证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍？被查到会受何处罚？ _微博生活网
你目前正在浏览：& > &
证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍？被查到会受何处罚？
不普遍。。。查到会被取消从业资格。最好不要帮客户操作，可以指导客户操作。。。这样你的客户成长起来，口碑是最好的广告，他才会推荐身边的人来找你开户。
请教个问题,证券客户经理可以接受客户的全权委托,为客户操作股票吗? ……
证监会有明确规定,证券公司不能因任何原因代替客户操作股票,客户也不能把自己......投资公司能接受客户全权委托吗.例如股票.期货全权委托投资 ……
证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍?被查到会受何处... 4
20...四)在经纪业务中接受客户的全权委托 ;应该怎么处罚 ……
证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍?被查到会受何处... 4
20...证券全权委托包括哪些情况 ……
全权委托又称授权委托,是指客户出于投资获利的愿望,在委托证券公司代其买卖股票时,对证券的买进或者卖出...请问为什么证券公司在办理经纪业务对,不得接受客户的全权委托? ……
证券法规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或...什么叫做证券全权委托 ……
全权委托指令 给与经纪人决策权,以最佳的价格为客户买卖证券的指令。全权委托是一种委托形式,账户的所有...证券公司可以接受投资者的全权委托吗 ……
你好,根据证监会和交易所规定,券商不可以接受客户委托代为交易,其他很多业务比如新股申购也不允许。过去1年半16名从业者炒股被罚
涉及14家券商
来源：券商中国
作者：程丹
　　 尽管《》第43条、第199条明确给出了从业人员违规买卖股票的禁止性规定和法则，但一直以来，违规炒股的证券从业人员并不在少数。证监会刚刚祭出“重磅”，翻出13年前的旧账，因违规操作154只股，曾在南方证券和建银投资证券任职的林庆义被罚没1.4亿，涉及金额超过50亿。
　　这并不是证监会首次对证券从业人员开出罚单。 过去1年半被罚的证券从业人员不在少数，据中国记者统计，总计包括16名从业人员，涉及14家大中小型券商。甚至有些人因此被终身禁入，丢了饭碗，失去了从业机会。
　　证券从业人员到底能不能炒股，业界有着一些不同看法，有行业人士的观点是，这一系列处罚，体现了证监会对证券从业人员违规买卖股票仍持全面禁止态度。1
　　林庆义5年交易154股成交超50亿
　　44岁的林庆义怎么也想不到，自己13年前违规买卖股票的案子会遭到证监会处罚。
　　证监会最新的行政处罚书显示，林庆义于日至日期间，在南方证券和建银投资证券任职，为证券从业人员。日至日期间，林庆义操作姜某账户进行，期间累计交易股票154只，买入金额为50.79亿元，卖出金额为51.63亿元，共获利7065万元。林庆义与姜某系朋友关系。
　　以上事实有相关劳动合同书、工资发缴记录、相关账户交易数据、银行账户水、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
　　林庆义给出的抗辩是，上述行政违法行为已经超过追诉时效，不应再予行政处罚。同时，对其行政违法事实的调查全面性不足，不应作出行政处罚。认定林庆义从业人员买卖股票应以姜某账户资金来源及归属为林庆义本人为前提，而证监会在调查时称，资金来源及归属不是调查方向，人民法院、证监会也未对资金来源及归属确权，这种情况下不具备作出行政处罚决定的条件。
　　此外，针对处罚金额过高的情况，林庆义表示应当从轻、减轻处罚。主要理由在于他本人积极配合调查、提供相关资料，同时从立法趋势上看，从业人员买卖股票行为正在逐渐放开，其违法行为的主观恶性及社会危害性均较小。
