中兴通讯：将于今日被移出美国商务部出口限制名单_第一财经
中兴通讯：将于今日被移出美国商务部出口限制名单
第一财经 08:26
3月29日消息， 中兴通讯早间公告称，经美国商务部工业与安全局建议，本公司及深圳市中兴康讯电子有限公司将于3月29日(美国时间)被移出实体名单。
公告称，中兴通讯股份有限公司就美国商务部工业与安全局对本公司实施出口限制措施的决定、相关进展及和解情况分别于日、日、日、日、日、日、日、日、日、日、日及日进行了公告。经美国商务部工业与安全局建议，本公司及深圳市中兴康讯电子有限公司将于日(美国时间)被移出实体名单。
此前中兴通讯发布公告称，公司已经与美国政府就美国政府出口管制调查案件达成和解。中兴通讯与美国财政部海外资产控制办公室的协议签署即生效，与美国司法部的协议在美国得州北区法院批准后生效。法院批准与美国司法部的协议是美国商务部工业与安全局(简称BIS)签发其与中兴通讯和解命令的先决条件。
作为和解协议的一部分，中兴通讯同意支付892,360,064美元的刑事和民事罚金。此外，还有给美国商务部工业与安全局3亿美元罚金被暂缓。是否支付，取决于未来七年公司对协议的遵守并继续接受独立的合规监管和审计。
早在2016年3月，美国商务部认为中兴通讯违反美国政府对伊朗施加的出口禁令，因此将对这家中国电信设备制造商实施出口限制。
据了解，令美国商务部发出禁令的导火索来自于一则买卖合同。长期以来，美国政府针对伊朗一直执行高科技产品出口禁运令。美商务部对中兴的调查，关注焦点在于中兴在购买了美国产品后是否将这些产品运往伊朗，从而违反了美国对伊朗的制裁政策。
编辑：伍康
还没有账号中兴通讯缴纳巨额罚款是被美国政府算计了吗？
中兴通讯缴纳巨额罚款
是被美国政府算计了吗？
作者：朱中华律师
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中兴通讯，中国第二大电子通信设备制造商，也是国际化程度最高的中国企业之一。被美国政府指控违反美国法律，中兴通讯选择和解，认缴罚款8.9亿美元。此事一出，中国企业舆论哗然，是美国政府故意刁难中国企业，还是中兴罪有应得？中兴通讯是退出美国市场，还是继续留守？一时成为舆论热点，也成为一些在美中资企业的一个风向标。
本文对此做一简要分析，供各位参考。
一、中兴通讯被罚事件回顾
作为中国第二大电子通信设备制造商的中兴通讯（ZTE）向全球160多个国家和地区的电信运营商和企业网客户提供创新技术与产品解决方案。美国政府指控中兴在2010年1月至2016年4月期间受雇于伊朗企业，向其提供、建造和运营大规模电子通信网络工程，而这些工程主要设备和软件均由美国企业生产，因此违反了美国政府对伊朗的禁令。此外，美国政府还认为中兴在明知此举将违反《出口管理法》的情况下，向朝鲜输送283批路由器、微处理器和服务器等受管控的物品。中兴被指控违反美国《出口管理法》和《伊朗交易和制裁条例》。中兴选择了和解，同意支付超过8.9亿美元的罚款；此外，美国商务部工业与安全局对中兴的3亿美元罚金被暂缓，是否支付，取决于未来七年内中兴是否遵守协议并继续接受独立的合规监管和审计。
二、中兴通讯为何认缴巨额罚款？
之所以美国政府要对中兴通讯处以巨额罚款，主要是因为中兴通讯如下三个方面的违法行为：
（1）2010年1月至2016年4月期间受雇于伊朗企业，向其提供、建造和运营大规模电子通信网络工程，违反了《伊朗交易和制裁条例》
（2）向朝鲜输送283批路由器、微处理器和服务器等受管控的物品，违反《出口管理法》的情况下。
