台
版权所有：中国证券投资基金业协会
　|　　|　全国|百姓网公众号微信扫码关注百姓网小程序微信扫扫立即体验扫码下载手机客户端免费抢油卡、红包、电影票基金登记系统提示:系统判断您来自, 推荐您可以跳转到频道看看所属类目基金登记　北京阳光奥美资产管理有限...朝阳4月17日　北京春信信息咨询服务中心 丰台4月16日　创业一点通（北京）企业管...朝阳4月18日100元北京阳光奥美资产管理有限...朝阳4月18日1元万企盛祥（北京）财务顾问...朝阳4月24日　北京阳光奥美资产管理有限...朝阳4月16日　合鑫易（北京）企业管理有...朝阳4月18日　合鑫易（北京）企业管理有...朝阳4月13日1元今运阳光投资顾问（北京）...朝阳4月19日1元今运阳光投资顾问（北京）...朝阳4月19日0元合鑫易（北京）企业管理有...朝阳4月20日999元北京春信信息咨询服务中心 丰台4月16日面议今运阳光投资顾问（北京）...朝阳4月19日100元北京阳光奥美资产管理有限...朝阳4月24日　　朝阳4月16日　　罗湖4月19日　　南山4月20日120元　龙华新区4月14日　　朝阳4月19日　中普汇银企业管理有限公司 朝阳4月18日　深圳市创决企业咨询服务有...罗湖4月24日　深圳创决企业咨询服务有限...福田4月23日1元　朝阳4月23日　　浦东新区4月17日　深圳创决企业咨询服务有限...福田4月24日　深圳市创决企业咨询服务有...南山4月23日　　朝阳4月18日2元中企万盛（北京）投资顾问...朝阳4月24日500元　朝阳4月17日　京远昕凯企业管理（北京）...朝阳4月16日　　福田4月24日　　南开4月16日　　朝阳4月16日面议北京经典世纪投资顾问有限...朝阳4月13日　中财华商企业管理（北京）...朝阳4月24日999元北京春信信息咨询服务中心 丰台4月16日　　朝阳4月16日面议北京经典世纪投资顾问有限...朝阳4月18日面议北京经典世纪投资顾问有限...朝阳4月16日　京华瑞诚（北京）国际贸易...丰台4月17日　京华瑞诚（北京）国际贸易...丰台4月16日1元　罗湖4月17日9999元北京春信信息咨询服务中心 丰台4月16日　　朝阳4月16日　　朝阳4月25日1元　朝阳4月23日　深圳市创决企业咨询服务有...福田4月14日　　南开4月16日面议北京经典世纪投资顾问有限...朝阳4月17日　　朝阳4月18日||||||||||沪公网安备16号0&G:160&GM:136
描述：请填写描述手机号：请填写手机号请填写手机号上传图片：打开微信，扫一扫右侧二维码，即可完成绑定 -->绑定后，您可以：1. 立即在手机上收到用户给您的留言2. 使用手机快速完成付费推广的续费动作3. 第一时间了解到百姓网付费推广最新的促销活动，以及享受微信端独特的促销活动4. 更快速地将信息通过微信分享给好友、同事、朋友圈5. 如果您是招聘类目用户，还能够第一时间接收到新简历通知