　　证监会对此给予回应：
　　第一，林庆义操作姜某账户从事证券交易的最后日期为日，而公安机关于日作出姜某账户由林庆义交易的侦查结论，发现了林庆义的行政违法行为，因此，未超过行政处罚时效。
　　第二，人民法院虽未对姜某账户资金来源及归属的争议作出终审判决，但林庆义在诉讼期间一直主张账户资金来源及归属为其本人所有，该案涉案期间证券账户及其资金由林庆义控制、占有、使用、处分的证据形成了完整的证据链。该案法律适用适当。
　　第三，林庆义提出的积极配合调查、主观恶性及社会危害性较小等理由不属于法定从轻或减轻事由，且给予违法所得一倍罚款已是较轻处罚。林庆义的申辩不能成立。
　　最终，证监会决定没收林庆义违法所得7065.34万元，并处以7065.34万元罚款。
　　业内人士指出，该案极具警示意义，体现了证监会对证券从业人员违规买卖股票仍持全面禁止态度。2
　　一年半开16张罚单 ，罚没款超7.2亿
　　从去年开始，证监会对从业人员违规买卖股票从严监管，券商中国记者统计显示，去年1月1日以来，截至目前，监管层仅这一项就开具了14张罚单，罚没款金额超7.2亿。
　　今年最为“著名”的从业人员炒股被罚案，要数前发审委员冯小树案了。
　　一是冯小树。通过亲属名义，冯小树违法违规交易(002223,)、三川股份（已更名(300066,)）、(300246,)等三家公司股票总计获利2.48亿，最终证监会“罚一没一”，开出了4.99亿元的天价罚单。
　　二是敖翔。如果说冯小树案还带了些金融腐败的印记，那么35岁、在三家券商投行部门任职的敖翔被罚，可以说是实打实的证监会对从业人员炒股的“亮剑”，先后在、中泰证券、华泰联合证券任职的敖翔，从业期间利用家属账户通过网上委托、手机委托等方式交易“(601318,)”、“(300207,)”、“金城股份”等多只股票，不赚反亏14万元，最终证监会决定对敖翔处以10万元罚款。
　　此外还有这五位。除了敖翔外，今年上半年，(601555,)固定收益部债券发行团队负责人吴春江、长城证券的赵成、(600030,)的曲乐、(601688,)的陆婷婷和(000776,)的赵哲民均因买卖股票被严肃处罚，分别被罚没5万、22.8万、24.7万、56万和170万元。3
　　除炒股外，还有内幕交易和市场操纵
　　相较之前，上述券商从业人员的行为还不算最严重的，有不少券商人士炒股还往往伴随着内幕交易和市场操纵，当然，最终不仅仅是罚款了事，终身市场禁入让他们不仅名誉扫地，还因此丢了工作，葬送了职业生涯。
　　有这么一对兄弟，罗向阳和罗杨颖， 他们曾均就职于新时代证券，哥哥罗向阳是高级管理人员，弟弟罗杨颖是证券营业部的营销总监。罗向阳作为专业人士为2013年(002545,)收购股权项目、2014年(600172,)定向增发项目、2015年黄河旋风发行股份购买资产项目提供顾问服务，是促成相关项目的核心关键人员。
　　经证监会调查，罗向阳利用职务知悉内幕信息，与罗杨颖配合，2013年内幕交易“东方铁塔”、2014年内幕交易“黄河旋风”、2015年内幕交易“黄河旋风”。兄弟二人内幕交易手法十分隐蔽，违法线索难以发现。罗向阳从多方面切断涉案交易同自身的关联，企图逃避执法部门关注。
　　内幕交易违法行为被发现之后，罗向阳假意配合，真意规避。
　　在调查期间，罗向阳正在美国访学，经调查组同新时代证券以及罗向阳本人积极沟通，罗向阳答应第一时间回国配合调查；但在回国之后并没有第一时间接受调查，在被调查人员发现之后，才被迫接受调查。在调查过程中，罗杨颖妻子孟某娟声称自己控制涉案证券账户，意图“顶包”，但因孟某娟缺乏股票常识，不能合理解释相关交易行为，终被证监会调查人员识破。
　　针对罗向阳、罗杨颖设定的多方面规避方法，证监会调查人员对客观证据进行梳理，锁定交易资金同罗向阳、罗杨颖相关联的核心证据，让罗向阳、罗杨颖巧口难辨。最终经证监会调查认定，罗向阳、罗杨颖三次内幕交易，其中还有两次内幕交易亏损，证监会决定没收罗向阳、罗杨颖违法所得共计约44.69万元，并对罗向阳、罗杨颖处以254.08万元罚款，分别对2人采取终身证券市场禁入。
