易方达银行分级：更新招募说明书(2018年7月)
易方达银行指数分级证券投资基金
&&&&&&&更新的招募说明书
&基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&二一八年七月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&本基金根据&2015&年&4&月&21&日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达银行指数分
级证券投资基金募集注册的批复》(证监许可[&号)和&2015&年&5&月&7&日《关于
易方达银行指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[&号)
进行募集。本基金的基金合同于&2015&年&6&月&3&日正式生效。
&&&&基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场
前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本基金为分级基金,包括易方达银行份额(“基础份额”)、易方达银行&A&“A&类份额”)、
易方达银行&B(“B&类份额”)三类基金份额。其中,投资者可通过场内、场外两种方式认
购/申购或赎回基础份额;A&类份额与&B&类份额的基金份额配比在其存续期内始终保持&1:1
不变,此两类份额可上市交易,不可单独申购或赎回。本基金&A&类份额、B&类份额上市交
易及基础份额与&A&类份额、B&类份额之间的配对转换遵照深圳证券交易所、登记结算机构
的相关业务规则,提请投资者关注。
&&&&本基金为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与
标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。从
投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分级的安排,A&类份额的预期收益和预期
风险低于基础份额;B&类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风
险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本《招募说明书》,全面认识本基金的风险收
益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场,对认购(或申购)基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中
出现的各类风险。
&&&&投资本基金可能遇到的风险主要包括:与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特
殊的投资品种相关的特有风险;市场风险;与基金运营的实际操作相关的运作风险;流动
性风险;以及其他意外因素导致的不可抗力风险等。其中,本基金特有风险包括:
&&&&(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险,如标的指数回报与股票市场平均回
报偏离的风险;本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险;本
基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险;因业绩比较基
准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险;以及因基金业绩表现与业绩比较基准产
生差异而导致的跟踪偏差风险等;
&&&&(2)与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、
折溢价风险;与&B&类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、B&类份额净值和价
格大幅波动的风险、&类份额杠杆变化的风险、与&A&类份额约定收益支付方式相关的风险、
A&类份额与&B&类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险;
因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险;份额配
对转换业务相关的风险、利率调整导致&A&类份额价格变化的风险、因投资者自身状况改变
而导致的风险、因投资者未尽注意义务而导致的风险等;
&&&&(3)与本基金投资于股指期货等金融衍生品相关的特有风险。如因股指期货合约与
标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展
期风险;因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险;因所选择
的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。
&&&&本基金认购、申购及赎回的要求如下:
&&&&(1)募集期内,除《基金份额发售公告》另有约定,投资者通过场外非直销销售机
构或本公司网上交易系统首次认购本基金的单笔最低限额为人民币&100&元,追加认购单笔
最低金额为人民币&100&元;投资者通过本公司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为
人民币&50,000&元,追加认购单笔最低限额为人民币&1,000&元。场内认购采用“份额认购”
方式,单笔最低认购数量为&50,000&份;在最低认购份额数量的基础上,累加认购申报数
量须为&1,000&份的整数倍,单笔申报最高不得超过人民币&99,999,000&份。
&&&&(2)开放申购、赎回业务后,投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售
机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为&1&元人民币,追加申购单笔最低金
额为&1&元人民币;通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为&50,000&元人民币,追
加申购单笔最低金额为&1,000&元人民币。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对最
低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。场内申购时,
每笔申购金额最低为&50,000&元人民币,超过&50,000&元的应为&1&元的整数倍(以上金额均
含申购费);基金份额持有人办理场外赎回时,每笔赎回申请的最低份额为&1&份基金份额;
基金份额持有人办理场内赎回时,每笔赎回申请的最低份额为&1&份基金份额,同时赎回份
额必须是整数份额。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规
定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。
&&&&投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信
息披露文件,确保已经理解上述文件的全部内容,全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主
并谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为&2018&年&6&月&3&日,有关财务数据截止日为&2018&年&3&月&31&日,净值表现截止日为&2017
年&12&月&31&日。(本报告中财务数据未经审计)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&录
一、绪&言&....................................................................&1
二、释&义&....................................................................&2
三、基金管理人&...............................................................&7
四、基金托管人&..............................................................&17
五、相关服务机构&............................................................&21
六、基金份额的分级运作与净值计算规则&.........................................&51
七、基金的募集&..............................................................&54
八、基金合同的生效&..........................................................&55
九、基金份额的上市交易.......................................................&56
十、基金份额的申购与赎回&.....................................................&57
十一、基金的非交易过户、冻结与质押&...........................................&71
十二、基金份额的配对转换&.....................................................&72
十三、基金份额的登记结算&.....................................................&75
十四、基金的投资&............................................................&77
十五、基金的业绩&............................................................&86
十六、基金的财产&............................................................&87
十七、基金资产估值&..........................................................&88
十八、基金的收益与分配.......................................................&92
十九、基金的费用与税收.......................................................&93
二十、基金份额的折算.........................................................&96
二十一、基金的会计和审计&....................................................&105
二十二、基金的信息披露......................................................&106
二十三、风险揭示&...........................................................&111
二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&.................................&119
二十五、基金合同的内容摘要&..................................................&121
二十六、基金托管协议的内容摘要&..............................................&134
二十七、对基金份额持有人的服务&..............................................&146
二十八、其他应披露事项......................................................&147
二十九、招募说明书存放及查阅方式&............................................&149
三十、备查文件&.............................................................&150
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&I
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪&言