（3）在调查期间，中兴通讯故意向美国商务部工业安全局和其他政府部门做虚假陈述和声明，表示其已于2012年3月停止向伊朗出口，不再违反美国法律；中兴删除、封存了其从外部律师和法院指定的会计事务所获取的文件和信息，并设法毁坏、删除与交易或中兴在伊朗的生意相关的所有材料，以逃避其对美国政府的披露义务，且对美国政府产生了误导。
中兴通讯选择和解缴纳巨款，应当是权衡了不和解的后果的。2016年3月，美国政府曾发布声明，称中兴通讯及其三家关联公司违反了美国相关出口禁令，随后美国商务部网站将中兴通讯列入“实体清单”，限制美国供应商向其出口包括芯片在内的美国产品。中兴通讯向美国政府提出名单移除申请，但始终未得到批准，美商务部只是同意授予中兴通讯3个月的临时许可，暂时解除对其出口限制措施，此后又多次延长临时许可。近1年后，中兴通讯就上述出口限制与美国政府达成和解。中兴通讯作出和解决定，一定是经过了反复权衡，避免被处以更高额的罚款，甚至还要受到列入“黑名单”等其他处罚。
三、中兴通讯缴纳巨额罚款是被美国政府算计了吗？
中兴通讯缴纳巨额罚款是否冤枉，我们可以进行具体分析。
首先，上述违法行为是否存在？
无论美国的法律规定和管辖是否合理，但是，只要你在美国经营或者受美国法律管辖，则应当遵守美国法律的规定。中兴通讯的老总赵先明已经亲自签署文件，承认上述违法行为的存在。
其次，中兴通讯是否存在虚假陈述、毁坏证据、阻碍调查的行为？
中兴通讯选择和解并且并没有否认其存在的上述行为，也说明中兴通讯应当是存在上述误导、妨碍调查的行为。中兴通讯董事长兼CEO赵先明也表示，“中兴通讯承认违反美国出口管制相关法律法规，愿意承担相应的责任。”
第三，对中兴通讯的处罚是否过重？
本案之所以引起关注，很大一部分原因在于其畸高的处罚金额。多数评论质疑美国政府此次对于中兴的处罚力度过大，有不公平之嫌。对此，美国商务部在声明中表示，美国政府多部门自2012年起对中兴进行调查，该调查历时5年，其间，中兴故意向美国商务部工业安全局和其他政府部门做虚假陈述和声明，表示其已于2012年3月停止向伊朗出口，不再违反美国法律。此外，美国认为中兴删除、封存了其从外部律师和法院指定的会计事务所获取的文件和信息，并设法毁坏、删除与交易或中兴在伊朗的生意相关的所有材料，以逃避其对美国政府的披露义务，且对美国政府产生了误导。这被美国政府视为“挫败调查的反复尝试”。因此，如此高的惩罚金额不仅与前两项违法违规行为有关，也与中兴通讯逃避制裁、妨碍调查的行为有很大的关系。美国Miller
Chevalier律师事务所O’Toole律师的评论也认为，“对于美国监管机构而言，最重要的是看公司或个人在调查开始后是否继续逃避制裁或妨碍调查”。
如果对比，2012年因涉嫌洗钱被美国政府调查的汇丰银行，以同意向美国司法部门支付19.2亿美元罚金了事；渣打银行也因涉嫌与伊朗政府合谋洗钱，和纽约执法者达成3.4亿美元赔付的和解。从上述情况来看，对中兴的处罚虽然很重，但也并非不正常。
第四，在近几年的经济形势下，美国政府故意刁难外国公司的可能性不大
经济危机后，美国经济虽有回升但仍然不很景气，非常希望国外实体产业的进入，特朗普上台后更是对此采取减税等措施，加大力度，吸引美国实业公司回流，吸引外国公司投资美国。在这种情况下，美国政府故意对在美国投资的外国公司故意刁难和排挤的可能性不大。当然，从法律的角度看，虽然中兴通讯的行为确实违反了美国相关法律法规，但是，美国国内法是否应当适用于中兴通讯在国外的行为，美国相关机构对此是否有管辖权，美国是否具有通过对中兴通讯进行巨额处罚达到保护本国产业的目的等，仍可以进行深入讨论。