　　这一双兄弟今后是与证券市场任职无缘了。4
　　这些从业人员也因违规操作被罚
　　还有一位，付出的代价也不小。时任国开证券上海龙华西路营业部经纪人朱炜明在日至日期间，利用其父亲、母亲、祖母等人的账户买卖“(000619,)”、“(002361,)”、“(000678,)”等共计132只股票，盈利452.67万元。获利越多，罚的越狠，最终证监会“罚一没三”的行政处罚书下达，朱炜明被罚没的金额超过了1358万元。
　　此外，东吴证券投行总部综合管理部副总经理田晓利（2万元）、(601211,)证券股份有限公司的宋海龙（7.3万元）、湘财证券北京首体南路营业部客户经理管祖庆（罚没4288万元）、(002736,)投行部业务三部负责人罗先进（罚没2254万）、中信证券股份有限公司证券营业部员工洪卓奇（罚没724万）都因违规操作股票被罚。5
　　证监会给出从业人员违规炒股四特征
　　证监会稽查执法人员介绍，从业人员违规交易股票主要呈现出以下四个特点：
　　一是利用配偶、直系亲属、亲朋好友的账户进行交易，并且越来越隐蔽；
　　二是利用现金存取、第三方中转等方式，妄图切断资金往来；
　　三是决策和操作分离，往往是从业人员负责选择标的、作出买卖决策，配偶或其他人员操作下单；
　　四是部分交易由从业人员决策操作，部分交易由其他非从业人员决策操作，造成交易主体难以区分。
　　按照当前证券法规定，证券从业人员炒股被全面禁止，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。可见，在现有规则下，从业人员炒股将受到监管。
　　若出现违规炒股行为，如何确定罚金呢？根据《证券法》第199条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，应“责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。也就是说，对从业人员违规交易股票类案件的行政处罚金额上限，是涉案人买卖股票的交易金额，与获利金额并无直接关联。
　　业内人士指出，监管部门不断趋严的执法态度，和越来越先进的执法手段，对从业人员的违法套路摸得较为清楚，从业人员切忌以身试法，落得身败名裂的下场。
关键词阅读：
责任编辑：Robot&RF13015
机会早知道
已有&0&条评论
最近访问股
以下为您的最近访问股
服务日期05月05日-05月05日
￥5000348人购买
服务日期03月24日-03月24日
￥1200191人购买
服务日期03月20日-03月20日
￥1888170人购买
服务日期06月01日-06月01日
￥1268115人购买
服务日期05月01日-05月01日
￥158098人购买
服务日期03月16日-03月16日
￥168895人购买
服务日期06月30日-07月31日
￥99895人购买
服务日期04月28日-04月28日
￥188888人购买
服务日期06月08日-07月07日
￥108886人购买
服务日期06月06日-06月06日
￥88874人购买
服务日期03月15日-03月15日
￥61860人购买
服务日期03月18日-03月18日
￥88842人购买
服务日期06月22日-07月31日
￥100827人购买
服务日期06月09日-06月09日
￥80027人购买
服务日期06月21日-07月31日
￥28823人购买
个股净流入
个股净流出
证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
49.723.91%78920.975.5810.06%77052.0259.4010.00%49117.5358.283.76%35129.39
<span class="mh-title"
style="color: #小时点击排行