&&&&本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《分级基金产品审核指引》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第&5&号<招募说
明书的内容与格式>》、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以下简称“《管
理规定》”)等有关法律法规以及《易方达银行指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称
《基金合同》)编写。
&&&&基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的
资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中
载明的信息,或对本《招募说明书》作任何解释或者说明。
&&&&本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释&义
&&&&本《招募说明书》中,除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
&&&&1、基金或本基金:指易方达银行指数分级证券投资基金
&&&&2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司
&&&&3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
&&&&4、《基金合同》:指《易方达银行指数分级证券投资基金基金合同》及对《基金合同》
的任何有效修订和补充
&&&&5、《托管协议》:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达银行指数分级证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&6、《招募说明书》或本《招募说明书》:指《易方达银行指数分级证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新
&&&&7、《基金份额发售公告》:指《易方达银行指数分级证券投资基金基金份额发售公告》
&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对《基金合同》当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&9、《基金法》:指&2012&年&12&月&28&日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
对其不时做出的修订
&&&&10、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&12、《运作办法》:指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&13、《管理规定》:指中国证监会&2017&年&8&月&31&日颁布、同年&10&月&1&日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
&&&&16、《基金合同》当事人:指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
&&&&19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
&&&&&&&20、投资者、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
&&&&&&&21、基金份额持有人:指依《基金合同》和《招募说明书》合法取得本基金基金份额
的投资者
&&&&&&&22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
&&&&&&&23、销售机构:指直销机构和非直销销售机构
&&&&&&&24、直销机构:指易方达基金管理有限公司
&&&&&&&25、非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
&&&&&&&26、基金销售网点:指销售机构的销售网点
&&&&&&&27、登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资
人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&&&&28、登记结算机构:指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券
登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记结算机构
&&&&&&&29、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
&&&&&&&30、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
系统
&&&&&&&31、基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&&&&&32、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基
金、办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
&&&&&&&33、《基金合同》生效日:指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
&&&&&&&34、《基金合同》终止日:指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&&&35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3&个月
&&&&&&&36、年度对应日:指递增年份的同月同日,若该日不存在,则顺延至下一日。例如,
2015&年&n&月&n&日的年度对应日为&2015&年以后每一年的&n&月&n&日。举例而言,2015&年&8&月
31&日的下一年度对应日为&2016&年&8&月&31&日;次两个年度对应日为&2017&年&8&月&31&日,依
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
此类推
&&&&&37、存续期:指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限
&&&&&38、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&&39、T&日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
&&&&&40、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日),n&为自然数
&&&&&41、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&&42、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&&43、《业务规则》:指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的
相关业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守
&&&&&44、基金份额分级:指通过事先约定基金的风险收益分配,将本基金场内基础份额分
为预期风险、收益不同的&A&类份额与&B&类份额,并将基础份额(含场外份额、场内份额)、
A&类份额和&B&类份额所代表的基金资产合并管理的运作方式
&&&&&45、易方达银行份额、基础份额:指易方达银行指数分级证券投资基金的基础份额
&&&&&46、易方达银行&A&类份额、A&类份额、易方达银行&A:指按《基金合同》约定规则所自
动分离或选择分拆的稳健收益类基金份额,即易方达银行指数分级证券投资基金的&A&类份
额
&&&&&47、易方达银行&B&类份额、B&类份额、易方达银行&B:指按《基金合同》约定的规则自
动分离或选择分拆的进取收益类基金份额,即易方达银行指数分级证券投资基金的&B&类份
额
&&&&&48、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交
易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所
办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
&&&&&49、场外:指深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系
统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理
基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
&&&&&50、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
&&&&&51、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
&&&&&52、认购:指在基金募集期内,投资者根据《基金合同》和《招募说明书》的规定申
请购买基金份额的行为
&&&&&53、发售:指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金基础份额的行为
&&&&&54、自动分离:指本基金发售结束后,各投资者成功认购的场内份额按照&1:1&初始份
额配比,分别确认为&A&类份额和&B&类份额的过程
&&&&&55、申购:指《基金合同》生效后,投资者根据《基金合同》和《招募说明书》的规
定申请购买基金份额的行为
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&56、赎回:指《基金合同》生效后,基金份额持有人按《基金合同》和《招募说明书》
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&&57、巨额赎回:指本基金单个开放日内的基础份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过上一开放日基金总份额(包括基础份额、A&类份额、B&类份额)的&10%
&&&&&58、上市交易:指投资者通过证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖易方达银行
A&与易方达银行&B&的行为
&&&&&59、《上市交易公告书》:指《易方达银行指数分级证券投资基金之易方达银行&A、易
方达银行&B&上市交易公告书》
&&&&&60、基金转换:指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定
的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的
其他基金基金份额的行为
&&&&&61、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
&&&&&62、系统内转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转登记的行为
&&&&&63、跨系统转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结
算系统间进行转登记的行为
&&&&&64、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
&&&&&65、运作周年:指自《基金合同》生效日起,每两个年度对应日之间的运作区间。本
基金的首个运作周年为《基金合同》生效日(含该日)至《基金合同》生效日的第一个年
度对应日(不含该日)之间的运作区间;本基金的第二个运作周年指《基金合同》生效日
第一个年度对应日(含该日)至《基金合同》生效日第二个年度对应日(不含该日)之间的运
作区间;以后依此类推
&&&&&66、标的指数:中证银行指数
&&&&&67、配对转换:指本基金存续期内,基础份额与&A&类份额、B&类份额之间按约定的转
换规则进行转换的行为,包括分拆和合并
&&&&&68、分拆:指本基金存续期内,根据《基金合同》的约定,基金份额持有人申请将其
持有的每&2&份场内基础份额按&1:1&的比例转换为&1&份&A&类份额与&1&份&B&类份额的行为
&&&&&69、合并:指本基金存续期内,根据《基金合同》的约定,基金份额持有人将其持有
的每&1&份&A&类份额与每&1&份&B&类份额申请按照&1:&的比例转换成&2&份场内基础份额的行