四、巨额罚款后，中兴通讯何去何从？
此次巨额罚款对中兴通讯可以说是影响巨大，根据
在缴纳巨额罚款后，中兴通讯面临连个选择：一是继续留在美国市场；二是退出美国市场。如果继续留在美国市场，则必须对企业经营策略与管理制度、市场布局等进行彻底改革；如果选择离开美国市场，则中兴通讯在全美的14个办事处，6个研发中心都将撤出美国或转让他人，其在美国这些年的经营成果将毁于一旦，国际化进程将受到严重挫折。并且，即使中兴通讯撤出美国市场，仍然绕不不开作为全球电子技术龙头的美国，其一旦被列入美国政府的黑名单，许多技术和设备的进口都将受到禁止或限制，损失将十分巨大，也许是压倒性的。
中兴通讯最终选择了前者，当然这也是“两害相权取其轻”的办法。我们从这次经历中吸取了很多经验教训，将努力成为出口管制合规治理的典范，致力于打造一个合规、健康、值得信赖的新中兴通讯。中兴通讯接受了此次事件的教训，对其企业管理制度特别是合规制度进行了彻底改革。中兴通讯这些改革措施包括：
（1）建立新的合规管理委员会；
（2）重组法律及合规管理部，任命美国律师为首席出口合规官；
（3）完善《出口管制合规手册》并要求员工每年签署《合规承诺书》；
（4）建立新的自动化工具和流程以及全球出口管制培训（包括销售、采购、研发、供应链等针对性培训）等。其中，中兴的新自动化管控工具颇为亮眼，该系统可自动识别出受美国《出口管理法》管制的物品以及受管制的交易相对方，拦截需要详细编码分析的发货，申请许可或许可例外。这一系统可应用于扫描中兴通讯及某些子公司的产品发货是否符合出口管制要求。
五、中兴事件对其他“走出去”中国企业的启发
国家应当研究并采取对策对美国等西方国家的投资与贸易保护主义行为进行抵制，但是，作为“走出去”的中国企业来讲，更应当从中兴通讯巨额罚款事件中接受教训，加强企业自身的合法合规管理。
一是“走出去”的中国企业应当提高合法合规意识；
二是企业应当设立合规部门，配置专业人员，同时，聘用专业的外部律师，协助企业建立完善合规制度，监督履行。
三是是根据当地的法律法规，制定企业的合规制度和流程，并在实践中严格落实执行，根据所在国形势的发展逐步改革和完善；
四是一旦出现违法违规事件，应当尽量减少损失，依法配合所在国政府调查，不逃避应当承担的责任，不隐瞒事实，而是通过法律手段进行积极应对。本案中，中兴通讯的一大失误就是在调查早期对真实状况有所隐瞒，最终导致了更大的后果，得不偿失。
中国已成为世界大国，中国越来越多的企业“走出去”成为大势所趋，不可避免，企业要“走出去”就必须改变过去不重视法律法规的情况，习惯依法管理，合规经营，中兴通讯虽然损失惨重，但也许不全是坏事，如果能够提高我们企业合规管理的意识和水平，就可能化损失为机遇，让
“走出去”的中国企业走得更远、更稳健。
作者简介：朱中华律师，建纬（北京）律师事务所高级合伙人、专业国际工程律师，FIDIC合同专家，朱中华国际工程律师团队牵头人，现为多家大型企业常年法律顾问。一直以来，我们以具有丰富经验的专业律师团队与独特的国际资源为中国企业提供专业国际工程与项目融资等领域全程法律服务，鼎力支持中国企业在“一带一路”沿线国家和全球市场上纵横驰骋，赢得客户高度赞赏和广泛认可。如需进一步法律服务，请随时与我们联系。联系电话：；邮件：。