目标涨幅最大
目标股票池
股票简称投资评级最新价目标价
买入65.50--买入65.50--买入8.77--买入34.01--证券从业人员用备案过手机号的手机登录其他人的股票账号交易会被查到_百度知道
证券从业人员用备案过手机号的手机登录其他人的股票账号交易会被查到
证券从业人员用备案过手机号的手机登录其他人的股票账号交易会被查到吗？
我有更好的答案
是的，是这样的，我曾经让我的经纪人登录，死活不帮我忙，我去查了一下才知道！
为您推荐：
其他类似问题
&#xe675;换一换
回答问题，赢新手礼包&#xe6b9;
个人、企业类
违法有害信息,请在下方选择后提交
色情、暴力
我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。你的位置：& & &
证券从业人员用自己登记过的手机号下单买卖股票，还未被查到，如果本人去营业厅注销这个手机号之后
你好，我曾经在银河证券做过客户经理，可以帮你简单讲解一下。首先，你不能用你上报给公司的手机号进行炒股。因为公司是把你这些资料上报到证监会备案的，所以如果你这个号码买卖股票的话，证监会很容易查到！！但你实名制的另一个手机号码买卖股票是没关系的。因为证监会即使查到你，也不能证明这个号码现在就是你用的。所以不用太担心！如果你还是担心，可以把你实名制的号码注销了。然后重新买个别的号！这样更稳妥。证券从业人员用自己登记过的手机号下单买卖股票，还未被查到，如果本人去营业厅注销这个手机号之后：
不需要。 只要带上有效个人证件,比如身份证,就可以根据身份证去注销手机卡号,不过前提是该手机卡......
是的,需要本人的身份证原件。 注销手机号前需要做: 将U盾、网银、手机银行等银行卡业务解绑 将证券、...
是的,注销手机号码,一定要去营业厅注销。 要本人带身份证原件去注销。 需要身份证,服务密码,就可以。...
你好,我曾经在银河证券做过客户经理,可以帮你简单讲解一下。首先,你不能用你上报给公司的手机号进行炒股...
手机号不能在网上注销,如需注销可按以下步骤进行: 1、首先要缴纳交清自己手机号码所欠的费用,如有余额...
是的带上自己的身份证就可以到移动营业厅办理
1、注销移动手机号码需要本人携带身份证(实名制要求)到号码所属省份移动营业厅办理注销手续,不支持异地...
如果在手机卡注销还没生效前可以查到的,如果已经确定注销后,所以的个人信息都已经被注销,就差查不到了。...
你可以直接去百度官网申诉换号码,我就是这样改过来的
当时注销的单子有没有保存?如果保存啦拿去给他们对峙!~另外需要知道那3000多的费用是啥?不行的话可...证券从业者炒股解禁 散户称玩不过他们 _ 东方财富网
证券从业者炒股解禁 散户称玩不过他们
大众证券报
东方财富APP
方便，快捷
手机查看财经快讯
专业，丰富
一手掌握市场脉搏
手机上阅读文章
　　近年来，关于证券从业人员能否直接入市买卖股票的问题一直广受市场关注。近日，证券法修订草案提请全国人大常委会一审，草案明确证券从业人员可以买卖股票，但也作出了相应的规范，未来证券从业人员拟可炒股。　　放开是大势所趋　　根据草案，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应当事先向其所在单位申报本人及配偶，并在买卖完成后3日内申报买卖情况。　　同时，修订草案规定，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构应当建立从业人员买卖证券申报、登记、审查和处置等管理制度，并向国务院证券监督管理机构备案。　　中投证券江苏分公司一位不愿意透露姓名的投资顾问表示，“以前禁止证券从业人员炒股是为了防止操纵市场和规避内幕交易，以及‘老鼠仓’的出现，现在解禁则是与国际接轨，在国外的成熟市场，从业人员合规合法持有股票是正常的，只要监管措施完善，就可以有效规避这个问题，放开是大势所趋。”　　