为
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
&&&&&70、A&类份额的本金:除非《基金合同》文意另有所指,对于每份&A&类份额而言,指
人民币&1.0000&元
&&&&&71、&类份额的约定年基准收益率:&A&类份额约定年基准收益率为“同期银行人民币
一年期定期存款利率(税后)+3%”。其中,同期银行人民币一年期定期存款利率为上一运
作周年最后一个工作日实际生效的、中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准
利率;《基金合同》生效日所在年度的年基准收益率为“《基金合同》生效日实际生效的、
中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%”。如某一运作周年
A&类份额约定年基准收益率相较上一运作周年有所变化,基金管理人将予以公告
&&&&&72、A&类份额累计约定应得收益:指&A&类份额依据约定年基准收益率及《基金合同》
约定的截至计算日的实际天数计算的累计收益
&&&&&73、元:指人民币元
&&&&&74、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&&75、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
&&&&&76、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&77、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位基金
份额的价值。其中,计算日基金份额总数为计算日基础份额、A&类份额与&B&类份额的基金
份额余额之和
&&&&&78、基金份额参考净值:指按照《基金合同》约定的基金份额类别及净值计算规则计
算得到的&T&日本基金每份&A&类份额、每份&B&类份额的估算价值。除《基金合同》约定的基
金份额折算及清算等情形外,基金份额参考净值并不代表基金份额持有人可获得的实际价
值
&&&&&79、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
&&&&&80、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
介
&&&&&81、不可抗力:指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
&&&&&82、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在&10&个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
&&&&1、基本情况
&&&&公司名称:易方达基金管理有限公司
&&&&注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-42891(集中办公区)
&&&&办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路&30&号广州银行大厦&40-43&楼
&&&&批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4&号
&&&&法定代表人:刘晓艳
&&&&设立日期:2001&年&4&月&17&日
&&&&组织形式:有限责任公司
&&&&注册资本:12,000&万元人民币
&&&&存续期限:持续经营
&&&&联系电话:400&881&8088
&&&&联系人:贺晋
&&&&2、股权结构
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资比例
&&&&广东粤财信托有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/4
&&&&广发证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/4
&&&&盈峰投资控股集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/4
&&&&广东省广晟资产经营有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/6
&&&&广州市广永国有资产经营有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1/12
&&&&总&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
(二)主要人员情况
&&&&1、董事、监事及高级管理人员
&&&&詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主
持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经
理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外
投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方
达国际控股有限公司董事长。
&&&&刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;
易方达国际控股有限公司董事。
&&&&秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执
行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事、广发证券资产管理(广东)有
限公司董事长。
&&&&陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分
所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
&&&&王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾
问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;
工商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、
党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。
&&&&戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛
山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星
光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。
&&&&朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;
广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东
东方昆仑律师事务所主任。
&&&&忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温
橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教
授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
&&&&谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大
学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
&&&&陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
&&&&赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员,广
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
州市税务局对外分局工作科长、副局长,广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、
总裁;曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理,广州市广永经贸公司总经理,广
州银行股份有限公司副董事长,广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资
产经营有限公司董事长、党总支书记,兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限
公司董事。
&&&&廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
&&&&张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股
有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。
&&&&陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁。
&&&&马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁
助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达&50&指数证券
投资基金基金经理、易方达深证&100&交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管
理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)
业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理
负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员。
&&&&吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
&&&&张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。
&&&&范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
&&&&关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行&(香港)&分
析员;Daniel&Dennis&高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业
务官。
&&&&高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银
行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长
江养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基
金管理有限公司首席养老金业务官。
&&&&陈荣女士,经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,易方达基金管
理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资
风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官,兼任公司
财务中心主任;易方达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
&&&&汪兰英女士,工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理
助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国人寿资产管理
有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投
资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达
资产管理有限公司董事。
&&&&2、基金经理
&&&&成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限
公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方
达基金管理有限公司易方达深证&100&交易型开放式指数基金基金经理(自&2016&年&5&月&7