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历时整整一年，美国商务部对中兴通讯实施出口管制一事今天终于宣告和解。北京时间3月7日晚间，中兴通讯宣布该公司已经与美国政府就美国政府出口管制调查案件达成和解。作为和解协议的一部分，中兴通讯同意支付892,360,064美元的刑事和民事罚金。此外，还有给美国商务部工业与安全局300,000,000美元罚金被暂缓。是否支付，取决于未来七年公司对协议的遵守并继续接受独立的合规监管和审计。作为一个敢于担当的民族企业，中兴通讯董事长兼CEO赵先明表示，“中兴通讯承认违反美国出口管制相关法律法规，愿意承担相应的责任。公司将继续积极致力于变革，并已将制定新的合规流程及进行重大人事调整。”事件回顾“公司成立31年以来最大的一次危机。”在2017年的新年致辞中赵先明表示。在去年4月5日，中兴通讯完成新老接替，创始人侯为贵退休，赵先明临危受命接掌帅印。他在致辞中所言的“大危机”，除了激烈的行业竞争，最主要的还是中兴被美国商务部以安全为由限制出口。事实上，美国商务部对中兴通讯实施出口限制要追溯到一年前的今天。日，美国商务部拟对其实施出口限制措施，禁止国内元器件供应商向中兴通讯出口元器件、软件、设备等技术产品，原因是中兴或嫌违反美国对伊朗的出口管制政策。美国对中兴的出口限制被称之为史上最严厉的禁售措施一点儿都不为过。如若限制令实施，将对中兴产生重要影响。公开资料显示，当时中兴手机在美国市场份额约达10%，向包括高通、微软和英特尔在内的美国公司采购零部件。同时，中兴还向当地运营商AT&T、T-Mobile以及其他一些公开渠道销售手机，美国总体排名第四，预付费市场排名第二，是中国手机品牌中排名第一的厂商。在提出制裁中兴之后不久，通过相关部门以及中兴自身与美国商务部的沟通，这一出口限制曾获得了多次延期，最近的一次是延期至美国时间日。直到今天正式与美国政府达成和解，正好1年。塞翁失马，焉知非福?8.9亿美元的罚金对任何一家企业来说，都不是一个小数目，中兴这次可谓是大出血，但也并不是不可承受之痛。从去年中兴通讯公布的前三季度财报来看，月，中兴通讯营业收入715.64亿元人民币，同比增长4.44%;归属于上市公司普通股股东的净利润28.59亿元人民币，同比增长9.78%。去年4月，赵先明曾在给全员内部信中表示，要坦诚面对、积极解决危机，反思自省，重视合规合法，对不规范的行为坚决整顿。在2017年的新年致辞中，赵先明也提到中兴今年要”不忘初心、合规合法、健康经营、变革发展“。经过此事，中兴通讯去年加强了合规建设，设立了由CEO领导的新的合规管理委员会、重组合规管理部等，完全做到与国际规则接轨。而这正是一家企业推进国际市场的先决条件，并且也是其进行国际市场开拓的一大利好。另外，对于中兴来说，“出口限制”的正式裁定如同解除了一颗定时炸弹。罚款金额虽大，但却能就此去除不确定性的隐患，丢掉包袱轻装前进，尤其是面对在2020年就将开启商用的5G时代。3月5日上午，5G在今年两会的政府工作报告中被首次提及。这也就意味着早已投身5G产业链的通信设备厂商、终端商和运营商们，此前的投入是对的，并且也更加明确了5G的发展前景。作为国内领先的通信设备厂商之一，中兴已经预先完成了5G时代的产品技术布局。中兴的PRE
5G产品已经在30个国家部署了超过40个网络。其面向未来的5G全系列预商用基站、千兆手机等产品在前几天刚刚结束的2017世界移动大会上均有亮相。随着这次和解的达成，中兴通讯有望从美国政府出口管制的清单中移除，并继续与美国公司保持合作伙伴关系。“从这次经历中吸取了很多经验教训，将努力成为出口管制合规治理的典范，致力于打造一个合规、健康、值得信赖的新中兴通讯。”赵先明表示。这个新的中兴通讯，也正是我们所期待的。塞翁失马，焉知非福?虽然损失很大，但中兴这笔学费并不会白交。凤凰科技/刘正伟