从业者炒股长期存在　　大众证券报和财信网记者在调查采访中发现，尽管证券公司有着严格的买卖股票申报制度，但愿意被采访且保证说真话的基层岗位员工告诉记者，“他们炒股一直就长期存在，彼此都心照不宣”。　　“我本人是禁止炒股的，但我的父母、配偶并没受到限制，现在是牛市的行情，做不到眼睁睁的踏空，用家里人亲戚朋友的账户炒股也不会有人去查你，身边所有的同事就没有不炒股的。”某券商营业部的一位投资顾问表示。　　某证券公司营业部总经理告诉记者，他们营业部有十多位投资顾问，按照规定这些投资顾问是不允许炒股的，但是你是投资顾问，你自己都不炒股，怎么去指导自己的客户炒股呢？这不科学。　　该营业部总经理举例说明：“现在开两融的客户很多，投资顾问必须要熟练的掌握开户的所有流程以及交易办法，不允许这些投资顾问开炒股，大家就只能将开户流程的每一步页面都打印下来，客户遇见麻烦来咨询的时候，投资顾问就翻到那一页去找，用起来非常不方便，投资顾问自己不能熟练的操作两融业务，根本没有办法去教客户操作。”　　一位从业十多年的证券公司老员工对记者说：“目前监管机构对于证券从业人员也没有严格意义上的定期抽查，所以目前的股票申报制度有些形同虚设，放开和不放开也就那么回事，谁也没有当真过。”　　禁令对部分从业者不公　　对于此前从业人员不能炒股的政策限制，不少证券从业人员表示并不公平。某券商综合管理部的相关人士表示，自己的岗位就是个服务机构，不可能接触到内幕消息，却因此丧失了炒股的资格，到哪里说理去？　　“这个行当不守规矩的，都会借用他人账户操作，禁止从业人员炒股并不能禁止内部交易，但反而使得老老实实的从业人员无缘证券市场，这个貌似不太公平，守法者反而吃亏了”，一位证券从业人员如此表示。　　散户对此有异议　　证券从业人员可以炒股消息一出，一般投资者显得不乐意了，一位资深股民谷先生表示 “这帮消息人士也来炒股，若不加限制，我们更弱势了，谁都知道A股是个消息市，作为从业人员很多信息是近水楼台，能先知先觉，我们小散户存在和他们信息不对称，处于不利地位，若从业人员利用承销、重组等信息优势提前介入，我们哪里能玩过他们。”　　另一位资深股民刘先生也提出异议：“券商都有自营和资管业务，这两类的工作人员绝对可以接触到第一手的信息，如果放开过去的禁令，再没有更好的监管机制的话，那老鼠仓将越来越多。”　　解禁后更需加强“老鼠仓”监管　　中国人民大学金融与证券研究所教授、法学博士、金融学博士后顾雷近日发文表示，允许证券从业人员炒股，目的是把他们的账户置于阳光之下，允许他们正常投资获利，并不是说证券市场今后就不存在证券违规犯罪了。那些涉嫌证券违规犯罪的内幕交易和老鼠仓，仍然会使用非常隐蔽的。因此，如果认为草案修改了，股票市场就 “天下太平”了，就没有证券违规犯罪了，那才是天真的想法。　　未来，仍然要加大监管和处罚力度，尤其是立法机构必须清醒地认识到，证券法解禁证券从业人员炒股，从某种意义上说，只不过是可以让他们之中的大多数人不必再使用他人账户，并不会改变或者消除现在证券市场中存在的证券内幕交易和操纵市场行为的现实。作为立法机构、证券监管部门仍然需要提高警惕，保持清醒头脑，对证券违规犯罪继续保持应有的预防和打击的态势。　　对此，建议由中国证监会颁布《特别规定》，规定证券从业人员不申报、隐瞒申报或者虚假申报的，给予警告、罚款、没收违法所得、暂扣或者吊销证券从业资格、暂扣或者吊销证券营业执照及行政拘留等行政处罚，对于造成证券市场股票价格发生重大波动的，或者由此产生恶劣社会(市场)影响的，还可以追加刑事处罚。
(责任编辑：DF146)
[热门]&&&[关注]&&&
请下载东方财富产品，查看实时行情和更多数据
郑重声明：东方财富网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。东方财富网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资建议，据此操作，风险自担。
扫一扫下载APP
东方财富产品
关注东方财富
扫一扫下载APP
关注天天基金