日起任职)、易方达深证&100&交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自&2016
年&5&月&7&日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自&2016
年&5&月&7&日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2016&年&5&月&7&日起任职)、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理(自&2016&年&5
月&7&日起任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自&2016&年&5&月&7&日起
任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自&2016&年&5&月&7&日起任职)、
易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自&2016&年&5&月&7&日起任职)、易方达深证成
指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自&2017&年&4&月&27&日起任职)、易方达深证
成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自&2017&年&5&月&4&日起任职)、易
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
方达&MSCI&中国&A&股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自&2018&年&5&月&17
日起任职)。
&&&&刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限
公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。现任易方达
基金管理有限公司易方达深证&100&交易型开放式指数基金基金经理(自&2017&年&7&月&18&日
起任职)、易方达深证&100&交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自&2017
年&7&月&18&日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自&2017
年&7&月&18&日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2017&年&7&月&18&日起任职)、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理(自&2017&年&7
月&18&日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自&2017&年&7&月&18&日起任
职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自&2017&年&7&月&18&日起任职)、
易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自&2017&年&7&月&18&日起任职)、易方达
深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自&2017&年&7&月&18&日起任职)、易方
达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自&2017&年&7&月&18&日起任
职)。
&&&&本基金历任基金经理情况:王建军先生,管理时间为&2015&年&6&月&3&日至&2016&年&7&月
5&日。
&&&&3、指数与量化投资决策委员会成员
&&&&本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。
&&&&林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达
基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总
经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、易方达沪深&300&指数证券投资
基金基金经理、易方达深证&100&交易型开放式指数基金基金经理、易方达&50&指数证券投资
基金基金经理、易方达深证&100&交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方
达沪深&300&交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深&300&医药卫生交
易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深&300&非银行金融交易型开放式指数证
券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、兼
指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限
公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交
易负责人员(RO)。
&&&&张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助
理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪
深&300&交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪深&300&指数证券投资
基金)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、易方达上证
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达&50&指数证
券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易
方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普医疗保健指数证
券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普&500&指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方
达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理,兼任易方达资产管理(香港)
有限公司基金经理。
&&&&&&&王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管
理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资
部副总经理、易方达深证&100&交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证&100&交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小
板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易
方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、投资经理。
&&&&&&&4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
&&&&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;
&&&&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
&&&&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&&&&6、编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&&&&9、召集基金份额持有人大会;
&&&&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
&&&&&&&12、中国证监会规定的其他职责。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
(四)基金管理人的承诺
&&&&&&&1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有
关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律法规、基
金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
&&&&&&&2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
&&&&&&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&&&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
&&&&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&&&&(5)侵占、挪用基金财产;
&&&&&&&(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
&&&&&&&(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
&&&&&&&(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
&&&&&&&3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
&&&&&&&(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&&&&(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&&&&(6)玩忽职守、滥用职权;
&&&&&&&(7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息;
&&&&&&&(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
&&&&&&&(9)贬损同行,以抬高自己;
&&&&&&&(10)以不正当手段谋求业务发展;
&&&&&&&(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&&&&(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&&&&&(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
&&&&&&&4、基金经理承诺
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&&&(1)根据有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
&&&&(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任
职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息;
&&&&(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的内部控制制度
&&&&为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经
营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系。
&&&&1、公司内部控制的总体目标
&&&&(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
&&&&(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
&&&&(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;
&&&&(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;