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中国通讯制造商因对伊朗出口被美制裁 绝密文件泄计划
中兴通讯创始人、董事长侯为贵
　　因涉嫌违反美国对伊朗的出口管制政策，中国电信设备制造商中兴通讯日前遭到美国商务部处罚。美商务部下令：限制中兴通讯在美国的供应商向中兴（中国）出口产品。
　　美商务部针对中兴的出口限令指出，美国供应商在向中兴通讯（中国）出口任何货物前，均需向美商务部申请许可。通常而言，这些出口发货申请会被拒绝。
　　据悉，这一出口限令适用于全球任一家打算将产品从美国运往中兴通讯（中国）的公司。
　　不过，中兴可以对此限令提出上诉。
　　昨日中兴通讯相关负责人在给《证券日报》记者的回复中表示，中兴通讯已注意到部分媒体关于美国商务部将对中兴通讯实施出口限制措施的相关报道。公司目前经营正常，正在全面评估此事件对公司可能产生的影响，与各方面积极沟通及应对。
　　其还表示，中兴通讯是中国通信行业独立，透明，全球化运作的深港两地上市公司。公司所有经营活动一贯遵循国际行业惯例及所在国法律法规，是负责任的企业公民。
　　中兴已停止伊朗业务
　　长期以来，美国政府针对伊朗一直执行高科技产品出口禁运令。美商务部对中兴的调查，关注焦点在于中兴在购买了美国产品后，是否将这些产品运往伊朗从而违反了美国对伊朗的制裁政策。
　　2012年有媒体报道称，美国商务部调查发现，中兴公司与伊朗最大的电信运营商签署了总值数百万美元的电脑软件和硬件产品合同，这些产品来自一些美国知名科技公司，中兴这一举措违反了美国对伊朗的高科技产品出口禁令。但包括微软、IBM、惠普、甲骨文、戴尔以及其它一些美国厂商纷纷表示对此合同并不知情。
　　当时中兴公司曾作出回应，称该公司将“限制”其在伊朗的业务；随后再度发表声明称：“未来中兴公司在伊朗将不再发展新客户，并对现有客户的业务活动作出限制。”
　　绝密文件泄露突破计划？
　　据媒体报道，此次美商务部获取的一份来自中兴公司内部、其中部分被标注为“绝密”的文件显示，针对美商务部的制裁，该公司酝酿了一项所谓的突破封锁计划。 文件显示：“我们公司有许多技术和组件来自美国的供应商”，该文件还称，“我们公司产品中所使用的许多芯片或软件，来自美国供应商。”
　　文件还显示，中兴公司法律部门提议，该公司可以利用空壳公司出口美国产品，从而避免遭受美国监管部门制裁。这样做“最大的优势”是，将使“美国政府很难对其进行追踪或很难控制该公司大宗商品的实际流量”。
　　美商务部则表示，中兴计划“组织、建立、使用一系列空壳公司向伊朗出口禁运产品，违反了美国的出口限制政策”，只不过尚不清楚中兴是否实施了这一计划。
　　本质还是国家间博弈
　　目前尚不清楚新的出口限令将对中兴业务带来何种影响。
　　不过，2013年中兴通讯董事长侯为贵在接受采访时曾表示，美国的调查造成公司违反了一些合同约定，因此必须向客户支付赔偿费用，另外，一些已经制造完成的设备也不得不停止发货，这都是中兴2012年首次遭遇28.4亿元人民币亏损的主要原因。
　　彼时，侯为贵表示，美国对中国信息技术设备的销售限制是不公平的。侯为贵称，中兴在这一问题上已经与美国政府进行了一些沟通，但很难转变美国立法者和公众对中兴的看法。
　　“光靠一家企业来解决这些问题是远远不够的，这实际上是两国政府如何在高科技产品上达成双边贸易的问题。”侯为贵表示。
　　一位长期跟踪研究中兴通讯的分析人士昨日在与《证券日报》记者交流时表示，这种制裁还是基于国家间的博弈。