&&&&(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。
&&&&2、公司内部控制遵循的原则
&&&&(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业
务环节,并普遍适用于公司每一位职员;
&&&&(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
&&&&(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;
&&&&(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明;
&&&&(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行
动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;
&&&&(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改和完善;
&&&&(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&3、内部控制的制度体系
&&&&公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部
控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;
第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、
修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。
公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制
的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
&&&&4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
&&&&(1)&授权制度
&&&&公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经
营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务
授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时
效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适
用的授权应及时修改或取消授权。
&&&&(2)&公司研究业务
&&&&研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工
作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资
产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,
保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。
&&&&(3)&基金投资业务
&&&&基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的
决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度
和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投
资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科
学的投资管理业绩评价体系。
&&&&(4)&交易业务
&&&&建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,
建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、
核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
&&&&(5)&基金会计核算
&&&&公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系
统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理
的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。
&&&&(6)&信息披露
&&&&公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立
了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此
加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检
查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
&&&&(7)&监察稽核
&&&&公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要
和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执
行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。
&&&&公司设立监察部开展监察稽核工作,并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监
察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
&&&&监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公
司各项经营管理活动的规范运行。
&&&&公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制
制度的,追究有关部门和人员的责任。
&&&&5、基金管理人关于内部控制制度声明书
&&&&(1)&本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
&&&&(2)&本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人情况
&&&&1、基本情况
&&&&名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
&&&&住所:北京市西城区金融大街&25&号
&&&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
&&&&法定代表人:田国立
&&&&成立时间:2004&年&09&月&17&日
&&&&组织形式:股份有限公司
&&&&注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
&&&&存续期间:持续经营
&&&&基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12&号
&&&&联系人:田&青
&&&&联系电话:(010)
&&&&中国建设银行成立于&1954&年&10&月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于&2005&年&10&月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码&939),于
2007&年&9&月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码&601939)。
&&&&2017&年&6&月末,本集团资产总额&216,920.67&亿元,较上年末增加&7,283.62&亿元,增
幅&3.47%。上半年,本集团实现利润总额&1,720.93&亿元,较上年同期增长&1.30%;净利润
较上年同期增长&3.81%至&1,390.09&亿元,盈利水平实现平稳增长。
&&&&2016&年,本集团先后获得国内外知名机构授予的&100&余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016&中国最佳银行”,《环球金融》“2016&中国最佳消费者银行”、“2016&亚太区最佳流
动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大
型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行
家》2016&年“世界银行&1000&强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第&2;在美国《财
富》2016&年世界&500&强排名第&22&位。
&&&&中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常
规化的内控工作手段。
&&&&2、主要人员情况
&&&&纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管
&&&&郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
&&&&黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&3、基金托管业务经营情况
&&&&作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至&2017&年二季度末,中
国建设银行已托管&759&只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续&11&年获得《全球托管人》、《财资》、《环球
金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家――QFII”等奖项,
并在&2016&年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
&&&&(二)基金托管人的内部控制制度
&&&&1、内部控制目标
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
&&&&作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
&&&&2、内部控制组织结构
&&&&中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
&&&&3、内部控制制度及措施
&&&&资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、
存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。
&&&&(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&1、监督方法
&&&&依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
&&&&2、监督流程
&&&&(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
&&&&(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
&&&&(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
&&&&(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
解释或举证,并及时报告中国证监会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
&&&1、场外销售机构
&&&(1)直销机构:易方达基金管理有限公司
&&&注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-42891(集中办公区)
&&&办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路&30&号广州银行大厦&40-43&楼
&&&法定代表人:刘晓艳
&&&电话:(020)
&&&传真:
&&&联系人:李红枫
&&&网址:www.efunds.com.cn
&&&直销机构网点信息:
&&&1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
&&&办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路&30&号广州银行大厦&40&楼
&&&电话:020-
&&&传真:400&881&8099
&&&联系人:李红枫
&&&2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
&&&办公地址:北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&1703&室
&&&电话:010-
&&&传真:400&881&8099
&&&联系人:刘蕾
&&&3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
&&&办公地址:上海市浦东新区世纪大道&88&号金茂大厦&46&楼
&&&电话:021-
&&&传真:400&881&8099
&&&联系人:于楠
&&&4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
&&&网址:www.efunds.com.cn
&&&(2)场外非直销销售机构
&&&1)&平安银行
&&&注册地址:广东省深圳市深南东路&5047&号
&&&办公地址:广东省深圳市深南东路&5047&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
联系电话:4
客户服务电话:95511-3
传真:021-
网址:bank.pingan.com
2)&浦发银行
注册地址:上海市中山东一路&12&号
办公地址:上海市中山东一路&12&号
法定代表人:高国富
联系人:高天、肖武侠
联系电话:021-
客户服务电话:95528
传真:021-
网址:www.spdb.com.cn
3)&中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街&2&号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街&2&号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
4)&中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街&3&号
办公地址:北京市西城区金融大街&3&号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
客户服务电话:95580
传真:010-
网址:www.psbc.com
5)&东莞农村商业银行
注册地址:东莞市东城区鸿福东路&2&号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路&2&号东莞农商银行大厦
法定代表人:王耀球
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
联系人:杨亢
客户服务电话:
网址:www.drcbank.com
6)&东莞银行
注册地址:东莞市莞城区体育路&21&号
办公地址:东莞市莞城区体育路&21&号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
联系电话:1
客户服务电话:96228(广东省内)、(全国)
网址:www.dongguanbank.cn
7)&杭州银行
注册地址:杭州市庆春路&46&号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路&46&号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:5
客户服务电话:95398
传真:6
网址:www.hzbank.com.cn
8)&河北银行
注册地址:石家庄市平安北大街&28&号
办公地址:石家庄市平安北大街&28&号
法定代表人:乔志强
联系人:王丽辉
电话:0
客户服务电话:400-612-9999
传真:7
网址:www.hebbank.com
9)&江南农村商业银行
注册地址:常州市和平中路&413&号
办公地址:常州市和平中路&413&号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
电话:9
客户服务电话:
传真:0
网址:http://www.jnbank.com.cn
10)&宁波银行
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路&345&号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路&345&号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
11)&泉州银行
注册地址:泉州市云鹿路&3&号
办公地址:泉州市云鹿路&3&号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:1
客户服务电话:
传真:1
网址:www.qzccbank.com
12)&上海农村商业银行
注册地址:上海市银城中路&8&号中融碧玉蓝天大厦&15-20,22-27&层
办公地址:上海市黄浦区中山东二路&70&号
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
联系电话:021-
客户服务电话:021-
开放式基金业务传真:021-
网址:www.srcb.com
13)&上海银行
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路&168&号
办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
联系电话:021-
客户服务电话:95594
网址:http://www.bosc.cn/
14)&安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
办公地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
&&&&&&&&&&深圳市福田区深南大道&2008&号中国凤凰大厦&1&栋&9&层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:1
客户服务电话:95517
传真:5
网址:www.essence.com.cn
15)&渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街&42&号写字楼&101&室
办公地址:天津市南开区宾水西道&8&号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-
网址:www.ewww.com.cn
16)&长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&16、17&层
办公地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14、16、17&层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:9
客户服务电话:400-
传真:9
网址:www.cgws.com
17)&长江证券
注册地址:湖北省武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
&&&&法定代表人:尤习贵
&&&&联系人:奚博宇
&&&&联系电话:027-
&&&&客户服务电话:95579&或&
&&&&传真:027-
&&&&网址:www.95579.com
&&&&18)&川财证券
&&&&注册地址:成都高新区交子大道&177&号中海国际中心&B&座&17&楼
&&&&办公地址:成都高新区交子大道&177&号中海国际中心&B&座&17&楼
&&&&法定代表人:孟建军
&&&&联系人:匡婷
&&&&电话:028-
&&&&客户服务电话:028-
&&&&网址:www.cczq.com
&&&&19)&大通证券
&&&&注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路&129&号大连国际金融中心&A&座-大连期货大厦
38、39&层
&&&&办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路&129&号大连国际金融中心&A&座-大连期货大厦
38、39&层
&&&&法定代表人:赵玺
&&&&联系人:谢立军
&&&&联系电话:7
&&&&客户服务电话:
&&&&传真:4
&&&&网址:www.daton.com.cn
&&&&20)&第一创业证券
&&&&注册地址:深圳市福田区福华一路&115&号投行大厦&20&楼
&&&&办公地址:深圳市福田区福华一路&115&号投行大厦&18&楼
&&&&法定代表人:刘学民
&&&&联系人:毛诗莉
&&&&联系电话:0
&&&&客户服务电话:95358
&&&&网址:www.firstcapital.com.cn
&&&&21)&东北证券
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
注册地址:长春市生态大街&6666&号
办公地址:长春市生态大街&6666&号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:7
客户服务电话:95360
传真:5
网址:www.nesc.cn
22)&东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路&23&号投资广场&18&层
办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-
客户服务电话:88-588
传真:021-
网址:www.longone.com.cn
23)&东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街&5&号
办公地址:苏州工业园区星阳街&5&号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
联系电话:6
客户服务电话:95330
传真:1
网址:www.dwzq.com.cn
24)&光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路&1508&号
办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-
客户服务电话:95525
传真:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
网址:www.ebscn.com
25)&广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街&2&号&618&室
办公地址:广州市天河北路&183&号大都会广场&5、7、8、17-19、38-44&楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
26)&国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
办公地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
联系电话:010-
客户服务电话:400-818-8118
传真:010-2
网址:www.guodu.com
27)&国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街&95&号
办公地址:成都市青羊区东城根上街&95&号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-8-
客户服务电话:95310
传真:028-
网址:www.gjzq.com.cn
28)&国盛证券
注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路&88&号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道&1115&号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:5
客户服务电话:
传真:5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
网址:www.gszq.com
29)&国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路&618&号
办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号上海银行大厦&29&楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-
网址:www.gtja.com
30)&国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
联系电话:3
客户服务电话:95536
传真:2
网址:www.guosen.com.cn
31)&海通证券
注册地址:上海市广东路&689&号
办公地址:上海市广东路&689&号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-
客户服务电话:95553
传真:021-
网址:www.htsec.com
32)&华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号财智中心&B1&座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:1
客户服务电话:95318
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
传真:2
网址:www.hazq.com
33)&华宝证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道&100&号&57&层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道&100&号&57&层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-
网址:www.cnhbstock.com
34)&华福证券
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路&157&号&7-8&层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1088&号招商银行大厦&18-19&楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-
客户服务电话:
传真:021-
网址:www.hfzq.com.cn
35)&华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路&638&号兰州财富中心&21&楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路&638&号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
联系电话:
客户服务电话:99-8888
传真:
网址:www.hlzq.com
36)&华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街&8&号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街&18&号中国人保寿险大厦&12&层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
联系电话:010-
客户服务电话:95390
传真:010-
网址:www.hrsec.com.cn
37)&华泰证券
注册地址:南京市江东中路&228&号
办公地址:南京市建邺区江东中路&228&号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:3
客户服务电话:95597
传真:2
网址:www.htsc.com.cn
38)&华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街&198&号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街&198&号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-
客户服务电话:95584
传真:028-
网址:www.hx168.com.cn
39)&华信证券
注册地址:上海市浦东新区世纪大道&100&号环球金融中心&9&楼
法定代表人:杨锐敏
联系人:倪丹
电话:021-
客户服务电话:021-
传真:021-
网址:shhxzq.com
40)&江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路&56&号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路&833&号
法定代表人:孙名扬
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
联系人:姜志伟
联系电话:2
客户服务电话:400-666-2288
传真:9
网址:www.jhzq.com.cn
41)&金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路&36&号证券大厦&4&层
办公地址:深圳市深南大道&4001&号时代金融中心&17&层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
联系电话:2
客户服务电话:400-
传真:5
网址:www.jyzq.cn
42)&联储证券
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦&9&楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&333&号金砖大厦&8&楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
电话:010-
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
43)&联讯证券
注册地址:惠州市江北东江三路&55&号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路&2002&号中广核大厦北楼&10&楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:5
客户服务电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
44)&南京证券
注册地址:南京市江东中路&389&号
办公地址:南京市江东中路&389&号
法定代表人:步国旬
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
联系人:王万君
联系电话:025-
客户服务电话:95386
传真:025-
网址:www.njzq.com.cn
45)&平安证券
注册地址:深圳市福田区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
办公地址:深圳市福田区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
法定代表人:刘世安
联系人:周驰
联系电话:021-
客户服务电话:95511-8
传真:021-
网址:stock.pingan.com
46)&山西证券
注册地址:太原市府西街&69&号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街&69&号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:
客户服务电话:95573&或&400-666-1618
传真:
网址:www.i618.com.cn
47)&上海证券
注册地址:上海市黄浦区四川中路&213&号&7&楼
办公地址:上海市四川中路&213&号久事商务大厦&7&楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-
客户服务电话:021-962518
传真:021-1-
网址:www.962518.com
48)&申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼&2005
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
室
&&&&&办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路&358&号大成国际大厦&20&楼&2005
室
&&&&&法定代表人:韩志谦
&&&&&联系人:王怀春
&&&&&联系电话:
&&&&&客户服务电话:
&&&&&传真:010-
&&&&&网址:www.hysec.com
&&&&&49)&申万宏源证券
&&&&&注册地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&&办公地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&&法定代表人:李梅
&&&&&联系人:李玉婷
&&&&&联系电话:021-
&&&&&客户服务电话:95523
&&&&&传真:021-
&&&&&网址:www.swhysc.com
&&&&&50)&天风证券
&&&&&注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路&2&号高科大厦四楼
&&&&&办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路&99&号保利广场&A&座&37&楼
&&&&&法定代表人:余磊
&&&&&联系人:岑妹妹
&&&&&电话:027-
&&&&&客户服务电话:、95391
&&&&&传真:027-
&&&&&网址:http://www.tfzq.com/
&&&&&51)&西部证券
&&&&&注册地址:陕西省西安市新城区东新街&319&号&8&幢&10000&室
&&&&&办公地址:西安市新城区东新街&319&号
&&&&&法定代表人:刘建武
&&&&&联系人:梁承华
&&&&&联系电话:029-
&&&&&客户服务电话:029-95582
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
传真:029-
网址:www.westsecu.com
52)&西南证券
注册地址:重庆市江北区桥北苑&8&号
办公地址:重庆市江北区桥北苑&8&号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:周青
联系电话:023-
客户服务电话:&或&95355
传真:023-
网址:www.swsc.com.cn
53)&湘财证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路&198&号新南城商务中心&A&栋&11&楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路&198&号新南城商务中心&A&栋&11&楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
联系电话:021-8
客户服务电话:95351
传真:021-
网址:www.xcsc.com
54)&新时代证券
注册地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
55)&信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1&号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1&号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
客户服务电话:95321
传真:010-
网址:www.cindasc.com
56)&银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街&35&号&2-6&层
办公地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-
客户服务电话:&或&95551
传真:010-
网址:www.chinastock.com.cn
57)&中金公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-
客户服务电话:
网址:www.cicc.com.cn
58)&中山证券
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼&7&层、8&层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼&7&层、8&层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
客户服务电话:95329
网址:www.zszq.com
59)&中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路&86&号
办公地址:山东省济南市经七路&86&号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-
客户服务电话:95538
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
&&&&传真:5
&&&&网址:www.zts.com.cn
&&&&60)&中天证券
&&&&注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街&23&甲
&&&&办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街&23&甲
&&&&法定代表人:马功勋
&&&&联系人:李泓灏
&&&&电话:024-
&&&&客户服务电话:024-95346
&&&&传真:024-
&&&&网址:www.iztzq.com
&&&&61)&中投证券
&&&&注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心&A&栋第&18-21&层及第&04
层&01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23&单元
&&&&办公地址:深圳福田区益田路&6003&号荣超商务中心&A&座&4&层、18-21&层
&&&&法定代表人:高涛
&&&&联系人:万玉琳
&&&&联系电话:7
&&&&客户服务电话:95532
&&&&网址:www.china-invs.cn
&&&&62)&中信建投证券
&&&&注册地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&&办公地址:北京市朝阳门内大街&188&号
&&&&法定代表人:王常青
&&&&联系人:刘畅
&&&&联系电话:010-
&&&&客户服务电话:95587&或&
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.csc108.com
&&&&63)&中原证券
&&&&注册地址:郑州市郑东新区商务外环路&10&号
&&&&办公地址:郑州市郑东新区商务外环路&10&号
&&&&法定代表人:菅明军
&&&&联系人:程月艳&&&&&李盼盼&党静
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
联系电话:2
客户服务电话:95377
传真:9
网址:www.ccnew.com
64)&长量基金
注册地址:上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
办公地址:上海市浦东新区东方路&1267&号&11&层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-
客服电话:400-820-2899
传真:021-
网址:www.erichfund.com
65)&朝阳永续
注册地址:浦东新区上丰路&977&号&1&幢&B&座&812&室
办公地址:上海市浦东新区碧波路&690&号&4&号楼&2&楼
法人代表:廖冰
联系人:陆纪青
电话:021-3
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
66)&创金启富
注册地址:北京市西城区民丰胡同&31&号&5&号楼&215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街&2&号经济日报社&A&综合楼&712&室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-
客户服务电话:400-
传真:010-
网址:www.5irich.com
67)&大泰金石
注册地址:南京市建邺区江东中路&222&号南京奥体中心现代五项馆&2105&室
办公地址:上海市浦东新区峨山路&505&号东方纯一大厦&15&楼
法定代表人:袁顾明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
联系人:赵明
电话:021-
客户服务电话:400-928-2266
传真:021-
网址:www.dtfunds.com
68)&大智慧基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路&428&号&1&号楼&1102&单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路&428&号&1&号楼&&单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
联系电话:021-
客户服务电话:021-
传真:021-
网址:https://8.gw.com.cn/
69)&蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街&1&号院&6&号楼&2&单元&21&层&222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街&1&号院&6&号楼&2&单元&21&层&222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-
客户服务电话:
网址:https://danjuanapp.com
70)&泛华普益
注册地址:四川省成都市成华区建设路&9&号高地中心&1101&室
办公地址:四川省成都市锦江区东大街&99&号平安金融中心&1501&室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
联系电话:028-
客户服务电话:
网址:www.puyifund.com
71)&富济财富
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦&35&层&01B、02、03、04&单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦&35&层&01B、02、03、04&单位
法定代表人:刘鹏宇
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
联系人:刘勇
联系电话:7-814
客户服务电话:7
网址:www.jinqianwo.cn
72)&海银基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路&8&号&402&室
办公地址:上海市浦东新区银城中路&8&号&4&楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-
客户服务电话:400-808-1016
传真:021-
网址:www.fundhaiyin.com
73)&好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路&196&号&26&号楼&2&楼&41&号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903~906&室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-
网址:www.ehowbuy.com
74)&和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号&1002&室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:021-
客户服务电话:400-920-0022
传真:021-
网址:http://licaike.hexun.com/
75)&恒天明泽
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路&10&号五层&5122&室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲&19&号&SOHO&嘉盛中心&30&层&3001&室
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
法定代表人:周斌
联系人:张鼎
电话:010-
客户服务电话:
传真:010-
网址:&www.chtfund.com
76)&弘业期货
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路&50&号弘业大厦&9&楼
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路&50&号弘业大厦&9&楼
法人代表:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
77)&虹点基金
注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲&2&号盈科中心&B&座裙楼二层
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号盈科中心&B&座裙楼二层
法定代表人:郑毓栋
联系人:牛亚楠
电话&010-
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
78)&汇成基金
注册地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
联系电话:
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
79)&汇付金融
注册地址:上海市黄浦区中山南路&100&号&19&层
办公地址:上海市徐汇区宜山路&700&号普天信息产业园&2&期&C5&栋&汇付天下总部大楼
法定代表人:金佶
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&41
联系人:张华
电话:8
客户服务电话:400-820-2819
传真:021-
网址:www.chinapnr.com
80)&久富财富
注册地址:上海市浦东新区莱阳路&2819&号&1&幢&109&室
办公地址:上海市浦东新区民生路&1403&号上海信息大厦&1215&室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:赵惠蓉
电话:021-
客户服务电话:400-102-1813
传真:021-
网址:www.jfcta.com
81)&凯石财富
注册地址:上海市黄浦区西藏南路&765&号&602-115&室
办公地址:上海市黄浦区延安东路&1&号凯石大厦&4&楼
法定代表人:陈继武
联系人:黄t
电话:021-
客户服务电话:
传真:021-
网址:&www.vstonewealth.com
82)&肯特瑞基金
注册地址:北京市海淀区中关村东路&66&号&1&号楼&22&层&2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部&A&座
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
联系电话:010-
客户服务电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
83)&利得基金
注册地址:上海市宝山区蕴川路&5475&号&1033&室
办公地址:上海浦东新区峨山路&91&弄&61&号&10&号楼&12&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&42
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-
客户服务电话:400-921-7755
传真:86-021-
网址:www.leadfund.com.cn
84)&联泰资产
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路&277&号&3&层&310&室
办公地址:上海市长宁区福泉北路&518&号&8&座&3&楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-
客户服务电话:400-166-6788
传真:021-
网址:www.66zichan.com
85)&陆基金
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼&09&单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系电话:021-
客户服务电话:
传真:021-
网址:www.lufunds.com
86)&蚂蚁基金
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路&1218&号&1&栋&202&室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场&B&座&6&楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:8
客户服务电话:
网址:http://www.fund123.cn/
87)&诺亚正行
注册地